Wealth Management Certificate of Advanced Studies (CAS) Annerkannter Bildungsnachweis Kenntnisse FIDLEG Verhaltensregeln
Building Competence. Crossing Borders.
Lehrgang
Werden Sie Problemlösungsexpertin oder -experte Nur mit einem umfassenden Verständnis der Bedürfnisse und des Verhaltens der Kundinnen und Kunden ist eine ganzheitliche Finanzplanung möglich. AUSGANGSLAGE
ZIELPUBLIKUM
Die Finanzindustrie unterliegt einem signifikanten Wandel.
Der Lehrgang richtet sich an
Die persönliche Kundenberatung verschiebt sich hin zu Lö-
− Fach- und Führungskräfte in der Beratung von Privat-
sungen für individuelle und komplexe Fragestellungen.
kundinnen und -kunden, die sich Wissen und Fertigkeiten aneignen wollen, um als Problemlösungsexpertin oder
In diesem CAS lernen Sie, die Kundenbedürfnisse systema-
-experte im Rahmen einer ganzheitlichen Beratung agie-
tisch zu erfassen und zu verstehen und als Problemlösungs-
ren zu können;
expertin oder -experte komplexe Fragestellungen von vermögenden Privatkundinnen und -kunden zu beantworten.
− Mitarbeitende, die berufsbegleitend eine umfassende Fach- und Methodenausbildung in der Finanzberatung sowie in der Einkommens- und Vermögensstrukturierung
LERNZIELE UND NUTZEN Der CAS Wealth Management befähigt Sie, vielschichtige
für Privatkundinnen und -kunden absolvieren möchten; − Mitarbeitende, die ihre Kompetenz für ihre Laufbahn als
berufliche Aufgaben im Bereich der Finanzplanung bei Ban-
Fach- und/oder Führungskraft vor allem in den Bereichen
ken, Versicherungen oder Finanzdienstleistungsunterneh-
Vertrieb und Beratung, Vertriebsmanagement, Relation-
men wahrzunehmen. Als Teilnehmerin oder Teilnehmer
ship Management oder auch Product Management und
− fügen Sie die relevanten Aspekte der Finanzberatung zu
Business Development erweitern wollen;
einem ganzheitlichen Beratungserlebnis zusammen; − setzen Sie sich mit dem Kundenverhalten auseinander, wobei insbesondere Behavioral Economics und
− alle, die daran interessiert sind, ihre Kenntnisse im Bereich der ganzheitlichen Beratung für vermögende Kundinnen und Kunden zu vertiefen.
Behavioral Finance thematisiert werden; − erhalten Sie eine Einführung in die systematische Produkt-
METHODIK
bzw. Serviceentwicklung mittels der Methode Design
Der Unterricht knüpft unmittelbar an die Berufserfahrung der
Thinking, die ein durch Kundenbedürfnisse getriebener
Teilnehmenden an. Die Dozierenden vermitteln anwendungs-
agiler Problemlösungsansatz ist, mit dem der Kundenbe-
orientiertes Wissen und wenden zahlreiche weitere Lern-
ratungsprozess gestaltet werden kann;
methoden in Kombination an:
− lernen Sie den gesamten Prozess der ganzheitlichen
− Referate und Lehrgespräche
Einkommens- und Vermögensstrukturierung für ver-
− Diskussionen und Workshops
mögende Privatkundinnen und -kunden kennen;
− Bearbeitung von Fallstudien und Analyse von Best Practices
− können Sie die Kundensituation erfassen und eine Risiko-
− Einzel- und Gruppenarbeiten
profilierung vornehmen, wobei die Aspekte der Regulierung, der Compliance und der Ethik berücksichtigt werden.
Ein anwendungsorientierter Unterricht steht im Vordergrund. Das vermittelte Fachwissen wird durch die Teilnehmenden
Diese Inhalte sind für eine umfassende Finanzberatung zwin-
anhand von Anwendungsaufgaben und einer Fallstudie
gend notwendig.
direkt erprobt.
Aufbau und Inhalt
Fach- und Methodenkompetenz für die Praxis Wir vermitteln theoretische Grundlagen für die ganzheitliche Beratung von vermögenden Privatkundinnen und -kunden. MODULÜBERSICHT MODUL 1 6 ECTS-Credits
MODUL 2 6 ECTS-Credits
Core Wealth Management
Advanced Wealth Management
Kundenverhalten
Umfassender Beratungsprozess
Entscheidungsverhalten, Customer Experience
Bedürfnisanalyse und Kundenprofilierung;
Behavioral Finance and Economics Grundlagen Behavioral Finance and Economics; Financial
Bedeutung von Ethik und Moral; Regulatorische Anforderungen und Compliance
Literacy; Beratungsprozess und Anomalien (Prospect
Praxistransfer: Erarbeitung von diversen Fallbeispielen
Theory, Entscheidungstheorie); Risiko vs. Unsicherheit;
Family Office Services;
Anreize und Nudging
Umfassende Wealth-Management-Beratung
Gestaltung des Kundenberatungsprozesses anhand
Case Study
von Design Thinking
Verstehen, Anwenden, Analysieren und Evaluieren
Design Thinking als kundenzentrierter Kreativitätsprozess; Customer Journey für die Finanzplanung
DOZIERENDE
KENNTNISNACHWEIS FIDLEG
− Dozierende der ZHAW School of Management and Law
Dieser CAS sowie der MAS Financial Consulting sind seitens
mit Forschungshintergrund und ausgewiesener Praxis-
Beraterregister Regservices.ch vollumfänglich anerkannt als
erfahrung aus den Bereichen Wealth Management,
Bildungsnachweis für die «Kenntnisse der Verhaltensregeln
Financial Innovation, Behavioral Economics, Finanz-
nach FIDLEG».
marktrecht, Compliance, Ethik − Referentinnen und Referenten aus Unternehmen, die Einblicke in die betriebliche Realität bieten Nähere Angaben zu den Dozierenden finden Sie unter: www.zhaw.ch/iwa/caswm
Weiterführendes Studium Der CAS kann einzeln oder als Bestandteil des MAS Financial Consulting absolviert werden.
www.zhaw.ch/iwa/mas-fc
Kontakt
Gerne beraten wir Sie in einem persönlichen Gespräch
Über uns INSTITUT FÜR WEALTH & ASSET MANAGEMENT (IWA) Das IWA vertritt für die ZHAW School of Management and Law die strategische Branche Banken und leistet in den Bereichen Lehre, Weiterbildung, Forschung und Entwicklung sowie Dienstleistungen einen Dr. Roland Hofmann CFP®, CAIA®, Studiengangleitung MAS Financial Consulting
gezielten Beitrag zur Qualifikation von Fachund Führungskräften in der Finanzindustrie. Im Rahmen des Strukturwandels der Finanzdienstleistungsindustrie engagiert sich das IWA dafür, die vielfältigen Herausforderungen der Branche in Chancen zu verwandeln.
STUDIENLEITUNG www.zhaw.ch/iwa
Dr. Roland Hofmann, CFP®, CAIA® Institut für Wealth & Asset Management Telefon +41 58 934 78 21 roland.hofmann@zhaw.ch
ABTEILUNG BANKING, FINANCE, INSURANCE
ANMELDUNG UND AUSKÜNFTE
Die Abteilung Banking, Finance, Insurance
ZHAW School of Management and Law
(ABF) lehrt, forscht und berät in den Be-
Customer Service Weiterbildung
reichen Finanztheorie, -management und
Theaterstrasse 15b
-dienstleistungen sowie Versicherungen zu
Postfach
aktuellen Themen wie Bankenregulierung,
8401 Winterthur
Wealth Management, Alternative Investments
Telefon +41 58 934 79 79
oder Vorsorge.
info-weiterbildung.sml@zhaw.ch
www.zhaw.ch/abf
Melden Sie sich für unsere MAS- und CAS-Infoveranstaltungen an:
www.zhaw.ch/iwa/info-mas-fc
Organisatorisches
Die Voraussetzungen für Ihren Erfolg Besuchen Sie uns online für weitere Informationen. AUFNAHMEBEDINGUNGEN
UNTERRICHTSORT
Zugelassen sind Absolventinnen und Absolventen von Fach-
Der Unterricht findet in den Räumlichkeiten der ZHAW
hochschulen oder Universitäten mit einschlägiger Berufs-
School of Management and Law (SML) in Winterthur statt,
erfahrung. Berufsleute ohne Hochschulabschluss können
nur wenige Gehminuten vom Bahnhof Winterthur entfernt.
aufgenommen werden, sofern sie über einschlägige Be-
Ausnahmen sind möglich.
rufserfahrung und entsprechende Weiterbildungsausweise
www.zhaw.ch/sml/campus
(höhere Fachschule oder höhere Fachprüfung mit eidgenössischem Fachausweis / Diplom) verfügen. Über die definitive
DAUER
Zulassung entscheidet die Studienleitung.
Der Lehrgang wird über einen Zeitraum von rund sechs Monaten berufsbegleitend absolviert.
ANMELDUNG Die Anmeldung zu den einzelnen Kursen erfolgt online. An-
UNTERRICHTSZEITEN
meldungen werden nach der Reihenfolge ihres Eingangs
Der Unterricht findet in der Regel am Freitagnachmittag und
berücksichtigt.
Samstagvormittag statt. Ausnahmen sind möglich.
www.zhaw.ch/iwa/caswm
UNTERRICHTSSPRACHE TEILNEHMERZAHL
Die Unterrichtssprache ist Deutsch. Die Kursunterlagen sind
Die Teilnehmerzahl ist beschränkt.
in Deutsch und/oder Englisch verfasst.
DATEN
ABSCHLUSS
Die Kursdaten sind jeweils online publiziert:
Nach erfolgreichem Erbringen der Leistungsnachweise so-
www.zhaw.ch/iwa/caswm
wie Erfüllen der Präsenzpflicht von mindestens 80 Prozent verleiht die SML das «Certificate of Advanced Studies in
ARBEITSAUFWAND
Wealth Management».
Für den erfolgreichen Abschluss des Lehrgangs werden 12 ECTS-Credits (European Credit Transfer System) vergeben.
ZERTIFIZIERUNGEN
Pro Credit ist mit einem Arbeitsaufwand von 25 Stunden zu
Finanzdienstleistungszertifikate wie SAQ oder Cicero kön-
rechnen. Für den gesamten Lehrgang entspricht dies rund
nen erneuert werden. Details erhalten Sie auf Anfrage.
300 Stunden. Die Unterrichtseinheiten erfordern eine Vorund Nachbearbeitung.
KOSTEN Die Kurskosten betragen CHF 6450.– pro Person. Darin ist
LEISTUNGSNACHWEIS
sämtliches Kursmaterial enthalten.
Die Leistungsnachweise sind in Form zweier schriftlicher Prüfungen und einer schriftlichen Fallstudie zu erbringen.
TEILNAHMEBEDINGUNGEN Die allgemeinen Teilnahmebedingungen für Weiterbildungsveranstaltungen an der SML finden Sie unter: www.zhaw.ch/sml/atb-wb
Zürcher Hochschule für Angewandte Wissenschaften
School of Management and Law St.-Georgen-Platz 2 Postfach 8401 Winterthur Schweiz
European Business Schools Ranking 2020
Stand: April 2021 / Irrtum und Änderungen vorbehalten
www.zhaw.ch/sml