índice
Índice General INTRODUCCIÓN.................................................................................................V
FrancHiSinG SUMARIO ............................................................................................................ 3 1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS ................................................................ 5 1.1. Generalidades .................................................................................. 5 1.2. Origen del Franchising ..................................................................... 7 1.3. Evolución Histórica y Desarrollo del Franchising ............................. 8 1.3.1. En Europa ......................................................................... 9 1.3.2. En los Estados Unidos de Norteamérica ......................... 11 1.3.3. En Sudamérica ................................................................ 12 2. NOCIONES Y DEFINICIONES DEL FRANCHISING................................ 13 2.1. Etimología y Denominación del Franchising .................................. 13 2.2. Definiciones Generales .................................................................. 14 2.3. Definiciones Doctrinarias ............................................................... 16 2.3.1. Definiciones Jurídicas ...................................................... 16 2.3.2. Definiciones Jurídico-Financieras .................................... 19 2.3.3. Definición Nuestra ........................................................... 20 2.4. Similitudes y Diferencias con otras Modalidades Contractuales ........ 22 2.4.1. Con el Contrato de Know How ........................................ 22 2.4.2. Con el Contrato de Agencia Comercial ............................ 22 2.4.3. Con el Contrato de Concesión ......................................... 23 2.4.4. Con el Contrato de Distribución ...................................... 23 2.4.5. Con el Contrato de Management .................................... 23 2.5. El Franchising en el derecho comparado....................................... 24 3. NATURALEZA JURÍDICA DEL FRANCHISING ........................................ 27 3.1. Posiciones Doctrinarias.................................................................. 27 3.1.1. Posición Doctrinaria del Contrato Complejo ................... 27 3.1.2. Posición Doctrinaria del Contrato Atípico ........................ 27 3.1.3. Posición Doctrinaria de la Aglutinación de Modalidades Contractuales ............................................. 28 3.1.4. Posición Doctrinaria de la Transferencia Tecnológica ..................................................................... 28 3.1.5. Posición Doctrinaria de las Diversas Teorías .................. 29 3.1.6. Posición Doctrinaria del Contrato Complejo .................... 31 3.1.7. Posición Nuestra .............................................................. 31 4. CARACTERES DEL FRANCHISING ........................................................ 31 - 871 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr 4.1. Caracteres Estructurales .................................................................... 31 4.2. Caracteres Funcionales ..................................................................... 32 4.2.1.
Prestaciones Recíprocas ................................................. 32
4.2.2.
Onerosidad ...................................................................... 32
4.2.3.
Carácter Autónomo y Principal ........................................ 32
4.2.4.
Carácter Ad-hoc ............................................................... 32
4.2.5.
Carácter Fiduciario .......................................................... 33
4.2.6.
Carácter Constitutivo ...................................................... 33
4.2.7.
Duración y Ejecución Continua ........................................ 33
4.2.8.
Intúitu Personae .............................................................. 33
4.2.9.
Negocio Jurídico Especial ............................................... 33
4.2.10. Carácter Consensual ....................................................... 33 4.2.11. Contrato Complejo ........................................................... 34 4.2.12. Conmutativo ..................................................................... 34 5.
MODALIDADES DEL FRANCHISING....................................................... 34 5.1.
Clasificación ................................................................................... 34 5.1.1.
Franchising de Productos ............................................... 35
5.1.2.
Franchising de Servicios .................................................. 35
5.1.3.
Franchising Industrial ...................................................... 36
5.1.4.
Franchising de Producto y Marca Registrada ................. 36
5.1.5.
Negocio Llave en Mano o Paquetes ................................ 36
5.1.6.
Franchising de Distribución ............................................. 36
5.1.7.
Franchising Individual ...................................................... 36
5.1.8.
Franchising Regional ....................................................... 36
5.1.9.
Master Franchising .......................................................... 37
5.1.10. Franchising Supervisión .................................................. 37 5.1.11. Otras Modalidades de Franchising .................................. 37 6.
7.
VENTAJAS Y DESVENTAJAS DEL FRANCHISING ................................ 39 6.1.
Ventajas para el Franchisor (Franquiciante) .................................. 39
6.2.
Ventajas para el Franchisee (Franquiciado) .................................. 40
6.3.
Desventajas para el Franchisor ..................................................... 41
6.4.
Desventajas para el Franchisee..................................................... 41
CONTENIDO Y ELEMENTOS DEL FRANCHISING ................................. 42 7.1.
Partes integrantes del contrato de franchising ............................... 42
7.2.
Objeto del Contrato ........................................................................ 42
7.3.
Negocios en los que Opera el Franchising .................................... 43
7.4.
Elementos del contrato de franchising ........................................... 44 - 872 -
índice
7.5. Cláusulas del Contrato ................................................................... 45 7.6. Derechos y Obligaciones de los Contratantes ............................... 47 7.7. Terminación y Disolución del Contrato ........................................... 49 7.8. Responsabilidades de las Partes Contratantes ............................. 50 8. APLICACIÓN DEL FRANCHISING ........................................................... 51 8.1. En Países Desarrollados................................................................ 51 8.2. Aplicación del Franchising en países en vías de desarrollo .......... 55 8.3. Asociaciones y Federaciones de Franchising en el Mundo ........... 56 8.3.1. Asociaciones y Federaciones del Franchising en Europa: ....................................................................... 56 8.3.2. Asociaciones y Federaciones del Franchising en América: ...................................................................... 58 8.3.3. Asociaciones y Federaciones del Franchising en Asia: ............................................................................ 59 8.3.4. Asociaciones y Federaciones del Franchising en Oceanía: ..................................................................... 59 8.3.5. Asociaciones y Federaciones del Franchising en África: .......................................................................... 60 8.4. Aplicación del Franchising en nuestro país.................................... 60 8.5. Posturas Frente a una Probable Legislación Específica del Franchising en el Perú ............................................................. 67 8.6. Normas Supletorias........................................................................ 70 8.7. Aspectos Tributarios del Franchising ............................................. 70 9. LEGISLACIÓN COMPARADA....................................................................... 71 9.1. Código Deontológico de la Franquicia Europea............................. 71 9.2. Reglamento (CEE) N° 4.087/88 de la Comisión, del 30 de Noviembre de 1988, Relativo a la Aplicación del Apartado 3 del Artículo 85° del Tratado a Categorías de Acuerdos de Franquicia ...................................................................................... 74 9.3. Código Deontológico de la Federación Francesa de Franquicia ...................................................................................... 84 9.4. Código de Conductas Leales en Materia de Franquicia o Código Belga............................................................................... 90 9.5. Decisión de la Comisión de la C.E.E. relaltiva al Contrato de Franquicia Computerland ............................................................... 92 10. MODELOS DE FRANCHISING............................................................... 110 ANEXOS AL CONTRATO DE FRANQUICIA................................................... 119 CONCLUSIONES ............................................................................................ 139 RECOMENDACIONES ................................................................................... 142
- 873 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr
KnOW HOW SUMARIO ........................................................................................................ 145 1. ANTECEDENTES ................................................................................... 147 1.1. Origen .......................................................................................... 147 1.2. Concepto ...................................................................................... 148 1.3. Contenido del Know how ............................................................. 150 1.4. Protección del Know how ............................................................. 150 2. NATURALEZA JURÍDICA ....................................................................... 151 2.1. Elementos del Know how ............................................................ 151 2.2. Diferencias y Similitudes del Know how con otras Modalidades Contractuales.......................................................... 152 2.3. Derechos y Obligaciones de las Partes Contratantes. ................ 153 2.3.1. Derechos del Transfiriente o Licenciante de Know how. ..................................................................... 153 2.3.2. Obligaciones del Transfiriente o Licenciatario de Know how ...................................................................... 154 2.3.3. Obligaciones del Licenciatario ....................................... 154 2.4. Características del Contrato de Know how ................................. 156 3. MODELO ................................................................................................. 159
el FactOrinG SUMARIO ........................................................................................................ 169 1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS. ........................................................... 171 2.
CONCEPTO DE FACTORING. ............................................................... 173
3.
EVOLUCIÓN DEL FACTORING. ............................................................ 174
4.
FINALIDAD DEL FACTORING ................................................................ 176
5.
CLASES DE FACTORING. .................................................................... 178
6.
PARTES INTERVINIENTES.................................................................... 182
7.
NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 183
8.
SIMILITUDES Y DIFERENCIAS DEL FACTORING CON OTROS CONTRATOS. ................................................................................................. 184 DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LAS PARTES................................ 186 VENTAJAS QUE ENMARCA EL FACTORING ....................................... 188 CARACTERES ........................................................................................ 188 SERVICIOS COMPLEMENTARIOS DEL FACTORING .......................... 189 TERMINACIÓN DEL CONTRATO .......................................................... 190 ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DEL FACTORING EN EL PERU..... 190 MODELOS CONTRATOS DE FACTORING ........................................... 203
9. 10. 11. 12. 13. 14. 15.
- 874 -
índice
UnderWritinG SUMARIO ........................................................................................................ 213 1. ANTECEDENTES ................................................................................... 215 2. GENERALIDADES .................................................................................. 217 3. MERCADO DE CAPITALES ................................................................... 218 4. MERCADO DE VALORES ...................................................................... 218 4.1. El Mercado Primario..................................................................... 219 4.2. El Mercado Secundario ................................................................ 219 5. CONCEPTO ............................................................................................ 219 6. PARTES DEL CONTRATO...................................................................... 223 6.1. La Empresa Emisora.................................................................... 223 6.2. Gerentes de Proyecto (Managers) ............................................... 223 6.3. Banco de Inversión ...................................................................... 224 6.4. Underwriters ................................................................................. 225 6.5. Grupo Colocador. ........................................................................ 225 6.6. Asesor Legal ................................................................................ 225 6.7. El Inversionista ............................................................................. 225 6.8. Agente Regulador. ....................................................................... 226 6.9. Otras Entidades ........................................................................... 226 7. OBJETO DEL CONTRATO ..................................................................... 226 8. CONTENIDO DEL CONTRATO .............................................................. 227 9. NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 227 10. VENTAJAS DEL UNDERWRITING ......................................................... 228 11. CARACTERES DEL UNDERWRITING................................................... 229 12. MODALIDADES DEL UNDERWRITING ................................................ 231 13. DERECHOS, OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DE LAS PARTES CONTRATANTES............................................................. 232 14. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DEL UNDERWRITING EN EL PERÚ ..... 235 15. EL UNDERWRITING EN EL ExTRANJERO .......................................... 236 16. INSTITUCIONES FINANCIERAS QUE COADYUVAN LAS OPERA-CIONES DE UNDERWRITING...................................................................... 237 16.1 Corporación Financiera Internacional (CFI) ................................. 237 16.2. Banco Interamericano de Desarrollo (BID) .................................. 239 16.3. Banco Asiático de Desarrollo (BASD) .......................................... 239 16.4. Banco Africano de Desarrollo (BAID) ........................................... 240 16.5. Banco Europeo de Reconstrucción y Desarrollo (BERD) ............ 240 16.6. Multilateral Investment Guarantee Agency (MIGA). ..................... 240 17. MODELO DE CONTRATO DE UNDERWRITING................................... 241 - 875 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr
JOint VentUre SUMARIO ........................................................................................................ 249 1.
GENERALIDADES .................................................................................. 251 1.1.
Origen del Joint Venture............................................................... 252
1.2.
Origen Judicial del Joint Venture en los Estados Unidos de Norteamérica. ......................................................................................... 253
1.3.
Evolución Histórica y Desarrollo del Joint Venture....................... 253 1.3.1.
2.
4. 5.
1.3.2.
En Francia ..................................................................... 255
1.3.3.
En España ..................................................................... 255
1.3.4.
En Norteamérica ............................................................ 256
1.3.5.
En Países Sudamericanos ............................................ 256
1.3.6.
En Perú .......................................................................... 257
ETIMOLOGÍA Y DEFINICIÓN SEMÁNTICA DEL JOINT VENTURE ...... 257 2.1.
3.
En el Reino Unido .......................................................... 255
Definiciones Doctrinarias ............................................................. 257 2.1.1.
Generales ...................................................................... 257
2.1.2.
Jurídicas ........................................................................ 258
2.1.3.
Jurídico Financieras ....................................................... 259
2.1.4.
Definiciones Legales ...................................................... 260
2.1.5.
Definición Nuestra ......................................................... 260
SIMILITUDES Y DIFERENCIAS ENTRE EL JOINT VENTURE Y EL PARTNERSHIP. ................................................................................................ 260 EL JOINT VENTURE EN EL DERECHO COMPARADO ........................ 262 NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 263 5.1.
Posición Doctrinaria del Contrato Atípico e Innominado .............. 263
5.2.
Posición Doctrinaria del Contrato Atípico Sui Géneris ................. 264
5.3.
Posición Doctrinaria del Contrato Complejo ................................ 264
5.4.
Posición Nuestra .......................................................................... 264
6.
SIMILITUDES Y DIFERENCIAS ENTRE LA ASOCIACIÓN EN
PARTICIPACIÓN Y EL JOINT VENTURE. .............................................. 264
7.
CARACTERES ESTRUCTURALES ....................................................... 266 7.1.
Prestaciones Autónomas ............................................................. 266
7.2.
Ejecución Continuada y Periódica (Tracto Sucesivo) .................. 266
7.3. 7.4.
Contribuciones y Comunidad de Intereses .................................. 266 Recíproca Facultad para Representar y Obligar al otro (Mutual Agency). .......................................................................... 267 Onerosidad de la Prestación ........................................................ 267
7.5.
- 876 -
índice
7.6. Control Conjunto de la Empresa .................................................. 267 7.7. Carácter Consensual ................................................................... 267 7.8. Contrato Atípico e Innominado ..................................................... 267 7.9. Carácter Autónomo y Principal..................................................... 268 7.10. Naturaleza Fiduciaria ................................................................... 268 7.11. Carácter Ad-Hoc........................................................................... 268 7.12. Beneficio Económico Común ....................................................... 268 7.13. Concurrencia en las Pérdidas en General ................................... 268 7.14. Conmutativo ................................................................................. 269 7.15. Contrato Plurilateral ..................................................................... 269 7.16. Fin Lucrativo................................................................................. 269 7.17. Otras Características ................................................................... 269 8. CARACTERES FUNCIONALES ............................................................. 270 8.1. Cooperación Horizontal................................................................ 270 8.2. Cooperación Vertical .................................................................... 270 9.1. Generalidades .............................................................................. 271 9.2. Por su Finalidad ........................................................................... 271 9.2.1. Joint Venture Modelo Telaraña ...................................... 271 9.2.2. El Joint Venture Operativo ............................................. 271 9.3. Por su Constitución ...................................................................... 272 9.3.1. Los Joint Venture Corporations ..................................... 272 9.3.2. Los International Joint Ventures .................................... 272 9.4. Perspectiva Jurídica ..................................................................... 273 9.4.1. El Equity Joint Venture, o Joint Venture Corporativo, Ídem de Capitales .......................................................... 273 9.4.2. El Non Equity Venture o Joint Venture Contractual ....... 273 10. VENTAJAS E INCONVENIENTES DE JOINT VENTURE ...................... 274 10.1. Generalidades .............................................................................. 274 10.2. Ventajas ....................................................................................... 274 10.2.1. Timing ............................................................................ 275 10.3. Inconvenientes ............................................................... 275 10.3.1. Problemas Antitrust ........................................................ 276 10.3.2. Conflictos de Soberanía ................................................ 277 10.3.3. Pérdida de Autonomía y Control .................................... 277 11. CONTENIDO Y ELEMENTOS DE JOINT VENTURE ............................. 278 11.1. Identificación de las Partes .......................................................... 278 11.2. Denominación del Joint Venture .................................................. 278 11.3. Delimitación del Objeto Contractual ............................................. 278 - 877 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr 11.4. Designación de la Empresa Líder ................................................ 278 11.5. Duración del Joint Venture ........................................................... 279 11.6. Solución de Conflictos.................................................................. 279 11.7. El Representante ......................................................................... 279 11.8. Responsabilidades ....................................................................... 280 11.9. Inscripción del Contrato ............................................................... 281 11.10. Terminación y Disolución del Contrato ......................................... 281 12. DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS CONTRATANTES ................ 281 13. APLICACIÓN DEL JOINT VENTURE ..................................................... 282 13.1. En Países Desarrollados.............................................................. 282 13.2. El Joint Venture en los Países en Vías de Desarrollo .................. 283 13.2.1. En Sudamérica .............................................................. 283 13.2.2. En América Central ........................................................ 283 13.3. En África....................................................................................... 284 13.4. Aplicación del Joint Venture en el MERCOSUR. ......................... 284 14. INSTITUCIONES Y ORGANISMOS INTERNACIONALES QUE INCENTIVAN EL JOINT VENTURE ........................................................ 284 14.1. La Oficina de Promoción de Joint Venture de Exportación del Centro de Comercio Internacional UNCTAD-GATT ............... 284 14.2. Banco Interamericano de Desarrollo a través de la Corporación Interamericana de Inversiones ..................................................... 285 14.3. Programa de Inversión Cooperativa de la ONUDI (Investment Cooperative Program) ........................................................................ 285 14.4. Organización de Estados Americanos (OEA) .............................. 285 14.5. Asociación Latinoamericana de Instituciones Financieras de Desarrollo (ALIDE) ............................................................................... 286 14.6. Programa de Socios para la Inversión Internacional de la Comunidad Europea .................................................................... 286 14.7. Instituciones y Organismos Nacionales ....................................... 286 14.7.1. Cámaras de Comercio ................................................... 286 15. EL JOINT VENTURE EN LA LEGISLACIÓN NACIONAL ....................... 286 15.1. Antecedentes Legislativos ........................................................... 286 15.1.1. El Art. 3.2.4. del Reglamento Único de Licitaciones y Contratos de Obras Públicas ............................................... 287 15.1.2. El Decreto Supremo N° 010-88-PE (emanado el 22 de Marzo de 1988) .............................................................. 287 15.1.3. El Decreto Ley 25977 (Pesquería) ................................ 287 15.1.4. El Decreto Legislativo 662 (emanado el 12 de Setiembre de 1991) está relacionado a la Inversión Extranjera ...... 287 - 878 -
índice
15.1.5. El Artículo 2° del Decreto Legislativo N° 674, del 25 de Setiembre de 1991 ........................................................ 288 15.1.6. El Decreto Legislativo N° 708 ........................................ 288 16. MODELOS DEL CONTRATO DE JOINT VENTURE .............................. 289
leaSinG SUMARIO ........................................................................................................ 305 1.
ORIGEN .................................................................................................. 307
2.
ETIMOLOGÍA .......................................................................................... 307
3.
CONCEPTO ............................................................................................ 310
4.
NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 311
5.
4.1.
Teoría de la Compraventa ............................................................ 311
4.2.
Teoría del Préstamo ..................................................................... 311
4.3.
Teoría del Arrendamiento ............................................................. 312
4.4.
Teoría de la Gestión de Negocios ................................................ 312
4.5.
Teoría del Mandato ...................................................................... 312
CARACTERÍSTICAS DEL LEASING ...................................................... 312
6.
MODALIDADES DE LEASING (CLASIFICACIONES) ............................ 313
7.
CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO FINANCIERO .......................................................................................... 319
8.
DIFERENCIAS CON OTRAS MODALIDADES CONTRACTUALES ....... 320
9.
CARACTERES ESENCIALES DEL LEASING ........................................ 320
10. VENTAJAS Y DESVENTAJAS DEL LEASING........................................ 321 10.1. Ventajas del Leasing .................................................................... 321 10.2. Desventajas del Leasing .............................................................. 322 11. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DEL LEASING EN EL PERÚ .......... 323 12. MODELOS DEL CONTRATO DE LEASING ........................................... 353
FideicOmiSO SUMARIO ........................................................................................................ 377 1. CONCEPTO ............................................................................................ 379 2. EL FIDEICOMISO EN INGLATERRA Y EN LOS ESTADOS UNIDOS DE NORTEAMÉRICA............................................................... 379 3. PARTES INTEGRANTES DEL FIDEICOMISO ....................................... 380 4. OBLIGACIONES, FACULTADES Y DERECHOS DE LAS PARTES INTERVINIENTES EN EL FIDEICOMISO ......................................................... 380 4.1. Obligaciones de los Fiduciarios ................................................... 380 4.2. Facultades del Fiduciario ............................................................. 381 - 879 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr 4.3.
Derechos y Obligaciones del Fideicomitente ............................... 381
4.4.
Obligaciones del Fideicomitente .................................................. 381
4.5.
Derechos y Obligaciones del Fideicomisario ............................... 382
5.
FORMAS DE MANIFESTACIÓN DEL FIDEICOMISO Y REQUISITOS ....... 382
6.
FIDEICOMISO, ORIGEN ........................................................................ 382
7.
ANTECEDENTES HISTÓRICOS ............................................................ 383
8.
CLASIFICACIÓN DE LA FIDUCIA EN EL DERECHO COMPARADO ....... 384
9.
CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO DE FIDEICOMISO ................... 385
10. NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 385 11. SIMILITUDES Y DIFERENCIAS CON OTRAS FIGURAS JURÍDICAS .. 386 12. MODALIDADES DE FIDEICOMISO ....................................................... 386 13. FIDEICOMISO EN GARANTÍA ............................................................... 387 14. 15. 16.
17. 18. 19. 20.
CLÁUSULAS RELEVANTES EN LA CONSTITUCIÓN DEL FIDEI COMISO EN GARANTÍA ............................................................... 387 VENTAJAS DEL FIDEICOMISO DADO EN GARANTÍA......................... 388 FACULTADES, OBLIGACIONES, PROHIBICIONES Y DERECHOS DE LAS PARTES CONTRATANTES EN EL FIDEICOMISO DE ACUERDO A NUESTRA LEGISLACIÓN ................................................ 389 MODALIDADES DE FIDEICOMISO EN LAS OPERACIONES BANCARIAS INTERNACIONALES......................................................... 393 ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DEL FIDEICOMISO EN EL PERÚ ..... 394 DECRETO LEGISLATIVO N° 861 ........................................................... 403 MODELOS .............................................................................................. 411
SWap SUMARIO ........................................................................................................ 419 1.
CONCEPTO ............................................................................................ 421
2.
PARTES INTERVINIENTES EN EL CONTRATO DE SWAP .................. 422
3.
OBJETO DEL SWAP ............................................................................... 422
4.
EL SWAP COMO CONTRATO ECONÓMICO INTERNACIONAL .......... 423
5.
CLASIFICACIÓN DE LOS SWAPS ......................................................... 423
6.
OBLIGACIONES DE LAS PARTES CONTRATANTES .......................... 424
7.
CLÁUSULAS Y CONDICIONES DEL CONTRATO DE SWAP ............... 426
8.
CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO DE SWAP ................................ 426
9.
ExTINCIÓN - CONCLUSIÓN DEL CONTRATO DE SWAP ................... 427
10. ESTRUCTURA CARTULAR DEL SWAP ................................................ 428 11. MODELOS DE SWAP ............................................................................. 433 12. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DEL CONTRATO DE SWAP .......... 438 - 880 -
índice
pOOl SUMARIO ........................................................................................................ 441 1. CONCEPTO (DEFINICIÓN, NOCIÓN) ................................................... 443 2. ELEMENTOS INTEGRANTES DEL CONTRATO DE POOL .................. 444 3. NATURALEZA JURÍDICA DEL CONTRATO DE POOL .......................... 445 4. DIFERENCIAS ENTRE EL CONTRATO DE POOL Y LOS CONTRATOS DE SOCIEDAD ................................................................ 446 5. FINALIDAD ECONÓMICA DEL CONTRATO DE POOL ......................... 447 6. CARACTERÍSTICAS DE LA FINALIDAD ECONÓMICA DEL CONTRATO DE POOL............................................................................ 448
rentinG SUMARIO ........................................................................................................ 453 1. ORIGEN .................................................................................................. 455 2. CONCEPTO ............................................................................................ 455 3. NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 455 4. CARACTERISTICAS DEL RENTING...................................................... 455 5. DIFERENCIAS ENTRE EL LEASING OPERATIVO Y EL RENTING...... 456 6. EXTINCIÓN DEL CONTRATO DE RENTING ......................................... 456
enGineerinG SUMARIO ........................................................................................................ 459 1.
CONCEPTO ............................................................................................ 461
2.
DEFINICIÓN DEL CONTRATO DE ENGINEERING............................... 461
3.
CLASIFICACIÓN DE ENGINEERING..................................................... 461
4.
CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO DE ENGINEERING.................. 462
5.
FORMAS DE EJECUCIÓN DEL ENGINEERING ................................... 462
6.
NATURALEZA JURÍDICA DEL ENGINEERING...................................... 464
7.
EFECTOS JURÍDICOS DEL ENGINEERING ......................................... 465
8.
CONCLUSIONES.................................................................................... 466
cOUntertrade SUMARIO ........................................................................................................ 469 1.
CONCEPTO ............................................................................................ 471
2.
DIVISIÓN DEL COUNTERTRADE .......................................................... 471
3.
NATURALEZA JURÍDICA DEL CONTRATO DEL COUNTERTRADE........ 471
4.
CARACTERÍSTICAS DEL COUNTERTRADE ........................................ 472
5.
EXTINCIÓN DEL CONTRATO DE COUNTERTRADE ........................... 473 - 881 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr 6. 7. 8. 9. 10.
LEGISLACIÓN ........................................................................................ 473 OPERACIONES BÁSICAS DE COUNTERTRADE ................................ 473 COUNTERPURCHASE........................................................................... 473 BUY-BACK .............................................................................................. 474 MODELO DE COUNTERTRADE ............................................................ 474
Barter SUMARIO ........................................................................................................ 485 1. CONCEPTO ............................................................................................ 487 2. NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 487 3. CARACTERÍSTICAS DEL BARTER ....................................................... 488 4. ORIGEN .................................................................................................. 488 5. EXTINCIÓN DEL CONTRATO ................................................................ 488 6. LEGISLACIÓN ........................................................................................ 489 7. CAUSAS QUE POSIBILITAN LA EXISTENCIA DEL BARTER ............... 489 8. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL BARTER..................................... 489 9. CARACTERÍSTICAS ESTRUCTURALES DEL CONTRATO DE BARTER ... 490
cOnceSión SUMARIO ........................................................................................................ 495 1. ORIGEN Y EVOLUCIÓN ......................................................................... 497 2. CONCEPTO ............................................................................................ 497 3. CARACTERES ESTRUCTURALES ....................................................... 498 4. CONCESIÓN DE BIENES ...................................................................... 499 5. PARTES CONTRATANTES .................................................................... 499 6. NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 500 7. CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO DE CONCESIÓN ..................... 501 8. EFECTOS DEL CONTRATO DE CONCESIÓN ...................................... 502 9. OBLIGACIONES DE LAS PARTES CONTRATANTES .......................... 502 9.1. Obligaciones del Concedente ...................................................... 502 9.2. Obligaciones del Concesionario................................................... 502 10. TERMINACIÓN DEL CONTRATO DE CONCESIÓN.............................. 503 11. MODELO DE CONTRATO DE CONCESIÓN ......................................... 503
diStriBUción SUMARIO ........................................................................................................ 507 1. ORIGEN .................................................................................................. 509
- 882 -
índice
2. 3. 4. 5. 6. 7.
CONCEPTO ............................................................................................ 509 NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 510 CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO DE DISTRIBUCIÓN ................. 510 SIMILITUDES Y DIFERENCIAS CON OTRAS MODALIDADES CONTRACTUALES......................................................................................... 511 DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LAS PARTES................................ 513 EXTINCIÓN DEL CONTRATO ................................................................ 514
manaGement SUMARIO ........................................................................................................ 519 1. CONCEPTO ............................................................................................ 521 2. PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO ........................................... 521 3. NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 521 4. CARACTERÍSTICAS............................................................................... 522 5. DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE EL CONTRATO DE MANAGEMENT Y OTRAS MODALIDADES CONTRACTUALES.......................... 523 6. LEGISLACIÓN ........................................................................................ 524 7. MODELO ................................................................................................. 525
cOrretaJe SUMARIO ........................................................................................................ 533 1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS ............................................................ 535 2. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DEL CORRETAJE EN LATINOAMÉRICA............................................................................................................ 535 3. CONCEPTO DEL CONTRATO DE CORRETAJE ................................... 536 4. CONCEPTUALIZACIÓN DEL CORREDOR ........................................... 536 5. NATURALEZA JURÍDICA DEL CONTRATO DE CORRETAJE .............. 537 6. CARACTERÍSTICAS DEL CORRETAJE ................................................ 537 7. OBJETO DEL CONTRATO ..................................................................... 538 8. SIMILITUD Y DIFERENCIA CON OTRAS MODALIDADES CONTRACTUALES ................................................................................ 538 9. PARTES CONTRATANTES .................................................................... 539 10. OBLIGACIONES DE LA PARTES CONTRATANTES ............................. 539 11. TERMINACIÓN DEL CONTRATO DE CORRETAJE .............................. 540
SpOnSOrSHip SUMARIO ........................................................................................................ 547 1. CONCEPTO ............................................................................................ 547 2.
PUBLICIDAD ........................................................................................... 547 - 883 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr 3. 4. 5.
6.
7.
8. 9.
LA PUBLICIDAD ENMARCA CARACTERÍSTICAS ELEMENTALES ..... 547 EL CONTRATO DE PUBLICIDAD EN EL DERECHO COMPARADO .... 548 CONCEPTO DE CONTRATO DE PUBLICIDAD..................................... 553 5.1. Características del Contrato de Publicidad .................................. 553 5.2. Objeto del Contrato ...................................................................... 554 5.3. Naturaleza Jurídica ...................................................................... 554 CONTRATO DE DIFUSIÓN PUBLICITARIA ........................................... 554 6.1. Elementos Personales ................................................................. 554 6.2. Elementos Reales ........................................................................ 554 EL CONTRATO DE CREACIÓN PUBLICITARIA .................................... 554 7.1. Partes Integrantes del Contrato de Creación Publicitaria ............ 554 7.2. Elementos Reales ........................................................................ 555 SUJETOS PUBLICITARIOS .................................................................... 555 LEGISLACIÓN ........................................................................................ 555
credit card SUMARIO ........................................................................................................ 559 1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS ............................................................ 561 2. CONCEPTO DE LA TARJETA DE CRÉDITO ......................................... 561 3. ELEMENTOS PECULIARES DE LA TARJETA DE CRÉDITO ................ 562 4. PARTES INTERVINIENTES EN EL CONTRATO DE LA TARJETA DE CRÉDITO .......................................................................................... 562 5. ELEMENTOS OBJETIVOS DEL CONTRATO DE TARJETA DE CRÉDITO ................................................................................................ 563 6. NATURALEZA JURÍDICA DE LA TARJETA DE CRÉDITO ..................... 564 7. CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO DE LA TARJETA DE CRÉDI TO ..... 564 8. CLASIFICACIÓN DE LAS TARJETAS DE CRÉDITO ............................. 565 9. VENTAJAS Y DESVENTAJAS ECONÓMICAS DE LA TARJETA DE CRÉDITO ........................................................................................................ 568 10. OBLIGACIONES Y DERECHOS DE LAS PARTES INTERVI-NIENTES EN LA TARJETA DE CRÉDITO, RELACIONES ENTRE INSTITU CIÓN ESPECIALIZADA (EMISORA) Y EL CLIENTE TITULAR ........................ 569 11. ExTINCIÓN DEL CONTRATO DE LA TARJETA DE CRÉDITO.............. 571 12. MODELOS DE CONTRATO DE TARJETA DE CRÉDITO ...................... 572 13. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DE LA TARJETA DE CRÉDITO EN EL PERÚ ........................................................................................... 581
mercHandiSinG SUMARIO ........................................................................................................ 599 1. GENERALIDADES .................................................................................. 601 - 884 -
índice
2. 3.
ELEMENTOS ESENCIALES QUE INTEGRAN EL MERCHANDISING . 603 VENTAJAS DEL MERCHANDISING....................................................... 604
4.
ELEMENTOS ESTRUCTURALES DEL MERCHANDISING .................. 605
5.
PARTES DEL CONTRATO...................................................................... 606
6.
CONCLUSIONES.................................................................................... 608
cOmmOditieS SUMARIO ........................................................................................................ 611 1.
CONCEPTO ............................................................................................ 613
2.
CLASES DE COMMODITIES ................................................................. 614 2.1. COMMODITIES TRADICIONALES ................................................. 614 2.2. COMMODITIES FINANCIEROS ..................................................... 614
3.
COMMODITIES COMERCIALIZADOS EN LOS MERCADOS INTERNACIONALES ...........................................................................614- I
4.
CARACTERÍSTICAS DE LOS COMMODITIES...................................614-II
5.
ORIGEN Y EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LOS COMMODITIES .......614-II
6.
EMPRESAS EXPORTADORAS DE COMMODITIES ........................614-III
7.
INVERSIÓN EN COMMODITIES ...................................................... 614-IV
8.
NATURALEZA JURÍDICA .................................................................. 614-IV
cOmpraVenta internaciOnal SUMARIO ........................................................................................................ 615 1.
CONCEPTO ............................................................................................ 619
2.
CARACTERÍSTICAS............................................................................... 622
3.
MARCO REGULADOR DE LA COMPRAVENTA INTERNACIONAL ...... 624
4.
NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 626
5.
CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 ...................................................... 626
6.
INCOTERMS (INTERNATIONAL COMMERCE TERMS) TÉRMINOS DE COMERCIO INTERNACIONAL......................................................... 628
7. 8.
6.1.
Objeto de los Incoterms ............................................................... 628
6.2.
Revisión de los Incoterms ............................................................ 630
6.3.
Los Incoterms 2000...................................................................... 631
6.4.
Incorporación de los lncoterms en el Contrato de Compraventa ..... 631
6.5.
Estructura de los lncoterms.......................................................... 631
TERMINOLOGÍA ..................................................................................... 633 LOS TÉRMINOS: .................................................................................... 636 8.1.
El Término “E” ............................................................................. 636 - 885 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr 8.2. Los Términos “F” ......................................................................... 636 8.3. Los Términos “C” ........................................................................ 637 8.4. Los Términos “D” ........................................................................ 641 9. LAS OBLIGACIONES DE ENTREGA DEL VENDEDOR ........................ 642 10. TRANSFERENCIA DE RIESGOS Y DE COSTES RELATIVOS A LAS MERCANCÍAS................................................................................. 642 11. PRINCIPALES INCOTERMS: ................................................................. 643 11.1. Exw-en Fábrica ............................................................................ 643 11.2. Fas-Franco al Costado del Buque ............................................... 646 11.3. Fob-Franco a Bordo ..................................................................... 649 11.4. Cfr - Coste y Flete ........................................................................ 653 11.5. CIF - Coste, Seguro y Flete ......................................................... 657 12. LEGISLACION ........................................................................................ 661
cOnSUltinG SUMARIO ....................................................................................................... 695 1.
ORIGEN .................................................................................................. 695
2.
CONCEPTO DEL CONTRATO DE CONSULTORÍA............................... 695
3.
PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO ........................................... 696
4.
MODALIDADES DEL CONTRATO DE CONSULTING ........................... 696
5.
ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL CONTRATO DE CONSULTING ........... 697
6.
NATURALEZA JURÍDICA DEL CONTRATO DE CONSULTORÍA .......... 698
7.
CARACTERÍSTICAS............................................................................... 698
8.
MODELO DEL CONTRATO .................................................................... 699
aGency SUMARIO ........................................................................................................ 707 1.
ANTECEDENTES HISTÓRICOS ............................................................ 709
2.
CONCEPCIONES DEL CONTRATO DE AGENCIA................................ 713
3.
ELEMENTOS DEL CONTRATO DE AGENCIA....................................... 714
4.
CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO DE AGENCIA ........................... 715
5.
NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 716
6.
DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE EL CONTRATO DE AGENCIA Y OTRAS MODALIDADES CONTRACTUALES..................................... 716
cOntratOS inFOrmáticOS SUMARIO ........................................................................................................ 719
- 886 -
índice
1.
ANTECEDENTES ................................................................................... 723
2.
MODALIDADES DE CONTRATOS INFORMÁTICOS ............................ 724
4.
RELACIONES ENTRE EL PRODUCTOR-DISTRIBUIDOR Y LOS USUARIOS.............................................................................................. 729
5.
CONTRATOS POR ORDENADOR (COMPUTADORA) ......................... 729
6.
CONTRATOS DE UTILIZACIÓN DE LOS ORDENADORES (COMPUTERS)...................................................................................................... 730
SecUritización SUMARIO ........................................................................................................ 733 1. ANTECEDENTES Y EVOLUCIÓN HISTÓRICA .................................... 735 2. CONCEPTO ............................................................................................ 736 3. ESTRUCTURA DEL PROCESO DE SECURITIZACIÓN ........................ 736 4. CARACTERÍSTICAS DE LOS ACTIVOS A SECURITIZAR .................... 737 5. LA SECURITIZACIÓN EN EL DERECHO COMPARADO ...................... 737 6. LA SECURITIZACIÓN (TITULIZACIÓN) EN NUESTRO PAÍS ............... 738
cOntratOS electrónicOS SUMARIO ........................................................................................................ 751 1. CONCEPTO. ........................................................................................... 755 2. EL CIBERESPACIO Y LA EVOLUCIÓN DEL CONTRATO ELECTRÓNICO...... 756 3. CARACTERES FUNCIONALES DEL COMERCIO ELECTRÓNICO...... 756 3.1. Las Operaciones Mercantiles se efectúan Vía Electrónica o Digital ...... 756 3.2. La Prescindencia del lugar donde se hallan las partes ................ 757 3.3. No quedan Registros en Papel .................................................... 757 3.4. La Importación del Bien no Ingresa por Aduanas ........................ 757 3.5. Reducción de Intermediarios ....................................................... 757 3.6. Concreción Rauda de las Transacciones..................................... 758 4. NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 758 5. MARCO REGULADOR ........................................................................... 758 6. EDI (ELECTRONIC DATA INTERCHANGE) ........................................... 758 7. INTERNET .............................................................................................. 760
OUtSOUrcinG SUMARIO ........................................................................................................ 763 1. GENERALIDADES .................................................................................. 765 2. CONCEPTO ........................................................................................... 766 3. EMPRESAS ESPECIALIZADAS EN OUTSOURCING ........................... 768 - 887 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr 4. 5. 6. 7. 8.
APLICACIÓN DEL OUTSOURCING EN EL PERÚ ................................ 768 REINGENIERÍA Y OUTSOURCING ....................................................... 769 MECANISMO DE CONTRATACIÓN ....................................................... 770 NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 771 CARACTERÍSTICAS............................................................................... 771
HedGinG SUMARIO ........................................................................................................ 775 1. GENERALIDADES ................................................................................. 777 2. CONCEPTO ............................................................................................ 778 3. DESREGULACIÓN FINANCIERA........................................................... 779 4. CARACTERÍSTICAS DEL HEDGING ..................................................... 780 5. CARACTERÍSTICAS PRINCIPALES DE LOS CONTRATOS POR DIFERENCIAS ............................................................................... 780 6. CLASES .................................................................................................. 781 7. COMPARACIÓN CON OTROS PRODUCTOS BURSÁTILES ............... 782 8. VENTAJAS .............................................................................................. 782 9. DESVENTAJAS....................................................................................... 783 10. EJEMPLO................................................................................................ 783 11. CONSIDERACIONES ............................................................................. 784
FOrFaitinG SUMARIO ........................................................................................................ 787 1. GENERALIDADES ................................................................................. 789 2. INSTRUMENTOS UTILIZADOS ............................................................. 790 3. GARANTÍAS PARA COBRAR ................................................................. 790 4. OPERACIONES DE DESCUENTO ........................................................ 790 5. CONCEPTO ............................................................................................ 790 6. DIFERENCIAS ENTRE EL FACTORING Y EL FORFAITING................. 791 7. OPERACIONES DE FORFAITING Y SUS PLAZOS .............................. 791 8. EL CONTRATO DE FORFAITING COMO VENTAJA COMPETITIVA..... 792 9. VENTAJAS DEL FORFAITING PARA EL ExPORTADOR ...................... 794 10. VENTAJAS DEL FORFAITING PARA EL IMPORTADOR ....................... 794 11. SOCIEDADES ESPECIALIZADAS EN FORFAITING............................. 795 12. EJEMPLOS PRÁCTICOS ....................................................................... 795
FOrWard SUMARIO ........................................................................................................ 801 - 888 -
índice
1. 2.
CONCEPTO ........................................................................................... 803 CLASIFICACIÓN GENERAL DE LOS CONTRATOS FORWARD .......... 803
3. 4.
FINALIDAD DE LOS FORWARD Y CONTRATOS DE FUTURO ........... 805 PERSONAS O INSTITUCIONES ENCARGADAS DE SU EXPEDICIÓN .... 806 ExPEDICIÓN Y ADQUISICIÓN DE TRANSACCIONES FORWARD ..... 806 DESCRIPCIÓN GENERAL DEL MERCADO .......................................... 806 LOS DERIVADOS FINANCIEROS.......................................................... 807 DETERMINACIÓN DEL PRECIO DEL FORWARD ................................ 807 PARTICIPANTES EN EL MERCADO FORWARD .................................. 808 CARACTERÍSTICAS FORMALES DE UN CONTRATO FORWARD ..... 808 10.1. GENERALES ................................................................................. 809 10.2. PARTICULARES ............................................................................ 809 NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 810 OBJETO .................................................................................................. 810 FORMALIDAD. PLAZO. GARANTÍAS. CONCLUSIÓN .......................... 810 OBLIGACIONES DE LAS PARTES ........................................................ 811 PRINCIPALES CLÁUSULAS .................................................................. 811
5. 6. 7. 8. 9. 10.
11. 12. 13. 14. 15.
cOnFirminG SUMARIO ........................................................................................................ 815 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
CONCEPTO ........................................................................................... 817 VENTAJAS E INCOVENIENTES ............................................................ 817 GARANTÍAS............................................................................................ 818 COSTES PARA EL CLIENTE: COMISIÓN POR GESTIÓN DE COBROS ... 818 FACTORING Y CONFIRMING ................................................................ 819 VENTAJAS DEL CONFIRMING .............................................................. 820 6.1. PARA EL CLIENTE........................................................................... 820 6.2. VENTAJAS PARA EL PROVEEDOR ............................................... 820 6.3. DESVENTAJAS................................................................................ 821 DESCRIPCIÓN DE LA OPERACIÓN DE CONFIRMING ....................... 821
repOrtO SUMARIO ........................................................................................................ 827 1. 2. 3.
ANTECEDENTES .................................................................................. 829 ANTECEDENTES HISTÓRICOS DEL REPORTO ................................. 829 EL REPORTO DENTRO DEL DERECHO COMPARADO ...................... 834 - 889 -
Sidney Alex BrAvo MelgAr 3.1. EL REPORTO EN EL DERECHO ITALIANO ................................... 834 3.2. EL REPORTO EN EL DERECHO MEXICANO ................................ 836 3.3. EL REPORTO EN LA LEGISLACIÓN VENEZOLANA ..................... 838 3.4. EL REPORTO EN LA LEGISLACIÓN SALVADOREÑA ................... 839 3.5. LEGISLACIÓN GUATEMALTECA.................................................... 840 3.6. LEGISLACIÓN HONDUREÑA ......................................................... 840 4. CONCEPTOS DOCTRINARIOS DEL REPORTO................................... 841 5. NATURALEZA JURÍDICA........................................................................ 844 5.1. REPORTO CONTRA DOBLE VENTA .............................................. 844 5.2. REPORTO Y VENTA CON PACTO DE RETROVENTA................... 845 5.3. MUTUO CON PRENDA IRREGULAR DE TÍTULOS VALORES Y REPORTO ..................................................................................... 845 5.4. EL REPORTO COMO CONTRATO ................................................. 846 6. CARACTERÍSTICAS ESTRUCTURALES Y FUNCIONALES DEL REPORTO ....................................................................................... 846 7. OBJETO DEL CONTRATO ..................................................................... 847 7.1. TÍTULOS FUNGIBLES ..................................................................... 847 7.2. TÍTULOS SOBRE LOS CUALES LOS BANCOS PUEDEN INVERTIR......................................................................................... 847 8. TEORÍAS DEL REPORTO ...................................................................... 850 8.1. TEORIA DE VIVANTES .................................................................... 850 8.2. TEORIA DEL REPORTO COMO UN CAMBIO RECÍPROCO (BREGLIA) ........................................................................................ 852 8.3. EL REPORTO COMO UNA TRANSMISIÓN DE TÍTULOS CON FIN DE GARANTÍA ........................................................................... 853 8.4. LOS CONTRATOS COLIGADOS - TESIS DE GIORGIANNI .......... 854 8.5. EL REPORTO COMO UN CAMBIO ENTRE DOS CONTRATOS.... 855 8.6. TEORÍA DE LOS CONTRATOS RECÍPROCOS.............................. 856 8.7. LAS DECLARACIONES DE VOLUNTAD EN EL NEGOCIO COMO ESENCIA DEL CONTRATO - TESIS DE CORRADO ....................... 857 9. OBLIGACIONES DEL REPORTADOR ................................................... 858 1. CONSERVAR LOS TÍTULOS............................................................ 858 2. EJERCITAR LOS DERECHOS DERIVADOS DE LOS TÍTULOS ..... 858 3. RETRASMITIR LOS TÍTULOS.......................................................... 859 10. OBLIGACIONES DEL REPORTADO ...................................................... 860 1. READQUIRIR LOS TÍTULOS ........................................................... 860 2. PAGAR LA PRIMA............................................................................. 860
- 890 -
índice
3. HACER PROVISIÓN Y REEMBOLSAR LOS GASTOS ................... 861 11. DURACIÓN Y FINALIZACIÓN DEL CONTRATO ................................... 861 12. BENEFICIOS DEL CONTRATO DE REPORTO ..................................... 862 BIBLIOGRAFIA................................................................................................ 773
- 891 -