L a corrupción, desde el origen social hasta nuestros tiempos
CONSEJO EDITORIAL Miguel Ángel Collado Yurrita Joan Egea Fernández Isabel Fernández Torres José Ignacio García Ninet Javier Lopéz García de la Serrana Belén Noguera de la Muela Luis Prieto Sanchís Francisco Ramos Méndez Ricardo Robles Planas Sixto Sánchez Lorenzo Jesús-María Silva Sánchez Joan Manuel Trayter Jiménez Juan José Trigás Rodríguez Director de publicaciones
L a corrupción, desde el origen social hasta nuestros tiempos Director
David Pavón Herradón Director
R. Rebeca Cordero Verdugo Autores Jesús Villamor Blanco
Jorge Ramiro Pérez Suárez
Manuel Pulido Domínguez
R. Rebeca Cordero Verdugo
Sandro Alex Souza Simões
David Pavón Herradón
Daniel Sansó-Rubert Pascual
Andrea Liliana Ortiz González
Carlos Morgado Braz
André Scheller D’Ángelo
Cátia Moreira Carvalho
Carlos Luis Avendaño Paredes
Corina Lozovan
Reinaldo Hidalgo López
Gino Augusto Tomás Ríos Patio
Homero Lamarão Neto
Antonio Silva Esquinas
Ana Carolina Figueira Sampaio
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Índice
INTRODUCCIÓN ANATOMÍA DE UNA HERIDA I ntroducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Jesús Villamor Blanco / Manuel Pulido Domínguez
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Anatomía de una herida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ¿Qué es la corrupción? La aproximación a un concepto elusivo . . . . . . . . . Los problemas de la corrupción: una patología multidimensional . . . . . . . . A. Dimensión económica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Dimensión política e institucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. Dimensión social y de Derechos fundamentales . . . . . . . . . . . . . . . . . . D. Dimensión criminógena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Las soluciones: del plano supranacional a la tutela penal . . . . . . . . . . . . . A. Los instrumentos supranacionales: la arquitectura global y europea contra la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. La tutela penal de la corrupción en España: panorámica de los tipos delictivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. La protección penal en la jurisprudencia: breves apuntes . . . . . . . . . . . 5. De la obra que sigue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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PRIMERA PARTE CONTEXTO EUROPEO Corrupción, Derecho e instituciones en Roma: formas, mecanismos de control y usos políticos en la R epública tardía y el I mperio . . . . . Sandro Alex Souza Simões
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1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Índice
2. 3.
Fundamentos conceptuales: la corrupción en el contexto romano . . . . . . . . Principales formas de corrupción en el Derecho Romano . . . . . . . . . . . . . . 3.1. Corrupción electoral: ambitus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Extorsión provincial: res repetundae . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. Malversación y apropiación indebida: peculatus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4. Corrupción judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5. Abusos de los publicani y corrupción administrativa . . . . . . . . . . . . . . . 4. Mecanismos legales y legislación anticorrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1. Legislación republicana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2. Corrupción y control durante el Principado y el Imperio . . . . . . . . . . . 4.3. Aplicación de la ley y procedimientos judiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Contexto sociopolítico y funciones de la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1. Competencia aristocrática e instrumentalización política . . . . . . . . . . . . 5.2. Clientelismo, patronazgo y corrupción sistémica . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3. La corrupción en el Imperio tardío . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Eficacia y límites de las medidas anticorrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Perspectivas comparativas y teóricas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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L a corrupción como problema social y lastre político. T endencias actuales y repercusiones del clientelismo en la crisis de gobernanza global . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Daniel Sansó-Rubert Pascual 1. 2.
La corrupción como problema social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El clientelismo político al servicio del poder. Tendencias sociales y repercusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. La cultura de la legalidad, la fortaleza institucional y la ética cívica como revulsivos frente al auge de la corrupción y el clientelismo . . . . . . . . . . . . 4. A modo de conclusión: ¿Se puede derrotar a la corrupción? . . . . . . . . . . . . Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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El nexo entre corrupción y radicalización política en Portugal . . . . . Carlos Morgado Braz / Cátia Moreira Carvalho / Corina Lozovan
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1. 2.
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4.
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Marco teórico: corrupción, instituciones y radicalismo . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1. Corrupción y erosión del Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2. La crisis de legitimidad y el discurso antisistema . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3. Fragilidad institucional y democrática . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La economía Política de la Radicalización en Portugal . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1. Dinámicas de financiación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Articulaciones transnacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. Economías paralelas y activismo político . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Instrumentalización de la inmigración y erosión de la gobernanza . . . . . . . 4.1. La retórica antiinmigración como eje discursivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2. Tráfico de migrantes y explotación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3. Impactos en la calidad de la gobernanza y del Estado de derecho . . .
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5. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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SEGUNDA PARTE CONTEXTO AMERICANO De la indiferencia al escrutinio: L a corrupción de funcionarios en el foco social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Gino Augusto Tomás Ríos Patio / Antonio Silva Esquinas / Jorge Ramiro Pérez Suárez / R. Rebeca Cordero Verdugo / David Pavón Herradón 1. 2 3.
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Evolución histórica del fenómeno de la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conceptualización, etiología, tipología y efectos de la corrupción . . . . . . . . 3.1. Conceptualización . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Etiología . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. Tipología . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4. Efectos de la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Corrupción en la estructura estatal y análisis del Estado frente al fenómeno corruptivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Modelos y mecanismos jurídico-institucionales de prevención de la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Análisis crítico del enfoque penal tradicional en materia de corrupción . . . 7. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A rquitectura cognitiva de la corrupción y desafíos del Derecho Penal . Un Zoom al caso de Colombia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Andrea Liliana Ortiz González / André Scheller D’Ángelo 1. 2.
3.
4.
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Corrupción y criminalidad estructural: aproximaciones conceptuales . . . . . 2.1. La corrupción como fenómeno sistémico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2. Corrupción cotidiana y normalización social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3. Daño social y erosión democrática . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Neurociencias y arquitectura psicológica de la corrupción . . . . . . . . . . . . . 3.1. La toma de decisiones morales desde las neurociencias . . . . . . . . . . . . 3.2. Neurobiología de la recompensa, poder y corrupción . . . . . . . . . . . . . . 3.3. Fatiga moral y deterioro ético institucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4. Neurociencias sociales y empatía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5. Ciencias cognitivas, autoengaño y racionalización ética . . . . . . . . . . . . . 3.6. Neuroética y prevención de la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7. Sesgos cognitivos y racionalización moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8. Neuroética y responsabilidad penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Aspectos filogenéticos y evolutivos de la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1. Cooperación, competencia y evolución social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2. Tribalismo y lealtades grupales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Índice
4.3. Dominación, poder y jerarquías sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4. Cultura y plasticidad moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Política criminal y límites de Derecho Penal frente a la corrupción . . . . . . 5.1. Política criminal contemporánea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2. Derecho Penal simbólico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3. Dificultades probatorias y criminalidad compleja . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Corrupción y contexto colombiano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.1. Historia política y clientelismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2. Narcotráfico y captura institucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3. Corrupción y desigualdad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.4. Crisis de confianza institucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. América Latina: corrupción y crisis democrática . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1. El caso Odebrecht y la corrupción transnacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2. Populismo punitivo y judicialización política . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3. Medios de comunicación y percepción social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. Horizontes para una cultura ética . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.1. Ética pública y reconstrucción institucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2. Educación moral y ciudadanía crítica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.3. Salud mental organizacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.4. Tecnología y transparencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5. Hacia una ética de responsabilidad colectiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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M ilitarización, opacidad y corrupción en la seguridad ciudadana venezolana (1999-2019) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Carlos Luis Avendaño Paredes / Reinaldo Hidalgo López
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1. 2.
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Militarización, política criminal y corrupción estructural: precisiones conceptuales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1. Política criminal, gobernanza securitaria y control penal . . . . . . . . . . . . 2.2. La militarización de la seguridad ciudadana en América Latina . . . . . . 3. La institucionalización de la militarización en Venezuela (1999–2019) . . . . . 3.1. Reformas normativas y ampliación de funciones militares . . . . . . . . . . . 3.2. Militarización económica y control de sectores estratégicos . . . . . . . . . . 3.3. La militarización y la mayor profundización del control a través del uso de la fuerza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Militarización y Corrupción Estructural en el Aparato de Seguridad Venezolano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1. Debilitamiento de los Controles Civiles y Expansión de Autonomías Coercitivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2. Economías Ilegales y Redes de Protección Institucional . . . . . . . . . . . . 4.3. Seguridad ciudadana y aplicación política de la máquina coercitiva . . . 4.4. Violencia institucional, impunidad y expansión del control penal . . . . 5. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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A foramiento (por prerrogativa de la función) y clientelismo . . . . . . . . Homero Lamarão Neto / Ana Carolina Figueira Sampaio
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1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. La corrupcion institucionalizada en Brasil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Aforamiento en la legislación brasileña . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Impactos de la corrupción en el desarrollo de la sociedad . . . . . . . . . . . . . 5. Políticas públicas, corrupción y ciudadanía efectiva en Brasil . . . . . . . . . . . 6. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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