Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Programa de formación: ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO
Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0
Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE – SEMANA DOS (Formación Virtual)
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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE 2.
Nombre del Proyecto: Curso Virtual Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT
Duración en horas 40
Fase del Proyecto: Modulo 2: Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT Actividad de Proyecto: Actividad de la semana dos que permitirá analizar cuidadosamente todos los elementos enunciados en las normas emitidas por la Superintendencia Financiera en su circular 026 de 2008.
Duración en horas 10 Duración en horas 10
Competencia: Dar asesoría comercial y financiera que conduzca a la satisfacción de las expectativas y necesidades reales del cliente.
Resultados de Aprendizaje Duración en horas de elaborar informes que un ente la actividad económico debe presentar a las 10 diferentes entidades de control y vigilancia
2. PRESENTACION En la segunda semana se continuará con nuestro estudio del curso Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo, SARLAFT. Los temas que trataremos contribuyen sustancialmente a evitar el ingreso de recursos provenientes de actividades ilícitas los cuales deterioran el funcionamiento de la economía y el buen nombre del país a nivel nacional e internacional. Es importante analizar cuidadosamente todos los elementos enunciados en las normas emitidas por la Superintendencia Financiera en su circular 026 de 2008, su aplicación evitará el ingreso de dineros ilícitos al sector financiero y por ende a la economía nacional de recursos de procedencia. Analicemos cuidadosamente cada uno de ellos.
3. CONOCIMIENTOS PREVIOS
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- El aprendiz virtual debe tener buena disposición para el auto aprendizaje y capacidad de comprensión de lectura así como de seguimiento de instrucciones escritas. - Debe tener conocimientos básicos de manejo de internet, correo electrónico, protocolo de internet y elaboración de informes escritos. - Estudiado el material semana uno del curso Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT 4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Estimado (a) aprendiz: 1. Después de leer el material de la semana dos, modulo SARLAFT, herramienta para combatir el lavado de Activos, usted esta en capacidad de realizar la siguiente actividad. - Lea y analice cuidosamente el capitulo que contiene los elementos del Sarlaft en la circular 026 de junio de 2008 de la Superintendencia Financiera y un manual del Lavado de activos de cualquier entidad financiera, establezca en un cuadro sinóptico los elementos en común y los que hacen falta en uno o en otro documento de acuerdo con lo que usted haya aprendido durante la semana. Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo – SARLAFT. -
Analice un manual de ética o conducta de una entidad financiera o en su defeco el que se encuentra ubicado en el material de apoyo, elabore un ensayo en donde establezcan conclusiones sobre la importancia de su contenido, resalte referencialmente las indicaciones que se deben poner en práctica en la relación con los clientes y en sí con todas las actividades que la entidad realiza. (La extensión de la conclusión debe ser mínimo de media hoja)
Envía la respuesta a través de la misma actividad dos, cuando entre y elija semana dos ENVIA TU ACTIVIDAD AQUÍ. Guarde el archivo con anterioridad en su pc de la siguiente manera: Primero los apellidos y luego el nombre, ej: Perez González Francisco LA ACTIVIDAD SEMANA UNO TIENE UNA CALIFICACION DE 20 PUNTOS, , la actividad debe ser entregada por el link de envío en la actividad uno en las fechas establecidas en el cronograma del curso que lo encontrará en el link información del curso enla plataforma Blackboard.
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2. Participar en el foro temático semana dos: Para la participación en el foro de la semana le sugiero leer el documento, CAPTACION MASIVA DE DINERO, que se encuentra en el botón documento de apoyo de la semana 2, posteriormente participa con tu opinión respondiendo las siguientes preguntas: •Desde su punto de vista, la captación masiva de dinero es un delito financiero o una manera ingeniosa de conseguir dinero. •Comparte que experiencia ha tenido con este tipo de empresas (Pirámides). •Usted cree que estas empresas se prestan para el lavado de activos? Nota: Argumente bien su respuesta (mínimo 5 renglones), la validación de esta actividad se compone en un 80% de la publicación del aporte individual, y un 20% de la interacción (respetuosa) con la participación de un compañero. La participación en el foro temático semana uno tiene una calificación de 5 puntos, debe ser realizado el aporte en las fechas establecidas en el cronograma del curso que lo encontrará en el link información del curso en la plataforma Blackboard.
Ambiente(s) requerido: Plataforma Blackboard – Curso Virtual Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT Material (es) requerido: Material del curso de la semana dos: •
Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT
Documentos de apoyo semana dos: • Circular externa 026 de 2008 de la superintendencia financiera. • Código de Etica de Bancolombia. • Documento Captación masiva de dinero. Investigación por parte del aprendiz de documentos relacionados, biblioteca e Internet
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5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:
Envío de Archivo documento Word, actividad semana dos Aporte con nombre del aprendiz en el Foro temático dos en las fechas correspondientes a la Unidad 2.
Forma de entrega: Criterios de Evaluación:
Todos los productos entregables quedan visibles y registrados en la Plataforma Blackboard del Curso Virtual. Desarrolla la totalidad de la actividad, teniendo en cuenta lo aprendido en el modulo 2, reconoce los conceptos básicos referente al lavado de activos y a la financiación del terrorismo
1. GLOSARIO Actividad financiera: Es el conjunto de operaciones que se efectúan en el mercado de oferentes y demandantes de recursos financieros, incluyendo aquellas operaciones que intervienen en la formación del mercado de dinero y de capitales
Infractor:
Persona que comete una infracción o delito.
Operación sospechosa: Es aquella operación inusual que de acuerdo con razones objetivas establecidas por la entidad, es identificada como sospechosa la cual deberá ser reportada a la UIAF UIAF :
Unidad de información y análisis financiero
7. BIBLIOGRAFIA
Régimen Penal Colombiano. Titulo X – Delito contra el orden económico social. Capitulo Quinto - Del Lavado de Activos. Articulo 23. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 3301. Régimen Financiero Colombiano. Estatuto orgánico del sistema financiero. Primera Parte – Descripción básica de las entidades sometidas a la vigilancia de la
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Superintendencia Bancaria. Decreto Nº 663 de 1.993. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 021 a 1099. Régimen Financiero Colombiano. Circular Básica Jurídica 7 de 1.996 Título I - Aspectos Generales. Capitulo XI – Reglas relativas a la prevención y control del lavado de activos. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 1300 a 2669. La Guía Financiera 2004. Editorial Editores Medios y Medios. Legis 2004. Bogota D.C. Colombia.
CONTROL DEL DOCUMENTO
Autores
Nombre Marleny Parra González
Cargo Tutor Virtual
Dependencia Centro comercio y Turismo, Regional Quindío
Fecha Abril 22 del 2013