Issuu

El Libro toma como punto de partida la problemática que el tráfico ilícito de bienes culturales genera, analizándose detalladamente el concepto de bienes culturales tanto en la normativa nacional (Ley de Patrimonio Histórico español y algunas referencias a normativa autonómica), como en la normativa internacional, realizándose un análisis muy detallado del régimen jurídico de los bienes culturales en el marco de los principales Convenios sobre la materia. De la misma manera, se presenta la tutela jurídica de los bienes culturales en el marco de la UE, desde los inicios de la CEE hasta el actual régimen jurídico. Este análisis se realiza atendiendo al más novedoso planteamiento sobre los bienes culturales, que consiste en su análisis en cuanto que bienes culturales materiales e inmateriales, así como las diversas posibilidades de su tutela jurídica. En el desarrollo del tema que trata el Libro se han destacado los más novedosos planteamientos sobre la lucha contra el tráfico ilícito de bienes culturales, básicamente el destacado papel que ha pasado a desempeñar el principio de reconocimiento mutuo (Mutual Trust) en la materia -en el marco de la cooperación judicial-, así como la cooperación policial. Finalmente, el Libro aborda una temática de especial interés en el marco de las prácticas de tráfico ilícito de bienes culturales, como es el tráfico de bienes culturales realizado a través de Internet, o en el marco de la financiación del terrorismo, actividades en relación a las que se exponen las principales novedades legislativas sobre la materia.

Eva M. Domínguez Pérez

ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA

EVA M. DOMÍNGUEZ PÉREZ TUTELA JURÍDICA DE BIENES CULTURALES Y AVANCES EN LA LUCHA CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO

El libro “Tutela jurídica de bienes culturales y avances en la lucha contra el tráﬁco ilícito” analiza un tema de máxima actualidad, no sólo para el ámbito del Derecho Mercantil, sino también para otros sectores jurídicos, consecuencia directa del carácter multidisciplinar de la materia.

monografías

TUTELA JURÍDICA DE BIENES CULTURALES Y AVANCES EN LA LUCHA CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

TUTELA JURÍDICA DE BIENES CULTURALES Y AVANCES EN LA LUCHA CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO

EVA M. DOMÍNGUEZ PÉREZ

Profesora Titular de Derecho Mercantil, UNED

tirant lo blanch Valencia, 2018

Copyright ® 2018 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de la autora y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1313-105-4 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Para Luis, Eva y Clara Para mis padres

AGRADECIMIENTOS Quisiera hacer constar mi agradecimiento al Prof. D. Alberto Bercovitz Rodríguez-Cano, quien me sugirió hace ya algún tiempo la temática de investigación sobre bienes culturales, iniciándome por ello en esta línea de investigación que ahora se concreta en una nueva publicación. De la misma manera, mi agradecimiento al Prof. D. Jose Antonio García-Cruces González, por su implicación académica en esta obra y en su publicación. Y, finalmente, pero no por ello menos importante, al Prof. D. Eduardo Galán Corona, por guiar mi carrera académica con constante dedicación, estímulo y siempre buen consejo. Mi gratitud igualmente a la Editorial Tirant lo Blanch, por incluirme como autora en su reconocida y prestigiosa colección de Monografías.

Índice PRÓLOGO.............................................................................................. 15

BREVE INTRODUCCIÓN: EXPOSICIÓN DE LA PROBLEMÁTICA EN TORNO AL TRÁFICO ILÍCITO DE BIENES CULTURALES 1. Planteamiento de la problemática....................................................... 19 2. Planteamiento jurídico en la lucha contra el tráfico ilícito de bienes culturales: desde los Convenios hacia la internacionalización de la mano de la cooperación policial y judicial............................................... 20 3. El reconocimiento mutuo como manifestación de internacionalización y cooperación..................................................................................... 22 4. Plan de la obra y metodología............................................................ 24

I. CONCEPTO DE “BIENES CULTURALES” EN LA NORMATIVA Y CONSECUENCIAS JURÍDICAS 1. Relevancia jurídica del concepto “bienes culturales” y bien jurídico tutelado.............................................................................................. 27 1.1. “Bien cultural” como objeto de tutela jurídica............................ 27 1.2. “Bien cultural” y “patrimonio cultural”...................................... 29 1.2.1. Caracterización del “bien cultural”. El patrimonio cultural como categoría abierta y expansiva............................ 29 1.2.2. El Patrimonio cultural inmaterial: el patrimonio etnológico.................................................................................... 38 1.2.2.1. Concepto de patrimonio cultural inmaterial..... 38 1.2.2.2. Tutela jurídica del patrimonio cultural inmaterial.................................................................... 42 A. Tutela mediante intervención de la Administración Pública....................................... 43 B. Posible tutela jurídica a través del Derecho de autor...................................................... 46 C. OMPI y protección jurídica del patrimonio cultural inmaterial mediante derecho de autor. 51 D. Unesco y protección jurídica del patrimonio cultural inmaterial mediante derecho de autor. 54 E. Patrimonio cultural inmaterial en LPHE y normativa autonómica; patrimonio cultural inmaterial en la Ley 10/2015, de 26 de mayo, para la salvaguardia del Patrimonio cultural Inmaterial...................................... 56

Índice

F. Patrimonio Cultural Inmaterial, Derecho de Marcas y Derecho contra la competencia desleal........................................................ 63 1.2.2.3. Tráfico ilícito del Patrimonio Cultural Inmaterial.................................................................... 67 1.3. Cuestiones interpretativas con consecuencias jurídicas............... 68

II. LOS BIENES CULTURALES EN LOS CONVENIOS INTERNACIONALES Y ORGANISMOS INTERNACIONALES 1. Análisis del “bien cultural” en la normativa e instituciones sobre la materia. Elementos esenciales en la noción de “bien cultural”............. 69 1.1. El “bien cultural” en los Convenios Internacionales.................... 69 1.2. El “bien cultural” en el marco de organismos internacionales..... 75 1.2.1. Comité intergubernamental para fomentar el retorno de los bienes culturales (UNESCO)...................................... 75 1.2.2. Fondo Internacional para fomentar el retorno de los bienes culturales................................................................... 76 1.2.3. El Comité de Bienes Culturales de la Unión Europea....... 77 1.2.4. El Consejo de Europa y la tutela jurídica de los bienes culturales......................................................................... 79 1.2.4.1. Breve referencia al Consejo de Europa y sus objetivos............................................................... 79 1.2.4.2. Órganos y Acciones del Consejo de Europa en materia de tutela jurídica de la cultura............. 80 1.2.4.3. Convenciones del Consejo de Europa. Nuevas tecnologías en el marco del Consejo de Europa y tutela jurídica de bienes culturales................. 81 1.3. Recapitulación. Consideraciones sobre el Derecho Internacional contemporáneo y la tutela jurídica de los bienes culturales......... 83

III. EL BIEN CULTURAL EN EL ESPACIO DE LA UE: EL BIEN CULTURAL EN EL TRATADO CEE, TFUE, Y EN LOS CONVENIOS REGULADORES DEL COMERCIO CON LA UE 1. Introducción....................................................................................... 87 2. Tratado CEE (1957)........................................................................... 90 2.1. La libre circulación de mercancías en la CEE y las obras de arte. 93 2.2. El concepto de patrimonio artístico, histórico o arqueológico nacional ex art. 36 Tratado CEE.................................................... 96 2.3. El Reglamento 3911/92 y la Directiva 93/7................................ 100 2.3.1. Reglamento 3911/92 relativo a la exportación de bienes culturales......................................................................... 102

Índice

2.3.2. Directiva 93/7 relativa a la restitución de bienes culturales que hayan salido de forma ilegal de un Estado miembro de la UE...................................................................................... 104 2.4. Principios informadores de las medidas limitativas a la libre circulación del patrimonio artístico, histórico o arqueológico en el mercado...................................................................................... 107 2.5. El bien cultural en el Tratado de Funcionamiento de la UE y normativa derivada (Directiva 2014/60/EU del Parlamento Europeo y del Consejo de 15 de mayo de 2014 relativa a la restitución de bienes culturales que hayan salido de forma ilegal del territorio de un Estado Miembro).............................................................. 108 2.5.1. Bien cultural y TFUE....................................................... 108 2.5.2. La acción de la UE en materia cultural: el art. 167 TFUE..... 110 2.5.3. La Directiva 2014/60/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo, relativa a la restitución de bienes culturales que hayan salido de forma ilegal del territorio de un Estado Miembro.................................................... 111 2.5.3.1. Delimitación del ámbito de aplicación: método de la categorización.......................................... 112 2.5.3.2. Consolidación de una nueva metodología en la lucha contra el tráfico ilícito de bienes culturales: intensificación del intercambio de información y cooperación nacional e internacional..... 113 2.5.3.3. Ampliación de plazos de calificación del bien y del plazo de restitución..................................... 115 2.5.3.4. Actualizaciones en materia procesal en el marco de la restitución del bien: inversión de la carga de la prueba...................................................... 115 2.5.3.5. Posibilidad de sumisión a arbitraje................... 117 2.5.3.6. Algunas cuestiones de Derecho Internacional Privado............................................................. 118 2.5.4. Programas de actuación de la UE: la Agenda Europea para la cultura..................................................................... 121

IV. RÉGIMEN JURÍDICO DE LOS BIENES CULTURALES EN EL DERECHO ESPAÑOL 1. El bien cultural y su tutela jurídica en la normativa española frente al tráfico ilícito: avances desde la Ley 16/1985, de 25 de junio, del Patrimonio Histórico español, hasta la Ley 1/2017, de 18 de abril, sobre restitución de bienes culturales que hayan salido de forma ilegal del territorio español o de otro Estado miembro de la Unión europea...... 125 1.1. El bien cultural en la Ley 16/1985, de 25 de junio, del Patrimonio Histórico español........................................................................ 125

Índice

1.2. El bien cultural en la Ley 1/2017, de 18 de abril, sobre restitución de bienes culturales que hayan salido de forma ilegal del territorio español o de otro Estado miembro de la Unión europea........ 131 1.2.1. Ampliación del ámbito objetivo de “bien cultural”.......... 131 1.2.2. Nuevos planteamientos en materia de responsabilidad en el marco del tráfico ilícito de bienes culturales................. 133 1.2.2.1. Nuevo plazos en la reclamación del bien cultural: nuevo plazo para la verificación de la calificación de bien cultural, y nuevo plazo para el ejercicio de la acción de restitución................... 133 1.2.2.2. La adquisición por un tercero de un bien cultural que salió ilícitamente del territorio de un Estado miembro: La posibilidad de indemnización para el poseedor de buena fe............................ 135 1.2.2.3. Nuevos planteamientos en torno a la difusión de información y el tráfico ilícito de bienes culturales. 140

V. LA COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL (PENAL) EN LA LUCHA CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE BIENES CULTURALES EN LA UE 1. El mercado organizado del arte: agentes que intervienen.................... 143 2. Cooperación policial y judicial en la lucha contra el tráfico ilícito de bienes culturales: nuevos planteamientos............................................ 149 2.1. Breve introducción...................................................................... 149 2.2. Concepto de tráfico ilícito de bienes culturales en el Derecho de la UE.......................................................................................... 151 2.3. Cooperación policial en la lucha contra el tráfico ilícito de bienes culturales.................................................................................... 152 2.4. Cooperación judicial (penal) en materia de tráfico ilícito de bienes culturales.............................................................................. 157 2.4.1. Evolución de la cooperación judicial (penal) en materia de tráfico ilícito de bienes culturales................................ 157 2.4.2. El principio de reconocimiento mutuo y el tráfico ilícito de bienes culturales en la legislación española................. 161

VI. REFERENCIA A LAS MÁS RECIENTES PRÁCTICAS DE TRÁFICO ILÍCITO DE BIENES CULTURALES: INTERNET Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE BIENES CULTURALES Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE BIENES CULTURALES COMO FUENTE DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO 1. Internet y tráfico ilícito de bienes culturales........................................ 165 2. El tráfico ilícito de bienes culturales como fuente de financiación del terrorismo.......................................................................................... 168 SELECCIÓN BIBLIOGRÁFICA.............................................................. 173

PRÓLOGO I.- Apsley House, en la zona del Hyde Park Corner, es la antigua residencia del Duque de Wellington. En ella se alberga una colección de pintura extraordinaria, y cuyo origen encierra una historia demasiado triste. En efecto, tras la batalla de Vitoria (1813) el célebre militar inglés recuperó una buena parte del inmenso expolio que José Bonaparte (junto con varios generales franceses) había cometido en España y cuyo destino era, en principio, el Museo Napoleónico que quería crearse en París. Wellington ofreció a las autoridades españolas la restitución de esas obras de arte. Sin embargo, el rey Fernando VII decidió regalarle esa colección, especialmente valiosa en pintura. Sorprendido, el agraciado inglés insistió en su voluntad de restituir aquellas obras de arte que había recuperado, ante lo cual el monarca español mostró su rechazo, consolidándose así la donación. La colección, conocida como el Spanish Gift, viajó a Inglaterra y fue catalogada por la Royal Academy de Londres, exhibiéndose al público en el citado museo. El valor de dichas obras es incalculable. Si una persona desea ver el original del Aguador de Sevilla, no ha de acudir a un museo como el Prado, donde el protagonismo de Velázquez es indudable, sino, antes bien, a Apsley House. Dentro de esa colección se integran obras de Murillo, Zurbarán, Corregio, Tiziano, Rafael, etc. Desde luego, la “generosidad” del rey felón arrastró, una vez más, una pérdida para el patrimonio histórico artístico de nuestro país. El período citado es uno de los más negros en lo que hace a la conservación de nuestro patrimonio cultural, habiendo colaborado en tal fracaso no solo los ejércitos extranjeros sino, igualmente y muchas veces por necesidad, los propios nacionales (en particular, en aquellas zonas y ciudades que sufrieran terribles asedios, como Zaragoza o Gerona). Algunos autores han considerado que la Guerra de la Independencia española pudo llegar a suponer una pérdida de casi el cincuenta por ciento de nuestro patrimonio artístico (especialmente, en orfebrería). Pero, de todos es conocido que la merma de nuestro patrimonio artístico ha continuado con episodios más que relevantes y no nece-

José Antonio García-Cruces

sariamente lejanos (baste recordar la “odisea” del tesoro del pecio Nuestra Señora de las Mercedes o el calamitoso episodio del Códice Calixtino). Baste un ejemplo más. En diciembre de 1979, un conocido expoliador de arte entró en la joya que es la antigua Catedral de Roda de Isábena, sustrayendo — entre otros muchos objetos— un valioso tapiz del siglo XVI. Treinta y cinco años más tarde, el Tapiz que encargara el Prior Albanell se expone en el Mueso de Huesca tras haber sido recuperado en Houston, a donde llegó tras diversas ventas, recorriendo países como Bélgica, Alemania, Italia, Francia y, finalmente, Estados Unidos. Esa recuperación fue resultado de la labor de una conservadora del Museo de Lérida y de la actuación de la Guardia Civil. Los dos ejemplos que he señalado vienen a poner de manifiesto tres circunstancias que, pese a ser obvias, también han de destacarse. En primer lugar, España posee un inmenso patrimonio histórico-artístico que es preciso proteger. De otro lado, no siempre hemos mostrado una particular sensibilidad a fin de proteger estos bienes culturales. Por último, la sustracción y el tráfico de bienes culturales es una lacra frente a la que ha de reaccionarse y ofrecer la respuesta pertinente y eficaz, también desde un punto de vista jurídico. En la actualidad, además, el fenómeno del tráfico de bienes culturales arrastra alguna particularidad más, pues de todos es conocido cómo viene a utilizarse como un método de obtención de recursos por parte de grupos violentos y terroristas (el recuerdo de la ciudad de Palmira así lo atestigua). De igual manera, la innegable utilidad de la red también se manifiesta, aunque ahora negativamente, en su facilidad para desarrollar —con extraordinaria celeridad y alguna que otra opacidad— ese tráfico de bienes culturales. Por ello, la lucha contra el tráfico —ilícito— de otras de arte ha adquirido otra dimensión, sentando nuevas exigencias de colaboración internacional, y en el que la Unión Europea ha mostrado una cierta —aunque desigual— sensibilidad. II.- La monografía a la que estas líneas quieren servir de prólogo resulta de particular interés. Como podrá comprobarse con su lectura, se atiende en primer lugar a la noción de bien cultural, concepto del que, dándose una noción intuitiva de carácter general, resulta particularmente difícil su

Prólogo

concreción en el ámbito normativo. No obstante, la idea de materialidad (cosa), unida a su intrínseco valor inmaterial (forma), son elementos que individualizan la categoría, aun cuando deba extenderse tal consideración a otros elementos del mayor relieve (patrimonio cultural inmaterial). La relevancia práctica de ese esfuerzo por concretar dicha noción radica en que con la misma se estará delimitando el ámbito de aplicación de las normas que tutelan tales realidades y los distintos intereses afectados. Atendido ese esfuerzo, se centra la atención en la determinación y estudio de los distintos Convenios internacionales (Capítulo II), destacándose —acertadamente— el hecho de que los textos habidos no solo atienden la función tradicional que tienen encomendada en el ámbito del Derecho Internacional sino que, de igual manera, son instrumentos para lograr la protección de intereses colectivos, actuando la creación de instituciones y canales de cooperación, también para la protección del patrimonio cultural y la lucha contra el tráfico ilícito de bienes culturales. Este estudio se completa con el particular de la normativa comunitaria (Capítulo III), en el que se destaca su evolución desde una primera consideración de los bienes culturales como mera “mercadería” (STJCE 10 de diciembre de 1968, As. 7/68) al actual modelo de prevención (régimen de autorización de la exportación de bienes culturales ex Reglamento nº 3911/92) y de procedimientos de restitución (Directivas 93/7/CEE y 2014/60/UE). El régimen interno español es el objeto del Capítulo IV de esta monografía. En este, se analiza el régimen restrictivo que estableciera la LPHE, con sus exigencias de previa comunicación respecto de la transmisión de un bien cultural, y los derechos de tanteo y retracto —así como sus excepciones— que asisten al poder público. Dicho estudio se completa, ampliamente, con el análisis de la Ley 1/2017, de restitución de bienes culturales, considerándose el régimen de plazos para la reclamación, la adquisición de dichos bienes por terceros de buena fe (y la tutela que éste pueda merecer), así como el régimen de cooperación administrativa, de reconocimiento mutuo de sentencias y de cooperación policial, aspecto este último al que se dedica una particular atención en el Capítulo V.

José Antonio García-Cruces

La monografía que nos ocupa se cierra con la consideración de prácticas actuales en el tráfico ilícito de bienes culturales (comercio a través de la red, financiación del terrorismo), lo que pone de relieve, una vez más, el interés de este trabajo. III.- Llegados a este punto, resulta cuando menos oportuno poner punto final a estas líneas. Sin embargo, y sin pretender abusar de la paciencia del lector quisiera añadir algo más. Esta es una monografía de gran interés, con una importantísima proyección práctica. Pero, también, es el resultado de un esfuerzo personal paciente y sostenido, que viene a acreditar la valía personal de su autora Por todo ello, sólo me queda felicitar a la Profesora Domínguez Pérez, confiando en nuevos trabajos que, como éste, ayuden a buscar respuesta a problemas y cuestiones de gran interés y, en definitiva, a la mejor interpretación de nuestro Derecho y, por ende, a su más correcta aplicación. José Antonio García-Cruces Catedrático de Derecho Mercantil Universidad Nacional de Educación a Distancia

Breve introducción: exposición de la problemática en torno al tráfico ilícito de bienes culturales 1. PLANTEAMIENTO DE LA PROBLEMÁTICA Es sabido que en todas las épocas de la Historia se han producido expoliaciones de bienes culturales; sin embargo, es en los últimos tiempos cuando asistimos a un auge del tráfico ilícito de bienes culturales, tráfico ilícito que tiene por objeto tanto bienes culturales procedentes de robos a particulares, como procedente de saqueos y expoliaciones de excavaciones, como también de colecciones sujetas a un tráfico restringido al estar sometidas a normas protectoras de tales bienes. Y este fenómeno, que se viene produciendo en casi todos los países que cuentan con cierto nivel de patrimonio cultural y artístico, se ha producido con especial intensidad y virulencia en el caso de España, que posee un enorme patrimonio cultural y artístico sujeto a normas de protección de tales bienes culturales y artísticos, además de las colecciones artísticas en manos de coleccionistas particulares. E incluso, y como recientes estudios ponen de relieve, el tráfico ilícito de bienes culturales es en la actualidad, tras el narcotráfico, el primer negocio ilícito a nivel mundial. Se trata de una actividad en la que se generan importantes beneficios económicos, no sólo para quienes expolian, saquean o roban en primera instancia los yacimientos y excavaciones arqueológicas, o museos, sino también para quienes colaboran de alguna manera para que tales bienes de origen ilícito lleguen a su destinatario final. En este proceso, como veremos, son muchos los agentes que pueden intervenir (Casa de subastas, Galerías de arte, Anticuarios, Almonedistas, coleccionistas de arte, marchantes, chamarileros, y plataformas de Internet), siendo necesario establecer la responsabilidad de cada uno de ellos por su participación en alguna etapa o fase del tráfico ilícito de bienes culturales. Estrechamente vinculado a ello, no puede desconocerse que junto al evidente exponencial incremento del tráfico ilícito de bienes cultu-

Eva M. Domínguez Pérez

rales como actividad generadora de importantes ganancias económicas, existe otro dato que despliega una auténtica vis atractiva en la realización de este ilícito, como es la circunstancia de que durante el tráfico de bienes culturales de unas manos a otras mediantes continuas ventas y reventas, tales bienes van perdiendo sucesivamente su carácter ilícito, llegando incluso a adquirentes finales que desconocen la procedencia ilícita de tales bienes. Esta cadena de ventas y reventas es lo que permite afirmar que se produzca un cierto “blanqueamiento” (blanchiment) de la ilicitud del negocio originario (saqueo, expolio, robo), que evidentemente dificulta, no solo la constatación de la existencia de un negocio ilícito, sino la determinación de la responsabilidad jurídica de todos aquellos que han participado en algún momento del proceso del tránsito de los bienes culturales.

2. PLANTEAMIENTO JURÍDICO EN LA LUCHA CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE BIENES CULTURALES: DESDE LOS CONVENIOS HACIA LA INTERNACIONALIZACIÓN DE LA MANO DE LA COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL Como es sabido, tradicionalmente los mecanismo previstos en cada país para luchar contra el tráfico ilícito de bienes culturales ha sido la promulgación de diversas normas que tenían como objetivo principal establecer el régimen jurídico de los bienes calificados como obras culturales, y en esta medida, establecer normas de control del tráfico de tales bienes, para en su caso, sancionar su incumplimiento. La misma estrategia ha sido seguida en el ámbito internacional, en el que es muy abundante la normativa (Convenios) prevista para proteger los bienes culturales y evitar el tráfico ilícito de éstos. Sin embargo, la intervención legislativa como mecanismo de defensa del patrimonio cultural de cada país, aunque absolutamente imprescindible, se ha demostrado ser ineficaz como mecanismo único de defensa de los bienes culturales de cada país. En particular, se ha abierto paso la idea, ya constatada a través de recientes operaciones policiales y judiciales relativas a tráfico ilícito de bienes culturales, que resulta imprescindible que la intervención legislativa en la materia vaya acompañada de la vertiente de la cooperación policial y judicial; al haberse constatado

Tutela jurídica de bienes culturales y avances en la lucha contra el tráfico ilícito

que el tráfico ilícito de bienes culturales es cada vez más internacional, la legislación nacional de cada país es claramente insuficiente y por ello ineficaz para detectar y paralizar el tráfico ilícito de bienes culturales, lo que sólo se conseguirá mediante la cooperación de los distintos Cuerpos de seguridad de cada país, junto con el reconocimiento mutuo de resoluciones judiciales de otros países. El exponencial incremento del tráfico ilícito de bienes culturales ha provocado que, en el marco de los Cuerpos policiales de los Estados, se hayan creado grupos de trabajo y grupos de actuación especializados en la persecución del tráfico ilícito de bienes culturales (así, en las Fuerzas de Seguridad en España, Guardia Civil y Policía Nacional). Esta circunstancia, la creación de unidades especializadas en el marco de la lucha contra el tráfico ilícito de bienes culturales, es de enorme importancia en el marco de la detección y persecución del tráfico ilícito de bienes culturales, puesto que, como veremos, ha propiciado que cada vez con más frecuencia las grandes operaciones realizadas por los cuerpos policiales procedan de tales unidades especializadas actuando en colaboración entre ellas. Junto a ello, también han ido surgiendo, especialmente en el marco de la UE, instituciones y órganos de carácter policial cuya principal misión es precisamente la detección y persecución del tráfico ilícito de bienes culturales. Se ha abierto paso de esta manera la denominada internacionalización de la lucha contra el tráfico ilícito de obras culturales. En este sentido, manifestación de la creciente internacionalización son organismos como Cepol, o Eurojust, entre otros. En todo caso, la mencionada internacionalización del tráfico ilícito de bienes culturales no puede circunscribirse únicamente al entorno de la UE, sino que, como recientes estudios ponen de manifiesto, el tráfico ilícito de bienes culturales tiene cada vez más su origen en terceros países, de forma que los Estados Miembros son en algunas ocasiones tan sólo el destino final de los bienes ilícitamente obtenidos. Y en particular, y como se analizará, es precisamente en el marco del tráfico de bienes culturales procedentes de terceros países, en donde radica una de las principales fuentes de captación de recursos económicos de grupos armados terroristas. Como veremos, el régimen jurídico aplicable en ambos casos (esto es, dependiendo de si origen del bien cultural se encuentra en un Es-

Eva M. Domínguez Pérez

tado Miembro, o bien en un tercer país), difiere por lo que respecta tanto al control del bien una vez que accede a la UE, así como por lo que respecta al régimen de devolución a su país originario. Ambas circunstancias, la especialización de los Cuerpos de Seguridad, de una parte, y la creación de Organismos internacionales para detectar y perseguir el tráfico ilícito de bienes culturales, de otra parte, permite afirmar que dos son las notas que caracterizan en la actualidad la detección y la lucha contra el tráfico ilícito de bienes culturales: la cooperación, y la internacionalización. Como veremos más adelante en esta obra, la internacionalización del tráfico ilícito de bienes culturales tradicionalmente hundía sus raíces en los conflictos armados, de forma que como consecuencia de los conflictos armados se producía un saqueo y robo de bienes que integraban el patrimonio cultural de los países en guerra, siendo tales bienes objeto de comercio ilícito posteriormente. No en vano, existen un número muy elevado de Convenios Internacionales sobre tutela del patrimonio cultural de los países en situaciones de conflictos armados, lo que pone de relieve lo frecuente del tráfico ilícito de este tipo de bienes, de una parte, y el consiguiente interés y atención que esta situación había provocado en las instituciones internacionales. Sin embargo, como también veremos más adelante, pese a lo loable de la promulgación de tales Convenios, el resultado y eficacia de los mismos no ha sido en gran medida el esperado. Es en gran medida como consecuencia de la parcial eficacia de los Convenios sobre la materia, por lo que se ha abierto paso una nueva línea de actuación, que viene de la mano nuevamente de la internacionalización, si bien ahora apoyada necesariamente en la cooperación judicial y policial.

3. EL RECONOCIMIENTO MUTUO COMO MANIFESTACIÓN DE INTERNACIONALIZACIÓN Y COOPERACIÓN Pero, en todo caso, la cooperación (judicial y policial) y la internacionalización sólo serán posibles en el marco del denominado Espacio de Justicia, Libertad y Seguridad, puesto que de nada serviría la cooperación policial y la internacionalización si, detectado y paralizado el tráfico ilícito de bienes culturales, las autoridades judiciales de cada