JUSTICIA RESTAURATIVA Y DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia.
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
JUSTICIA RESTAURATIVA Y DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA
Directora
MERCEDES GARCÍA-ARÁN Autores
JOAN BAUCELLS ANTONI CARDONA-BARBER Mª JOSÉ CUENCA-GARCÍA MIRIAM CUGAT DANIELA GADDI Mª JESUS GUARDIOLA-LAGO Mª JOSÉ RODRIGUEZ- PUERTA La investigación contenida en este libro se ha llevado a cabo con la subvención del Ministerio de Ciencia, Innovación y Universidades (referencia DER2017-84088-R)
tirant lo blanch Valencia, 2021
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© Mercedes García-Arán y otros
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-852-2021 ISBN: 978-84-1378-632-2 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Autores MERCEDES GARCIA-ARAN
Catedrática de Derecho Penal de la Universitat Autònoma de Barcelona
MIRIAM CUGAT
Profesora Titular de Derecho Penal de la Universitat Autònoma de Barcelona
JOAN BAUCELLS
Profesor Titular de Derecho Penal de la Universitat Autònoma de Barcelona
Mª JOSÉ RODRIGUEZ- PUERTA
Profesora Titular de Derecho Penal de la Universitat Autònoma de Barcelona
Mª JOSÉ CUENCA-GARCÍA
Profesora Agregada de Derecho Penal de la Universitat Autònoma de Barcelona
Mª JESUS GUARDIOLA-LAGO
Profesora Lectora (acreditada Agregada) de Derecho Penal de la Universitat Autònoma de Barcelona
ANTONI CARDONA-BARBER
Profesor e investigador post-doctoral de Derecho Penal de la Universitat Autònoma de Barcelona
DANIELA GADDI
Doctora en Derecho. Profesora Asociada de Derecho Penal y Criminología de la Universitat Autònoma de Barcelona
Índice ABREVIATURAS..................................................................................... 19 PRESENTACIÓN..................................................................................... 21
Primera Parte Conceptos generales de la justicia restaurativa CAPÍTULO I FUNDAMENTOS DE LA JUSTICIA RESTAURATIVA EN LA DELINCUENCIA SOCIOECONOMICA...................................................... 29 María Jesús Guardiola Lago
Introducción.............................................................................................. 30 2. El concepto de delincuencia de cuello blanco del que partimos............ 33 3. ¿Por qué resulta controvertida la justicia restaurativa en este ámbito?. 35 4. Las primeras formulaciones teóricas y el fundamento de la justicia restaurativa en la delincuencia socioeconómica................................... 38 4.1. Las primeras exposiciones teóricas de la justicia restaurativa 39 4.2. ¿Existe un fundamento de aplicación de la justicia restaurativa en la delincuencia de cuello blanco?............................ 42 5. La consolidación de la justicia restaurativa.......................................... 51 5.1 Concepto estricto de justicia restaurativa.............................. 52 5.2. Concepto amplio de justicia restaurativa.............................. 55 5.3. Toma de posición.................................................................. 59 6. La aplicación de la justicia restaurativa en la delincuencia socioeconómica: posibilidades y límites................................................................ 61 6.1. Infractor............................................................................... 64 6.2. Víctima ................................................................................ 67 a) Víctima persona jurídica............................................... 68 b) Víctimas masa............................................................... 70 c) Víctimas de violencia corporativa................................. 70 d) Víctima difusa............................................................... 72 6.3. Comunidad........................................................................... 75 6.4. Daño y reparación................................................................ 77 7. Consideraciones finales........................................................................ 80 8. Bibliografía citada............................................................................... 82
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CAPÍTULO II VICTIMAS Y DAÑOS EN LOS DELITOS CONTRA BIENES JURÍDICOS SUPRAINDIVIDUALES, EN PARTICULAR EN LA DELINCUENCCIA ECONÓMICA .................................................................... 87 Mª José Rodríguez Puerta
1. Planteamiento...................................................................................... 88 2. El derecho de las victimas colectivas a participar en el proceso y en encuentros restaurativos...................................................................... 91 3. Victimas y victimización en delitos socioeconómicos (supraindividuales).. 95 3.1. Los ofendidos, perjudicados y víctimas en los delitos que tutelan bienes jurídicos supraindividuales............................. 95 3.2. Los legitimados para representar intereses supraindividuales en el proceso penal........................................................... 103 4. El daño reparable en los delitos económicos (supraindividuales)......... 109 4.1. La responsabilidad civil en los delitos cuyo bien jurídico es de titularidad colectiva y/o estatal ........................................ 111 4.2. Perjuicios directos e indirectos, el daño social y la responsabilidad cuasi civil en favor de colectivos ........................... 116 5. Las víctimas legitimadas para intervenir en los encuentros restaurativos... 123 6. El posible objeto de los encuentros restaurativos: los daños y los resultados restaurativos ............................................................................. 126 7. Consideraciones finales........................................................................ 131 8. Bibliografía citada............................................................................... 134 CAPÍTULO III INSTRUMENTOS PARA LA JUSTICIA RESTAURATIVA Y SU APLICACIÓN A LA DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA................ 139 Mercedes García Arán
1. Planteamiento general, instrumentos y principios rectores................... 139 2. La consideración de los fines de la pena............................................... 143 3. La victima y la titularidad del bien jurídico en la delincuencia socioeconómica............................................................................................. 148 3.1. Sobre la disponibilidad ........................................................ 150 3.2 Sobre la representatividad..................................................... 153 4. En concreto, la mediación y las conferencias en los delitos socioeconomicos................................................................................................... 154 5. Efectos en el ámbito sustantivo............................................................ 158 5.1. Atenuación, exención y otras instituciones............................ 158 5.2. Las excusas absolutorias ...................................................... 159
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6. Efectos en el ámbito procesal............................................................... 164 6.1. La reparación, integrada en los principios del proceso penal. 164 6.2. Al inicio del proceso: especial consideración del principio de oportunidad procesal y las condiciones objetivas de perseguibilidad .......................................................................... 165 a) El principio de oportunidad procesal............................ 165 a.1. El principio de oportunidad en la ley procesal alemana.............................................................. 166 a.2. El principio de oportunidad en la LECrim.......... 167 b) Las condiciones objetivas de perseguibilidad................. 168 c) Recapitulación: reparación y renuncia al proceso en los delitos socioeconómicos.......................................... 173 6.3. Durante el proceso y antes de la sentencia............................ 176 a) La mediación y la conferencia....................................... 177 b) La conformidad............................................................ 178 c) Referencia a la presunción de inocencia........................ 180 d) El sobreseimiento condicionado.................................... 182 6.4. Después de la sentencia: especial consideración de la suspensión de la pena................................................................ 184 a) La única mención a la mediación.................................. 185 b) Los fines de la pena en la suspensión de la privación de libertad..................................................................... 186 c) Sobre el momento procesal de la decisión de suspender la pena.................................................................... 187 7. Consideraciones finales y algunas lineas de propuesta......................... 190 8. Bibliografía citada............................................................................... 192
Segunda Parte Los instrumentos penales CAPÍTULO IV LA ATENUANTE DE REPARACIÓN EN LA DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA................................................................................... 199 M.ª José Cuenca García
1. Introducción........................................................................................ 200 2. Consideraciones generales sobre los comportamientos post delictivos con efectos atenuantes......................................................................... 200 3. Problemas de la configuración legal y jurisprudencial de la atenuante de reparación del daño........................................................................ 202 3.1. Configuración legal............................................................... 203 a) Eliminación de cualquier aspecto subjetivo................... 203
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b) Ampliación de su aplicación cronológica hasta más allá del juicio oral......................................................... 205 c) Inclusión de la reparación total o parcial...................... 206 d) La reparación es relativa a la víctima en sentido estricto. 207 3.2. Aplicación jurisprudencial................................................... 209 a) La satisfacción por terceras personas............................ 209 b) Puede estimarse en los casos en que la víctima renuncia a reclamar la responsabilidad civil........................... 212 c) Sólo excepcionalmente puede satisfacerse de forma simbólica...................................................................... 212 d) La posibilidad de que pueda ser apreciada de oficio.213 e) En la reparación parcial debe valorarse la capacidad económica del condenado............................................. 213 f) La aplicación de la atenuante como muy cualificada..... 214 4. El fundamento en el interés de la víctima y el privilegio del delincuente socioeconómico................................................................................... 216 4.1. El fundamento de la atenuante en la satisfacción a la víctima. La corriente victimológica.............................................. 216 4.2. Favorecimiento al delincuente socioeconómico.................... 217 4.3. Las atenuaciones específicas en los delitos económicos........ 219 a) La atenuante cualificada de reparación del daño ambiental........................................................................... 219 b) Delito fiscal................................................................... 220 5. Consideraciones finales: una propuesta de aplicación de la atenuante de reparación del daño desde la justicia restaurativa........................... 221 6. Bibliografía citada............................................................................... 227 CAPÍTULO V SISTEMA DE CONSECUENCIAS JURÍDICAS REPARADORAS EN LA DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA........................................... 229 Antoni Cardona Barber
1. Cuestiones previas: el objetivo reparador de la justicia restaurativa en la delincuencia socioeconómica........................................................... 229 2. La utilidad reparadora de las penas pecuniarias ................................. 238 2.1. Algunas cuestiones generales sobre las penas permitidas....... 238 2.2. La posible función reparadora de la pena de multa............... 240 3. La posible utilidad restaurativa del decomiso ..................................... 244 3.1. Algunos apuntes generales sobre la figura del decomiso ....... 244 3.2. La posible función restaurativa del decomiso........................ 252 4. Delitos socioeconómicos y reparación del daño en la justicia restaurativa: la cuestión de las personas jurídicas............................................. 255 4.1. La utilidad reparadora del artículo 112 del Código penal....... 255
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4.2. Algunas medidas previstas en la parte especial del Código penal..................................................................................... 261 5. Consideraciones finales........................................................................ 263 6. Bibliografía citada............................................................................... 265
Tercera Parte Los instrumentos procesales CAPÍTULO VI MATERIALES PARA UNA CONFORMIDAD RESTAURATIVA............ 271 Daniela Gaddi
1. Introducción........................................................................................ 272 2. La justicia negociada: una aproximación de derecho comparado........ 273 2.1. Países de derecho anglosajón ............................................... 275 2.2. Países de derecho continental................................................ 276 a) Francia.......................................................................... 276 b) Bélgica.......................................................................... 278 c) Alemania...................................................................... 279 d) Italia............................................................................. 280 e) España.......................................................................... 281 3. Algunas características comunes a los procesos de justicia negociada.. 283 3.1. La lógica instrumental.......................................................... 283 3.2. El riesgo de vulneración de los principios fundamentales...... 288 3.3. La falta de transparencia....................................................... 290 3.4. La exclusión de las víctimas.................................................. 292 4. El principio del consenso en la justicia negociada y en la justicia restaurativa.............................................................................................. 295 4.1. La justicia negociada: el “asentir”......................................... 295 4.2. La justicia restaurativa: el “consensuar”............................... 298 4.3. Las razones para optar por un consenso restaurativo............ 301 5. Hacia una conformidad restaurativa................................................... 302 6. Consideraciones finales........................................................................ 307 7. Bibliografía citada............................................................................... 308 CAPÍTULO VII LA CONFORMIDAD EN LOS DELITOS SOCIOECONÓMICOS......... 313 Miriam Cugat Mauri
1. Introducción........................................................................................ 314
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2. Condicionamientos objetivos de la conformidad ................................ 315 2.1. El límite máximo de pena .................................................... 315 2.2. La excepcionalidad de la conformidad en el procedimiento ordinario .............................................................................. 320 a) Condiciones y requisitos .............................................. 320 b) Traslación a los delitos económicos.............................. 322 2.3. El procedimiento abreviado como ámbito natural ............... 322 a) Condiciones y requisitos............................................... 322 b) Traslación a los delitos económicos.............................. 324 2.4. El carácter residual del procedimiento rápido ...................... 327 a) Condiciones y requisitos .............................................. 328 b) Traslación a los delitos económicos.............................. 330 2.5. La especialidad del Tribunal del Jurado ............................... 330 a) Condiciones y requisitos .............................................. 331 b) Traslación a los delitos económicos.............................. 331 2.6. La conformidad en el procedimiento de menores ................. 332 a) Condiciones y requisitos .............................................. 332 b) Traslación a los delitos económicos.............................. 332 2.7. El procedimiento por aceptación de Decreto ........................ 333 a) Condiciones y requisitos .............................................. 333 b) Traslación a los delitos económicos.............................. 334 2.8. El silencio legal sobre el procedimiento de delitos leves......... 334 a) Condiciones y requisitos .............................................. 334 b) Traslación a los delitos económicos.............................. 335 3. Condicionamientos subjetivos de la conformidad................................ 336 3.1. La intervención del encausado.............................................. 337 a) El encausado................................................................. 337 b) El responsable civil ...................................................... 340 3.2. La personación procesal del ofendido como condición de su participación en la conformidad ...................................... 341 a) La intervención de la víctima personada en el procedimiento.......................................................................... 342 b) La intervención de la víctima no personada.................. 344 3.3. El papel del Juez................................................................... 345 4. El contenido del pacto......................................................................... 347 4.1. El recorrido de pena dentro del marco legal.......................... 351 4.2. La negociación sobre las atenuantes ..................................... 352 a) Las dilaciones indebidas................................................ 353 b) La confesión del delito.................................................. 353 c) La reparación del daño................................................. 354 4.3. Las penas y consecuencias accesorias.................................... 356 4.4. Las alternativas a la privación de libertad............................. 356 5. Valoración critica................................................................................ 358
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6. Ideas finales......................................................................................... 361 7. Bibliografía citada............................................................................... 364 CAPÍTULO VIII EL PAPEL DE LA PERSONA ENCARGADA DE FACILITAR EL PROCESO RESTAURATIVO................................................................... 367 Daniela Gaddi
1. Características y función del facilitador en la justicia restaurativa según la normativa europea.................................................................... 368 1.1. Definición............................................................................. 371 1.2. Características profesionales y personales............................. 372 1.3. Dirección del proceso restaurativo........................................ 374 1.3. a)... Especialmente, manejar los desequilibrios de poder 376 1.4. Calidad de los servicios de justicia restaurativa.................... 378 1.5. Formación............................................................................ 379 2. El facilitador en la delincuencia económica......................................... 381 2.1. Identificar a los participantes y el procedimiento adecuado para el caso........................................................................... 382 2.2. Contener las dinámicas de poder y corregir los desequilibrios entre las partes............................................................. 384 2.3. Gestionar las técnicas de neutralización................................ 391 3. Consideraciones finales........................................................................ 393 4. Bibliografía citada............................................................................... 395 5. Normativa citada................................................................................ 398
Cuarta Parte Instrumentos durante el cumplimiento de la pena CAPÍTULO IX POSIBILIDADES DE LA JUSTICIA RESTAURATIVA PARA LA DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA EN LA EJECUCIÓN DE LA PENA........................................................................................................ 401 Joan Baucells Lladós
1. El concepto amplio de justicia restaurativa en los textos internacionales: una oportunidad para su implementación en la ejecución penal de los delitos socioeconómicos................................................................. 402 2. Las experiencias penitenciarias............................................................ 405 2.1. Programas de concienciación y empatía con las víctimas...... 406 2.2. Programas reparadores......................................................... 408
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2.3. Programas de conexión cárcel-comunidad............................ 409 2.4. Encuentros restaurativos entre internos y sus víctimas.......... 409 2.5. Prisiones restaurativas........................................................... 411 3. La practica inexistencia de experiencias en España.............................. 413 4. Posibilidades del sistema penitenciario español.................................... 416 5. Valoración de la justicia restaurativa en la fase de ejecución penal...... 419 5.1. Inconvenientes...................................................................... 420 5.2. Ventajas................................................................................ 422 5.3. La justicia restaurativa en prisión y los fines de la ejecución penal: la prevención especial positiva.................................... 427 6. Una propuesta de justicia restaurativa para la reinserción de delincuentes socioeconómicos..................................................................... 428 6.1. El perfil criminológico del delincuente socioeconómico......... 429 6.2. La prevención especial positiva en este perfil de delincuentes 430 6.3. Algunas propuestas de “resocialización restaurativa” para el delincuente socioeconómico.............................................. 432 a) “Responsabilización” del delincuente socioeconómico: Los programas de concienciación y empatía con las víctimas................................................................... 433 a.1) Programas de tratamiento para delincuentes socioeconómicos................................................. 434 a.2) Programas de concienciación y empatía con víctimas subrogadas............................................ 437 b) “Reparación”: Los programas reparadores y los procesos de mediación entre delincuentes económicos y sus víctimas................................................................... 440 b.1) La introducción de la mediación penal en los casos donde se asegure los principios de la justicia restaurativa................................................. 442 b.2) El beneficio de la reparación debe vincularse a un pronóstico de reinserción............................... 443 b.3) La posibilidad de recurrir a la reparación simbólica.................................................................. 444 c) “Reconstrucción de vínculos con la comunidad”: la reinserción en la comunidad empresarial...................... 445 7. Consideraciones finales........................................................................ 447 8. Bibliografia citada............................................................................... 448 CONCLUSIONES GENERALES.............................................................. 455 1. Insuficiencia de la elaboración de la justicia restaurativa (JR) para la delincuencia socioeconómica............................................................... 455 2. Conceptos de víctima y reparación del daño........................................ 456
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3. Instrumentos utilizables y su ubicación procesal.................................. 457 4. Una nueva mirada a instrumentos penales tradicionales...................... 458 5. La conformidad como instrumento procesal........................................ 459 6. La persona encargada de facilitar el proceso restaurativo.................... 460 7. Instrumentos en el cumplimiento de la pena........................................ 460
ABREVIATURAS CE
Constitución española de 1978
CIDH
Corte Interamericana de Derechos Humanos
CP
Código Penal español
CPI
Corte Penal Internacional
CRPC
Comparation sur reconnaissance préalable de culpabilité
CJIP
Convention Judiciaire d’Intérêt Public
ER
Encuentros restaurativos
EVD
Ley 4/2015 de 27 de abril del Estatuto de la Víctima del Delito)
FGE
Fiscalía General del Estado
JR
Justicia Restaurativa
LECivil
Ley de Enjuiciamiento Civil
LECrim
Ley de Enjuiciamiento Criminal
LOGP
Ley Orgánica General Penitenciaria (LO 1/1979 de 26 de septiembre)
LORPM
Ley Orgánica de Responsabilidad Penal del Menor (LO 5/2000 de 12 de enero)
LOTJ
Ley Orgánica del Tribunal del Jurado (LO 5/1995 de 22 de mayo)
OCU
Organización de Consumidores y Usuarios
RP
Reglamento Penitenciario (RD 199/1996 de 9 de febrero)
STC
Sentencia del Tribunal Constitucional español
StGB
Strafgesetzbuch (Código Penal alemán)
StPO
Strafprozessordnung (Ley procesal alemana)
STS
Sentencia del Tribunal Supremo español
UE
Unión Europea