Confianza y Transparencia
La Gerencia de Cumplimiento te informa las modificaciones realizadas en el MO-CRI-0000723
Manual Operativo para el proceso de Debida Diligencia en servicio de trasferencias Internacionales y ordenantes recurrentes.
El área de negocio deberá realizar el siguiente proceso antes de proceder con una TFI:
a. Identificar la relación entre nuestro cliente y quien envía o recibe la TFI
b. Conocer la razón de envío o recepción de los fondos
c. Identificar el país de origen o destino de los fondos según las políticas internas
d. Documentar el origen de los fondos con la evidencia válida
e. Asegurarse de que los documentos en idioma distinto al español sean traducidos
f Indexar las evidencias de la debida diligencia en el expediente del cliente (VDM).
Cuando se identifique que nuestro cliente recibe recurrentemente TFIs del mismo ordenante, puede realizar una solicitud de Ordenantes Recurrentes, asegurándose de:
La razonabilidad y la relación entre nuestro cliente y el ordenante
Que el expediente del cliente se encuentre actualizado y justifique la recurrencia
Enviar la solicitud a la Gerencia de Cumplimiento por medio Engagement según el F-CRI0005902 VB-CLIENTES RECURRENTES.
Referencia
Recordá consultar el MO-CRI-0000723 Manual Operativo para el proceso de Debida Diligencia en el servicio de Transferencias Internacionales, publicado en POCKET
Contactos:
Cynthia Vanessa Cascante … JEFE II CUMPLIMIENTO REGULAT
Marianela Gamboa Ulate ESPECIALISTA I CUMPLIMIENTO