Handel med finansiella instrument styrs av de regler som finns i lag om värdepappersmarknaden och lag om handel med finansiella instrument samt Finansinspektionens föreskrifter. Dessutom finns självreglering genom Svenska Fondhandlareföreningens riktlinjer för handläggning av affärer som berör aktier och aktierelaterade finansiella instrument. De börsmedlemmar som handlar på någon av de börser som ingår i Nasdaq OMX Nordic är dessutom skyldiga att följa Nasdaq OMX Nordic Member Rules. Licenshavaren ska känna till att dessa avtal finns samt att de innehåller viktiga, civilrättsligt grundade, förhållningsregler för handelsdeltagarna.
Handelsregler och rapportering Leveransregler Kommission, självinträde och handel i eget lager Bästa orderutförande Orderhantering i övrigt Handelsdeltagare och deras förhållande till marknadsplatsen Ordervillkor och handelsförutsättningar
Kognitiv nivå K F T A K K K F K F T K F K K
2.12 Börs‐ och marknadsplatsverksamhet Detta delmoment behandlar svenska börser och marknadsplatser. Det gäller både reglerade marknader och Multilatiral Trading Facilities, sk. MTF‐plattformar. De största utländska börserna och marknadsplatserna ingår också. Uppställda kriterier för börsverksamheten samt grundläggande kunskap om emittenters förhållande till Nasdaq OMX Stockholm (”Stockholmsbörsen”) och övriga svenska marknadsplatser tas också upp i detta delmoment. Licenshavaren ska känna till hur man definierar en MTF‐plattform, vem som får starta och driva den, samt vem som lämnar tillstånd till detta. Man ska också känna till skillnaderna mellan en reglerad marknad och en MTF‐plattform och vad som krävs för att ett värdepapper ska kunna tas upp till handel på en MTF‐plattform. Licenshavaren ska dessutom känna till de största nya MTF‐plattformarna där man kommer att handla nordiska och europeiska värdepapper. Licenshavaren ska även ha kunskap om de vanligaste trading‐ och affärssystemen som finns på den svenska ‐ och internationella marknaden.
17