PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA LA EMPRESA "ASOPROMAS".

2020 PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD PARA LA ASOCIACIÓN ASOPROMAS APLICANDO LA NORMA ISO 9001: 2008.

Técnicos consultores: Ing. Johnson R. Calva Ing. Nataly A. Ortiz

“La calidad siempre resulta de cuatro cosas: intención, esfuerzo, dirección y ejecutoria sin embargo la calidad es nuestra mejor garantía de la fidelidad de los clientes, nuestra más fuerza defensa contra la competencia y el único camino para el crecimiento” Willian Foster y Jack Welch. “en la naturaleza no encontramos recompensas ni castigos solamente consecuencias de actos inadecuados” Esta propuesta de sistema de gestión de la calidad este hecho por consultores de la empresa C.N.J.A quienes son egresados de la carrera ingeniería ambiental, y se pretende mejorar la eficiencia de la asociación ASOPROMAS para que su producción sea más rentable, expandir su mercado y crear condiciones de calidad en todos sus niveles.

Zamora Chinchipe- Ecuador 2020-2021

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

ÍNDICE GENERAL INTRODUCCIÓN ..................................................................................................................... 1 JUSTIFICACIÓN ...................................................................................................................... 3 OBJETIVOS .............................................................................................................................. 4 Objetivo General .................................................................................................................... 4 Objetivos específicos.............................................................................................................. 4 DESARROLLO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001 ...................... 5 CAPITULO I .......................................................................................................................... 5 DIAGNOSTICO PRELIMINAR ........................................................................................... 5 Área de estudio ................................................................................................................... 6 Características del área de estudio. ..................................................................................... 7 Situación actual de la empresa............................................................................................ 7 Infraestructura ..................................................................................................................... 8 Maquinaria .......................................................................................................................... 8 Muebles de oficina.............................................................................................................. 9 Equipos de computación ..................................................................................................... 9 Vehículo.............................................................................................................................. 9 Inversión para costes de operación de la asociación ASOPROMAS. ................................ 9 Capital de trabajo ................................................................................................................ 9 CAPITULO II ...................................................................................................................... 11 MAPEO DE PROCESOS .................................................................................................... 11 Proceso productivo de la materia prima ........................................................................... 12 Diagrama de flujo del proceso productivo para la obtención de licor de cacao ............... 13 Diagrama de flujo del proceso productivo para la obtención de barra de cacao para taza. .......................................................................................................................................... 17 Maquinarias y equipos ...................................................................................................... 23 CAPITULO III ..................................................................................................................... 25 JOHNSON CALVA; ADRIANA ORTIZ

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DOCUMENTACIÓN DE POLÍTICA Y PLAN DE CALIDAD ........................................ 25 Situación de la asociación con respecto a la calidad ........................................................ 26 Política de calidad ............................................................................................................. 27 Naturaleza jurídica ............................................................................................................ 27 CAPITULO IV ..................................................................................................................... 28 PROCEDIMIENTO E INSTRUCCIONES DE TRABAJO ................................................ 28 Estructura organizativa de la asociación ASOPROMAS ................................................. 29 Junta directiva. .................................................................................................................. 30 Órgano de Control de la asociación ASOPROMAS ........................................................ 30 Mano de obra .................................................................................................................... 30 CAPITULO V ...................................................................................................................... 32 MANUAL DE CALIDAD ................................................................................................... 32 Antecedentes ..................................................................................................................... 33 Vigencia ............................................................................................................................ 33 Aspectos de la política de calidad..................................................................................... 35 Objetivos de la calidad ..................................................................................................... 35 Organización del Comité del Sistema de Gestión de la Calidad. ..................................... 36 Acciones, indicadores y metas estratégicas del plan de calidad 2020-2021 .................... 37 Presupuesto para el mantenimiento del Sistema de Gestión de la Calidad. ..................... 41 CAPITULO VI ..................................................................................................................... 42 CAPACITACIÓN ................................................................................................................ 42 Capacitación en la norma ISO 9001:2008 ........................................................................ 43 Capacitación a las autoridades de la asociación ASOPROMAS. ..................................... 45 Curso a los empleados de la asociación ASOPROMAS. ................................................. 46 CAPITULO VII.................................................................................................................... 47 IMPLEMENTACIÓN .......................................................................................................... 47 Implementación del plan. ................................................................................................. 48 JOHNSON CALVA; ADRIANA ORTIZ

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CAPITULO VIII .................................................................................................................. 51 AUDITORÍA INTERNA ..................................................................................................... 51 Evaluación de los puntos críticos de control .................................................................... 52 Procesos documentados .................................................................................................... 53 Equipos y herramientas de trabajo.................................................................................... 54 CAPÍTULO IX ..................................................................................................................... 55 REVISIÓN GENERAL........................................................................................................ 55 CAPÍTULO X ...................................................................................................................... 58 ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ............................................................. 58 CAPITULO XI ..................................................................................................................... 60 PROCESOS DE ANÁLISIS Y MEJORA ........................................................................... 60 Satisfacción al cliente ....................................................................................................... 61 Auditoria interna ............................................................................................................... 62 Observaciones ................................................................................................................... 62 Mejora continua ................................................................................................................ 63 Gráficos de control ........................................................................................................... 63 CAPITULO XII.................................................................................................................... 65 AUDITORÍA EXTERNA .................................................................................................... 65 Alcance ............................................................................................................................. 66 La calidad ......................................................................................................................... 67 CAPITULO XIII .................................................................................................................. 69 CERTIFICACIÓN ............................................................................................................... 69 Auditorías para el mantenimiento y renovación de la certificación ................................. 70 CRONOGRAMA PARA APLICAR EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ....... 71 CONCLUSIONES ................................................................................................................... 73 RECOMENDACIONES .......................................................................................................... 75 BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................................... 76 JOHNSON CALVA; ADRIANA ORTIZ

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ÍNDICE DE TABLAS Tabla 1. Inversión fija. ............................................................................................................... 9 Tabla 2. Capital de trabajo. ...................................................................................................... 10 Tabla 3. Cronograma del proceso de elaboración de licor de cacao ........................................ 16 Tabla 4. Cronograma de elaboración de barra de cacao para taza. .......................................... 22 Tabla 5. Costos del producto ................................................................................................... 22 Tabla 6.Maquinas y equipos utilizados pa los dos productos.. ................................................ 23 Tabla 7. Mano de Obra a Emplearse en la Planta Procesadora de Cacao ................................ 30 Tabla 8. Equipos del Comité del Sistema de Gestión de la Calidad ........................................ 36 Tabla 9. Acciones, indicaciones, y metas estrategicas............................................................. 38 Tabla 10. Presupuesto para el Plan de Calidad. ....................................................................... 41 Tabla 11. Capacitación en la norma ISO 9001. ....................................................................... 43 Tabla 12. Capaciación a las autoridades de la asociación ASOPROMAS. ............................. 45 Tabla 13. Curso del personal que labora en la asociación ASOPROMAS. ............................. 46 Tabla 14. Implementacion del plan de acción. ........................................................................ 48 Tabla 15. Cronograma de implementación y costo de todo Sistema de Gestión de Calidad. . 71

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ÍNDICE DE ILUSTRACIONES Ilustración 1. Ubicación de la planta procesadora de ASOPROMAS ................................................... 7 Ilustración 2. Proceso de obtención de la materia prima. ..................................................................... 12 Ilustración 3. Proceso de obtención del licor dulce de cacao. ............................................................... 13 Ilustración 4. Proceso de obtención de barra de chocolate para taza .................................................... 17 Ilustración 5. Estructura interna de la organización. ............................................................................. 29

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INTRODUCCIÓN La Asociación de Productores de Cacao y Derivados Aroma del Sur “ASOPROMAS” viene trabajado desde el 23 de octubre del 2013 mediante Nro. de resolución SEPS-ROEPS-2013900062, como una organización de primer grado, sin fines de lucro, que desarrolla la actividad cacaotera y genera valor agregado a la producción del licor dulce de cacao llamado con el nombre comercial “cujeñito” y de barra de cacao para taza llamado “chocolate tukakao” hecho por los socios de forma artesanal mediante ayuda técnica del Ministerio de Agricultura (MAG), Ingenieros Agrónomos, GADs cantonales y parroquiales, Empresa Agropecuaria Zamora Chinchipe (AGRPZACHIN) entre otros, que sin duda representan un emprendimiento que promueve el desarrollo económico entre las familias zamoranas chinchipenses.

Esta pequeña asociación del rincón amazónico del Ecuador pretende garantizar que sus productos sean de excelente calidad, para lo cual sus directivos se han visto en la imperiosa necesidad de adoptar ciertos Sistemas de Gestión de la Calidad, para mantener su posición como asociación líder en la provincia.

Las normas que se quieren implementar en la Asociación, son las ISO 9001 permitiéndole elaborar propuestas tendiente a mejorar la situación actual en lo referente a calidad, competitividad, productividad, eficiencia que permita sistematizar todos los procesos productivos y de personal, camino a mejorar el servicio a los clientes, trabajadores y ciudadanía en general, tomando como fundamentos los conocimientos de Ingeniería Ambiental, haciendo hincapié en la alta incidencia de la Asociación para contribuir en el desarrollo de la comunidad.

Los productos que se producen en la Asociación a quienes se pretende darles una calidad son al licor dulce de cacao y barra de cacao para taza, mediante una eficiencia en cuanto los procedimientos de compra de cacao, elaboración y comercialización del producto, asi mismo verificar el cumplimiento de dichos procesos. También es importante tener en cuenta el personal y su respectiva eficiencia. Entonces el presente trabajo, tiene como objetivo diseñar y 1

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definir procesos estandarizados para el aprovechamiento racional de los recursos humanos, materiales, financieros y tecnológicos disponibles. Precisar funciones, estableciendo los niveles jerárquicos y sus responsabilidades asignadas con el fin último de certificase en la norma ISO. 9001.

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JUSTIFICACIÓN El Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) le permite a una empresa controlar los procesos susceptibles a ser deficientes y poder mejorarlos, minimizando los costes de operación y haciendo más eficiente la producción y expendio de los productos.

La propuesta de una SGC para la Asociación “ASOPROMAS” se inició porque se evidencio pequeñas deficiencias en los procesos de elaboración y comercialización de los productos, así como de verificar la eficiencia de la infraestructura y los trabajadores. También se pretende mejorar la imagen de la Asociación, dando seguridad al cliente a la hora de comprar el producto. De la misma forma haciendo que los trabajadores se sientan seguros en sus lugares de trabajo.

Implementado en SGC de la ISO 9001 no solo permite mejorar la eficiencia y eficacia de la empresa y con ello su imagen, sino también la certificación para poder exportar sus productos a cualquier país, abriendo nuevos mercados y demanda de sus productos y como consecuencia incremento de sus ganancias, generado más puestos de trabajo, un cambio de la matriz productiva y un incentivo hacia una competencia sana para mejorar sus procesos.

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OBJETIVOS Objetivo General •

Elaborar un Sistema de Gestión de la Calidad basado en la norma ISO 9001 de la asociación “ASOPROMAS” con el fin de mejorar los procesos de producción, comercialización y eficiencia de los empleados en el trabajo, para de esta menera poder recibir la certificación de la ISO 9001.

Objetivos específicos •

Realizar un diagnóstico inicial de todas las operaciones que se realizan en la Asociación.

•

definir los procesos que se ralizan en la asociación ASOPROAMAS de los productos, recursos humanos, materiales, financieros y tecnológicos disponibles.

•

Proponer una política de calidad orientada a la implementación y mejora del sistema de gestión calidad , los procedimientos y registros para mantener y auditar el sistema de gestión ambiental basado en los requerimientos de la norma ISO 9001.

•

Definir las instrucciones de trabajo de los empelados que trabajan en la ascociación.

•

Crear un manual de calidad basado en los lineamientos de la norma ISO 9001 para estructurar el sistema.

•

Crear un programa de capacitación para los empleados que laboran en la asociacion desde la autoriades hasta los empleados.

•

Programar una revision general, acciones correctivas y preventivas del sistema de calidad, adutorias imternas y externa y demas procedimiecos para la certificación.

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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

DESARROLLO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001.

CAPITULO I DIAGNOSTICO PRELIMINAR

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Área de estudio La asociación ASOPROMAS es parte de la Asociación Nacional de Exportadores de Cacao (ANECACAO). Está ubicada en la Barrio playas de Cuje, de la parroquia Zumbi, del cantón Centinela del Cóndor, provincia de Zamora Chinchipe. La actividad a que se dedica es elaboración de licor dulce de cacao y barra de cacao para taza.

ASOPROMAS tiene una extensión de terreno de 510 metros cuadrados para planta procesadora de cacao y área de pos-tcosecha, cuenta además con 40 hectáreas para el cultivo de cacao fino de aroma (theobroma cacao) y Colección castro naranjal (CCN-51-theobroma cacao L.). La planta procesadora es utilizada para elaborar el licor cuyos procesos son: recepción, limpieza y clasificación de productos, tostado, enfriamiento del grano, descascarillado, molienda y por último el envasado y entrega del producto a compradores. La planta procesadora también se los destina para la elaboración de la barra de cacao para taza cuyo procedimiento consiste en: mezclado, refinado conchado y empacado. (GAD Zamora Chinchipe, 2018).

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Ilustración 1. Ubicación de la planta procesadora de ASOPROMAS

Fuente: Los autores.

Características del área de estudio.

El sector tiene el clima ecuatorial. Suele ser muy caluroso, húmedo, y lluvioso durante todo el año.

La temperatura media anual del sector es de 25 ° y la precipitación media anual es de 676 mm, No llueve durante 99 días por año, la humedad media anual es del 78 % y el Índice UV es de 5. La velocidad del viento promedio es de 7.77 m/hora (Weathers Spark, 2019).

En cuanto, al estudio edáfico, el suelo de la asociación utilizado para el cultivo de cacao fino de aroma es de textura franco-arcillo-arenoso.

Situación actual de la empresa

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Actualmente la asociación tiene mercado dirigido a los hogares de la ciudad de Loja que conforman quintiles primero y segundo según ingresos, quienes adquirirán a través de los mercados minoristas. Así mismo el producto se destinará a los 8 locales del terminal terrestre de la ciudad de Loja. Esta asociación es una organización jurídica de primer grado, formado por 60 personas emprendedoras de bajos recursos económicos; un total de 42 socios son productores y 17 se dedican a la producción, transformación y comercialización de derivados de cacao y chocolates artesanales elaborados con puro cacao fino de aroma (Andrede, Sandra, Paul, & Dolores , 2019).

Infraestructura La asociación ASOPROMAS cuenta con una planta procesadora el cual tiene áreas de producción, administrativo, y área de parqueo, incluye también el área de post-cosecha, dentro del cual se encuentra la bodega, marquesina y la cubierta para la fermentación en cajones de madera.

Maquinaria La maquinas que poseen son: •

Clarificador limpiador para cacao.

•

Triturador.

•

Molino de piedras para cacao.

•

Molino refinador de rodillos para cacao.

•

Recipiente auxiliar 50 Kg.

•

Inyectora /Envasadora manual para chocolate.

•

Selladora de pedestal para plastico.

•

Tunel de frio para chocolate.

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•

Mesa de trabajo de acero inoxidable para corte de fruta.

Muebles de oficina Básicamente consta de escritorios, sillas giratorias, archivadoras, repisa, percha para el área industrial, y mesas para sala de juntas y para recepción de materia prima, cuyo monto de inversión asciende.

Equipos de computación Necesario para el área administrativa, cuya duración o vida útil para equipos es de 3 años Vehículo El medio de transporte que servirá para comercializar los productos procesados es un camión cotizado en $ 30.000 por la empresa, Teojama Comercial S.A, a una vida útil de 5 años.

Inversión para costes de operación de la asociación ASOPROMAS. Tabla 1. Inversión fija.

Costos de inversión Descripción

Costo ($) 12.000,00 100.675,06 50.508,69 30.000,00 1.520,00 1.300,00 196.003,54

Terreno Edificio Maquinaria Vehículo Equipos de computación Muebles de oficina TOTAL Fuente: Los autores Capital de trabajo

Este es utilizado para los pagos de personal de trabajo, servicios básicos y a proveedores, o en caso de que ocurra algun imprevisto cuando exista una compra de algún producto.

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Tabla 2. Capital de trabajo.

CAPITAL DE TRABAJO PARA DOS MES DE OPERACIÓN ($)

Sueldo del administrador Sueldo de la coordinadora Sueldo de la secretaria-contadora Sueldo de jefe de producción Sueldo de obreros Sueldo de Guardian-Concerje Sueldo de chofer Luz Agua Teléfono Internet Materia prima Envases Materiales Indirectos TOTAL

1.425,47 1.153,17 1.146,94 1.146,94 6.657,79 1.109,61 1.143,94 363,52 11,00 60,00 40,00 20.260,76 387,97 74,00 34.981,12 Fuente: Los autores.

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CAPITULO II MAPEO DE PROCESOS

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Proceso productivo de la materia prima Mediante el diagrama de flujo se representa los trabajos en el campo que realiza la asociación ASOPROMAS para la obtención de barra de cacao para taza, como licor dulce de cacao.

Ilustración 2. Proceso de obtención de la materia prima.

INICIO

Inicio del flujograma Siembra Actividad

Proceso

Cosecha y recolección

Dirección del flujo

Recepción de materia prima

Corte y desgrane

Fuente: Los autores Siembra La obtención de la materia prima empieza con la siembra de las semillas de cacao, donde se debe esperar para la primera cosecha de cuatro a cinco años, se utiliza plantas de la especie theobroma cacao y CNN-51 Cosecha y recolección Lo normal es que una planta de cacao produzca sus primeros frutos de 5 a 6 años, estabilizando la producción a partir de entonces. Las plantaciones de cacao tradicionales, con árboles ya viejos, pueden producir una media de 400 kg por hectárea al año.

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Recepción de la materia prima Se recolecta todo el cacao en bodegas, con el fin de protegerlos de los animales o insectos que existen en los campos, se los guarda en graneros con poca ventilación e iluminación.

Corte y desgrane Esta actividad se la realiza manualmente utilizando una cuchilla de gran alcance para cortar el fruto. Para cortar los frutos de cacao en menores alturas se utiliza machete. El cacao se despepita y se coloca en baldes para posterior secado.

Diagrama de flujo del proceso productivo para la obtención de licor de cacao

Ilustración 3. Proceso de obtención del licor dulce de cacao.

Inicio del flujograma

INICIO DEL PROCESO

Actividad

Proceso Dirección del flujo M o l i e n d a y p e s a j e

Lectura de datos

Recibo de las habas de cacao

Fermentación y secado

Clasificación

Tostado

Trillado

Molienda y pesaje 13

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Llenado en canecas

Embotellado

Almacenado

Comerciaización

Fuente: Los autores Fermentación y secado del cacao En la fase donde se reciben el haba seca, la almendra de cacao debe estar sometida al proceso de fermentación y secado, son las condiciones que deben cumplir los granos de cacao para ser sometidos al proceso. En la fermentación, los granos de cacao son guardados herméticamente, donde muere el embrión color chocolate característico.

En el secado, el cacao tiene que tener uan humedad cercana al 7%, el grano de forma arriñonada, color externo café oscuro o canela, consistencia quebradiza, cascara fácilmente desprendible, olor a chocolate agradable, sabor medianamente amargo También en ese momento cambian los colores, apareciendo el color marrón (café), típico del cacao fermentado y secado correctamente. El cacao se puede secar al sol, como en secadoras artificiales.

Limpieza y clasificación 14

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En esta etapa se elimina palos, piedras, vidrios, etc., los cuales pueden crear gases o líquidos que afectan el proceso de tostado por formación de reacciones químicas, también por higiene.

Se hace una clasificación por tamaño del grado de cacao para garantizar un tostado homogéneo de dichos granos.

Tostado Es una de las etapas más importantes y de mayor cuidado en la industrialización del cacao, se realiza con el objetivo de lograr un aroma óptimo, disminuir la humedad en el grano, eliminar ácidos volátiles y reducir la dureza de la almendra de cacao para facilitar la trituración y la separación de la cascarilla que recubre a los NIBS (semillas de cacao natural tostado).

Triturado Consiste en la trituración de la almendra de cacao en partículas de diferentes tamaños, separables entre sí por medios mecánicos. Los granos de cacao están compuestos por una cascara (parte externa) y los NIBS (parte interna), la cuidadosa rotura en dos fases, de los granos de cacao es una condición fundamental para una extracción limpia de las cáscaras con pérdida mínima de granilla.

Molienda Se realiza en un molino de pernos, para la obtención de cacao con un tamaño de partícula de 80 a 90 micras. Durante este proceso se libera la manteca de cacao y se funde como resultado de la elevación de la temperatura, esto permite obtener una mayor difusión de aromas y sabores, en la maceración con alcohol.

Llenado en canecas Antes de llenar el envase se tiene que sanitizar con una solución de alcohol al 70 % v/v (alcohol utilizado para enfermería), luego se procede a la mezcla de los granos molidos macerados de cacao hasta un 30 % del volumen del envase, se rellena con agua destilada, aguardiente de caña, azúcar y esencia de sabor a cacao.

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Este proceso tiene una demora de 15 días aproximadamente, en donde ocurre un macerado del producto a una temperatura de 18°C y que tiene que ser colocado en un lugar oscuro para evitar problemas de coloraciones indeseadas.

Embotellado El embotellado se lo hace en botellas plásticas previamente desinfectadas de 750 ml y 350 ml. El líquido es filtrado hacia las botellas mediante filtros para alcohol.

Luego de llenar las botellas de rotula el envase en la que contiene en la parte de adelante el nombre de la asociación, el eslogan y el nombre del producto, en la parte posterior se encuentra el registro sanitario, ingredientes empleados, y el nombre de la asociación.

Almacenado y reposo.

Las botellas se almacenan en bodegas a 18° C de poca humedad y ausencia de luz.

Comercialización del licor de cacao El licor dulce de cacao (cujeñito) se traslada hacia la camioneta que tiene la capacidad de transportar 3.500 kg. para su respectiva entrega en los mercados minoristas y locales del terminal terrestre de la ciudad de Loja.

También se comercializa en el mismo sector.

Tabla 3. Cronograma del proceso de elaboración de licor de cacao

Actividades Limpieza y clasificación Tostado Descascarillado Molienda

1 x

Tiempo (horas) 2 3 4 5 6 7 x x x x x x x x x x x x x x x x x Fuente: Los autores.

8

9

10

x x

x x

x x

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Diagrama de flujo del proceso productivo para la obtención de barra de cacao para taza.

Mediante el diagrama de flujo se representa la secuencia de actividades, para cumplir con el proceso de obtención de barras de pasta de cacao.

Ilustración 4. Proceso de obtención de barra de chocolate para taza

Operación

Recepción y pesado de cacao en baba

Dirección del flujo Dirección del flujo

Fermentación

Almacenamiento Secado

Prueba de humedad

Almacenado de cacao

Clasificación

Prueba de degustación

Tostado

Descascarillad y triturado

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Molido

Moldeado y refrigerado

Enfundado y sellado

Almacenamiento y transporte

Distribución

Fuente: Los autores

Recepción y pesado del cacao en baba Los productores llevan su producción de cacao en baba en baldes, gavetas o sacos cubierto internamente por fundas plásticas a la planta procesadora, donde será recibido por los encargados del área de post cosecha, quienes constarán que el tipo de cacao sea Nacional, posteriormente pesarán y llenarán la ficha de registro en el que conste el nombre del productor, cantidad, tec. La ficha original se quedará en la empresa y se entregará una copia al productor cuando él lo desee. Posteriormente pasará al área de fermentación del cacao en baba.

Fermentación del cacao en baba

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El cacao en baba pasa directamente a los cajones de 80cm en cuadro, para la fermentación durante 4 días, distribuido 2 días en el primer cajón, 1 día en el segundo, y otro día en el tercer cajón, tiempo de fermentado para el tipo de cacao Nacional. En el proceso se pierde el 59% del producto, quedando de 1qq de cacao en baba cerca de 41libras al 45 a 60% de humead.

Posteriormente se pasará el cacao fermentado a la marquesina para el proceso de secado.

Secado El secado del cacao se realizará en dos marquesinas de 12m x 4m, que tiene una capacidad de 28qq cada una, dividido en su interior por tendales de doble piso, con 6 bandejas de madera de lado a lado, dando un total de 24 bandejas con capacidad de 1,15qq cada bandeja. Esta división por bandejas dará la facilidad para la ubicación del cacao fermentado en diferente tiempo. La empresa para obtener el cacao de calidad al 7% de humedad, se encargará de secar el cacao durante 4 días y una hora de secado mecánico, asegurando un secado homogéneo, y riesgo de retraso en el secado por presente un prolongado tiempo de invierno. Por tanto, se pasarán los quintales de cacao semi secos de la marquesina a la secadora eléctrica que tiene una capacidad de 73qq.

Prueba de humedad Antes de almacenar el cacao, se toman al azar muestras pequeñas para determinar el porcentaje de humedad del cacao seco, mismo que se realiza la prueba en el laboratorio ubicado en la planta procesadora, utilizando el medidor de humedad. En caso de probarse que el grado de humedad es superior o menor a 7% de humedad, se tomará acciones de mejora en el proceso de fermentación y secado.

Almacenado de cacao seco Una vez pasado la prueba de humedad, se ubica el cacao seco en los sacos de yute que tiene una capacidad de 100 libras, y se trasladará a la bodega de almacenamiento mediante el carro transportador para materia prima. En la bodega de materia prima los quintales de cacao seco se 19

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colocan sobre una base de madera, una sobre otra hasta un máximo de 12qq por columna, para asegurar que los primeros quintales no se quiebren.

Clasificación y limpieza Consiste en clasificar el grano de cacao en su distinto tamaño: grande, mediano y pequeño, con la finalidad de lograr un tostión homogéneo y no afecte la calidad del producto. Con la máquina clasificadora que tiene una capacidad de 60 Kg/hora, se clasificaran los granos de cacao, y por efecto de los imanes, la función es retirar las impurezas como piedras, palitos y metales u objetos extraños que contaminan el producto. En el proceso se pierde el 1% de cacao seco, por cada quintal.

Prueba de degustación.

En esta etapa se toma una porción del cacao previamente clasificado, para desarrollar todo el proceso de tostado y molido a diferentes puntos, para determinar la calidad del producto final mediante la degustación, utilizando las papilas gustativas de acidez, amargor y sabor. El proceso se efectuará en el laboratorio de la empresa procesadora, por una persona especializada en el proceso.

Tostado Este proceso permite el desprendimiento de la cascarilla y alcanza la textura ideal para el quebrantamiento del grano. La temperatura y el tiempo de tostado dependerán de la humedad, tamaño y fermentación del cacao. La tostadora de capacidad de 90 Kg/40 min, tiene el sistema de ventilador para el enfriamiento, lo cual una vez tostado en 40 minutos, toma 20 minutos para el enfriamiento. La temperatura para el tostado no debe ser menor a 110°C, ni superar los 150°C, para que las propiedades del cacao de aroma y sabor, se desarrolle Descascarillado y trillado.

Con la maquina descascarilladora se elimina la cáscara, que por efecto de la diferencia de densidades separa el grano semitriturado y la cascarilla. La presión del aire de la maquinaria, 20

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define la cantidad de cáscaras que quede en el cacao, y por ende la calidad del producto. En este proceso de industrialización del producto se pierde la mayor parte de la producción, siendo que de 1qq de cacao seco, el 18% del producto se pierde en la cascarilla.

Molido El proceso de molido de cacao se realiza en dos etapas, mediante los molidos de trituración y refinador. En este proceso se realiza el molido del cacao con el molido de trituración, convirtiendo en una masilla liquida, mismo que se recogerá con la espátula en un recipiente, y se trasladará manualmente al segundo molido para el refinado.

Refinado Se coloca el cacao pre molido en el molino refinador, para obtener la masa refinada (18 a 20 micras), con la mínima cantidad de grumos, listo para para el proceso de moldeado y refrigerado de la pasta Moldeado y refrigerado Una vez colocado el molido refinado en la inyectora para su envasado manual, la pasta será ubicada en los moldes de 460g 230gr y 100gr. Posteriormente se coloca en el refrigerador de acero inoxidable para el enfriamiento durante 18 minutos.

Enfundado y sellado.

Se especifica que para la presentación de pasta de cacao de 460gr, se ubican 2 tabletas de 230 gr por empaque. Así, el empaquetado se realiza con funda plástica de polietileno impresa a colores, que contendrá la siguiente información: logo, nombre del producto, marca, peso, registro, fecha de elaboración y expiración, y el precio de venta al público (PVP) en la parte delantera, y en la parte posterior de la funda contiene el código de barra, información nutricional, e ingredientes. Seguidamente se sellan con la selladora de pedestal para plástico, y se ubican en las gavetas para su posterior almacenamiento en la bodega de productos terminados.

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Almacenamiento y transporte Una vez ubicadas las barras de pasta de cacao en las gavetas que tiene una capacidad de aproximadamente 130 barras por gaveta, mismo que contendrá la respectiva descripción del Nro. de lote y fecha de fabricación. El proceso de producción finaliza cuando las gavetas se movilizan mediante un carro transportador a la bodega de productos terminados.

Distribución Para la distribución de las pastas de cacao, las gavetas se ubicarán en el vehículo que tiene una capacidad de 3.500 Kg (3’500.000gr o 77qq), para su respectiva entrega en los mercados minoristas y locales del terminal terrestre de la ciudad de Loja.

Tabla 4. Cronograma de elaboración de barra de cacao para taza.

Actividades Limpieza y clasificación Tostado Descascarillado Molienda y refinado Moldeado y refrigerado Almacenado

1 x

2 x x

3 x x

4 x x x

Tiempo (horas) 5 6 7 x x x x x x x x x

8

9

10

x x X

x Fuente: Los autores

Productos elaborados por mes y costo del producto Los productos de barra de chocolate para taza y licor dulce de cacao en sus diferentes presentaciones se venden de forma indirecta en donde se posesiona el producto en los mercados minoristas quienes serán los encargados de vender el producto al consumidor final.

Tabla 5. Costos del producto Productos Costo por unidad ($) Ingreso mensual ($) Licor dulce de cacao Licor de 750 ml 6 2.460 Licor de 350 ml 2,50 550 Barra de cacao para taza

Ingreso anual ($) 29.520 6.600

22

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Barra de 460 g Barra de 230 g Barra de 100 g TOTAL

3,28 1,87 0,90

2.296 935 90 6.331 Fuente: Los autores

27.5552 11.220 1.080 75.992

La cantidad mensual de licor de cacao producida es de 630 L que representa 7.560 L anuales. la producción de barra de cacao para chocolate es de 855 Kg al mes que equivale 10.260 kg al año.

Maquinarias y equipos Para la elaboración del licor dulce de cacao y la barra de cacao para taza se utilizan en casí todos los procesos la mismas maquinas.

A continuación, se detalla las maquinas a utilizar.

Tabla 6.Maquinas y equipos utilizados pa los dos productos..

Etapas del proceso productivo Recepción y pesado de materia prima Secado Prueba de humedad Almacenamiento de cacao seco Clasificación y Limpieza Tostado Descascarillado y trillado

Molido Molido (licor de cacao)

Moldeadeo (barra de cacao para taza)

Equipo necesario Balanza de plataforma digital.

Secado Secadora eléctrica.

Medidor de humedad.

Carro transportador de cacao.

• Maquina clasificador.

• limpiador para cacao seco.

• Recipiente inoxidable de 50gr.

Maquina tostador de tambor.

• Maquina triturador descascarador.

• Recipiente inoxidable de 50gr.

• Molino para almendra de cacao de piedra. Recipiente inoxidable de 50gr.

Molino para refinado de cacao MOLROD-500 • Mesa de trabajo en acero inoxidable. Inyectora/envasadora manual para pasta.

• 65 moldes de 230 gr.

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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

• 30 moldes de 100 gr.

Refrigerado Tunel de enfriamiento Llenado en canecas Canecas de 20 litors • Botellas plasticas de 750 ml y 350 embotelado ml • Balanza Gramera.

Enfundado y sellado (barra de cacao para • Selladora de pedestal para taza) plástico.

• Fundas plasticas de pilietileno.

• Gavetas plásticas reforzadas.

Almacenamiento • Carro transportador para productos procesados.

Distribución Camión Fuente: Los autores

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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

CAPITULO III DOCUMENTACIÓN DE POLÍTICA Y PLAN DE CALIDAD

25

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Situación de la asociación con respecto a la calidad La asociación ASOPROMAS actualmente asegura la conservación de su producto mediante las normas INEN 176 para que el cacao seco sea de calidad. La norma INEN 1837- Ecuador (Instituto Ecuatoriano de Normalización), para elaboración de licor dulce de cacao y la norma INEN 621-Ecuador para, barra de cacao para taza, en la cual se establecen los parámetros que deben cumplirse para determinar que el producto sea de calidad.

Objetivo de la asociación ASOPROMAS fortalecer los eslabones de la cadena productiva del cacao, a través de la organización, generación de valor agregado y financiamiento, para incrementar los ingresos de los productores de cacao Misión La empresa procesadora de pasta de cacao y licor dulce de cacao será una organización sólida y competitiva, basada en la inclusión solidaria de los agricultores, para la generación de valor agregado, quien ofertará pasta de cacao de calidad que aseguren la seguridad alimentaria de los consumidores.

Visión La empresa procesadora de pasta de cacao será una organización sólida y competitiva, basada en la inclusión solidaria de los agricultores, para la generación de valor agregado, quien ofertará pasta de cacao de calidad que aseguren la seguridad alimentaria de los consumidores.

Eslogan El slogan característico de la empresa será: “Primero lo nuestro y luego el resto consumiendo el chocolate Fino de Aroma de la Alta Amazonía”.

26

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Política de calidad La asociación ASOPROMAS busca fortalecer la cooperación entre los productores de cacao, generar un valor agregado al productos mediante la mejora continua con el apoyo de métodos de producción y maquinaria de calidad, siendo su compromiso el satisfacer los requerimientos y expectativas de los clientes como las buenas practicas ambientales tanto en el proceso productivo de la materia prima como de sus productos elaborados, para de esta manera se pueda cumplir con el Sistema de Gestión de Calidad. Aplicando ademas programas y capacitaciones que desarrollen las habilidades del personal.

Naturaleza jurídica En virtud de que la Asociación de Productores de Cacao y Derivados Aroma del Sur “ASOPROMAS” está legalmente constituida bajo la normativa de la Ley Orgánica y Reglamento General de la Economía Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario.

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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

CAPITULO IV PROCEDIMIENTO E INSTRUCCIONES DE TRABAJO

28

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Estructura organizativa de la asociación ASOPROMAS La Asociación de Productores de cacao y Derivados Aromas del Sur, ASOPROMAS, es una entidad privada sin fines de lucro, basada en una estructurada organizativa donde todos los miembros tienen que cumplir al menos una función, dejando atrás el tradicionalismo de que el presidente o la directiva efectué el trabajo, puesto que en la organización ASOPROMAS todos contribuyen al crecimiento y desarrollo de la pequeña agroindustria.

Hasta el momento, el órgano de gobierno lo conforman los 18 socios de la asociación ASOPROMAS, 10 hombres y 8 mujeres, quienes cuentan con una junta directiva y la junta de vigilancia, y su representante legal, quien se encarga de administrar las diferentes áreas de la empresa, cuyas funciones se establecen en el Reglamentos Interno.

Ilustración 5. Estructura interna de la organización.

ASOPROMAS

JUNTA DIRECTIVA

ASAMBLEA GENERAL

JUNTA DE VIGILANCIA

ADMINISTRADOR

ÁREA ADMINISTRATIVA

DEP. ADMINISTRATI VO/FINACIERO

ÁREA DE PRODUCCIÓN AGROECOLÓGICA

ÁREA DE INDUSTRIALIZACIÓN

ÁREA DE COMERCIALIZACIÓN

DEP. MATERIA PRIMA

DEP. POSTCOSECHA

DEP. MARKETING

DEP. DE INDUSTRIALIZACIÓN

DEP. MERCADO Y VENTAS

DEP. PLAN DE MINGAS DEP. PLANIFICACIÓN Y PROYECTOS

UNIDAD DE MOVILIZACIÓN

DEP. ASISTENCIA TÉCNICA

UNIDAD DE BODEGA

UNIDAD DE CONTROL DE CALIDAD

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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Fuente: los autores Junta directiva.

La junta directiva se enmarca en las normas legales de la Ley Orgánica de Economía Popular y Solidaria (LOEPS) y está conformada por el: presidentes, Sr. Eduardo Lituma; Tesorero, Egdo. Manuel Lituma; Secretario, Sra María Vera; Vocal, Martha Lituma; Vocal 2, Juan Sarango. Órgano de Control de la asociación ASOPROMAS Conforme la LOEPS el órgano de Control está conformado por: Vocales principales, Pedro Vera y Juan Sarango; Suplentes, el Sr. Galo Jimenez y la Sra. María Vera.

Mano de obra La operación de la empresa está a cargo de los socios de la asociación ASOPROMAS, quienes al inicio del proceso serán los encargados del funcionamiento del mismo. La jornada de trabajo será de lunes a viernes de 8 horas laborales cuya mano de obra está dividida por áreas.

Tabla 7. Mano de Obra a Emplearse en la Planta Procesadora de Cacao Nª trabajadores

CARGO

DESCRIPCIÓN

ADMINISTRACIÓN 1

Gerente General

1

Secretaria-contadora

1

Guardia –conserje

Representante legal.

Encargada de la atención al cliente.

Se encargara de la seguridad y limpieza.

30

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

PRODUCCIÓN 1

Jefe de Producción

Encargado de coordinar y controlar los procesos productivos.

6

Obreros de planta

4 trabajadores se emplearán en la

•

6 hombres

planta

•

4 mujeres

encargarán

procesadora, de

quienes

operativizar

se las

maquinarias y efectuar los procesos de moldeado,

empaquetado

y

almacenado de las pastas de cacao en la bodega. Así también, 2 trabajadores se encargarán de supervisar el proceso de fermentado y secado del cacao en el área de postcosecha, y de realizar las pruebas de laboratorio.

COMERCIALIZACIÓN 1

Chofer

Se

encargará

de

transportar

el

producto procesado a los mercados, locales del terminal terrestre, y tiendas de autoservicio de la ciudad de Loja, conjuntamente con el encargo/a de ventas.

1

Jefe de venta

Encargada

de

las

relaciones

comerciales con los compradores, así como también de la investigación y planificación

para

posesionar

el

producto en diversos puntos de venta, conjuntamente con el gerente de la empresa.

12

TOTAL Fuente: (Puchaicela, 2016) 31

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

CAPITULO V MANUAL DE CALIDAD

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Código: MC-001 Fecha de elaboración: Julio-2020 Revisión: 1

Revisado por: Coordinador de calidad

Aprobado por: Asamblea General

Antecedentes La Asociación de Productores de Cacao y Derivados Aroma del Sur “ASOPROMAS” viene trabajado desde el 23 de octubre del 2013 en el barrio Palyas de Cuje, del cantón Ceninela del Condor, provincia de Zamora Chinchipe, con el fin de fortalecer los eslabones de la cadena productiva de cacao a través de generar un valor agregado y mayor ingreso a los cacaoteros.

La asociación mantiene la certificación de las normas INEN 176, para la calidad del cacao seco, INEN 1837, para la calidad de elaboración del licor dulce de cacao y la norma INEN 621 para la elaboración de chocolate en barra para taza. La asociación sin embargo no cuanta con una certificación internacional que promueva el expendio de su producto al exterior.

Vigencia Del 1 de julio de 2020 al 30 de julio de 2021.

Alcance El alcance del sistema de gestión de la asociación ASOPROMAS ubicada en el barrio Playas de Cuje, incluye las ventas, compra de cacao, el proceso de producción de licor dulce de cacao y barra de chocolate para taza, la comercialización y los procedimientos realizados por los trabajadores.

Información de entrada La información base para elaborar el plan de calidad se detallan a continuación.

•

La política de calidad 33

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Revisado por: Coordinador de calidad

Aprobado por: Asamblea General

•

Los objetivo de la calidad

•

La misión y vision de la asociación.

•

Lso informes de auditorías internas.

•

Informes de auditorias externas.

•

Reportes de los clientes.

•

Las normas ISO 9001.

Alineación del Plan de Calidad El plan de calidad engloba la misión institucional, objetivos estratégicos institucionales, la política de calidad y los objetivos de la calidad.

Misión institucional La empresa procesadora de pasta de cacao será una organización sólida y competitiva, basada en la inclusión solidaria de los agricultores, para la generación de valor agregado, quien ofertará pasta de cacao de calidad que aseguren la seguridad alimentaria de los consumidores.

Objetivo estratégico institucional Fortalecer los eslabones de la cadena productiva del cacao, a través de la organización, generación de valor agregado y financiamiento, para incrementar los ingresos de los productores de cacao.

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Buscar permanentemente el mejoramiento de los procesos y calidad del producto y la mejor manera de hacer las cosas, procurando atender a los clientes hasta lograr satisfacer sus necesidades.

Aspectos de la política de calidad.

Mejorar día a día: el esfuerzo de los empleados se debe de reflejar en los resultados de los procesos productivos, se incluyen el valor agregado, reducción de tiempos e incremento de la productividad Mejoras significativas: el administrador es el encargado de encaminar y guiar a los trabajadores para lograr los objetivos.

Prevención: la calidad se consigue por medio del seguimiento de procesos y procedimientos, los mismos han sido estandarizados, desarrollados e implementados para que no exista algún grado de modificación en los mismos.

Objetivos de la calidad •

Elaborar un plan de mejoramoento continuo de los procesos de producción de la materia prima, del licor dulce de cacao y barra de chocolate para taza.

•

Garanizar y optimizar los tiempos de producción y entrega.

•

Mejorar la imagen de la empresa mediante la cultura de satisfaccion al cliente.

•

Promover una cultura responsable con el ambiente.

•

Porporcionar condiciones seguras a los trabajadores.

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Organización del Comité del Sistema de Gestión de la Calidad.

Tabla 8. Equipos del Comité del Sistema de Gestión de la Calidad EQUIPOS Asesor Interno del Programa Institucional de la Calidad Coordinación del Programa Institucional de la Calidad

RESPONSABLE

OBJETIVOS

Darwin Calva

Asesorar a la asociación en cuanto lo ralcionado al plan de calidad

Fabricio Cañar

Coordinar, redactar e informar sobre aspectos del plan de calidad a los diferentes equipos de trabajo.

•

Auditores Internos

Ramiro Gonzales

• •

Comunicación

Pedro Sanchez

Mejora continua

Martha Viñan

Planeación

Fernando Antún

Evaluar la efectividad del sistema de calidad mediante la realización de auditorías internas con objetividad e imparcialidad, aplicando la normatividad y la documentación necesaria para ello.

Detectar áreas de mejora en el Sistema de Gestión de la Calidad a través de la realización de auditorías internas.

Dar seguimiento al cierre de las no conformidades con las áreas auditadas.

Generar y promover el uso correcto de los medios de información y comunicación.

• • • • •

Garantizar la conformidad y la mejora continua en el sistema de gestión de la calidad Identificar oportunidades de mejora (OM) para el cumplimiento de los objetivos de la calidad Dar seguimiento a las mejoras implementadas en los laboratorios, áreas y equipos de la calidad Llevar a cabo el ejercicio anual de planeación del Programa Institucional de la Calidad y del Sistema de Gestión de la Calidad Revisar el presupuesto anual del Programa Institucional de la Calidad y del Sistema de Gestión de la Calidad

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Estrategias •

Dar seguimiento a la ejecución del plan de calidad, mediante reuniones de los equipos de trabajo, con la finalidad de llevar a cabo acciones preventivas, correctivas y de mejora.

•

Establecer mecanismos de comunicación efectiva entre el personal involucrado en el Sistema de Gestión de la Calidad, de forma tal que permitan asegurar el perfecto entendimiento de la política, objetivos, actividades, cambios y resultados del Sistema.

•

Implementar el proceso de autoevaluación del sistema

Acciones, indicadores y metas estratégicas del plan de calidad 2020-2021 En la siguiente tabla se detallan las actividades e indicadores que se encuentran en los planes de cada uno de los equipos de la calidad.

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Tabla 9. Acciones, indicaciones, y metas estrategicas Objetivos de la calidad Elaborar un plan de mejoramiento continuo de los procesos de producción de la materia prima, del licor dulce de cacao y barra de chocolate para taza.

Garantizar y optimizar los procesos de producción y entrega.

Acciones

Identificar, implementar y dar seguimiento a las oportunidades de mejora a través de los indicadores de la calidad, de las revisiones por la dirección, de los informes de auditoría internos y externos.

Para mejorar la producción es necesario que el licor dulce de cacao y barra de chocolate para taza deben: El cacao debe verificarse que sea fino de aroma (cacao Criollo) y CCN-51 El área de bodega de la materia prima como la de productos finales, debe estar a una temperatura ambiente sin vectores, con aire de ventilación y con los equipos de seguridad adecuados el cual debe estar verificado po el administrador del área de producción agroecológica.

Que en los procesos desde la recepción de las habas de cacao hasta la elaboración final del producto debe estar

Indicador

Sem I

Meta Sem II

Anual

Responsable

Equipo de Mejora Continua, auditores internos.

(N° de Oportunidades de mejora (OM) implementadas) /(N°OM identificadas)*100

500%

70%

80%

Informes

80%

90%

90%

Equipo de Mejora Continua, auditoria interna

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Mejorar la imagen de la empresa mediante la cultura de satisfacción al cliente.

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verificando que se cumpla los requisitos de calidad verificado por el administrador de área de industrialización.

El camión que recoja la materia prima debe contar con los respectivos permisos de guía: descarga, licencia valida actualizada del conductor, que el camión este en buen estado y desinfectado.

El automóvil del transporte de los productos debe estar desinfectado, con los respectivos permisos, para el traslado del producto.

Mantenimiento de todos los equipos de la planta procesadora.

Certificados, licencias.

90%

100%

100%

Fotografías

80%

90%

100%

Identificación de requisitos del cliente.

Validación del cronograma de trabajo por el cliente.

30%

60%

80%

30%

90%

100%

Aplicación de encuesta al cliente.

100% de las encuestas realizadas

Cumplimiento con las expectativas del consumidor.

Cumpliendo a cabalidad los pedidos, siendo puntuales y responsables verificando las normas sanitarias de entrega.

Por ser cliente nuevo, o por ser un cliente fijo por cada compra a por mayor otorgar un máximo de 20% de descuento

Elaborar promociones para los clientes.

Equipo de comunicación, equipo de mejora continua, auditores internos

100% 90 %

70%

100%

85%

85%

39

Elaborado por: Johnson R. Calva Adriana N. Ortiz Colocar un logo que haga relación a la calidad del producto y buenas prácticas ambientales.

Promover una cultura responsable con el ambiente.

Para la producción de la materia prima no se debe utilizar en ningún caso, agroquímicos y se incentive a la utilización de productos orgánicos, tanto para la desinfección de las plantas como para abonarlas.

Para los procesos de elaboración de licor dulce de cacao y barra de chocolate para taza, es necesario que se tenga un tratamiento de los residuos que se producen tanto como líquidos como sólidos.

El producto deberá ser en su mayor parte de composición orgánica reduciendo al mínimo el uso de químicos como los saborizantes y aditivos.

Proporcionar condiciones seguras a los trabajadores

En los procesos productivos de generación de materia prima, licor dulce de cacao y barra de cacao para chocolate debe implementarse el Decreto Ejecutivo 2393 ( Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo).

Generar un reglamento interno de higiene y seguridad

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Revisado por: Coordinador de calidad

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El logo deberá ser visible en la caja que contenga los productos y en el envase que lo contenga, tanto para el licor dulce de cacao y para la barra de chocolate para taza

80 %

90%

100%

Fotografías, informes del área de producción agroecológico

70 %

885%

98%

Informes del administrador en el área de producción agroecológico

50%

70%

98%

80%

90%

90%

Nómina de aditivos utilizados en la fabricación de los productos licor dulce de cacao y barra de chocolate para taza Informe del comité de vigilancia de la empresa

Documento elaborado.

50%

50%

60%

80%

70%

Mejora Continua, Auditores internos

Equipo de mejora continua, equipo de fiscalización

100%

40

Elaborado por: Johnson R. Calva Adriana N. Ortiz

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Revisado por: Coordinador de calidad

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Elaborar un planes contingencia para cualquier eventualidad

Documentos

50%

80%

100%

Fuente: Los autores Presupuesto para el mantenimiento del Sistema de Gestión de la Calidad.

Tabla 10. Presupuesto para el Plan de Calidad.

CONCEPTO Mejoras en los procesos productivos Mejoras en las instalaciones Mejoras en las buenas prácticas ambientales Auditoria interna Certificaciones (inscribirse en certificadoras para acreditación) Viáticos (transporte, alimentos y hospedaje) TOTAL Fuente: Los autores

GASTO PROGRAMADO $200,00 $ 250,00 $ 150,00 $ 750,00 $ 900,00 $ 50,00 $ 2.300,00

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CAPITULO VI CAPACITACIÓN

42

Capacitación en la norma ISO 9001:2008.

La capacitación en ISO 9001 lleva a cabo programas para transmitir la información relacionada a las actividades de la asociación. Tanto las autoridades de la organización como los empleados tienen la oportunidad de aprender cosas nuevas, actualizar sus conocimientos, relacionarse con otras personas y satisfacer las necesidades para llevar a cabo de forma oportuna su trabajo. La capacitación ofrece resultados positivos y un incremento en la productividad y calidad en el trabajo. A continuación, se detallan el procedimiento para la capacitación en la norma ISO 9001.

Tabla 11. Capacitación en la norma ISO 9001.

Curso de capacitación de la norma ISO 9001 Equipo responsable: comunicación y Fecha: 1 de noviembre hasta 31 de enero coordinación del Programa Institucional 2021 de la Calidad. Áreas involucradas: producción y Duración: 48 horas calidad Materiales requeridos: manual de calidad 1 Objetivo Capacitar al a las autoridades de la asociación y al personal, en lo relacionado a la implementación del sistema de gestión de la calidad basado en la Norma ISO 9001.

2 Objetivo Dar a conocer la estructura documental que tendrá el Sistema de Gestión de la Calidad y así, reconocer la importancia de documentar en las organizaciones.

Contenido del primer objetivo ¿Qué es calidad? ¿Qué es ISO 9001?

Beneficios de la aplicación de la norma ISO. • Facilita el ingreso a ciertos negocios y mercados • Ventaja Competitiva: Imagen de calidad con respaldo internacional • Guía para la consolidación de un Sistema de Gestión de Calidad) efectivo: • Consistencia y disciplina en la ejecución de procesos.

• Reducción de costos y eliminación sistemática de problemas.

• Mejora continua de procesos.

• Incremento de la satisfacción del cliente. ¿Qué norma ISO se aplicará en la empresa?

43

¿Qué es la certificación de un Sistema de Gestión de Calidad?

Es el proceso mediante el cual una organización debidamente acreditada como CERTIFICADOR, evalúa la efectiva implementación del Sistema de Gestión de Calidad de una empresa y verifica que satisface los requerimientos de la correspondiente norma ISO 9001. ¿Cuáles son los pasos que deben seguirse para lograr la certificación?

• Formar un comité encargado de la planeación, desarrollo y capacitación para el Sistema de Gestión de la Calidad.

• Revisar los procesos existentes en la empresa comparándolos con la Norma ISO 9001.

• Elaborar un plan de acción.

• Definir e implementar los nuevos procesos de acuerdo a la norma.

• Determinar, desarrollar la documentación del sistema e implementar los procesos definidos junto a la documentación.

• Contactar con un Ente de Certificación Acreditado.

• Enviar la documentación requerida por el certificador.

• Pre auditoría (Opcional) • Certificación (3 años) • Auditoría de seguimiento ¿Qué auditará el ente certificador?

Verificarán que nuestro sistema esté diseñado para cumplir todos los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.

Verificarán que todos estemos haciendo lo que nos corresponde según está planificado: o Cumpliendo procedimientos, instructivos y planes aprobados. o Llevando al día los registros. o Analizando la información para eliminar No Conformidades y mejorar continuamente. ¿Qué se debe aprender de este proceso?

• Conocer Política de Calidad y saber cómo participamos en ella.

• Saber consultar los documentos que nos corresponden.

• Cumplir con las actividades planeadas.

• Cumplir con los procedimientos e instructivos.

• Cumplimiento y análisis de registros.

Contenido del segundo objetivo Documentos que se emplean en el sistema de gestión de la calidad.

• Manual de calidad.

• Manual de funciones y requisitos • Manual de procesos, procedimientos y registros • Pruebas documentadas • Tablas de verificación Propósitos y beneficios de la documentación.

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•

Ayuda a los empleados a comprender su función dentro de la organización, dándole así un mayor sentido del propósito e importancia de su trabajo.

• Facilita el entendimiento mutuo entre los empleados y la dirección.

• Proveer una base para la formación inicial de nuevos empleados y la actualización periódica para los empleados actuales.

• Proveer confianza al cliente basado en los sistemas documentados.

Contenido del manual de calidad.

Fuente: Los autores Capacitación a las autoridades de la asociación ASOPROMAS. El personal designado a participan en la gestión directiva y administrativa de ASOPROMAS participará en procesos de capacitación apoyados por ONGs u organismos gubernamentales con el objeto de fortalecer sus capacidades y lograr un desempeño efectivo y eficiente del cargo respectivo. Los directivos estarán siempre empeñados en la capacitación de sus socios/as con la finalidad de mantener un buen nivel de conocimientos técnicos y tecnológicos para el desempeño de las actividades productivas.

Tabla 12. Capaciación a las autoridades de la asociación ASOPROMAS. Curso de asesoramiento a las autoridades de la empresa sobre os procesos productivos enmarcados en el manual de calidad.

Equipo responsable: Presidente de la Fecha: 1 de Diciembre de 2020, hasta 28 asociación ASOPROMAS y coordinación de febrero de 2021 del Programa Institucional de la Calidad. Áreas involucradas: producción y Duración: 24 horas calidad Materiales: manual de calidad, Reglamento Interno de la asociación ASOPROMAS Objetivo Capacitar a todas al nivel directivo, nivel administrativo y de control de la asociación ASOPROMAS sobre el manual de calidad y los procesos productivos que se desarrollan en la organización.

Contenido • ¿Como tomver una mejora asociativa, administrativa y técnica para dirigir un proyecto o emprendimiento económico?.

• Realizar seguimientos y evaluaciones a los productos o servicios.

• Ofrecer asesoría legal, y coordinar apoyo con otras instituciones públicas, como: MAGAP, SECAP, MIES, entre otras.

45

• • • • •

Orientar en el acceso a créditos y préstamos en la banca pública.

Ayudar a posicionar los productos y servicios en mercados nacionales e internacionales, promoviendo mejoras en la calidad de los productos.

El maual de calidad y sus requerimientos para la certificación.

Las mejoras que se pueden hacer al manual de calidad.

Administración responsable desde el punto de vista ambiental, social, economico.

Fuente: Los autores

Curso a los empleados de la asociación ASOPROMAS. El curso tiene como fin, capacitar al personal encargado del procesamiento de alimentos, en diversos temas de emprendimientos, procesos de post-cosecha e industrialización del cacao, así como también dar a conocer el manual de calidad y su implementación, tratando de desarrollar nuevas estrategias de competitividad y sostenibilidad del proyecto. A continuación, se detallan los objetivos y contenidos del curso para los trabajadores de la asociación.

Tabla 13. Curso del personal que labora en la asociación ASOPROMAS. Curso de capacitación al personal Equipo responsable: Presidente de la Fecha: 1 de Diciembre de 2020, hasta el asociación ASOPROMAS y coordinación 31 de julio de 2021 del Programa Institucional de la Calidad, equipo de comunicación. Áreas involucradas: producción y Duración: 72 horas calidad Materiales: manual de calidad, Regalmento Interno de la asociación ASOPROMAS Objetivo Capacitar a los trabajadores nuevos y a los trabajadores regulares sobre los procedimientos productivos de materia prima, elaboración de licor dulce de cacao y barra de chocolate para taza que se realizan en la asociación.

Contenido • Manual de calidad.

• Documentación del manual de calidad.

• Procedimiento para la producción de materia prima.

• Procedimiento de elaboración dulde de cacao • Procedimiento de elaboracion de barra de chocolate para taza.

• Conocer el reglamento interno de la asociación ASOPROMAS. • Formas de trato a la clientela.

46

CAPITULO VII IMPLEMENTACIÓN

47

En los capítulos anteriores se ha evaluado la situación actual de la empresa y se ha propuesto un nuevo diseño para el sistema de gestión de la calidad, el cual se encuentra documentado en el manual de calidad. En este capítulo se presentarán las normas y procedimientos que se deben seguir para la implementación del sistema.

Implementación del plan.

Para la implementación del plan, se necesita determinar los recursos y la duración de las actividades que permitirán alcanzar los objetivos de calidad. El plan de acción para cada objetivo de calidad se presenta a continuación.

Tabla 14. Implementacion del plan de acción.

Asegurar y controlar la calidad de la materia prima.

Actividad Recursos Capacitar a todos los empleados con Todo el personal de la respecto al nuevo sistema de gestión empresa de la calidad.

Manual de calidad Manual de funciones y requisitos Determinar los proveedores de El administrador, empleados, materia prima con base en la calidad registros de compras de sus productos Realizar mantenimiento preventivo a la maquinaria para asegurar que no se detendrá la producción.

Personal de mantenimiento herramientas del taller de mantenimiento, manuales de la maquinaria y equipo Determinar los insumos orgánicos que Administrador, Dep. de se emplearán para controlar la unidad y control de calidad, calidad.

Dep. industrialización, Dep de asistencia técnica, Dep. Materia prima, empleados, insumos Inspeccionar el producto final (habas Administrador, Dep. Unidad de cacao). y control de calidad, Dep. Materia prima, empleados.

Identificar los problemas de calidad Asesor interno del programa en los procesos productivos institucional, administrador, Dep. Materia prima

Duración 4 horas al mes y por un año

El día que se compre a los proveedores 1 día a la semana

Trimestralmente

Todos los días

Todos los días

48

Mejorar la eficiencia de los procesos productivos licor dulce de cacao y barra de chocolate para taza.

Realizar mantenimiento preventivo en la maquinaría para evitar desperfectos.

Capacitar a los empleados de la planta en el manejo de la maquinaria y equipo.

Supervisar el desempeño de los empleados en la realización de sus tareas.

Analizar que el producto en cada uno de los procesos tenga una buena calidad.

Capacitar a los empleados en las buenas prácticas de manufactura.

Proporcionar a los empleados el equipo necesario para asegurar la inocuidad de los productos.

Dep. Asistencia técnica, administrador,

1 vez a la semana

Asesor interno del programa institucional, administrador, empleados, manual de calidad, manual de funciones y requisitos, reglamento interno de ASOPROMAS. Administrador, equipo de auditoria interna,asesor del programa interno institucional Administrador. equipo auditor, Dep. unidad de control y calidad

6 horas al mes

Empleados, administrador, asesor de interno del programa institucional.

Manual de calidad.

Dep.Adminitrativo/financiero, Unidad de bodega. Equipo de Protección Personal (EPP).

30 min, una vez al mes

Área de comercialización, empleador, presidente de la asociación, asesor interno del programa institucional Personal de ventas , libro de quejas Personal de ventas, encuestas

1 hora mensualmente

Cualquier día de hora laboral (8 horas) Todos los días que haya producción.

Esta operación se hará 15 min antes de iniciar las operaciones Supervisar que los empleados Equipo auditor, administrador. Cualquier día de cumplan con las buenas prácticas de Coordinación del programa hora laboral (8 manufactura institucional, unidad de horas) control y vigilancia.

Proporcionar un servicio de calidad a los clientes.

Brindar capacitación a los empleados de servicio al cliente.

Determinar indicadores para medir la satisfacción del cliente.

Evaluar y aumentar la satisfacción del cliente.

•

Hacer promociones a los clientes.

Personal de ventas, área de comercialización

1 día.

Indefinido, esta actividad se realizará de manera periódica Semestralmente

49

Promover una cultura responsable con el ambiente.

Separar los residuos según sea orgánico, inorgánico y peligroso para que luego sean transportados al relleno sanitario del cantón.

Tratar de los lixiviados antes de ser vertidos a sistema de alcantarillado municipal.

Empleados que laboran en la procesadora, encargado de la limpieza, unidad de control y calidad Coordinación del programa institucional de calidad, administrador, encargado de la limpieza, Los productos que se utilizaran en la Administrador, auditor producción en su mayoría deben ser interno, área de producción de origen orgánico. agroecológica, área de industrialización.

En las plantaciones de cacao se debe Área de producción tener un sistema policultivo con café, agroecológica, administrador. maíz, plátano, entre otros.

Auditor interno Proporcionar condiciones seguras a los trabajadores.

Implementar el Reglamento de Dep.adminitrativo/financiero, Seguridad y Salud en el Trabajo-2393. Unidad de bodega, junta de vigilancia, junta directiva, empleados, equipo del plan de calidad, presidente de la asociación.

Crear un reglamento interno de Junta directiva, empleados, higiene y seguridad. equipo del plan de calidad, presidente de la asociación, empleados.

Elaborar planes de contingencia.

Junta directiva, empleados, equipo del plan de calidad, presidente de la asociación, empleados.

Todos los días

Todos los días

Todos los días

Cada mes

2 horas al mes

2 horas en tres meses

2 horas en tres meses

Fuente: Los autores Las actividades que se presentaron en la tabla anterior permitirán a la empresa alcanzar sus objetivos de calidad. Para que estas se realicen de la manera correcta es importante que el Equipo auditor del Plan de Calidad supervise que cada actividad se lleve a cabo de la manera correcta. Todas estas actividades ya deben estar establecidas dentro de los procesos de calidad que están definidos en el plan de calidad

50

CAPITULO VIII AUDITORÍA INTERNA

51

Una auditoría interna es una actividad independiente y objetiva que se realizará para la supervisión del sistema de gestión de la calidad, con la finalidad de agregar valor y mejorar su estructura. De esta manera, la asociación podrá determinar si el sistema de gestión de la calidad que se ha implementado, se ha mantenido de manera eficiente y si se ha realizado conforme a las disposiciones planificadas.

Para que las auditorías internas generen resultados confiables y aporten valor al sistema de gestión de la calidad, será necesario que se realicen periódicamente, para lo cual se tendrán que planificar y programar las actividades que se deberán realizar y las áreas que serán auditadas.

Al realizar esto la empresa podrá determinar lo siguiente: •

Si el sistema de gestión de la calidad es conforme con las disposiciones planificadas y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad establecidos por la organización.

•

Si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y mantenido de manera eficaz.

Después de haber realizado las auditorías internas, será necesario que la dirección responsable del área que este siendo auditada se asegure de que se realizan las correcciones y se tomen las acciones correctivas necesarias para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.

Evaluación de los puntos críticos de control En las auditorías internas se deberá analizar detalladamente estos puntos para determinar si estos están afectando la implementación del sistema de gestión de la calidad y determinar las acciones correctivas para mejorar su desempeño.

52

Procesos documentados Contar con los procesos documentados será de gran ayuda para las auditorías de calidad debido a que brinda al auditor un punto de referencia para determinar si los procesos del sistema de gestión de la calidad se están realizando como se han establecido. Para que los procesos documentados contribuyan a la realización de las auditorías internas, es necesario que la empresa tome en cuenta lo siguiente: •

Velar por el cumplimiento de las actividades descritas en cada proceso que se ha documentado.

•

Organizar, ordenar y controlar los procesos documentados para que sea más fácil su acceso cuando se necesario utilizarlos.

•

Actualizar constantemente los documentos para mejorar la eficiencia de los procesos.

•

Todo el personal debe estar informado sobre la documentación del sistema que se encuentra vigente.

Estructura organizacional La estructura organizacional es otro aspecto importante que debe evaluarse en las auditorías internas; por esta razón, la empresa debe tener una estructura organizacional que le permita adaptarse a los cambios que se presenten y que sean necesarios para mejorar la calidad de la organización.

La auditoría ayudará a determinar que también se encuentra la empresa con respecto a la planificación, las responsabilidades de cada unidad que conforma la estructura organizacional del sistema, la comunicación interna que existen en la organización y la capacidad y desempeño de cada empleado de la empresa.

53

Equipos y herramientas de trabajo En la auditoría interna se debe determinar si la empresa está proporcionando los equipos y herramientas necesarias para la implementación del sistema, dentro de los cuales se deben evaluar y analizar como mínimo: •

Edificio, espacios de trabajo y servicios asociados

•

Equipo para los procesos

•

Servicios de apoyo

La auditoría interna ayudará a la empresa a identificar si se están proporcionando el material y equipo necesario para llevar a cabo todos los procesos del sistema de gestión de la calidad.

54

CAPÍTULO IX REVISIÓN GENERAL

55

En esta etapa de debe estudiar y analizar las deficiencias encontradas durante la auditoría interna, así como los datos arrojados por los distintos indicadores de procesos y objetivos, en la cual deben estar presentes en la revisión los representantes del comité de calidad, el administrador de la asociación, el comité de vigilancia y la junta directiva. En estas revisiones de forma programada y planificada, se determinan las acciones que se han de implementar para solventar los problemas, mejorar resultados y para conseguir una mejora del sistema. No se debe olvidar que los registros requeridos por la norma ISO 9001: 2008 para evidenciar que esta actividad ha sido realizada, son los informes de revisión en cuyos datos de entrada deben contemplara los siguientes puntos ( Roman, 2003): •

Politica de calidad

•

Objetivos de calidad

•

Manual de Calidad

•

Informes de los procesos del SGC

•

Cambios implementados

El comité del Sistema de Gestión de Calidad, junto con el administrador, junta directiva y de vigilancia tiene que realizar la revisión general del sistema en intervalos de tiempo planificados, ya que tienen que asegurar la idoneidad, la educación, la eficiencia y alineación continua con la dirección estratégica de la asociación ASOPROMAS. La revisión tiene que incluir las siguientes condiciones: •

El estado en el que se encuentran las acciones de las revisiones

•

La información sobre el desempeño y la eficiencia del Sistema de Gestión de la Calidad en las cuales se incluyen: ▪ La satisfacción del cliente y de las partes interesadas.

▪ El grado en el que se han conseguido los objetivos de la calidad.

56

▪ El desempeño de todos los procesos y la conformidad de los productos.

▪ Las no conformidades y las acciones correctivas ▪ Los resultados obtenidos por el seguimiento y la medición.

▪ Los resultados de las auditorías internas.

▪ El desempeño de los proveedores externos.

▪ adecuación los recursos.

•

La eficiencia de todas las acciones que se toman

•

Las oportunidades de mejora.

La revisión general del SGC es una herramienta que asegura la conveniencia, la adecuación y la eficiencia. La norma ISO 9001 incluye las consideraciones y las acciones que se deben de tener en cuenta, además de las decisiones y las acciones que se tienen que incluir.

57

CAPÍTULO X ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

58

Después de analizar los resultados obtenidos de las auditorías y de la revisión general del sistema de calidad. La asociación deberá determinar acciones para eliminar las causas y los malos procesos o servicios para prevenir que vuelvan a ocurrir. Estas acciones deben ser apropiadas a los efectos de las variaciones encontradas.

El alcance de las acciones correctivas y preventivas se aplicará a todas las actividades y servicios realizadas para mantener el Sistema de Gestión de Calidad y mejorar los productos a los clientes y cuya responsabilidad será del Comité del Sistema de Gestión de Calidad el cual se encargará de implantar y mantener este procedimiento.

Con objetivo al mejoramiento continuo se han definido mecanismos para detectar las causas recurrentes del no cumplimiento de los requisitos especificados dentro del Sistema de Gestión de Calidad y en la que en este capítulo se especificaran las NO CONFORMIDADES, las mismas que tienen los siguientes puntos.

•

Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes).

•

Determinar las causas de las no conformidades.

•

Evaluar las necesidades de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocurrir.

•

Determinar e implementar las acciones necesarias.

•

Registrar los resultados de las acciones tomadas.

•

Revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.

Luego de que se verifique el cumplimiento de la acción correctiva el Comité del SGC analizará la eficiencia de las acciones, si no es efectiva se emite una nueva no conformidad. El criterio para establecer la eficacia de una acción es que no se vuelva a producir no conformidades por la misma causa. Si el resultado es positivo, se documentará. Si la acción no resulto eficaz, se emitirá una nueva no-conformidad y se volverá a revisar la causa del problema.

59

CAPITULO XI PROCESOS DE ANÁLISIS Y MEJORA

60

La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad del producto, asegurar la conformidad del sistema de gestión de calidad y mejorar continuamente el sistema de gestión de calidad (Luna, 2016).

Los datos de las mediciones son importantes en la toma de decisiones y la el Comité del Sistema de Gestión de Calidad debe asegurarse de la medición, recopilación, y validación de datos para asegurar el desempeño de la organización y la satisfacción de las partes interesadas.

Los controles que se deben realizar en esta etapa al SGC, es en el cumplimiento de los objetivos, procesos, servicios y demostrar la conformidad del producto para en sentido general demostrar la mejora continua desde los puntos de vista de eficacia y eficiencia La organización consecutivamente debe realizar el seguimiento respecto de todos los requisitos que se deben cumplir en SGC. Los seguimientos se deben dar a los siguientes puntos.

Satisfacción al cliente: En este punto se debe hacer observaciones a la calidad del producto, condiciones del producto, Trato que han recibido los clientes por el personal de la asociación, cumplimiento de los precios, de las expectativas, de las promesas comerciales y cumplimiento con la entrega del producto.

Es entonces que para el cumplimiento de las expectativas del cliente se debe en primer punto, identificar correctamente a los clientes y de allí escuchar sus deseos o necesidades, planificar las actividades para satisfacer los requisitos, verificar el grado de satisfacción al cliente y esforzarse por superar sus expectativas.

Para analizar la satisfacción al cliente se puede realizar: cuestionarios, vistas periódicas, análisis de la competencia e indicadores internos como: quejas, incumplimiento de plazos,

61

volumen de ventas etc. La satisfacción del cliente es uno de los objetivos que está estipulado en el manual de calidad de este documento.

Auditoria interna: De la auditoria interna se pueden determinar el cumplimiento del SGC en todos sus niveles y es importante para determinar las no conformidades que se han presentado.

Observaciones Durante los procesos de realización de los productos, se deben establecer controles para comprobar si se está cumpliendo con las especificaciones determinadas previamente para cada uno de ellos.

Para realizar los controles se debe tener en cuenta lo siguiente: •

Caracteristicas del producto

•

Equipos requeridos

•

Puntos de medisión y segimiento

•

Inspección final para confirmar que la verificación y validaciónhan del sistema han sido contempladas.

•

Reguistro de los resultados de la mediciociones (informes, formularios etc….)

Al final del proceso se realizarán las verificaciones oportunas para comprobar que se cumplan todos los requisitos y demuestren su conformidad con todas las especificaciones y estén aprobados los documentos pertinentes.

Cuando exista no conformidad en los procesos, productos o servicios se debe proceder de la siguiente manera.

•

Tomar acciones para elimnar la no conformidad.

•

Tomando acciones para prevenir la produccion de producto o servicios que manifiesten no conformidad 62

Se deben tener registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier acción tomada acción tomada posteriormente. Cuando se corrige un proceso, producto o servicio no conforme debe someterse a una nueva verificación para demostrar su conformidad con los requisitos.

Mejora continua Las creciente necesidades y expectativas de los clientes exigen a la organización demostrar su capacidad de mejorar de forma continua. No se debe esperar a que un problema revele oportunidades para mejorar, hay que anticiparse a los problemas. Los procesos, productos o servicios se consideran una herramienta fundamental para la mejora continua y siempre debe ser un objetivo permanente para la asociación ASOPROMAS. Las herramientas para la mejora continua permiten a la empresa: •

Determinar las causas de los problemas que afectan la calidad.

•

Dar seguimiento al sistema.

•

Establecer soluciones para los problemas de calidad.

•

Determinar las necesidades y expectativas de los clientes internos y

•

externos.

Las herramientas que se emplearán para dar seguimiento y mejorar la calidad en los procesos productos y servicios son las siguientes: Gráficos de control Es una gráfica donde se establece de manera estadística un límite de control superior (LCS) y un límite de control inferior (LCI). También se agrega una línea central, la cual indica el valor medio del indicador. Esta herramienta permitirá a la empresa determinar si existen causas

63

especiales que afecten el control del proceso, esto se determina al observar los valores de la muestra, si caen fuera de los límites de control o si ocurren patrones no aleatorios en la gráfica.

El grafico adecuado para los procesos de producción es el grafico de control por variables (Gehisy, 2017).

Diagrama Causa Efecto (Ishikawa) es una representación gráfica de las causas y efectos de un problema que ayuda a la generación de ideas sobre las causas de los problemas y a la vez sirve como base para encontrar posibles soluciones al problema.

Esta herramienta será necesaria para analizar los problemas que puedan presentarse en el sistema de gestión de la calidad, y será una de las principales herramientas de la dirección para la toma de decisiones. En el capítulo dos se hizo uso de esta herramienta para determinar las causas de las mermas en la producción (Gómez, 2020).

Lluvia de ideas Esta herramienta dará mejores resultados si se emplea en grupo, por esta razón esta herramienta será empleada por el Comité del Sistema de Gestión de Calidad. Para emplear esta herramienta, cada miembro del comité de calidad deberá conocer el problema que se está estudiando y a portar ideas sobre las causas o soluciones, estas se irán anotando y luego se irán descartando hasta que se encuentre la solución más adecuada a la situación o problema (IONOS, 2018).

64

CAPITULO XII AUDITORÍA EXTERNA

65

La auditoría externa o también llamada de segunda parte es un proceso sistemático documentado e independiente que sirve para evaluar de manera objetiva todos los sistemas de calidad con el fin de determinar de determinar si las actividades y resultados relativos a la calidad satisfacen disposiciones establecidas y que realmente se llevan cabo. También sirven para comprobar si estos son las adecuadas para alcanzar los objetos propuestos por la organización.

Esta auditoría externa se lleva a cabo después de realizar la auditoria interna y de realizar las respectivas correcciones y de análisis de mejora, seguidamente se hace una pre-auditoría a la que se determinará si cumple con un correcto funcionamiento de todo el sistema. Y por último se hará la auditoría externa que conlleve a la certificación.

La auditoría externa es llevada por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan el registro o la certificación de conformidad de acuerdo con los requisitos de las Normas ISO 9001.

Alcance El alcance se relaciona con el área o proceso que se está auditando, debe tres aspectos: •

Cumplimiento. Verifica la adherencia de la entidad a las normas constitucionales, legales, reglamentarias y de autorregulación que le son aplicables.

•

Estratégico. Hace referencia al proceso mediante el cual se evalúa y monitorea el desempeño, evalúa el logro de los objetivos misionales.

•

Gestión y Resultados. Verifica las actividades relativas al proceso de gestión de la entidad.

La auditoría externa se debe hacer en base a las consideraciones de la norma ISO 9001 y en la cual se tiene que tener en cuenta los siguientes puntos:

66

•

Planificar, que asegure la competencia de los auditores y la selección del auditor líder.

•

Defina los objetivos, el alcance y los criterios de auditoria.

•

Determine la viabilidad de la auditoría, selección del equipo auditor y contacto inicial con el auditado.

•

Realice una revisión documental del sistema de gestión de calidad de la asociación ASOPROMAS, procedimientos e instructivos con los que debe contar

•

Prepare las actividades de auditoría in situ, en el que se tiene en cuenta la preparación del plan de auditoría, asignación de tarea al equipo auditor y preparación de los documentos de trabajo.

•

Realice de las actividades de auditoría in situ, donde se realiza una reunión de apertura, comunicación durante la auditoría, recopilación y verificación de la información, generación de hallazgos, preparación de las conclusiones de la auditoría y realización de la reunión de cierre.

•

Prepare, aprobación y distribución del informe de la auditoría.

•

Finalización de la auditoría.

•

Realización de las actividades de seguimiento de la auditoría

La calidad Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados. Deben mantenerse registros de las auditorías y de sus resultados.

La dirección responsable del área que esté siendo auditada debe asegurarse de que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin Cuando corresponda, se establecen actividades de seguimiento de la auditoría con el fin de verificar y registrar la implantación y eficacia de las acciones correctoras realizadas. Para 67

evaluar la efectividad del sistema de gestión de la calidad, comprobar que todas las actividades se efectúan satisfactoriamente y verificar el cumplimiento de los requisitos especificados, se planifican y realizan auditorías a las distintas funciones y actividades de la asociación.

68

CAPITULO XIII CERTIFICACIÓN

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Una vez que se considera que el sistema está preparado, se procede a contactar y contratar con una certificadora acreditada (sobre todo habrá que verificar que sea oficial). Normalmente se realizan dos Auditorías para certificar por primera vez. La auditoría interna, donde se encontrarán desviaciones y observaciones que tendremos que solucionar en un periodo corto de tiempo, y posteriormente se realizará la auditoría externa que dará lugar a la certificación.

En caso que al llegar la certificación se encuentren no conformidades se da un plazo de 30 días para solucionar estos inconvenientes y que se solucione el problema de raíz. Si la asociación no cumpliera con las no conformidades se tendría que nuevamente realizar todo el proceso del SGC. En caso de la asociación cumpla con las peticiones el organismo certificador aprueba la certificación y envía el certificado a la asociación en un plazo no mayor a 60 días.

Auditorías para el mantenimiento y renovación de la certificación La norma ISO 9001 tiene establecida un periodo de 3 años una nueva revisión y certificación de la asociación. Se debe asegurar que el sistema de gestión de la organización se mantenga activo y evolucione hacia la mejora en su desempeño, que mantenga al día sus contenidos y requisitos y adaptarlas a las últimas tendencias. Unos meses antes del vencimiento del certificado se debe acordar la renovación del mismo con la entidad certificadora.

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CRONOGRAMA PARA APLICAR EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Tabla 15. Cronograma de implementación y costo de todo Sistema de Gestión de Calidad.

Actividades

CRONOGRAMA

Cumplimiento

Costo

Capítulo I. Diagnóstico de la situación

100%

20 $

Capítulo II. Mapeo de procesos

100%

20 $

Capítulo III. Política y plan de calidad

100%

20 $

Capítulo IV. Instrucciones de trabajo

100%

20 $

Capítulo V. Manual de calidad • Organización del Comité del Sistema de Gestión de Calidad.

100%

650 $

100%

200 $

Julio

Agosto

Septiembre

Octubre

Noviembre

Diciembre

Enero

Capítulo VI. Capacitación • Capacitación sobre la ISO 9001

Frebreo

Marzo

Abril

Mayo

Junio

Julio

•

Capacitación a las autoriades

100%

200 $

•

Capacitación al personal

100%

400 $

Capítulo VII. Implementación

100%

800 $

Capítulo VIII. Auditoría interna

100%

750 $

Capítulo IX. Revisión general

100%

200 $

Capítulo X. Acciones correctivas y preventivas Capítulo XI. Análisis de mejora

100%

200 $

100%

120 $

Capítulo XII. Auditoría externa

100%

1000 $

Capítulo XIII. Certificación

100%

900 $

100%

5.500 $

TOTAL

Fuente: los autores

71

El cronograma previamente planteado, es en base a un año desde julio del 2020 hasta julio del 2021 para la implementación de todo el Sistema de Gestión de Calidad y en la que cabe recalcar que el tiempo puede ajustarse al grado y tiempo de dedicación en el que la asociación ASOPROMAS trabaje para el cumplimiento de cada uno de los requisitos de la norma.

En las actividades que se realizaran para la implementación del Sistema de Gestión de Calidad se han establecido los capítulos como procesos que se deben seguir hasta llegar a la certificación y en la que cada uno de ellos se planifica su cumplimiento hasta el año 2021 y su inversión que se tienen que realizar para cumplir con las metas propuestas Se consideran que las actividades con mayor tiempo son las capacitaciones y creación del manual de calidad. La inversión com mayor presupuesto es el manual de calidad con 4.600 $ y las auditorias, tanto interna como externa que es de 1.000 $ respectivamente.

72

CONCLUSIONES •

Se diseñó un sistema de gestión de la calidad con base en el diagnóstico que se realizó a la asociación ASOPROMAS para cumplir con los requisitos que pedía la norma ISO 9001, teniendo en cuanta la situación de la empresa y los controles a realizar para certificar los procesos productivos en los que concierne a la elaboración de licor de cacao (cujeñito) en la presentación de 750 ml y 350 ml y el chocolate en barra para taza (tukakao) de 460 g, 280 g y 100 g.

•

En el primer capítulo de la presente propuesta de SGC corresponde al diagnóstico de la asociación que corresponde a la ubicación geográfica, características de área de estudio, la infraestructura y maquinaria con la que cuenta y la inversión total con la que la empresa realiza las operaciones. En este sentido la asociación cuanta con 510 metros cuadrados para la planta procesadora y 40 hectáreas para el cultivo de cacao fino de aroma y CNN-51 y cuyo clima es cálido húmedo y con textura de suelo de tipo franco arcillo arenoso (ha de cultivo).

•

En el segundo capítulo se realiza el mapeo de los procesos, el cual se determinó tres procesos, el primero consiste en el cultivo de cacao de donde se extrae la materia prima, como segundo proceso se da la producción de licor dulce cacao (cujeñito) y chocolate en barra para taza (tukakao) en sus diferentes presentaciones. La asociación tiene una funcionalidad optima, cumpliendo con la normativa ecuatoriana en cuanto a permisos como: AGROCALIDAD y normas INEN. Sin embargo, en donde se encuentran fallas es en algunos detalles en cuanto a los procesos de cultivo ya que utilizan químicos para mejorar la productividad; asesoramiento en marketing, falta de capacitaciones y falta de equipos de protección personal.

•

En el tercer capítulo se establece la política de calidad el cual se hace en mención a los objetivos, visión, misión y eslogan de la asociación ASOPROMAS. 73

•

En el capítulo cuarto se detallan las instrucciones de trabajo; en primer lugar, la asociación cuenta con 17 socios la cual tiene una estructura de la organización (Véase ilustración 4) con una asamblea, administrador, junta directiva y junta de vigilancia, cumpliendo con la Ley Orgánica de Economía Popular y Solidaria (LOEPS). La asociación cuenta con una mano de obra de 12 trabajadores (Véase tabla 7).

•

Se desarrolla en el capítulo cinco, el manual de calidad en donde se establecen los antecedentes, la vigencia del manual, el alcance, aspectos y objetivos del manual de calidad; todo esto con el fin de crear el Comité del Sistema de Gestión de la Calidad dentro del cual se consideran equipos, responsable y objetivos para llevar a cabo el manual de calidad. Así mismo se establecen las acciones, indicadores y metas estratégicas el plan de calidad 2020-202, como el presupuesto para el mantenimiento de SGC.

•

La capacitación es muy importante para llevar a cabo todo el Sistema de Gestión de Calidad. Por ende, se han desarrollado tres tipos de capacitaciones; en la primera capacitación que se tiene que realizar la inducción en todo lo que tiene en las ISO 9001 a todo el personal, la segunda capacitación hace referencia al liderazgo y está enfocado a las autoridades de la asociación ASOPROMAS y en la tercera capacitación se hace conocer todo el procedimiento de trabajo, sobre los equipos de protección personal (EPP) y formas de atención al cliente.

•

Después de la capacitación se da paso a la implementación de todo el sistema para un nuevo modelo de procesos dela materia prima y los productos elaborados, así como mejor equipamiento del personal y una mejor atención al cliente. luego se planifica la primera auditoría interna para evaluar la implementación al cual se le hace una revivió general para posterior hacer acciones correctivas y preventivas que nos permita hacer

74

un análisis de mejora teniendo en cuanta las no conformidades en cuanto a los procesos productivos y atención al cliente.

•

Finalmente teniendo solucionado las no conformidades se realiza la auditoría externa hecha por auditores externos a la asociación, el cual evalúa todo el sistema de calidad para ver si se cumple con el correcto funcionamiento del mismo.

•

La certificación es el último meta que se tiene que realizar y está en función a sí se ha cumplido con todo el SGC para los productos de licor dulce de cacao y la barra de chocolate para taza. Todo el proceso hasta la certificación dura aproximadamente un año desde el 1 de julio de 2020 al 30 de julio de 2021

RECOMENDACIONES •

Mejorar los procesos productivos y de servicios proporciona a la asociación mejor optimización de materiales, menor gasto operativos y una mejor imagen lo que la haría una asociación consolidada para lograr posicionarse nacional o internacionalmente entre una de las empresas más prosperas.

•

Con la certificación en la norma ISO 9001, la empresa no solo mejora sus estructuras internas, sino que también que le permite introducirse en el mercado extranjero grandes como la China, Unión Europea, los estados Unidos, entre otros.

75

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Weathers Spark. (2019). weatherspark.com. Obtenido de El clima promedio en Yantzaza Ecuador: https://es.weatherspark.com/y/20008/Clima-promedio-en-Yantzaza 76

ANEXOS REGLAMENTO INTERNO DE LA ASOCIACIÓN ASOPROMAS. REGLAMENTO INTERNO DE LA ASOCIACIÓN DE PRODUCCIÓN DE CACAO Y DERIVADOS “AROMAS DEL SUR” CAP.I. CONSTITUCION, DOMICILIO Y FINES DE “ASOPROMAS” Art. 1.-Constitución y domicilio.

Con domicilio en la comunidad Playas de Cuje de la parroquia Zumbi, cantón Centinela del Cóndor, provincia de Zamora Chinchipe; se constituye la Asociación de Producción de cacao y Derivados Aromas del Sur “ASOPROMAS”, entidad que representa a hombres y mujeres, cuya actividad principal radica en la producción orgánica y comercialización de pasta de cacao fino de Aroma, mismo que se destina a la seguridad alimentaria de la familia en particular y los excedentes a la comercialización asociativa del producto y/o servicios mediante las ferias agroecológicas establecidas en Zumbi u otras que se establezcan en los diferentes cantones en la provincia de Zamora Chinchipe o el país.

Art. 2.-Son fines de ASOPROMAS: a. b. c. d. e.

Estrechar relaciones entre los diferentes pasos de la cadena productiva del cacao, con miras a mejorar las condiciones de ingreso de productores asociados/as.

Desarrollar un proceso de comercialización asociativa de productos derivados del cacao que producen los socios/as de ASOPROMAS, u otras personas que se acojan a estos servicios.

Administrar y operativizar las actividades relacionadas con la venta de productos derivados de la Asociación.

Capacitar a sus socios/as en tecnologías apropiadas para la producción, transformación y comercialización asociativa y otros aspectos que contribuyan a mejorar las condiciones de vida de la población.

Establecer alianzas estratégicas y convenios de cooperación con otras asociaciones e instituciones que persigan el mismo fin.

CAP II. DE LOS DERECHOS, DEBERES OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LOS SOCIOS/AS Art.3.-Son derechos de los miembros de ASOPROMAS: a. b. c. d. e.

Intervenir en las deliberaciones de la Asamblea General con voz y voto.

Elegir y ser elegido para los cargos directivos de ASOPROMAS. Solicitar información de la gestión económica y social de ASOPROMAS. Gozar de los beneficios que establece la Asociación en favor de sus miembros.

Someter a consideración de la Asamblea General proyectos y propuestas que vayan en beneficio de ASOPROMAS y de sus productores asociados/as.

Art.4.-Son deberes de los socios/as a. b. c. d. e. f. g. h.

Cumplir y hacer cumplir el presente reglamento y demás resoluciones o acuerdos determinados por la Asamblea General.

Contribuir activamente en el cumplimiento de los objetivos y fines dela Asociación.

Observar buena conducta, sentidos de colaboración y responsabilidad, para prestigio de la Asociación.

Guardar respecto y consideración a los directivos de la Asociación y a sus miembros.

Asistir puntualmente a las sesiones de la Asamblea General ordinarias o extraordinarias.

Cumplir los acuerdos y las condiciones establecidas en las negociaciones de compra o venta de productos.

Actuar con ética y sentido de justicia a lo interno y externo de la Asociación.

Es obligación de los socios/as vender a través de los contratos establecidos mínimo el 90 % de su producción destinada al mercado.

77

Art.5.-Se prohíbe a los socios/as de ASOPROMAS: a. b. c. d. e.

Utilizar la Asociación para fines políticos partidistas o religiosos.

Utilizar a título personal los beneficios y servicios que presta la Asociación.

Provocar acciones disociadoras o conflictos por intereses particulares.

Asistir a las reuniones o cualquier evento del mismo en estado etílico.

Utilizar el vehículo de ASOPROMAS para otras actividades que no sea gestión, acopio y comercialización del cacao.

Art.6.-Se sanciona con multas económicas a los socios/as de ASOPROMAS en los siguientes casos. a. b. c. d. e.

Con 15,00 USD por no asistir a las mingas programadas de la organización.

Con 5,00 USD por no asistir a las reuniones ordinarias y extraordinarias (con convocatoria y orden del día).

Con 5,00 USD por llegar con un retrasado con más de 30 minutos de la hora convocada tanto para reunión ordinaria como extraordinaria Con 0,50 ctvs. Por 15 minutos de atraso a la hora convocada tanto en reunión ordinaria y extraordinaria.

Con 40,00 USD por no cumplir las funciones encargadas del sistema de gestión administrativa de la ASOPROMAS (Evaluación mensual).

Art.7.-Los socios/as de ASOPROMAS pueden dejar de serlo en los siguientes casos: a. b. c.

Renuncia voluntaria Por expulsión, cuya decisión sea resuelta en Asamblea General Por fallecimiento del socio/a

Art.8.-La expulsión podría darse por las siguientes causas: a. b. c.

Por apropiación indebida de fondos o bienes pertenecientes a la Asociación.

Por oponerse abierta y públicamente a los fines y principios de ASOPROMAS. Por cometer actos dolosos al interior de la Asociación que merezcan a su vez la expulsión de la misma.

CAP.III. DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA DE ASOPROMAS

Art.9.-ASOPROMAS tendrá los siguientes órganos directivos: a. b. c.

NIVEL DIRECTIVO: Constituido por la Asamblea General y un Directorio.

NIVEL ADMINISTRATIVO: Constituidos por un administrador/a.

NIVEL DE CONTROL: Conformado por un Comité de Vigilancia

Art.10.-El nivel Directivo está constituido por la Asamblea General y un Directorio: a. b.

La Asamblea General es la máxima autoridad de ASOPROMAS y se instalará con la presencia de la mitad más uno de los delegados oficiales. La Asamblea se reunirá ordinariamente una vez al año en el mes de diciembre y extraordinariamente cuando las circunstancias lo ameriten.

El Directorio estará conformado por un Presidente, un Vicepresidente y un Secretario/a, contador y 3 vocales; el personal administrativo estará conformado por el Administrador/a y el personal de control por el comité de vigilancia; se reunirá ordinariamente una vez cada 2 meses y extraordinariamente cuando las circunstancias lo ameriten.

Art.11.-El nivel Administrativo está constituido por un administrador/a: a. b.

El Administrador/a será nombrado por el Directorio Este nivel es el encargado de la administración de ASOPROMAS, y coordinará mutuamente con el Presidente/a y Secretario/a y Contador/a.

Art.12.-Nivel de control.

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Nivel de control estará constituido por tres personas elegidos por la Asamblea General y formarán parte del Directorio, (comité de vigilancia) son los encargados del control y vigilancia del funcionamiento de ASOPROMAS. Art.13.-Son funciones de la Asamblea General: a. b. c. d. e. f.

Elegir al Directorio de ASOPROMAS Aprobar el reglamento interno, estatutos si fuese el caso; o reformarlos Aprobar el presupuesto anual de ASOPROMAS. Recibir, analizar y aprobar o rechazar el informe anual presentado por el Directorio; sobre actividades, proyectos y del movimiento económico de la Asociación.

Evaluar la marcha o funcionamiento de ASOPROMAS. Planificar y evaluar todas las actividades que se proyecte realizar la Asociación ASOPROMAS.

Art.14.-Funciones del Presidente de ASOPROMAS. El Presidente/atendrá las siguientes funciones principales: a. b. c. d. e. f. g. h.

Ejercer la representación legal de la Asociación Elaborar un Plan Operativo Anual de ASOPROMAS. Supervisar la buena marcha de la Asociación a través de los informes presentados por el Administrador/a y el Comité de Control y Vigilancia.

Proponer el reglamento interno y sus reformas; o estatutos si fuese el caso.

Elaborar el presupuesto anual.

Mantener reuniones periódicas con el Directorio para realizar seguimiento y evaluación.

Firmar los contratos de trabajo del personal de ASOPROMAS, en caso de ser necesario.

Cumplir y hacer cumplir el presente reglamento.

Art.15.-Son funciones del Vicepresidente de ASOPROMAS: a. b. c. d. e.

Reemplazar al Presidente en ausencia temporal o definitiva.

Contribuir a la supervisión de la buena marcha de ASOPROMAS. Proponer conjuntamente con el Presidente el análisis del reglamento interno y sus reformas.

Mantener y coordinar reuniones periódicas con el Presidente y personal técnico de ASOPROMAS para realizar seguimiento y evaluación Cumplir y hacer cumplir el presente reglamento.

Art.16.-Son funciones del Secretario/a de ASOPROMAS: a. b. c. d. e.

Llevar el control de los archivos de la Asociación.

Custodiar la información de la Asociación como libro de actas, oficios enviados y recibidos; así como cualquier otra correspondencia.

Mantener una constante coordinación y fluida comunicación con el Presidente, Administrador/a y el comité de Control y Vigilancia.

Manejar al día la correspondencia interna y externa.

Cumplir y hacer cumplir el presente reglamento.

Art.17.-Funciones del Administrador/a: a. b. c. d. e. f. g. h. i.

Organizar la contabilidad de ASOPROMAS. Elaborar el plan de cuentas y abrir un control presupuestario por producto.

Registrar los movimientos contables y elaborar los respectivos estados financieros.

Suscribir conjuntamente con el Presidente, las cuentas bancarias que se requieren.

Elaborar las conciliaciones bancarias.

Controlar la legalidad de las operaciones tanto contable como tributaria.

Responsabilizarse del cumplimiento de las obligaciones tributarias ante el SRI. Registrar y controlar los inventarios y bienes de ASOPROMAS. Elaborar informes que requiera el Presidente.

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j.

Administrar el archivo de ASOPROMAS.

Art.18-Del Comité de Vigilancia y sus funciones.

El Comité de Vigilancia se conformará por tres miembros nombrados por la Asamblea General. El comité reportará al Presidente las novedades encontradas. Sus funciones principales son: a) Revisar los informes técnicos y económicos. b) Realizar observaciones directas de las actividades desarrolladas y sugerir correctivos. c) Apoyar la gestión gerencial y contable a través de propuestas y sugerencias para mejorar los procesos desarrollados en ASOPROMAS. Art.19.-De las remuneraciones del personal.

Las remuneraciones serán fijadas por la Asamblea General en base al presupuesto de la Asociación y a las utilidades que genere la gestión del personal.

Art.20.-Horarios de trabajo.

El personal directivo laborará en los días y horas que se requiera de sus servicios para el estricto cumplimiento de sus funciones, por la naturaleza de sus actividades; los días laborables podrían ser inclusive fines de semana o días feriados. La flexibilidad en horarios, días de trabajo y concesión de permisos será autorizada por el Presidente de ASOPROMAS. Art.21.-Evaluación del personal.

Con el fin de asegurar la calidad del trabajo y de los productos elaborados que los socios/as de ASOPROMAS producen y ofrecen al mercado; el Presidente con apoyo de la Comisión de Vigilancia realizaran una evaluación trimestral en base a los resultados esperados en la producción para lo cual se elaborará una ficha de evaluación y seguimiento; en caso de no obtener el puntaje requerido para que el producto sea declarado orgánico, el Presidente informará el caso a la Asamblea Generala fin de tomar decisiones al respecto y proceder conforme corresponda al presente reglamento.

Art.22.-De la capacitación del personal.

El personal designado a participan en la gestión directiva y administrativa de ASOPROMAS participará en procesos de capacitación apoyados por ONGs u organismos gubernamentales con el objeto de fortalecer sus capacidades y lograr un desempeño efectivo y eficiente del cargo respectivo.Los directivos estarán siempre empeñados en la capacitación de sus socios/as con la finalidad de mantener un buen nivel de conocimientos técnicos y tecnológicos para el desempeño de las actividades productivas.

Art.23.-De la gestión.

Tanto el Presidente del ASOPROMAS como el Administrador, gestionarán apoyo para brindar una capacitación continua al personal directivo y a sus asociados/as.

El Presidente gestionará ante las instituciones públicas o privadas de acuerdo a los intereses de ASOPROMAS, apoyos para proyectos que fortalezcan tanto conocimientos, como tecnologías apropiadas para el ejercicio de las actividades productivas de sus asociados/as.

Además, gestionará la participación de la Asociación en eventos de comercialización asociativa, ferias agroecológicas, casas abiertas u otros, con el fin de promocionar la producción orgánica de la ASOPROMAS. Art.24.-Medidas disciplinarias Los incumplimientos a los compromisos adquiridos por el personal directivo, administrativo, vigilancia y sus socios/as, que están contenidos en el presente reglamento, constituyen faltas que se sancionaran de acuerdo con su gravedad de la siguiente manera: a.

Amonestación verbal: por faltas que son susceptibles de ser corregidas mediante dialogo con el Presidente.

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b. c.

Amonestación escrita: por faltas que, de no ser corregidas en forma inmediata podrían afectar el normal desenvolvimiento de ASOPROMAS o por faltas reiteradas que fueron amonestadas verbalmente.

Expulsión: por faltas que constituyen negligencia grave en las actividades de su responsabilidad actitudes disociadoras, injerencia política o deslealtad con ASOPROMAS. CAP.V. DEL FINANCIAMIENTO DE ASOPROMAS

Art.25.-Del financiamiento.

Con el fin de garantizar la operatividad de la producción y comercialización asociativa de productos derivados de cacao y servicios de los asociados, ASOPROMAS se financiará de las siguientes formas: a) Por el aporte inicial delos socios/as que ingresen a la ASOPROMAS b) Por el ingreso de actividades que la Asociación planifique con el ánimo de generar ingresos para la gestión de los directivos o personal administrativo y de vigilancia. c) Por las contribuciones y/o donaciones de ONGs u organismos gubernamentales que provengan de origen licito. d) Por la utilidad que generen las fincas de los asociados con carácter demostrativo, en visitas turísticas, o de intercambio de conocimiento organizados por ONGs, instituciones educativas, empresas u otras asociaciones, etc. e) Premios que pueda ganarse en concursos donde se participe a nombre de la ASOPROMAS.

CAP. VI. DE LA ADMINISTRACION DE BIENES Y RECURSOS FINANCIEROS Art.26.-De los bienes.

Los bienes, equipos, y materiales propiedad de ASOPROMAS serán inventariados por el Administrador/a y registrados en fichas de control. Todo bien cuyo costo sea superior a $ 5 diez dólares) deberá ser inventariado a excepción de aquellos considerados fungibles. Para dar de baja algún bien por deterioro o desuso se requiere la autorización del Directorio de ASOPROMAS. Art.27.-Recursos financieros.

Los recursos financieros serán gestionados por el administrador/a y estarán fundamentados en un presupuesto debidamente aprobado por la Asamblea General.

Art.28.-Del control del presupuesto.

El Administrador llevará el control de la ejecución presupuestaria y podrá autorizar gastos de hasta $100.

El Presidente autorizará gastos o inversiones de hasta $ 500 y cualquier gasto o inversión que sobrepase estos montos deberá ser autorizada por la Asamblea General.

CAP. VII. DELA LIQUIDACIÓN DE ASOPROMAS .29.-ASOPROMAS podrá liquidarse en los siguientes casos: a. b. c.

Por no cumplir con los fines para lo cual ha sido creada.

Por decisión de las dos terceras partes de socios/as, siempre que la misma se fundamente en razones que muestren con claridad la imposibilidad de continuar con su funcionamiento.

En caso de disolución, sus bienes y recursos fruto de su trabajo serán repartidos en forma equitativa para todos los socios/as de ASOPROMAS. Los bienes o recursos transferidos desde cualquier institución en calidad de comodato serán retirados por la institución que les otorgó. Para ser entregados a otra instancia, asociación que cumpla con los mismos o similares objetivos; de presentarse controversias en el reparto de dichos bienes o recursos se pedirá la mediación de la una autoridad local y /o cantonal competente.

CERTIFICO: Que el presente Reglamento Interno fue discutido y aprobado en primera instancia por la Asamblea Extraordinaria de socios de ASOPROMAS convocados para este fin; el día.

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Sra. María Vera Guamán SECRETARIA DEL DIRECTORIO

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