ANTONIO LUIS GONZÁLEZ NAVARRO
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
ÍNDICE GENERAL Título I COMPRENSIÓN BÁSICA DEL PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
I. Marco constitucional..................................................................................7 II. Razón de ser acusatorio ...........................................................................12 III. Etapas o fases .........................................................................................13 IV. Características del sistema penal acusatorio ............................................14 V. Principio acusatorio ................................................................................16 A. No puede haber proceso si no hay acusación.........................................19 B. No puede condenarse ni por hechos distintos de los acusados ni a persona distinta de la acusada.........................................................20 C. El fundamento del principio acusatorio es la imparcialidad del juzgador ..........................................................................................20 VI. El procedimiento penal acusatorio desarrollado por medio de audiencias..............................................................................................21 Título II LAS NORMAS RECTORAS EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
I. Garantías para un proceso justo ................................................................61 II. Las normas rectoras son de superior jerarquía y fuente obligatoria de interpretación.....................................................................................68 III. Normas de interpretación de los tratados y convenios internacionales..................................................................................................83 A. Convención Americana sobre Derechos Humanos o Pacto de San José de Costa Rica..........................................................................83 B. El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos..........................87 C. Reglas de Mallorca para el proceso penal ..............................................89 D. Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales........................................96 Título III JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
I. La jurisdicción........................................................................................111
VI
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
II. La competencia penal ........................................................................... 113 A. Contexto general ................................................................................ 113 B. La competencia de los funcionarios judiciales ..................................... 121 1. Corte Suprema de Justicia................................................................ 121 2. Tribunales Superiores de Distrito respecto de los jueces penales de circuito especializados......................................................... 121 3. Tribunales Superiores de Distrito-Sala de Decisión Penal ................ 122 4. Jueces penales de circuito especializados ........................................... 122 5. Jueces penales del circuito ................................................................ 124 6. Jueces penales municipales ............................................................... 125 7. De los delitos contenidos en el Título VII bis .................................. 125 8. Los jueces de ejecución de penas y medidas de seguridad ................. 126 9. Competencia de la Fiscalía General de la Nación ............................. 127 C. Clases de competencia........................................................................ 127 1. Competencia territorial .................................................................... 127 2. Competencia por razón de la conexidad y el factor subjetivo............ 128 3. Competencia por conexidad............................................................. 128 4. Competencia excepcional................................................................. 128 5. Competencia para imponer las penas y las medidas de seguridad................................................................................................ 128 6. Competencia para ejecutar ............................................................... 129 D. La prórroga de competencia............................................................... 129 E. Ruptura de la unidad procesal ............................................................ 133 F. Conexidad .......................................................................................... 134 Título IV IMPEDIMENTOS Y RECUSACIÓN
I. Fundamentos ......................................................................................... 139 II. Finalidad .............................................................................................. 141 III. Causales .............................................................................................. 143 IV. Reglas que gobiernan los impedimentos y recusaciones ....................... 144 V. Visión constitucional de la recusación e impedimentos ......................... 146 A. Naturaleza jurídica de la recusación.................................................... 146 B. Libertad de configuración legislativa en relación con las causales normativas que dan lugar al incidente de recusación................... 148
VII
INDICE GENERAL
C. El régimen de impedimentos y recusaciones como instrumento para garantizar la independencia e imparcialidad de los jueces.............................................................................................154 Título V LA ACCIÓN PENAL DEL ESTADO
I. Naturaleza jurídica de la acción penal .....................................................163 II. Diversas teorías acerca de la acción penal...............................................168 III. Medios jurídicos para desplegar la acción penal del Estado ..................176 IV. Indagación de oficio, por denuncia, querella y petición especial ...............176 A. De oficio ............................................................................................176 B. Denuncia............................................................................................177 C. Querella .............................................................................................178 1. Concepto y naturaleza ......................................................................178 2. Efectos procesales de la querella........................................................183 3. Efectos sustanciales...........................................................................183 4. Características de la querella .............................................................184 5. Eventos que requieren querella .........................................................184 a) Delitos que no tienen señalada pena privativa de la libertad ............184 b) Delitos querellables.......................................................................186 D. Petición especial.................................................................................187 1. Procedencia ......................................................................................187 2. Reflexión temática ............................................................................187 a) Territorialidad ..............................................................................188 b) Territorialidad por extensión ........................................................188 c) Extraterritorialidad........................................................................188 E. Consecuencias de la querella y la petición especial ..............................192 Título VI LA ACTUACIÓN PROCESAL ACUSATORIA Capítulo I
REGLAS QUE GOBIERNAN LA ACTUACIÓN PROCESAL ACUSATORIA
Reglas que gobiernan la actuación procesal acusatoria ................................199
VIII
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
Capítulo II
LOS TÉRMINOS EN LA ACTUACIÓN PROCESAL ACUSATORIA
I. Reglas básicas sobre términos ................................................................. 209 II. Término máximo de la indagación previa ............................................. 209 III. Término máximo para adelantar la investigación formal...................... 210 IV. Término máximo para celebrar audiencia preparatoria y juicio............ 211 V. Término para decidir sobre la libertad provisional ................................ 211 VI. Cronología de los términos en el procedimiento penal acusatorio.................................................................................................... 211 Capítulo III
LAS PROVIDENCIAS JUDICIALES
I. Clasificación de las providencias judiciales ............................................. 225 II. Requisitos de las providencias judiciales................................................ 225 III. Parámetros en torno a las providencias judiciales ................................. 226 IV. La doble instancia no es aplicable a todas las providencias judiciales ................................................................................................ 227 V. La ejecutoria de las providencias judiciales ............................................ 228 VI. Los jueces en sus providencias les corresponde cumplir con el precedente judicial .............................................................................. 233 VII. La sentencia es la providencia que decide el objeto del proceso............. 241 A. Marco temático .................................................................................. 241 B. Requisitos formales ............................................................................ 242 C. Requisitos sustanciales........................................................................ 242 D. Notificación de la sentencia ............................................................... 242 E. Motivación de la sentencia ................................................................. 248 F. Reflexión temática .............................................................................. 255 Capítulo IV
NOTIFICACIÓN DE LAS PROVIDENCIAS JUDICIALES
I. Justificación ........................................................................................... 257 II. Reglas básicas........................................................................................ 260 III. El debido proceso frente a las notificaciones judiciales ......................... 261 IV. El principio de publicidad esencia de las notificaciones judiciales ................................................................................................... 263 V. La notificación judicial es una garantía ................................................. 269
IX
INDICE GENERAL
Capítulo V
LOS RECURSOS EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
I. Sección Primera La impugnación y los recursos ordinarios
A. La impugnación ....................................................................................273 B. Los recursos ordinarios ..........................................................................279 1. Reposición ..........................................................................................279 2. Apelación ............................................................................................281 a) Naturaleza, fundamento y procedencia.............................................281 b) Efectos de la apelación......................................................................286 c) Apelación contra autos y sentencias ..................................................287 d) Límite del juez de segundo grado para decidir la apelación...............288 e) Recurso desierto y desistimiento de apelación ...................................289 3. Recurso de queja .................................................................................294 II. Sección Segunda El recurso extraordinario de casación
A. La casación en el sistema acusatorio.......................................................295 B. Reglas que disciplinan el recurso de casación penal................................305 1. Finalidad.............................................................................................305 2. Procedencia.........................................................................................305 3. Legitimación .......................................................................................306 4. Oportunidad.......................................................................................306 5. Admisión ............................................................................................306 6. Decisión..............................................................................................306 7. Acumulación de fallos .........................................................................307 8. Aplicación extensiva ............................................................................307 9. Principio de no agravación ..................................................................307 10. Suspensión de la prescripción............................................................307 11. De la libertad ....................................................................................307 12. Fallo anticipado ................................................................................307 C. Método de estudio de la demanda de casación ......................................307 D. Análisis de las causales de casación en el sistema procesal acusatorio .....................................................................................................309
X
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
E. Violación indirecta de la ley sustancial .................................................. 313 1. Configuración..................................................................................... 313 2. Errores de derecho por violación indirecta de la ley sustancial............. 316 a) Falso juicio de legalidad ................................................................... 316 b) Falso juicio de convicción ................................................................ 321 3. Errores de hecho por violación indirecta de la ley sustancial................ 322 a) Falso juicio de existencia .................................................................. 322 b) Falso raciocinio................................................................................ 323 c) Falso juicio de identidad .................................................................. 328 F. Reflexiones temáticas .......................................................................... 329 III. Sección Tercera La acción de revisión
A. Reglas que orientan la acción de revisión ............................................ 329 1. Legitimación .................................................................................... 330 2. Instauración ..................................................................................... 330 3. Trámite............................................................................................ 330 4. Revisión de la sentencia.................................................................... 331 5. Impedimento especial ...................................................................... 331 6. Consecuencias del fallo rescindente .................................................. 331 B. Óptica constitucional sobre la acción de revisión................................ 332 C. Causales para presentar la acción de revisión. ..................................... 333 Título VII PARTES E INTERVINIENTES EN LA ACTUACIÓN PROCESAL ACUSATORIA Capítulo I
LA FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN
I. Perfil constitucional ............................................................................... 353 A. En relación con el artículo 116........................................................... 353 B. En relación con el artículo 250 ........................................................... 354 C. En relación con el artículo 251........................................................... 357 II. Óptica legal .......................................................................................... 357
XI
INDICE GENERAL
III. Facultades probatorias de la Fiscalía .....................................................365 A. El deber de aseguramiento y custodia de los elementos materiales probatorios, evidencias físicas e información legalmente obtenida .............................................................................................365 B. El deber de descubrimiento de los elementos materiales probatorios, evidencias físicas...................................................................377 C. El deber de presentar en juicio los medios de conocimiento ...............377 IV. Facultades judiciales de la Fiscalía ........................................................377 Capítulo II
LA DEFENSA TÉCNICA Y MATERIAL
I. Fundamento de la defensa técnica y material ..........................................379 II. Derechos del sindicado a través de la defensa.........................................383 III. Conclusión ..........................................................................................387 Capítulo III
LA VÍCTIMA
I. Posición de la víctima en la sistemática procesal acusatoria .....................389 II. Visión normativa sobre los derechos de la víctima .................................398 III. Postura internacional sobre los derechos de las víctimas; tópicos ............402 IV. La víctima obligada a descubrir los medios de prueba que va a solicitar en la audiencia preparatoria....................................................403 V. El derecho de la víctima a solicitar pruebas para el juicio en la audiencia preparatoria...........................................................................404 VI. ¿Tiene derecho la víctima a presentar las pruebas en el juicio?..............407 VII. Reflexión temática ..............................................................................410 VIII. Facultades probatorias de la víctima ..................................................411 A. Derecho a realizar solicitudes probatorias............................................411 IX. Conclusión ..........................................................................................416 X. Óptica constitucional sobre las víctimas en el sistema acusatorio .............418 A. Derechos de la víctima en las etapas previas al juicio...........................422 B. Derechos de la víctima en la etapa del juicio oral ................................424 Capítulo IV
LA PROCURADURÍA (ÓRGANO PARTICULAR) Y SU ROL
I. Contexto ................................................................................................427
XII
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
II. Ubicación temática ............................................................................... 428 III. Marco normativo funcional................................................................. 433 IV. Visión constitucional del Ministerio Público en el proceso penal acusatorio ................................................................................... 435 V. Ejercicio del Ministerio Público en el sistema acusatorio....................... 442 VI. El Ministerio Público no está facultado para impulsar la imposición de una medida de aseguramiento a un imputado .................. 456 VII. El Ministerio Público durante los interrogatorios realizados en la audiencia de juzgamiento .......................................................... 463 VIII. La intervención probatoria del Ministerio Público ............................ 468 Título VIII LA INDAGACIÓN PRELIMINAR
I. Contexto patrio...................................................................................... 473 II. Término de la actuación preliminar ...................................................... 477 III. ¿La reserva durante la etapa preliminar tiene fundamento legal?............. 478 A. Fundamentación ................................................................................ 478 B. Corolario............................................................................................ 483 IV. El programa metodológico .................................................................. 486 A. Generalidades..................................................................................... 486 B. Lo que se ordena ................................................................................ 488 C. Definición y características del programa metodológico según el manual de planeación de la investigación........................................ 488 D. Toma de posición .............................................................................. 490 Título IX LA INVESTIGACIÓN FORMAL A PARTIR DE LA IMPUTACIÓN
I. La imputación, acto formal de comunicación......................................... 499 A. Estructura legal .................................................................................. 499 B. ¿La audiencia de imputación similar a la indagatoria del sistema mixto?...................................................................................... 502 C. ¿La imputación equivale a la resolución de acusación para efectos de prescripción de la acción penal? ........................................ 503 D. Reflexión temática ............................................................................. 505 II. La imputación acto jurídico procesal de parte ....................................... 506
XIII
INDICE GENERAL
A. Fundamentos......................................................................................506 B. Demostración .....................................................................................513 III. Fundamento constitucional y dogmático penal de la imputación .....................................................................................................518 IV. Adicción, variación, cambio y retiro de la imputación..........................535 A. Contexto ............................................................................................535 B. Retiro de la imputación ......................................................................543 C. ¿Es imperioso imputar sólo las conductas por las cuales se solicitó legalización de captura?.............................................................544 D. Línea jurisprudencial de la Sala Penal de la Corte sobre la imputación........................................................................................545 V. El juez de garantía en la audiencia de imputación..................................546 A. Control formal y material del juez de garantías: óptica constitucional ..............................................................................................546 B. Rol del juez en la audiencia de imputación .........................................552 C. La formulación de imputación ...........................................................563 1. Naturaleza jurídica y elementos ........................................................563 2. Importancia......................................................................................565 3. Rol de juez de control de garantías en la audiencia de formulación de imputación ..................................................................566 VI. La “inferencia razonable” para imputar ................................................569 A. Reflexiones del autor...........................................................................571 B. Corolario ............................................................................................590 C. El in dubio pro reo...............................................................................591 Título X EL ACTO DE CAPTURA
I. ¿Qué es la captura? .................................................................................603 A. Definición ..........................................................................................603 B. Toma de posición ...............................................................................603 C. Factores que rodean a la captura .........................................................609 II. Captura expedida por juez y fiscalía.......................................................610 A. Captura ordenada por juez .................................................................610 B. Captura excepcional ordenada por la Fiscalía ......................................611 1. Antecedente......................................................................................611
XIV
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
2. Nuevo intento por medio de la Ley 1142......................................... 612 3. Análisis constitucional...................................................................... 612 4. Reflexión temática............................................................................ 619 III. La captura en flagrancia....................................................................... 620 A. Definición.......................................................................................... 620 B. Reflexión temática.............................................................................. 622 C. Efectos de la flagrancia ....................................................................... 623 D. La flagrancia en el sistema acusatorio ................................................. 624 1. Naturaleza........................................................................................ 624 2. Ubicación temática .......................................................................... 625 3. Interpretación sistemática del procedimiento de captura en flagrancia ......................................................................................... 629 4. La captura en flagrancia en los delitos querellables ........................... 634 5. Captura en “flagrancia” de los indiciados por violación a los derechos patrimoniales de autor....................................................... 634 IV. Referencia a la captura administrativa.................................................. 639 A. Ámbito............................................................................................... 639 B. Epílogo constitucional........................................................................ 641 C. Reflexión temática ............................................................................. 654 V. La persona privada de la libertad puesta a disposición de un juez ...................................................................................................... 655 A. Análisis constitucional........................................................................ 655 B. Reflexión temática.............................................................................. 662 VI. Legalización del procedimiento de captura .......................................... 664 VII. No legalización de captura cuando el indiciado fue dejado en libertad por el fiscal ........................................................................... 667 VIII. La declaratoria de ilegalidad de la captura ......................................... 670 Título XI LA ACUSACIÓN
I. El escrito de acusación............................................................................ 677 A. Reglas que orientan la temática .......................................................... 677 B. Hecho jurídicamente relevante de la acusación ................................... 678 1. Perspectiva constitucional del cuestionamiento jurídico penal aludido ...................................................................................... 682 2. Vulneración del derecho de defensa ................................................. 683
INDICE GENERAL
XV
3. La prohibición del artículo 31 de la Constitución.............................683 a) Definición y alcance de la “reformatio in peius” .............................684 b) Finalidad de la prohibición...........................................................684 4. Naturaleza de las pretensiones ..........................................................685 5. Pretensiones de carácter civil y penal ................................................686 6. Prevalencia de la interpretación material o de fondo sobre la formal ..............................................................................................686 7. Vulneración del artículo 31 de la Constitución.................................686 C. La identificación e individualización del acusado................................687 D. El nombre y lugar de citación del abogado de confianza o el que designe la defensoría pública ........................................................692 E. La relación de los bienes y recursos del acusado afectados con fines de comiso ...................................................................................692 F. El escrito de acusación no genera el final de la investigación ni el inicio del juicio ...........................................................................695 G. Fundamento formal del escrito de acusación ......................................701 H. Fundamento material del escrito de acusación ...................................701 II. Formulación de acusación .....................................................................704 A. Reglas que orientan la temática...........................................................704 B. Justificación de la audiencia de acusación ...........................................705 C. Controles para la acusación ................................................................708 D. Características de la formulación de acusación ...................................716 E. Nulidades relacionadas con el acto complejo de acusación ..................721 1. Ubicación temática...........................................................................721 2. Principios que rigen el tema de nulidades .........................................725 3. Estudio de los principios ..................................................................726 a) Principio de trascendencia ............................................................727 b) Principio de instrumentalidad de las formas .................................728 c) Principio de taxatividad ................................................................729 d) Principio de protección ................................................................729 e) Principio de convalidación ............................................................730 f) Principio de residualidad ...............................................................731 g) Principio de acreditación ..............................................................732 4. Reflexión temática ............................................................................732 F. Línea jurisprudencial de la Corte Suprema sobre nulidades en la sistemática acusatoria ......................................................................736
XVI
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
Título XII LAS MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO Y LA LIBERTAD PROVISIONAL Capítulo I
LA LIBERTAD UN DERECHO FUNDAMENTAL
I. La libertad física ..................................................................................... 741 II. Reflexiones temáticas ............................................................................ 751 Capítulo II
LAS MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO
I. Concepto, legitimación, naturaleza, características y objeto de las medidas de aseguramiento................................................................. 757 A. Concepto ........................................................................................... 757 B. Factores de legitimación ..................................................................... 759 C. Características .................................................................................... 760 D. Objeto ............................................................................................... 762 E. Ámbito............................................................................................... 762 F. Marco normativo................................................................................ 763 II. La actividad probatoria para las medidas de aseguramiento ................... 765 A. Desarrollo temático ............................................................................ 765 B. Reflexión conceptual .......................................................................... 783 C. El juez de control de garantías puede decretar “pruebas de oficio” ................................................................................................ 794 III. Principios de necesidad, idoneidad, proporcionalidad en sentido estricto y razonabilidad, que orientan la imposición de medidas de aseguramiento .................................................................. 796 A. Necesidad........................................................................................... 796 B. Idoneidad........................................................................................... 800 C. Proporcionalidad en sentido estricto .................................................. 802 D. Excepcionalidad para restringir derechos fundamentales a través de los actos de investigación ..................................................... 809 E. La interpretación restrictiva ................................................................ 811 F. Principio de razonabilidad .................................................................. 813 1. Estudio del fin de la medida............................................................. 815 2. Estudio del medio elegido por la medida.......................................... 815 3. Estudio de la relación entre el medio y el fin. ................................... 815 IV. Los fines de las medidas de aseguramiento........................................... 819
INDICE GENERAL
XVII
A. “No comparecencia” (peligro de huida o de fuga)...............................819 B. Obstrucción a la justicia (peligro probatorio)......................................823 C. La protección a la comunidad.............................................................827 1. La protección a la comunidad de acuerdo con las reglas de procedimiento penal ........................................................................827 2. Aspectos que estructuran el “peligro para la comunidad”..................829 3. Posición de la doctrina sobre la protección a la comunidad como fin de la medida de aseguramiento..........................................842 4. Postura del autor ..............................................................................849 D. La modalidad y gravedad de la conducta punible y la pena imponible como parte de los fines de la medida..................................862 1. Aspecto legal.....................................................................................862 2. Análisis constitucional sobre la modalidad y gravedad de la conducta punible .............................................................................863 3. Postura de la Corte Suprema sobre la gravedad y modalidad de la conducta punible .....................................................................869 4. Postura del autor ..............................................................................870 V. Las medidas de aseguramiento no privativas de la libertad.....................872 A. Enfoque de las medidas no privativas de la libertad.............................872 B. Reglas mínimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la libertad (Reglas de Tokio)...........................................874 C. Medidas alternativas no privativas de la libertad en Colombia ............882 D. Causales para imponer medidas de aseguramiento no privativa de la libertad ..................................................................................883 1. Enunciación .....................................................................................883 2. Con pena no privativa de la libertad .................................................884 3. Delitos querellables ..........................................................................885 E. Tipos penales con pena mínima inferior a cuatro años de prisión............887 VI. La detención preventiva en cárcel y residencia......................................898 A. La detención preventiva en cárcel .......................................................898 1. Procedencia ......................................................................................898 2. Detención preventiva para delitos de oficio: con pena mínima de cuatro años de prisión ........................................................900 3. Detención preventiva por conductas punibles de competencia de la justicia especializada ...........................................................916
XVIII
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
4. Detención preventiva por delitos de violación a los derechos de autor ........................................................................................... 918 5. Detención preventiva por captura en tres años anteriores ................. 924 a) Estructuración .............................................................................. 924 b) Postura del autor sobre esta causal................................................ 925 c) Conclusión ................................................................................... 930 B. La detención preventiva en el lugar de residencia................................ 931 1. Naturaleza........................................................................................ 931 2. Ubicación ........................................................................................ 934 3. ¿Se trata de una medida sustitutiva de la detención o es una medida autónoma? .......................................................................... 934 4. Las causales de la detención en lugar de residencia como medida sustitutiva............................................................................ 943 5. Prohibición de la detención en lugar de residencia ........................... 960 a) Delitos que la prohíben ................................................................ 960 b) Visión constitucional de la prohibición de detención domiciliaria ...................................................................................... 962 VII. Casos donde no es viable la detención preventiva ............................... 977 A. Aplicación .......................................................................................... 977 B. Incidencias sustantivas o procesales para imponer o no detención preventiva................................................................................... 996 VIII. La libertad provisional .................................................................... 1000 A. Fundamento..................................................................................... 1000 B. Causales de libertad provisional........................................................ 1002 1. Causal primera ............................................................................... 1002 2. Causal segunda .............................................................................. 1003 3. Causal tercera................................................................................. 1004 4. Causal cuarta.................................................................................. 1004 5. Causal quinta de libertad ............................................................... 1007 C. Reflexión temática ........................................................................... 1017 IX. Revocatoria de las medidas de aseguramiento .................................... 1024 Título XIII LA AUDIENCIA PREPARATORIA DEL JUICIO
I. Comprensión de la audiencia preparatoria ........................................... 1051
INDICE GENERAL
XIX
II. Razón de la audiencia preparatoria ......................................................1059 III. Metodología para definir el tema probatorio......................................1065 A. Pronunciamiento acerca del descubrimiento probatorio previo...........1066 B. Descubrimiento ................................................................................1066 C. Enunciación .....................................................................................1066 D. Estipulaciones probatorias................................................................1066 E. Solicitud y controversia probatorias ..................................................1071 F. Trámite de los recursos .....................................................................1072 IV. Solicitudes probatorias conjuntas: Fiscalía y Defensa .........................1075 A. Interrogatorio directo al testigo de su contraparte .............................1075 B. Interrogatorio al testigo citado por una parte ....................................1082 C. Solicitud de la Fiscalía para hacer interrogatorio directo al acusado.............................................................................................1083 Título XIV RÉGIMEN PROBATORIO EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
I. Aspectos generales ................................................................................1089 A. El debido proceso probatorio............................................................1089 1. Las pruebas.....................................................................................1089 2. Contexto temático..........................................................................1089 B. Violación indirecta de la ley sustancial como forma de protección al debido proceso probatorio ................................................1102 1. Contexto de la violación indirecta de la ley sustancial .....................1102 2. Errores de derecho por violación indirecta de la ley sustancial...........1105 a) Falso juicio de legalidad ..............................................................1105 b) Falso juicio de convicción...........................................................1111 c) Errores de hecho por violación indirecta de la ley sustancial..........1111 3. Reflexiones temáticas......................................................................1118 C. Reglas de pruebas en el procedimiento penal acusatorio ...................1118 II. El descubrimiento probatorio..............................................................1134 III. Las declaraciones juradas, entrevistas e interrogatorios recepcionados antes de juicio y su manejo en la audiencia preparatoria............1149 A. Precedentes jurisprudenciales Corte Suprema de Justicia ..................1149 B. Reflexión temática ............................................................................1182
XX
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
IV. Parámetros para aceptar las pruebas en el sistema acusatorio.............. 1187 A. La conducencia ................................................................................ 1188 B. La pertinencia................................................................................... 1190 C. La racionalidad del medio probatorio............................................... 1195 D. La utilidad de la prueba ................................................................... 1195 E. La autenticidad................................................................................. 1196 F. Reflexión temática ............................................................................ 1197 G. Conclusión ...................................................................................... 1198 H. Línea jurisprudencial (Sala de Casación Penal) sobre las pruebas.......... 1200 V. Exclusión, rechazo e inadmisión de pruebas en la audiencia preparatoria ......................................................................................... 1201 A. Rechazo de pruebas .......................................................................... 1202 B. Admisión e inadmisión de pruebas ................................................... 1202 C. Exclusión probatoria ........................................................................ 1205 D. Diferencias entre la admisibilidad, la exclusión y el rechazo ............. 1222 VI. Las pruebas que se debaten en el juicio .............................................. 1223 A. La prueba testimonial....................................................................... 1223 1. Definición de testimonio ............................................................... 1223 2. De los requisitos que dan validez al testimonio............................... 1224 3. Postulados aplicados a la prueba testimonial .................................. 1229 a) Conocimiento personal .............................................................. 1229 b) Impugnación de la credibilidad del testigo ................................. 1229 c) Juramento .................................................................................. 1230 d) Examen separado de testigos ...................................................... 1230 e) Excepciones constitucionales ...................................................... 1230 f) Impedimento del testigo para concurrir ...................................... 1230 g) Apreciación del testimonio ......................................................... 1231 h) Medidas especiales para asegurar la comparecencia de testigos ........................................................................................... 1231 i) Examen de los testigos................................................................. 1231 B. La prueba pericial ............................................................................. 1231 1. Definición...................................................................................... 1231 2. Cuestiones fundamentales en torno de la prueba pericial................ 1232 3. Valoración de la peritación en general ............................................ 1236
INDICE GENERAL
XXI
4. La naturaleza de la prueba pericial ..................................................1238 5. La prueba pericial en la obra procesal acusatoria .............................1239 a) Contexto.....................................................................................1239 b) Quiénes no pueden ser nombrados peritos .................................1240 c) Obligatoriedad del cargo de perito ..............................................1240 d) Impedimentos y recusaciones .....................................................1241 e) Comparecencia de los peritos a la audiencia ................................1241 f) Presentación de informes.............................................................1241 g) Admisibilidad del informe ..........................................................1241 h) Base de la opinión pericial ..........................................................1241 i) Acceso a los elementos materiales ................................................1241 j) Instrucciones para interrogar al perito..........................................1242 k) Instrucciones para contrainterrogar al perito...............................1242 l) Perito impedido para concurrir....................................................1242 m) Apreciación de la prueba pericial ...............................................1243 n) Limitación a la opinión de los peritos sobre insanidad mental ........................................................................................1243 ñ) Admisibilidad de publicaciones científicas y de prueba novel ..........................................................................................1243 o) Presentación de la evidencia demostrativa...................................1243 C. La prueba documental......................................................................1243 1. Definición de documento...............................................................1243 2. La prueba documental ....................................................................1244 3. Formas de documentos...................................................................1245 4. Tipos de documentos .....................................................................1245 5. Tratamiento de los documentos en el juicio ...................................1246 D. La prueba de inspección...................................................................1247 E. El indicio ..........................................................................................1249 F. La prueba de referencia .....................................................................1255 1. Derecho comparado .......................................................................1255 2. Derecho interno .............................................................................1256 3. Doctrina de la Corte Suprema........................................................1257 4. Admisibilidad .................................................................................1259
XXII
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
5. Valoración ..................................................................................... 1264 6. Marco jurídico conceptual ............................................................. 1265 7. Algunos aspectos de las pruebas de referencia ................................. 1266 G. La prueba anticipada........................................................................ 1271 1. Contexto temático ......................................................................... 1271 2. Óptica constitucional..................................................................... 1271 H. El careo ........................................................................................... 1277 Título XV EL JUICIO
I. Principios que disciplinan el juicio ....................................................... 1285 A. Principio de oralidad ........................................................................ 1285 B. Principio de continuidad y concentración ........................................ 1294 C. Principio de identidad física del juzgador ......................................... 1295 D. Principios de contradicción probatoria ............................................ 1295 E. Principio de publicidad .................................................................... 1303 F. Principio de inmediación.................................................................. 1310 II. Las estructuras del juicio oral .............................................................. 1322 A. Ubicación temática........................................................................... 1322 B. Reglas que gobiernan la audiencia de juicio oral para el debate probatorio .................................................................................... 1324 C. Orden de presentación de los testigos en el juicio oral...................... 1333 D. Presentación de testigos de acreditación en común .......................... 1336 E. Presentación de las pruebas por la Fiscalía y la Defensa..................... 1338 III. El interrogatorio ................................................................................ 1340 A. La prueba se presenta y controvierte por interrogatorio cruzado en el juicio ............................................................................... 1340 1. Derecho comparado....................................................................... 1340 2. Estándares Internacionales ............................................................. 1346 3. Contexto temático ......................................................................... 1347 4. Clasificación de las preguntas ......................................................... 1351 a) Pregunta sugestiva ...................................................................... 1352 b) Pregunta capciosa....................................................................... 1352 c) Pregunta impertinente................................................................ 1352
INDICE GENERAL
XXIII
d) Las preguntas abiertas.................................................................1352 e) Preguntas cerradas.......................................................................1353 f) Preguntas narrativas ....................................................................1353 g) Preguntas de seguimiento ...........................................................1353 5. Posición de EMILIO MIRA y LÓPEZ ................................................1354 6. Posición de FRANCESCO CARNELUTTI ...........................................1355 7. Aplicación inadecuada del interrogatorio cruzado...........................1356 8. Ilustración de interrogatorio y contrainterrogatorio: anatomía de un asesinato........................................................................1362 B. El interrogatorio directo para el testigo .............................................1364 1. Finalidad ........................................................................................1364 2. Desarrollo.......................................................................................1365 a) Acreditación................................................................................1365 b) Relación del testigo con los hechos .............................................1366 c) Descripción de la escena .............................................................1366 d) Presentación de los hechos..........................................................1366 e) Preguntas de transición ...............................................................1366 3. Reglas del interrogatorio directo .....................................................1366 4. Pautas que marca el interrogatorio directo ......................................1367 C. El contrainterrogatorio al testigo en juicio ........................................1375 1. Naturaleza y finalidad.....................................................................1375 2. Objetivos........................................................................................1377 3. Preguntas sugestivas en el contrainterrogatorio ...............................1378 D. El interrogatorio re-directo al testigo en el juicio..............................1381 1. Finalidad ........................................................................................1381 2. ¿Debería usted utilizar el interrogatorio re-directo?.........................1382 3. Propósitos principales del re-directo ...............................................1384 4. Elementos del interrogatorio re-directo ..........................................1384 5. Reglas.............................................................................................1385 6. Estilo y actitud a la hora de interrogar ............................................1388 7. Desacreditando testimonios desfavorables.......................................1395 8. Contrainterrogatorio del re-directo.................................................1406 E. Las objeciones durante el interrogatorio cruzado...............................1406
XXIV
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
1. Consideraciones generales .............................................................. 1406 2. Ubicación temática ........................................................................ 1409 3. Técnicas para las objeciones ........................................................... 1409 4. Función de las objeciones............................................................... 1410 5. Clases de objeciones ....................................................................... 1410 a) Objeción a preguntas.................................................................. 1410 b) Objeción a pruebas .................................................................... 1413 6. Objeciones que no tienen que ver con la producción de la prueba ........................................................................................... 1414 7. Objeción a las respuestas ................................................................ 1415 8. Manejo de las objeciones por parte del juez.................................... 1415 IV. Anuncio o sentido del fallo................................................................ 1416 A. Antecedentes legislativos................................................................... 1416 B. Contexto temático............................................................................ 1417 C. Postura jurisprudencial .................................................................... 1419 D. Toma de posición ............................................................................ 1425 V. Individualización de la pena después del juicio ................................... 1431 A. Contexto temático............................................................................ 1431 B. Postura jurisprudencial..................................................................... 1433 C. Conclusión ...................................................................................... 1440 Título XVI EL INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL
I. Responsabilidad civil............................................................................ 1443 II. Origen, objeto y legitimación del incidente de reparación integral........... 1449 A. Ubicación temática........................................................................... 1449 B. Requisitos indispensables para la solicitud de apertura del incidente ............................................................................................. 1450 C. Conclusión ...................................................................................... 1452 III. La pretensión en el incidente de reparación integral........................... 1452 A. Concepto, naturaleza y características............................................... 1452 B. Formulación de la pretensión ........................................................... 1453 C. Fundamento de la pretensión........................................................... 1454 D. Contenido de la pretensión.............................................................. 1455
INDICE GENERAL
XXV
E. Exclusiva pretensión económica........................................................1456 F. Inadmisión de la pretensión ..............................................................1457 G. Admisión de la pretensión................................................................1458 IV. Presentación y controversia de los medios de prueba..........................1458 V. Toma de posición ...............................................................................1459 VI. Los bienes embargados y secuestrados antes del incidente o durante el incidente...........................................................................1465 VII. Alegato final de las partes..................................................................1466 VIII. Ausencia de las partes en la audiencia incidente de reparación integral ....................................................................................1466 IX. Competencia del juez penal para resolver el incidente de reparación integral ...................................................................................1467 Título XVII FORMAS DE TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO PENAL
I. La preclusión ........................................................................................1479 A. Comprensión de la preclusión ..........................................................1479 1. Procedencia ....................................................................................1479 2. Postulados que orientan la preclusión .............................................1481 3. Fundamento probatorio del peticionario ........................................1482 a) Requisito probatorio ...................................................................1482 b) Estudio de los elementos materiales probatorios, evidencias físicas ...................................................................................1483 c) ¿Elemento material probatorio y evidencia física son lo mismo? .......................................................................................1488 4. Actividad probatoria de la víctima en la audiencia de preclusión................................................................................................1493 a) Óptica constitucional..................................................................1493 b) Reflexión temática ......................................................................1494 B. Causales de preclusión durante las fases de indagación e investigación y juicio ...........................................................................1496 1. Existencia de una causal que excluya la responsabilidad penal...........1496 2. Falta o ausencia de antijuridicidad..................................................1504 3. Atipicidad del hecho investigado ....................................................1505
XXVI
MANUAL DE PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO
4. Ausencia de intervención del imputado en el hecho investigado .............................................................................................. 1505 5. Imposibilidad de desvirtuar la presunción de inocencia .................. 1505 6. Vencimiento del término máximo previsto en el inciso 2º regla 294 de Procedimiento Penal.................................................. 1506 7. Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la acción penal ............................................................................................. 1508 8. Inexistencia del hecho investigado.................................................. 1509 9. Postura constitucional de las causales 1ª y 3ª regla 332 de Procedimiento Penal ..................................................................... 1509 C. ¿Se puede pedir preclusión antes de la sustentación de la acusación por cualquier causal? .............................................................. 1515 1. Problema jurídico por resolver ....................................................... 1515 2. Tesis del autor................................................................................ 1516 a) Fundamentación ........................................................................ 1516 b) Fundamento formal del escrito de acusación .............................. 1517 c) Fundamento material del escrito de acusación ............................ 1517 II. La negociación o acuerdos entre Fiscalía y defensa técnica y material.............................................................................................. 1519 A. Del origen de la fuerza vinculante de los preacuerdos ....................... 1519 B. Las formas de terminación anticipada en la legislación procesal colombiana.................................................................................. 1522 C. La terminación anticipada del proceso en el nuevo sistema penal ................................................................................................ 1524 D. Comparación de la sentencia anticipada de la Ley 600 de 2000, con el allanamiento a los cargos de la Ley 906 de 2004 .......... 1526 E. Reglas básicas para las negociaciones o acuerdos ............................... 1530 1. Finalidades..................................................................................... 1530 2. Improcedencia de acuerdos o negociaciones con el imputado o acusado.................................................................................. 1531 3. Preacuerdos desde la audiencia de formulación de imputación ............................................................................................... 1531 4. Modalidades .................................................................................. 1531 5. Preacuerdos posteriores a la presentación de la acusación ............... 1532 6. Aceptación total o parcial de los cargos .......................................... 1532 7. Reglas comunes.............................................................................. 1532
INDICE GENERAL
XXVII
F. Estudio de los preacuerdos o negociaciones.......................................1532 G. La configuración de los preacuerdos y los acuerdos en la ley 906 de 2004 .....................................................................................1539 H. La validez parcial de los preacuerdos ................................................1542 I. La impugnación del fallo que aprueba o imprueba el preacuerdo y la negociación ...................................................................1544 J. La competencia del tribunal, el principio de limitación del recurso de apelación, la prohibición de reforma peyorativa y la prohibición de ne bis in idem ............................................................1545 K. La teleología de los preacuerdos ........................................................1546 L. El funcionario que aprobó un preacuerdo que luego es anulado por el juez no queda impedido para conocer del proceso..............1547 M. Los preacuerdos y negociaciones entre la fiscalía y el imputado o acusado. ¿los parámetros del preacuerdo? ..................................1548 N. La intervención de las víctimas en los acuerdos y negociaciones..........1551 Ñ. El control que ejerce el juez de conocimiento en materia de preacuerdos y el principio de estricta jurisdiccionalidad ....................1556 O. De los principios que vinculan al funcionario en el control de la legalidad del preacuerdo y sus consecuencias ............................1562 P. Nulidad en preacuerdos cuando no se da aplicación a lo dispuesto en el artículo 349 de la Ley 906.............................................1567 III. Principio de oportunidad...................................................................1575 A. Principio de oportunidad y política criminal.....................................1575 B. Legalidad ..........................................................................................1581 C. Control judicial en la aplicación del principio de oportunidad ...........1583 D. La participación de las víctimas ........................................................1586 E. Efectos de la aplicación del principio de oportunidad .......................1591 F. Reglamentación del principio de oportunidad...................................1592 G. Causales para aplicar el principio de oportunidad.............................1592 H. Cuadro ilustrativo sobre las causales para aplicación del principio de oportunidad ........................................................................1595
www.edileyer.com
7
70
73496
21362
1