PLAN ANTICORRUPCION DPS 2013 by Maria Isabel Soler

PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO AÑO 2013 Departamento para la Prosperidad Social

DEPARTAMENTO PARA LA PROSPERIDAD SOCIAL Conmutador (57 1) 5960800 * Calle 7 No. 6-54 - Bogotá – Colombia

DEPARTAMENTO PARA LA PROSPERIDAD SOCIAL

Bruce Mac Master DIRECTOR Mariana Escobar Arango SUBDIRECTORA Elizabeth Gómez Sánchez SECRETARIA GENERAL Adriana Rendón Bautista JEFE OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN, MONITOREO Y EVALUACIÓN Alonso Zuluaga Zuluaga JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO

COLABORADORES Este documento fue elaborado con el apoyo de la red de Enlaces GAC del DPS bajo la coordinación de la Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación, la colaboración de la Secretaría General y el Área de Gestión de Servicio al Ciudadano y la asesoría del Dr. Iván Darío Gómez Lee, asesor de la Dirección General del DPS. 30 de abril de 2013

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CONTENIDO

INTRODUCCIÓN

II.

ALCANCE Y OPERATIVIDAD

III. COMPONENTES DEL PLAN 1. Riesgos de Corrupción y Acciones para su Manejo 1.1. Plan de actividades Anticorrupción derivadas del Mapa de Riesgos 2. Plan Anticorrupción derivada de la Estrategia Antitrámites 3. Plan Anticorrupción derivado de la Estrategia General de Rendición de Cuentas 3.1. Introducción 3.2. Objetivos 3.3. Actividades 4. Plan Anticorrupción derivado de los Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano 5. Seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano ANEXO 1. Mapa de Riesgos de Corrupción DEPARTAMENTO PARA LA PROSPERIDAD SOCIAL Conmutador (57 1) 5960800 * Calle 7 No. 6-54 - Bogotá – Colombia

I. INTRODUCCIÓN El DPS como cabeza del sector administrativo de la Inclusión Social y la Reconciliación, viene desarrollando desde su creación a través del Decreto 4155 de noviembre de 2011, una estrategia de fortalecimiento institucional, lo que ha conllevado a tener un mejor seguimiento y control de las acciones y resultados derivadas de la gestión a cargo de esta entidad, convirtiéndose en uno de los pilares fundamentales para el logro de nuestros objetivos estratégicos. Así, el Departamento para la Prosperidad Social presenta este “Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano año 2013” en el marco de la referida estrategia de fortalecimiento institucional, estructurada a partir de una metodología de autocontrol, seguimiento y reacción, la cual se sustenta en los pilares del la integridad, el diálogo público y el control social. La cultura de la legalidad, la plena intolerancia a la corrupción, el deseo institucional hacia el servicio público excelente y las acciones coordinadas y estructuradas por el DPS en todo el territorio nacional nos están llevando a ser un sector altamente eficaz y modelo mundial de la superación de la pobreza y la reconciliación de los Colombianos. La estrategia de Fortalecimiento Institucional en el marco de este Plan, constituye una invitación a todo el personal del DPS en el nivel nacional y regional, a nuestros operadores, a nuestros beneficiarios – ciudadanos socios – y a toda la comunidad a trabajar incansablemente por desarrollar la gestión a nuestro cargo con un sello de transparencia y eficiencia en beneficio del crecimiento económico, social y ambiental de nuestro país.

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II. ALCANCE Y OPERATIVIDAD

Este “Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano año 2013” ha sido desarrollado de acuerdo con las directrices dadas por el Decreto 2641 de 2012, reglamentario de la Ley 1474 de 2011, el documento “Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” de la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República y las guías de administración del riesgo del DPS. Es responsabilidad de todos los servidores de la Entidad y de nuestros operadores, mantener actualizado este Plan y asegurar su cumplimiento; la Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación del DPS recogerá todas las necesidades de actualización del mismo y lo mantendrá actualizado. Por su parte, la Oficina de Control Interno hará un minucioso seguimiento al desarrollo de este Plan, todos en procura de la continua búsqueda de la excelencia institucional.

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III. COMPONENTES DEL PLAN 1. Riesgos de Corrupción y Acciones para su Manejo Haciendo uso de las herramientas y metodologías descritas anteriormente, toda la Entidad realizó una evaluación integral de los riesgos de corrupción asociados a los Objetivos, Procesos y Procedimientos Institucionales. El ejercicio llevó a la identificación de un número importante de posibilidades o susceptibilidades de incurrir en riesgos de corrupción, sin embargo, la gestión de este primer componente se centró sobre aquellas situaciones o eventos donde el riesgo de corrupción mostró una mayor probabilidad de ocurrencia, tal como puede observarse en el anexo 1.

1.1.

Plan de actividades Anticorrupción derivadas del Mapa de Riesgos

Como parte de la estrategia de fortalecimiento institucional y en concordancia con el mapa de riesgo de corrupción, se ha estructurado un tablero de control actuante (por cuanto es objeto de revisión y evaluación constante), integrado por los asuntos de mayor criticidad o riesgo dentro de la Gestión de la entidad, estableciéndose así los ejes de reacción prioritaria, los cuales se representan a continuación:

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Como resultado del análisis anterior y en el marco de los ejes referidos, se llega a la formulación del siguiente cronograma de actividades, el cual incluye las acciones necesarias para reducir sustancialmente los riesgos de corrupción. La Tabla No. 1, incluye estas actividades.

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Tabla No. 1 Plan de actividades Anticorrupción derivadas del Mapa de Riesgos PROCESO

Alianzas Público Privadas

Gestión para el Ingreso Social

ACCIÓN DE MITIGACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN

RESPONSABLE

Establecer una plataforma de información de la oferta social del estado y la empresa privada empresas y fundaciones- (Trading Floor Social). Conformación de un grupo de trabajo anti fraude para la identificación de riesgos y propuesta de acciones preventivas y correctivas. Creación de protocolos de revisión permanente de la calidad de información de las bases de datos de la Dirección de Ingreso Social. Actualización y expedición de Resolución interna y Manual Operativo del Programa Mas Familias en Acción. Reglamentación de la Ley 1532 de 2012 en lo relacionado con las condiciones de inclusión, permanencia, suspensión y retiro de registro de beneficiarios. Diseño e implementación de un plan de trabajo para cruces de registro administrativo con diferentes entidades ( Registraduría, Ministerio de Salud, Anspe, DNP, Ministerio de Educación) Cruces bases de datos antes y después de los procesos para depurar posibles inclusiones sin estar focalizadas.

may-13

GT. Antifraudes GT. Antifraudes Dirección Ingreso

GT. Antifraudes

Adaptación del Sistema de información SIFA y de la plataforma tecnológica.

Dirección Ingreso Coord. Más Familias en Acción Coord. GT. Sistemas de Información

Fortalecimiento de los canales de comunicación con los actores involucrados en el programa.

Coord. GT. Territorios y Poblaciones

Actualización de los DOT. Perfeccionamiento y cambios en el proceso de verificación.

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Área de Gestión de Alianzas Público Privadas - Oficina de Tecnologías de Información - Oficina Asesora de Planeación

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PROCESO

ACCIÓN DE MITIGACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN

RESPONSABLE

Fortalecer el trabajo con los municipios para que a través de los convenios o contratos que suscriban con recursos del DPS con terceros, hagan cumplir a los contratistas sus obligaciones contractuales en los proyectos de Infraestructura. Fortalecer el uso de herramientas facilitadoras para el cumplimiento de todos los requisitos aplicables al proyecto tales como cartilla paso a paso para formular el Plan de Gestión Integral en obra y PGIO específico. Exigir evidencia de la realización de la revisión de requisitos en cada uno de los proyectos de Infraestructura.

Infraestructura y Hábitat

Fortalecer el proceso de verificación y seguimiento a la contratación entre el operador y los entes territoriales. Expedición e implementación del manual operativo de los Convenios DPS – FONADE con la estrategia de transparencia, seguimiento y control Definir los lineamientos de los contratos interadministrativos con los Municipios que aseguren la transparencia, efectividad y economía. Incluye adjuntar un proyecto de minuta tipo o imponer la obligación a FONADE de presentarla en un plazo de un mes. Establecer el marco legal y contractual para adoptar, cuando sea necesario, medidas de retoma del control por parte del gerente de los proyectos –FONADE-, que permitan reasumir competencias de los procesos asignados a los Municipios o de asumir medidas de control. Establecer la programación integral del proyecto con los principales hitos de la gestión contractual y con la correspondiente ruta critica, con monitoreo constante, sistema de alertas tempranas y medidas de seguimiento y control,

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may-13

GT Infraestructura y Hábitat - Operadores y municipios

GT Infraestructura y Hábitat - Operadores y municipios Equipo técnico GT Infraestructura y Hábitat - Operadores y municipios Contratistas e interventores Coordinador GT Infraestructura y Hábitat - Supervisores de los convenios Equipo técnico GT Infraestructura y Hábitat

Equipo técnico GT Infraestructura y Hábitat

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PROCESO

ACCIÓN DE MITIGACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN

RESPONSABLE

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entre ellas medidas sustitutivas por incumplimiento o incapacidad de gestión de los municipios. Dada la compleja ejecución de un proyecto de estas características establecer mecanismos de control donde se adopten mecanismos especiales, de oportunidad, eficacia y transparencia en la vigilancia de la gestión y que se articulen con el control ciudadano, eEquipo técnico GT government y los organismos de control como Infraestructura y Hábitat Contraloría General de la República, Procuraduría General de la Nación y las propias personerías. Parte de todo anterior, puede incluirse en un acuerdo de eficacia, eficiencia y transparencia del control con éstos y otros elementos complementarios. Definir una estructura organizacional operativa especial, eficiente enmarcada en el egovernment, con capacidad de respuesta dada la complejidad de la ejecución en entidades territoriales y el proceso de aprendizaje que muchas veces implica.

Equipo técnico GT Infraestructura y Hábitat

Fortalecer el componente de dialogo ciudadano y control social, usando las fuerzas vivas Equipo técnico GT regionales como aliadas estratégicas en el Infraestructura y Hábitat monitoreo y control de los recursos públicos y de los proyectos regionales.

Seguridad Alimentaria

Continuar con el seguimiento financiero, jurídico y contractual; así como las visitas a empresas que se postulan como aperadores en territorio con el fin de no poner en riesgo la seguridad de los recursos y la intervención en territorio.

Subdirección de Seguridad Alimentaria y Nutrición

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PROCESO

ACCIÓN DE MITIGACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN

RESPONSABLE

Aplicar controles institucionales en la adjudicación de contratos con el fin de evitar otorgamiento de privilegios o preferencias. Realizar seguimiento permanente a los operadores en territorio en relación a la administración de los recursos asignados y a la intervención en territorio (asignación de cupos y listado de beneficiarios). Solicitar un listado de cupos asignados con la información esencial de los participantes de los Programas donde sea aplicable. Diseñar el registro y seguimiento al operador sobre el número de cupos de asignados. Realizar auditoría contable al manejo de los recursos de los programas susceptibles a esta acción. Gestión de Programas Especiales

Gestión Tecnológica

Fortalecer el seguimiento permanente a los operadores. Revisión periódica de la programación, distribución de los recursos para el cumplimiento de las diferentes actividades de los programas. Controlar mediante correo electrónico la entrega total y oportuna de los documentos de supervisión al grupo administrativo de Paz y Desarrollo. Fortalecer el procedimiento de control documental para la adecuada administración de los documentos de supervisión. Fortalecer los mecanismos de evaluación de idoneidad de personal para su contratación. Definir e implementar las políticas de seguridad de la información. Centralizar los procesos de desarrollo de

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Subdirección de Seguridad Alimentaria y Nutrición Subdirección de Seguridad Alimentaria Dirección de Programas Especiales- Grupo Música para la Reconciliación Dirección de Programas Especiales- Grupo Música para la Reconciliación Dirección de Programas Especiales- Grupo Música para la Reconciliación Dirección de Programas Especiales- Grupo Música para la Reconciliación Dirección de Programas Especiales- Grupo Música para la Reconciliación Grupo de Paz y Desarrollo Grupo de Paz y Desarrollo Grupo de Paz y Desarrollo Oficina de Tecnologías de la Información Secretaría General /

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PROCESO

ACCIÓN DE MITIGACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN

RESPONSABLE

software. Revisión de los procesos de Gestión Tecnológica basado en buenas prácticas Perfeccionar la interoperabilidad de los sistemas de registro y seguimiento de los beneficiarios.

Talento Humano

Adquisición de bienes y servicios Comunicaciones

Todos los procesos misionales

Direccionamiento Estratégico

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Oficina de Tecnologías de Información Secretaría General / Oficina de Tecnologías de Información Secretaría General / Oficina de Tecnologías de Información

Revisión de las cargas laborales y concentración de actividades críticas en un número reducido SD Talento Humano con de personas en la Entidad y asignación de la participación de toda personal en áreas donde se observa en la la Entidad actualidad déficit de personal. Fortalecer las actividades de capacitación, SD Talento Humano entrenamiento y bienestar del personal del DPS. Fortalecimiento de la etapa de revisión técnica SD de Contratos de los Estudios Previos. Establecimiento de una Etapa de Revisión de criterios de selección de los posibles contratistas SD de Contratos de la Entidad. Oficina de Mejoramiento de la página WEB institucional. Comunicaciones Fortalecer las actividades de seguimiento permanente y auditoria a los operadores en Direcciones Misionales territorio en relación a la administración de los / OCI recursos asignados y a la intervención en territorio. Fortalecer con los Operadores y Municipios los Direcciones Misionales controles de inversión de anticipos Iniciar el proceso de diagnóstico y establecimiento de un Sistema de Gestión de OAPME / OTI Seguridad de la Información con alcance hacia las bases de datos de beneficiarios del DPS.

NOTA 1 Por la naturaleza de los riesgos que componen este mapa de riesgos, es fundamental resaltar que las medidas acá planteadas no sólo están enfocadas a mitigar o prevenir los riesgos de corrupción, sino que la estrategia institucional abarca la adopción de medidas de reacción inmediata ante la ocurrencia

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de cualquier acto de corrupción relacionado directa o indirectamente con la gestión del DPS, es por ello que se dice que la Estrategia es preventiva y reactiva a la vez.

NOTA 2 Otro aspecto fundamental en la estructuración y aplicación de este Plan Anticorrupción es que la gestión del DPS es de una alta complejidad, puesto que en ella participan un amplio número de actores, por lo que un gran porcentaje de los riesgos de corrupción acá enunciados están directamente relacionados con posibles conductas provenientes de los actores que siendo externos al DPS hacen parte o tienen relación con los diferentes programas, bien como operadores o como beneficiarios de los mismos. Así las cosas, aquellos riesgos de corrupción cuya ocurrencia depende de agentes externos al DPS, serán mitigados por parte de esta entidad con toda la diligencia, en el marco de sus facultades y competencias, realizando la gestión necesaria para concientizar a dichos agentes del riesgo y propiciar su vinculación directa para lograr mitigarlos de manera eficaz; en todo caso, haciendo énfasis en que en aquellos riesgos cuya ocurrencia depende de terceros, el DPS asume el plan de acción como una obligación de gestión y por ende de medio.

2. Plan Anticorrupción derivada de la Estrategia Antitrámites El DPS cuenta con una estrategia antitrámites, la cual busca simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los trámites relevantes de la Entidad. Las principales estrategias que apuntan al Plan Anticorrupción se detallan en la Tabla 2.

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Tabla 2-Estrategia Antitrámites NOMBRE TRÁMITE PROCEDIMIENTO O REGULACION

Actualización escolar

TIPO PROCEDIMIENTO

Procedimiento administrativo

NIVEL DE INTERVENCIÓN

TIPO DE RACIONALIZACIÓN

DEPENDENCIA DESCRIPCIÓN DE LA MEJORA O PROYECTO

Actualización escolar de los menores entre 7 y 20 años (incluyendo el rezago escolar) beneficiarios del programa Más Familias en Acción a través de cruces con el Ministerio de Educación Nacional

interoperabilidad

Recibir del SENA, el 100% de la información correspondiente a verificación de compromisos de los jóvenes que se forman en esta institución de formación.

interoperabilidad

Trámite cruce de información de población Trámite beneficiaria con entidades adscritas y otras

Es un trámite orientado a que exista un solo conducto por parte del D.P.S ( SSAN ), para interactuar 4. Suministro de Documento con la con otras entidades ( adscritas ó Interoperabilidad información medio información externas ). El tipo de magnético solicitada racionalización se hace también a través del correo electrónicoemail.

3. Acceso directo Interoperabilidad a través de Web abierto

Es una estrategia de divulgación, orientada a brindar información a los ciudadanos acerca de las acciones en Seguridad Alimentaria y Nutrición que gestiona la SSAN, a través de las redes sociales ( facebook y twitter )

RESPONSABLE

Prescindir en un 70% de las madres Dirección de titulares para realizar Ingreso Social este trámite.

Certificación de matrícula y Procedimiento cumplimiento administrativo de compromisos

Estrategia de divulgación en SAN a través de redes sociales

Verificación del proceso de matrícula y del cumplimiento de compromisos de los Jóvenes en Acción que se forman en el SENA

PRODUCTO

notas informativas acerca de las Estrategias de intervención de la SSAN

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FECHA INICIO Día/Mes/Año

FIN Día/Mes/Año

01/02/2013 30/05/2013

Dirección de Ingreso Social

02/01/2013 31/12/2013

SSAN-Oficina Asesora de Planeación Oficina de Tecnologías de Información

18/03/2013

Agosto de 2014

SSAN-Oficina Asesora de Comunicaciones

25/05/2013

Agosto de 2014

3. Plan Anticorrupción derivado de la Estrategia General de Rendición de Cuentas 3.1.

Introducción

La confiabilidad en la gestión de la estructura del Estado y la fortaleza de sus instituciones, es el resultado en gran medida de procesos de rendición de Cuentas, es por esto que como proceso fundamental del Buen Gobierno, permite implementar prácticas de transparencia en los diferentes niveles del Estado a través de esquemas efectivos que permitan hacer seguimiento a un fin común, la prosperidad democrática. El plan de Rendición de Cuentas que se presenta a continuación, se elabora con el fin de brindar un marco de acción que garantice los mecanismos permanentes para la interlocución, deliberación y comunicación con nuestros ciudadanos sobre la oferta y en general sobre los resultados de los procesos de nuestra gestión como Departamento para la Prosperidad Social; todo esto entendiendo la necesidad de interactuar permanentemente con la ciudadanía, integrando estrategias y avanzando en el desarrollo de escenarios innovadores para la construcción de una cultura de rendición de cuentas. Nuestro Plan de Rendición de Cuentas 2013, comprende la implementación de los lineamientos del CONPES 3654/2010 a saber: información, diálogo e incentivos o sanciones a través del fortalecimiento de actividades y empoderamiento por parte de cada colaborador de la Entidad y se integra con la Estrategia de Gobierno en Línea, el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Así mismo, busca que la ciudadanía conozca la Entidad, su funcionamiento y resultados de la gestión.

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El mayor reto de este plan, es iniciar la implementación de mecanismos que permitan evaluar nuestra gestión, corregir y ajustar políticas y proyectos de acuerdo con el diálogo directo con la población, logrando avanzar en procesos para fortalecer la transparencia y la confianza de los ciudadanos en la gestión pública. De igual manera el mejoramiento de la rendición de cuentas se orienta a blindar a la Entidad de corrupción y clientelismo y por lo tanto mayor garantía en la inversión de los recursos públicos y la legitimidad en general del Estado. 3.2.

Objetivos

General Diseñar e implementar un plan de trabajo para la rendición de cuentas y participación ciudadana, que garantice un proceso de doble vía con la ciudadanía para informar sobre la gestión y aprovechar los aportes que realiza para mejorar el ejercicio del Departamento para la Prosperidad Social. Objetivos específicos  Garantizar canales de información para la ciudadanía.  Mejorar la calidad y oportunidad de la información, comprensible, actualizada, disponible y completa.  Promover espacios de diálogo con la ciudadanía.  Definir mecanismos para incentivar la rendición de cuentas, para los servidores públicos y la ciudadanía.

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3.3.

Actividades

El plan de Rendición de Cuentas se desarrolla cumpliendo con las fases indicadas en el CONPES 3654/2010:

Metodología del Proceso de Rendición de Cuentas

Igualmente, en la Tabla 3 se establece un cronograma, que puede tener algunas modificaciones, a partir de los componentes de la rendición de cuentas, información, diálogo e incentivos.

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Tabla 3 - Estrategia de Rendición de cuentas COMPONENTE

SUBCOMPONENTE

OBJETIVO

Identificar los canales de comunicación existentes, contenido, disponibilidad y nivel de consulta Rendición de cuentas

Información

Mejorar la calidad de la información presentada a la ciudadanía a través de los diferentes canales de comunicación

ACTIVIDADES

RESPONSABLE

PRODUCTO

META

FECHA DE INICIO

FECHA DE TERMINACIÓN

Diagnóstico canales de comunicación actuales

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano / Oficina de Comunicaciones/Comité Gobierno en Línea/Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación

Documento

30-abr-13

31-dic-13

Determinar la disponibilidad y calidad de los contenidos de la entidad en los diferentes canales de información

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano / Oficina de Comunicaciones/Comité Gobierno en Línea/Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación

Documento

30-abr-13

31-dic-13

A partir del análisis estadístico de solicitudes realizadas por la ciudadanía, identificar temas del interés ciudadano y establecimiento de nuevas formas de comunicación

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano / Oficina de Comunicaciones/Comité Gobierno en Línea/Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación

Contenidos comunicados

30-abr-13

31-dic-13

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COMPONENTE

SUBCOMPONENTE

Diálogo

OBJETIVO

ACTIVIDADES

RESPONSABLE

PRODUCTO

META

FECHA DE INICIO

FECHA DE TERMINACIÓN

Medir la satisfacción del ciudadano en relación con la información presentada en los diferentes canales

Realizar medición de percepción del servicio prestado, en las dimensiones información y atención

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano / Oficina de Comunicaciones/Comité Gobierno en Línea/Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación

Mediciones aplicadas

30-abr-13

31-dic-13

Realizar audiencia de Rendición de Cuentas

Implementación alistamiento institucional para la Ruta de Audiencia de Rendición de Cuentas

Grupo interno de Rendición de cuentas

Manual audiencia de rendición de cuentas

30-abr-13

30-may-13

Estrategia implementada

30-abr-13

31-dic-13

Encuentros realizados

30-abr-13

31-dic-13

Implementar estrategias para el aprovechamiento de comentarios, sugerencias o en general respuestas de la ciudadanía en las decisiones de la Entidad.

Disponer de información de PQR para el mejoramiento de acciones de la Entidad, identificando necesidades de información

Disponer de escenarios que fomenten el diálogo con los ciudadanos (foros, audiencias otros)

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano / Oficina de Comunicaciones/Comité Gobierno en Línea/Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación

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COMPONENTE

SUBCOMPONENTE

OBJETIVO

ACTIVIDADES

RESPONSABLE

PRODUCTO

META

FECHA DE INICIO

FECHA DE TERMINACIÓN

Incentivar a los colaboradores de la Entidad en la promoción de rendición de cuentas

Difundir información y capacitar a los colaboradores de la Entidad (en el nivel nacional y territorial) sobre prácticas relacionadas con la rendición de cuentas

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano / Oficina de Comunicaciones/Comité Gobierno en Línea/Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación

Sección web con acciones institucionales motivadas por preguntas frecuentes

30-abr-13

31-dic-13

Estrategia Gobierno en Línea

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano / Oficina de Comunicaciones/Comité Gobierno en Línea/Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación

Inventario protocolos de atención

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Incentivos Incentivar a los ciudadanos para participar en los diferentes procesos de la rendición de cuentas

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4. Plan Anticorrupción derivado de los Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano Con el fin de mejorar la calidad y accesibilidad de los trámites y servicios del DPS, además de satisfacer las necesidades de la comunidad, la Entidad ha desarrollado desde sus inicios una estrategia de Atención al Ciudadano, la cual contribuye con la prevención de la corrupción a través del siguiente Plan. (Tabla 4). Tabla 4 - Plan de Servicio al Ciudadano como Estrategia de prevención de la corrupción

COMPONENTE

SUBCOMPONENTE

OBJETIVO

Definir y difundir el portafolio de servicio al ciudadano de la entidad Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano

Desarrollo institucional para el servicio al ciudadano Implementar y optimizar procedimientos internos que soportan la entrega de trámites y servicios al ciudadano

ACTIVIDADES

RESPONSABLE

PRODUCTO

META

FECHA DE INICIO

FECHA DE TERMINACIÓN

Publicar en la página web de la Entidad el portafolio de servicios

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano / Oficina de Comunicaciones

Portafolio de servicios del DPS

30-abr13

31-dic-13

Kit de servicio al ciudadano

30-abr13

31-dic-13

Actas de las mesas de trabajo

30-abr13

31-dic-13

Elaborar y divulgar un kit de servicio al Área de Gestión de ciudadano con los Servicio al Ciudadano canales de atención, / Oficina de horarios, trámites y Comunicaciones servicios de la entidad Desarrollar mesas de trabajo con las Direcciones Misionales para priorizar y Área de Gestión de articular las campañas Servicio al Ciudadano de atención que desarrollen para la implementación de los Programas

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COMPONENTE

SUBCOMPONENTE

OBJETIVO

Implementar la política de gestión efectiva de peticiones

ACTIVIDADES

RESPONSABLE

PRODUCTO

META

FECHA DE INICIO

FECHA DE TERMINACIÓN

Unificar canales de recepción de peticiones

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano

Registro centralizado de peticiones (de todas las formas de presentación)

30-abr13

31-dic-13

Implementar lineamientos para la gestión de peticiones, Área de Gestión de por tipología, según Servicio al Ciudadano medio de presentación y modalidad

Lineamientos

30-abr13

31-dic-13

Realizar medición de efectividad de las respuestas a las peticiones (calidad y oportunidad); generar Área de Gestión de recomendaciones a los Servicio al Ciudadano dependencias, que impliquen acciones de mejoramiento a la gestión

Medición de efectividad de las respuestas, con recomendaciones

30-abr13

31-dic-13

Disponer de un software que garantice la gestión efectiva de peticiones, Área de Gestión de respondiendo a las Servicio al Ciudadano particularidades del procedimiento y requerimientos funcionales

Software en funcionamiento

30-abr13

31-dic-13

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COMPONENTE

SUBCOMPONENTE

OBJETIVO

PRODUCTO

META

FECHA DE INICIO

FECHA DE TERMINACIÓN

Mediciones aplicadas

30-abr13

31-dic-13

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano

Documento

30-abr13

31-dic-13

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano

Formalización de requerimiento institucional, a cada instancia competente

30-abr13

31-dic-13

Construir inventario de documentos que Área de Gestión de contengan derechos, Servicio al Ciudadano procedimientos y / Oficina de trámites; y publicarlo Comunicaciones en la web

Inventario de derechos, procedimientos y trámites; y publicarlo en la web

30-abr13

31-dic-13

ACTIVIDADES

Medir la satisfacción del ciudadano en relación con los trámites y servicios que presta la Entidad

Gestionar la atención adecuada y oportuna al ciudadano del DPS, de acuerdo a su caracterización

Poner a disposición de la ciudadanía información actualizada sobre derechos, procedimientos y trámites

RESPONSABLE

Realizar medición de percepción del servicio Área de Gestión de prestado, en las Servicio al Ciudadano dimensiones información y atención

Actualizar la caracterización del ciudadano atendido por el DPS Presentar a las instancias competentes las necesidades de atención, según la caracterización, para que se implementen acciones institucionales

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COMPONENTE

SUBCOMPONENTE

Afianzar la cultura de servicio al ciudadano en los servidores públicos

OBJETIVO

Desarrollar competencias y habilidades para el servicio al ciudadano en los servidores públicos

RESPONSABLE

PRODUCTO

META

FECHA DE INICIO

FECHA DE TERMINACIÓN

Consolidar línea de base del nivel de cultura de servicio al ciudadano en el DPS

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano

Línea de base cultura de servicio DPS

30-abr13

30-may-13

Intervenciones

1-jun-13

10-nov-13

Realizar intervenciones que refuercen Área de Gestión de mensajes puntuales de Servicio al Ciudadano cultura de servicio al ciudadano en el DPS Realizar medición del nivel de cultura de servicio en el DPS luego de las intervenciones

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano

Informe cultura de servicio DPS

15-nov13

31-dic-13

Generar un reconocimiento público por parte del superior jerárquico

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano

Reconocimiento

30-abr13

31-dic-13

Establecer canales que permitan la participación ciudadana

Sistematizar peticiones frecuentes y generar acciones Área de Gestión de institucionales en Servicio al Ciudadano respuesta a las mismas

Sección web con acciones institucionales motivadas por preguntas frecuentes

30-abr13

31-dic-13

Implementar protocolos de atención al ciudadano

Disponer de un Área de Gestión de inventario de Servicio al Ciudadano protocolos de atención

Inventario protocolos de atención

30-abr13

31-dic-13

Generar incentivos a los servidores públicos de las áreas de atención al ciudadano

Fortalecimiento de los canales de atención

ACTIVIDADES

DEPARTAMENTO PARA LA PROSPERIDAD SOCIAL Conmutador (57 1) 5960800 * Calle 7 No. 6-54 - Bogotá – Colombia

COMPONENTE

SUBCOMPONENTE

OBJETIVO

Implementar un sistema de turnos que permita la atención ordenada de los requerimientos de los ciudadanos

Adecuar los espacios físicos de acuerdo con la normatividad vigente en materia de accesibilidad y señalización

ACTIVIDADES

RESPONSABLE

PRODUCTO

META

FECHA DE INICIO

FECHA DE TERMINACIÓN

Determinar la necesidad de implementar sistemas de turno para la atención presencial que se desarrolla en las Direcciones Regionales

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano

Informe

30-abr13

31-dic-13

Software en funcionamiento

30-abr13

31-dic-13

Informe

30-abr13

31-dic-13

Incorporar como requerimiento funcional del software de gestión de Área de Gestión de peticiones, el Servicio al Ciudadano seguimiento al derecho de turno y sus prelaciones legales Determinar los requerimientos para que las Direcciones Regionales den cumplimiento a los lineamientos del Programa Nacional de Servicio al Ciudadano

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano

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COMPONENTE

SUBCOMPONENTE

OBJETIVO

ACTIVIDADES

RESPONSABLE

PRODUCTO

META

FECHA DE INICIO

FECHA DE TERMINACIÓN

Integrar canales de atención e información para asegurar la consistencia y homogeneidad de la información que se entregue al ciudadano por cualquier medio

Unificar los protocolos de atención, para que sean aplicables a cualquier canal

Área de Gestión de Servicio al Ciudadano

Protocolos unificados

30-abr13

31-dic-13

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5. Seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano La Oficina de Control Interno del Departamento para la Prosperidad Social, realizará seguimiento a las acciones contempladas en este Plan en las fechas previstas por la ley, para lo cual podrá usar el formato expuesto a continuación: Seguimiento a las estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Departamento para la Prosperidad Social - DPS <año> Estrategia, mecanismo, medida, etc.

Actividades

Publicación <fecha>

Actividades realizadas <fecha>

<fecha>

Mapa de riesgos de corrupción Estrategia Antitrámites Estrategia de Rendición de Cuentas Mecanismo para mejorar la atención al ciudadano Otras Consolidación del documento Seguimiento de la Estrategia

Cargo: Nombre: Firma: Jefe de la Oficina de Control Interno Nombre: Firma:

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Responsable

Anotaciones

ANEXO 1 Mapa de Riesgos de Corrupción MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Departamento para la Prosperidad Social Crear condiciones de prosperidad en la población vulnerable, contribuir a la reconciliación de los colombianos y promover la integración regional IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO Riesgo

Proceso y Objetivo

Causas

Desarrollar e implementar una estrategia integral de talento humano

Podría darse una falta de conciencia de la importancia sobre la legalidad de todas las actuaciones por la cotidianidad del trabajo

Lograr la máxima articulación, eficiencia e impacto en la ejecución de los recursos para la Prosperidad social Lograr la máxima articulación, eficiencia e impacto en la ejecución de los recursos para la Prosperidad social Lograr la máxima

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

Acciones

Responsable

Indicador

Preventivo

Fortalecer las actividades de capacitación, entrenamiento y bienestar del personal del DPS.

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Casi seguro

Preventivo

Fortalecimiento de la etapa de revisión técnica de los Estudios Previos.

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Participación limitada de oferentes idóneos

Casi seguro

Preventivo

Mejoramiento de la página WEB institucional.

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Desvío de recursos o favorecimiento a

Casi seguro

Preventivo

Fortalecer las actividades de

Según formato de

Ver tabla No. 1

Según Plan

No.

Descripción

Decisiones y actuaciones orientadas a beneficios particulares

Posibles deficiencias en la elaboración de Estudios Previos

Adquisición de bienes o servicios no acorde con las necesidades de la Entidad

Posibles deficiencias en la publicidad de los procesos de contratación

Posibles acciones de corrupción

Probabilidad de Materialización

Casi seguro

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

articulación, eficiencia e impacto en la ejecución de los recursos para la Prosperidad social

generadas por Operadores en el Territorio

Disponer de una información sectorial integral para la toma de decisiones

Alianzas Público Privadas

Posibles deficiencias en las bases de datos

Información fragmentada sobre los procesos entre las entidades del sector de la inclusión y reconciliación y el sector privado. No hay un sistema de validación o confirmación de la información de la plataforma de

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Preventivo

Establecer un Sistema Unificado Sectorial de información de posibles socios privados estratégicos y de la Demanda de Intervención.

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Preventivo

Establecer un Sistema Unificado Sectorial de información de posibles socios privados estratégicos

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

personas no focalizadas

Información de programas sin adecuados niveles de seguridad

Falta de información sobre el estado de procesos y trámites al interior de la entidad.

Decisiones ajustadas a intereses particulares.

Casi seguro

Administración del Riesgo

Preventivo

seguimiento permanente y auditoria a los operadores en territorio en relación a la administración de los recursos asignados y a la intervención en territorio. Iniciar el proceso de diagnóstico y establecimiento de un Sistema de Gestión de Seguridad de la Información con alcance hacia las bases de datos de beneficiarios del DPS.

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Acciones

seguimiento

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

información (Trading floor)

y de la Demanda de Intervención Revisión de las cargas laborales en la Entidad y asignación de personal en áreas donde se observa en la actualidad déficit de personal.

Alianzas Público Privadas

La falta de personal y supervisión permite que una persona lleve procesos determinados y dependa de ésta divulgarlos o no.

Gestión para el Ingreso Social

Desactualización de la información socio demográfica de los hogares beneficiarios (cambios en la

POLÍTICA INSTITUCIONAL DE ADMINISTRACIÓN DE LA INFORMACIÓN. Establecer estrategias para garantizar la documentación de procesos y la preservación (captura, administración y y archivo) de la información que administra cada funcionario o contratista de la entidad. Cambio en la plataforma de focalización (De sisbén II a Sisbén III).

Concentración de información de algunas actividades o procesos en una persona.

Casi seguro

Preventivo

Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona.

Casi seguro

Correctivo

Fortalecimiento del

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Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

estructura del hogar, nacimientos y defunciones) Gestión para el Ingreso Social

Falta de unidad de criterios entre los diferentes actores intervinientes

Sesgos en la consolidación de la información

Gestión para el Ingreso Social

No existe una política institucional para el manejo y seguridad de la información

Excesivo volumen de expedientes, Fallas en el seguimiento y monitoreo

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

grupo antifraudes.

Gestión para el Ingreso Social

Administración del Riesgo

Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona. Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona. Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona.

Deficiencias en el manejo documental y de archivo.

Casi seguro

Correctivo / Preventivo

Creación de protocolos de revisión permanente de la calidad de información de las bases de datos de la Dirección de Ingreso Social.

Casi seguro

Preventivo / Correctivo

Creación de protocolos de revisión permanente de la calidad de información de las bases de datos de la Dirección de Ingreso Social. Creación del Grupo Antifraudes.

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Expedición de Resolución interna y Manual Operativo. Reglamentación de la Ley 1532 de 2012 en lo relacionado con las condiciones de inclusión, suspensión y retiro de registro de beneficiarios.

Gestión para el Ingreso Social

Vulnerabilidad en el proceso de mantenimiento y actualización de la base de datos de beneficiarios de los programas.

Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.

Casi seguro

Preventivo / Correctivo

Actualización de Manual operativo de los programas con definición de procedimientos y roles (equipo nacional, regional y administraciones municipales). Diseño, gestión e implementación de un plan de trabajo interinstitucional, acompañado con estrategias de monitoreo y control permanente, para cruces de registro administrativo con

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Gestión para el Ingreso Social

Causas

Inexistencia de un procedimiento sistemático que permita capturar en forma oportuna (para los casos en que las familias no realizan el reporte) los cambios de estado y de conformación de los hogares beneficiarios.

Presiones políticas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

diferentes entidades ( Registraduría, Ministerio de Salud, Anspe, DNP) Cruces bases de datos antes y después de los procesos para depurar posibles inclusiones sin estar focalizadas.

Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.

Casi seguro

Preventivo

Creación de protocolos de revisión permanente de la calidad de información de las bases de datos de la Dirección de Ingreso Social. Circulares internas remitidas por la Dirección de Ingreso y la Secretaría General.

Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente).

Casi seguro

Preventivo / Correctivo

Cruces bases de datos antes y después de los procesos para depurar posibles inclusiones sin estar focalizadas. Creación de

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

protocolos de revisión permanente de la calidad de información de las bases de datos de la Dirección de Ingreso Social. Actualización de los DOT. Perfeccionamiento y cambios en el proceso de verificación.

Excesivo volumen de expedientes Gestión para el Ingreso Social

Insuficientes herramientas de validación Fallas en el seguimiento y monitoreo

Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.

Casi seguro

Preventivo / Correctivo

Establecer las responsabilidades de las entidades y fuentes primarias de información de verificación de compromisos. Conformación de un grupo de trabajo anti fraude. Elaboración del proceso de verificación de condicionalidades de acuerdo con el rediseño de los

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

programas. Adaptación del Sistema de información SIFA y de la plataforma tecnológica. Parametrización de los instrumentos de verificación. Fortalecimiento de los canales de comunicación con los beneficiarios.

Excesivo volumen de solicitudes Inadecuado análisis o valoración de las PQRS Gestión para el Ingreso Social

Falta de claridad en la información solicitada por el peticionario

Falta de información sobre el estado del proceso del trámite al interior de la entidad.

Casi seguro

Concentración de información de determinadas

Casi seguro

Preventivo

Dificultad o demora en la concertación de respuestas cuando son de competencia de varios responsables Articulación Nación Territorio

Falta de personal capacitado

Preventivo

Fortalecimiento de los canales de comunicación con los enlaces municipales. Definición de las condiciones de permanencia y salida de personas inscritas en Más Familias en Acción garantizando el debido proceso de la población. Revisión de las cargas laborales en la Entidad y asignación

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

actividades o procesos en una persona.

Articulación Nación Territorio

Infraestructura y Hábitat

Recursos limitados

Temas relativamente nuevos que los formuladores de proyectos no revisan en la Identificación y actualización los aspectos e impactos ambientales, los peligros que afecten la seguridad y la salud en el trabajo, los requisitos legales aplicables y los riesgos asociados a los proyectos de infraestructura. Mal manejo de los anticipos de las obras de

Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona.

Desconocimiento de la ley, mediante interpretaciones subjetivas de las normas vigentes para evitar o postergar su aplicación.

Casi seguro

Preventivo

Administración del Riesgo

de personal en áreas donde se observa en la actualidad déficit de personal. Revisión de las cargas laborales en la Entidad y asignación de personal en áreas donde se observa en la actualidad déficit de personal. Herramientas facilitadoras para el cumplimiento del requisito como: cartilla paso a paso para formular el Plan de Gestión Integral en obra, PGIO por sector en excel, PGIO por tipo de proyectos.

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Exigir la evidencia que se realizó la revisión de requisitos legales.

Desvío de recursos del Estado hacia particulares

Casi seguro

Preventivo

Fortalecer con los Operadores y Municipios los

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

infraestructura

Infraestructura y Hábitat

Seguridad Alimentaria

La contratación para los territorios recae en los municipios en donde hay intereses particulares que en ocasiones pesan más que el objeto real del proyecto

Contratar operadores para favorecer relaciones políticas en territorio

Disposiciones establecidas en los pliegos de condiciones que permiten a los participantes direccionar los procesos hacia un grupo en particular, como la media geométrica.

Casi seguro

Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente).

Casi seguro

Preventivo

Administración del Riesgo

controles de inversión de anticipos A los municipios a través de los convenios o contratos se le imponen cierta cantidad de obligaciones que ellos deben hacer cumplir a su vez por el futuro contratista. Fortalecer el proceso de verificación y seguimiento a la contratación. Continuar con el seguimiento financiero, jurídico y contractual; así como las visitas a empresas que se postulan como aperadores en territorio con el fin de no poner en riesgo la seguridad de los recursos y la intervención en territorio. Aplicar controles institucionales en la

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Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

adjudicación de contratos con el fin de evitar otorgamiento de privilegios o preferencias.

Gestión de Programas Especiales

Gestión contractual de los operadores nacionales o territoriales, omisiva o contraria a los principios de la administración pública y/o la gestión fiscal, en los proyectos enmarcados en los contratos interadministrativos suscritos entre el

En los recursos de infraestructura ejecutados mediante contrato interadministrativo con FONADE, del que a su vez se derivan contratos interadministrativos con los entes territoriales, existe el riesgo de que los procesos precontractuales, contractuales o

Media

Preventiva

Realizar seguimiento permanente a los operadores en territorio en relación a la administración de los recursos asignados y a la intervención en territorio (asignación de cupos y listado de beneficiarios). Definir los lineamientos de los contratos interadministrativos con los Municipios que aseguren la transparencia, efectividad y economía. Ojalá adjuntar un proyecto de minuta tipo o imponer la obligación a FONADE de presentarla en un plazo de un mes.

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

DPS y FONADE

Gestión de Programas Especiales

Descripción

poscontractuales no cumplan los estándares de transparencia, eficacia y economía, generando un probable daño al patrimonio público. En los recursos de infraestructura ejecutados mediante contrato interadministrativo con FONADE, del que a su vez se derivan contratos interadministrativos con los entes territoriales, existe el riesgo de que los procesos precontractuales, contractuales o poscontractuales no cumplan los estándares de transparencia, eficacia y economía, generando un probable daño al

Probabilidad de Materialización

Media

Valoración Tipo de Control

Correctiva

Administración del Riesgo

Establecer el marco legal y contractual para adoptar, cuando sea necesario, medidas de retoma del control por parte del gerente de los proyectos –FONADE-, que permitan reasumir competencias de los procesos asignados a los Municipios o de asumir medidas de control.

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Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

patrimonio público.

Retrasos y adiciones injustificadas, que pueden generar reclamaciones, ligadas con ineficiencias, conductas antieconómicas y posible corrupción.

Diversidad de actores e intervinientes.

Falta de monitoreo control y vigilancia, que de lugar a ajustes de cronogramas y presupuestos, en detrimento del patrimonio público.

Riesgo de cohecho en la etapa precontractual, contractual o poscontractual de los proyectos de infraestructura.

Media

Muy Probable

Preventivo

Establecer la programación integral del proyecto con los principales hitos de la gestión contractual y con la correspondiente ruta critica, con monitoreo constante, sistema de alertas tempranas y medidas de seguimiento y control, entre ellas medidas sustitutivas por incumplimiento o incapacidad de gestión de los municipios. Dada la compleja ejecución de un proyecto de estas características establecer mecanismos de control donde se adopten mecanismos especiales, de oportunidad, eficacia y transparencia en la vigilancia de la

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

gestión y que se articulen con el control ciudadano, egovernment y los organismos de control como Contraloría General de la República, Procuraduría General de la Nación y las propias personerías. Parte de todo anterior, puede incluirse en un acuerdo de eficacia, eficiencia y transparencia del control con éstos y otros elementos complementarios. Definir una estructura organizacional operativa especial, eficiente enmarcada en el e-government, con capacidad de respuesta dada la complejidad de la ejecución en entidades territoriales y el proceso de aprendizaje que DEPARTAMENTO PARA LA PROSPERIDAD SOCIAL Conmutador (57 1) 5960800 * Calle 7 No. 6-54 - Bogotá – Colombia

Acciones

Responsable

Indicador

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Administración del Riesgo

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

muchas veces implica.

Gestión de Programas Especiales

Que el operador inscriba más población vulnerable de la establecida para cumplir con la asignación de cupos.

Afectar rubros que no corresponden con el objeto del gasto en beneficio propio o a cambio de una retribución económica.

Fortalecer el componente de dialogo ciudadano y control social, usando las fuerzas vivas regionales como aliadas estratégicas en el monitoreo y control de los recursos públicos y de los proyectos regionales. Solicitar un listado de cupos asignados con la información esencial del participante Realizar seguimiento permanente al operador. Casi seguro

Preventivo

Diseñar el registro y seguimiento al operador sobre el numero de cupos de asignados Realizar auditoría contable al manejo de los recursos de los programas.

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

Gestión de Programas Especiales

Inadecuada información financiera de los programas

Gestión de Programas Especiales

Que los gastos de viaje en el seguimiento por parte del operador se carguen al programa cuando corresponden a otras entidades en ese mismo municipio.

Gestión de Programas Especiales

Falta de organización de la información relacionada con los convenios y /o contratos

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Casi seguro

Preventivo

Inclusión de gastos no autorizados.

Casi seguro

Preventivo

Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Realizar seguimiento permanente a los operadores.

Afectar rubros que no corresponden con el objeto del gasto en beneficio propio o a cambio de una retribución económica.

Deficiencias en el manejo documental y de archivo.

Administración del Riesgo

Casi seguro

Preventivo

Establecer el personal adecuado y competente para la asignación de las funciones de los programas. Revisión periódica de la programación, distribución de los recursos para el cumplimiento de las diferentes actividades de los programas. Realizar auditoría contable al manejo de los recursos de los programas susceptibles a esta acción. Controlar mediante correo electrónico la entrega total y oportuna de los documentos de supervisión al grupo administrativo de Paz y Desarrollo.

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Gestión de Programas Especiales

Monitoreo, seguimiento y evaluación

Causas

Inconsistencias en el seguimiento de los programas

Deficiencia en controles y seguridad de la data.

No.

Descripción

Concentrar las labores de supervisión de múltiples contratos en poco personal.

Probabilidad de Materialización

Casi seguro

Valoración Tipo de Control

Preventivo

No contar con un sistema de información y seguimiento.

Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.

Casi seguro

Preventivo

Administración del Riesgo

Fortalecer el procedimiento de control documental para la adecuada administración de los documentos de supervisión. Revisión periódica de los programas, distribución de los recursos y fuentes de financiación para el cumplimiento de las metas de los planes. Fortalecer los mecanismos de evaluación de idoneidad de personal para su contratación. - Aplicar las políticas de seguridad de la información. - Centralizar la data. - Centralizar en el área de Sistemas los procesos de desarrollo. - Implementar módulos orientados al control de la

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Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Entidad: Misión:

Proceso y Objetivo

Causas

Monitoreo, seguimiento y evaluación

Poco personal

Monitoreo, seguimiento y evaluación

Constante cambio de la población beneficiaria con débil acompañamiento en la actualización de los datos por parte de los operadores

No.

Descripción

Probabilidad de Materialización

Valoración Tipo de Control

Concentrar las labores de supervisión de múltiples contratos en poco personal.

Casi seguro

Preventivo

Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.

Casi seguro

Preventivo

Administración del Riesgo

información (auditorías, logs). Vincular el personal requerido para el cumplimiento de las funciones orientadas al desarrollo y ajustes a las diferentes herramientas tecnológicas. Revisión de las cargas laborales en la Entidad y asignación de personal en áreas donde se observa en la actualidad déficit de personal. Exigir con las herramientas contractuales la actualización constante de los datos. Perfeccionar la interoperabilidad de los sistemas de registro y seguimiento de los beneficiarios.

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Acciones

Responsable

Indicador

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

Según formato de seguimiento

Ver tabla No. 1

Según Plan

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