ELSENSEI
-PORQUE EN TÉRMINOS ANTI RIESGO Y A CORRUPCIÓN TE LAS DEBES SABER TODAS-
¿REVISASTE O PECAS POR OMISIÓN?
En días pasados, nuestra oficial de cumplimiento en su ejercicio profesional estableció varias políticas para Forja, entre esas la de Sicof y Sarlaft A su vez los lineamientos complementarios. Lo ideal es que puedas darle una mirada a la totalidad de este informativo
¿MUCHA INFORMACIÓN EN LA ERA DE CONTAMINACIÓN VISUAL?
-¡No hay de qué preocuparse!- En "El Sensei" podrás enterarte de las políticas desarrolladas, para que puedas conocerlas, indagar si te surgen inquietudes y una vez todo esté claro dar tu visto bueno para aprobación
Así se denomina la política institucional, para la cual Forja tiene establecido la adopción de lineamientos precisos
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HABLANDO ACERCA DE SARLAFT ¿CUÁLES SON LOS PUNTOS DE ESTA POLÍTICA?
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DANDO TOTAL CUMPLIMIENTO SE ESTABLECEN ADEMÁS
POLÍTICAS PARA LA GESTIÓN CON TERCEROS
La identificación de todos los terceros será cotejada frente a las listas restrictivas en el momento de crear una relación con ellos Cuando se trate de personas jurídicas, se realizará la verificación en listas de quienes figuren en el certificado de existencia y representación legal de la Cámara de Comercio FORJA no vinculará proveedores que pertenezcan o desarrollen actividades de alto riesgo, como casas de cambio, casino y juegos de azar, comercio de minerales preciosos, comercio informal como San Andresitos En ningún caso, se permitirá relaciones con terceros que gestionen una actividad económica diferente a la relacionada en su RUT
POLÍTICA EN RELACIÓN CON DIVULGACIÓN DE LA INFORMACIÓN
El Oficial de Cumplimiento debe suministrar la información relacionada con las actividades del SARLAFT/PADM a la Junta Directiva de FORJA en un informe semestral de gestión.
POLÍTICA SOBRE LOS DESARROLLOS TECNOLÓGICOS
FORJA siempre tendrá herramientas tecnológicas acordes al tamaño y capacidad de la organización que le permita monitorear, hacer seguimiento y análisis al comportamiento del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo
“CERO TOLERANCIA FRENTE A LA CORRUPCIÓN, LA OPACIDAD, FRAUDE Y EL SOBORNO"
FORJA establece un Formulario de Conocimiento y/o actualización de datos de contraparte que cumple con los requisitos mínimos exigidos por la SNS, y que debe ser diligenciado por los clientes, usuarios, proveedores, empleados y prestadores de servicios.
POLÍTICA SOBRE NUEVOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS
Cuando FORJA desarrolle un nuevo producto que implique un cambio en los sistemas de administración del riesgo de lavado de activos, el financiamiento al terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva se deben seguir mínimo los siguientes pasos: El Oficial de Cumplimiento debe evaluar los aspectos relacionados con el SARLAFT, formulando a la administración recomendaciones sobre los controles a implementar en esta materia
El Oficial de Cumplimiento debe presentar la modificación o adición del Manual SARLAFT a la Junta Directiva
POLÍTICA SOBRE ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA FRENTE AL SARLAFT
El Sistema de Administración del Riesgo SARLAFT será transversal dentro de la organización; la dirección en el manejo del riesgo la ejercerá el Oficial de Cumplimiento
POLÍTICA SOBRE LA MODIFICACIÓN DEL MANUAL SARLAFT
El Manual del Sistema Integral de Administración del riesgo
SARLAFT debe ser revisado anualmente, y sus modificaciones deben ser aprobadas por la Junta Directiva
POLÍTICA PARA SANCIONAR EL INCUMPLIMIENTO DEL MANUAL
SARLAFT
El manual Sarlaft es de obligatorio cumplimiento y en consecuencia se aplican a los Colaboradores las normas establecidas en el reglamento interno de trabajo y el Código de ética y conducta; a los miembros de la Junta Directiva le serán aplicadas las normas civiles y administrativas a que hubiere lugar
POLÍTICAS DE REPORTES INTERNOS Y EXTERNOS
FORJA establecerá los procedimientos documentados para el correcto funcionamiento de los reportes internos y externos de SARLAFT, dando cumplimiento a los envíos establecidos por la UIAF, además de los reportes internos hacia el oficial de cumplimiento de las operaciones que surjan como sospechosas en los procesos de la IPS
POLÍTICA SOBRE CONOCIMIENTO DEL MANUAL POR PARTE DE LOS COLABORADORES
FORJA velará porque todos los Colaboradores tengan acceso permanente a este manual a través de Forja Academy, dejando como constancia las evaluaciones individuales del mismo
POLÍTICAS DE CONSERVACIÓN Y ARCHIVO DE DOCUMENTOS
Los documentos y registros relacionados con el cumplimiento de las normas SARLAFT se conservarán en el archivo establecido para el proceso por un periodo de un año, siempre garantizando la reserva de la información, luego del cual se conservarán en el archivo general de FORJA por un periodo de 5 años
En caso de liquidación de FORJA, corresponderá al liquidador adoptar las medidas necesarias para garantizar el archivo y protección de estos documentos, de acuerdo con lo señalado en el artículo 60 del decreto 2211 de 2004 y el parágrafo del artículo 22 de la ley 795 de 2003
POLÍTICA DE REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN POR AUTORIDADES COMPETENTES
FORJA atenderá a través del Oficial de Cumplimiento la entrega de información que le soliciten las autoridades competentes Así mismo, informará a las autoridades administrativas y judiciales correspondientes, de las operaciones que se califiquen como sospechosas.