Iván Lázaro Sánchez
ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA
IVÁN LÁZARO SÁNCHEZ
LOS CONTRATOS PETROLEROS UN NUEVO PARADIGMA CONSTITUCIONAL EN MÉXICO LOS CONTRATOS PETROLEROS
Los Estados Unidos Mexicanos, uno de los diez países con mayor diversidad natural del planeta, se encuentra en un proceso de transición política y jurídica, en el que la implementación de la reforma estructural en materia energética, realizada en el periodo 2013-2014, ha modificado el texto constitucional y legal con el que operará la industria de los hidrocarburos, sector sumamente relevante en materia económica y estratégica para la comunidad internacional, y en especial para naciones como la nuestra, que por muchos años ha sustentado preponderantemente sus ingresos en la explotación de estos recursos no renovables. Es por ello, que el presente libro tiene como finalidad, abonar a la claridad, certeza, y conocimiento del nuevo régimen jurídico que en la actualidad tutela la exploración y extracción de los hidrocarburos en el Estado mexicano, con el debido estudio comparativo de los sistemas e instrumentos legales que para ello se utilizan a nivel internacional. Un texto útil y necesario para profundizar en el estudio de los contratos y las relaciones jurídicas que México está celebrando para localizar y captar sus recursos fósiles, ante un nuevo paradigma que impone la reforma a su carta fundamental, en la que el respeto y protección a los derechos humanos resultan la piedra angular para la sostenibilidad del sistema en general.
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LOS CONTRATOS PETROLEROS
UN NUEVO PARADIGMA CONSTITUCIONAL EN MÉXICO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
LOS CONTRATOS PETROLEROS UN NUEVO PARADIGMA CONSTITUCIONAL EN MÉXICO
DR. IVÁN LÁZARO SÁNCHEZ
Ciudad de México, 2019
Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/
© Dr. Iván Lázaro Sánchez
© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Delegación Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-9190-603-2 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Prólogo.................................................................................................... 11 Prefacio.................................................................................................... 17 Preámbulo................................................................................................ 21
Capítulo primero LA INDUSTRIA DE LOS HIDROCARBUROS, SOCIEDAD Y MEDIO AMBIENTE 1. Introducción....................................................................................... 25 2. Exploración y extracción.................................................................... 28 2.1. Actividades de reconocimiento y exploración superficial............. 32 2.2. Exploración y perforación en áreas convencionales..................... 36 2.2.1. Campos en tierra.............................................................. 39 2.2.2. Campos en aguas someras................................................ 47 2.2.3. Exploración y perforación en áreas no convencionales..... 50 2.2.4. Aguas profundas.............................................................. 51 2.2.5. Lutita............................................................................... 54 2.3. Transformación industrial........................................................... 67 2.3.1. Refinación........................................................................ 67 2.3.2. Petroquímica.................................................................... 72
Capítulo segundo BREVE BALANCE EXPLICATIVO SOBRE LOS CONTRATOS PARA LA EXPLORACIÓN Y EXTRACCIÓN DE LOS HIDROCARBUROS 1. Introducción....................................................................................... 79 2. La internacionalidad de los contratos................................................. 80 2.1. Principios internacionales en materia contractual........................ 83 2.1.1. La consensualidad............................................................ 83 2.1.2. La costumbre................................................................... 84 2.1.3. La cláusula “Rebus sic stantibus”..................................... 85 2.1.4. Los principios Unidroit.................................................. 89 3. Naturaleza jurídica............................................................................. 93 3.1. El Derecho Administrativo.......................................................... 94 3.2. El Derecho Civil.......................................................................... 98 3.3. El Derecho Mercantil................................................................... 100 3.4. Lex Mercatoria............................................................................ 101 3.5. Lex Petrolea................................................................................. 105 4. Elementos estructurales...................................................................... 110
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4.1. Regulación mínima necesaria....................................................... 114 4.2. Estructura específica.................................................................... 117 4.2.1. Sujetos contractuales........................................................ 117 4.2.2. Términos y definiciones.................................................... 119 4.2.3. Objeto esencial: la exploración, desarrollo e inversión..... 119 4.2.4. Delimitación y especificación del área o campo de los trabajos de exploración, desarrollo y extracción................... 120 4.2.5. Descubrimiento de yacimientos de hidrocarburo y el plan para el desarrollo del campo............................................ 121 4.2.6. Disposición e informe de datos derivados de las actividades contractuales.............................................................. 122 4.2.7. Ley aplicable.................................................................... 123 4.2.8. Cláusulas sobre el medio ambiente y la salud................... 123 4.2.9. Las contraprestaciones económicas.................................. 125
Capítulo tercero MEDIOS ALTERNOS DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN LOS CONTRATOS DE LA INDUSTRIA PETROLERA 1. Introducción....................................................................................... 129 2. Disputas que requieren la intervención de un tercero.......................... 131 2.1. La Mediación.............................................................................. 132 2.2. La Conciliación........................................................................... 136 2.3. La Jurisdicción Voluntaria........................................................... 138 2.4. El Arbitraje.................................................................................. 141 2.5. Los Dispute Boards...................................................................... 143
Capítulo cuarto LOS CONTRATOS PARA EL SECTOR DE EXPLORACIÓN Y PRODUCCIÓN EN EL ÁMBITO INTERNACIONAL 1. Introducción....................................................................................... 147 2. Esquemas de relaciones jurídicas más usuales..................................... 151 2.1. Las concesiones........................................................................... 154 2.2. Sistemas tributarios..................................................................... 158 2.3. Sistemas contractuales................................................................. 159 3. Contratos representativos en la comunidad internacional................... 160 3.1. Contrato de Producción Compartida........................................... 160 3.2. Contrato de Utilidad Compartida................................................ 164 3.3. Joint venture................................................................................ 165 3.4. Contratos de Servicios................................................................. 166 3.5. El Fideicomiso como instrumento de certeza para la inversión en la industria energética.................................................................. 169
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3.5.1. Fideicomisos entre particulares......................................... 172 3.5.1.1. Leasing.............................................................. 173 3.5.1.2. Mandato ad Adquirendum................................ 173 3.5.1.3. Fideicomiso de Administración.......................... 173 3.5.1.4. Fideicomiso en Garantía.................................... 174 3.5.1.5. Fideicomiso de Inversión................................... 174 3.5.1.6. Fideicomisos Públicos........................................ 175 4. El contexto global de los hidrocarburos............................................. 178
Capítulo quinto EL NUEVO PARADIGMA CONTRACTUAL EN LA INDUSTRIA EXTRACTIVA DE LOS HIDROCARBUROS EN MÉXICO 1. Introducción....................................................................................... 183 2. Los avatares de la Reforma Energética............................................... 184 3. Consideraciones sobre los procesos de licitación de la Ronda Uno..... 207
CONCLUSIONES 1. Conclusiones Teóricas.......................................................................... 214 2. Conclusiones Metodológicas................................................................ 220 Acrónimos................................................................................................ 231
FUENTES DE INFORMACIÓN Bibliografía.............................................................................................. 235 Hemerografía........................................................................................... 253 Jurisprudencias......................................................................................... 253 Ordenamientos jurídicos mexicanos vigentes........................................... 254 Sitios de Internet...................................................................................... 255
PRÓLOGO En su poema intitulado “Suave Patria”, el poeta Zacatecano, Ramón López Velarde le recuerda a México que, “El Niño Dios te escrituró un establo y los veneros de petróleo el diablo”, con esa mirada visionaria, nos advierte de la necesidad de distinguir entre los recursos renovables y no renovables del país. En pleno siglo XXI, México vive una transición económica, política y social, donde busca afanosamente ser parte de las grandes decisiones que tomen las potencias mundiales. Y ante lo ineludible de la economía globalizada, nuestra nación está sometida a grandes retos, sobre todo en materia económica por su cercanía y dependencia con Estados Unidos de Norteamérica. Más allá de la globalización, debe considerarse que nos enfrentamos a otro paradigma que conocemos como “El Mercado”. Sus efectos pueden ser impredecibles para bien o para mal, considerando que este pone sus propias reglas, precios, los capitales no tienen un destino definido, pues se siempre están en la búsqueda de oportunidades que le son favorables. Razón que nos conduce a situarnos en el entorno en que se mueven los hidrocarburos, en dónde los Estados solo son una parte de la ecuación, y la otra, es la dinámica comercial internacional, que en la mayoría de las veces pone las reglas, sin nacionalismos ni rostro. Contexto en el que hoy se encuentra el Estado mexicano, y en donde no se debe obviar que el petróleo como un recurso no renovable, debe servirle al País para afianzarse en el entramado de la política mundial. Por lo antes expuesto, es oportuno resaltar dos cualidades esenciales que hacen de Los contratos petroleros. Un nuevo paradigma constitucional en México, un libro excepcionalmente útil y pertinente en los tiempos en que transita el mundo globalizado, al cual México pugna por integrarse; razones por las que considero, que tanto los lectores avezados en el tema, así como el público no especializado interesado en conocer sobre un tópico tan complejo, quedarán sumamente satisfechos por la claridad, concisión y estilo ágil que hallarán en él.
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La primera de estas cualidades, sin duda es, la relevancia de los asuntos tratados, sus aportaciones académicas y su rigor metodológico; y, la segunda, consiste en la utilidad práctica, que resulta incuestionable, así como el esfuerzo y dedicación que se propuso su autor para culminar de manera exitosa la obra que ahora tenemos la oportunidad de disfrutar. En principio, hay que enfatizar la importancia que en el ámbito geopolítico tienen los recursos naturales hidrocarburíferos para las naciones que los poseen, y su consecuente tutela. Asimismo, no se debe soslayar las implicaciones sociales, ambientales y económicas de su explotación, la cual se realiza dentro de los esquemas y regímenes internos de cada país, sin olvidar su cada vez más clara y sólida regulación y armonización a través de un abanico instrumental e institucional de carácter internacional, que propician una interconexión a veces voluntaria, y en ocasiones poco armónica pero imprescindible, de acuerdo a la ubicación y los componentes estructurales de los Estados de la comunidad internacional, y su pertenencia o no a organizaciones de naturaleza intergubernamentales, de acuerdo a sus calidades de importadores o exportadores de petróleo, gas y demás hidrocarburos, que esencialmente surge de su lugar geográfico en el planeta. Con certeza, otro aspecto que cabe poner de relieve es la pertinencia académica y práctica que esta obra contiene, ya que el Dr. Iván Lázaro Sánchez aborda de manera estupenda un tema inherente al desarrollo económico y social, nacional e internacional, y aunque si bien el valioso contenido de su libro bastaría por sí mismo para explicar las figuras contractuales que a partir de la Reforma Constitucional en Materia Energética, publicada en diciembre del año 2013 en México, así como las modificaciones y emisiones de las leyes secundarias y sus correspondientes reglamentos, expedidos en agosto y octubre del año 2014, podrán ser opción para el gobierno federal, en la construcción y celebración de sus relaciones jurídicas con los particulares o sus propias empresas productivas, para realizar la exploración y extracción de estos recursos fósiles no renovables, con lo cual da inicio una nueva era jurídica de la tutela nacional y su compaginación con la dinámica internacional de este poderoso sector, base de la industria en general.
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No obstante lo anterior, su autor concede un valor preponderante al análisis crítico y objetivo de la relación entre industria de los hidrocarburos, el medio ambiente, sus riesgos, debida protección jurídica e institucional, así como los esquemas normativos que existen y que deben preverse para la salvaguarda de los ecosistemas y de un medio ambiente sano, al que tienen derecho todos los seres humanos; de igual forma, aborda la trascendencia del respeto a los derechos de los particulares y de las comunidades, en cuanto a su vinculación involuntaria con los proyectos energéticos, y el deber legal de ser informados previa y claramente sobre los impactos pero también de los beneficios a los que tienen derecho, las autoridades responsables, sus competencias, facultades y áreas de oportunidad que conllevan la legitimidad de sus decisiones. La puntual exposición de su análisis revela con nitidez la formación humanista del Dr. Lázaro Sánchez, pues no obstante la practicidad de su análisis, a lo largo de todo el texto nunca pierde de vista el respeto y la protección de los derechos humanos; tal como señala el propio autor, la sostenibilidad de la industria y su armonía con el desarrollo social y la protección medioambiental deben ser tomados en cuenta en cualquier reforma que emprenda el Estado mexicano. Desde luego, esta postura agrega valor al desarrollo de cada uno de los capítulos de que consta el libro, pues la profundidad analítica acerca de la naturaleza de los contratos sobre hidrocarburos ayuda a clarificar la ubicación doctrinal de estos instrumentos jurídicos que celebrarán las partes relacionadas con la primera fase de la industria denominada upstream y que en la mayoría de las naciones, como es el caso de México, son pactados entre el Estado a través de sus instituciones competentes y los particulares nacionales o extranjeros que deciden invertir en proyectos de alta complejidad, tales como la exploración y extracción de petróleo, gas natural y otros hidrocarburos. Desde mi perspectiva, una mención aparte merece el magnífico estudio que el autor efectúa con respecto a los medios alternos de solución de conflictos, que son previstos contractualmente por los intervinientes en estas relaciones jurídicas internacionales, los cuales serán un factor determinante para ofrecer opciones y salidas a los posibles conflictos y diferencias que inevitablemente suelen presentarse en estos proyectos que son de una duración muy extensa, ya
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que van de 25 a 50 años en caso de realizarse de forma completa los objetivos propuestos. Debido a ello, la especialización y profesionalización para la acertada aplicación de estos medios alternos de solución de conflictos se hace apremiante dentro de este nuevo esquema jurídico de México, pero que en el ámbito internacional ya es de uso constante por la agilidad y certeza que estos propician, y que redundan en los posibles efectos de una controversia no resuelta de forma rápida, clara e imparcial. Ahora bien, tal como se podrá leer en el contenido de la obra que tengo el gusto de prologar, los contratos para la exploración y extracción de los hidrocarburos han sido desde hace décadas instrumentos que se han adaptado a los contextos económicos, políticos y jurídicos de los Estados receptores de los proyectos, pero que en México han devenido —en palabras del propio autor— en un nuevo paradigma constitucional, en sus alcances y tutela nacional, por lo que este estudio en particular es el fundamento de su utilidad práctica, ya que es innegablemente, su aportación al desarrollo de las relaciones contractuales en México entre el Estado y los particulares o entre el primero y sus empresas productivas, pero también en las alianzas estratégicas que unos u otros puedan realizar para fortalecer y potencializar los proyectos en los que participan. Con seguridad, este tema logra conjuntar la experiencia profesional y la vocación académica que siempre ha demostrado el autor de esta estupenda obra, pues la interpretación de la doctrina, su aplicación material y su esquematización magistral, sobre la forma y fondo de los contratos petroleros, no sólo es útil y posible de aplicación en México sino también en otros países. El estudio que él plantea se fortalece al contextualizar el proceso de reformas estructurales de nuestro país, y la situación internacional que se presentó durante su incipiente práctica, lo que le permitió en unas conclusiones teóricas y metodológicas, plasmar el proceso científico de su trabajo, fundamentar sus aportaciones y propuestas, las que serán ineludibles en el desarrollo no únicamente de la industria sino del Derecho Energético como rama de la Ciencia Jurídica. Para finalizar, no puedo omitir que el Dr. Iván Lázaro Sánchez es un miembro destacado del Consejo Directivo Nacional en funciones
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de la Federación Mexicana de Colegios de Abogados A.C., desde la cual, con su experiencia y visión, coadyuva con el proyecto nacional de impulsar el estudio del sistema jurídico nacional e internacional para el beneficio y capacitación de los abogados de México. Así pues, la comunidad jurídica da la bienvenida a esta obra de excelente calidad, que sale a la luz pública en un momento más que oportuno. No me queda entonces sino invitar a su lectura y discusión. Dr. José Luis González Martínez Presidente la Federación Mexicana de Colegios de Abogados. A.C.
PREFACIO La obra del Dr. Iván Lázaro Sánchez recoge una serie de inquietudes de la investigación científica y jurídica contractual en el ramo petrolero, tema por demás interesante que muestra el nuevo panorama de los contratos a la luz de la reforma energética. Podremos deleitarnos en la lectura de esta investigación que se divide en cinco capítulos, en los que aborda de manera elocuente tópicos diversos: la industria de los hidrocarburos, la sociedad y el medio ambiente, entre otros; así también explica con claridad y precisión en qué consiste la exploración y perforación, pasando por el análisis de los aspectos más controversiales de los contratos relativos a la industria del ramo petrolero, su naturaleza jurídica, sus alcances, derechos y obligaciones. A raíz de la reforma constitucional en materia de derecho energético es forzoso entender que la industria petrolera ha sufrido un drástico cambio inusitado para nuestro país, ya que el esquema que conocíamos dejó de existir y ello ha traído como consecuencia una serie de variantes políticas, económicas, sociales y ambientales, pero especialmente del orden jurídico, lo cual es de suma importancia, pues éste es el punto de partida de cualquier reforma y condición indispensable para que se puedan llevar a cabo las actividades concernientes al tema que nos ocupa, así como para que se efectúe la suscripción de los contratos y se llegue a buen término en cada tramo del proceso implicado en la economía basada en el llamado oro negro, con el fin de explorar, perforar, producir y comercializar los energéticos. Hablando de la naturaleza jurídica de los contratos que se deriven del ramo petrolero, el autor aborda un análisis crítico, constructivo que apoya la idea de no generar supuestos hipotéticos que afecten la relación contractual, donde se observan diversas ramas del derecho que a su criterio deben ser tomadas en cuenta: el derecho administrativo, el derecho civil, el derecho mercantil, así como toda la legislación inherente a la mercadotecnia del petróleo. A ello, debe añadirse los estudios que el autor realiza sobre aspectos financieros y fiscales que son insoslayables en todo tipo de situaciones legales en los cuales se deba dar cumplimiento a las disposiciones tributarias.
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Resulta relevante destacar que el Doctor Lázaro Sánchez dedica un capítulo completo a un tema de vanguardia jurídica: los medios alternos de solución de controversias en los contratos de la industria petrolera, ya que todos quienes intervienen en esta industria, no sólo los abogados, sino cualquier persona, debe tener cuando menos conocimientos básicos de la mediación y la conciliación para llegar a acuerdos favorables que satisfagan a las partes que intervengan en una relación contractual. De lo anterior, cabe señalar que la Universidad Juárez Autónoma de Tabasco, a través de la División Académica de Ciencias Sociales y Humanidades, imparte dos programas de posgrados integrados, uno, de maestría y doctorado en estudios jurídicos, y otro de maestría y doctorado en medios alternos de solución de controversias y derechos humanos, ambos reconocidos por el Programa Nacional de Posgrados de Calidad (pnpc) del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (conacyt), programas de donde precisamente el Doctor Iván Lázaro es orgullosamente egresado de la primera generación, con la adquisición de conocimientos científicos de calidad, como los que ahora nos comparte en la presente obra. Los contratos conllevan acuerdos de las partes, acuerdos de voluntad propia, donde los firmantes adquieren derechos y obligaciones que han pactado para el desarrollo y cumplimiento de los objetivos plasmados en el instrumento legal; por tal razón, es indispensables conocer realmente su contenido, su alcance, estructura y naturaleza jurídica. En el contexto actual hay que tener claro que pemex —que era la empresa paraestatal monopólica de este sector y de la cual se extraía una gran parte de los ingresos del presupuesto federal de este país—, en su calidad de empresa productiva del Estado hoy es sólo una participante más dentro del entramado de esta compleja industria, que compite con otras empresas internacionales con igual o mayor experiencia y estructura, entes que en su conjunto serán regulados a través de las instituciones y normas surgidos o consolidados por las reformas legales que se están aplicando hoy en día, a raíz de los cambios estructurales realizados a nuestra Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
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Las conclusiones a las que llega el autor de esta obra, pasando por el análisis teórico y metodológico, nos llevan a la adquisición de conocimientos generales y especializados de los nuevos paradigmas legales que conllevan los contratos petroleros en México a la luz de la reforma energética. Al final, el Dr. Iván Lázaro Sánchez, propone un acervo de ideas que contribuye a la mejora de la construcción de las relaciones contractuales que resulten de la actividad petrolera, entre otros, fortalecer el ejercicio interdisciplinario para acreditar la mejor estrategia en la elección del instrumento contractual. Asimismo, sostiene que se debe legislar más en esta materia con el objeto de clarificar normativamente las operaciones conjuntas y que el ejercicio regulatorio sea autónomo, eficiente, objetivo y oportuno. Este libro, sin duda, es una gran obra que debe ser una lectura obligada destinada a los juristas especialistas en el sector, pero también para la sociedad en general, por la importancia que reviste el conocer los nuevos paradigmas de los contratos petroleros en México. Mis felicitaciones para el autor y enhorabuena por la aportación a la ciencia jurídica y a la industria energética de México. Dr. Fernando Rabelo Hartmann Director de la División Académica de Ciencias Sociales y Humanidades de la Universidad Juárez Autónoma de Tabasco