1_9788413132815 by Editorial Tirant Lo Blanch

NEUROIMPUTABILIDAD UNA MIRADA INTERDISCIPLINAR A LA RESPONSABILIDAD DE LOS TRASTORNOS DE LA PERSONALIDAD DESDE LOS AVANCES DE LA NEUROCIENCIA

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

MARTA LORENTE SARIÑENA

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

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NEUROIMPUTABILIDAD UNA MIRADA INTERDISCIPLINAR A LA RESPONSABILIDAD DE LOS TRASTORNOS DE LA PERSONALIDAD DESDE LOS AVANCES DE LA NEUROCIENCIA

MARÍA SÁNCHEZ VILANOVA

tirant lo blanch Valencia, 2019

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A la memoria de mi madre.

Agradecimientos* Este libro se corresponde principalmente con la parte central (capítulos 1 a 4) de mi tesis doctoral que, con el título “¿Neuroimputabilidad? Una mirada interdisciplinar a la responsabilidad y tratamiento jurídico-penal de los trastornos de la personalidad desde los avances de la neurociencia.”, defendí el 19 de junio de 2017 en la Facultad de Derecho de la Universidad de Valencia. El tribunal estuvo presidido por el Prof. Dr. D. Fernando Molina Fernández, y compuesto por los profesores Dres. Dª Lucía Martínez Garay, y D. Luigi Foffani, a juicio de los cuales el estudio mereció por unanimidad la calificación de sobresaliente cum laude. Quiero agradecer a todos los miembros de este tribunal tanto el interés que mostraron por mi investigación, como las múltiples observaciones que me formularon, las cuales he intentado considerar en la revisión de la misma para su publicación. Justamente por una sugerencia suya se publica ahora como una monografía independiente la parte principal de la tesis, dedicada al análisis de las repercusiones en la imputabilidad penal de los conocimientos que desde la Neurociencia cognitiva se desprenden en casos de trastornos de la personalidad, en base a un estudio estadístico de sentencias del Tribunal Supremo durante un periodo comprendido entre los años 2005 a 2015, dejando para una futura publicación la parte relativa a la neuroimagen forense, en la que se valora la posibilidad de introducir pruebas neurológicas en la fase probatoria de los juicios penales. Asimismo, al margen del apoyo institucional, la presente obra no habría sido posible sin el indispensable apoyo personal. Debo agradecer a todos los miembros del Departamento de Derecho penal de la Universidad de Valencia, pero he de mencionar especialmente a mis directores, Carmen Tomás-Valiente y Antoni Llabrés, por haberme dado la oportunidad de empezar este proyecto, puesto que sin su ayuda, comprensión y libertad hubiese sido imposible llevarlo a cabo, como también a Emiliano Borja, por su inestimable apoyo. Finalmente, a Alex, por ser el mejor compañero de viaje que pude haber imaginado.

El presente trabajo se realizó en el marco de una beca predoctoral para la Formación del Profesorado Universitario (FPU) otorgada por el Ministerio de Educación, Cultura y Deporte, y se enmarca en el Proyecto de Investigación financiado por el Ministerio de Economía y Competitividad “Ejecución de penas y medidas de seguridad. Tendencias político-criminales en las modernas reformas penales” (DER 2013-48284-R).

“El cuerpo humano es el carruaje; el yo, el hombre que lo conduce; el pensamiento son las riendas, y los sentimientos, los caballos.” Platón (428 a.C.-347 a.C).

Índice Agradecimientos.................................................................................. 8 Abreviaturas........................................................................................ 17 Preámbulo........................................................................................... 21 Presentación........................................................................................ 57 Introducción........................................................................................ 59

PRIMERA PARTE Fundamentaciones generales Capítulo I Neuroderecho. Nacimiento de una nueva disciplina

I. HACIA UNA VISIÓN NEURODETERMINISTA DEL COMPORTAMIENTO HUMANO................................................... 67 1. Tras los pasos de Libet...................................................... 72 2. Reacciones de la doctrina penal......................................... 85 2.1. ¿Cambio de paradigma?......................................... 85 2.2. Superación del recurso a teorías inapropiadas......... 97 2.3. Concreción de la relevancia en la imputabilidad..... 112 II. DIGRESIÓN DESDE LA FILOSOFÍA DE LA MENTE............ 118 III. VALORACIÓN........................................................................ 130 IV. TOMA DE POSTURA.............................................................. 136 Capítulo II Reconsideración de la imputabilidad en anomalías y trastornos psíquicos a la luz de las nuevas aportaciones neurocientíficas I. CONSIDERACIONES INICIALES........................................... 151 II. REFLEXIONES EN EL NIVEL NORMATIVO DE LA IMPUTABILIDAD.............................................................................. 152 1. Controversias en la configuración normativa..................... 152 1.1. Punto de partida: renuncia a la abstracción............ 152

Índice

1.2. Envite a la valoración del proceso frente al contenido en el fundamento de la imputabilidad........163 2. Regulación histórica de la in/imputabilidad penal............. 173 2.1. Recorrido por las fórmulas legislativas desde una perspectiva comparada........................................... 173 2.2. Defensa de la gradación de la responsabilidad........ 183 III. REFLEXIONES EN EL NIVEL PSIQUIÁTRICO DE LA IMPUTABILIDAD ........................................................................ 190 1. Notas previas.................................................................... 190 1.1. Derecho y Psiquiatría: una relación tormentosa...... 190 1.2. Sobre los conceptos de enfermedad mental............. 204 2. Renuncia a la voluntad. Apuesta neurocientífica por la afectividad............................................................................... 210 IV. CONCLUSIONES.................................................................... 231

SEGUNDA PARTE Utilidad de las técnicas de neuroimagen para la valoración de la imputabilidad en supuestos de trastornos de la personalidad Capítulo III Abordaje dimensional de los trastornos de la personalidad con el soporte de la neuroimagen I. INTRODUCCION. MÁS ALLÁ DE LA PSICOPATÍA............. 241 II. PERSONALIDAD Y DELINCUENCIA. UNA PELIGROSA COMBINACIÓN..................................................................... 256 III. APUESTA POR UNA COMPRENSIÓN DIMENSIONAL DE LOS TRASTORNOS DE LA PERSONALIDAD....................... 265 1. Reflexiones sobre el controvertido recurso a la estadistica en los manuales diagnósticos............................................. 265 2. Partiendo del modelo híbrido del DSM-5.......................... 279 3. Valoración ........................................................................ 293 IV. ESTRUCTURAS CEREBRALES IMPLICADAS EN LOS TTPP. PINCELADAS NEUROANATÓMICAS Y NEUROPSICOLÓGICAS...................................................................................... 296 1. A modo de introducción. La compleja estructura cerebral. 296 2. Sistema neurofisiológico.................................................... 300 2.1. Corteza cerebral...................................................... 300

Índice

2.2. Estructuras subcorticales......................................... 311 3. Sistema neuroquímico....................................................... 317 4. Base genética..................................................................... 322 V. CORRELATOS NEUROFISIOLÓGICOS DE LAS CONDUCTAS VIOLENTAS..................................................................... 327 VI. APROXIMACIÓN CRÍTICA A LAS TÉCNICAS DE NEUROIMAGEN............................................................................. 335 1. Introducción...................................................................... 335 2. Neuroimagen estructural................................................... 338 3. Neuroimagen funcional..................................................... 342 VII. NEUROPSICOLOGÍA FORENSE: NUEVA VÍA EN LA DETERMINACIÓN DE LA IMPUTABILIDAD............................ 357 Capítulo IV Estudio descriptivo de la imputabilidad en trastornos de la personalidad mediante la revisión de sentencias del TS

I. PUNTO DE PARTIDA: ESTADO DE LA CUESTIÓN.............. 363 1. La fluctuante jurisprudencia.............................................. 363 2. Reflexiones previas en base al modelo categoríal............... 373 II. PLANTEAMIENTO................................................................. 380 III. METODOLOGÍA DE ESTUDIO............................................. 384 IV. MUESTRA Y SELECCIÓN DE VARIABLES A ANALIZAR.... 388 V. ANÁLISIS PORMENORIZADO.............................................. 392 1. Trastorno antisocial de la personalidad (TAP)................... 392 1.1. Características descriptivas generales...................... 392 1.1.1. Introducción: la asimétrica relación entre TAP y psicopatía........................................ 392 1.1.2. Diagnóstico clínico.................................... 402 1.1.3. Diagnóstico diferencial.............................. 403 1.2. Análisis jurisprudencial........................................... 405 1.3. Correlatos neuroanatómicos y neuropsicológicos... 414 2. Trastorno de la personalidad por evitación (TPE).............. 434 2.1. Características descriptivas generales...................... 434 2.1.1. Introducción.............................................. 434 2.1.2. Diagnóstico clínico.................................... 435 2.1.3. Diagnóstico diferencial.............................. 436 2.2. Análisis jurisprudencial........................................... 436 2.3. Correlatos neuroanatómicos y neuropsicológicos... 437

Índice

3. Trastorno límite de la personalidad (TLP)......................... 441 3.1. Características descriptivas generales...................... 441 3.1.1. Introducción.............................................. 441 3.1.2. Diagnóstico clínico.................................... 443 3.1.3. Diagnóstico diferencial.............................. 444 3.2. Análisis jurisprudencial.............................................. 445 3.3. Correlatos neuroanatómicos y neuropsicológicos... 451 4. Trastorno narcisista de la personalidad (TNP)................... 462 4.1. Características descriptivas generales...................... 462 4.1.1. Introducción.............................................. 462 4.1.2. Diagnóstico clínico.................................... 463 4.1.3. Diagnóstico diferencial.............................. 464 4.2. Análisis jurisprudencial........................................... 465 4.3. Correlatos neuroanatómicos y neuropsicológicos... 466 5. Trastorno obsesivo-compulsivo de la personalidad (TOCP). 468 5.1. Características descriptivas generales...................... 468 5.1.1. Introducción.............................................. 468 5.1.2. Diagnóstico clínico.................................... 469 5.1.3. Diagnóstico diferencial.............................. 470 5.2. Análisis jurisprudencial........................................... 471 5.3. Correlatos neuroanatómicos y neuropsicológicos... 472 6. Trastorno esquizotípico de la personalidad (TETP)........... 481 6.1. Características descriptivas generales...................... 481 6.1.1. Introducción.............................................. 481 6.1.2. Diagnóstico clínico.................................... 482 6.1.3. Diagnóstico diferencial.............................. 483 6.2. Análisis jurisprudencial........................................... 481 6.3. Correlatos neuroanatómicos y neuropsicológicos... 483 6.2. Análisis jurisprudencial........................................... 483 6.3. Correlatos neuroanatómicos y neuropsicológicos... 485 VI. ANÁLISIS ESTADÍSTICO DE ASOCIACIÓN ENTRE VARIABLES.................................................................................. 489 VII. DISCUSIÓN / RESULTADOS GENERALES............................ 492 Conclusiones finales............................................................................ 509 Bibliografía......................................................................................... 523 Legislación consultada........................................................................ 623 Jurisprudencia consultada................................................................... 625 ANEXO. Relación de sentencias analizadas....................................... 631

Abreviaturas ANOVA

Analysis Of Variance (Análisis de la Varianza)

Audiencia Provincial.

APA American Psychiatric Association (Asociación Americana de Psiquiatría) art.

Artículo.

arts.

Artículos.

ATS

Auto del Tribunal Supremo.

BOLD Blood Oxigenation Level Dependent (Nivel dependiente de oxígeno en sangre) CCA

Corteza del Cíngulo Anterior.

Constitución Española.

Cociente Intelectual.

CIE 10

Clasificación Internacional de Enfermedades.

Cit. Citado/citada. COF

Corteza Orbitofrontal.

COVR Classification of Violence Risk (Software de Clasificación del Riesgo de Violencia) CP

Código Penal.

CPF

Corteza Prefrontal.

Corte Suprema de los Estados Unidos.

DSM Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders (Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales) ECA

Ensayos Controlados Aleatorizados.

Ed. Edición/Editorial. EEG Electroencefalografía. EUA

Estados Unidos de América.

fMRI Functional Magnetic Resonance Imaging (Resonancia magnética funcional)

Abreviaturas

FRE Federal Rules of Evidence (Reglas Federales de la Evidencia) LEC Ley de Enjuiciamiento Civil. LECrim. Ley de Enjuiciamiento Criminal. LO Ley Orgánica. LOGP Ley Orgánica General Penitenciaria. MBV Morfometría basada en vóxel. MB Materia Blanca. MG Materia Gris. MPC Model Penal Code (Código Penal Modelo) MS Medidas de seguridad. ms milisegundos. nº/Nº/Núm. Número. OMS Organización Mundial de la Salud. OJ Ordenamiento Jurídico. ONU Organización de las Naciones Unidas. Op. Cit. Obra Citada. p. Página. PCL-R Psychopathy Checklist-Revised (Escala de Evaluación de la Psicopatía Revisada) PD Potencial de Disposición. PDL Potencial de Disposición Lateralizado. PET Positron Emission Tomography (Tomografía por emisión de positrones) PIDESC Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales. pp. Páginas. RD Real Decreto. RM Resonancia Magnética. RMf Resonancia Magnética Funcional. ROI Regiones de interés. RP Reglamento Penitenciario.

Abreviaturas

s. segundos. SAP Sentencia de Audiencia Provincial. ss. Siguientes. SSAP Sentencias de la Audiencia Provincial. SSTC Sentencias del Tribunal Constitucional. SSTS Sentencias del Tribunal Supremo. STC Sentencia del Tribunal Constitucional. STS Sentencia del Tribunal Supremo. STSJ Sentencia del Tribunal Superior de Justicia. TAP Trastorno antisocial de la personalidad. TDP Trastorno depresivo de la personalidad. TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos. TEP Trastorno esquizoide de la personalidad. TETP Trastorno esquizotípico de la personalidad. TLP Trastorno límite de la personalidad. TMP Trastorno mixto de la personalidad. TNP Trastorno narcisista de la personalidad. TOCP Trastorno obsesivo-compulsivo de la personalidad. TP Trastorno de la personalidad. TPE Trastorno de la personalidad por evitación. TPNE Trastorno de la personalidad no especificado. TPP Trastorno paranoide de la personalidad. TTPP Trastornos de la personalidad. TS Tribunal Supremo. v. versus. Vol. Volumen.