DSW21 Geschäftsbericht 2011

Dortmund tanzt Gesch채ftsbericht 2011

DSW21-Vorstand Manfred Kossack, Guntram Pehlke und Hubert Jung (v.l.n.r.)

2

vorwort Dortmund tanzt „Sie achten uns, wenn wir arbeiten. Aber sie lieben uns, wenn wir tanzen“.

Diese alte Sufi-Weisheit war der Anstoß für unser ehrgeizigstes Projekt, die Leistungen des Konzerns DSW21 darstellbar zu machen. Infrastruktur ist ein unsichtbares Gut. Die Leistungen der Mitarbeiter in den Bereichen Mobilität und Logistik, Energie und Wasser, Lebensräume sowie Daten­ netze sind zumeist unsichtbar. DSW21 ist der Puls, die Muskulatur un­ serer Heimatstadt Dortmund und wirkt weit in die Region hinein.

Wir sind wie ein Tänzer, der seinen Körper kennt, der Rhythmus hat, der auch nach weiten Sprüngen sicher landet, vertrauend auf seine Kraft und Erfahrung. Aus diesem Gedanken heraus sind wir mit den Tänzern dieser Stadt und Region zusammengekommen, um genau diese Bewegung in starke Bilder zu übersetzen.

Tanz ist die älteste und universellste Sprache der Welt. Der Tänzer wird über alle Sprachbarrieren hinweg verstanden, denn er spricht mit seinem Körper und trifft oft direkt unser Herz. Und genau darum geht es in einem Geschäftsbericht: neben all den nüchternen Zahlen auch die Emotionen zu wecken und anzusprechen. Denn hinter jeder Zahl, hinter jedem Erfolg stehen unter dem Strich Menschen.

Unternehmerisches Handeln zum Wohle der Stadt Dortmund ist unsere Aufgabe. Wir sind den Bürgerinnen und Bürgern verpflichtet, die Fragen der Zukunft, die Frage nach der Bewegung oft schon Jahrzehnte im Voraus zu überdenken und zu planen. Der Phoenix See ist dafür ein Beispiel.

Am Anfang belächelt, mittendrin zum Teil verhöhnt, hat der Erfolg des Stadtsees gezeigt, was unsere Lebensraumprojekte sind: Meilensteine

und mutige Wegweiser in einer Metropole, die sich von Stahl und Bier verabschiedet hat und buchstäblich erfolgreich zu neuen Ufern aufgebrochen ist.

In der Zusammenarbeit von DSW21 und der Ballettkompanie Dortmund unter Leitung von Xin Peng Wang wurde uns schnell klar, dass diese beiden Partner hervorragend zusammenpassen. Auch Xin Peng Wang muss stets die Zukunft wagen, ohne die beeindruckende Tradition eines Schwanensees zu verleugnen. Aus Gestern, Heute und Morgen – aus Überzeugungen und Wagnissen – entstehen in der Kunst und in Unternehmungen die nachhaltigen Erfolge. Christian Baier, der Chefdramaturg des Balletts, nannte es die Virtuosität. Es geht nicht mehr darum, seine Arbeit professionell zu machen. Heute zählt, die gestellten – auch die selbst gestellten – Aufgaben mit Leidenschaft zu erfüllen und auszufüllen. Und am Ende zählt nicht die Anstrengung, sondern das Lächeln. Wie beim Tänzer, der sich scheinbar schwerelos durch den Raum bewegt und der dabei auf viele Jahre Erfahrung und Training zurückgreift. Das gilt für das Ballett wie für HipHop oder Breakdance. Dortmund tanzt hat all diese Tanzarten zusammengebracht, um die Bilder zu schaffen, die uns und unserer Region ein Gesicht und – viel wichtiger – eine Gestalt geben. »Zukunft braucht Bewegung« lautet der Leitsatz des Unternehmensverbundes DSW21. Wenn wir die Tänzer auf der Bühne, auf der Filmleinwand oder auf den gedruckten Medien sehen, können wir uns zurücklehnen und stolz darauf sein, dass die Vorbereitungen dafür, dass sich der Tänzer ganz auf seine Kunst konzentrieren kann, von uns rund um die Uhr zur Verfügung gestellt werden. Hier kommen die Bewegungen zusammen.

Zukunft passiert jetzt.

3

4

im überblick

DSW21

Konzern

2011

2010

2011

2010

Bilanzsumme

Mio. €

1.608

1.562

3.993

3.899

Anlagevermögen

Mio. €

1.317

1.241

3.494

3.379

Eigenkapital

Mio. €

647

631

1.500

1.457

Rückstellungen

Mio. €

451

451

869

893

Verbindlichkeiten

Mio. €

501

468

1.533

1.453

Investitionen

Mio. €

14

35

232

199

Umsatzerlöse

Mio. €

137

104

1.113

1.014

Personalaufwand

Mio. €

97

104

214

222

Abschreibungen

Mio. €

19

20

87

83

Beteiligungs- und Finanzergebnis

Mio. €

84

76

Jahresergebnis

Mio. €

21

20

88

99

1.921 56

1.896 50

3.775 135

3.747 123

Mitarbeiter (Jahresdurchschnitt) davon Auszubildende

69

85

5

6

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht | Teil I | Aufsichtsrat, Vorstand

|8|

Bericht des Aufsichtsrats

|9|

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

| 10 |

Chronik

| 83 |

| Teil II | Jahresabschluss und Konzernabschluss 2011 Gewinn- und Verlustrechnung und Bilanz von DSW21 und im Konzern

| 92 |

Entwicklung des AnlagevermĂśgens von DSW21 und im Konzern

| 94 |

Konzern-Kapitalflussrechnung und Konzern-Eigenkapitalspiegel

| 96 |

Anhang und Konzernanhang

| 99 |

Vorschlag zur Ergebnisverwendung

| 116 |

Bestätigungsvermerk

| 117 |

7

Aufsichtsrat/Vorstand

Ullrich Sierau

Ralf Serfling

Volkan Baran Armin Boese Angela Brennemann Michael Bürger Rüdiger Denter Ulrich Dettmann Dr. Jürgen Eigenbrod Udo Griebsch Sven Hartleif Dr. Marita Hetmeier Mario Krüger Dr. Annette Littmann Monika Lührs Ulrich Monegel Thomas Pisula Ernst Prüsse Olaf J. Radtke Kirsten Rupieper Bernhard Stachowiak

Oberbürgermeister Vorsitzender Betriebsratsvorsitzender Stellvertretender Vorsitzender Angestellter bis 15. Oktober 2011 Freigestelltes Betriebsratsmitglied Freigestelltes Betriebsratsmitglied Gewerkschaftssekretär Busfahrer Gewerkschaftssekretär Beamter, Gymnasiallehrer Prokurist Angestellter Pädagogische Referentin Diplom-Ingenieur Angestellte Geschäftsführerin Angestellter

Diplom-Mathematiker Rentner Städtischer Oberrechtsrat ab 3. Dezember 2011 Gewerkschaftssekretärin Freigestelltes Betriebsratsmitglied

| Vorstand | Guntram Pehlke Hubert Jung Manfred Kossack

8

Vorsitzender

Bericht des AufsichtsratS

Im Geschäftsjahr 2011 ist der Vorstand seiner gesetzlichen Berichtspflicht gegenüber dem Aufsichtsrat in vier ordentlichen Aufsichtsratssitzungen und einer außerordentlichen Aufsichtsratssitzung nachgekommen. In diesen Sitzungen berichtete der Vorstand dem Aufsichtsrat ausführlich über die Planung und Geschäftsentwicklung von DSW21 und der Konzerngesellschaften, über die Lage des Unternehmens sowie über das unternehmerische Risiko und die Risikosteuerung. Des Weiteren wurden die Grundzüge der Unternehmenspolitik sowie wichtige Ereignisse und Vorhaben vorgestellt.

Diese Informationen bildeten die Grundlage für Entscheidungen, die der Aufsichtsrat in den ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Fällen traf.

Der Aufsichtsrat gab sich eine Geschäftsordnung, die unter anderem die Bildung und Aufgabenstellung von Ausschüssen regelt. Es bestehen ein Ausschuss gemäß § 27 Abs. 3 MitbestG, ein Präsidium, das gleichzeitig die Aufgaben des Bilanzausschusses übernimmt, sowie ein Verkehrsausschuss, ein Ausschuss für Grundstücksentwicklung und ein Kuratorium, das den von der Gesellschaft eingerichteten Sonderfonds Begabtenförderung verwaltet.

Jeder Ausschuss tagt in der Regel einmal jährlich, das Präsidium jeweils vor einer Aufsichtsratssitzung.

Die Hauptversammlung wählte am 28. Juni 2011 die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Dr. Bergmann, Kauffmann und Partner GmbH & Co. KG, Dortmund, als Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2011. Die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft hat den Jahresabschluss von DSW21 und den Konzernabschluss, den Lagebericht und Konzernlagebericht sowie den Abhängigkeitsbericht von DSW21 für das Geschäftsjahr 2011 geprüft. Die Prüfung ergab keinen Anlass zu wesentlichen Beanstandungen. Der Bestätigungsvermerk wurde uneingeschränkt erteilt.

Der Vorstand erläuterte in der Sitzung des Bilanzausschusses des Aufsichtsrates den Einzel- sowie den Konzernabschluss. Die Wirtschaftsprüfer berichteten in dieser Sitzung umfassend über ihre Prüfung. Der Aufsichtsrat hat die Berichte der Abschlussprüfer zur Kenntnis genommen und billigt nach eigener Prüfung den Jahresabschluss. Dieser ist damit in der vorliegenden Fassung gemäß § 172 AktG festgestellt. Der Aufsichtsrat von DSW21 stimmt dem Vorschlag des Vorstands zu, 5,6 Mio. € aus dem Bilanzgewinn 2011 an die Alleinaktionärin Stadt Dortmund auszuschütten.

Der Aufsichtsrat spricht allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern, den Betriebsräten sowie dem Vorstand von DSW21 für ihre im Geschäftsjahr 2011 geleistete Arbeit seinen Dank und seine Anerkennung aus.

Dortmund, im Juni 2012

DER AUFSICHTSRAT

Sierau Vorsitzender

9

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Zweck der Konzerngesellschaft und Unternehmensverbund DSW21 ist das Infrastrukturunternehmen für Dortmund. Mit seinen Tochter- und Beteiligungsgesellschaften bietet DSW21 bürgernahe Dienstleistungen in den Geschäftsfeldern Mobilität und Logistik, Energie und Wasser, Lebensräume sowie Datennetze.

Gemäß der Satzung von DSW21 ist Gegenstand der Gesellschaft die Beförderung von Personen und Gütern, die Gewinnung beziehungsweise die Erzeugung, der Bezug und die Lieferung von Energie und Wasser, die Durchführung von Aufgaben der Entsorgung, die Betätigung auf dem Gebiet der Telekommunikation sowie die Entwicklung und Vermarktung von Grundstücken.

Diese zu erfüllenden Aufgaben sind teilweise auf Tochter- und Beteiligungsgesellschaften übertragen.

Alleinige Aktionärin von DSW21 ist die Stadt Dortmund.

10

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Töchter

Beteiligungen

Dortmund Hafen Dortmunder Hafen AG

| 98,33 Prozent |

Dortmund Airport Flughafen Dortmund GmbH

| 74,00 Prozent |

H-Bahn21 H-Bahn-Gesellschaft Dortmund mbH DEW21 Dortmunder Energie- und Wasserversorgung GmbH KEB Holding AG (Beteiligung an der RWE AG) DOGEWO21 DOGEWO Dortmunder Gesellschaft für Wohnen mbH PHOENIX See Entwicklungsgesellschaft mbH

| 100,00 Prozent |

WGW Wasser und Gas Westfalen GmbH & Co. Holding KG (Beteiligung an der Gelsenwasser AG)

| 50,00 Prozent |

KSBG Kommunale Beteiligungsgesellschaft mbH & Co. KG (Beteiligung an der Steag GmbH)

| 18,00 Prozent |

Stadtwerke Schwerte Holding GmbH & Co. KG

| 25,00 Prozent |

rku.it GmbH

| 20,00 Prozent |

| 65,12 Prozent |

Lokalfunk Dortmund Betriebsgesellschaft mbH & Co. KG | 25,00 Prozent | | 90,00 Prozent | | 100,00 Prozent | | 51,00 Prozent |

Hohenbuschei Beteiligungsgesellschaft mbH

| 51,00 Prozent |

Stadtkrone Ost Entwicklungsgesellschaft mbH & Co. KG

| 55,00 Prozent |

Stadtkrone Ost Beteiligungsgesellschaft mbH

| 55,00 Prozent |

DOKOM21 DOKOM – Gesellschaft für Telekommunikation mbH

| 49,00 Prozent |

| 53,00 Prozent |

Hohenbuschei GmbH & Co. KG

Westfalentor 1 GmbH

EDG EDG Holding GmbH

Darüber hinaus bestehen weitere direkte und indirekte Beteiligungen in den Geschäftsfeldern Mobilität und Logistik sowie Energie und Wasser.

| 100,00 Prozent |

| 84,07 Prozent | 11

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Rahmenbedingungen Nach dem konjunkturellen Aufschwung des Vorjahres, der auf den Wachstumseinbruch im Krisenjahr 2009 folgte, hat sich die konjunkturelle Dynamik im Wirtschaftsjahr 2011 etwas abgeschwächt. Die Ursache hierfür war die Schuldenkrise im Euroraum. Mit einem geschätzten Wachstum von drei Prozent erwies sich Deutschland als Wachstumslokomotive.

Ebenfalls von der Erholung der Wirtschaft profitierte der Arbeitsmarkt.

Im Vergleich zum Vorjahr wurde ein Rückgang der Arbeitslosenquote um 0,6 Prozentpunkte auf 7,1 Prozent, d.h. im Jahresdurchschnitt weniger als drei Millionen Arbeitslose, verzeichnet. Auch in Dortmund war die Belebung des Arbeitsmarktes spürbar. Während die Arbeitslosenquote im Jahr 2010 noch bei 12,6 Prozent lag, konnte im Jahr 2011 ein Rückgang auf 12,3 Prozent registriert werden.

Die wirtschaftlichen Rahmenbedingen im ÖPNV werden in der Rubrik »Mobilität und Logistik« gesondert betrachtet.

Nach vorläufigen Angaben des Statistischen Bundesamtes lag für den Bereich Güterverkehr das Transportaufkommen aller Verkehrsträger in Deutschland in 2011 um 6,5 Prozent höher als 2010. Die Transporte per

12

Binnenschiff entwickelten sich in 2011 bedingt durch extremes Niedrigwasser und eine lange Frostperiode rückläufig. Die Beförderungsmenge nahm um 4,3 Prozent ab. Dortmund Hafen teilte diese Entwicklung. Seit der Weltwirtschaftskrise hat sich aufgrund von Preisunsicherheiten das Einkaufsverhalten vieler Unternehmen verändert. Dies kommt auch in den Umschlagzahlen klar zum Ausdruck. Unverändert erfolgen durch kleinere Transportlose Verlagerungen von Warenströmen zugunsten des LKWs. Im Luftverkehr verzeichnete Deutschland 2011 einen Passagierzuwachs von etwa 5 Prozent, die sechs größten Flughäfen in Nordrhein-Westfalen von 2,2 Prozent. In der Flughafengruppe mit weniger als 5 Millionen Passagieren verzeichneten zahlreiche mittelgroße und kleinere Flughäfen Rückgänge.

Ausschlaggebend für diese Entwicklung waren unter anderem die eingeführte Luftverkehrssteuer sowie die geringere Nachfrage nach Low-costFlügen. Dortmund Airport ist hier einer der wenigen Flughäfen mit positiver Fluggastentwicklung.

Ausgelöst durch die Reaktorkatastrophe im japanischen Fukushima veränderten sich im Jahr 2011 die energiewirtschaftlichen Rahmenbe­ dingungen in der deutschen Energiepolitik drastisch. Der beschleunigte Ausstieg aus der Kernenergie war für die Energiewirtschaft mit einem

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Prämissenwandel verbunden und führte zu einer Verteuerung von Strom.

Auch der Gasmarkt war in 2011 von Preiserhöhungen geprägt. Die Preisentwicklung am Ölmarkt hat hier großen Einfluss auf die Gaspreise, die mit mehrmonatigem Zeitverzug nachziehen. Aus regulatorischer Sicht war 2011 geprägt von sich ändernden Vorschriften. Der Bundesrat stimmte am 8. Juli 2011 sieben Gesetzen des Maßnahmenpakets der Bundesregierung zur Energiewende zu. Unter anderem zählten das Gesetz zur Neuregelung der energiewirtschaftlichen Vorschriften sowie die Neuregelung für die Förderung der Stromerzeugung aus erneuerbaren Energien (EEG) dazu.

Zudem reagierte die Bundesregierung im Dezember auf Entscheidungen des Bundesgerichtshofes und legte Änderungen im Energiewirtschafts­ gesetz sowie in der Anreizregulierungsverordnung vor.

In Bezug auf die Rahmenbedingungen in der Wohnungswirtschaft haben die Bauinvestitionen in Deutschland 2011 erstmals wieder erheblich zugelegt. Insbesondere hat die anziehende Neubautätigkeit im Wohnungsbau – vornehmlich im Geschosswohnungsbau – diese Entwicklung getragen.

Der Wohnungsneubau in Dortmund hat seine Talsohle aus 2008 durchschritten. Von einem rückläufigen Trend wird nicht ausgegangen. Jeweils etwas mehr als die Hälfte der Baugenehmigungen und -fer­tigstellungen

entfiel auf den Geschosswohnungsbau, der damit das höchste Niveau seit 2003 erreichte. Das im kommunalen Wohnkonzept der Stadt Dortmund formulierte Ziel von jährlich 500 fertig zu stellenden Wohnungen wurde damit sowohl in 2010 als auch in 2011 erreicht. Das Zinsniveau zeigte sich im Geschäftsjahr 2011 uneinheitlich. Die von der Deutschen Bundesbank veröffentlichen Effektivzinssätze für Kredite über eine Millionen Euro mit über 5-jähriger Laufzeit verringerten sich von 3,95 Prozent im Januar auf 3,59 Prozent im Dezember 2011, während die Effektivzinssätze im kurzund mittelfristigen Bereich stiegen. Dieses auch für private Bauherren durchgängig niedrige Zinsniveau sowie attraktive Bauflächen führten 2011 zu einem „privaten Bauboom“ in Dortmund. Auch der in NordrheinWestfalen anhaltende Trend zu urbanen Wasserlagen findet in Dortmund mit dem Projekt PHOENIX See seine Entsprechung. Zudem profitiert die Stadt Dortmund von dem grundsätzlichen Trend hin zum stadtnahen Wohnen im Grünen. So kommen etwa 20 Prozent der Anfragen für das Wohngebiet Hohenbuschei aus anderen Ruhrgebietsstädten bzw. aus einem Umkreis von 50 Kilometern.

13

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Es geht bei der professionellen Umsetzung nicht nur darum, es zu 100 Prozent gut zu machen. Gefragt ist heute die Virtuosit채t. Dies bedeutet, dass man die gestellten Aufgaben mit einer Leichtigkeit und Leidenschaft umsetzt, die andere Staunen macht.

(Christian Baier, Chefdramaturg des Ballett Dortmund)

14

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

DSW21 15

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Mitarbeiter Im Jahresdurchschnitt beschäftigte DSW21 1.921 Mitarbeiter, darunter 56 Auszubildende. Der im Vorjahresvergleich um 25 Mitarbeiter höhere Personalbestand ist im Wesentlichen auf Einstellungen im Fahrdienst zurückzuführen.

Der Anteil von Teilzeitbeschäftigten lag zum 31. Dezember 2011 bei 12,1 Prozent. Der um 0,4 Prozentpunkte gestiegene Anteil verdeutlicht die Bemühungen von DSW21, durch verschiedene Arbeitszeitmodelle den veränderten Anforderungen von Familie und Berufsleben Rechnung zu tragen. Der Anteil von Frauen an der Belegschaft betrug unverändert 21 Prozent. Die Schwerbehindertenquote sank von 15,2 auf 14,5 Prozent.

Sie lag zum Stichtag aber unverändert deutlich über der gesetzlichen Quote von fünf Prozent.

Das Durchschnittsalter der Mitarbeiter lag im Berichtsjahr bei 45,1 Jahren, im Vorjahr bei 44,7 Jahren. Die durchschnittliche Betriebszugehörigkeit betrug wie im Vorjahr 17,6 Jahre. Es wurden 2011 neun Beschäftigte für 40-jährige Mitarbeit und 89 für 25-jährige Mitarbeit bei DSW21 geehrt.

Wie in den Vorjahren hat DSW21 auch in 2011 wieder über Bedarf ausgebildet. Die Anzahl der Auszubildenden stieg im Jahresdurchschnitt von 50 auf 56. DSW21 stellt sich damit seiner besonderen Verantwortung eines in der Region verbundenen Unternehmens und ermöglicht jungen Menschen gute Startchancen für ihr Berufsleben. Zusätzlich zu den eigenen Auszubildenden bildete DSW21 auch für DEW21, die Stadt Dortmund sowie für Fremdfirmen junge Menschen aus. Nach Beendigung ihrer Ausbildung wurden vier ehemalige Auszubildende übernommen.

DSW21 unterstützt alle Mitarbeiter in ihrer beruflichen Weiterbildung.

Ziel ist es, die Qualifikation der Mitarbeiter den steigenden Anforderungen kontinuierlich anzupassen. Darüber hinaus wurde 2011 das Führungskräfteprogramm »Mobil« fortgesetzt. Im Berichtsjahr nahmen 1.225 Teilnehmer an internen und 400 Teilnehmer an externen Weiterbildungsmaßnahmen teil.

16

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

In 2011 wurden bei »impulse – Ideen für den Wettbewerb« deutlich mehr Verbesserungsvorschläge eingereicht als im Vorjahr. Dadurch konnte ein Einsparvolumen von 364 T€ realisiert werden. Die Ideengeber erhielten Prämien in einer Gesamtgrößenordnung von 79 T€.

Durchschnittlicher Mitarbeiterbestand Ressort für Personal und

2010

299

293

1.566

1.553

kaufmännisches Ressort Ressort für Verkehr

Im Konzern stieg die Zahl der Mitarbeiter um 28 auf 3.775, darunter 135 Auszubildende.

2011

Auszubildende Betriebsrentner

56

50

1.921

1.896

2.194

2.260

17

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Jahresergebnis DSW21 weist im Einzelabschluss einen Jahresüberschuss von 21,0 Mio. € aus. Sowohl das geplante Ergebnis (3,1 Mio. €) als auch das Vorjahresergeb­ nis (19,8 Mio. €) wurden damit zum Teil deutlich übertroffen. Wie im Vorjahr wird die Höhe des Gewinns im Wesentlichen durch Einmaleffekte geprägt.

Nach Einstellung von 1,0 Mio. € in die gesetzlichen Rücklagen beträgt der Bilanzgewinn 20,0 Mio. €. Davon sind 5,6 Mio. € für eine Ausschüttung an die Stadt Dortmund vorgesehen.

Im Konzern ergibt sich durch die Konsolidierung der Tochtergesellschaften sowie von assoziierten Beteiligungen ein Konzernergebnis in Höhe von 88,3 Mio. €. Hiervon entfällt ein Gewinnanteil von 44,0 Mio. € auf DSW21 und ein Anteil von 44,3 Mio. € auf Dritte. Die Veränderung des Konzernergeb­ nisses um –10,4 Mio. € gegenüber dem Vorjahr entfällt mit +10,1 Mio. € auf das Betriebsergebnis, mit –16,0 Mio. € auf das Finanz- und Beteiligungs­ ergebnis, auf einen um 2,9 Mio. € erhöhten Steueraufwand sowie auf 1,6 Mio. € höhere Aufwendungen aus Gewinnabführung. Die wirtschaftliche Entwick­ lung der wichtigsten Tochtergesellschaften ist auf den Seiten 22 ff. dargestellt.

Umsatzerlöse und Erträge Die Umsatzerlöse beliefen sich im abgelaufenen Geschäftsjahr auf 136,5 Mio. €.

Die deutliche Steigerung gegenüber dem Vorjahr ist ausschließlich aus Verkaufserlösen des Grundstücksentwicklungsprojektes PHOENIX See zurückzuführen (33,4 Mio. €). Die Erlöse aus Fahrbetrieb blieben annähernd konstant. In dieser Position sind die Verbunderlöse mit 82,1 Mio. € sowie die Ausgleichszahlungen für den Ausbildungsverkehr und die Abgeltungszahlungen für die unentgeltliche Beförderung der Schwerbehinderten (14,8 Mio. €) enthalten.

Die sonstigen Erträge betrugen 39,8 Mio. €. Sie beinhalten außerperiodische Effekte, im Wesentlichen Erträge aus der Auflösung und Inanspruchnahme von Rückstellungen (13,5 Mio. €), darunter in Höhe von 8,6 Mio. € aus Rückstellungen, die im Zusammenhang mit der Finanzierungslücke des Verkehrsverbundes Rhein-Ruhr (VRR) für den Schienen-PersonenNahverkehr und dem Rechtsstreit des VRR mit der Deutschen Bahn AG gebildet worden waren. Weiterhin sind unter anderem Leistungen an Dritte in Höhe von 7,6 Mio. €, Miet- und Grundstückserträge (2,9 Mio. €),

18

Erträge aus der Auflösung von Wertberichtigungen (3,8 Mio. €) sowie Ausgleichszahlungen für Vorjahre (0,9 Mio. €) enthalten.

Aufwendungen Im Geschäftsjahr 2011 betrugen die Aufwendungen für Material und Fremdleistungen 80,1 Mio. €. Die Steigerung ist im Wesentlichen auf Grundstücksaufwendungen im Zusammenhang mit den Grundstücks­ verkäufen aus dem Projekt PHOENIX See zurückzuführen. Darüber hinaus fielen höhere Aufwendungen für Energiebezug und Fremdleistungen im Verkehrsbereich an.

Der Personalaufwand verringerte sich im Berichtsjahr um sechs Prozent auf 97,4 Mio. €. Ausschlaggebend für die Abweichung ist die Veränderung bei den Pensionsrückstellungen. Der mitarbeiterbezogene Aufwand stieg aufgrund der tariflichen Entwicklung und eines höheren Personalbestandes um 3,8 Mio. €.

Die Abschreibungen beliefen sich auf 19,3 Mio. €, die sonstigen betrieblichen Aufwendungen betrugen 36,0 Mio. €. Letztere beinhalten Fremdaufwand, unter anderem für Dienstleistungen im Konzern und für Werbung/ Kommunikation (12,3 Mio. €), Aufwendungen für Mieten/Pachten und ähnliches (6,5 Mio. €) sowie Beiträge und Rechts- und Beratungskosten (3,6 Mio. €). Der Steueraufwand belief sich auf 6,5 Mio. €.

Finanzergebnis Die Finanzerträge in Höhe von 141,3 Mio. € stiegen im Vergleich zum Vorjahr um 11,3 Mio. €. Enthalten sind hier die Ergebnisübernahme von DEW21 (40,0 Mio. €), die Ausschüttung der KEB (44,9 Mio. €), der Gewinnanteil der WGW (31,8 Mio. €), sonstige Finanzerträge (9,8 Mio. €) sowie die erstmalige Ausschüttung der KSBG (4,5 Mio. €).

Die Finanzaufwendungen werden im Wesentlichen durch den Verlust von Dortmund Airport (19,5 Mio. €) und dem Zinsanteil an den Pensions- und sonstigen Personalrückstellungen (17,8 Mio. €) geprägt. Zudem fielen unter anderem Zinsen für Darlehen zur Finanzierung der neuen Stadtbahnwagen, der Eigenkapitalanteile an Dortmund Airport, an der WGW und an der KSBG an. Die Finanzaufwendungen beliefen sich auf 57,5 Mio. €.

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Investitionen in Sachanlagen DSW21 investierte im Berichtsjahr 14,4 Mio. € in Sachanlagen und immaterielle Vermögensgegenstände.

Der Rückgang gegenüber dem Vorjahr ist der annähernd abgeschlossenen Beschaffung der 47 neuen Stadtbahnwagen geschuldet. Dennoch lag wie in den Vorjahren der Schwerpunkt der Investitionen im Verkehrsbereich.

Hier sind unter anderem die Beschaffung moderner Stadtbahnwagen und Busse (8,0 Mio. €), Investitionen in die Verkehrsinfrastruktur sowie bei Grundstücken und Bauten zu nennen.

2011 Fahrzeuge Verkehrsinfrastruktur

2010

T€

T€

7.949

19.274

871

4.983

2.882

8.881

Datenverarbeitung

173

114

Betriebsausrüstung

673

657

788

1.281

Baumaßnahmen

Immaterielle Wirtschaftsgüter Verwaltung

1.019

285

14.355

35.475

31.12.2011

31.12.2010

Mio. €

Mio. €

1.317

1.241

Mit den Investitionen wurden 6,6 Mio. € Zuschüsse Dritter verrechnet.

Bilanz Im abgelaufenen Geschäftsjahr erhöhte sich die Bilanzsumme um 46 Mio. € auf 1.608 Mio. €. Die Eigenkapitalquote für das Geschäftsjahr 2011 betrug 40,2 Prozent und blieb im Vergleich zum Vorjahr annähernd konstant.

Der Anstieg der Aktiva resultiert im Wesentlichen aus der Erhöhung des Anlagevermögens. Hierunter fallen insbesondere die Erhöhung des Be­ teiligungswertes an der WGW (19,5 Mio. €), die Beteiligung an der KSBG (36,0 Mio. €) sowie die Vergabe eines Gesellschafterdarlehens an DEW21 (36,5 Mio. €). Diesem Zugang steht im Wesentlichen Abnahmen der Grundstücke und Gebäude (8,7 Mio. €) sowie der technischen Anlagen und Maschinen (5,9 Mio. €) gegenüber. Der Rückgang des Umlaufvermögens und der sonstigen Aktiva um 30 Mio. € ist hauptsächlich zurückzuführen auf eine Verringerung der als Vorräte aktivierten Grundstücksaufwendungen PHOENIX See (16,7 Mio. €) durch die in 2011 erfolgten Verkäufe, sowie der Forderungen aus Lieferungen und Leistungen (5,9 Mio. €) und gegen verbundene Unternehmen (10,5 Mio. €).

Die Veränderungen der Passiva ergeben sich aus dem Anstieg des Eigenkapitals, bedingt durch den Jahresüberschuss 2011 von 21,0 Mio. €, einer Rücklagendotierung der Stadt Dortmund aus VRR-Mitteln von 0,8 Mio. € bei einer Ausschüttung aus dem Bilanzgewinn 2010 an die Stadt Dortmund von 5,6 Mio. €, der Aufnahme von im Wesentlichen langfristigen Darlehen abzüglich der im Berichtsjahr geleisteten Tilgungen sowie einem Anstieg

Aktiva Sach- und Finanzanlagen Umlaufvermögen/Sonstiges

291

321

1.608

1.562

Passiva Eigenkapital

647

631

Pensionsrückstellungen

342

344

Kreditinstitute

403

382

Sonstiges

216

205

1.608

1.562

Verbindlichkeiten

der sonstigen Verbindlichkeiten (24,9 Mio. €). Die Quote der Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten stieg leicht auf 25,1 Prozent.

Die Bilanzsumme im Konzern hat sich von 3,9 Mrd. € auf 4,0 Mrd. € erhöht.

Wesentlich hierfür waren insbesondere der Zugang bei den Finanzanlagen durch die Beteiligung an der KSBG sowie die Investitionen in Versorgungsanlagen. Das Eigenkapital im Konzern ist um 43,0 Mio. € gestiegen und macht 37,6 Prozent der Bilanzsumme aus.

19

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Kapitalflussrechnung DSW21 erzielte einen Cash-Flow aus laufender Geschäftstätigkeit in Höhe von 28,7 Mio. €. Diese wichtigste Finanzierungsquelle erhöhte sich deutlich um 6,3 Mio. € gegenüber dem Vorjahreswert. Diese Erhöhung beruht neben einem höheren Jahresüberschuss hauptsächlich auf einer Abnahme der Vorräte und der Forderungen. Dieser Veränderung stehen eine Abnahme der Verbindlichkeiten sowie ein negativer Effekt aus der Veränderung der langfristigen Rückstellungen gegenüber. Der Finanzmittelbestand am Ende des Geschäftsjahres stieg geringfügig auf 1,1 Mio. €.

Der Cash-Flow aus Investitionstätigkeit beinhaltet in der Position Auszahlungen im Wesentlichen die Investitionen in Sachanlagen (13,6 Mio. €), die Erhöhung der Beteiligungsbuchwerte an der WGW (19,5 Mio. €) und an der KSBG (36,0 Mio. €) sowie das Gesellschafterdarlehen an DEW21 (36,5 Mio. €).

In den Einzahlungen sind Zuschüsse für getätigte Investitionen in das Sachanlagevermögen sowie Sachanlagenabgänge enthalten.

2011

2010

Mio. €

Mio. €

Geschäftstätigkeit

28,7

22,4

Jahresüberschuss

21,0

19,8

Abschreibungen

19,4

19,7

Veränderung langfristiger Rückstellungen

-0,3

23,0

1. Cash-Flow aus laufender

Übrige Veränderungen

-11,4

-40,1

2. Cash-Flow aus Investitionstätigkeit

-95,0

-39,6

Einzahlungen

14,7

27,1

Auszahlungen

-109,7

-66,7

66,4

15,7

Einzahlungen

145,8

18,8

Auszahlungen

-79,4

-3,1

0,1

-1,5

1,0

2,5

1,1

1,0

3. Cash-Flow aus Finanzierungstätigkeit

Zahlungswirksame Veränderungen

Der Mittelzufluss aus Finanzierungstätigkeit resultiert im Wesentlichen aus Darlehensaufnahmen zur Finanzierung der Erhöhung des Beteiligungs­ buchwertes an der KSBG sowie des Gesellschafterdarlehens an DEW21.

Der Mittelabfluss beinhaltete die Tilgung von Darlehen sowie die Gewinnausschüttung aus dem Bilanzgewinn 2010 von DSW21 an die Stadt Dortmund in Höhe von 5,6 Mio. €.

Die Kapitalflussrechnung im Konzern ist auf S. 96 wiedergegeben. Einem Cash-Flow aus laufender Geschäftstätigkeit von 179,6 Mio. € stehen ein Mittelabfluss aus Investitionstätigkeit von 202,2 Mio. € sowie ein Mittelzufluss aus Finanzierungstätigkeit von 32,4 Mio. € gegenüber. Im Saldo ergab sich eine Erhöhung des Finanzmittelfonds um 9,8 Mio. €

20

Finanzmittelbestand am Anfang der Periode Finanzmittelbestand am Ende der Periode

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Eigenkapitalentwicklung Das Eigenkapital bei DSW21 weist durch den Jahresüberschuss von 21,0 Mio. €, Rücklagenzuführungen von 0,8 Mio. € sowie die in 2011 vorgenommene Ausschüttung einen Anstieg um 16,3 Mio. € auf 646,9 Mio. € auf.

Die Entwicklung des Konzerneigenkapitals ist auf S. 97 dargestellt. Vom Konzerneigenkapital entfallen auf die Stadt Dortmund als Alleinaktionär der DSW21 1.128,8 Mio. €, auf Dritte 371,4 Mio. €.

21

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Geschäftsfelder

22

Mobilität und Logistik

Energie und Wasser

Lebensräume

Datennetze

ÖPNV Dortmund Hafen Dortmund Airport H-Bahn21 EDG

DEW21 KEB RWEB WGW KSBG Stadtwerke Schwerte

DOGEWO21 PHOENIX See Hohenbuschei Stadtkrone Ost Westfalentor 1

DOKOM21 rku.it Lokalfunk Dortmund

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Mobilität und Logistik

Ă–PNV Dortmund Hafen Dortmund Airport H-Bahn21 EDG 23

Ich habe keinen Computer, ich habe kein Notizbuch für die Choreographien. Die Körper meiner Tänzer sind meine Erinnerung.

Deshalb arbeite ich mit ihnen zusammen. Veränderungen muss ich ebenso in ihrem Körper abspeichern – aber da sind sie sicherer als in jedem Computer.

(Xin Peng Wang, Ballettdirektor des Ballett Dortmund)

24

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Ă–PNV 25

Geschäftsfeld „Öffentlicher Personennahverkehr“ Deutschlandweit wurden in 2011 rund 10,8 Milliarden Fahrten im Nahverkehr verzeichnet. Dies bedeutet ein Plus von 0,4 Prozent im Vergleich zu 2010. Laut einer Erhebung des Verbandes Deutscher Verkehrsunternehmen (VDV) werden der Umwelt täglich die Belastungen von mehr als 18 Millionen Autofahrten erspart, da an jedem Tag über 28 Millionen Fahrgäste die Angebote des ÖPNV nutzen.

Im VRR wurden im Berichtsjahr 1.099 Mio. Fahrten zurückgelegt, 3,8 Mio. Fahrten mehr als 2010. Damit lag im neunten Jahr in Folge im Verbundraum die Zahl der Fahrten bei über einer Milliarde. Über alle Abonnements-Angebote hinweg stieg die Zahl der verkauften Dauertickets um 7.900 auf 1,254 Mio. Dies entspricht einem Zuwachs von 0,6 Prozent. Zum 1. November 2011 wurde im VRR das SozialTicket eingeführt. Da die Stadt Dortmund ein eigenes vergleichbares Ticket­ modell anbietet und sich einige Kommunen und Kreise gegen die Einführung ausgesprochen haben, gilt dieses Angebot für etwa 850.000 Anspruchsberechtigte im VRR. Im Dezember wurden etwa 37.800 SozialTickets verkauft. Der gesamte Fahrkartenabsatz sank VRR-weit um 0,5 Prozent.

Bei DSW21 lag das rechnerische Fahrgastaufkommen von 134 Mio. Fahrgästen im Geschäftsjahr leicht unter dem des Jahres 2010.

Ausschlaggebend für die Verringerung war im Wesentlichen der auf 9,5 Prozent gesunkene Schwerbehindertenquotient, d.h. der Anteil schwerbehinderter Menschen unter den Fahrgästen. Die bezahlten VRR-Fahrten verzeichneten dagegen eine Steigerung von 0,7 Mio. Fahrten. Mehr als 80 Prozent der Fahrten wurden mit Zeitfahrausweisen unternommen. Diese werden in der Regel für den Weg zur Arbeit oder Ausbildungsstätte sowie zur Schule/Universität genutzt.

Zum 31. Dezember 2011 nutzten 114.287 Abonnenten das umweltfreundliche Mobilitätsangebot von DSW21, 110 mehr als 2010. Davon besaßen 6.834 (im Vorjahr 7.795) Kunden ein »Dortmunder SozialTicket«. Insgesamt wurde der Fahrkartenabsatz um etwa 270.000 oder drei Prozent gesteigert.

Auch in Zukunft ist Mobilität auf hohem Niveau ein Markenzeichen von DSW21. Kontinuierliche Angebotsverbesserungen sind sichtbares 26

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Zeichen mit Blick auf die sich wandelnden Bedürfnisse der Fahrgäste. Sie sind aus mehreren Gründen unabdingbar: Die Lebensqualität in unserer Stadt, die Verbesserung des Klimaschutzes und die Steigerung der Umweltqualität. Neben hohen Kraftstoffpreisen, dem knappen Parkraumangebot und dem Zeitverlust infolge täglicher Staus führte auch der Anstieg der Beschäftigungszahlen zu mehr Fahrgästen. Im Gegensatz zu anderen Städten des Ruhrgebiets hat Dortmund darüber hinaus keinen Bevölkerungsrückgang zu verzeich­ nen. Mit dem nach vielen Jahren erstmals leichten Bevölkerungswachstum stieg in Dortmund auch die Anzahl der Kraftfahrzeuge.

Gleichzeitig sank die Arbeitslosenquote in Dortmund. Vor dem Hintergrund dieser Entwicklungen können möglicherweise durch gezielte Werbemaßnahmen weitere Fahrgastpotenziale erschlossen werden.

Zum 1. Januar 2012 wurde eine ruhrgebietsweite Umweltzone eingeführt. Sie sieht vor, dass Fahrzeuge mit »roter Plakette« nur noch bis zum 31. Dezember 2012 und solche mit »gelber Plakette« bis zum 30. Juni 2014 in der Umweltzone fahren dürfen. Die Einführung einer Umweltzone bietet ebenfalls eine gute Gelegenheit weitere Kunden zu gewinnen.

Der Fehlbetrag für das Betriebsergebnis im Verkehrsbereich liegt im Geschäftsjahr 2011 bei 61,2 Mio. €, im Vorjahr lag er bei 57,2 Mio. €.

Obwohl im VRR-Raum die Fahrpreise um durchschnittlich 3,9 Prozent erhöht wurden, konnten dennoch damit nicht die gestiegenen Personal- und Energieaufwendungen sowie geringere Ausgleichszahlungen für die Beförderung von Auszubildenden und Schwerbehinderten aufgefangen werden.

Wie schon in den Vorjahren wurde im Berichtsjahr in einen modernen und umweltfreundlichen Fuhrpark investiert. Sechs NiederflurGelenkwagen wurden neu beschafft. Zusätzlich werden bei DSW21 drei Hybrid-Niederflur-Gelenkwagen eingesetzt. Weitere sechs werden im Frühjahr 2012 ausgeliefert. Von den insgesamt 47 neuen Stadtbahnwagen sind bereits 44 im Einsatz. Der letzte N8C-Wagen wurde im Frühjahr 2012 an die Verkehrsbetriebe Danzig verkauft.

27

Container und eine Tänzerin – das ist pure Bewegung. Das ist die Verbindung – die ganze Welt in einer Kiste.

Der Container kann überall hin, kommt vielleicht aus China und steht jetzt hier. Hier passiert es.

In Dortmund kann alles passieren.

(Xin Peng Wang)

28

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Dortmund Hafen 29

Dortmund Hafen An Dortmund Hafen ist DSW21 mit 98,33 Prozent beteiligt.

Dortmund Hafen erwirtschaftete ein Jahresergebnis in Höhe von 1.448 T€. Das Vorjahresergebnis von 412 T€ wurde deutlich übertroffen, bedingt im Wesentlichen durch ein deutlich verbessertes Finanzergebnis. Das Jahresergebnis wurde aufgrund des bestehenden Beherrschungs- und Ergebnisabführungsvertrages an DSW21 abgeführt.

Der Dortmunder Hafen verzeichnete im Geschäftsjahr 2011 einen Güterumschlag von 2.543 Tausend Tonnen. Dies entspricht einer Steigerung von einem Prozent gegenüber dem Vorjahr. Größter Einzelposten war wie in den Vorjahren der Umschlag von Containern.

Sowohl der Umschlag von beladenen Containern (5,8 Prozent) als auch der von erlösrelevanten Ladeeinheiten (3,8 Prozent) stieg gegenüber dem Vorjahreszeitraum an.

Dortmund Hafen verwaltet im Hafengebiet neben eigenen Grundstücken auch Flächen der Stadt Dortmund sowie der DE Infrastruktur. Von der Gesamtfläche von 136 Hektar sind 131 Hektar verpachtet. Daraus, aus Einnahmen aus dem Hafenbetrieb sowie aus sonstigen Leistungen, ergaben sich Umsatzerlöse in Höhe von 3,6 Mio. €.

Am Bilanzstichtag beschäftigte die Gesellschaft einschließlich Vorstand 12 Mitarbeiter.

30

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

31

Im perfekten Augenblick hat es eine Leichtigkeit, welche die Zuschauer und einen selbst glauben lässt, man flöge wirklich.

Es ist das Unmögliche, das wir umsetzen und es muss trotz aller Schwere leicht sein, damit es wirkt.

(Howard Lopez Quinteiro, Tänzer des Ballett Dortmund)

32

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Dortmund Airport 33

Dortmund Airport An Dortmund Airport ist DSW21 mit 74 Prozent beteiligt. Es besteht ein Beherrschungs-und Ergebnisabführungsvertrag. DSW21 glich im Berichtsjahr einen Fehlbetrag in Höhe von 19,5 Mio. € aus – nach 19,8 Mio. € im Vorjahr.

Dortmund Airport konnte in 2011 einen Anstieg der Passagierzahlen um 4,3 Prozent erzielen. Die Anzahl der Passagiere stieg gegenüber dem Vorjahr um 74.386 auf 1.822.117. Beliebteste Flugziele waren Palma de Mallorca mit 275.877, Kattowitz mit 233.504 und London mit 167.950 Passagieren. Insbesondere der Schwerpunkt zu Zielen in Mittel- und Osteuropa trug auch in 2011 zu einem Wachstum bei den Passagierzahlen bei.

Trotz des Rückzuges von Air Berlin zum Winterflugplan 2012/2013 geht Dortmund Airport von stabilen Passagierzahlen für 2012 aus.

Dazu beitragen werden unter anderem neue Flugziele nach Lemberg/ Lwiw in der Ukraine und in die baltischen Staaten sowie die Großereignisse Fußballeuropameisterschaft in Polen und der Ukraine und die Olympischen Spiele in London.

Dortmund Airport beschäftigte zum 31. Dezember 2011 einschließlich der Tochtergesellschaft Flughafen Dortmund Handling GmbH 372 Mitarbeiter.

34

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

35

Dortmund hat einen großen Vorteil. Hier darf man etwas wagen, verändern.

Hier erschlägt die Tradition die Menschen nicht, die Tradition besteht darin, etwas ändern zu wollen.

(Tobias Ehinger, Ballettmanager des Ballett Dortmund)

36

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

H-Bahn21 37

H-Bahn21 An H-Bahn21 ist DSW21 mit 100 Prozent beteiligt. Es besteht ein Beherrschungs- und Ergebnisabführungsvertrag. Für das Geschäfts­ jahr 2011 glich DSW21 einen Verlust in Höhe von 173 T€ aus, im Vorjahr noch 441 T€. Das Jahresergebnis verbessert sich aufgrund höherer Ausgleichszahlungen von DSW21. Diese erhält H-Bahn21 für entgangene Fahrgelderlöse, da H-Bahn21 kein eigenes Verkaufsgeschäft betreibt.

Wie in den Vorjahren wurden mit den vier Fahrzeugen etwa 1,6 Mil­ lionen Fahrgäste befördert. Am Bilanzstichtag beschäftigte die Gesellschaft 12 hauptamtliche und einen nebenamtlichen Mitarbeiter.

Der Ausbau in der Haltestelle Campus Süd ist abgeschlossen. Die Errichtung eines dritten Gleises in der Haltestelle, die damit verbun­ dene höhere Taktfrequenz der Fahrzeuge auf der Linie 2 Campus Nord – Campus Süd sowie die Errichtung eines weiteren Haltestellen­ gebäudes war erforderlich, um die bestehende und zukünftige Nachfrage abzudecken. In den nächsten Jahren ist zu erwarten, dass die Zahl der Studierenden stark ansteigt. Gründe sind der Wegfall der Pflicht zu Wehr- oder Zivildienst, die doppelten Abiturjahrgänge in den verschiedenen Bundesländern und die anwachsende Zahl von hochschulberechtigten Schulabsolventen, die ein Hochschulstudium beginnen.

38

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

39

Ich brauche diese Energie. Die Energie des T채nzers und die Energie des Publikums.

Es ist ein Austausch von Kr채ften, der da stattfindet. Es ist ein Geben und Nehmen.

(Xin Peng Wang)

40

41

Energie und Wasser

DEW21 KEB RWEB WGW KSBG Stadtwerke Schwerte

Die Natur rund um Dortmund ist beeindruckend. Man lässt es so, wie es ist.

In China verändern wir oft die Natur – hier nutzt man sie mehr in ihrem Ursprung– das hat sehr viel Kraft.

(Xin Peng Wang)

42

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

DEW21 43

DEW21 DSW21 hält 53 Prozent der Geschäftsanteile, weitere 47 Prozent hält die RWE Deutschland AG. Zwischen DSW21 und DEW21 besteht ein Gewinnabführungsvertrag. Im Berichtsjahr war DSW21 inklusive der Steuerumlagen mit 40,0 Mio. € am wirtschaftlichen Erfolg von DEW21 beteiligt.

DEW21 hat im Geschäftsjahr 2011 ein zufrieden stellendes Jahresergebnis erzielt. Das Ergebnis der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit betrug 71,6 Mio. € und fiel aufgrund des rückläufigen Beteiligungs- und Finanzergebnis schlechter aus als im Vorjahr. Nach Berücksichtigung des außerordentlichen Ergebnisses von - 3,0 Mio. € und nach Abzug der Steuern wurden 44,9 Mio. € an die Gesellschafter abgeführt bzw. ausgeschüttet. Aufgrund einer handelsrechtlichen Ausschüttungssperre wurden 2,6 Mio. € in die Gewinnrücklagen eingestellt.

Im Berichtsjahr 2011 wurde ein Cash-Flow von 80,2 Mio. € erzielt.

Damit liegt er um 25,1 Mio. € unter dem Vorjahreswert. Dies ist im Wesentlichen auf einen im Vorjahr deutlich höheren Rückstellungs­ bedarf zurückzuführen, der im Vorjahr insofern noch nicht zu einer Beanspruchung von Finanzmitteln geführt hat.

Im abgelaufenen Geschäftsjahr erhöhte sich die Bilanzsumme von DEW21 um 48,6 Mio. € auf 974,6 Mio. €. Hohe Investitionen in Sachanlagen, schwerpunktmäßig im Neubau und der Erweiterung von Strom-, Erdgas-, Wasser- und Wärmeverteilungsanlagen, Ausleihungen durch Gesellschafterdarlehen im Finanzanlagebereich (GEKKO) sowie die Erhöhung bei den Beteiligungen (KSBG) bewirkten eine Erhöhung des langfristigen Vermögens. Das kurz- und mittelfristige Vermögen sank im Vergleich zum Vorjahr. Das kurzfristige Fremdkapital verringerte sich im Wesentlichen durch den Rückgang bei den sonstigen Rückstellungen. Das mittel- und langfristige Fremdkapital hingegen erhöhte sich um 55,7 Mio. € durch die Veränderung der Pensionsrückstellungen und der Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen und Beteiligungsunternehmen.

Die Umsatzerlöse stiegen im Vergleich zum Vorjahr um 6,2 Prozent und betrugen 897,2 Mio. €. Zurückzuführen ist die Steigerung im Wesentli44

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

chen auf deutlich gestiegene Stromerlöse (+ 73,5 Mio. €), bedingt durch Absatzsteigerungen insbesondere bei den Geschäftskunden und aus Handelsgeschäften. Dagegen sanken die Erlöse aus dem Erdgasabsatz um 25,4 Mio. €. Hauptgrund für diesen Rückgang sind temperaturbedingte Minderlieferungen an Privatkunden. Die Sparten Strom und Erdgas machen über 70 Prozent der Umsatzerlöse aus. Die Erlöse aus Wärme- und Wasserverkauf waren geringfügig höher als die des Vorjahres. Entsprechend zu den Absätzen und Erlösen stiegen die Aufwendungen für den Energie- und Wasserbezug. Die Aufwendungen für Material, bezogene Leistungen und sonstige Aufwendungen sanken um 3,5 Prozent. Die Personalaufwendungen gingen um 3,7 Mio. € zurück, im Wesentlichen durch geringere Aufwendungen für Altersversorgung.

Versorgungssicherheit und -qualität für die Kunden haben bei DEW21 eine hohe Priorität. Für den Betrieb, die Wartung und Instandhaltung der Netze wurden im Berichtsjahr 81 Mio. € eingesetzt und weitere 35 Mio. € in die Erneuerung und den Ausbau investiert. Von den 13,3 Mio. € im Strombereich wurden unter anderem 3,8 Mio. € in den Bau des neuen 10 kV‑Schaltknotenpunktes Kirchderne investiert, weitere 0,8 Mio. € in die Erneuerung des 10 kV‑Schaltknotenpunktes Lanstrop. Im Wärmebereich wurde das neue Einkaufszentrum Thier-Galerie an das Fernwärmenetz angeschlossen und die Fernwärmeleitungen im Bereich des Johanneshospitals erneuert. Hinzu kam die Fertigstellung eines neuen Blockheizkraftwerks, das den Kultur- und Gewerbestandort rund um das Dortmunder U mit Kälte und Wärme versorgt.

Gemeinsam mit DSW21 und weiteren fünf Stadtwerken hat sich DEW21 an der STEAG beteiligt. Die jeweiligen Anteile sind in der KSBG gebündelt. STEAG ist zurzeit der fünftgrößte deutsche Stromerzeuger.

Durch das große Engagement in der Stromerzeugung wird mittelfristig eine stärkere Unabhängigkeit von den großen Energieversorgern angestrebt. STEAG soll weiter im Energiemarkt etabliert und der Bereich Erneuerbare Energien nachhaltig gestärkt werden. Darüber hinaus strebt das Stadtwerke-Konsortium durch die Kooperation an, die Fernwärme als wichtigen Eckpfeiler einer umweltfreundlichen Wärmeversorgung zu sichern und auszubauen.

Im vergangenen Jahr sank die durchschnittliche Anzahl der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter von 1.052 im Jahr 2010 auf 1.047 im Jahr 2011.

Der Anteil der Teilzeitarbeitsplätze betrug 7,6 Prozent. Zum Jahresende befanden sich 72 Auszubildende in einer Berufsausbildung im technischen oder kaufmännischen Bereich.

45

Money comes and goes. Wichtig ist, dass man ein Ziel hat.

Nur mit Begeisterung und Herzblut kommt man weiter.

(Rosa Ana Chanza Hernandez, T채nzerin des Ballett Dortmund)

46

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

KEB | RWEB | WGW 47

KEB/RWEB Unternehmerischer Gegenstand der KEB sind der Erwerb und die Verwaltung von Beteiligungen auf dem Energiesektor, insbesondere an der RWE AG. DSW21 hält 65,12 Prozent der Anteile an der KEB. Der für das Geschäftsjahr 2010/2011 an DSW21 anteilig ausgeschüttete Gewinn betrug 44,9 Mio. €. Die zukünftige Ertragslage ist nahezu ausschließlich von der RWE-Dividende geprägt.

DSW21 ist über eine Wertpapierleihe von 314.779 RWE-Aktien an der RWEB beteiligt und hält selbst 5.840 Aktien. Für diese Aktien wurden Erträge in Höhe von 1,1 Mio. € vereinnahmt.

Die Dividendenausschüttung, die den oben genannten Erträgen zugrunde liegt, betrug 3,50 € je Aktie aus dem Geschäftsjahr 2010 bei RWE. Aus dem Jahresergebnis 2011 schüttet RWE 2,00 € je Aktie in 2012 aus.

Das Geschäftsjahr 2011 war bei RWE geprägt durch die Beschlüsse der Bundesregierung zur Energiewende und die daraus resultierenden Auswirkungen auf die Geschäftsfelder von RWE. Insbesondere als Reaktion auf die Ertragseinbußen aus der Kernenergie wurde ein Maßnahmenpaket beschlossen, das unter anderem eine Stärkung des Eigenkapitals und Desinvestitionen vorsah. Bei der Kapitalerhöhung im Dezember 2011 wurden 52,3 Mio. neue und 28,1 Mio. eigene RWE-Aktien platziert, die einen Bruttoerlös von 2,1 Mrd. € erbrachten. Sowohl KEB als auch RWEB haben sich daran beteiligt.

Direkt bzw. indirekt über KEB und RWEB entfallen etwa 22,6 Mio. Aktien auf DSW21. Das sind rund 3,7 Prozent des Aktienkapitals bezogen auf die Gesamtanzahl von 614,7 Mio. RWE Aktien.

Für 2012 geht RWE von einem Nettoergebnis auf dem Niveau von 2011 aus. Die daraus resultierende Ausschüttungsquote führt voraussichtlich zu einer Dividende in der Größenordnung des Vorjahres.

48

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht WGW Gegenstand des Unternehmens sind der Erwerb und die Verwaltung von Beteiligungen auf dem Wasser- und Energiesektor – insbesondere an der Gelsenwasser AG – sowie das Führen eines eigenen Betriebs auf diesem Gebiet. Die Stadtwerke Bochum Holding GmbH und DSW21 halten jeweils 50 Prozent der Kommanditanteile an der Wasser und Gas Westfalen GmbH & Co. Holding KG (Holding KG). Die Holding KG hält sämtliche Anteile an der Wasser und Gas Westfalen GmbH (WGW).

Zwischen der Holding KG und der WGW besteht ein Gewinnabführungsund Beherrschungsvertrag.

Die WGW hält zum 31. Dezember 2011 unverändert einen Anteil von 92,93 Prozent an der Gelsenwasser AG. Zwischen der WGW und der Gelsenwasser AG besteht ein Ergebnisabführungsvertrag. Die Holding KG schüttete insgesamt einen Gewinn von 64,1 Mio. € an die Kommanditisten aus. Hiervon entfällt ein Anteil von 31,8 Mio. € auf DSW21. Die zukünftige Ertragslage ist von der Ergebnissituation der Gelsenwasser AG geprägt.

Im Geschäftsjahr 2011 hat Gelsenwasser die Kerngeschäftsfelder Trinkwasser, Abwasser und Energie abgesichert und ausgeweitet. Bei den Beteiligungen konnten zahlreiche Konzessionen verlängert und neue hinzugewonnen werden. Den im Berichtsjahr durch die zentrale Gasbeschaffung um 165 Mio. € auf 753 Mio. € gestiegenen Umsatzerlösen standen um 151 Mio. € höhere Materialaufwendungen (Beschaffungskosten) gegenüber. Es wurde ein annähernd gleiches Jahresergebnis wie 2010 erreicht. Die Gewinnabführung erfolgte wie im Vorjahr in Höhe von 83 Mio. €.

Gelsenwasser und der WGW wurde im August 2011 ein Rating von A- erteilt. Der stabile Cash-Flow und die konsequente Entschuldung haben entscheidend zu dieser verbesserten Einstufung beigetragen.

49

Arbeit hat einen Wert. Im Ruhrgebiet definieren sich die Menschen stark 체ber die Arbeit, auch wenn man sie nicht auf der Zunge, sondern eher im Herzen tr채gt.

(Christian Baier)

50

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

KSBG 51

KSBG DSW21 hat sich gemeinsam mit sechs weiteren lokalen Energieversorgern und Stadtwerken zum Stadtwerke-Konsortium Rhein-Ruhr zusammengeschlossen. Diese Unternehmen sind mit 51 Prozent an der STEAG beteiligt. Die jeweiligen Anteile sind in der KSBG gebündelt.

Ebenso wie DSW21 ist DEW21 mit 18 Prozent der Anteile an der KSBG beteiligt. Geschäftsfelder der STEAG sind die Planung, der Bau und der Betrieb von Kraftwerken.

STEAG konnte den Umsatz um 9,2 Prozent von 2,8 Mrd. € (2010) auf 3,1 Mrd. € steigern. Das hohe Gesamtergebnis aus dem Jahr 2010 konnte allerdings nicht wieder erreicht werden. Dies ist im Wesentlichen auf einmalige Effekte in Vorjahren, beispielsweise Vertragsanpassungen, zurückzuführen. Unter Berücksichtigung der genannten Sondereinflüsse wuchs das Ergebnis vor Zinsen und Steuern jedoch um 14,9 Prozent auf 405,3 Mio. €.

Aufgrund des bestehenden Gewinnabführungsvertrages hat STEAG für das Rumpfgeschäftsjahr vom 1. Juli 2011 bis 31. Dezember 2011 insgesamt 109,3 Mio. € einschließlich Steuerumlage an die KSBG abgeführt.

Kreditvertragliche Regelungen waren der Grund dafür, dass die KSBG aus ihrem Ergebnis 2011 von 71,9 Mio. € einen Betrag von 25 Mio. € an die Gesellschafter abführte. Hiervon entfällt auf DSW21 ein Anteil in Höhe von 4,5 Mio. €.

Zusatzkosten und Risiken aus der verspäteten Fertigstellung des Kraftwerkes Walsum10 sind durch vertraglich vereinbarte Kaufpreisminderungen abgedeckt.

52

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

53

Wir ver채ndern die Welt nicht, wir tanzen. Aber vielleicht ver채ndern wir die Menschen, die uns tanzen sehen.

(Howard Lopez Quinteiro)

54

Lebensr채ume

DOGEWO21 PHOENIX See Hohenbuschei Stadtkrone Ost Westfalentor 1 55

Heimat ist mehr ein Gefühl. Der Ballettssal ist meine Heimat und meine kleine Tochter – das sind die Plätze, wo das Herz zuhause ist.

(Monica Fotescu-Uta, Tänzerin des Ballett Dortmund)

56

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

DOGEWO21 57

DOGEWO21 DSW21 ist mit 90 Prozent an DOGEWO21 beteiligt. Für das Geschäftsjahr 2011 weist DOGEWO21 einen Jahresüberschuss von 2,4 Mio. € aus. Nach Abzug der Einstellung von 0,2 Mio. € in satzungsmäßige Rücklagen verbleibt ein Bilanzgewinn von 2,2 Mio. €. Dieser wird wie in den Vorjahren nicht an DSW21 ausgeschüttet, sondern verbleibt zur Eigenkapitalverstärkung in der Gesellschaft. Dadurch erhöht sich die Eigenkapitalquote von DOGEWO21am Bilanzstichtag von 13,6 Prozent auf 13,8 Prozent.

Die Sollmieten betrugen im Berichtsjahr 61,0 Mio. €, die Erlösminderungen 1,8 Mio. €. DOGEWO21 hat in 2011 zur Verbesserung des Wohnungsbestan­des, in Neubaumaßnahmen und in Bestandserwerbe 40 Mio. € investiert.

Durch Zukauf, Neubau sowie Veräußerung hat sich der Wohnungsbestand im Geschäftsjahr 2011 nur geringfügig verändert. Zum Geschäftsjahres­ ende waren 16.165 Mietwohnungen sowie 2.733 sonstige Vermietungsein­ heiten im Besitz von DOGEWO21. Der Marktanteil am Dortmunder Miet­ wohnungsmarkt beträgt gut 7 Prozent. Die marktbedingte Leerstandsquote lag wie in den Vorjahren deutlich unter einem Prozent. Damit ist annähernd Vollvermietung erreicht. Die Durchschnittsmiete im abgelaufenen Geschäfts­ jahr lag bei 4,78 €/m2 Wohnfläche.

Zum Bilanzstichtag beschäftigte die Gesellschaft 141 Mitarbeiter, darunter fünf Auszubildende. 122 Mitarbeiter sind in der Verwaltung und 15 in den Wohnungsanlagen tätig.

58

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

59

Die Chinesen exportierten das Stahlwerk und 2013 importieren wir ein Ballett zum meistgelesenen Buch Chinas nach Peking – Den Traum der roten Kammer. Es gibt eine Magie von Verbindungen.

(Xin Peng Wang)

60

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

PHOENIX See 61

PHOENIX See Alleiniger Gesellschafter ist DSW21. Die Gesellschaft verfügt nicht über ei­ gene Mitarbeiter. Es sind drei Geschäftsführer bestellt. Aufgrund des mit DSW21 abgeschlossenen Ergebnisabführungsvertrages wurde das Jahres­ ergebnis in Höhe von 65 T€ von DSW21 übernommen.

Mit der Realisierung des Projektes, d.h. der Entwicklung und Vermarktung der Grundstücksflächen PHOENIX See, hat DSW21 die PHOENIX See Ent­ wicklungsgesellschaft beauftragt. In 2011 wurden drei Verträge durch die Stadt Dortmund, die PHOENIX See Entwicklungsgesellschaft beziehungs­ weise DSW21 unterzeichnet, die die Verantwortlichkeit am See regeln.

Neben dem Geschäftsbesorgungsvertrag »Seebetrieb« wurden ein Vertrag über die Beschaffung von Betriebseinrichtungen für den Seebetrieb sowie ein Vertrag zur Gewässerunterhaltungspflicht, der das von der Emscher­ genossenschaft übernommene wasserwirtschaftliche Management klärt, geschlossen.

Mit der Vermarktung der Wohn- und Gewerbegrundstücke wurde 2009 begonnen. Bis zum 31. März 2012 wurden etwa 115.000 m2 der Wohnbau­ fläche am Nordufer des Sees sowie mehr als 53.000 m2 der Gewerbefläche verkauft. Dies entspricht über 82 beziehungsweise 50 Prozent der zurzeit zur Verfügung stehenden Flächen. Die Vermarktung der 200 Grundstücke des zukünftigen Wohngebietes am Südufer des Sees beginnt nach Offen­ legung des Entwurfs des Bebauungsplans. Die Übergabe der ersten Grundstücke am Südufer an die Käufer und der Baubeginn erfolgen voraussichtlich ab dem vierten Quartal 2012. Die Übertragung des Sees an die Stadt Dortmund erfolgt zum 1. Januar 2013.

62

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

63

Wenn ich auf meinem Balkon stehe, sehe ich das Flutlicht des Stadions und höre die Gesänge der Fans – der Fußball hat eine eigene Choreographie und Dortmund hat Rhythmus genug, jeden zweiten Samstag die Menschen aufzunehmen, zu begeistern und wieder in den Alltag zu entlassen – wie eine große Bühne.

(Tobias Ehinger)

64

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Hohenbuschei 65

Hohenbuschei An der Gesellschaft ist DSW21 mit 51 Prozent beteiligt. Es sind zwei nebenamtliche Geschäftsführer bestellt. Die Gesellschaft verfügt nicht über eigene Mitarbeiter. Der Jahresüberschuss in Höhe von 6,8 Mio. € wird auf neue Rechnung vorgetragen.

Gegenstand der Gesellschaft ist die Entwicklung einer ehemaligen Kasernen­ fläche in Dortmund-Brackel. Die Grundstücke auf dem 82 Hektar großen Areal werden seit November 2008 vermarktet. Im Wohngebiet Hohenbuschei werden etwa 620 Grundstücke für Einfamilienhäuser sowie Baufelder für etwa 300 Wohneinheiten in mehrgeschossigen Wohnungsbauten entwickelt.

Bis Ende März 2012 wurden 338 Einfamilienhausgrundstücke verkauft und weitere reserviert, sodass fast 60 Prozent dieser Grundstücke vermark­ tet sind. Im Gewerbegebiet wurden bisher 8.000 m2 veräußert und ein etwa 4.800 m2 großes Grundstück optioniert.

66

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

67

Ich erlebe Dortmund immer als eine Stadt, in der die Menschen oft an 체bermorgen denken.

Die n채chste Generation soll es besser haben. Hier wird nicht in erster Linie an sich gedacht, hier soll es weiter gehen.

(Xin Peng Wang)

68

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

Stadtkrone Ost | Westfalentor 1 69

Stadtkrone Ost DSW21 ist mit 55 Prozent an der Stadtkrone Ost beteiligt. Der Verlust des Geschäftsjahres 2011 in Höhe von 309 T€ wird auf neue Rechnung vorge­ tragen. Es sind zwei nebenamtliche Geschäftsführer bestellt. Die Gesell­ schaft verfügt nicht über eigene Mitarbeiter.

Im Berichtsjahr wurde das Gelände des ehemaligen Camp 8 (B1/Ecke Marsbruchstraße) an die Deutsche Bundesbank veräußert. Diese plant auf dem etwa 80.000 m2 großen Grundstück bis 2017 die Errichtung ihrer Rhein-Ruhr-Filiale.

Zusätzlich wurden zwei Gewerbegrundstücke von insgesamt 6.200 m2 Größe veräußert. Von den 69 Grundstücken des Wohnparks am Rosen­ plätzchen sind bis Frühjahr 2012 67 verkauft.

70

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Westfalentor 1 DSW21 hält zum Bilanzstichtag 100 Prozent der Anteile. Gegenstand der Gesellschaft ist die Erstellung und Vermarktung eines Konzeptes zur Entwicklung der Fläche des ehemaligen Straßenbahn-Betriebshofes Westfalendamm, die Durchführung von Planungs- und Baumaßnahmen zur Realisierung des Konzeptes sowie die Vermietung der Objekte. Es sind zwei nebenamtliche Geschäftsführer bestellt. Die Gesellschaft verfügt nicht über eigene Mitarbeiter.

Die Westfalentor 1 GmbH verzeichnete im Geschäftsjahr 2011 einen Jah­ resüberschuss von 121 T€, gegenüber 181 T€ im Vorjahr. Dieser wird auf neue Rechnung vorgetragen. Grund für den Rückgang war die Kündigung von Mietflächen. Dennoch sind zurzeit über 90 Prozent der Gesamtfläche vermietet.

71

Eine Breakdance-Crew ist wie eine Familie. Es geht nicht darum, die Besten zu versammeln, sondern mit jenen zusammen zu sein, mit denen man zusammen am besten klar kommt. Die Qualität der Verbindung ist wichtiger als das KÜnnen der Einzelnen.

(Nabil Oraj, Breakdancer)

72

Datennetze

DOKOM21 rku.it Lokalfunk Dortmund 73

Was bewirkt Tanz? Ich glaube, es ist unsere Aufgabe, die Leute zum Nachdenken zu bringen. Tanz kann Verbindungen schaffen, etwas in den Leuten bewegen. Aber es muss immer 端ber das Herz passieren. Das Herz ist die Schnittstelle.

(Jelena-Ana Stupar)

74

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

DOKOM21 75

DOKOM21 DSW21 ist mit 84,07 Prozent an der Gesellschaft beteiligt. Für das Geschäftsjahr 2011 führt DOKOM 21 einen Gewinn in Höhe von 3,6 Mio. € ab DSW21 aus. Davon sind 0,3 Mio. € als Garantiedividende laut Ergebnis­ abführungsvertrag an die übrigen Gesellschafter abzuführen. DOKOM21 beschäftigte am Bilanzstichtag 121 Mitarbeiter, einschließlich acht Aus­ zubildender.

Neben klassischen Telekommunikationsdienstleistungen vermarktet DOKOM21 erfolgreich Rechenzentrumsflächen. Die bestehenden Rechen­ zentrumsflächen wurden in 2011 nahezu vollständig vermarktet. Im Be­ richtsjahr wurde mit dem Bau eines neuen Rechenzentrums begonnen, die Fertigstellung erfolgte im April 2012. Weiterhin konnten in 2011 durch Schaffung der entsprechenden Infrastruktur die ersten 1.000 Wohnein­ heiten mit Kabelfernsehen versorgt werden.

76

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht

77

Abhängigkeitsbericht DSW21 ist nach herrschender Meinung gegenüber seiner Alleinaktionärin, der Stadt Dortmund, im aktienrechtlichen Sinne abhängiges Unternehmen.

Aufgrund des Fehlens eines Beherrschungsvertrages ist DSW21 nach § 312 AktG zur Aufstellung eines Abhängigkeitsberichtes verpflichtet. In diesem Abhängigkeitsbericht hat der Vorstand alle Rechtsgeschäfte und Maßnahmen aufgeführt, die DSW21 mit der Stadt Dortmund und den Unternehmen, die im Verhältnis zu ihr als verbundenes Unternehmen anzusehen sind, getroffen oder unterlassen hat. Am Schluss des Berichts hat der Vorstand erklärt, dass DSW21 nach den Umständen, die ihm im Zeitpunkt bekannt waren, in dem die Rechtsgeschäfte vorgenommen wur­ den, jeweils eine angemessene Gegenleistung erhalten hat. Andere Maß­ nahmen im Sinne von § 312 Abs. 1 AktG wurden im Geschäftsjahr 2011 nicht getroffen oder unterlassen.

Die künftige Entwicklung – Risiken, Chancen und Prognosen

mund hat am 13. März 2008 beschlossen, DSW21 mit der Erbringung von Verkehrsleistungen bis 2018 zu betrauen. Derzeit wird das Personenbeför­ derungsgesetz novelliert. Der Gesetzentwurf der Bundesregierung vom 3. August 2011 geht davon aus, dass die Regelungen zur Direktvergabe in der VO (EG) 1370/2007 angewendet werden dürfen. Er enthält aber keine ausdrückliche gesetzliche Grundlage für die bundeseinheitliche Zulässig­ keit von Direktvergaben. Damit fehlt eine klare Zulässigkeit von Direktver­ gaben. In Folge dessen können Gerichte aufgrund von landesrechtlichen Bestimmungen Direktvergaben für unzulässig erklären.

Beim Projekt PHOENIX See ist die Herrichtung und Erschließung so weit fortgeschritten, dass weitgehend Kostensicherheit gegeben ist. Grund­ sätzlich sind bei einem Projekt dieser Größenordnung Kostenänderungen bis zur Schlussrechnung infolge von unvorhergesehenen Sachverhalten nie auszuschließen. Auch sind Probleme bei der Vermarktung, z.B. bedingt durch die konjunkturelle Entwicklung, möglich. Den Risiken ist bei der Bilanzierung Rechnung getragen worden.

Tochtergesellschaften Die Risiken des Konzerns ergeben sich aus der eigenen Geschäftstätigkeit sowie aus der Geschäftstätigkeit der Tochterunternehmen. Bei DSW21 existiert ein Risikomanagementsystem, das die systematische Erfassung, Bewertung, Überwachung und Steuerung von Risiken gewährleistet. DSW21 bezieht im Rahmen des konzernweiten Risikomanagements auch die Risiken der Tochtergesellschaften mit ein. Durch das Risikomanagementsystem werden der Vorstand, der Aufsichtsrat und die Stadt Dortmund regelmäßig über die aktuelle Risikolage informiert. Das System wird regelmäßig durch die interne Revision auf Ordnungsmäßigkeit und Funktionsfähigkeit über­ prüft.

Im Berichtszeitraum bestanden keine den Fortbestand des Unterneh­ mens und des Konzerns gefährdenden Risiken. Insgesamt bestehen im Wesentlichen folgende Risiken und Chancen:

DSW21 Der Wettbewerb im Verkehrssektor kann durch Verluste von Linien im Aus­ schreibungsverfahren zu Ertragseinbußen führen. Der Rat der Stadt Dort­ 78

Dortmund Hafen Für den vierten Bauabschnitt beim Container Terminal Dortmund wurde mit Zuwendungsbescheid der Wasser- und Schifffahrtsdirektion West (WSD) vom 7. Dezember 2007 ein Zuschuss gewährt. Mit Schreiben vom 3. August 2011 vertritt die WSD die Auffassung, dass bei der EU-weiten Ausschreibung das offene Verfahren anstelle des gewählten Verhandlungs­ verfahrens hätte erfolgen müssen. Die WSD hat angekündigt, Zuschuss­ mittel einschließlich Zinsen zurückzufordern, falls keine entsprechende Begründung für das gewählte Verfahren erfolgt.

Dortmund Hafen ist am Container Terminal Dortmund beteiligt. Aufgrund der annähernd vollständigen Auslastung der Anlage befindet sich eine weitere bei DSW21 in Planung. Mit dieser weiteren Anlage für den kombi­ nierten Ladungsverkehr im Hafengebiet tragen DSW21 und Dortmund Hafen nicht nur dem Wachstum der Logistikbranche Rechnung, sondern leisten auch einen wichtigen Beitrag zur Entlastung des Verkehrsträgers Straße.

Lagebericht des Vorstandes und Konzernlagebericht Dortmund Airport Dortmund Airport konnte in 2011 einen Anstieg der Passagierzahlen um 4,3 Prozent erzielen. Die 2011 gestiegenen Fluggastzahlen resultieren hauptsächlich aus dem Wachstum bei Wizz Air und easyJet. Trotz des Rückzuges von Air Berlin zum Winterflugplan 2012/2013 geht Dortmund Airport von stabilen Passagierzahlen für 2012 aus. Die ab Dortmund ange­ flogenen Ziele in Zentral- und Osteuropa werden Wachstumsfaktoren bleiben. Flughäfen mit nicht marktgerechten Rahmenbedingungen, wie Dortmund Airport mit seinen eingeschränkten Betriebszeiten und der kur­ zen Start-und Landebahn, haben einen deutlichen Wettbewerbsnachteil.

Grundsätzlich besteht das Risiko des Wegfalls weiterer Flugverbindungen.

Die zukünftige Entwicklung von Dortmund Airport wird auch von den Hauptprüfverfahren wegen möglicher staatlicher Beihilfen abhängen, die die EU-Kommission eröffnet hat. Die EU-Kommission hat im Juli 2007 ein förmliches Hauptprüfungsverfahren zur Entgeltordnung NERES einge­ leitet. Bei NERES geht es um die Frage der beihilferechtlichen Zulässigkeit von Fördermaßnahmen von Dortmund Airport für die Ausweitung der von den Fluggesellschaften bereit gestellten Flugverbindungen. Dortmund Airport könnte durch NERES selektiv bestimmte Airlines unzulässig geför­ dert haben. Darüber hinaus geht es um die Frage, ob NERES zu Betriebs­ verlusten geführt hat, die über den Ergebnisabführungsvertrag von DSW21 in beihilferechtlich unzulässiger Weise ausgeglichen worden sind. Seit 1. Juli 2009 ist an die Stelle von NERES eine neue Entgeltordnung (NEO) getreten.

Im März 2012 hat die EU-Kommission nach vorheriger Einholung entspre­ chender Auskünfte ein zweites Verfahren eröffnet, das nun bezogen auf NEO die gleichen Fragestellungen wie zu NERES zum Inhalt hat. Die Ver­ fahren werden nach den EU-Regularien ergebnisoffen geführt. Sie werden in Abstimmung mit den beteiligten Ministerien durchgeführt und von DSW21 und Dortmund Airport sowie den beauftragten Anwälten begleitet.

Nach Ansicht von Dortmund Airport stand NERES offen und diskriminie­ rungsfrei allen Luftfahrtgesellschaften zur Verfügung und ist daher nicht als Beihilfe anzusehen. Ein von der EU-Kommission beauftragter Gutachter kommt zu dem Ergebnis, dass das Förderprogramm betriebswirtschaftlich sinnvolles Handeln darstellt. Insoweit ist NERES selbst dann nicht als Bei­ hilfe zu betrachten, wenn es tatsächlich zu Betriebsverlusten geführt hät­ te, die über den Ergebnisabführungsvertrag ausgeglichen worden wären.

Die abschließende Entscheidung trifft die EU-Kommission. Grundsätzlich

ist davon auszugehen, dass bei NEO die gleichen Kriterien gelten wie bei NERES. Insgesamt ist das Risiko nicht auszuschließen, dass die EU-Kommission die Finanzierung über einen Ergebnisabführungsvertrag als Gewährung unzulässiger Betriebsbeihilfen einordnet. Diese Einordnung könnte eine Bestandsgefährdung zur Folge haben. Belastbare Anhaltspunkte für eine solche Einordnung liegen aber bislang nicht vor. Um die bestehende Unsi­ cherheit zu beseitigen und den Fortbestand von Dortmund Airport dauer­ haft zu sichern, hat der Vorstand von DSW21 beschlossen, einen Antrag auf Beendigung des Prüfverfahrens durch die EU-Kommission bei gleich­ zeitiger Gewährung einer EU-konformen Umstrukturierungsbeihilfe unter Vorlage eines Konzepts zur Änderung der Finanzierung von Dortmund Air­ port zu stellen. Dieser Vorschlag bedeutet, dass selbst bei Vorliegen von unzulässigen Betriebsbeihilfen eine Rückführung dieser Beihilfen – jeden­ falls für die Dauer der Restrukturierung – ohne Bestandsgefährdung mög­ lich wäre. Der Antrag ist den beteiligten Ministerien und der EU-Kommission vorgestellt und mit ihnen erörtert worden. Tragfähige Äußerungen zur Be­ urteilung des Antrags durch die EU-Kommission liegen aktuell noch nicht vor. Im Kontext dieses Vorschlages werden die konkreten Restrukturie­ rungsmaßnahmen identifiziert und auf ihre Eignung und Umsetzbarkeit geprüft.

Im Hinblick auf die zumindest noch für 2012 vertraglich bestehende Ver­ pflichtung zur Verlustübernahme hat DSW21 im Jahresabschluss eine Rückstellung in Höhe des für 2012 erwarteten Verlusts von 19 Mio. € gebildet.

Die Stadt Unna hat Klage beim Oberverwaltungsgericht Münster gegen den Bescheid der Bezirksregierung Münster eingelegt, der das maximale Abfluggewicht der in Dortmund verkehrenden Luftfahrzeuge auf 100 Tonnen festsetzt.

Dortmund Airport führt im hoheitlichen Auftrag des Landes NRW die Luft­ sicherheitskontrollen nach § 5 LuftSiG durch. Aufgrund der Vorschriften des Vergaberechts besteht das Risiko, dass diese Dienstleistung zukünftig durch das Land NRW ausgeschrieben werden muss. Im Falle einer Nicht­ beauftragung hätte dies Auswirkungen auf die weitere Geschäftsentwick­ lung, z. B. durch den Wegfall von Erstattungserlösen und entsprechenden 79

Personalabbau. Den Personalaufwendungen stehen in gleicher Höhe Per­ sonalkostenerstattungen gegenüber. Eine Aufkündigung der bestehenden Vertragsbeziehung ist seitens des Landes frühestens im Frühjahr 2013 möglich.

DEW21 Aus derzeitiger Sicht liegen nach Inbetriebnahme des Steinkohlekraftwerks GEKKO die Strombezugskosten für die Jahre 2013 bis 2016 über den an der Strombörse gehandelten Marktpreisen. Unter Berücksichtigung der erwarteten Absatzpreise dieser Jahre wurde zur Absicherung vor drohen­ den Verlusten durch Bildung einer Rückstellung entsprechend Vorsorge getroffen.

Im Wasserbereich muss in den nächsten Jahren mit einer Steigerung der Bezugskosten gerechnet werden, da gesetzliche Anforderungen umfang­ reiche Investitionen notwendig machen. Zudem besteht für DEW21 das Risiko, aufgrund der anhängigen Kartellverfahren und des Urteils des Bundesgerichtshofes die Wasserpreise zu senken.

Corporate Governance Der Deutsche Corporate Governance Kodex enthält wesentliche gesetzliche Vorschriften zur Leitung und Überwachung deutscher börsenorientierter Gesellschaften sowie nationale und internationale Standards zur Unter­ nehmensführung.

Die Stadt Dortmund ist Alleinaktionärin von DSW21. Insofern treffen die Vorschriften des oben genannten Kodexes nur bedingt auf DSW21 zu.

Am 29. März 2012 hat der Rat der Stadt Dortmund den Public Corporate Governance Kodex für die Stadt Dortmund (PCGK) beschlossen. Dieser enthält Standards für eine verantwortungsvolle Unternehmensführung der städtischen Unternehmen. Der PCGK soll dazu dienen, die Transparenz und Effizienz im „Konzern Stadt Dortmund“ zu optimieren. Dies geschieht analog zum Corporate Governance Kodex, der für börsennotierte Aktien­ gesellschaften gilt, durch Empfehlungen und Anregungen an die städtischen Unternehmen. Im Einzelnen verfolgt der PCGK folgende Ziele:

80

• Aufstellen von Standards für das Zusammenwirken aller Beteiligten (Rat, Beteiligungsverwaltung, kommunale Unternehmen) • Förderung der effizienten Zusammenarbeit zwischen Geschäftsführung und Aufsichtsrat • Verbesserung des Informationsflusses zwischen Beteiligungsverwaltung und kommunalem Unternehmen • Absicherung der Ausrichtung am Gemeinwohl durch eine verbesserte Transparenz und Steuerungsmöglichkeit • Erhöhen des Vertrauens in Entscheidungen der Verwaltung und Politik.

Der PCGK ist ausgerichtet auf die kommunale Gesellschaft mit beschränk­ ter Haftung (GmbH). DSW21 ist eine Aktiengesellschaft. Aus diesem Grund sind nur Regelungen auf DSW21 übertragbar, die mit dem Aktienrecht im Einklang stehen.

Finanzinstrumente Bei DSW21 und im Konzern erfolgt ein Einsatz von Finanzinstrumenten, ins­besondere von Zinsswaps, zur Absicherung und Optimierung der Fi­ nanzierungskonditionen. Bei DEW21 erfolgt darüber hinaus ein Einsatz von Finanzinstrumenten zur Absicherung der Risiken aus Beschaffungsund Vertriebsportfolio. Die abgeschlossenen Termingeschäfte stellen Bewertungseinheiten nach § 254 HGB mit den Grundgeschäften dar.

Geschäftsentwicklung Die dem Aufsichtsrat vorgelegte und in seiner Sitzung am 3. Dezember 2011 gebilligte Mittelfristplanung geht von positiven Ergebnissen im Planungszeitraum 2012 bis 2016 aus.

Der Wirtschaftsplan sieht aufgrund der Tarifanhebung zum 1. Januar 2012 um durchschnittlich 3,5 Prozent steigende Umsatzerlöse aus dem Fahr­ betrieb vor. Dem stehen steigende Personalaufwendungen, nicht zuletzt durch den Tarifabschluss im Frühjahr 2012 sowie steigende Materialauf­ wendungen, insbesondere durch die Instandhaltung der Schieneninfra­ struktur und höhere Energiekosten, gegenüber.

Durch die Beteiligungen, insbesondere im Energiesektor, gelingt es DSW21 im Planungszeitraum, die im Verkehrsbereich anfallenden Verluste auszu­ gleichen.

Die für 2012 geplanten Bruttoinvestitionen (vor Kürzung mit Investitions­ zuschüssen) liegen mit 35 Mio. € auf unverändert hohem Niveau. Neben den „klassischen“ Investitionen in den ÖPNV (Ausbau Ost-West-Strecke, Fahrzeugbeschaffung, Ersatzbeschaffung Ticketautomaten) liegt im laufen­den Geschäftsjahr ein weiterer Investitionsschwerpunkt in der Errichtung einer zweiten Umschlaganlage für den kombinierten Verkehr.

Die Finanzierung dieser Investitionen erfolgt im Wesentlichen durch den erwirtschafteten Cash-Flow sowie durch Zuschüsse für einzelne Projekte.

Nachtragsbericht Nach Abschluss des Geschäftsjahres 2011 sind bis zum jetzigen Zeitpunkt keine Ereignisse von wesentlicher Bedeutung bei DSW21 oder im DSW21Konzern eingetreten.

Öffentlicher Zweck Gemäß den Vorschriften des §108 Abs.3 Nr.2 GO NRW ist festzustellen, dass DSW21 den satzungsmäßigen Aufgaben nachgekommen ist und die Vorschriften hinsichtlich der Berichterstattung beachtet wurden.

81

82

Auf den folgenden Seiten lassen wir die Ereignisse im Unternehmensverbund DSW21 Revue passieren.

Chronik 83

Januar 2011

do21.tv geht an den Start: DSW21 hat die Zeichen der Zeit erkannt und stellt seine Unternehmenskommunikation crossmedial auf. Die verschiedenen Kanäle wie Druck, Online, Audio und Bewegtbild werden nicht nur einzeln genutzt, sondern auch miteinander verknüpft. Deshalb ergänzt DSW21 seine bisherige Unternehmenskommunikation um einen eigenen Web-Fernsehkanal im Internet und baut hierfür ein neues Webstudio, in dem ab Herbst 2011 der Testbetrieb aufgenommen wird. Auch in der internen Kommunikation gibt es Neuerungen: Ab dem 19. Dezember 2011 wird die Mitarbeiterzeitung rundblick um eine Intranet-Ausgabe (rundblick NET) sowie um eine audiovisuelle Variante (rundblick TV) erweitert.

10. Januar 2011

Liniennetzplan jetzt interaktiv: Mit der intelligenten Linienübersicht gibt es für DSW21-Kunden ein neues Informationsangebot im Internet.

Es bietet all das, was auf einem PC-Bildschirm aus Platzgründen normalerweise nicht möglich ist: einen bedienbaren Überblick über alle Bus- und Bahnlinien in Dortmund. Mit Hilfe einer Suchfunktion kann gezielt eine Haltestelle aufgerufen werden, die dann im Plan deutlich angezeigt wird. Alle Informationen, die mit dieser Haltestelle zusammenhängen, und auch Fahrplan­auskünfte können bequem ermittelt werden. Die an dem Haltepunkt fahrenden Linien werden optisch hervorgehoben. Die Informationen sind in normaler DIN-A4-Größe und damit auch in lesbarer Form ausdruckbar.

24. Januar 2011

Grünes Licht für weiteren Kauf von Steag-Anteilen: Die Aufsichtsräte von DSW21 und DEW21 stimmen in einer gemeinsamen Sitzung dem Erwerb von weiteren 49 Prozent der Anteile an der Evonik Steag GmbH zu.

Im nächsten Schritt befasst sich der Rat der Stadt Dortmund mit dem Kauf. Das Stadtwerke-Konsortium Rhein-Ruhr sieht die Vereinbarung einer Call-/Put-Option, die den zukünftigen Erwerb der übrigen 49 Prozent der Anteile an der Evonik Steag GmbH ermöglicht, als logische Konsequenz des im Dezember 2010 abgeschlossenen Kaufvertrags. In den Jahren 2011 bis 2013 existiert beiderseits kein Ausübungsrecht der Call-/Put-Option. Seitens des Konsortiums kann die Option im Verlauf der nächsten Jahre – bis 2017 – ausgeübt werden.

84

07. Februar 2011

DSW21 fährt auf Hybridtechnik ab: Ende 2010 wurden sie geliefert, jetzt drehen die beiden ersten Hybridbusse zunächst als E-Wagen ihre Runden im Dortmunder Liniennetz. Die Busse haben einen seriellen Hybridbetrieb. Dadurch erfolgt der Fahrzeugantrieb immer elektrisch. Bei jedem Bremsvorgang wird Energie zurückgewonnen, die für den Elektroantrieb genutzt werden kann. Auf kurzen Streckenabschnitten schaltet sich der Verbrennungsmotor ab und die Elektrik übernimmt dessen Aufgabe. Die umweltfreundlichen Busse verbrauchen weniger Energie und stoßen weniger Feinstaub und Stickoxide aus. In 2012 erhält DSW21 weitere sechs Hybridfahrzeuge.

02. März 2011

Steag-Kauf unter Dach und Fach: Der Verkauf des Stromerzeugers Evonik Steag an das Stadtwerke-Konsortium wird planmäßig vollzogen, nachdem das Bundeskartellamt grünes Licht für die Transaktion gegeben hat. Das Konsortium, an dem DSW21 und DEW21 maßgeblich beteiligt sind, übernimmt von Evonik zunächst 51 Prozent der Steag-Anteile, über den Restanteil besteht eine Kaufoption.

16. März 2011

Dortmund Airport Spitzenreiter im Kundenservice: Eine unabhängige Studie des Analyse-Unternehmens Service Value beurteilt den Dortmunder Flughafen als bundesweiten Spitzenreiter beim Service. Im Rahmen der repräsentativen Studie, die im Januar 2011 durchgeführt wurde, hatten 2.333 Fluggäste 3.628 Einzelurteile zu 33 deutschen Flughäfen abgegeben, bei denen sie in den letzten sechs Monaten Kunde waren. Durch hervorragende Passagierbewertungen u.a. bei der Beratungsqualität sowie im Umgang mit Kundenbedürfnissen und Beschwerden schafft der Airport des Unternehmensverbundes DSW21 mit 67 von 100 Punkten den Sprung an die Spitze des Rankings vor Leipzig/Halle und Dresden. Die NRW-Flughäfen Düsseldorf und Köln/ Bonn landen auf den Plätzen zehn und elf.

Chronik 17. März 2011

16. April 2011

01. April 2011

01. Mai 2011

Stadtwerke-Konsortium im Steag-Aufsichtsrat: Nach dem Steag-Kauf rücken einige Vertreter des Stadtwerke-Konsortiums in den Aufsichtsrat der Gesellschaft. Zum neuen Vorsitzenden des 20-köpfigen Gremiums wird Dr. Hermann Janning (Sprecher des Konsortiums) gewählt. Für DSW21 rückt Guntram Pehlke (Vorstandsvorsitzender von DSW21) in den Aufsichtsrat, für DEW21 Dr. Frank Brinkmann (Vorsitzender der Geschäftsführung von DEW21). Auch die Stadtwerke Essen, Bochum und Dinslaken stellen je ein Aufsichtsratsmitglied. Die übrigen vier Sitze haben Evonik-Manager inne. Die zehn Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat sind Mitglieder der Industriegewerkschaft Bergbau, Chemie, Energie (IG BCE).

Bundestagspräsident zu Gast bei DSW21: Im Rahmen der Projekte »Mobil« und »Gemeinsame Unternehmensentwicklung« begrüßen die DSW21-Vorstandsmitglieder Hubert Jung und Manfred Kossack im Werkssaal den Bundestagspräsidenten Prof. Dr. Norbert Lammert. Er referiert zum Thema »Wutbürger und Parlamentarische Demokratie – Wie geht es weiter in unserem Land?« und stellt sich anschließend in einer Diskussion den Fragen der zahlreichen Teilnehmer.

01. April 2011

DEW21 erweitert Ökostromangebot: Im Sommer 2010 wurde die »energie plus GmbH« als 100-prozentige Tochter von DEW21 gegründet. Nun liefert sie bundesweit an Geschäftskunden Ökostrom, der mehr als 50 Prozent Strom aus Deponiegas von den Dortmunder Deponien Nordost und Huckarde enthält. Ergänzt wird er durch regenerativen Strom aus norwegischer Wasserkraft, der über RECS (Renewable Energy Certificate System) zertifiziert ist. Das Angebot richtet sich an Geschäftskunden mit einem jährlichen Stromverbrauch von mehr als 80.000 Kilowattstunden (kWh).

»Gib der Bahn Deinen Namen«: So lautet das Motto einer etwas anderen Autogrammstunde, die von DSW21 initiiert wird. Für einen Euro können sich Dortmunder Fußball-Fans namentlich auf schwarzgelben Folien verewigen und so dem BVB für eine grandiose Saison und für die Meister­ schaft, die im Mai gewonnen wird, danken. Die Folien liegen an insgesamt drei Wochenenden an einem eigens eingerichteten Stand mitten in der Dortmunder City aus. Knapp 9.000 Unterschriften werden bis zum 7. Mai gesammelt und dann in der Stadtbahnwerkstatt Dorstfeld auf eine Niederflurbahn aufgetragen. Ab dem 14. Mai fährt die schwarzgelbe Bahn auf zwei Linien durch Dortmund. Insgesamt werden 9.555 Euro gesammelt, die karitativen Projekten zugute kommen.

Bei Verspätung Geld zurück: Das Thema Pünktlichkeit spielt im ÖPNV eine entscheidende Rolle. Aus diesem Grund geben DSW21 und die Partner der Kooperation östliches Ruhrgebiet (KöR) den Fahrgästen ein Pünktlichkeitsversprechen. Kunden, deren Fahrzeug mit mindestens zehnminütiger Verspätung an der Zielhaltestelle ankommt, bekommen in jedem KundenCenter der vier Unternehmen den Preis für ein EinzelTicket der Preisstufe A erstattet. Das sind 2,30 € für Erwachsene bzw.

1,40 € für Kinder. Bis Ende des Jahres wurde insgesamt 1.238 Kunden der Fahrpreis erstattet.

03. Mai 2011

DSW21 startet »Öffel«-Kampagne: Bis zum 17. Mai weckt DSW21 mit mys­teriös lautenden Botschaften wie »Öffler werden gefahren« oder »Öffeln ist bewegend« die Neugier der Dortmunder. Auf Bussen und Bahnen, an Haltestellen und auf öffentlichen Plätzen steht ein bis dahin unbekanntes Wesen im Mittelpunkt der Werbung: der Öffler. In der zweiten Maihälfte folgt dann die Aufklärung, was »öffeln« bedeutet (Mit öffentlichen Verkehrsmitteln fahren). Im dritten Teil der Werbekampagne, die vom 5. bis zum 19. Juli läuft, kommen Dortmunder/-innen zu Wort, die sich als Öffler outen. Laut einer repräsentativen Studie kommt die Werbekampagne gut bei den Dortmunder Bürgern an. 75 Prozent der Befragten können sich an Begriffe wie öffeln oder Öffler erinnern.

85

04. Mai 2011

DEW21 schickt neue Vertriebstochter ins Rennen: Günstige Tarife, saubere Verträge und kundenorientierten Service – das verspricht die neue DEW21-Vertriebsgesellschaft »StadtEnergie« Kunden in Nürnberg, Ulm, Fürth, Hildesheim, Wolfenbüttel und Regensburg. Für das neue Liefergebiet hat »StadtEnergie« zwei verschiedene Strom-Tarife im Angebot.

Gegründet wurde die Vertriebsgesellschaft am 21. Februar 2011.

09. Mai 2011

Bauzäune fallen am PHOENIX See: Knapp sechs Jahre nach dem ersten Spatenstich gehört der PHOENIX See den Bürgern. 3.000 Meter Bauzaun werden entfernt und die 3,2 Kilometer langen Fußgänger- und Fahrradrundwege um den See für die Bevölkerung freigegeben. Der See hat eine Fläche von 24 Hektar, fasst rund 600.000 m3 Wasser, ist 1,2 Kilometer lang, 360 Meter breit und bis zu 3 Meter tief. Er ist das Kernstück des ehrgeizigen Zukunftsprojekts, das DSW21 durch sein Tochterunternehmen »Phoenix See Entwicklungsgesellschaft mbH« auf dem Gelände der ehemaligen Hermannshütte in Hörde realisiert. Rund um den See werden anspruchsvolle Wohnbebauung, Büroflächen und Freizeiteinrichtungen angesiedelt, die Bauaktivitäten sind in vollem Gange.

24. Mai 2011

Bundesbank baut auf der Stadtkrone Ost: Der Vorstand der Deutschen Bundesbank beschließt, eine Filiale für den Großraum Rhein-Ruhr auf dem Gelände der Stadtkrone Ost zu errichten. Dort sollen mehr als 200 Beschäftigte tätig sein. Somit entsteht in Dortmund die größte Filiale der Deutschen Bundesbank. Zur Wahl standen 20 Standorte. Das Gelände auf der Stadtkrone Ost ist wegen der guten Verkehrsanbindung und In­ frastruktur am besten geeignet und bekommt so den Zuschlag. Bis 2017 sollen die Bauarbeiten beendet und die Filiale fertiggestellt sein.

25. Mai 2011

GUE-Zukunftsforum zeigt Perspektiven auf: Fast ein halbes Jahr haben die sieben Teilgruppen des Projekts »Gemeinsame Unternehmensentwicklung« (GUE) Lösungsansätze erarbeitet, wie bei DSW21 Zukunftsthemen angegangen werden können. Nun stellen die einzelnen Gruppen,

86

die sich aus Mitarbeitern und Führungsverantwortlichen zusammen­ setzen, ihre Thesen und Maßnahmen beim Zukunftsforum vor. Rund 150 Kolleginnen und Kollegen hören und sehen die Berichte zu den GUE-Handlungsfeldern »Strategische Entwicklung Konzern DSW21«, »Führung und Zusammenarbeit«, »Unternehmensleitbild und gelebte Werte«, »Arbeitsbedingungen und Vereinbarkeit von Familie und Beruf«, »Geschäftsoptimierung, Produktivität und Wirtschaftlichkeit«, »Unternehmenskommunikation« und »Geschäftsprozessoptimierung, Produktivität und Wirtschaftlichkeit«. Alle Beteiligten sind sich nach der Präsentation einig: DSW21 hat mit der Kompetenz seiner Mitarbeiter das Potenzial, in Zukunft innovative Schritte zu gehen.

15. Juli 2011

Wechsel im Vorstand von Gelsenwasser: In seiner Juli-Sitzung bestellt der Aufsichtsrat der Gelsenwasser AG, an der DSW21 und die Stadtwerke Bochum die Mehrheit halten, Henning R. Deters zum neuen Vorstandsvor­ sitzenden des Unternehmens. Deters wird seine Tätigkeit bei Gelsenwas­ ser zum 1. Oktober 2011 aufnehmen und somit Nachfolger von Dr. Manfred Scholle. Dieser scheidet zum 30. September 2011 mit Vollendung des 65. Lebensjahres aus dem Amt aus. Henning R. Deters ist 42 Jahre alt und bis zu seinem Wechsel als Vorstand für den Bereich Technik/Infrastruktur bei der E.ON Ruhrgas tätig.

17. Juli 2011

Betriebshof Castrop öffnet seine Türen: Rund 6.500 Besucher/-innen bli­cken hinter die Kulissen des Castroper Betriebshofs. Sie nutzen die Möglichkeit, sich ausführlich über den ÖPNV zu informieren. Die DSW21Mitarbeiter/-innen vor Ort beantworten gerne die vielen Fragen der Gäste. Groß ist das Interesse an der Ausstellung der historischen und aktuellen Fahrzeuge, besonders an dem neuen Hybridbus. Die angebotene Bus-Stadtrundfahrt durch Castrop-Rauxel erfreut sich ebenfalls großer Beliebtheit. Neben nahezu allen Bereichen des Verkehrsbetriebs ist unter anderem auch die Ausbildungsabteilung von DSW21 an diesem Tag in Cas­trop-Rauxel vertreten. Ein buntes Rahmenprogramm mit musikalischer Unterhaltung, Spiel und Spaß für Kinder sowie Speisen und Getränke runden die Veranstaltung ab.

Chronik 18. Juli 2011

Energieeffizienz zum Anfassen: Am PHOENIX See eröffnet DEW21 ein Ener­giePlusHaus. Dieses »Haus der Zukunft« erwirtschaftet nicht nur mehr Energie als es verbraucht, sondern vereint auch moderne Architek­ tur und Energieeffizienz. Es dient als Begegnungs- und Informationszentrum. Besucher können sich in der Ausstellung, bei Vorträgen, Veranstaltungen und täglichen Führungen über die Möglichkeiten des energieeffizienten und nachhaltigen Bauens informieren. Außerdem gibt es hierzu vor Ort eine qualifizierte Beratung. Entwickelt wurde das Ener­ giePlusHaus ursprünglich von Studenten der Technischen Universität Darmstadt unter Leitung von Prof. Manfred Hegger. 2007 gewann es einen renommierten Preis in den USA. DEW21 holte es im Rahmen eines Wettbewerbs nach Dortmund.

08. August 2011

Elektronische Fahrkartenkontrolle startet: Nach einer Testphase, die in den Osterferien auf zwei Buslinien gelaufen ist, führt DSW21 nun ein neues Kontrollsystem in seinen Bussen ein. Die Chipkarten, etwa für die Ti­ckets 1000/2000 oder die SchokoTickets, werden nun nicht mehr allein durch den Blick des Fahrpersonals geprüft, sondern elektronisch von einem Lesegerät. Diese Geräte sind in sämtlichen Fahrzeugen im Fah­ rerbereich installiert. Die Fahrgäste müssen ihre Tickets beim Einstieg in den Bus an das Lesegerät halten. Innerhalb weniger Sekunden wird der Fahrausweis geprüft. Ist die Karte gültig, erhält das Fahrpersonal ein grünes Signal und der Fahrgast im Display den Hinweis »Ticket in Ordnung«. Ist eine Fahrkarte ungültig, gesperrt oder nicht lesbar, leuchtet ein rotes Signal auf und im Display steht »Bitte an Fahrer/-in wenden«.

05. September 2011

Auslands-Azubi-Projekt ausgezeichnet: Im Rahmen des EU-Förderprogramms »Leonardo da Vinci« wurde im April und Mai 2011 erstmalig ein Auslandsaustausch komplett von DSW21 und DEW21 initiiert, organisiert und betreut. Jetzt würdigt die »Nationale Agentur Bildung für Europa beim Bundesinstitut für Berufsbildung« das Engagement beider Unternehmen sowie die gute Qualität des Projekts und verleiht die Auszeichnung »Good-Practice-Projekt«. Zwei Gruppen von DSW21- und DEW21Auszubildenden waren im Frühjahr zu Gast in Finnland und konnten dort Auslanderfahrungen sammeln. Die Azubis haben nicht nur ihre

bisher erlernten Fähigkeiten, Fertigkeiten und Kenntnisse unter geänderten Rahmenbedingungen angewandt, sondern stellten sich auch erfolgreich den neuen Anforderungen.

13. September 2011

Internationale Auszeichnung für DSW21: Die amerikanische gemeinnützige und unabhängige Organisation AARP (American Association of Retired Persons) prämiert alljährlich die besten 50 US-amerikanischen und weitere 15 internationale Arbeitgeber, die sich für Mitarbeiter/-innen, die über 50 Jahre alt sind (»Best employers for workers over 50«), verdient gemacht haben. DSW21 ist mit seinem Konzept »PRO AGE« (Programm für Alternsgerechte Arbeit – Gesundheit – Entwicklung) an den Start gegangen und wird hierfür als »Vorbildlicher Arbeitgeber« in Chicago ausgezeichnet. Es ist bereits der dritte Preis für PRO AGE. Das Konzept beinhaltet konkrete Vorschläge, was in unterschiedlichen Handlungsfeldern wie Gesundheit, Qualifikation oder Personalbeschaffung und Per­sonaleinsatz/-organisation »alternsgerecht« getan werden kann.

20. September 2011

DEW21 setzt vermehrt auf Windkraft: Der Dortmunder Energieversorger baut seinen Windpark in Alzheim, einem Stadtteil von Mayen (RheinlandPfalz), weiter aus. Dem Aufsichtsrat des Dortmunder Energieversorgers werden die neuen Ausbaupläne in der Sitzung am 20. September vorgestellt. Bereits in der ersten Jahreshälfte 2011 hatte DEW21 in Alzheim drei Windkraftanlagen des Typs Vestas V90 errichtet und in Betrieb genommen. DEW21 erweitert den Windpark nun um weitere zwei Anlagen.

Die Gesamtleistung der insgesamt fünf Windkraftanlagen liegt bei 10 Megawatt (MW). DEW21 rechnet mit einer produzierten Strommenge von 20 Millionen Kilowattstunden im Jahr, damit können rund 5.500 Haushalte mit regenerativ erzeugtem Strom versorgt werden. Ende 2011 wird der Windpark in Alzheim erneut um zwei Anlagen erweitert.

87

19. Oktober 2011

Strom aus Abwärme: Bereits seit 1993 nutzt DEW21 das Deponiegas aus der Deponie Grevel, um dieses mit Hilfe von Blockheizkraftwerken in Strom und Abwärme umzuwandeln. Die Abwärme konnte jedoch bislang nicht optimal genutzt werden. Um dieses Problem zu lösen, setzt DEW21 nun auf ein bundesweit einmaliges Verfahren, die »Organic Ranking Cycle Technik« (ORC). Dank der ORC-Anlage ist es möglich, die Abwärme, die bei der Deponieverstromung anfällt, in Strom umzuwandeln. Die so gewonnene Strommenge reicht aus, um rund 300 Vier-Personen-Haushalte mit Strom zu versorgen. Und die Umwelt freut sich: Jährlich können 600 Tonnen CO2 durch die innovative Technik eingespart werden.

04. November 2011

Geförderte Wohnbaudarlehen für DOGEWO21: Harry K. Voigtsberger, Minis­ter für Wirtschaft, Ener­gie, Bauen, Wohnen und Verkehr des Landes Nordrhein-Westfalen (NRW), übergibt Stadträtin Birgit Zoerner einen Bereitstellungsbescheid in Höhe von 14,5 Mio. €. Diese zinsgünstigen Wohnbaudarlehen und weitere 17 Mio. €, die in 2012 bereitgestellt werden sollen, kommen DOGEWO21 zu Gute. Sie fließen in die Modernisierung des Wohnungsbestands. Die DOGEWO21-Wohnungen werden durch umfangreiche energetische Sanierungen und Maßnahmen zur Barrierefreiheit fit für die Zukunft gemacht. Dieses Konzept findet großen Anklang und wird deshalb vom Land NRW auch weiterhin gefördert.

17. November 2011

DOGEWO21 setzt auf Pellet-Heizwerk: Rechtzeitig zur Heizperiode nimmt DOGEWO21 ihr erstes Holzpellet-Heizwerk in Dortmund-Wambel in Betrieb. Für den Mietwohnungsbau ist diese Heizart bisher einmalig, denn das Pellet-Heizwerk ist das erste seiner Art in Dortmund. Insgesamt 158 Wohnungen werden mit der Anlage umweltfreundlich beheizt. Bei der Verbrennung von Holzpellets wird nur die Menge CO2 freigesetzt, die der Baum beim Wachsen aufgenommen hat. Doch nicht nur die Umwelt, sondern auch die Mieter der Wohnungen, die vorher mit NachtspeicherHeizungen ausgestattet waren, profitieren von der neuen Heizart, da die Betriebskosten sinken.

88

26. November 2011

H-Bahn-Erweiterung schreitet voran: An der H-Bahn-Haltestelle Campus Süd wird mit schwerem Gerät gearbeitet. Zwei große Autokräne heben die Abzweigweiche für das neu errichtete dritte Gleis der Haltestelle in ihre Position. Am 25. November 2011 wurde der Fahrbahnträger, der sich vorher an dieser Stelle befand, ausgebaut. Die neue Weiche schlägt alle Rekorde. Sie ist mit 30 m Länge und über 60 Tonnen Gewicht die größte und schwerste der insgesamt 22 Weichen, die bisher für die H-Bahnen in Dortmund und Düsseldorf gebaut wurden. In der anschließenden Bauphase wird das Automatisierungssystem der H-Bahn an die erweiterten Funktionen angepasst. Wenn die Erweiterung der Haltestelle Campus Süd im Frühjahr 2012 für den Fahrgastbetrieb eröffnet wird, können in den Spitzenzeiten auf der Linie 2 (Campus Süd – Campus Nord) bis zu 2.160 Fahrgäste bewegt werden, das sind doppelt so viele wie zuvor.

Chronik

89

Mitwirkende: Risa Tateishi & Howard Lopez Quinteiro Munch Mellows-Crew Portraits: Giuseppe Ragona & Sarah Wandhรถfer Barbara Melo Freire & Arsen Azatyan Jie Xu & Yuri Polkovodtsev & Victor Villareal Esther Perez Samper Nora Brown & Manoela Goncalves & Denise Chiarioni Sayo Yoshida Mark Radjapov Svetlana Robos Monica Fotescu-Uta Risa Tateishi Rosa Ana Chanza Hernandez Sergio Carecci Eugeniu Cilenco & Jelena-Ana Stupar

S. 15 S. 25 S. 29 S.33 S. 37 S. 43 S. 47 S. 51 S. 57 S. 61 S. 65 S. 69 S. 75