10ª EDICIÓN DERECHO INTERNACIONALCOMERCIODEL manuales Carlos Esplugues Mota (Director) Guillermo Palao Moreno Rosario Espinosa Calabuig Enrique Fernández Masiá Felipe Garín Alemany
DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Ana Cañizares Laso Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga Jorge A. Cerdio Herrán Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México José Ramón Cossío Díaz Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM Owen Fiss Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU) José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED Luis López Guerra Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid Ángel M. López y López Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla Marta Lorente Sariñena Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid Javier de Lucas Martín Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Víctor Moreno Catena Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid Francisco Muñoz Conde Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Angelika Nussberger Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia Héctor Olasolo Alonso Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Luciano Parejo Alfonso Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid Consuelo Ramón Chornet Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia Tomás Sala Franco Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia Ignacio Sancho Gargallo Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España Tomás S. Vives Antón Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia Ruth Zimmerling Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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FELIPE GARÍN ALEMANY
Profesor Titular de Derecho internacional privado Universidad de Castilla-La Mancha
DERECHO INTERNACIONALCOMERCIODEL
ENRIQUE FERNÁNDEZ MASIÁ
ROSARIO ESPINOSA CALABUIG Catedrática de Derecho internacional privado Universitat de València
tirant
10ª Edición CARLOS ESPLUGUES MOTA LLM (Harvard), MSc (Edinburgh) Catedrático de Derecho internacional privado Universitat de (Director)València
GUILLERMO PALAO MORENO Catedrático de Derecho internacional privado Universitat de València
Profesor Asociado de Derecho internacional privado Universitat de València y Universidad Cardenal Herrera-CEU de Valencia lo blanch Valencia, 2022
Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotoco pia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la perti nente corrección en la página web www.tirant.com. © Carlos Esplugues Mota y otros © TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: SiISBN:Libreríawww.tirant.comtlb@tirant.comvirtual:www.tirant.es978-84-1147-105-3tienealgunaquejaosugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Principales abreviaturas utilizadas 23 Prólogo a la 10ª edición ................................................................................................ 27 Listado de las principales disposiciones legales vigentes en España citadas .................... 29 Lección 1ª ESTRUCTURA INSTITUCIONAL DEL COMERCIO INTERNACIONAL I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................. 47 II. INSTITUCIONES DE NATURALEZA INTERNACIONAL .............................. 48 1. Introducción: El GATT de 1947 .................................................................... 48 2. La OMC 49 A. Introducción ............................................................................................ 49 B. El Acta de Marraquech de 1994 .............................................................. 49 a) El GATS ............................................................................................. 50 b) El ADPIC 51 c) El ESD ................................................................................................ 52 3. Otras instituciones ........................................................................................ 52 III. INSTITUCIONES DE CARÁCTER REGIONAL ............................................... 53 1. Introducción 53 2. El MERCOSUR............................................................................................. 54 3. La Unión Europea ......................................................................................... 55 IV. EL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA CODIFICACIÓN DEL DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL .............................................................. 57 1. Introducción ................................................................................................. 57 2. La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacio nal ................................................................................................................. 58 3. La Cámara de Comercio Internacional de París ............................................ 59 4. El UNIDROIT ............................................................................................... 59 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 60 Lección 2ª RÉGIMEN JURÍDICO ESPAÑOL DEL COMERCIO EXTERIOR I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................. 61 II. RÉGIMEN ADUANERO 62 1. Introducción ................................................................................................. 62 2. El marco legislativo ....................................................................................... 62 III. RÉGIMEN DEL PROCEDIMIENTO Y TRAMITACIÓN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES 64 1. Introducción ................................................................................................. 64 2. Importación/introducción ............................................................................. 65 3. Exportación/expedición ................................................................................ 67 IV. CONTROL DE CAMBIOS 68
8 Índice V. INVERSIONES EXTERIORES 70 1. Normativa de origen internacional ................................................................ 70 A. Disposiciones multilaterales ..................................................................... 70 B. Disposiciones bilaterales .......................................................................... 71 C. Régimen de la Unión Europea.................................................................. 72 2. Normativa de origen interno ......................................................................... 73 VI. INSTRUMENTOS DE APOYO A LA INTERNACIONALIZACIÓN DE LA ECONOMÍA ESPAÑOLA ................................................................................. 74 1. La Ley 14/2013, de 27-9, de apoyo a los emprendedores y su internacionali zación ........................................................................................................... 75 2. La Ley 8/2014, de 22-4, sobre cobertura por cuenta del Estado de los riesgos de la internacionalización de la economía española ....................................... 77 A. El Agente Gestor ...................................................................................... 78 B. Riesgos, coberturas y pago indemnización ............................................... 78 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 79 Lección 3ª DERECHO DE LA COMPETENCIA I. REGULACIÓN DE LA LIBRE COMPETENCIA ............................................... 81 1. Introducción 81 2. Derecho de defensa de la competencia en la Unión Europea.......................... 83 A. Introducción ............................................................................................ 83 B. Primacía del modelo de la UE de defensa de la competencia sobre la nor mativa estatal de derecho de la competencia 84 II. CONTENIDO DEL DERECHO DE LA UE DE DEFENSA DE LA COMPETEN CIA .................................................................................................................... 86 1. Introducción ................................................................................................. 86 2. Prohibición de acuerdos entre empresas que impidan, restrinjan o falseen la competencia en el mercado ........................................................................... 87 A. Introducción ............................................................................................ 87 B. Requisitos para la aplicación del art. 101 TFUE ...................................... 87 a) Pluralidad de empresas 88 b) Tipo de acuerdos prohibidos .............................................................. 88 c) Afectación al comercio entre los Estados miembros............................ 88 d) Impedimento, restricción o falseamiento de la competencia en el Mer cado Común 89 C. Tipos de conductas incluidas en el ámbito del art. 101.1 TFUE ............... 90 D. Exenciones a la prohibición: el art. 101.3 TFUE ...................................... 90 a) Condiciones para que operen las exenciones del art. 101.3 TFUE ...... 90 b) La opción del Reglamento 1/2003 por un régimen de exención legal.. 91 3. Prohibición de una explotación abusiva de una posición dominante ............. 93 A. Introducción ............................................................................................ 93 B. Requisitos para la aplicación del art. 102 TFUE ...................................... 94 a) Existencia de una empresa en situación de posición dominante .......... 94 b) Explotación abusiva ........................................................................... 94 c) Afectación del Mercado Común ......................................................... 95 C. Tipos de conductas prohibidas por el art. 102 TFUE ............................... 96
9Índice 4. Ayudas Públicas 96 A. Introducción ............................................................................................ 96 B. Ayudas públicas compatibles con el Mercado Común .............................. 97 C. Procedimiento .......................................................................................... 98 5. Concentraciones de empresas ........................................................................ 99 A. Introducción ............................................................................................ 99 B. Calificación de la dimensión comunitaria de las concentraciones de em presas ...................................................................................................... 100 C. Procedimiento .......................................................................................... 101 III. REGULACIÓN DE LA COMPETENCIA DESLEAL ......................................... 102 1. Introducción ................................................................................................. 102 2. Conductas prohibidas que constituyen “actos de competencia desleal” y “prácticas comerciales con los consumidores y usuarios”.............................. 104 3. Cuestiones de Derecho aplicable ................................................................... 105 A. Solución general en materia de obligaciones extracontractuales ............... 106 B. Solución específica en materia de competencia desleal ............................. 107 IV. HACIA UNA INTERNACIONALIZACIÓN DEL DERECHO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA 110 1. Introducción ................................................................................................. 110 2. La cooperación bilateral ................................................................................ 111 3. La labor de los organismos internacionales ................................................... 111 LECTURAS RECOMENDADAS 113 Lección 4ª PROTECCIÓN INTERNACIONAL DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL I. CONCEPTO Y FUNCIÓN DE LOS BIENES INMATERIALES EN UNA ECO NOMÍA DE MERCADO ................................................................................... 115 1. Introducción ................................................................................................. 115 2. Derechos de propiedad industrial .................................................................. 116 A. Patentes ................................................................................................... 116 B. Marcas 117 C. Diseños industriales ................................................................................. 118 3. Derechos de propiedad intelectual ................................................................. 118 II. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA PROTECCIÓN DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL EN EL COMERCIO INTERNACIONAL 119 1. El principio de territorialidad ........................................................................ 119 2. El principio de independencia ....................................................................... 119 3. Bases del régimen de protección internacional ............................................... 120 III. NORMATIVA INTERNACIONAL DE PROTECCIÓN 122 1. Convenios internacionales en materia de propiedad industrial ...................... 122 A. Convenios “unificadores” ........................................................................ 122 a) El derecho de prioridad ...................................................................... 123 b) La independencia de las marcas 124 c) La protección de las marcas notoriamente conocidas ......................... 124 B. Convenios “procedimentales” .................................................................. 125 2. Convenios internacionales en materia de propiedad intelectual ..................... 126
10 Índice 3. El Acuerdo ADPIC 127 IV. NORMATIVA EUROPEA DE PROTECCIÓN ................................................... 128 1. Creación de derechos de propiedad industrial europeos ................................ 128 A. La marca de la Unión Europea................................................................. 129 B. El diseño industrial comunitario .............................................................. 130 C. La patente europea con efecto unitario .................................................... 130 2. Armonización de los derechos de propiedad intelectual ................................ 132 3. Incidencia del principio de libre circulación de mercancías y doctrina del agotamiento europeo .................................................................................... 134 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 136 Lección 5ª LOS SUJETOS DEL COMERCIO INTERNACIONAL I. INTRODUCCIÓN: LA PLURALIDAD DE SUJETOS PARTICIPANTES EN EL COMERCIO INTERNACIONAL ...................................................................... 139 II. EMPRESARIO EXTRANJERO PERSONA FÍSICA 140 1. Estatuto personal .......................................................................................... 140 A. Atribución de la cualidad de comerciante ................................................ 140 B. Determinación de la capacidad comercial ................................................ 140 2. Régimen de extranjería 142 A. Nacionales de la Unión Europea o de un país del Espacio Económico Europeo ................................................................................................... 142 B. Nacionales de terceros países ................................................................... 144 C. Normas comunes 145 III. EMPRESARIO EXTRANJERO PERSONA JURÍDICA ...................................... 146 1. Introducción ................................................................................................. 146 2. Sociedades de capital ..................................................................................... 147 A. Nacionalidad de las sociedades 147 a) Criterio del domicilio-constitución ..................................................... 148 b) Criterio de la constitución .................................................................. 149 B. Ámbito de la lex societatis ....................................................................... 149 3. Grupos de empresas multinacionales 150 A. Introducción ............................................................................................ 150 B. Estatuto personal ..................................................................................... 151 a) Introducción ....................................................................................... 151 b) Régimen jurídico 152 4. Sociedades Internacionales ............................................................................ 154 5. Joint Venture ................................................................................................. 155 A. Introducción ............................................................................................ 155 B. Equity Joint Venture ................................................................................ 156 C. Non-Equity Joint Venture ........................................................................ 157 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 157 Lección 6ª DIMENSIÓN INTERNACIONAL DE LAS SOCIEDADES I. MERCADO ÚNICO EUROPEO Y DERECHO DE SOCIEDADES ................... 159
11Índice 1. Derecho originario y Derecho de sociedades 159 2. Derecho derivado y Derecho de sociedades ................................................... 160 3. Formas jurídico-societarias de Derecho europeo ........................................... 162 A. Agrupación Europea de Interés Económico.............................................. 163 a) Introducción ....................................................................................... 163 b) Régimen jurídico ................................................................................ 164 B. Sociedad Anónima Europea ..................................................................... 165 a) Introducción ....................................................................................... 165 b) Régimen jurídico ................................................................................ 165 II. RECONOCIMIENTO Y ESTABLECIMIENTO DE SOCIEDADES ................... 167 1. Reconocimiento ............................................................................................ 167 2. Establecimiento ............................................................................................. 169 A. Traslado de la sede social ......................................................................... 169 a) España como país de destino de la transferencia societaria ................. 170 b) España como país de origen de la transferencia societaria .................. 171 B. Apertura de filiales y sucursales ............................................................... 173 III. FUSIÓN INTERNACIONAL ............................................................................. 174 1. Introducción 174 2. Régimen jurídico ........................................................................................... 175 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 178 Lección 7ª EL RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES EN ESPAÑA I. LAS BASES DEL RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL DE LOS CONTRATOS INTERNACIONALES EN ESPAÑA .................................................................. 181 II. EL REGLAMENTO 593/2008 SOBRE LA LEY APLICABLE A LAS OBLIGA CIONES CONTRACTUALES (“ROMA I”) ...................................................... 182 1. Ámbito de aplicación material del Reglamento “Roma I” ............................. 182 A. Determinación ......................................................................................... 182 B. Materias excluidas del ámbito de aplicación del Reglamento “Roma I”... 183 2. La ley reguladora del contrato al amparo del Reglamento “Roma I” 185 A. Criterio general: el principio de autonomía de la voluntad....................... 185 B. Condiciones de ejercicio de la autonomía de la voluntad por las partes ... 185 a) Elección de un Derecho estatal vigente ............................................... 186 b) Carácter expreso o tácito de la elección realizada 186 c) Momento de elección del Derecho por las partes: posibilidad de alte ración de la misma ............................................................................. 187 d) Posible elección de una o varias leyes ................................................. 187 e) Existencia y validez del consentimiento de las partes 187 f) Exclusión del reenvío.......................................................................... 188 C. Determinación de la ley aplicable en ausencia de elección de Derecho por las partes ................................................................................................. 188 a) Introducción 188 b) Criterios incorporados........................................................................ 188 c) Matización de los criterios incorporados ............................................ 191
12 Índice D. La concreción de la ley aplicable en determinados contratos caracterizados por la presencia de una parte débil .......................................................... 192 3. Límites al juego del Derecho seleccionado para regular el contrato ................ 192 A. El juego del orden público internacional .................................................. 192 B. Existencia de disposiciones no evadibles por las partes ............................ 192 a) Disposiciones que no pueden ser excluidas mediante acuerdo ............ 193 b) Leyes de policía .................................................................................. 194 4. Ámbito de la ley que regula el contrato ......................................................... 195 A. Regla general ........................................................................................... 195 B. Matizaciones a la regla general ................................................................ 196 a) Existencia y validez del contrato......................................................... 196 b) Modalidades de ejecución................................................................... 196 c) Modificación de las obligaciones ........................................................ 197 d) Pluralidad de deudores ....................................................................... 198 e) Compensación legal............................................................................ 199 f) Prueba ................................................................................................ 199 C. Excepciones a la regla general .................................................................. 199 a) Capacidad 199 b) Validez formal .................................................................................... 200 III. EL CONVENIO DE ROMA DE 1980 SOBRE LA LEY APLICABLE A LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES .............................................................. 201 IV. EL RÉGIMEN JURÍDICO DE LA CONTRATACIÓN INTERNACIONAL RE COGIDO EN EL CC .......................................................................................... 202 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 203 Lección 8ª COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS: LA CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 SOBRE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................. 205 II. LA CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 SOBRE COMPRAVENTA INTER NACIONAL DE MERCADERÍAS ..................................................................... 206 1. Ámbito de aplicación del Convenio de Viena de 1980: la compraventa inter nacional de mercaderías ................................................................................ 206 A. Descripción del contrato de compraventa internacional de mercaderías... 206 a) Concepto de “compraventa” .............................................................. 206 b) Carácter “internacional” de la compraventa 207 c) Significado de “mercadería” ............................................................... 207 B. Compraventas internacionales de mercaderías cubiertas por la Convención de Viena de 1980 ..................................................................................... 207 a) Compraventas internacionales excluidas del ámbito de aplicación de la Convención .................................................................................... 207 b) Operaciones equiparadas a la compraventa ........................................ 208 C. Aspectos de la compraventa internacional de mercaderías cubiertos por la Convención de Viena 208 2. Normas de aplicación de la Convención de Viena de 1980............................ 209 A. Naturaleza de las soluciones recogidas en la Convención......................... 209 B. Interpretación de la Convención de Viena de 1980 .................................. 209
13Índice C. Interpretación de la conducta de las partes 210 3. La formación del contrato de compraventa internacional de mercaderías ..... 210 A. Existencia de una oferta válida y aceptación de la misma ........................ 210 a) Condiciones de la oferta ..................................................................... 210 b) Eficacia de la oferta ............................................................................ 211 c) Retirada y revocación de la oferta ...................................................... 211 d) Momento en que se extingue la oferta ................................................ 211 e) Formas de aceptación de la oferta formulada ..................................... 211 f) Retirada de la aceptación ................................................................... 211 B. La existencia de una contraoferta ............................................................ 212 C. Características del contrato concluido ..................................................... 212 a) Forma del contrato ............................................................................. 212 b) Prueba de la existencia del contrato.................................................... 212 c) Modificación de los términos del contrato después de concluido ........ 213 4. Obligaciones de las partes............................................................................... 213 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 213 a) Obligación del vendedor de entregar las mercaderías al comprador ... 213 b) Obligación del vendedor de entregar los documentos acreditativos de las mercaderías al comprador ............................................................. 214 c) Obligación del vendedor de transferir la propiedad de las mercaderías al comprador ...................................................................................... 215 B. Obligaciones del comprador 215 a) Obligación del comprador de pagar el precio de las mercaderías ........ 215 b) Obligación del comprador de recibir las mercaderías ......................... 216 C. Obligaciones comunes al comprador y al vendedor ................................. 216 a) Obligación de conservar las mercaderías 216 b) Obligación de abonar intereses por las sumas adeudadas ................... 216 5. Incumplimiento del contrato de compraventa internacional de mercaderías por alguna de las partes ................................................................................ 217 A. Supuestos de incumplimiento que no generan responsabilidad 217 a) Situaciones de fuerza mayor ............................................................... 217 b) Incumplimiento de una parte como consecuencia directa de la conducta de la otra parte ................................................................................... 218 c) Posibilidad de diferir el cumplimiento de las obligaciones por incum plimiento previsible de la contraparte ................................................. 218 B. Supuestos de incumplimiento que generan responsabilidad...................... 218 a) Supuestos en los que el incumplimiento del contrato genera una sanción, aunque no implica la ruptura del vínculo contractual 219 b) Supuestos de incumplimiento que implican la resolución del contrato 221 6. Indemnización por daños y perjuicios ........................................................... 224 III. EL COMERCIO COMPENSATORIO ............................................................... 225 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 226 Lección 9ª COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS: LOS INCOTERMS 2020 I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................. 229
14 Índice II. LA DENOMINADA NUEVA LEX MERCATORIA O NUEVO “DERECHO DE LOS COMERCIANTES”.................................................................................... 229 III. LOS INCOTERMS 2020 ................................................................................... 231 1. Origen, significado y naturaleza de los INCOTERMS ................................... 231 2. Los INCOTERMS 2020: términos y clasificación ......................................... 233 3. Estructura interna de los diversos INCOTERMS .......................................... 233 IV. TÉRMINOS VÁLIDOS PARA CUALQUIER MODO O MODOS DE TRANS PORTE ............................................................................................................... 234 1. El término EXW / En fábrica ........................................................................ 234 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 234 B. Obligaciones del comprador .................................................................... 236 2. El término FCA / Franco porteador ............................................................... 237 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 237 B. Obligaciones del comprador .................................................................... 239 3. El término CPT / Transporte Pagado Hasta ................................................... 240 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 241 B. Obligaciones del comprador .................................................................... 242 4. El término CIP / Transporte y Seguro Pagados hasta 243 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 244 B. Obligaciones del comprador .................................................................... 246 5. El término DAP / Entregada en Lugar ........................................................... 247 A. Obligaciones del vendedor 247 B. Obligaciones del comprador .................................................................... 249 6. El término DPU / Entregada en lugar de descarga ......................................... 250 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 250 B. Obligaciones del comprador 251 7. El término DDP / Entregada Derechos Pagados ............................................ 252 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 252 B. Obligaciones del comprador .................................................................... 254 V. TÉRMINOS VÁLIDOS PARA TRANSPORTE MARÍTIMO Y VÍAS NAVEGA BLES INTERIORES ........................................................................................... 255 1. El término FAS / Franco al costado del buque ............................................... 255 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 255 B. Obligaciones del comprador 257 2. El término FOB / Franco a bordo .................................................................. 258 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 258 B. Obligaciones del comprador .................................................................... 260 3. El término CFR / Coste y Flete 261 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 261 B. Obligaciones del comprador .................................................................... 263 4. El término CIF / Costo, Seguro y Flete .......................................................... 264 A. Obligaciones del vendedor ....................................................................... 264 B. Obligaciones del comprador .................................................................... 266 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 267
15Índice Lección 10ª OTROS CONTRATOS I. LOS CONTRATOS DE SEGURO ...................................................................... 269 1. Introducción ................................................................................................. 269 2. El contrato de seguro 270 A. Punto de partida ...................................................................................... 270 B. Ley aplicable ............................................................................................ 271 3. Los contratos de reaseguro y coaseguro ........................................................ 273 A. Introducción 273 B. El contrato de reaseguro .......................................................................... 274 C. El contrato de coaseguro ......................................................................... 274 II. LOS CONTRATOS DE DISTRIBUCIÓN Y COOPERACIÓN .......................... 275 1. Agencia mercantil ......................................................................................... 276 A. Introducción ............................................................................................ 276 B. Régimen jurídico ..................................................................................... 276 a) Plano anacional .................................................................................. 277 b) Plano estatal y europeo....................................................................... 277 2. Concesión mercantil ...................................................................................... 279 A. Introducción ............................................................................................ 279 B. Régimen jurídico ..................................................................................... 280 a) Elección del Derecho por las partes .................................................... 280 b) Derecho aplicable en defecto de elección ............................................ 280 3. Franquicia ..................................................................................................... 281 A. Introducción ............................................................................................ 281 B. Régimen jurídico ..................................................................................... 282 a) Introducción 282 b) Régimen jurídico ................................................................................ 284 III. CONTRATOS RELATIVOS A LOS DERECHOS DE PROPIEDAD INDUS TRIAL ................................................................................................................ 285 1. Introducción 285 2. Régimen jurídico ........................................................................................... 286 A. Ejercicio de la autonomía de la voluntad ................................................. 286 B. Determinación del Derecho en ausencia de elección ................................. 287 C. Condicionantes de la ley aplicable 288 IV. CONTRATACIÓN ELECTRÓNICA ................................................................. 289 1. Introducción ................................................................................................. 289 2. Contratos informáticos internacionales ......................................................... 291 3. Contratos electrónicos internacionales 293 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 293 Lección 11ª GARANTÍAS CONTRACTUALES INTERNACIONALES I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................. 295 II. TIPOLOGÍA DE LAS GARANTÍAS 298 1. Fianza ........................................................................................................... 298 A. Concepto y caracteres generales ............................................................... 298
16 Índice B. Clases de fianza 299 a) Fianza de anticipo .............................................................................. 299 b) Fianza de mantenimiento.................................................................... 299 c) Fianza de cumplimiento...................................................................... 299 d) Fianza de licitación ............................................................................. 299 2. Garantías independientes .............................................................................. 299 A. Origen y función económica .................................................................... 299 a) El beneficiario..................................................................................... 301 b) El emisor de la garantía ...................................................................... 302 c) El deudor-ordenante ........................................................................... 302 B. Clases de garantías independientes........................................................... 303 a) Clases de garantías en función de la intervención de una o varias enti dades bancarias .................................................................................. 303 b) Clases de garantías de acuerdo con la forma de su reclamación.......... 305 c) La carta de crédito contingente o “standby letter of credit” ................ 306 III. RÉGIMEN JURÍDICO DE LAS GARANTÍAS ................................................... 307 1. El desarrollo de una regulación material para las garantías ........................... 307 A. La labor de la CCI 307 a) Las Reglas uniformes sobre garantías contractuales ........................... 307 b) Las Reglas Uniformes relativas a las Garantías a Primer Requerimiento (RUGD 458) ....................................................................................... 308 c) Las Reglas Uniformes de la CCI para las Fianzas Contractuales 309 d) Los Usos Internacionales relativos a los créditos contingentes ............ 310 e) La nueva versión de las Reglas Uniformes relativas a las Garantías a Primer Requerimiento (RUGD 758) ................................................... 310 B. La Convención de la CNUDMI sobre garantías independientes y cartas de crédito contingente .................................................................................. 314 2. Derecho aplicable .......................................................................................... 315 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 317 Lección 12ª MEDIOS DE COBRO Y PAGO INTERNACIONALES I. ASPECTOS GENERALES .................................................................................. 319 II. EL CHEQUE ...................................................................................................... 321 1. Cuestiones conceptuales ................................................................................ 321 A. Clases 322 B. Características ......................................................................................... 322 C. Diferenciación con la letra de cambio ...................................................... 323 2. Régimen jurídico aplicable ............................................................................ 323 A. Ausencia de unificación internacional ...................................................... 323 B. Cuestiones de Derecho aplicable .............................................................. 324 a) Efectos de las obligaciones asumidas con el cheque ............................ 325 b) Validez de las obligaciones asumidas con el cheque ............................ 325 III. LAS TRANSFERENCIAS BANCARIAS Y ÓRDENES DE PAGO TRANSFRON TERIZO ............................................................................................................. 328 1. Cuestiones conceptuales ................................................................................ 328 A. Orden de pago simple .............................................................................. 328
17Índice B. La orden de pago documentaria 329 2. Régimen jurídico aplicable ............................................................................ 329 A. Intentos de unificación internacional........................................................ 329 a) Unión Europea ................................................................................... 329 b) CNUDMI/UNCITRAL ....................................................................... 332 B. Cuestiones de Derecho aplicable .............................................................. 333 a) Perspectiva unitaria ............................................................................ 333 b) Perspectiva autónoma......................................................................... 333 IV. LAS REMESAS (COBRANZAS) ........................................................................ 334 1. Cuestiones conceptuales ................................................................................ 334 A. Sujetos intervinientes ............................................................................... 334 B. Tipos de remesas ...................................................................................... 335 a) Remesas directas ................................................................................ 335 b) Remesas indirectas ............................................................................. 335 c) Remesas simples ................................................................................. 335 d) Remesas documentarias (o contra entrega de documentos) ................ 336 2. Régimen jurídico aplicable ............................................................................ 336 V. EL CRÉDITO DOCUMENTARIO 337 1. Cuestiones conceptuales ................................................................................ 337 A. Funcionamiento habitual ......................................................................... 337 B. Objetivos ................................................................................................. 338 C. Principios aplicables 339 a) Principio de independencia ................................................................. 339 b) Principio de cumplimiento estricto ..................................................... 339 D. Documentos ............................................................................................ 339 E. Clases 340 a) Créditos irrevocables .......................................................................... 340 b) Créditos transferibles y no transferibles .............................................. 340 c) Créditos respaldados .......................................................................... 340 d) Créditos con cláusula roja 341 e) Créditos con cláusula verde ................................................................ 341 2. Régimen jurídico aplicable ............................................................................ 341 A. Intentos de unificación internacional........................................................ 341 B. Cuestiones de Derecho aplicable 342 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 343 Lección 13ª FINANCIACIÓN DEL COMERCIO INTERNACIONAL I. CONTRATOS DE FINANCIACIÓN ................................................................. 345 1. Contrato de factoring .................................................................................... 345 A. Concepto y obligaciones de las partes ...................................................... 345 a) Concepto ............................................................................................ 345 b) Obligaciones de las partes .................................................................. 345 B. Tipos de factoring .................................................................................... 347 a) Factoring con anticipo o factoring sin anticipo ................................... 347 b) Factoring con recurso y factoring sin recurso ..................................... 347 c) Factoring directo y factoring convencional ......................................... 348
18 Índice C. Régimen jurídico del contrato de factoring 348 a) Unificación normativa internacional ................................................... 348 b) Soluciones conflictuales ...................................................................... 350 2. Contrato de leasing ....................................................................................... 351 A. Concepto y obligaciones de las partes ...................................................... 351 a) Concepto ............................................................................................ 351 b) Obligaciones de las partes .................................................................. 351 B. Tipos de leasing ....................................................................................... 352 a) Leasing operativo, leasing financiero y leasing de retorno ( leaseback) .................................................................................................. 352 b) Leasing de exportación y leasing de importación ................................ 353 C. Régimen jurídico del contrato de leasing.................................................. 353 a) La labor de la UNIDROIT.................................................................. 353 b) Derecho aplicable ............................................................................... 354 3. Contrato de forfaiting ................................................................................... 354 II. EL RIESGO DE CAMBIO EN LA FINANCIACIÓN INTERNACIONAL Y SU COBERTURA .................................................................................................... 355 1. Concepto y factores que provocan el riesgo de cambio 355 2. Instrumentos de cobertura ............................................................................ 356 A. Contratos a plazo o forward en divisas .................................................... 356 B. Opciones sobre divisas ............................................................................. 357 C. Contratos swaps de divisas 358 a) Características generales ..................................................................... 358 b) Régimen jurídico ................................................................................ 359 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 359 Lección 14ª CONTRATOS DE TRANSPORTE: LOS CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE MARÍTIMO I. UNIFICACIÓN INTERNACIONAL DEL DERECHO DEL TRANSPORTE: ENTRE EL DERECHO MATERIAL UNIFORME Y EL DERECHO CONFLIC TUAL UNIFORME 361 II. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE MARÍTIMO: CON CEPTO, ELEMENTOS PERSONALES Y DOCUMENTACIÓN UTILIZADA ... 362 III. RÉGIMEN JURÍDICO APLICABLE .................................................................. 365 1. Introducción 365 2. Normativa material uniforme ....................................................................... 365 A. Introducción ............................................................................................ 365 B. Ámbito espacial de aplicación .................................................................. 368 C. Ámbito material de aplicación 368 3. Normativa conflictual: El Reglamento “Roma I” .......................................... 371 A. Introducción ............................................................................................ 371 B. El principio de autonomía de la voluntad ................................................ 372 a) Importancia de las cláusulas paramount: la autonomía de la voluntad material .............................................................................................. 372 b) Importancia de las cláusulas de electio iuris: la autonomía de la voluntad conflictual........................................................................................... 373
19Índice c) Límites al ejercicio de la autonomía de la voluntad: las leyes de poli cía ...................................................................................................... 374 C. Ley aplicable en ausencia de elección de un derecho por las partes .......... 374 a) Calificación previa del contrato de transporte marítimo de mercan cías ..................................................................................................... 375 b) Soluciones, general y subsidiaria, del art. 5.1 del Reglamento “Roma I” en el transporte marítimo de mercancías ........................................ 376 c) “Cláusula de escape” del art. 5.3 ........................................................ 377 LECTURAS RECOMENDADAS .................................................................................. 378 Lección 15ª LOS CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE AÉREO, TERRESTRE Y MULTIMODAL I. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE AÉREO ................... 381 1. Introducción 381 2. Concepto, elementos personales y documentación utilizada .......................... 382 3. Régimen jurídico aplicable ............................................................................ 382 A. Normativa material uniforme .................................................................. 384 a) Ámbito espacial de aplicación 384 b) Ámbito material de aplicación ............................................................ 385 B. Normativa conflictual: el Reglamento “Roma I” ..................................... 387 II. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE DE MERCANCÍAS POR CARRETERA ............................................................................................ 388 1. Introducción ................................................................................................. 388 2. Concepto, elementos personales y documentación ........................................ 388 3. Régimen jurídico aplicable ............................................................................ 389 A. Normativa material uniforme .................................................................. 390 a) Ámbito espacial de aplicación ............................................................ 390 b) Ámbito material de aplicación ............................................................ 390 B. Normativa conflictual: el Reglamento “Roma I” ..................................... 393 III. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE DE MERCANCÍAS POR FERROCARRIL 393 1. Introducción ................................................................................................. 393 2. Concepto, elementos personales y documentación ........................................ 394 3. Régimen jurídico aplicable ............................................................................ 394 A. Normativa material uniforme 394 a) Ámbito espacial de aplicación ............................................................ 395 b) Ámbito material de aplicación ............................................................ 396 B. Normativa conflictual: el Reglamento “Roma I”...................................... 397 IV. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE MULTIMODAL 398 1. Introducción ................................................................................................. 398 2. Concepto, elementos personales y documentación ........................................ 398 3. Régimen jurídico aplicable ............................................................................ 399 LECTURAS RECOMENDADAS 400
20 Índice Lección 16ª PROCEDIMIENTOS DE INSOLVENCIA TRANSFRONTERIZOS I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................. 403 II. LAS NORMAS DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL EN MA TERIA CONCURSAL 405 1. Las reglas de competencia judicial internacional previstas en el Reglamento 2015/848 ...................................................................................................... 405 A. Introducción y ámbito de aplicación ........................................................ 405 B. Planteamientos generales 407 C. Punto de partida: procedimiento de insolvencia de naturaleza principal .. 408 D. Posibilidad de iniciar concursos de carácter secundario ........................... 411 E. Coordinación entre el concurso principal y los posibles concursos secun darios ...................................................................................................... 413 2. Las reglas de competencia judicial internacional previstas en la Ley Concursal española ........................................................................................................ 414 A. Introducción ............................................................................................ 414 B. Concurso principal .................................................................................. 415 C. Concursos secundarios ............................................................................ 415 D. Normas de aplicación del sistema ............................................................ 416 a) Control de oficio de la competencia judicial internacional .................. 416 b) Control a instancia de parte de la competencia judicial internacional . 416 E. Interrelación entre las reglas del texto refundido de la Ley Concursal y del Reglamento 2015/848 ............................................................................. 416 III. LA LEY APLICABLE AL PROCEDIMIENTO CONCURSAL ............................ 417 1. Soluciones recogidas en el Reglamento 2015/848 .......................................... 417 A. Regla general 417 B. Excepciones a la regla general .................................................................. 418 2. Soluciones previstas en el texto refundido de la Ley Concursal ..................... 420 A. Regla general ........................................................................................... 420 B. Excepciones a la regla general 420 C. Reglas comunes a los procedimientos concursales iniciados en España .... 421 a) Información de los acreedores en el extranjero ................................... 421 b) Comunicación de créditos .................................................................. 421 c) Publicidad y registro en el extranjero 422 d) Pago al concursado en el extranjero ................................................... 422 e) Restitución e imputación .................................................................... 422 D. Interrelación entre las reglas del texto refundido de la Ley Concursal y del Reglamento 2015/848 423 IV. EFICACIA EN ESPAÑA DE LOS CONCURSOS INICIADOS EN EL EXTRAN JERO .................................................................................................................. 423 1. Eficacia de los concursos “comunitarios” al amparo del Reglamento 2015/848 423 A. El reconocimiento automático como regla general ................................... 423 B. Articulación de la regla general ................................................................ 424 a) Reconocimiento del procedimiento principal ...................................... 424 b) Reconocimiento de procedimientos secundarios 427 C. Registros de insolvencia y su interconexión ............................................. 428 D. Ejecución de las resoluciones concursales extranjeras .............................. 428