Anexos - observaciones emanadas del informe de Contraloría a Seremi MINVU y SERVIU

ANEXO En los siguientes anexos encontrarán las observaciones emanadas del informe de Contraloría a Seremi MINVU y Serviu de la regiones de Antofagasta, Maule, Biobío y La Araucanía, donde aparece nombrada la Fundación Urbanismo Social.

Anexo Observaciones Informe Contraloría Antofagasta

I.1 Falta de motivación del acto administrativo que aprueba los convenios de transferencia.

La asignación de los convenios a Urbanismo Social se origina a partir de los avances del estudio "Diagnóstico de Ocupación de Terrenos del Borde Cerro" (licitación ID 649-6-LQ21) a raíz del amplio conocimiento del contexto urbano y social de los campamentos de la comuna, y nuestra experiencia como Entidad Patrocinante en la región. En el 2021, y como se señala en el informe, Serviu Antofagasta nos contacta por considerarnos una "entidad con buen desempeño, que contaba con la experiencia suficiente para realizar estudios para viabilizar la estrategia de radicación por urbanización." Durante el 2022, se sostuvo una reunión con Seremi Minvu donde se presentó nuestra experiencia, el avance de los convenios vigentes, y desde la misma autoridad, se manifestó el interés, por que, Urbanismo Social continúe desarrollando los proyectos en esta línea.

I.5 Sobre los planes de trabajo de las actividades a ejecutar por las Fundaciones. b) Falta de exigencia oportuna del plan de trabajo general.

(Se indica que los planes de trabajos fueron requeridas a posteriori de la suscripción de los convenios)

Los planes de trabajo correspondiente fueron presentados por la fundación a la contraparte técnica de Serviu durante los 30 días posteriores a las fechas de transferencia de recursos, según lo estipulado en dichos convenios. El seguimiento del trabajo se realiza mediante reuniones periódicas entre la fundación y la contraparte técnica de los convenios (Serviu AP) bisemanal o mensualmente. Lo anterior puede verificarse en los informes técnicos ingresados durante los primeros 15 días hábiles de cada mes junto con la rendición financiera de los convenios.

I.7 Sobre el control de los recursos transferidos a las fundaciones.

En el informe se hace mención al oficio n° 628 emitida por Seremi Minvu en mayo del 2023 solicitando la conciliación bancaria, documento que no fue enviado a la Fundación. Aun así, mensualmente en cada rendición se incluye un resumen del total gastado a la fecha y el monto disponible por convenio.

Anexo Observaciones Informe Contraloría Maule

I.4 Falta de antecedentes que den cuenta de cómo se establecen los costos estimados de cada proyecto, que fundamentan el monto de las transferencias

En la propuesta de trabajo presentada desde Urbanismo Social a Serviu se da cuenta de un presupuesto y formas de pago, indicando los costos considerados. Se presenta propuesta de pago en modalidad de dos cuotas: al inicio de firma de convenio y al 80% de rendición de la primera remesa.

Desde Serviu Maule no se solicitó ficha de inversiones para ningún proyecto.

No se advierten controles que permitiesen identificar el itemizado de los gastos por etapas.

I.5 Cauciones para el cumplimiento de los convenios de transferencia.

Ninguno de los convenios contemplan la entrega de vale vista, póliza de seguro, boletas de garantía u otro documento que garantice que los fondos públicos otorgados a terceros privados serán usados en los fines y en los plazos establecidos en los respectivos acuerdos.

I.6 Ausencia de exigencia de los planes de trabajo en los convenios suscritos con la Fundación Urbanismo Social

No se solicita en ningún convenio vale vista, póliza, boletas de garantía u otro documento de garantía. Respuesta de Seremi MINVU ante esto indica que en el "Manual de procedimientos de asignación y transferencias de recursos programa campamentos" (res.8829, año 2015) que se encontraba vigente a la fecha de la suscripción de los convenios no exigía la solicitud de garantía.

El convenio indica que la Fundación deberá elaborar un plan de trabajo que permita definir la forma en que se implementarán las distintas obras en el territorio. Por lo que la solicitud de plan de trabajo es posterior a la firma, consignada en el convenio. De igual forma, previo a la firma del convenio Urbanismos Social presenta una propuesta de trabajo y la carta gantt a Serviu y Seremi.

Urbanismo Social cuenta con más de 10 años de experiencia trabajando en la región como Entidad Patrocinante, entregando más de 1600 viviendas. Al contar con Convenio Regional de Asistencia Técnica vigente desde el 2018, el Serviu cuenta con toda la información actualizada de la Fundación, además de boletas de garantía al día.

I.8 Falta de mecanismos para validar los criterios para la contratación de la Fundación Urbanismo Social. FUS "acreditó la experiencia mediante la exposición de una presentación realizada por medio de una videollamada" y no existe "evidencia que sustente dicha calificación y los medios utilizados por esa Secretaría de Estado para acreditar el factor experiencia de la organización contratada"

Por otro lado, el Departamento de Asentamientos Precarios de MINVU, el año 2021, decide evaluar en calidad y eficiencia a las fundaciones implementadoras del programa durante el mencionado año. En esta evaluación se consideraron los siguientes aspectos: desempeño, coordinación, despliegue, número de profesionales, pertinencia de profesionales, representación del DAP, ejecución del tiempo, calidad de intervenciones, excelencia de equipos, acción comunicacional, relación estatal, inversión 2021 e inversión 2022.

En la minuta, elaborada por el ministerio, de las 16 fundaciones evaluadas, Fundación Urbanismo Social es la única que obtiene nota 7, destacando por su innovación en la metodología a utilizar y el profesionalismo de sus intervenciones. Al respecto, la respuesta ante este punto de Serviu Maule es que se recibe una asesoría desde el nivel central del programa de Asentamiento Precarios, quienes recomiendan a Urbanismo Social.

Por último, Urbanismo Social es la única Fundación que cuenta con oficina en la comuna de Constitución, lugar de los campamentos a intervenir.

Anexo Observaciones Informe Contraloría Maule

II.2 Falta de concursabilidad en la selección de las entidades privadas sin fines de lucro receptoras de los fondos públicos

En el caso de Urbanismo Social, el 2022 la Directora Serviu solicita evaluar nuestros antecedentes, para trabajar en 3 campamentos de la comuna de Constitución, debido a la necesidad de entregar condiciones mínimas de habitabilidad de manera urgente. No existía otra Fundación con la capacidad de ejecutar el convenio, que además contara con la recomendación de nivel central de otras regiones, como Los Lagos y Araucanía.

III. 13 Sobre falta de abstención del ex Seremi del Maule en la firma del convenio asistencia técnica

La inhabilitación del Ex.Seremi responde a un acto administrativo propio de funcionario público y ante lo cuál la Fundación no tiene injerencia ni responsabilidad de acción.La renovación del Convenio Regional de Asistencia Técnica (CRAT) para programas habitacionales responde a un acto administrativo de vigencia, que permite postular a proyectos habitacionales, y no un traspaso de recursos a la fundación.

III.15 Falta de determinación por parte de la Seremi MINVU y del Serviu de las prestaciones específicas a realizar por FUS

En los convenios se identifican acciones en tres ejes de acción: salubridad, seguridad y equipamiento comunitario. Con la finalidad de lograr el desarrollo total de las acciones indicadas en el convenio, la Fundación Urbanismo Social, presenta una estrategia de trabajo ante Serviu, propuesta de trabajo y carta gantt previo a la firma del convenio, dar cuenta de los detalles de las prestaciones a realizar.

III.16 Falta de registros de las transferencias otorgadas a entidades privadas sin fines de lucro en la plataforma de la ley N° 19.862

El registro de las transferencias aprobadas en la plataforma de la ley n°19.862 es de competencia de Seremi MINVU, puesto que es deber del servicio ingresar la información de las transferencias realizadas a entidades privadas. Esta situación se regulariza durante el mes de octubre del 2023 en coordinación con la Fundación según requerimiento de la Seremi MINVU.

III.17 Sobre falta de supervisión financiera de los convenios suscritos con FUS por parte de la Seremi MINVU del Maule. La contraparte financiera de los Programas de Asentamientos Precarios señaló que no tiene control sobre la rendición de cuentas, dado que los documentos de gastos se ingresan en dependencias del Serviu, y se revisan directamente por el Encargado (S) de la Unidad de Campamentos EP de esa Dirección Regional"

Efectivamente, desde diciembre del 2022 a la fecha la Fundación ha ingresado mensualmente las rendiciones. Sin embargo, no se cuenta con ningún oficio aprobatorio emanado desde Seremi MINVU respecto del estado de las rendiciones ingresadas

Anexo Observaciones Informe Contraloría Biobío

I.5 Ausencia de cauciones para el cumplimiento de los convenios de transferencia

En los dos primeros convenios (Firmados el 2020 y 2021) en esta región no se solicita ningún vale vista, póliza, boletas de garantía u otro documento de garantía. En los tres convenios posteriores (Firmados el 2022) se entregaron todas cauciones exigidas por la Seremi y Serviu.

I.6 Inexistencia de fichas de inversión.

En la propuesta de trabajo presentada desde Urbanismo Social a Serviu se da cuenta de un presupuesto desglosado. En ningún momento se exigió una ficha de inversión.

I.8 Falta de registro de aporte de recursos según lo estipulado en la ley N° 19.862

El registro de las transferencias aprobadas en la plataforma de la ley n°19.862 es de competencia de Seremi MINVU, puesto que es deber del servicio ingresar la información de las transferencias realizadas a entidades privadas.

I.10 Falta de motivación del acto administrativo que aprueba los convenios de transferencia.

Para todos los convenios, Serviu contacta directamente a Urbanismo Social con el fin de ejecutar iniciativas específicas identificadas por el mismo servicio. Para esto, se solicita a la Fundación una propuesta, incluyendo un presupuesto. En todos los casos, Serviu analiza experiencia y antecedentes de Urbanismo Social.

I.11 Sobre el objeto de la fundación y su falta de experiencia en las iniciativas encomendadas. Al respecto, se advierte que el giro aprobado por el SII, “Otras actividades de asistencia social sin alojamiento” aconteció de manera posterior a la fecha de la resolución que aprobó el convenio, lo que no da cumplimiento al anotado “Protocolo para Suscripción de Convenios del Programa Asentamientos Precarios”, de julio de 2022, que dentro de los requisitos generales de los organismos receptores sin fines de lucro se establece la “experiencia en intervenciones comunitarias y territoriales, incorporando al efecto una presentación de su trabajo y/o carta de interés que señale su experiencia y áreas de interés a abordar mediante la suscripción de convenios”.

La fundación cuenta con basta experiencia y trayectoria que acredita nuestra capacidad ejecutar con excelencia los fines de los convenios. Los giros del SII, no fueron observados en ningún momento por Serviu, ya que no se consideraban en el análisis. Tampoco se nos solicitó incorporarlo de forma posterior al convenio, la Fundación agregó este giro por otros fines.

Anexo Observaciones Informe Contraloría Biobío

I.12 Ausencia de contabilización de las boletas de garantías

Todas las cauciones entregadas por Urbanismo Social, cumplían con las exigencias solicitadas. Es deber de Serviu y Seremi MINVU, ingresarlas a sus sistemas de forma correcta.

I.13 Sobre el deber de abstención

A partir de octubre del 2022 el encargado de Asentamiento Precarios de Serviu es Vicente Guzman, quién se desempeñó como Director Regional de Biobío y Araucanía de Urbanismo Social hasta el 2021. En Enero del 2023 se inhabilita en cualquier decisión hacia Urbanismo Social, sin embargo, en marzo del 2023 visó el informe técnico previo a la firma del convenio para el proyecto piloto "Piloto medición de impacto del subsidio de arriendo para familias de campamentos”.

Esta iniciativa surgió como respuesta a una propuesta solicitada a Urbanismo Social para tres regiones del país por el Departamento de Asentamientos Precarios de Nivel Central y fue aprobada por dicho departamento. Cabe destacar que la resolución del convenio por parte de la Seremi de Biobío nunca fue comunicada a Urbanismo Social, lo que impidió el inicio del proyecto y la transferencia de recursos. No obstante, en la región de Los Lagos, en la actualidad, estamos llevando a cabo con éxito el mismo proyecto piloto.

15.a Sobre los planes de trabajo de las actividades a ejecutar. 15.b Falta de exigencia del plan de trabajo.

En todos los convenios se entregaron documentos completos con detalles de la intervención, acciones y productos, gantt, ppto y equipo asociado, de forma previa a su firma.

15.c Falta de cumplimiento en la entrega del plan de trabajo.

La resolución del convenio "Piloto medición de impacto del subsidio de arriendo para familias de campamentos”, nunca fue entregada a Urbanismo Social a pesar de ser solicitado. El plan de trabajo definitivo era parte de los productos del convenio, que al no ser iniciado, no fue entregado.

En el caso del convenio “Anteproyecto de loteo, arquitectura y acompañamiento social, terreno Talcahuano”, los productos se debieron modificar desde el primer momento en la etapa de ajuste metodológico. Esto debido al cambio de estrategia de Serviu posterior a la firma del convenio, respecto al campamento a radicar y el interés final sobre el terreno a a factibilizar.

Anexo Observaciones Informe Contraloría Araucanía

I.3 Asignación directa de iniciativas de inversión a entidades ejecutoras.

Por parte de Urbanismo Social, se hizo entrega de todos los documentos y/o solicitudes, respecto a nuestra experiencia y antecedentes para la asignación de los convenios. La solicitud de ser parte del programa viene exclusivamente de Serviu y Seremi Minvu.

Inicialmente Urbanismo Social fue recomendado el 2021 por el Departamento de Asentamientos Precarios el 2021, luego de la solicitud del Serviu.

I.5 Falta de antecedentes que den cuenta de cómo se establecen los costos estimados de cada proyecto, que fundamenten el monto de transferencia.

De forma previa a la firma del convenio se hace entrega de un presupuesto detallado con las inversiones solicitadas por Serviu, además de entregar una propuesta de trabajo, todo esto visado por el equipo Serviu antes de concretar el convenio.

I.6 Ausencia de cauciones para el cumplimiento de los convenios de transferencia.

No se solicita en ningún convenio vale vista, póliza, boletas de garantía u otro documento de garantía. Respuesta de Seremi MINVU ante esto indica que en el "Manual de procedimientos de asignación y transferencias de recursos programa campamentos" (res.8829, año 2015) que se encontraba vigente a la fecha de la suscripción de los convenios no exigía la solicitud de garantía.

I.7 Falta de exigencia de los planes de trabajo.

Previo a la firma de los convenios a Serviu, Urbanismo Social le hace entrega de una propuesta de trabajo preliminar, así como un presupuesto que es aprobado por ellos.

Efectivamente no existen formatos tipo por parte de Serviu, sino que son más bien ambiguos. Por esta razón, Urbanismo Social, propone los formatos de entrega.

Además posterior a la oficialización de cada convenio, se ha hecho entrega de un plan de trabajo actualizado y detallado sobre las actividades, entrega de productos y obras a ejecutar, con su carta gantt respectiva.

Anexo Observaciones Informe Contraloría Araucanía

I.8 Persona contratada por fundación que se desempeña a honorarios en dependencias del Ministerio de Vivienda y Urbanismo.

El informe hace mención a la situación de Vicente Guzmán, quien se desempeñó en Urbanismo Social como Director Regional de BioBío y Araucanía hasta el 2021. Previo a la renuncia a la Fundación firmó dos convenios con la Seremi Araucanía y desde octubre del 2022 es encargado de campamentos del Serviu Biobio. Se advierte falta de control sobre posibles conflictos de interés.

Es importante indicar, que todos estos controles son responsabilidad de la institución y sus funcionarios públicos. Como fundación hemos sido contactados para la ejecución de estos programas debido a recomendaciones del nivel central.

I.12 Partidas no desglosadas en los convenios de habitabilidad primaria.

Efectivamente en los convenios originales no se especifican los gastos por ítem y solo salen los montos globales, esto no quiere decir que nosotros no hayamos individualizado estos gastos, ya que según lo establecido inicialmente con Serviu y mencionado en otros puntos anteriores, se hizo entrega de los presupuestos detallados con cada gasto por parte de Urbanismo Social.

En las modificaciones de convenio del septiembre del 2022 se entregó el detalle presupuestario desglosado por ítem según lo mencionado por Contraloría General, por lo que se cumpliría con ese requisito.

I.13 Sobre convenio aprobado sin ejecución por parte de la fundación.

De acuerdo al informe de Contraloría se trata de un convenio, en el cual no se ha podido iniciar la segunda etapa por falta de antecedentes que debe otorgar la Seremi. La primera etapa fue entregada por Urbanismo Social en mayo del 2023, y a la fecha no contamos con las certezas respecto los beneficios a entregar a las familias para continuar. Nos hemos mantenido en contacto con las familias a pesar de no contar con información sobre cómo avanzar,

I.14 Falta de registro de recursos transferidos según establece la ley Nº 19.862

El registro de las transferencias aprobadas en la plataforma de la ley n°19.862 es de competencia de Seremi MINVU, puesto que es deber del servicio ingresar la información de las transferencias realizadas a entidades privadas.