TSPAKB 2013 FAALİYET RAPORU

01

İçindekiler

İÇİNDEKİLER 03 ◗ TSPAKB

14 ◗ Sermaye Piyasasını

42 ◗ Üyelikler

04 ◗ Birlik Organizasyon Yapısı

Geliştirme Çalışmaları

44 ◗ İştirakler

06 ◗ Yönetim Kurulu

20 ◗ Yatırımcı Eğitimi

46 ◗ Denetim ve Uyuşmazlık Çözümleri

07 ◗ Denetleme Kurulu

24 ◗ Araştırma ve Yayınlar

48 ◗ Bilgi Edinme Başvuruları

07 ◗ Disiplin Komitesi

26 ◗ Toplantı ve Etkinlikler

49 ◗ Denetleme Kurulu Raporu

08 ◗ Birlik Üst Yönetimi

30 ◗ Uluslararası Etkinlikler

50 ◗ Mali Tablolar

08 ◗ Birim Müdürleri

34 ◗ Eğitimler

60 ◗ Üyelerimiz

10 ◗ Çalışanlarımız

36 ◗ Bilgi Teknolojileri

12 ◗ 2013’e Bakış

38 ◗ Basınla İlişkiler

TSPAKB faaliyet raporları için: www.tspakb.org.tr

02

TSPAKB

03

TSPAKB

TSPAKB 2001 yılında kurulan Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği, özdüzenleyici bir meslek kuruluşu olarak hizmet veriyor.

Birliğin, ❍ 100 aracı kurum, ❍ 41 banka, olmak üzere toplam 141 üyesi var.

TSPAKB, çıkardığı yayınlar, yaptığı eğitimler, düzenlediği etkinlikler ve konferanslarla üyelerini bilgilendiriyor, düzenlemelerin iyileştirilmesi çalışmalarıyla sektöre yön veriyor.

Birlik, ❍ Üyelerinin ortak ihtiyaçlarını karşılamayı, ❍ Üyelerinin mesleki faaliyetlerini kolaylaştırmayı, ❍ Mesleğin genel menfaatlere uygun olarak gelişmesini sağlamayı, ❍ Meslek disiplinini ve ahlakını korumayı amaçlıyor.

Misyonu Çalışanları en üst derecede mesleki bilgiyle donatılmış, etik değerlere bağlı, rekabeti yatırımcılara daha kaliteli ürün ve hizmet sunumu şeklinde algılayan ve saygınlığına önem veren bir meslek mensupları kitlesi oluşturmayı; sermaye piyasasını geliştirmeyi ve bu yolla ülkenin kalkınmasına katkıda bulunmayı amaçlıyor.

04

Birlik Organizasyonu

BİRLİK ORGANİZASYON YAPISI

Genel Kurul Yönetim Kurulu Birlik Başkanı Genel Sekreter

Genel Sekreter Yardımcısı

Genel Sekreter Yardımcısı

Araştırma ve İstatistik

Eğitim

Bilgi Teknolojileri

Hukuk İşleri

Kurumsal İletişim

İnceleme ve Gözetim

Personel, İdari ve Mali İşler

Kadromuzda yaş ortalaması 37, ortalama iş tecrübesi 12 yıl. Çalışanlarımızdan 1’i doktora, 4’ü yüksek lisans, 16’sı lisans derecesine sahip bulunuyor. Toplam çalışan sayımız 23.

TSPAKB

05

06

Birlik Organizasyonu

2013 YÖNETİM KURULU YÖNETİM KURULU

Attila Köksal, CFA Yönetim Kurulu Başkanı Ünlü Menkul Değerler A.Ş. Yönetim Kurulu Murahhas Azası Alp Tekince Yönetim Kurulu Başkan Vekili Ekinciler Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdürü

Adnan Bahar Yönetim Kurulu Üyesi Bahar Menkul Değerler Ticaret A.Ş.

Yönetim Kurulu Başkanı

M.Tayfun Oral Yönetim Kurulu Üyesi Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

Genel Müdür Yardımcısı Serdar Satoğlu Yönetim Kurulu Üyesi Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. Genel Müdür Yardımcısı

Bora Böcügöz Yönetim Kurulu Üyesi Denizbank A.Ş. Genel Müdür Yardımcısı

Tanju Günel Yönetim Kurulu Üyesi Osmanlı Menkul Değerler A.Ş.

Yönetim Kurulu Üyesi

07

Birlik Organizasyonu

Denetleme Kurulu

Gülsevin Yılmaz Denetleme Kurulu Üyesi Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdürü

Recep Atakan Denetleme Kurulu Üyesi Anadolubank A.Ş.

Genel Müdür Yardımcısı

Vesile Şarlıoğlu Denetleme Kurulu Üyesi Meksa Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdürü

Dİsİplİn Komİtesİ

Burçin Mavituna Disiplin Komitesi Üyesi Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

Genel Müdür Yardımcısı

Haydar Acun Disiplin Komitesi Üyesi Sardis Menkul Değerler A.Ş.

Yönetim Kurulu Başkanı ve Genel Müdürü

Özgül Çevik Disiplin Komitesi Üyesi Sanko Menkul Değerler A.Ş.

Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdürü

08

Birlik Organizasyonu

BİRLİK ÜST YÖNETİMİ

İlkay Arıkan Genel Sekreter

Alparslan Budak Genel Sekreter Yardımcısı

O. İlker Savuran Genel Sekreter Yardımcısı

BİRİM MÜDÜRLERİ

Dr. Gökhan Büyükşengür Eğitim

Ekin Fıkırkoca Asena Araştırma ve İstatistik

Süleyman Morbel Hukuk İşleri

Engin Turan Personel İdari ve Mali İşler

Tuğba Oğan Kurumsal İletişim

Esra Esin Savaşan İnceleme ve Gözetim

Telman Şahbazoğlu Bilgi Teknolojileri

doÄ&#x;ru zama doÄ&#x;ru zamanlama

10

Birlik Organizasyonu

ÇALIŞANLARIMIZ

8

5

10

11

12

19

20 21

9

22

23

3

1

2

4

6

7

13

14

15

16

17

18

11

Birlik Organizasyonu

1 Gülcan Yalçıner - Personel, İdari ve Mali İşler 2 Eda Cabbar - Kurumsal İletişim 3 Şadiye Selek - Personel, İdari ve Mali İşler 4 Çağla Savuran - Eğitim 5 Esra Esin Savaşan - İnceleme ve Gözetim 6 Cihan Ayşe Çamlıdağ - Eğitim 7 Sevda Uslu - İnceleme ve Gözetim 8 Dr.Gökhan Büyükşengür - Eğitim 9 Süleyman Morbel- Hukuk İşleri 10 Telman Şahbazoğlu - Bilgi Teknolojileri 11 O.İlker Savuran - Genel Sekreter Yardımcısı 12 İlkay Arıkan - Genel Sekreter 13 Kerim Karakaya - Personel, İdari ve Mali İşler 14 Muzaffer Demirci - Personel, İdari ve Mali İşler 15 Hülya Kandemir Yılmaz - Personel, İdari ve Mali İşler 16 Tuğba Oğan - Kurumsal İletişim 17 Aslı Hondu İmamoğlu - Eğitim 18 Nazım Sevim- Eğitim 19 Dimitri Lazaridi- Bilgi Teknolojileri 20 Erdem Ünsal - Araştırma ve İstatistik 21 Alparslan Budak - Genel Sekreter Yardımcısı 22 Ekin Fıkırkoca Asena - Araştırma ve İstatistik 23 Engin Turan - Personel, İdari ve Mali İşler 24 Gökben Altaş* - Araştırma ve İstatistik *Fotoğrafta yer almamaktadır.

12

2013’e Bakış

2013’e Bakış

Değerli Üyelerimiz,

U

luslararası piyasalarda ekonomik ve politik dalgalanmaların yaşandığı zor bir seneyi geride bıraktık.

Avrupa Birliği’nin karşı karşıya olduğu krizin etkileri 2013 yılında da devam ederken, gelişmiş ülkelerdeki büyüme hızı yavaşlama eğilimini sürdürdü.

Küresel ekonomik konjonktürde yaşanan tüm bu zorluklara karşın, 2013 yılında ülkemizde sermaye piyasalarımızın geleceğini şekillendirecek önemli adımlar atıldı.

2013 yılında piyasamızın geleceğini şekillendirecek adımlar atıldı.

Öte yandan, değişim adımlarının atıldığı 2013 yılının, Birliğimiz ve çalışma arkadaşlarım için bir başka önemi daha bulunuyor.

Yeni Sermaye Piyasası Kanunu ile birlikte değişecek yapımız öncesinde, sizlere son kez “Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği” olarak faaliyet raporumuzu iletiyoruz. Bu vesile ile TSPAKB faaliyetlerini, 2013 yılına ilişkin değerlendirmelerimi ve 2014 yılı beklentilerimi sizlerle

paylaşmak istiyorum.

Geride bıraktığımız 2013 yılında, yatırımcılar, borsalar, kurumlar ve piyasalar birçok yenilikle karşılaştı. En önemli değişiklikler kuşkusuz yeni Sermaye Piyasası Kanunu ile birlikte Borsa İstanbul’un özel şirket statüsüne geçmesi oldu. Avrupa Birliği müktesebatına uyum kapsamında birçok hüküm içeren yeni Sermaye Piyasası Kanunu’nun, borsaların, aracı kuruluşların, ihraççıların ve yatırımcıların pek çok ihtiyacını karşılayacağını düşünüyoruz.

Yıl boyunca, Birlik olarak sektörümüzü ileri taşıyacağını düşündüğümüz alanlardaki çalışmalarımızı sürdürdük.

Bu kapsamda, son iki yılda gerçekleşen çoğu halka arzdaki olumsuz sonuçları tüm sektörün ortak sorunu ve asli sorumluluğu olarak değerlendirerek, sektör ilkeleri oluşturmaya karar verdik.

Bunun için Birlik bünyesinde gönüllü sektör çalışanlarının yer

13

2013’e Bakış

aldığı bir çalışma grubu kurduk.

Halka arzın dört ayağı olan ihraççı, yatırımcı, aracı kuruluş ve düzenleyici bazında sorunları belirledik ve çözüm önerileri geliştirdik. Çıkan sonuçları, önerileri tüm sektörle paylaştık ve nihayetinde tüm üyelerimizin gönüllü olarak uymayı istedikleri ilkeleri belirledik.

Son yıllarda küresel ekonomilerde yaşanan krizle birlikte, hem küresel alanda hem de ülkemizde, finansal okuryazarlık konusuna verilen önem giderek artmaya başladı. Bireylerin finansal farkındalık seviyelerinin artırılması ekonomik gelişimin anahtarlarından biri haline geldi.

Bu gerçekten yola çıkarak, Birlik olarak 2013 yılında yatırımcı eğitimini en öncelikli konumuz olarak belirledik.

Birliğimiz tarafından hazırlanan “Yatırımcı Hakları” çalışmasıyla ekonomide yaşanan değişimler doğrultusunda yatırımcılara ve yatırımcı adaylarına kendilerine göre en doğru yatırımı yapmaları için ışık tutmaya çalıştık. Birliğimiz bünyesinde gönüllü finans sektörü çalışanlarından oluşan aXiyon Takımı’nın faaliyetleri de farklı alanlarda devam etti. Yatırım ve tasarrufla ilgili kaynakları içeren www.paramveben.org ile bu içerikler paralelinde hazırlanan kısa filmleri aynı çatı altına toplayan www.paramveben.tv sitelerini açtık.

Eylül-Ekim aylarında Facebook üzerinden “Bence Tasarruf” temalı bir fotoğraf yarışması düzenledik.

Yarışmamızda 13.000’in üzerinde kişi oy kullanarak tasarrufu en iyi anlatan fotoğrafı seçti.

Bunlara ek olarak, Birliğimizin Facebook, Twitter ve Youtube sayfalarını aktif hale getirdik.

Sosyal medya faaliyetlerinin yanı sıra, Kasım ayı başında, global standartların ülkemizde nasıl uygulanabileceğini anlamak ve diğer ülke tecrübelerinden faydalanmak amacıyla yurtdışından konuşmacılarımızın yer aldığı “Best Practices in Financial Education” panelini düzenledik. Ayrıca, Kasım

ayı sonunda, birikim yaparak geleceği güvence altına alma temalı “Kamera Elinde Geleceğin Cebinde” kısa film yarışmamızı başlattık. Yarışmanın sonuçlarını 2014 Nisan ayında almayı ümit ediyoruz. Öte yandan, yatırımcı eğitimi konusunda uluslararası çalışmalara yön veren kurumların karar alma mekanizmalarına, yönetimlerine aktif olarak katıldık. Bu kurumlarda yürütülen uluslararası çalışmalarda yer alıp birçok konuda bilgi ve görüş alışverişinde bulunduk.

Küresel alanda edindiğimiz tecrübelerden yararlanarak kendi programlarımızı oluşturduk. Kendi tecrübelerimizi de diğer ülkelerle paylaştık. Bu çalışmalarımız neticesinde, Birliğimizi temsilen Asya Yatırımcı Eğitimi Forumu’nun (Asia Forum for Investor Education-AFIE) Yönetim Kurulu Başkanlığı görevine layık görüldüm. Bu süreçte, Birlik olarak başkanlık dönemimizde Forum’un çalışmalarını daha ileriye taşımayı amaçladık.

Değerli Üyelerimiz, Yapısal değişiklikler, yeni finansal araçları ve farklı işlem tekniklerini beraberinde getiriyor. Kuşkusuz bu denli dinamik bir piyasada rekabet gücünü koruyabilmek için yeniliklerin öğrenilmesi, gelişmelere ayak uydurulması gerekiyor. Doğal olarak, sektörde çalışan meslektaşlarımıza en güncel bilgilerin aktarılması, çalışanlarımızın niteliklerinin artırılması son derece önemli bir hale geliyor. 2013 yılında Birlik bünyesinde 6.000’in üzerinde kişiye eğitim vermekten gurur duyuyoruz. Sınıf içi eğitimlerde, Türkiye’de çok az kurumun bu sayılara ulaşabildiğini belirtmek istiyorum.

Göreve geldiğimiz 2011 yılından bu yana sermaye piyasalarımızı daha güçlü bir hale getirmeyi hedefleyerek çalışmalarımızı sürdürdük. Yönetim Kurulu’ndaki çalışma arkadaşlarımla beraber görev süremiz boyunca,

yaptıklarımızın bu hedefe ulaşmada bizleri bir adım daha ileri götürdüğüne yürekten inanıyoruz.

Son çalışma dönemine girdiğimiz 2014 yılında ise görevimizi yeni yönetim kuruluna teslim edeceğiz.

2014 yılında ülkemizin küresel alanda hak ettiği yere daha hızlı ulaşmasını sağlamak için değişim sürecek ve düzenlemelerin doğru uygulanmasıyla sermaye piyasalarımız daha güçlü bir hale gelecektir. Önümüzdeki dönemde Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği adını alarak daha geniş bir üyelik yapısına geçeceğiz. Yönetim bayrağını teslim alacak yeni kurulun, Birliğimiz’in sermaye piyasasında öncü rolünü üstlenmesi için çalışmalarına aynı şevkle devam edeceğine eminiz.

Bu noktada unutulmaması gereken en önemli unsur, hedefe ulaşmanın ancak bağımsız, üyelerin uyum içinde olduğu ve piyasamızın ortak çıkarlarının korunduğu bir Birlik yapısıyla mümkün olacağıdır.

Bu doğrultuda, Birlik olarak Anayasa ilkeleri çerçevesinde hazırladığımız ve çeşitli vesilelerle ilgililerle paylaştığımız görüş ve önerilerimizin dikkate alınacağını umuyoruz. Gelecek dönemki yönetime bağımsız ve demokratik bir Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği bırakmayı arzu ediyoruz.

Bu vesileyle, görevde bulunduğumuz süre boyunca başta SPK ve Borsa İstanbul olmak üzere, birlikte geleceğe doğru yol aldığımız tüm paydaşlarımıza teşekkürlerimi ve en iyi dileklerimi sunuyorum.

Ayrıca, bizden desteğini hiç esirgemeyen siz sayın üyelerimize, Yönetim ve Denetim kurullarımızın değerli üyelerine ve Birliğimiz’in değerli çalışanlarına teşekkür ediyorum.

Saygılarımla, Attila Köksal, CFA Başkan

Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları

14

SERMAYE PİYASASINI GELİŞTİRME ÇALIŞMALARI Birlik Statüsü Hakkındaki Görüşlerimiz Yeni Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri çerçevesinde, “Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği” unvanını alacak olan Birliğimize ilişkin Sermaye Piyasası Kurulu tarafından hazırlanan Statü Taslağı hakkındaki görüş ve önerilerimiz Kurul’a iletildi.

Birlik Statü Taslağı’ndaki; üyelik yapısı, yönetimin teşkili ve Birliğin görev ve yetkilerine ilişkin olarak Anayasa’nın 135’inci maddesindeki ilkeler çerçevesinde hazırlanan görüş ve önerilerimiz Kurul’un değerlendirmelerine sunuldu.

Yeni Gelir Vergisi Kanunu Tasarısı Yürürlükte bulunan Gelir Vergisi Kanunu ile Kurumlar Vergisi Kanunu’nu tek kanun olarak birleştiren “Gelir Vergisi Kanunu Tasarısı” Bakanlar Kurulu’nca kabul edilerek 12 Haziran 2013 tarihinde Türkiye Büyük Millet Meclisi’ne (TBMM) sunuldu.

Kanun tasarısı üyelerimize duyurularak, görüş ve önerilerin yazılı

olarak Birliğimize bildirilmesi talep edildi.

Ayrıca Birliğimiz nezdinde konuya ilişkin bir çalışma grubu kuruldu.

Gelir Vergisi Kanunu Tasarısı hakkında oluşturulan görüş ve öneriler TBMM’ye, Gelir İdaresi Başkanlığı’na ve Gelir Politikaları Genel Müdürlüğü’ne sunuldu.

Tezgah Üstü Türev İşlemlerde Damga Vergisi Sermaye Piyasası Kanunu Yatırım Hizmetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ hükümleri çerçevesinde aracı kurumlar ve yatırımcılar arasında gerçekleştirilebilecek tezgahüstü türev işlemlere damga vergisi istisnası tanınmasına ilişkin olarak Gelir İdaresi Başkanlığı ve Gelir Politikaları Genel Müdürlüğü’ne başvuru yapıldı.

Foreks Kazançlarının Vergilendirilmesi Kaldıraçlı alım satım işlemlerinden elde edilen gelirlerin stopaj

yoluyla vergilendirilmesine yönelik sektörümüzün görüş ve önerileri Gelir İdaresi Başkanlığı’na ve Gelir Politikaları Genel Müdürlüğü’ne sunuldu.

Sunulan önerimizde bu işlemlerin geliştirilebilmesi ve yurtdışı piyasalardaki işlemlerin ülkemize çekilebilmesi amacıyla, kaldıraçlı alım satım işlemlerinden elde edilen gelirlerin vergilendirilmesinde stopaj oranının % 0 olarak belirlenmesi talep edildi.

Foreks İşlemlerine Uygulanan BSMV Oranı Hazine Müsteşarlığı Mali Sektörle İlişkiler ve Kambiyo Genel Müdürlüğü ile SPK’nın görüşleri çerçevesinde, kaldıraçlı alım satım işlemlerinde, işlemin herhangi bir bacağında yabancı para bulunması durumunda işlemin kambiyo işlemi niteliğinde olduğu kabul edilerek, bu işlemlerin de sıfır oranında BSMV’ye tabi tutulması gerektiği yönündeki görüş ve önerilerimiz Maliye Bakanlığı Gelir İdaresi Başkanlığı’na iletildi.

Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları

Ayrıca, bu işlemlerin geliştirilebilmesi amacıyla, İstanbul Uluslararası Finans Merkezi Stratejisi ve Eylem Planı’nın 39 No’lu Eylemi’ne de uyum sağlanabilmesi kapsamında Gelir İdaresi Başkanlığı’nca kambiyo işlemi niteliğindeki kaldıraçlı alım/ satım işlemlerine uygulanacak BSMV oranının % 0 olarak belirlenmesi gerektiği belirtildi.

Kredili Menkul Kıymet Sözleşmelerinde Damga Vergisi Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satışı ve ödünç alma ve verme işlemlerinde aracı kurum ile yatırımcı arasında düzenlenecek sözleşmelerin damga vergisinden istisna edilmesi konusundaki görüş ve önerilerimiz Maliye Bakanlığı’na, Gelir İdaresi Başkanlığı’na, ayrıca İstanbul Finans Merkezi Vergi Komitesi’ne sunuldu.

Gelir İdaresi Başkanlığı’na konuya ilişkin görüş ve önerilerimizi tekrar tekrar iletmiş olmamıza rağmen, bu konuda henüz aracı kurumlar lehine herhangi bir olumlu gelişme yaşanmadı.

15

VİOP Seans Saatleri Üyelerimizce Birliğimiz’e iletilen görüş ve önerilerde, Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası’nda (VOB) kaldırılmış olan öğle tatili uygulamasının Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası (VİOP) bünyesinde de aynı şekilde uygulanması talep edildi. Pay piyasasındaki uzun öğle arası uygulaması nedeniyle, vadeli piyasalarda hedge amaçlı işlemler gerçekleştirilebildiğini, bu durumun özellikle pay piyasasındaki açılış riskleri açısından önem arz ettiği belirtildi. VOB’daki uygulamaya paralel olarak VİOP’ta da 12:30 - 14:00 arasında seansa ara verilmemesi yönündeki üyelerimiz görüş ve önerileri Borsa İstanbul’a iletildi.

Bakanlığı Nüfus ve Vatandaşlık İşleri Genel Müdürlüğü ve T.C. Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu nezdinde girişimlerde bulunuldu.

Adres Paylaşım Sisteminden Aracı Kurumların Yararlanması

Yapılan çalışmaların sonucunda, halka arzlar konusunda sektör prensipleri belirlendi.

Halka arz faaliyetlerine, şirketlere ve yatırımcılara ilişkin ilkeler olmak üzere üç başlıkta düzenlenen “TSPAKB Halka Arz İlkeleri”, 26 Mart 2013 tarihinde Birlik

Birliğimiz tarafından, “Adres Paylaşım Sistemi”nden aracı kurumların faydalanmaları için 5490 sayılı Nüfus Hizmetleri Kanunu’nda gerekli değişikliğin yapılması konusunda, T.C. İçişleri

Risk Bildirim Formları Sermaye Piyasası Kurulu’nun VII12.1 sayılı “Pay Tebliği” hükümleri çerçevesinde hazırlanan ve Birlik Yönetim Kurulumuzca kabul edilen risk bildirim formları Birliğimizce yayınlandı.

TSPAKB Halka Arz İlkeleri Birliğimiz, son yıllarda yapılan bazı halka arzların olumsuz sonuçlarını dikkate alarak, gönüllü sektör çalışanlarının yer aldığı Halka Arz Çalışma Grubunu oluşturdu.

16

merkezinde düzenlenen bir basın toplantısıyla kamuoyuna duyuruldu.

Promosyon Kampanyaları Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri uyarınca, aracı kurumlarca ve bankalarca sermaye piyasası faaliyetlerine yönelik yapılacak promosyon kampanyaları, uygulanmaya başlanmadan önce Birliğimize yazılı olarak bildiriliyor. İncelenen başvurular onaylandıktan sonra planlanan kampanyalar düzenlenebiliyor.

2013 yılı içerisinde promosyon kampanyalarına ilişkin olarak, 103 üye başvurusu incelendi ve değerlendirme sonuçları ilgililere bildirildi.

Sermaye Piyasasını Geliştirme Sektörel Analiz Çalışmaları

Promosyon İlkeleri Üyelerimizin promosyon uygulamalarına ilişkin başvurularında, Birliğimizin incelemelerinde esas alınacak ilkeler, Birlik Yönetim Kurulu’nca belirlenebiliyor.

Bu kapsamda serbest komisyon uygulamasının aracı kurumların gelir yapıları ve sektör üzerindeki etkilerini izlemek amacıyla, komisyon gelirlerine ilişkin veriler her ay itibariyle üye bazında toplanıyor.

Bu çerçevede, Birlik Yönetim Kurulu’nun 8 Kasım 2013 tarihli toplantısında kaldıraçlı alım satım işlemleri göz önüne alınarak yeni esaslar belirlendi. Esaslar, üyelerimize ve Sermaye Piyasası Kurulu’na iletildi.

Görüş Oluşturma Çalışmaları 30.12.2012 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe giren yeni 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’na uyum kapsamında hazırlanan ve sektörün görüşüne açılan tüm ikincil düzenlemeler Birliğimizin en temel görevleri arasında olan görüş oluşturmaya yönelik çalışmaları kapsamında incelendi. Üyelerimizin görüş ve önerileri de dikkate alınarak oluşturulan Birlik görüşleri SPK’ya iletildi.

Serbest Komisyon Uygulamasının İzlenmesi Birliğimiz, 1 Ocak 2006 tarihinden itibaren geçerli olan serbest komisyon uygulaması konusundaki gelişmeleri düzenli olarak izliyor.

Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları

18

ÇALIŞMA GRUPLARI Sermaye Yeterliliği Çalışma Grubu 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’na uyum kapsamında, sektörümüzün görüş ve önerilerinin belirlenmesi amacıyla Birlik bünyesinde sektör temsilcilerinden oluşan Sermaye Yeterliliği Çalışma Grubu oluşturuldu. Çalışma Grubu’nun görüş ve önerileri SPK’ya iletildi.

Yatırımcı Tazmin Merkezi Çalışma Grubu Yatırımcı Tazmin Merkezi’ne (YTM) 2013 yılı için üyelerimizce ödenecek aidatların belirlenmesi öncesinde Birliğimizin; Yatırım kuruluşlarından toplanacak yıllık aidat tutarlarının azaltılması, YTM’deki birikim tutarına bir eşik konularak söz konusu eşik geçildikten sonra yatırım kuruluşlarından gider payı alınmaması, SPK’nın 05.06.2006 tarih ve 27 Sayılı İlke Kararı’nın değiştirilerek ortaya çıkan maliyetlerin doğrudan ilgili müşterilere yansıtılmasına olanak verilmesi, hususlarındaki görüş ve önerileri SPK’ya sunuldu.

Birliğimiz bünyesinde, YTM aidatlarının hem kurumların finansal yetersizliklerinden kaynaklanabilecek riskleri karşılayacak düzeyde olmasını hem de üyelerimizin ödemelerinin makul seviyelerde olmasını sağlayacak daha dengeli bir hesaplama yönteminin geliştirilmesi amacıyla bir çalışma grubu kuruldu. Çalışma grubunun ulaştığı sonuçlar ve çözüm önerileri SPK’ya iletildi.

Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları

19

20

Yatırımcı Eğitimi

YATIRIMCI EĞİTİMİ Birliğimiz finansal eğitimin ulusal kalkınmanın en önemli unsurlarından biri olduğunun bilinciyle, her yaştan bireyin, hayatının her alanında ihtiyaç duyacağı finansal eğitim konusunda çalışmalarını sürdürdü.

ParamveBen Facebook Sayfası

ParamveBen Twitter Hesabı

ns sektörü irliğimiz bünyesinde gönüllü fina takımı çalışmaları çalışanlarının yer aldığı aXiyon açılan ParamveBen kapsamında Aralık 2012’de yayına 36.000 üzerinde sayfası, 31 Aralık 2013 itibarıyla sleklerden pek çok beğeni sayısına ulaştı. Farklı me r alan Facebook kullanıcıdan olumlu geri dönüşle ıcısı tarafından takip sayfası, 44 farklı ülkenin kullan ediliyor.

B

rle oluşturulan acebook sayfasıyla paralel içerikle iran 2013 ParamveBen Twitter hesabı Haz sayısı 31 Aralık 2013 tarihinde açıldı. Sayfanın takipçi itibarıyla 1.387 kişiye ulaştı.

F

ParamveBen.org Sitesi

T

ParamveBen.tv Sitesi ParamveBen Youtube Kanalı

P

aramveben.org sitesiyle birlikte yayına alınan www.paramveben.tv sitesinde, bireyleri tasarruf ve yatırıma teşvik edecek kısa filmler yer alıyor. Kısa filmler www.paramveben.org sitesindeki içeriklere paralel olarak hazırlanarak, daha geniş bir kullanıcı kitlesine ulaşılması amaçlandı. “Tasarruf”, “yatırım” ve “yatırım sonrası” odaklı toplam 11 kısa eğitim videosu oluşturuldu. Site, 2013 yılı içinde 4.000’den fazla kez ziyaret edildi.

P

aramveBen Youtube sayfasında her seviyeden kullanıcıya hitap eden tasarruf ve yatırımla ilgili videolar bulunuyor. Şubat 2013’te aktif hale gelen ParamveBen Youtube sayfasında bulunan toplam 10 video, 1.200’ün üzerinde izlenme rakamına ulaştı.

asarruf ve yatırım bilincini geniş kitlelere aşılamak amacıyla kurulan www.paramveb en.org sitesi, 2013 yılının Haziran ayında yayına açıldı. Sitede somut örneklere ve başarı hikayelerine yer verilerek, dikkat edilmeyen harcamaların nelere mal olacağı hatırlatıldı.

Sitede 20’ye yakın hikaye tarzında makale yer alıyor.

Site 2013 yılı içinde 2.049 kişi tara fından ziyaret edildi.

Ayrıca sitenin Azerbaycan, İngilter e, Kıbrıs, Bulgaristan gibi ülkelerden ziyaretçisi bulunuy or.

21

Yatırımcı Eğitimi

Bence Tasarruf Fotoğraf Yarışması oplumda tasarruf bilincini güçlendirmek amacıyla, 11 Eylül–11 Ekim 2013 tarihleri arasında ParamveBen Facebook sayfası üzerinde “Bence Tasarruf” temalı bir fotoğraf yarışması düzenlendi. Toplam 275 fotoğrafın yer aldığı du. yarışma boyunca 315.000 kişiyle etkileşim kurul ından Yarışma sonucunda TSPAKB jürisi taraf ve birinci seçilen fotoğraf 5.000 TL, ikinci 3.000 TL a Ayrıc oldu. i üçüncü 2.000 TL para ödülünün sahib k günlü bir n ilk 20’ye giren katılımcılara TSPAKB’de al Köks Attila ve ücretsiz eğitimle Hakan Osmanoğlu e hediy ı kitab ım” tarafından yazılan “Geleceğe Yatır ruf tasar klara edildi. Bu kategorilerin yanı sıra çocu alışkanlığı kazandırmanın önemini vurgulamak amacıyla Tepe İnşaat İlkokulu öğrencisi Ece Jüri Kurtulmuş tarafından gönderilen fotoğrafa da Özel Ödülü verildi.

Yarışmanın ödül töreni Borsa İstanbul konferans salonunda, Borsa İstanbul Başkanı Dr. M.İbrahim Turhan ve SPK Başkanı Dr. Vahdettin Ertaş’ın katılımıyla gerçekleştirildi.

T

Best Practices in Financial Education Paneli

B

irliğimiz, 5 Kasım 2013 tarihinde finansal eğitim alanındaki küresel stratejiler ve uygulamaların “Best Practices in Financial Education” alındığı ele düzenledi. Borsa İstanbul’da paneli başlıklı SPK Başkanı Dr. Vahdettin panelde; n düzenlene Başkanı Dr. M. İbrahim Turhan İstanbul Borsa Ertaş, Köksal açılış konuşmalarını Attila Başkanı ve Birlik Advice Service Eski Money The Panelde, yaptı.

Gelişen Pazarlar IOSCO Lemos, Gerard Başkanı ası Yatırımcı Eğitimi Uluslarar Eroğlu, Alp ı Danışman Edmundson ve Kathryn Direktörü Yönetici Forumu Robert Direktörü Eğitimi Yatırımcı Institute CFA sı uluslarara a konusund eğitimi yatırımcı Stammers paylaştı. rini tecrübele ve ları uygulama

Twitter Yarışmaları

B

irliğimiz tarafından, 20 Eylül 201 3 tarihinde Param ve Ben Twitter hesabı üze rinden retweet yarışması düzenlendi. ParamveB en Facebook sayfasında başlayan fotoğraf yar ışmasına ilişkin “Tasarrufu en iyi anlatan fotoğra fı çek! Gönder ve kazan! Birinciye 5.000 TL, ikin ciye 3.000 TL, üçüncüye 2.000 TL!” metnini retw eet eden ilk 50’nci, 100’üncü, 200’üncü ve 1.00 0’inci yarışmacıya şifreli kumbara hediye edildi. Yar ışma sırasında 1.106 retweet alındı. Yarışmayla birlikte 700 yeni kullanıcı hesabı takip etmeye baş ladı. 13 Aralık 2013 tarihinde ise ikinci retweet yarışm ası düzenlendi.

“Kamera Elinde Geleceğin Cebind e” kısa film yarışmasına ilişkin “Geleceğin için yapacağın birikimin kısa filmini çek, 15.000 TL’yi kap!” metnini retweet eden ilk 50’nci, 100’üncü, 200’üncü ve 500’üncü yarışmacıya Tabu oyu nu hediye edildi.

Yarışmada 679 retweet alındı.

Emeklilik Güvencesi ve Finansal Eğitim Toplantısı

B

irliğimiz tarafından, 6 Kasım 2013 tarihinde, The Marmara Oteli’nde ülkemizde yatırımcı eğitimi konusunda çalışan kurum ve kuruluşların temsilcilerinin bir araya geldiği “Emeklilik Güvencesi ve Yatırımcı Eğitimi” konulu toplantı düzenlendi. Toplantı kapsamında CFA Institute Yatırımcı Eğitimi Direktörü Robert Stammers “Emeklilik Güvencesi ve Yatırımcı Eğitimi” konulu bir sunum yaptı. Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumu (IFIE) Yönetici Direktörü Kathryn Edmundson, IOSCO Gelişen Pazarlar Danışmanı Alp Eroğlu ve The Money Advice Service Eski Başkanı Gerard Lemos’un da yer aldığı toplantıda, Türkiye’de bireysel emeklilik sistemi, finansal eğitim konusunda kurumların yapabileceği katkılar ve ortak yürütülebilecek projeler hakkında fikir paylaşımında bulunuldu.

Yatırımcı Eğitim i Platformu

Eğitim Videoları

F

acebook sayfası ve intern et sitesinde yer alan içerikleri destekleyici nit elikte, “tasarruf”, “yatırım” ve “yatırım sonrası” odakl ı toplam 11 adet kısa eğitim videoları oluşturuldu. En fazla izlenen “İşte Bu Bizim Hikayemiz” videosu 1.000 .000 kişiye ulaştı.

Y

atırımcı eğitimi platform u; ülkemizde finansal okuryazarlık alanında faa liyet gösteren sivil toplum kuruluşları ve diğ er ilgili kurumları bir araya getirerek, kurumlar ın birbirlerinin yaptığı çalışmalardan haberdar olmalarını sağlamak, işbirliklerini teşvik etmek ve sürekliliği olan bir bil gi paylaşım alanı oluşturm ak amaçlarıyla kuruldu.

Bu kapsamda, 2013 yılında hem sivil toplum kuruluş ları hem de özel kuruluşların temsilcilerinin bir araya geldiği çeşitli toplantıla r düzenlendi.

22

Yatırımcı Eğitimi

Kurumlar Üniversitelerde Türkiye Sermaye Piyasasını Anlatıyor Üniversitelerin İktisadi ve İdari Bilimler Fakültelerinde okuyan öğrencilere yönelik düzenlenen “Kurumlar Türkiye Sermaye Piyasasını Anlatıyor” başlıklı yarım günlük seminerlere 2012-2013 akademik takvim yılında iki üniversiteyle devam edildi. Bu programda öğrencilere sermaye piyasasının yapısı, kurumları ve sermaye piyasasındaki iş olanakları konularında bilgi verildi.

Kurumlar Türkiye Sermaye Piyasasını Anlatıyor 2012-2013 Akademik Takvim Yılı 13 Mart 2013

Celal Bayar Üniversitesi

26 Mart 2013

Kahramanmaraş Sütçü İmam Üniversitesi

7 Bölge 7 Üniversite SPK’nın koordinasyonunda ve Birliğimizin organizasyonuyla Türkiye’nin yedi coğrafi bölgesindeki yedi üniversitede lisans düzeyindeki öğrencilere yönelik olarak üç gün süreli “7 Bölge 7 Üniversite” sertifika programı düzenlendi. Üniversitelerin İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi öğrencileri hedef kitle olarak belirlendi.

2013 öğretim yılı bahar döneminde 6, güz döneminde ise 4 üniversitede düzenlenen sertifika programlarına katılan

öğrencilere sermaye piyasaları ve kurumları tanıtıldı.

Sermaye piyasalarında kariyer olanaklarına ilişkin bilgi verildi. 2013 yılında 10 üniversitede düzenlenen sertifika programlarına toplam 500 öğrenci katıldı. Seminerlere katılan öğrencilere sertifika verildi. Ayrıca, öğrenciler arasında yapılan çekiliş sonrasında her üniversiteden üç öğrenciye Birliğimiz’de lisanslama sınavlarına hazırlık veya mesleki gelişim eğitimlerinden birine katılma hakkı sağlandı.

7 Bölge 7 Üniversite 2012-2013 Akademik Takvim Yılı 25-27 Şubat 2013

Harran Üniversitesi

11-13 Mart 2013

Balıkesir Üniversitesi

13-15 Mart 2013

Süleyman Demirel Üniversitesi

20-22 Mart 2013

İnönü Üniversitesi

24-26 Nisan 2013

Pamukkale Üniversitesi

8-10 Mayıs 2013

Karadeniz Teknik Üniversitesi

2013-2014 Akademik Takvim Yılı 23-25 Ekim 2013

Celal Bayar Üniversitesi

30-31 Ekim – 1 Kasım 2013

Trakya Üniversitesi

06-08 Kasım 2013

Recep Tayyip Erdoğan Üniversitesi

04-06 Aralık 2013

Nevşehir Üniversitesi

23

Yatırımcı Eğitimi

Bilgilendirme Seminerleri Farklı üniversitelerden gelen davetler üzerine, öğrencilerin kariyer seçimlerine katkıda bulunmak amacıyla kariyer günleri

etkinliklerine katılım sağlandı. Öğrencilere sermaye piyasası kurumları ve faaliyetleri tanıtılırken lisanslama sınavları ile kariyer olanakları hakkında da detaylı bilgi verildi.

Bilgilendirme Seminerleri 2012-2013 Akademik Takvim Yılı 14 Mart 2013

Celal Bayar Üniversitesi

27 Mart 2013

Kilis 7 Aralık Üniversitesi

3 Nisan 2013

Boğaziçi Üniversitesi

7-8 Mayıs 2013

İstanbul Üniversitesi

22 Ekim 2013

Balıkesir Üniversitesi

31 Ekim-1 Kasım 2013

Osmaniye Korkut Ata Üniversitesi

5 Kasım 2013

Dicle Üniversitesi

19 Aralık 2013

Pamukkale Üniversitesi

İstanbul Uluslararası Finans Merkezi Çalışmaları

Ortaokul ve Liseler Arası Kompozisyon Yarışması ermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından, sermaye piyasalarına yönelik farkındalık ı düzeyini geliştirmek, sermaye piyasası kurumların yarak başla n tanıtmak ve eğitim çağındaki gençlerde tasarruf ve yatırım bilinci oluşturmak amacıyla, ortaokul ve lise öğrencilerine yönelik olarak 3.

Kompozisyon Yarışması düzenlendi. Birliğimiz, SPK, Milli Eğitim Bakanlığı ve Borsa İstanbul temsilcilerinden oluşan jüri üyeleri arasında yer aldı. Kompozisyon yarışmasının ödül töreni için l Birliğimiz, misafirlerin konaklama, ulaşım, sosya . yaptı u onun gezi ve ödüllerden oluşan organizasy ımcı Yatır Uluslararası ödül almış bu projeye, Seferberliği İşbirliği Protokolü’nde yer alan tüm sermaye piyasası kurumları maddi katkı sağladı.

S

İ

stanbul Uluslararası Finans Merkezi Programı’nın “Nitelikli İnsan Kaynağının Artırılması” çalışmaları Millî Eğitim Bakanlığı’nın koordinasyonunda yürütülüyor. Söz konusu eylem planının hazırlanması sürecinde 17 Aralık 2013 tarihinde Kalkınma Bakanlığı’nın koordinasyonunda, 27 Aralık 2013 tarihinde ise Millî Eğitim Bakanlığı’nın koordinasyonunda paydaşlarla toplantılar gerçekleştirildi. Toplantılarda Birliğimizi, Eğitim Müdürü Dr. Gökhan Büyükşengür temsil etti.

Birliğimizin yazılı sunduğu görüş ve önerileri, taslak eylem planına yansıtıldı.

Üniversite Öğrencilerine Ücretsiz Eğitim

B

irliğimiz, 2012 yılından itibaren sermaye piyasasına yönelik farkındalığın artırılması amacıyla üniversitelerin ilgili fak ültelerinde okuyan öğrencilere, eğitimlerimize ücr etsiz katılma imkanı tanıdı. Kişisel gelişim, mesleki gel işim ve lisanslama sınavına hazırlık eğitimlerinde açıl an kontenjanlar, her eğitim için 5 öğrenci ile sını rlandırıldı. Öğrenciler ilgili bölümde okuma k kaydıyla, başvuru önceliğine göre eğitimlere alındı.

2012 yılında toplam 65 öğrenci, 2013 yılında toplam 111 öğrenci, düzenlediğimiz eğitimlere ücrets iz olarak katıldı.

Mesleki Yeterlil ik Kurumu ile İlişk iler

M

esleki Yeterlilik Kurumu tarafından, 16-17 Nisan 2013 tarihlerinde İstanbu l’da gerçekleştirilen “Türkiye Yeterlilikler Çerçe vesi Uluslararası Konferansı”nda Birliğimiz’i , Eğitim Müdürü Dr. Gökh an Büyükşengür temsil etti.

“Türkiye Yeterlilikler Çerçevesi” (TYÇ) Taslağı ile “Ulusal Yeterlilik Çerçevesi Yönetmelik” (UY Ç) Taslağı ve eklerine iliş kin Birliğimiz’in görüş ve değ erlendirmeleri, Mesleki Yeterlilik Kurumu’na iletild i.

24

Araştırma ve Yayınlar

ARAŞTIRMA VE YAYINLAR İngilizce ve Türkçe yayınlarımız 2013 yılında da sürdü. Düzenli yayınların yanı sıra, finansal eğitim faaliyetlerimiz kapsamında yatırımcılara yönelik bir kitap da hazırlandı.

Sermaye Piyasasınd a Gündem Dergisi

Türkiye Sermaye Piyasası 2012

H

er yıl düzenli olarak yayınladığımı z “Türkiye Sermaye Piyasası” raporumuzun 2012 yılı sayısı, 2013 Mayıs ayı içerisinde kamuoyuna sunuldu. Raporda, 2012 yılına dair makroekonomik gelişmelerle birlikte sermaye piya samızın finansal sistem içindeki yeri, ulu slararası alandaki pozisyonu, büyüklüğü, aracı kur um sektörünün faaliyetleri; örgütsel ve insan güc ü kaynakları ile mali tabloları incelendi. Rapord a ayrıca yatırımcı tercihlerindeki gelişmelere yer verildi.

A

ylık dergimiz Sermaye Piyasasınd a Gündem’de, Birliğimizin faaliyetlerinin ve sek tördeki gelişmelerin yanı sıra çeşitli ince leme konularına yer verildi. Birlik tarafından der lenen aracı kurum verilerinin analizinin yanı sıra, aşa ğıdaki konularda makalelere yer verildi.

•Doğal Afet Bonoları • Dünyada Aracı Kuruluşlar • Düzenlemeleri Görüşe Açma Sür ecinde En iyi Uygulamalar • Finansal Eğitim aXiyon Takımı • Finansal Eğitim Faaliyetlerinin Finansmanı • Gelişmekte Olan Ülkelerde KOB İ Piyasaları • Gelişmiş Ülkelerde Mevduat ve Yatırım

Bankacılığının Ayrılması • KOBİ Borçlanma Araçları • Lisanslama Sınavlarında Başarıy a Giden Yol • Opsiyon Piyasaları • Opsiyon Stratejileri • Türkiye ve Avrupa Birliği’nde İzah name Hazırlanması • Uluslararası Karşılaştırmalard a Türkiye Sermaye Piyasası

25

Araştırma ve Yayınlar

Yatırım Yaparken Sorularla Türkiye Sermaye Piyasası Kitabı

B

irliğimizin yatırımcılara yönelik hazırladığı, finans piyasaları hakkında akla gelen ilk sorulara yalın ve anlaşılır bir dille yanıt veren “Yatırım Yaparken Sorularla Türkiye Sermaye Piyasası” kitapçığı Aralık ayında güncellenerek yayınlandı.

Türkiye’deki mevcut finans hizmetleriyle ilgili temel bilgileri içeren kitapçıkta, finansal piyasanın ne olduğundan türev ürüne, bir aracı kuruluşta nasıl hesap açtırılabileceğinden yatırımcıların portföylerini nasıl takip edebileceklerine dair pek çok konuda bilgilere yer verildi.

Sektörel Veri Bankası

Yatırımcı Hakları Broşürü atırımcılara birikimlerini değerlendirirken sahip oldukları hakları anlatan “Yatırımcı Hakları” e çalışması, Nisan 2013 tarihinde Birlik merkezind a oyun kamu la ntısıy düzenlenen bir basın topla duyuruldu. Çalışma kapsamında yatırımcılara çalışmak istedikleri yatırım kuruluşunu seçme e, aşamasından yatırım danışmanıyla olan ilişkilerin tme yöne nı pları bilgi alma haklarından hesa tüm şekillerine kadar yatırım sürecinde gerekli olan bilgiler yer aldı.

Brokerage Industry Review

Y

ık sektöründeki 2012 ermaye piyasası ve aracıl rlendirildiği “Brokerage yılı gelişmelerinin değe mli İngilizce raporumuz Industry Review 2012” isi Aracı kurumların 2013 Mayıs ayında yayınlandı. liyetlerini değerlendiren yılının ilk yarısındaki faa Semi-Annual Review” “Brokerage Industry 2013 a yayınlandı. raporumuz ise Ekim ayınd

S

A

racı kurumlardan üçer aylık dön emler itibariyle faaliyet verileri ve finansal tablola rı alınmaya devam edildi. İlgili veriler, Eylül 2012 döneminden itibaren Birlik bünyesinde gelişti rilen Üye Yönetim Sistemi üzerinden toplanıyor.

Elde edilen veriler, internet site mizde “Veriler” başlığı altında yayınlanıyor. İnte rnet sitemizin bu bölümünde, sermaye piyasası öze t verileri, aracı kurumların toplulaştırılmış fina nsal tabloları ve faaliyet verileri ile karşılaştırma lı aracı kurum verileri yer alıyor. Ayrıca bazı ver iler, Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası’na, Takasbank’a ve Türkiye İstatistik Kurumu’na gönderiliyor.

Verilerimiz bu kurumların yanı sıra BDDK gibi kurumlarca referans olarak kul lanılıyor.

26

Toplantı ve Etkinlikler

TOPLANTI VE ETKİNLİKLER Düzenlediğimiz toplantılar ve etkinliklerle sermaye piyasasında faaliyet gösteren kuruluşları bir araya getirip, sektörün ihtiyaç ve isteklerini karşılamayı amaçladık.

25. Üye Toplantısı 5. Üye Toplantısı, 24 Nisan 2013 tarihinde yapıldı.

Toplantıda yatırım hizmetleri ve bu hizmetleri sunacak kuruluşlara ilişkin usul ve esasların e belirlendiği tebliğ taslakları görüşüldü. Düzenlem taslakları değerlendirilerek, Kurul’a sunmak üzere sektör görüş ve önerileri oluşturuldu.

14. Olağanüstü Gene l Kurul Toplantısı 13. Olağan Genel Kurul Toplantısı

2

1

3. Olağan Genel Kurul Toplantısı, 30 Mayıs 2013 tarihinde yapıldı. Toplantının açılış konuşması Birlik Başkanı Attila Köksal tarafından yapıldı.

Konuşmaların ardından Genel Kurul gündemi görüşüldü.

1

4. Olağanüstü Genel Kurul Toplan tısı 10 Aralık 2013 tarihinde yapıldı. Birlik Baş kanı Attila Köksal’ın açılışını yaptığı toplan tıda, Borsa İstanbul A.Ş. Yönetim Kurulu Başkanı ve Genel Müdürü Dr. M. İbrahim Turhan ve Sermaye Piya sası Kurulu Başkanı Dr. Vahdettin Ertaş da açılış kon uşması yaptı. Genel Kurul kapsamında Birliğin 2014 yılı bütçesi kabul edildi. 2014 yılı üye aidatı ve gid er payı ödentileri belirlendi.

26. Üye Toplantısı

2

6. Üye Toplantısı, 17 Mayıs 2013 tarihinde yapıldı.

Toplantıda, Sermaye Piyasası Kurulu’nca kamuoyunun görüşüne açılan “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ Taslağı” ile “Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliğinde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ Taslağı” hakkında üyelerden gelen görüşler değerlendirildi.

Üye Yönetim Sistemi Eğitimi

Yatırımcı Hakları Bası n Toplantısı

B

irlik merkezinde, 30 Nisan 2013 tarihinde düzenlenen bir basın toplantısıyla, yatırımcılara birikimlerini değerlendirirken sah ip olduğu hakları anlatan “Yatırımcı Hakları” çalı şması kamuoyuna duyuruldu.

Ü

ye Yönetim Sisteminin daha kolay ve verimli bir şekilde kullanılması amacıyla, 28 Şubat 2013 tarihinde üye yönetim sistemini üyelerimize tanıtan bir eğitim düzenlendi. Birliğimiz Araştırma ve İstatistik Bölümü Kıdemli Uzmanı Gökben Altaş tarafından sabah ve öğleden sonra olmak üzere iki seans olarak verilen eğitime 60’ın üzerinde aracı kurumun temsilcisi katıldı. Eğitim sonrasındaki soru-cevap kısmında üyelerimiz önerilerini Birlik yetkililerine iletme imkanı buldu.

Toplantı ve Etkinlikler

Sermaye Yeterliliğine İlişkin Üye Toplantıs ı

VOB-VİOP Birleşmesi Bilgilendirme Toplantısı 2 Temmuz 2013 tarihinde, Birlik merkezinde Borsa ) İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası (VİOP bir lik yöne e rimiz üyele ında, ile VOB birleşmesi hakk nde üzeri n Yüzü i. nlend düze bilgilendirme toplantısı üyemiz ve Takasbank temsilcilerinin katılımıyla gerçekleşen toplantıda, Borsa İstanbul A.Ş. temsilcileri birleşme sürecine dair bilgi verdi.

1

2

6 Ağustos 2013 tarihinde, Birlik merkezinde “Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği ”nde değişiklik yapan düzenleme ile ilgili üye top lantısı düzenlendi.

Asgari özsermeye tutarlarını yük selten düzenlemeye ilişkin olarak, Birl ik üyelerinin olumsuz etkilenebileceği hususla r değerlendirildi.

B

Hitit Üniversitesi Öğrencilerinin Birliğimizi Ziyareti 9 Nisan 2013 tarihinde, Hitit Üniversitesi İktisadi İdari Bilimler Fakültesi Borsa ve Finans Kulübü üyelerinden oluşan 27 kişilik bir grup Birliğimizi ziyaret etti. Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak, Türkiye sermaye piyasasını tanıtan bir sunum yaptı.

2

Borsa İstanbul Uzman Yardımcılarını Bilgilendirme Toplantısı

Hazine Müsteşarlığı Uzman Yardımcıları Bilgilendirme Toplantısı irliğimiz, 6 Haziran 2013 tarihinde Hazine Müsteşarlığı’nda yeni göreve baş layan uzman yardımcılarını ağırladı. Ziyaret kap samında Birliğimiz Genel Sekreter Yardım cıları İlker Savuran ve Alparslan Budak, Birliğin yap ısı ve işleyişine dair kapsamlı sunumlar yaptı.

27

B

irliğimiz, 23 Mayıs 2013 tarihinde Borsa İstanbul’da yeni göreve başlayan uzman yardımcılarını ağırladı. Düzenlenen eğitim programı kapsamında Birliğimizi ziyaret eden Borsa İstanbul çalışanlarına Birliğimiz Hukuk İşleri Müdürü Süleyman Morbel, “Türkiye Sermaye Piyasası ve Aracılık Faaliyetleri” konulu bir sunum yaptı.

Celal Bayar Üniversi tesi Öğrencilerinin Birliği mizi Ziyareti

1

7 Mayıs 2013 tarihinde, Celal Bay ar Üniversitesi Uygulamalı Bilimler Yüksek Oku lu’ndan oluşan 45 kişilik bir grup Birliğimizi ziyaret etti. Öğrencilere, Birliğimiz Hukuk İşleri Müdürü Sül eyman Morbel, Türkiye sermaye piyasasını tanıtan bir sunum yaptı.

28

Ankara Finans Zirves

Toplantı ve Etkinlikler

i

Balıkesir Üniversitesi’nde Ekonomi Zirvesi

B

irliğimiz, 25 Nisan 2013 tarihinde Ankara’da düzenlenen “Küresel Güç Olma Sürecinde Türk Bankacılık Sektörü” konulu zirveye katıldı.

Toplantıda Birliğimizi, yatırımcı eğitimi konusunda çalışan aXiyon grubunun lideri ve Birlik Danışmanı Murat Ergin temsil etti. Murat Erg in zirvede, “Tasarruf Yatırım İlişkisi ve Finans al Eğitimin Önemi” konulu bir konuşma yap tı.

B

alıkesir Üniversitesi (BAÜ) İktisad i ve İdari Bilimler Fakültesi çatısı altında kurulan İşletme ve Ekonomi Kulübü öğrencileri tarafından “Ekonomi Zirvesi” düzenlendi. Etkinlikte, Birl iğimiz Eğitim Müdürü Dr. Gökhan Büyükşengür, yeni Sermaye Piyasası Kanunu ve sermaye piya sasında kariyer olanakları hakkında öğrencilere bilgi verdi.

İstanbul: Bölgesel Merkez, Küresel Aktö r Forumu

1

1 Ekim 2013 tarihinde, ABD’nin baş kenti Washington D.C.’de, İstanbul’un bölgesel ve uluslararası bir finans merkezi olm ası vizyonu çerçevesinde Borsa İstanbul’un ev sahipliği, Birliğimizin desteği ve İstanbul Finans Merkezi Girişimi işbirliğiyle, “İstanbul: Böl gesel Merkez, Küresel Aktör” forumlarının ilki gerçekleşti.

İstanbul Üniversitesi Beyazıt Yönetim Zirvesi

İ

stanbul Üniversitesi, İşletme Kul übü tarafından 5’incisi düzenlenen geleneksel Beyazıt Yönetim Zirvesi’nde şirketlerin artan rek abet ortamında farklılaşmasına temel teşkil ede n, “Algı Yönetimi” teması ele alındı. İlk gün düzenl enen “Finans ve Bankacılıkta Algı Yönetimi” baş lıklı panelde Birliğimiz Eğitim Müdürü Dr. Gök han Büyükşengür konuşmasında, “Finans Sektörü nde Algı Yönetimi”ni yeni Sermaye Piyasası Kanunu çer çevesinde anlattı.

Child&Youth Finance International Zirvesi

B

irliğimiz, 7-9 Mayıs 2013 tarihleri arasında Hilton İstanbul’da Child&Youth Finance International (CYFI) tarafından düzenlenen “II. CYFI Zirvesi ve Ödül Töreni”ne katıldı. Çocuk ve gençlere finansal farkındalık kazandırmayı amaçlayan zirve, Sermaye Piyasası Kurulu’nun ev sahipliği, Borsa İstanbul’un ana sponsorluğu, T.C. Merkez Bankası, İstanbul Takas ve Saklama Bankası, Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) ve Birliğimizin katkılarıyla gerçekleşti. Zirveye yüze yakın ülkeden finansal eğitimle ilgili yaklaşık 400 yetişkin ile 150 civarında çocuk ve genç katıldı.

Birliğimiz zirvede açtığı standla, çeşitli yayınlarını katılımcılar ile paylaşma imkanı buldu.

2013 FAALİYET RAPORU

22

30

Uluslararası Etkinlikler

ULUSLARARASI ETKİNLİKLER

31

Uluslararası Etkinlikler

TSPAKB’nin uluslararası arenada katıldığı ve düzenlediği etkinlikler, ülkemizdeki uygulamaların küresel platformlarda paylaşılmasına ve sektör çalışanlarıyla yatırımcıların dünya sermaye piyasalarındaki gelişmeleri yakından takip etmelerine olanak tanıyor.

Asia Forum for Investor Education (AFIE)

B

irliğimiz, Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumunun (International Forum for Investor Education-IFIE) bölgesel bir alt komitesi olarak 2010 yılında kurulan Asya Yatırımcı Eğitimi Forumu’nun (Asia Forum for Investor EducationAFIE) 21-23 Mart 2013 tarihleri arasında Hindistan’ın başkenti Yeni Delhi’de düzenlenen Genel Kuruluna katıldı. Kurucu üyesi olduğumuz Forum’un Genel Kurulu’nda, Birliğimizi Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak ile Birlik bünyesinde yatırımcı eğitimi konusunda çalışan aXiyon grubunun lideri ve Birlik Danışmanı Murat Ergin temsil etti.

Birlik temsilcileri, Türkiye’deki yatırımcı eğitimi çalışmaları ile yaşlanan nüfusu konu alan iki ayrı sunum yaptı. Öte yandan Haziran ayında Birliğimiz Başkanı Attila Köksal, Asya Yatırımcı Eğitimi Forumu’nun (Asia Forum for Investor Education-AFIE) Yönetim Kurulu Başkanı seçildi.

International Organization of Securities Commissions (IOSCO) yesi olduğumuz Uluslararası Sermaye Piyasaları Düzenleyicileri Örgütü Özdüzenleyici Kurumlar Danışma Komitesinin (International Organization of Securities Commissions, Self-Regulatory Organization Consultative Committee-IOSCO SROCC) 2013 Yarıyıl Toplantısı 21 Mayıs 2013’te Toronto’da yapıldı. Toplantı kapsamında IOSCO SROCC bünyesindeki çalışma grupları faaliyet raporlarını sunarken, önümüzdeki dönemde ele alınacak çalışma konuları üyelerce görüşüldü.

Toplantıda, Birlik temsilcimiz Alparslan Budak, KOBİ’lerin sermaye piyasası yoluyla finansmanını m çeşitli ülke örnekleriyle değerlendiren bir sunu to’da Toron te 2013’ yaptı. Budak ayrıca, 22-23 Mayıs düzenlenen IOSCO SROCC’nin yıllık eğitim programında konuşmacı olarak yer aldı.

Birliğimiz, Uluslararası Sermaye Piyasası Düzenleyicileri Örgütü Özdüzenleyici Kurumlar Danışma Komitesi’nin 15-19 Eylül 2013 tarihleri arasında Lüksemburg Mali Sektör Denetim Komisyonu evsahipliğinde düzenlenen 38. yıllık konferansına da katıldı.

Ü

Federation of Euro-Asian Stock Exchanges (FEAS)

Ü

yesi olduğumuz Avrasya Borsalar Federasyonunun (Federation of Euro-Asian Stock Exchanges-FEAS) Çalışma Komitesi toplantısı, 24 Mayıs 2013 tarihinde Saraybosna’da yapıldı.

Birliğimiz adına Araştırma ve İstatistik Müdürü Ekin Fıkırkoca, FEAS üyesi borsa, takas ve saklama kurumları ile aracı kuruluş birliklerinin yatırımcı şikayetlerini ele almasına ilişkin hazırladığı ilkeleri paylaştı.

Avrasya Borsalar Federasyonu’nun Çalışma Grubu Toplantısı ve 19. Genel Kurulu ise 3-4 Aralık 2013’te Umman’ın başkenti Maskat’ta düzenlendi.

Toplantıya Birliğimizi temsilen Genel Sekreter İlkay Arıkan ile Ekin Fıkırkoca katıldı.

Birliğimiz FEAS Yatırımcı İlişkileri Çalışma Grubu bünyesinde yatırımcı şikayetleri konusunda çalışmalar yürütüyor. Toplantı kapsamında Ekin Fıkırkoca, yatırımcı şikayetlerinin ele alınmasına ilişkin nihai raporunu katılımcılar ile paylaştı.

Birliğimizce hazırlanan “Yatırımcı Şikayetlerini Ele Almada En İyi Uygulama İlkeleri” üyeler tarafından kabul edilerek, FEAS tarafından benimsendi.

32

Uluslararası Etkinlikler

Pakistan Sermaye Piyasası Düzenleme Kurulu Ziyareti

3

1 Ocak 2013 tarihinde Pakistan’dan gelen heyet Birliğimizi ziyaret etti. Araştırma ve İstatistik Bölümü Müdürü Ekin Fıkırkoca heyete Türkiye ekonomisi ve sermaye piyasasını tanıtan bir sunum yaptı. Sunumda aracılık sektörü ve sermaye piyasasındaki son gelişmeleri de aktardı.

Sırbistan Sermaye Piyasası Düzenleme Kurulu

2

Ekim 2013 tarihinde Sırbistan ser maye piyasası düzenleyici kurumunun temsilcileri Birliğimizi ziyaret etti. Ziyaret sıra sında Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Bud ak, Türkiye sermaye piyasalarını ve aracı kur uluşların sermaye piyasalarındaki rolünü anlatan bir sunum yaptı.

Kosova Merkez Bankası Birliğimizi Ziyaret Etti

7

Haziran 2013 tarihinde Kosova Mer kez Bankası’ndan gelen heyet Birliğim izi ziyaret etti. Ziyaret sırasında Genel Sek reter Yardımcısı Alparslan Budak, Türkiye serma ye piyasalarını ve aracı kuruluşların sermaye piya salarındaki rolünü anlatan bir sunum yaptı.

Brezilya Heyeti ve Dünya Bankası Temsilcileri Birliğimizi Ziyaret Etti

Eylül 2013 tarihinde Brezilya Hazine Müsteşarlığı ve Dünya Bankası temsilcileri Birliğimizi ziyaret ı etti. Ziyaret sırasında Genel Sekreter Yardımcıs anma borçl r Alparslan Budak, Türkiye’de özel sektö araçlarını anlatan bir sunum yaptı.

7

Asia Securities Forum (ASF)

A

sya Pasifik bölgesinde menkul kıymet piyasalarını geliştirmek ve üyeleri arasında bilgi alışverişinde bulunmak amacıyla kurulan Asya Menkul Kıymetler Forumu’nun (Asia Securities Forum-ASF) üye toplantısı 23-24 Ekim 2013 tarihlerinde Tayvan’ın Taipei şehrinde düzenlendi.

2009 yılından bu yana üyesi olduğumuz forumun üye toplantısına Birliğimizi temsilen Birlik Başkanı Attila Köksal ve Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak katıldı. Toplantı kapsamında, Attila Köksal “Menkul Kıymetler Sektörüne Bakış” panelinde konuşma yaparken, Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak da Türkiye ülke raporunu katılımcılarla paylaştı.

33

Uluslararası Etkinlikler

International Council of Securities Associations (ICSA) International Forum for Investor Education (IFIE)

Türkiye-İngiltere Ortak İrtibat Grubu Açılış Toplantısı

T

heCityUK ve T.C. Başbakanlık Türkiye Yatırım Destek ve Tanıtım Ajansı tarafından İstanbul Finans Merkezi projesi kapsamında Türkiye-İngiltere Ortak İrtibat Grubunun açılış toplantısı 13 Eylül 2013 tarihinde Londra Borsası’nda düzenlendi.

Birliğimizi, TSPAKB Başkanı Attila Köksal ve Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak temsil etti.

Attila Köksal, toplantıda İstanbul’un uluslararası finans merkezleri arasındaki yerini ve güçlü yönlerini ele alan bir konuşma yaptı.

Toplantıya Türkiye’nin Londra Büyükelçisi Ünal Çeviköz, Londra Finans Merkezi Başkanı Lord Mayor Alderman Roger Gifford ve T.C. Başbakanlık Türkiye Yatırım Destek ve Tanıtım Ajansı Kıdemli Danışmanı Ahmet İplikçi’nin yanı sıra İngiltere ve Türkiye’den üst düzey yöneticiler katıldı.

irliğimiz, üyesi olduğu Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumunun (International Forum for leri Investor Education-IFIE) 19-21 Haziran 2013 tarih n nlene düze nde şehri to Toron n da’nı arasında Kana ı. katıld Genel Kurulu’na Bu kapsamda, Birlik Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak 21 Haziran 2013 tarihinde düzenlenen Fark Yaratmak ve Eğitim Programlarının l Değerlendirilmesi panelinde, “Türkiye’de Sosya . yaptı m sunu bir klı başlı i” Eğitim ımcı Medya ve Yatır an 150 kişinin izleyici olarak katıldığı panelde yapıl lik yöne ine eğitim mcı yatırı n imizi sunumda Birliğ faaliyetleri anlatılarak, bu faaliyetlerin sosyal dair medya ve diğer mecralarda yürütülme sürecine şıldı. payla rla bilgiler katılımcıla

B

Diğer Uluslararası Faaliyetler irliğimiz 2013 yılında farklı ülkelerden birçok yabancı temsilciyi ağırladı. Katılımcılara aracılık sektörü ve piyasalardaki gelişmeler hakkında bilgi verildi.

B

B

irliğimiz, Uluslararası Menkul Kıymet Birlikleri Konseyi’nin (International Council of Securities Associations-ICSA) Gelişmekte Olan Piyasalar Komitesi Başkanlığını yürütüyor. Komitenin Birliğimiz koordinasyonundaki ikinci çalışması olan “Gelişmekte Olan Piyasalardaki KOBİ Piyasaları” raporu Mart ayında yayınlandı.

Rapor ayrıca, Asya Kalkınma Bankası, Dünya Bankası, Uluslararası Para Fonu, Ekonomik Kalkınma ve İşbirliği Örgütü (OECD), Uluslararası Finans Kurumu (IFC), Uluslararası Sermaye Piyasaları Düzenleyicileri Örgütü gibi uluslararası kurumlara gönderildi.

Birlik Başkanı Attila Köksal 7-9 Mayıs 2013 tarihlerinde ICSA’nın Sidney’de düzenlenen Genel Kuruluna katıldı. Köksal, Birliğimiz koordinasyonunda hazırlanan “Gelişmekte Olan Piyasalardaki KOBİ Piyasaları” raporunun sonuçlarını katılımcılar ile paylaştı. Ayrıca, etkinlik kapsamında düzenlenen panelde “Sermaye Piyasaları Yoluyla Finansman-Bölgesel Yaklaşımlar” başlıklı oturumda moderatörlük görevini üstlendi.

Aynı zamanda Birliğimiz, ICSA’nın 20 Eylül 2013 tarihinde Lüksemburg’da düzenlenen 2013 yarıyıl toplantısına katıldı. Toplantıda, Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak, üç senedir başkanlığını yürüttüğümüz Gelişmekte Olan Piyasalar Komitesi’nin (Emerging Markets Committee-EMC) çalışmaları hakkında bilgi verdi.

34

Eğitimler

EĞİTİMLER Türkiye sermaye piyasasının gelişmesinin sektör çalışanlarının uluslararası düzeyde bilgi sahibi olması ile mümkün olduğunun bilincinde olan Birliğimiz, düzenlediği eğitim programları ile sektörün bilgi seviyesinin artmasına katkıda bulunuyor.

35

Eğitimler

Mesleki Gelişim Eğitimleri Vadeli İşlem ve Opsiyon Uygulama Eğ itimi

2 Lisanslama Sınavına Hazırlık Eğitimleri

2

1-22 Eylül ve 28-29 Aralık 2013 tarihlerinde Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL) tarafından lisanslama sınavları yapıldı. Birliğimiz, Temel Düzey, İleri Düzey ve Türev Araçlar lisanslama sınavlarına hazırlık eğitimleri düzenledi. 2013 yılında düzenlenen 178 eğitime toplam 4.244 kişi katıldı.

013 yılında türev ürünler, opsiyonlar, bilgi güvenliği, sosyal medya, risk yönetimi, vergi ve gayrimenkul gibi farklı konularda mesleki gelişim eğitimleri düzenlendi.

Sermaye Piyasası Kanunu’ndaki değişiklikler ve yeniliklere ilişkin üyelerimizi ve ilgili kurumları bilgilendirmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) ile ortaklaşa Sermaye Piyasası Kanunu eğitim serisi planlanarak, aşağıda yer alan altı başlık altında düzenlendi.

• Hukukçular İçin Yeni Sermaye Piyasası Kanunu, • Borçlanma Aracı İhraççıları İçin Yeni Sermaye Piyasası Kanunu ve Alt Düzenlemeleri, • Kollektif Yatırım Kuruluşları İçin Yeni Sermaye Piyasası Kanunu ve Alt Düzenlemeleri, • Bağımsız Denetçiler İçin Yeni Sermaye Piyasası Kanunu, • Pay İhraççıları İçin Yeni Sermaye Piyasası Kanunu ve Alt Düzenlemeleri, • Yatırım Kuruluşları İçin Yeni Sermaye Piyasası Kanunu ve Alt Düzenlemeleri.

Ü

yelerimizden gelen talep doğrultusund a üye temsilcisi olabilmek için düzenlenen tek VOB Uygulama eğiti günlük mi 21 Ocak 2013 tarih inde 15 kişinin katılımıyla ta mamlandı.

LinkedIn Eğitim Hesabı

E

ğitim faaliyetlerimizi duyurmak ve güncel eğitim konularını tartışmak üzere 11 Ocak 2012 tarihinde açılan “TSPAKB Eğitim Bölümü” Linkedin grubu takipçi sayısı 2013 yılı sonunda 1.387 kişiye ulaştı.

2013 yılında yapılan 68 mesleki gelişim eğitimine toplam 1.169 kişi katıldı.

Düzenlenen Eğitimler

Eğitim Sayısı

Katılımcı Sayısı

2012

2013

2012

2013

Lisanslama Eğitimleri

42

178

894

4.244

Mesleki Gelişim Eğitimleri

60

68

1.047

1.169

102

246

1.941

5.413

TOPLAM

36

Bilgi Teknolojileri

BİLGİ TEKNOLOJİLERİ

37

Bilgi Teknolojileri

D

oküman Yönetim Sistemi Doküman Yönetim Sistemi’nde donanım ve yazılım geliştirmeleri yapıldı. Performans ve raporlarda iyileştirmeler sağlandı. 2013 yılında Doküman Yönetim Sistemi’ne toplam 4.062 adet yeni doküman eklendi. Böylece, 31 Aralık 2013 itibariyle sistemde tutulan belge sayısı 62.429’a ulaştı.

E

ğitim Yönetim Sistemi Eğitim Yönetim Sistemi’nde gerekli kodlama güncellemeleri ve eklentileri yapılarak altyapı güçlendirildi. Fonksiyonel bakımdan geliştirilen yeni eklentilerle, eğitim satın alma süreci daha esnek hale getirildi. Eğitim Yönetim Sistemi, 2013 yılı içinde toplam 70.826 defa ziyaret edildi. Sistem üzerinden 1.499 eğitim başvurusu yapıldı.

L

isanslama ve Sicil Tutma Sistemi Sektör çalışanlarının lisanslanması ve sicillerinin tutulması için kullanılan Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi (LSTS) üzerinde yeni geliştirmeler ve iyileştirmeler yapıldı. Dönemsel sınav sonuç verileri sisteme aktarıldı. Borsa İstanbul ve SPK’nın sistem üzerindeki raporlara erişimi için web servisler geliştirildi. MKK işbirliğiyle kodlama, işletim sistemi, veri tabanı ve uygulama katmanlarında çeşitli analizler yapıldı. Sistemin daha performanslı çalışması için gerekli çalışmalar yürütüldü. LSTS, 2013 yılında 137.160 defa ziyaret edildi.

Toplam 168.169 kullanıcının kayıtlı olduğu sisteme 2013 yılı içinde 9.949 yeni kullanıcı katıldı.

İ

nternet Sitesi İnternet sitesi, işletim sistemi ve uygulama sunucusu yükseltmeleri ile daha performanslı hale getirildi.

2013 yılında sitemiz 106 farklı ülke kullanıcısı tarafından 237.142 defa ziyaret edildi.

Ü

ye Yönetim Sistemi 2012 Kasım ayından itibaren

faaliyette olan Üye Yönetim Sistemi ile aracı kurumlara ait çeşitli veriler toplandı. Dönemsel ve yıllık raporlar üretildi. Karşılaştırma, performans, web özet raporlarının otomatik üretimi sağlandı. 2013 yılında denenen farklı raporlama araçları ile istenen performans sağlamadığından, Birliğimize özgü yeni bir raporlama aracı geliştirilmesi için çalışmalar başlatıldı.

Y

azılım Proje Yönetimi ve Kullanıcı Yardım Masası Sistemi Ağırlıklı olarak yazılım projelerinin yönetimi için kullanılan açık kaynak kodlu sistem, yeni uyarı ve takvim modül eklentileri ile genişletilerek yardım masası olarak da kullanılmaya başlandı. Bu yaklaşım kullanıcılara kolaylık, veri merkezine ise tasarruf sağladı. 2013 yılında, 301 adedi sonuçlanan toplam 1.804 adet süreç, bu sistem üzerinden takip edildi.

F

elaket Kurtarma ve İş Sürekliliği Ana sunucular dış veri merkezlerine taşındı. İstanbul’da bulunan yedek veri merkezi farklı bir ilde konumlandırıldı. Veri merkezlerinin taşınması sonrasında Felaket Kurtarma Çalışmaları kapsamında felaketten dönme senaryoları test edildi. Testler başarı ile sonuçlandırıldı.

A

ltyapı Güncellemeleri Altyapı güncellemeleri kapsamında sunucu, sanallaştırma, replikasyon, güvenlik yazılımlarının sürüm yükseltmeleri, güvenlik duvarı, Log Analiz cihazı, diğer donanım cihazlarında güncellemeler yapıldı. Ayrıca, oluşan gereksinimler doğrultusunda donanım yatırımları yapıldı.

Sunucularda yer alan veriler detaylı bir şekilde incelendi ve temizlendi.

Böylelikle, mevcut sunucularda iki kata yakın alan kazanıldı, veri kalitesinde iyileşme sağlandı.

38

Basınla İlişkiler

BASINLA İLİŞKİLER TSPAKB; yayınlarının, etkinlik ve toplantılarının tanıtımları için basın bültenleri yayınlıyor, sermaye piyasasındaki sorunlara, ihtiyaçlara ve gelişmelere yönelik görüşlerini, açıklama ve röportajlarla kamuoyuna aktarıyor.

TV

B

irliğimiz, 2013 yılında biri İngilizc e olmak üzere 24 basın bülteni yayınladı.

2013 yılı içinde Birliğimizle ilgili yazılı basında 421, televizyonda 104, internette 809 haber yer aldı.

Yapılan basın açıklamaları ve yaz ılı basında yer alan belli başlı haberler, internet site mizin “Basın Odası” bölümünden takip edilebiliyor.

Basınla İlişkiler

41

40

Basınla İlişkiler

Yazılı Basın

Basınla İlişkiler

41

42

Üyelikler

ÜYELİKLER

DEİK

Dış Ekonomik İlişkiler Kurulu (DEİK), 1988 yılında özel sektörün dış ekonomik ilişkilerini yürütmek amacıyla kuruldu.

Birliğimiz, sektörümüzü uluslararası platformda daha etkin olarak tanıtmak üzere 2008 yılında DEİK’e “kurucu üye” statüsünde üye oldu.

AFIE

Asya Yatırımcı Eğitimi Forumu (Asia Forum for Investor EducationAFIE), Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumu’nun (International Forum for Investor Education-IFIE) bölgesel bir alt komitesi olarak 2010 yılında kuruldu. Asya-Pasifik bölgesinde yatırımcı eğitimi programlarını geliştirme ve üyeler arasında bilgi ve tecrübe paylaşımı için bir platform olmayı hedefleyen Foruma, Birliğimiz kurucu üye olarak katıldı. Birliğimiz, 2013 yılında Forumun Yönetim Kurulu Başkanı oldu.

ASF

Asya Menkul Kıymetler Forumu (Asia Securities Forum-ASF), Asya-Pasifik bölgesinde menkul kıymet piyasalarını geliştirmek, ekonomik gelişime katkıda bulunmak ve üyeleri arasında bilgi

alışverişinde bulunmak amacıyla 1995 yılında kuruldu. Bu bölgeden aracı kuruluş birlikleri, borsalar ve çeşitli kuruluşların üye olduğu Foruma, Birliğimiz Eylül 2009’da üye oldu.

Konseyin üyeleri arasında yer alan Birliğimiz, ICSA’nın Yönetim Kurulu Üyesi olup, 2010 yılından bu yana Gelişmekte Olan Ülkeler Komitesi Başkanlığını yürütüyor.

FEAS

IFIE

1995 yılında İMKB’nin öncülüğünde kurulan Avrasya Borsalar Federasyonu (Federation of Euro-Asian Stock Exchanges-FEAS), Avrasya bölgesinden borsa, takas ve saklama kurumlarının üye olduğu bir kurumdur. FEAS’ın amacı daha adil, etkili ve saydam bir piyasa ortamı sağlamak için üyeler arası işbirliğini artırmaktır. Birliğimiz Federasyona, Eylül 2009’da “yardımcı üye” statüsünde katıldı. Birliğimiz, FEAS Yatırımcı İlişkileri Çalışma Grubunda görev alıyor.

ICSA

Uluslararası Menkul Kıymet Birlikleri Konseyi (International Council of Securities Associations-ICSA), aracı kuruluş birliklerini temsil eden bir oluşumdur. 1988 yılında kurulan Konseyin amacı, üye birlikler arasında işbirliği sağlayarak sermaye piyasasının gelişimine katkıda bulunmaktır. 2006 yılından bu yana

2005 yılında bağımsız bir organizasyon olarak kurulan Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumu’nun (International Forum for Investor Education-IFIE) hedefi, global çapta yatırımcı eğitimini geliştirerek, yatırımcıların bilinçli kararlar verebilmesini sağlamaktır. Özdüzenleyici, düzenleyici ve kâr amacı gütmeyen çeşitli kuruluşların üye olduğu Foruma Birliğimiz Eylül 2009’da katıldı. Birliğimiz Forumun Yönetim Kurulunda yer alıyor.

IOSCO

Uluslararası Sermaye Piyasaları Düzenleyicileri Örgütü (International Organization of Securities Commissions-IOSCO), sermaye piyasalarına ilişkin global standartlar oluşturmak amacıyla 1983 yılında kuruldu. Sermaye piyasasında düzenleyici kurumların üye olduğu Örgüte, Birliğimiz 2003 yılında “gözlemci üye” statüsünde üye oldu.

Ăœyelikler

45

44

İştirakler

İŞTİRAKLER Birliğimiz, sermaye piyasasının geliştirilmesi hedefi doğrultusunda, çeşitli sermaye piyasası kurumlarına ortak olarak yönetimlerinde yer alıyor.

Borsa İstanbul A.Ş.

Birlik, Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş.(VOB) sermayesinin yüzde 6’sını temsil eden 540.000 Türk lirası tutarlı payları, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 138’inci maddesinin 6’ncı fıkrasının (b) bendi gereğince Borsa İstanbul A.Ş. sermayesinin yüzde 0,3’ünü temsil eden 1.269.702 Türk lirası tutarlı, Borsa İstanbul A.Ş. paylarına dönüştü.

Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.

Birliğimiz, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’de yüzde 5 oranında paya sahiptir. Şirketin 6.000.000 TL olan sermayesinde Birliğimizin 300.000 TL tutarında iştirak payı bulunuyor. Birlik, 2013 yılında da MKK Yönetim Kurulu’nda bir üye ile temsil edilmeye devam etti.

Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş.

Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş.

(SPL), sermaye piyasası alanında çalışanlara eğitim programları düzenlemek, çalışanların lisanslamasını yapmak, sicilini tutmak ve denetimini yapmak üzere 16.06.2011 tarihinde kuruldu. Şirketin 2.000.000 TL olan sermayesinde Birliğimizin 800.000 TL tutarında iştirak payı bulunuyor. Birlik, 2013 yılında SPL Yönetim Kurulunda iki üyeyle temsil edildi.

????

47

46

Denetim ve Uyuşmazlık Çözümleri

DENETİM ve UYUŞMAZLIK ÇÖZÜMLERİ Denetim Faaliyetleri Birliğimiz, mevzuatla kendisine bırakılan veya SPK tarafından belirlenen konularda düzenleme yapma, yürütme, denetleme konusunda yetkili ve görevlidir. Bu çerçevede, gereken durumlarda çeşitli denetleme faaliyetlerinde bulunup, düzenlemelere aykırı işlemler hakkında mevzuat hükümleri uygulanıyor.

Uyuşmazlık Çözümleri Yatırımcıların aracı kuruluşlarla ilgili başvuruları, Birliğimizin, “üyeleri arasında veya üyeleriyle müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki işlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümüne yardımcı olmak” görev ve yetkisi çerçevesinde değerlendirilmeye alınıyor ve üyelerimizle müşterileri arasındaki ihtilafların yargıya intikal etmeksizin çözümü için çaba harcanıyor.

49

48

Bilgi Edinme Başvuruları

BİLGİ EDİNME BAŞVURULARI Bilgi Edinme Hakkı Kanunu çerçevesinde Birliğimize, 2013 yılında toplam 5 adet bilgi edinme başvurusu yapıldı. Bunlardan 2 başvuru olumlu yanıtlandı. Başvuru sahiplerinin bilgi ve belgelere erişimleri sağlandı. 3 başvuru ilgisi nedeniyle başka kurum ve kuruluşlara yönlendirildi.

Denetleme Kurulu Raporu

DENETLEME KURULU RAPORU TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ GENEL KURULU’NA DENETÇİ RAPORU

25.03.2014

Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği Statüsü’nün 20’nci maddesi uyarınca Birliğin hesap ve işlemleri aylık olarak incelendi.

Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliğinin kayıtlarının ilgili düzenlemelere ve muhasebe kurallarına uygun tutulduğu ve belgelerin gerçek durumu yansıttığı tespit edildi.

31.12.2013 tarihinde sonra eren döneme ait bilanço, gelir tablosu ve kesin hesap cetveli ile denetim raporunun onaylanmasını ve Yönetim Kurulunun aklanmasını takdirlerinize arz ederiz.

DENETLEME KURULU

49

50

Mali Tablolar

Bilanço (TL)

Aktif (Varlıklar)

31/12/2013

31/12/2012

Değişim %

Dönen Varlıklar Toplamı

4.747.323

2.732.997

74%

Hazır Değerler

4.255.616

2.232.643

91%

0

A.D.

Menkul Kıymetler

0

Faaliyet ile İlgili Alacaklar

167.293

Diğer Alacaklar

1.228

Gelecek Aylara Ait Giderler ve Gelir Tah.

323.186

Diğer Dönen Varlıklar

0

166.105

1%

11.496

-89%

319.835

1%

2.918

A.D.

Duran Varlıklar Toplamı

3.244.537

1.648.861

97%

Mali Duran Varlıklar

2.419.702

1.640.000

48%

3.654.666

3.561.064

3%

Maddi Olmayan Duran Varlıklar

209.832

209.832

0%

Birikmiş Amortismanlar (-)

3.813.951

3.766.757

1%

Maddi Duran Varlıklar

Gelecek Yıllara Ait Giderler Gelir Tah.

769.716

0

A.D.

4.572

4.722

-3%

7.991.860

4.381.858

82%

Kısa Vadeli Yabancı Kaynaklar Toplamı

1.427.695

421.963

Ticari Borçlar

1.073.091

16.819

Diğer Borçlar

38.315

19.008

Alınan Avanslar

23.435

28.010

Diğer Duran Varlıklar Aktif (Varlıklar) Toplamı

Pasif (Kaynaklar)

238% 6280%

102%

-16%

Ödenecek Vergi ve Diğer Yükümlülükler

156.761

135.695

16%

Gelecek Aylara Ait Giderler ve Gelir Tah.

136.093

222.430

-39%

Uzun Vadeli Yabancı Kaynaklar Toplamı

1.073.888

818.756

31%

Borç ve Gider Karşılıkları

1.073.888

818.756

31%

Özkaynaklar Toplamı

5.490.278

3.141.139

75%

Fonlar

2.424.702

1.645.000

47%

Cari Dönem Gelir-Gider Farkı

3.065.576

1.496.139

Pasif (Kaynaklar) Toplamı

7.991.860

4.381.858

105%

82%

51

Mali Tablolar

Gelir - Gider Tablosu (TL) Gelirler

31/12/2013

Giriş Ücreti

31/12/2012

Değişim %

0

100.000

Gider Payı

2.182.737

2.043.202

Yıllık Aidat

741.737

690.937

7%

19.779

19.110

3%

1.496.139

1.300.142

15%

Gecikme Faizi - Yıllık Aidat ve Gider Payı Devreden Gelir Fazlası

A.D. 7%

Bağışlar

0

0

A.D.

Yayın Gelirleri

0

0

A.D.

Eğitim, Kurs ve Seminer Gelirleri

1.265.156

1.435.010

-12%

Sair Gelirler

3.548.268

1.357.813

161%

6.946.215

33%

3.463.258 3.378.124

3%

Gelirler Toplamı

9.253.816

Giderler Personel Giderleri

Danışmanlık Giderleri

93.183

79.969

17%

Kira ve Büro Giderleri

321.503

334.728

-4%

Tanıtım ve Toplantı Giderleri

563.202

390.547

44%

74.373

83.861

-11%

Araştırma ve Yayın Giderleri

Bilgi İşlem ve Teknoloji Giderleri

374.933

191.955

95%

Eğitim, Kurs ve Seminer Giderleri

536.347

572.747

-6%

Seyahat ve Konaklama Giderleri

143.393

85.258

68%

Sabit Kıymet ve Demirbaş Alım Giderleri

226.407

6.382

3448%

50.000

0

A.D.

306.259

276.957

11%

İştirakler

Sair Giderler

Giderler Toplamı

6.152.858

5.400.527

14%

Vergi Öncesi Gelir-Gider Farkı

3.100.958

1.545.688

101%

-49.549

-29%

1.496.139

105%

Dönem Kârı Vergi ve Diğer Yasal Yükümlülükler Karşılığı (-) Gelir-Gider Farkı *A.D. Anlamlı Değil

-35.383 3.065.576

52

Mali Tablolar

31.12.2013 Tarihli Kesin Hesap Durumu (TL) Gelir - Gider Türü

(*) Bütçe 2013

Fiili

Fark (Fiili-Bütçe)

Gelirler Giriş Ücreti

Gider Payı

2.181.000

Yıllık Aidat

728.000

Gecikme Faizi - Yıllık Aidat ve Gider Payı

Devreden Gelir Fazlası

0

0

0

2.182.737

1.737

741.737

13.737

19.707

19.779

72

1.496.000

1.496.139

139

Bağışlar

0

0

0

Yayın Gelirleri

0

0

0

Eğitim, Kurs ve Seminer Gelirleri Sair Gelirler

1.000.000

1.265.156

265.156

3.485.293

3.548.268

62.975

8.910.000

9.253.816

343.816

3.565.000

3.463.258

-101.742

Gelirler Toplamı Giderler Personel Giderleri

Danışmanlık Giderleri

100.000

93.183

-6.816

Büro Giderleri

350.000

321.503

-28.497

600.000

563.202

-36.798

Tanıtım ve Toplantı Giderleri

Araştırma ve Yayın Giderleri

100.000

74.373

-25.627

Bilgi İşlem ve Teknoloji Giderleri

410.000

374.933

-35.067

Eğitim, Kurs ve Seminer Giderleri

545.000

536.347

-8.653

Seyahat ve Konaklama Giderleri

150.000

143.393

-6.607

Sabit Kıymet ve Demirbaş Alım Giderleri

230.000

226.407

-3.593

İştirakler

Sair Giderler

50.000

400.000

Giderler Toplamı ve Gelir Fazlası

-93.741

6.500.000

6.152.858

-347.142

2.410.000

3.100.958

690.958

9.253.816

343.816

0

-35.383

-35.383

2.410.000

3.065.576

655.576

8.910.000

Dönem Kârı Vergi ve Diğer Yasal Yükümlülükler Karşılığı (-) Gelir-Gider Farkı (Vergi Sonrası)

0

306.259

Giderler Toplamı Gelecek Yıla Devreden Gelir Fazlası

50.000

(*) Birliğin, 11 Aralık 2012 tarihinde Olağanüstü Genel Kurulda kabul edilen bütçesi, 10 Aralık 2013 tarihli Olağanüstü Genel Kurul Toplantısında revize edilmiştir.

Mali Tablolar

53

54

Mali Tablolar

TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ 01.01.2013-31.12.2013 FAALİYET DÖNEMİNE AİT BİLANÇO AÇIKLAMALARI AKTİF (VARLIKLAR)

5. Üyelerden Şüpheli Aidat ve Gider Payı Alacakları

DÖNEN VARLIKLAR HAZIR DEĞERLER

Hesabın 21.584 Türk lirası tutarındaki bakiyesi, bazı üyelerin faaliyetlerinin Sermaye Piyasası Kurulu tarafından durdurulmasına bağlı olarak, henüz tahsil edilememiş ve dava takibine düşmüş alacak tutarını ifade ediyor.

1. Kasa Dönem sonunda kasa mevcudu 3.845 Türk lirasıdır.

2. Bankalar Dönem sonunda, bankalardaki 4.242.827 Türk lirası günün koşullarına göre bir aylık vadeli mevduat ve kısa vadeli mevduatta değerlendiriliyor.

3. Diğer Hazır Değerler Dönem sonunda, bankadaki 8.944 Türk lirası, Birliğin düzenlemiş olduğu eğitimlere katılmak için müracaat eden kişilerin sanal POS sistemini kullanarak ödemiş oldukları ücretleri ifade ediyor.

FAALİYETLE İLGİLİ ALACAKLAR 4. Üyelerden Aidat ve Gider Payı Alacakları Hesabın 114.509 Türk lirası tutarındaki bakiyesi, bazı üyelerin faaliyetlerinin Sermaye Piyasası Kurulu tarafından geçici olarak durdurulmasına bağlı olarak, Birlik Statüsünün 26’ncı maddesi gereğince, henüz tahsil edilmemiş, ancak yeniden faaliyete geçtiğinde tahsil edilebilecek, aidat ve gider payı borçlarını ifade ediyor.

6. Düzenlenen Eğitimlerden Alacaklar

9. Gelecek Aylara Ait Giderler Hesabın yıl sonu bakiyesi, dönemsellik ilkesi gereği gelecek aylarda gider hesaplarına aktarılacak, personel ücret, sigorta, abonelik giderlerini ifade ediyor.

DURAN VARLIKLAR MALİ DURAN VARLIKLAR 10. İştirakler

Hesabın 31.200 Türk lirası tutarındaki bakiyesi, eğitim verdiğimiz kurumlardan henüz tahsil edilmemiş olan alacak tutarını ifade ediyor.

DİĞER ALACAKLAR 7. Diğer Çeşitli Alacaklar Hesabın 1.228 Türk lirası tutarındaki bakiyesi, Zincirlikuyu Vergi Dairesi’nden tahsil edilmemiş vergi alacağını ifade ediyor.

GELECEK AYLARA AİT GİDERLER VE GELİR TAHAKKUKLARI 8. Gelecek Aylara Ait Gelir Tahakkukları Hesabın yıl sonu bakiyesi, dönemsellik ilkesi gereği gelir hesaplarına kayıt edilen ve daha sonraki dönemlerde tahsil edilecek alacakları ifade ediyor.

İştirakler hesabının 2.549.702 Türk lirası tutarındaki yıl sonu bakiyesinin, 300.000 Türk lirası tutarındaki bölümü Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’nin, 1.269.702,00 Türk lirası tutarındaki bölümü Borsa İstanbul A.Ş.’nin, 980.000 Türk lirası tutarındaki bölümü Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş.’nin, sermayelerine iştirak ettiğimiz tutarları ifade ediyor.

Birliğimizin Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası Anonim Şirketi’nde bulunan ve toplam şirket sermayesinin yüzde 6’sını temsil eden, 540.000 TL nominal değerli payları, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 138’inci maddesi kapsamında Borsa İstanbul Anonim Şirketi’ne 2013 yılında devretti.

Gerçekleştirilen devir işlemi sonucunda, aynı düzenleme kapsamında devredilen VOB payları karşılığında, Borsa İstanbul A.Ş. sermayesinin % 0,3’ünü temsil eden 1.269.702.-TL nominal tutarlı 126.970.200 adet Borsa İstanbul A.Ş. payı Birliğimizce edinildi.

31 Aralık 2013 tarihi itibarıyla İştirakler hesabının detayı aşağıdaki gibidir: İştirakin Unvanı

31.12.2013 İtibarıyla Toplam Sermayesi (TL)

Birlik İştirak Oranı

Birlik İştirak Tutarı (TL)

Yönetim Kurulundaki Birlik Temsilci Sayısı

Borsa İstanbul A.Ş.

423.234.000

%0.3

1.269.702

1

Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.

6.000.000

%5

300.000

1

Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş.

2.000.000

%40

800.000

2

55

Mali Tablolar

Türkiye Kurumsal Yatırımcı Yöneticileri Derneği’nin sahip olduğu Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş.’nin (şirket) sermayesinin yüzde 9’unu temsil eden beheri 1 (bir) Türk lirası nominal değerde 180.000 adet toplam 180.000 Türk lirası nominal değerli payların Birliğe satılması ile ilgili pay alım satım sözleşmesi imzalandı. Sözleşme kapsamında şirkete cari yılda 50.000 Türk lirası ödeme yapıldı. 130.000 Türk lirası tutarındaki bakiye SPK’nın pay devrini onaylamasından sonra şirkete ödenecektir.

MADDİ DURAN VARLIKLAR 11. Binalar Hesabın dönem sonu bakiyesi 2.879.665 Türk lirasıdır.

12. Taşıtlar Hesabın dönem sonu bakiyesi önceki yıldan devreden tutardan ibaret olup 2013 yılında taşıt alımı yapılmamıştır.

13. Demirbaşlar Hesabın dönem sonu bakiyesi 641.635 Türk lirasıdır.

MADDİ OLMAYAN DURAN VARLIKLAR

DİĞER DURAN VARLIKLAR 17. Verilen Depozito ve Teminatlar Hesabın dönem sonu bakiyesi 4.572 Türk lirası olup elektrik güvence bedeli, su ve araç yakıt sistemine ilişkin verilen depozito ve teminat tutarlarını ifade ediyor.

PASİF (KAYNAKLAR) KISA VADELİ YABANCI KAYNAKLAR TİCARİ BORÇLAR 1. Satıcılar Dönem sonundaki, toplam 1.073.091 Türk lirası tutarındaki borç, cari giderlerin satıcılara henüz ödenmemiş bölümlerini ifade ediyor.

DİĞER BORÇLAR 2. Personele Borçlar Birlik adına yapılan harcamalar nedeniyle personele ödenmesi gereken tutarı ifade ediyor.

3. Diğer Çeşitli Borçlar

Hesabın dönem sonu bakiyesi önceki yıldan devreden tutardan ibaret olup 2013 yılında alım yapılmamıştır.

Hesabın dönem sonu bakiyesi, Birlik tarafından düzenlenen eğitimlere katılmak ve lisans belgesi almak için müracaat eden kişilerin Birliğin banka hesabına yanlış yatırdıkları tutarlar ile Birlikte düzenlenen eğitimlere katılan eğitim görevlilerine ödenecek olan ücret ve masrafları ifade ediyor.

BİRİKMİŞ AMORTİSMANLAR

ALINAN AVANSLAR

15. Birikmiş Amortismanlar

4. Alınan Sipariş Avansları

Birliğin aktifindeki Maddi ve Maddi Olmayan Duran Varlıkları ile ilgili normal amortisman yöntemine göre hesaplanan amortisman karşılıklarıdır.

Hesabın dönem sonundaki 23.435 Türk lirası tutarındaki bakiyesi, Birlik tarafından sonraki dönemlerde düzenlenecek eğitimlere katılımcılar tarafından yatırılan tutarları ifade ediyor.

14. Diğer Maddi Olmayan Duran Varlıklar

GELECEK YILLARA AİT GİDERLER VE GELİR TAHAKKUKLARI 16. Gelecek Yıllara Ait Giderler Hesabın dönem sonu bakiyesi olan 769.716 Türk lirası Global İslami Finans Merkezine ödenecek tutarı ifade ediyor.

ÖDENECEK VERGİ VE DİĞER YÜKÜMLÜLÜKLER 5. Ödenecek Vergi ve Fonlar Personelden ve Serbest Meslek Erbabından kesilen Vergi ve Fonlardan ibarettir.

6. Ödenecek Sosyal Güvenlik Kesintileri Sosyal Güvenlik Kurumu’na ödenecek işçi ve işveren sigorta primlerinden ibarettir.

GELECEK AYLARA AİT GELİRLER VE GİDER TAHAKKUKLARI 7. Gelecek Aylarda Tahsil Edilecek Aidat ve Gider Payı Üyelerin, tahakkuk etmiş ancak Sermaye Piyasası Kurulu tarafından faaliyetlerine geçici olarak ara verilmesi nedeniyle, Birlik Statüsünün 26’ncı maddesi gereğince, henüz tahsil edilmemiş aidat ve gider payları 136.093 Türk lirasıdır.

UZUN VADELİ YABANCI KAYNAKLAR BORÇ VE GİDER KARŞILIKLARI 8. Kıdem, İhbar, İzin Tazminatı Karşılıkları Hesabın dönem sonundaki 1.073.888 Türk lirası tutarındaki bakiyesi, işe başlangıç tarihleri dikkate alınarak çalışma süresi bir tam yılı dolan tüm personel için 31 Aralık 2013 tarihi itibarıyla ayrılan kıdem tazminatı karşılığı toplamı ve personelin 31 Aralık 2013 tarihi itibarıyla işten ayrılması durumunda yasal olarak ödenmesi gereken izin ve ihbar tazminatı karşılık tutarlarını ifade ediyor. ÖZKAYNAKLAR FONLAR 9. Duran Varlık Fonu Hesabın dönem sonundaki 2.424.702 Türk lirası tutarındaki bakiyesi, Birliğin iştirak ettiği kurumlara ödediği tutarı ifade ediyor.

DÖNEM GELİR-GİDER FARKI 11. Gelir-Gider Farkı 2013 yılında gerçekleşen gelirlerin giderler karşılandıktan sonra kalan ve gelecek yıla devreden gelir fazlası 3.065.576 Türk lirasıdır. Bu gelirin 1.754.376 Türk lirası Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği, 1.311.200 Türk lirası Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği İktisadi İşletmesi tarafından elde edilmiştir.

56

Mali Tablolar

TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ 01.01.2013-31.12.2013 FAALİYET DÖNEMİNE AİT GELİR-GİDER TABLOSU AÇIKLAMALARI GELİRLER 1. Gider Payı 2013 yılı bütçesinde öngörülen Gider Payı, Yönetim Kurulunun, Genel Kurul’dan aldığı yetkiye istinaden, 10 Ocak 2002 tarih ve 29 sayılı toplantısında aldığı karara uygun olarak üyelere dağıtıldı. Buna göre, 2013 hesap döneminde üyelerden Gider Payı olarak 2.182.737 Türk lirası tahsil edildi.

2. Yıllık Aidat 2013 yılı hesap döneminde, üyelerden tahsil edilen yıllık aidat tutarı toplam 741.737 Türk lirasıdır.

Gelir Fazlası devretti. Devreden Gelir Fazlasının 277.736 Türk lirası tutarındaki kısmı, Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’nin elde etmiş olduğu gelir fazlası ile Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği İktisadi İşletmesi’nin elde etmiş olduğu 1.218.403 Türk lirası tutarındaki net kâr toplamından oluşuyor.

5. Eğitim, Kurs ve Seminer Gelirleri Birliğin, sermaye piyasası çalışanlarına yönelik verdiği eğitimlerden elde ettiği gelir tutarı 1.265.156 Türk lirasıdır.

6. Sair Gelirler

3. Gecikme Faizi Yıllık Aidat ve Gider Payı

Toplam tutarı 3.548.268 Türk lirası olarak gerçekleşen Sair Gelirlerin;

Gecikme faizi, faaliyette bulunan üyelerimiz için Yönetim Kurulumuzun 24.03.2004 tarihli toplantısında almış olduğu karara istinaden yıllık aidat ve gider paylarını geç ödeyen üyelerin borç tutarları dikkate alınarak, ödemesi gereken tarihten, ödeme yaptıkları tarihe kadar geçen süre için, Borçlar Kanunu’nda belirtilen temerrüt faiz oranı uygulanarak hesap edildi.

❍ 303.015 Türk lirası Birlik nakdi değerlerinin nemalandırılmasından, ❍ 56.250 Türk lirası lisans belgeleri verilmesi karşılığı elde edilen gelirlerden, ❍ 185 Türk lirası kambiyo karlarından, ❍ 2.807.523 Türk lirası Birliğin iştiraklerinin yönetim kurulunda temsil edilmesi karşılığında elde edilen temettü gelirlerinden ve huzur haklarından, ❍ 381.295 Türk lirası diğer gelirlerden oluşuyor.

Ayrıca gecikme faizi, faaliyetleri geçici olarak durdurulan üyelerimiz için ise 27.02.2007 tarih ve 26447 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan 2007/11713 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı’nda kabul edilen yönteme göre tahsil edildi.

2013 yılında 19.779 Türk lirası gecikme faizi tahsil edildi.

4. Devreden Gelir Fazlası 2012 yılı bütçesinden, gerek öngörülenden daha az tutarda gerçekleşen giderler ve gerekse tahmin edilenden daha yüksek tutarda ortaya çıkan gelirlerden dolayı, 2013 yılına 1.496.139 Türk lirası tutarında

3. Kira ve Büro Giderleri Yıl sonunda toplam 321.503 Türk lirası tutarında gerçekleşen Büro Giderlerinin, başta 61.408 Türk lirası her ay değişen tutarlarda olmak üzere Bina Giderlerine Katılım Payından, 260.095 Türk lirası de Elektrik, Su, Telefon, Sigorta, Kurye ve Kargo, Temizlik, Bakım ve Onarım Giderleri ile diğer büro giderlerinden oluşuyor.

4. Tanıtım ve Toplantı Giderleri 2013 faaliyet dönemi sonunda oluşan 563.202 Türk lirası tutarındaki Tanıtım ve Toplantı Giderlerinin 3.002 Türk lirası iki defa yapılan Genel Kurul Toplantı Giderlerinden, kalan 560.200 Türk lirası Diğer Tanıtım ve Toplantı giderlerinden oluşuyor.

5. Araştırma ve Yayın Giderleri

GİDERLER

74.373 Türk lirası tutarındaki Araştırma ve Yayın Giderlerinin 64.708 Türk lirası; “Türkiye Sermaye Piyasası-2012” raporu, “Sermaye Piyasasında Gündem” yayını, Birlik 2012 Yılı Faaliyet Raporu ve diğer yayınların basım harcamalarından oluşuyor. Kalan 9.665 Türk lirası ise Gazete, Dergi, Kitap Alımı, Mevzuat Abonelikleri ve Diğer Araştırma giderlerinden oluşuyor.

1. Personel Giderleri

6. Bilgi İşlem ve Teknoloji Giderleri

2013 yılı faaliyet dönemi sonunda mevcut 22 personelin ücret, ikramiye, sigorta ve yemek giderlerinden oluşan Personel Giderlerinin toplam tutarı 3.463.258 Türk lirasıdır.

374.933 Türk lirası tutarındaki Bilgi İşlem ve Teknoloji Giderleri, donanım, yazılım geliştirme, bakım ve destek harcamaları ile internet erişim bedeli, sunucu bulundurma ve diğer bilgi işlem malzemesi harcamalarından oluşuyor.

2. Danışmanlık Gideri Bu kalemdeki harcamalar, hukuk danışmanlığı ve diğer danışmanlık hizmet bedeli olup toplam tutarı 93.183 Türk lirasıdır.

7. Eğitim, Kurs ve Seminer Giderleri 2013 faaliyet döneminde, eğitim faaliyetlerine ait harcamaların toplamı 536.347 Türk lirasıdır.

Mali Tablolar

8. Seyahat ve Konaklama Giderleri 2013 faaliyet döneminde, IOSCO, FEAS, IFIE, DEİK ve ICSA’nın yıllık toplantılarında Birliğin temsil edilmesi, Sermaye Piyasası Kurulu yetkilileri ve sektör temsilcileri ile yapılan düzenli toplantılar ile diğer şehir içi ve şehir dışı seyahatler için toplam 143.393 Türk lirası tutarında Seyahat ve Konaklama Gideri gerçekleşti.

9. Sabit Kıymet ve Demirbaş Alım Giderleri Yıl sonundaki toplam tutarı 226.407 Türk lirası olan bu giderin tamamı Büro Makine ve Cihazları, Mobilya ve Mefruşat ve diğer sabit kıymet alımları ile ilgilidir.

10. İştirakler Birlik, 2011 yılında Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu

A.Ş’nin 2.000.000 Türk lirası tutarındaki sermayesine 800.000 Türk lirası ödeyerek iştirak etti. Birlik, Türkiye Kurumsal Yatırımcı Yöneticileri Derneği’nin Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş’deki sermayesinin yüzde 9’unu temsil eden 180.000 TL nominal değerli payının tamamını satın almak üzere, pay alım sözleşmesi imzaladı.

Cari yılda pay alım satım sözleşmesine istinaden 50.000 TL ödeme yaptı.

11. Sair Giderler 306.259 Türk lirası tutarındaki Sair Giderler, ❍ Birliğin üyesi olduğu Uluslararası Sermaye Piyasası Düzenleyicileri Örgütü’ne (IOSCO) yaptığı 50.243 Türk lirası tutarındaki üyelik aidatı ödemesi, ❍ Uluslararası Menkul Kıymetler Birlikleri Konseyi’ne (ICSA) yaptığı 21.656 Türk lirası tutarındaki üyelik aidatı ödemesi, ❍ Dış Ekonomik İlişkiler Kurulu’na (DEİK)

57

yaptığı 8.843 Türk lirası tutarındaki üyelik aidatı ödemesi, ❍ Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumu’na (IFIE) yaptığı 8.985 Türk lirası tutarındaki üyelik aidatı ödemesi, ❍ Avrasya Borsalar Federasyonu’na (FEAS) yaptığı 5.871 Türk lirası üyelik aidatı ödemesi, ❍ Emlak Vergisi, ❍ Damga Vergisi, ❍ Motorlu Taşıt Vergisi, ❍ diğer vergi ve harçlardan oluşuyor.

12. Dönem Kârı Vergi ve Diğer Yasal Yükümlülükler Karşılığı 35.383 Türk lirası tutarındaki karşılık Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği İktisadi İşletmesi’nin elde etmiş olduğu kâr nedeniyle ödeyeceği Kurumlar Vergisi Geçici Vergi tutarını ifade ediyor.

58

Mali Tablolar

TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ 01.01.2013-31.12.2013 FAALİYET DÖNEMİNE AİT KESİN HESAP DURUMU AÇIKLAMALARI GELİRLER

Bütçede, 728.000 Türk lirası olarak öngörülen Yıllık Aidat tutarı, 741.737 Türk lirası olarak gerçekleşti.

Sair Gelirler, 3.548.268 Türk lirası olarak gerçekleşti. Bu tutarın; ❍ 303.015 Türk lirası Birlik nakdi değerlerinin nemalandırılmasından, ❍ 56.250 Türk lirası lisans belgeleri verilmesi karşılığı elde edilen gelirlerden, ❍ 185 Türk lirası kambiyo karlarından, ❍ 2.807.523 Türk lirası Birliğin iştiraklerinin yönetim kurulunda temsil edilmesi karşılığında elde edilen temettü gelirlerinden ve huzur haklarından, ❍ 381.295 Türk lirası diğer gelirlerden oluşuyor.

3. Gecikme Faizi

GİDERLER

Gecikme faizi, faaliyette bulunan üyelerimiz için Yönetim Kurulumuzun 24.03.2004 tarihli toplantısında almış olduğu karara istinaden yıllık aidat ve gider paylarını geç ödeyen üyelerin borç tutarları dikkate alınarak, ödemesi gereken tarihten, ödeme yaptıkları tarihe kadar geçen süre için, Borçlar Kanunu’nda belirtilen temerrüt faiz oranı uygulanarak hesap edildi.

Ayrıca gecikme faizi, faaliyetleri geçici olarak durdurulan üyelerimiz için ise 27.02.2007 tarih ve 26447 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan 2007/11713 sayılı Bakanlar Kurulu Kararında kabul edilen yönteme göre tahsil ediliyor.

1. Personel Giderleri

1. Gider Payı Bütçede, 2.181.000 Türk lirası olarak öngörülen Gider Payı ile ilgili gelirler, 2.182.737 Türk lirası olarak gerçekleşti.

2. Yıllık Aidat

Cari yılda 19.779 Türk lirası tutarında gecikme faizi tahsilatı gerçekleşti.

4. Devreden Gelir Fazlası 2012 yılı bütçesinden 2013 yılına 1.496.000 Türk lirası olarak devretmesi öngörülen Gelir Fazlası, 1.496.139 Türk lirası olarak gerçekleşti.

5. Eğitim, Kurs ve Seminer Gelirleri Bütçede, 1.000.000 Türk lirası olarak öngörülen Eğitim, Kurs ve Seminer Gelirleri, 1.265.156 Türk lirası olarak gerçekleşti.

6. Sair Gelirler 3.485.293 Türk lirası olarak öngörülen

Bütçede 3.565.000 Türk lirası olarak öngörülen Personel Giderleri, 3.463.258 Türk lirası olarak gerçekleşti.

2. Danışmanlık Giderleri Bütçede 100.000 Türk lirası olarak öngörülen Danışmanlık Giderleri, 93.183 Türk lirası olarak gerçekleşti.

3. Büro Giderleri Bütçede 350.000 Türk lirası olarak öngörülen Büro Giderleri, 321.503 Türk lirası olarak gerçekleşti.

4. Tanıtım ve Toplantı Giderleri Bütçede 600.000 Türk lirası olarak öngörülen Tanıtım ve Toplantı Giderleri, 563.202 Türk lirası olarak gerçekleşti.

5. Araştırma ve Yayın Giderleri Bütçede 100.000 Türk lirası olarak öngörülen Araştırma ve Yayın Giderleri, 74.373 Türk lirası olarak gerçekleşti.

7. Eğitim, Kurs ve Seminer Giderleri Bütçede 515.000 Türk lirası olarak öngörülen Eğitim, Kurs ve Seminer Giderleri, 30.000 Türk lirası tutarında olup Sair Giderler kaleminden yapılan aktarımla 545.000 Türk lirası’na ulaştı. Fiili gerçekleşme 536.347 Türk lirası seviyesinde oldu.

8. Seyahat ve Konaklama Giderleri Bütçede 150.000 Türk lirası olarak öngörülen Seyahat ve Konaklama Giderleri, 143.393 Türk lirası olarak gerçekleşti.

9. Sabit Kıymet ve Demirbaş Alım Giderleri Bütçede 210.000 Türk lirası olarak öngörülen Sabit Kıymet ve Demirbaş Alım Giderleri, 20.000 Türk lirası tutarında olup Sair Giderler kaleminden yapılan aktarımla 230.000 Türk lirası’na ulaştı. Fiili gerçekleşme 226.407 Türk lirası seviyesinde oldu.

10. İştirakler Bütçede 50.000 Türk lirası olarak öngörülen İştirakler, 50.000 Türk lirası olarak gerçekleşti.

11. Sair Giderler Bütçede 450.000 Türk lirası olarak öngörülen sair giderlerin, 30.000 Türk lirası tutarındaki bölümü, eğitim, kurs ve seminer giderlerine, 20.000 Türk lirası tutarındaki bölümü sabit kıymet ve demirbaş alım giderleri kalemine aktarıldı.

Toplam 50.000 Türk lirası tutarında yapılan aktarımla bütçe kalemi 400.000 Türk lirası’na düşmüş olup fiili gerçekleşme 306.259 Türk lirası seviyesinde oldu.

6. Bilgi İşlem ve Teknoloji Giderleri

12. Dönem Kârı Vergi ve Diğer Yasal Yükümlülükler Karşılığı

Bütçede 410.000 Türk lirası olarak öngörülen Bilgi İşlem ve Teknoloji Giderleri, 374.933 Türk lirası olarak gerçekleşti.

35.383 Türk lirası tutarındaki karşılık Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği İktisadi İşletmesi’nin ödeyeceği Kurumlar Vergisi Geçici Vergi tutarını ifade ediyor.

Kesin Hesap Durumu Açıklamaları

59

güçlü güçlü yapı

60

Üyelerimiz

Üyelerimiz ÜYE / MEMBER İNTERNET / INTERNET 1 A1 CAPİTAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.a1capital.com.tr 2 ACAR MENKUL DEĞERLER A.Ş www.acar.com.tr 3 ADABANK A.Ş. www.adabank.com.tr 4 AK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.akyatirim.com.tr 5 AKBANK T.A.Ş. www.akbank.com 6 AKTİF YATIRIM BANKASI A.Ş. www.aktifbank.com.tr 7 ALAN MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.alanyatirim.com.tr 8 ALB MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.albmenkul.com.tr 9 ALKHAIR CAPITAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.alkhaircapital.com.tr 10 ALTERNATİF YATIRIM A.Ş. www.ayatirim.com.tr 11 ALTERNATİFBANK A.Ş. www.abank.com.tr 12 ANADOLU YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.anadoluyatirim.com.tr 13 ANADOLUBANK A.Ş. www.anadolubank.com.tr 14 ARAP TÜRK BANKASI A.Ş. www.atbank.com.tr 15 ASYA YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.asyayatirim.com.tr 16 ATA YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.atayatirim.com.tr 17 ATAONLİNE MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.ataonline.com.tr 18 ATIG YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.atig.com.tr 19 AYBORSA MENKUL DEĞERLER TİCARETİ A.Ş. www.ayborsa.com.tr 20 BAHAR MENKUL DEĞERLER TİCARETİ A.Ş. www.baharmenkul.com.tr 21 BANKPOZİTİF KREDİ VE KALKINMA BANKASI A.Ş. www.bankpozitif.com.tr 22 BAŞKENT MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.baskentyatirim.com.tr 23 BGC PARTNERS MENKUL DEĞERLER A.Ş. http://tr.bgcpartners.com 24 BİRLEŞİK FON BANKASI A.Ş. www.fonbank.com.tr 25 BİZİM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.bmd.com.tr 26 BURGAN BANK A.Ş. www.burgan.com.tr 27 BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.burganyatirim.com.tr 28 CAMİŞ MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.camisonline.com.tr 29 CENSA MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.censamenkul.com.tr 30 CEROS MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ceros.com.tr 31 CITI MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.citimenkuldegerler.com 32 CITIBANK A.Ş. www.citibank.com.tr 33 CREDİT SUİSSE İSTANBUL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.credit-suisse.com/ib/en/turkey/index.html 34 DELTA MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.deltamenkul.com.tr 35 DENİZ YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.denizyatirim.com 36 DENİZBANK A.Ş. www.denizbank.com 37 DESTEK MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.destekmenkul.com 38 DEUTSCHE BANK A.Ş. www.deutschebank.com.tr 39 DEUTSCHE SECURITIES MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.deutschesecurities.com.tr 40 DİLER YATIRIM BANKASI A.Ş. www.dilerbank.com.tr 41 DÜNYA MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.dunyamenkul.com 42 ECZACIBAŞI MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.emdas.com.tr 43 EGEMEN MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.egemen.com 44 EKİNCİLER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ekinvest.com 45 EKSPRES MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ekspresinvest.com.tr 46 ENDEKS MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.endeksturev.com.tr 47 ERSTE SECURİTİES İSTANBUL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.erstesecuritiesistanbul.com.tr

Üyelerimiz

ÜYE / MEMBER İNTERNET / INTERNET 48 ETİ MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.etiyatirim.com 49 EURO YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.euroyatirim.com.tr 50 FED MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.fedmenkul.com 51 FİBABANKA A.Ş. www.fibabanka.com.tr 52 FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.finansinvest.com 53 FİNANSBANK A.Ş. www.finansbank.com.tr 54 GALATA YATIRIM A.Ş. www.galatamenkul.com 55 GARANTİ YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.garantiyatirim.com.tr 56 GCM MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.gcmmenkul.com 57 GEDİK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.gedik.com 58 GLOBAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.global.com.tr 59 GSD YATIRIM BANKASI A.Ş. www.gsdbank.com.tr 60 GÜNEY MENKUL DEĞERLER TİCARETİ A.Ş. www.guneymenkul.com.tr 61 GÜVEN MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.guvenmenkul.com 62 HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.halkyatirim.com.tr 63 HSBC BANK A.Ş. www.hsbc.com.tr 64 HSBC YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.hsbc.com.tr/HSBCYatirim 65 IKON MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ikonmenkul.com.tr 66 ING BANK A.Ş. www.ingbank.com.tr 67 ING MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ingmenkul.com.tr 68 INVEST-AZ MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.investaz.com.tr 69 IŞIK MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.isikmenkul.com 70 İNFO YATIRIM A.Ş. www.infoyatirim.com 71 İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.integralmenkul.com.tr 72 İŞ YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.isyatirim.com.tr 73 J.P. MORGAN MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.jpmorgan.com 74 JP MORGAN CHASE BANK NATIONAL ASSOCIATION MERKEZİ www.jpmorgan.com

COLUMBUS OHIO İSTANBUL TÜRKİYE ŞUBESİ 75 K MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.kmenkul.com 76 KAPİTAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.kapitalmenkul.com.tr 77 KARE YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.kareyatirim.com.tr 78 MARBAŞ MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.marbasmenkul.com.tr 79 MED MENKUL DEĞERLER A.Ş 80 MEKSA YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.meksa.com.tr 81 MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ml.com.tr 82 MERRILL LYNCH YATIRIM BANKASI A.Ş. www.ml.com.tr 83 METRO YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.metroyatirim.com.tr 84 MORGAN STANLEY MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.morganstanley.com.tr 85 NETA YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.netayatirim.com 86 NOOR CAPITAL MARKET MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.noorcm.com 87 NUROL YATIRIM BANKASI A.Ş. www.nurolbank.com.tr 88 ODEA BANK A.Ş. www.odeabank.com.tr 89 OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.osmanlimenkul.com.tr 90 OYAK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.oyakyatirim.com.tr 91 ÖNER MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.onermenkul.com 92 PAY MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.paymenkul.com.tr 93 PHILLIPCAPITAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.phillipcapital.com.tr

61

62

Üyelerimiz

ÜYE / MEMBER İNTERNET / INTERNET 94 PİRAMİT MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.piramit.com 95 POLEN MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.polenmenkul.com.tr 96 PRİM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.prim.com.tr 97 RAYMOND JAMES YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş. www.prjs.com.tr 98 RENAISSANCE CAPITAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.rencap.com 99 SANKO MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.sankomenkul.com 100 SARDİS MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.sardis.com.tr 101 SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.saxomarkets.com.tr 102 SAYILGAN MENKUL DEĞERLER TİCARETİ A.Ş. www.sayilganmenkul.com.tr 103 SOCIETE GENERALE (SA) www.sgcib.com.tr 104 STANDARD CHARTERED YATIRIM BANKASI TÜRK A.Ş. www.standard-chartered.com.tr 105 STRATEJİ MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.strateji.com.tr 106 ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.sekeryatirim.com 107 ŞEKERBANK T.A.Ş. www.sekerbank.com.tr 108 T.C. ZİRAAT BANKASI A.Ş. www.ziraatbank.com.tr 109 TACİRLER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.tacirler.com.tr 110 TAİB YATIRIM BANKASI A.Ş. www.yatirimbank.com.tr 111 TAKSİM YATIRIM A.Ş. www.taksimyatirim.com.tr 112 TEB YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.tebyatirim.com.tr 113 TEKSTİL BANKASI A.Ş. www.tekstilbank.com.tr 114 TEKSTİL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.tekstilmenkul.com 115 TERA MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.teramenkul.com 116 THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. www.rbsbank.com.tr

MERKEZİ EDINBURGH İSTANBUL MERKEZ ŞUBESİ 117 TİCARET MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ticaretsecurities.com 118 TOROS MENKUL KIYMETLER TİCARET A.Ş. www.torosonline.com 119 TURKISH YATIRIM A.Ş. www.turkishyatirim.com 120 TURKİSH BANK A.Ş. www.turkishbank.com 121 TURKLAND BANK A.Ş. www.tbank.com.tr 122 TÜRK EKONOMİ BANKASI A.Ş www.teb.com.tr 123 TÜRKİYE FİNANS KATILIM BANKASI A.Ş. www.turkiyefinans.com.tr 124 TÜRKİYE GARANTİ BANKASI A.Ş. www.garanti.com.tr 125 TÜRKİYE HALK BANKASI A.Ş. www.halkbank.com.tr 126 TÜRKİYE İHRACAT KREDİ BANKASI A.Ş (TÜRK EXIMBANK) www.eximbank.gov.tr 127 TÜRKİYE İŞ BANKASI A.Ş. www.isbank.com.tr 128 TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş. www.kalkinma.com.tr 129 TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş. www.tskb.com.tr 130 TÜRKİYE VAKIFLAR BANKASI T.A.O. www.vakifbank.com.tr 131 UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ubs.com 132 ULUKARTAL KAPİTAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ulukartalkapital.com.tr 133 ULUS MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ulusmenkul.com 134 UNİCREDİT MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.unicreditgroup.com.tr 135 ÜNLÜ MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.unluco.com 136 VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.vakifyatirim.com.tr 137 X TRADE BROKERS MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.xtb.com.tr 138 YAPI KREDİ YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.yky.com 139 YAPI VE KREDİ BANKASI A.Ş. www.yapikredi.com.tr 140 YATIRIM FİNANSMAN MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.yf.com.tr/YF 141 ZİRAAT YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. www.ziraatyatirim.com.tr

Ăœyelerimiz

63