Inhoudsopgave

Inhoudsopgave Voorwoord I Statuut van het Koninkrijk der Nederlanden – Statuut van het Koninkrijk der Nederlanden – Artikel 38 II Staatsregelingen IIa Curaçao – Staatsregeling van Curaçao – Artikel 88 – MvT behorende bij de Staatsregeling van Curaçao – GT 2010, no. 102 Eilandsverordening tot vaststelling van de ontwerplandsverordening tot wijziging van de Algemene overgangsregeling wetgeving en bestuur Land Curaçao IIb Sint Maarten – Staatsregeling van Sint Maarten – Artikel 90 en 103 – MvT behorende bij de Staatsregeling van Sint Maarten – GT 2010, no. 30 Landsverordening overgangsbepalingen van wetgeving en bestuur III Centrale Bank-statuut – Centrale Bank-statuut voor Curaçao en Sint Maarten – MvT bij het Centrale Bank-statuut voor Curaçao en Sint Maarten – Bijlage behorende bij Eilandsverordening vaststelling diverse ontwerplandsverordeningen land Curaçao (A.B. 2010, no. 87) IV Toezicht IVa Kredietinstellingen – PB 1994, no. 4 Landsverordening toezicht bank- en kredietwezen – MvT op de Landsverordening toezicht bank- en kredietwezen 1994 – PB 1994, no. 110 Landsbesluit ter Uitvoering van artikel 46 van de Landsverordening toezicht bank- en kredietwezen 1994 – Credit Institutions Supervisory Regulations I – Extension of credit to Executive Officers, Supervisory Directors, Principal Shareholders and their related interests and to employees of a credit institution – Credit Institutions Supervisory Regulations II – Restrictions on transactions with affiliates and loans to affiliates – Credit Institutions Supervisory Regulations III – Limitations on extensions of credit to any one borrower or group of connected borrowers (large exposure regulation) – Credit Institutions Supervisory Regulations V – Regulation concerning General and Specific Provisions for loan losses of credit institutions – Admission Requirements for Local General Banks 5

3

5 7 9 3 5 7 3 19 31

5 31 53 55 61 65 69 77

Inhoudsopgave

– Admission Requirements For Subsidiaries of Foreign General Banks – Admission Requirements For Branches of Foreign General Banks – Admission Requirements For Specialized Credit Institutions and Savings Banks – Admission Requirements For Consolidated International Banks – Admission Requirements For Non-Consolidated International Banks – Policy Memorandum On the Change of External Auditors of a Credit Institution – Policy Memorandum On the Periodic Filing of a Management Report – Policy Memorandum On the Sale or Transfer of Shares in a Supervised Credit Institution – Handleiding voor kredietverenigingen – Handleiding voor het toezicht op spaar- en voorzieningsfondsen – Provisions on Disclosure of Pricing Information on Consumer Credit – Provisions on the Disclosure of Interest Rates on Deposit Accounts – Provisions on Preventing Overextension of Credit – Provisions and Guidelines on the Detection and Deterrence of Money Laundering and Terrorist Financing for Credit Institutions – Guidelines for the Statement of Regulatory Compliance – Corporate Governance – Summary of best practice guidelines – Corporate Governance – Guidance notes for the supervisory board of supervised financial institutions – Provisions for the Disclosure of Consolidated Financial Highlights of Domestic Banking Institutions – Provisions and Guidelines on the Detection and Deterrence of Money Laundering and Terrorist Financing for Money Transfer Companies – PB 2014, nr. 86 Landsverordening toezicht geldtransactiekantoren – PB 2015, nr. 7 Landsbesluit no. 15/0404 inwerkingtreding landsverordening toezicht geldtransactiekantoren

81 85 87 91 95 99 101 105 107 139 155 156 157 159 197 199 203 223 235 261 291

IVb Institutionele beleggers en assurantiebemiddelaars – PB 1985, no. 44 Landsverordening Ondernemingspensioenfondsen 3 – MvT op de Landsverordening Ondernemingspensioenfondsen 1985 15 – PB 1990, no. 77 Landsverordening Toezicht op het Verzekeringsbedrijf 25 – MvT op de Landsverordening Toezicht op het Verzekeringsbedrijf 1990 61 – PB 1992, no. 50 Landsbesluit bijzondere vergunningen verzekeringsbedrijf 99 – PB 1992, no. 51 Landsbesluit programma van werkzaamheden verzekeringsbedrijf 111 – PB 1992, no. 52 Landsbesluit financiële eisen verzekeringsbedrijf 115 – PB 1992, no. 53 Landsbesluit natura-uitvaartverzekeraars 119 – PB 1992, no. 54 Landsbesluit Lloyd’s Underwriters 123 – PB 1992, no. 55 Landsbesluit toezichtkosten verzekeringsbedrijf 125 – Provisions for the Disclosure of Consolidated Financial Highlights of Insurance Companies in the Netherlands Antilles 129 6

Inhoudsopgave

– PB 1996, no. 211 Landsverordening algemene verzekering bijzondere ziektekosten 143 – PB 1997, no. 311 Landsverordening APNA 147 – AB 2010, no. 64 Landsverordening Algemeen Pensioenfonds Sint Maarten (APS) 149 – PB 2003, no. 113 Landsverordening Assurantiebemiddelingsbedrijf 153 – MvT op de Landsverordening Assurantiebemiddelingsbedrijf 2003 165 – PB 2004, no. 96 Landsbesluit administratieve boete assurantie­ bemiddelingsbedrijf 183 – PB 2004, no. 97 Landsbesluit erkende diploma’s assurantie­ bemiddelingsbedrijf 187 – PB 2009, no. 16 Landsbesluit tot wijziging van het Landsbesluit bijzondere vergunningen verzekeringsbedrijf 191 – PB 2013, no. 3 Landsverordening basisverzekering ziektekosten 195 – Provisions and Guidelines on the Detection and Deterrence of Money Laundering and Terrorist Financing for Insurance Companies and Intermediaries (Insurance Brokers) 199 IVc Beleggingsinstellingen, administrateurs en trustwezen Beleggingsinstellingen & Administrateurs – PB 2002, no. 137 Landsverordening Toezicht op beleggingsinstellingen en administrateurs 3 – MvT op de Landsverordening regelende het toezicht op beleggings­ instellingen en administrateurs 2002 19 – PB 2003, no. 83 Landsbesluit kosten toezicht beleggingsinstellingen en administrateurs 43 – PB 2004, no. 12 Landsbesluit administratieve boete beleggings­­instellingen en administrateurs 49 – Policy Guidelines on Exemption Regulation for Administrators 53 – Policy Guidelines for Foreign Investment Institutions 59 – Policy Guidelines for Foreign Administrators 63 – Policy Guidelines on the Exemption Regulation for Investment Institutions 65 – Directives for the implementation of the National Ordinance on the Supervision of Investment Institutions and Administrators 73 – Provisions and Guidelines on the Detection and Deterrence of Money Laundering and Terrorist Financing for Administrators of Investment Institutions and Self-Administered Investment Institutions 99 Trustwezen – PB 2003, no. 114 Landsverordening Toezicht Trustwezen – MvT op de Landsverordening Toezicht Trustwezen 2003 – PB 2004, no. 81 Landsbesluit kosten toezicht trustwezen – PB 2004, no. 82 Landsbesluit administratieve boete trustwezen – PB 2010, no. 36 Landsbesluit bewaarplicht toonderstukken 7

143 155 169 175 179

Inhoudsopgave

– Instructions for the implementation of articles articles 3 paragraph 2, 8 paragraph 2 and 11 paragraph 1 of the National Ordinance on the Supervision of Trust Service Providers – Policy Guidelines on Dispensation for Trust Service Providers – Procedure verzoek tot plaatsing op bijlagen “A” en “B” bij de vergunning – Informatie en aanvulling op het beleid van de Bank betreffende plaatsing van personen op de bijlagen “A” en “B” ingevolge het bepaalde in de artikelen 6 en 7 van de Landsverordening toezicht trustwezen (PB 2003, no. 114) (“Ltt”) – Provisions and Guidelines on the Detection and Deterrence of Money Laundering and Terrorist Financing for Company (Trust) Service Providers – Policy rule on the violation of the Norut and Nois Legislations and the Provisions and Guidelines on AML& CFT IVd Effectenbeurzen – PB 1998, no. 252 Landsverordening Toezicht Effectenbeurzen – MvT op de Landsverordening Toezicht Effectenbeurzen 1998 – PB 1999, no. 44 Landsbesluit kosten toezicht Effectenbeurzen – PB 1999, no. 45 Landsbesluit regelende de Inwerkingtreding Landsverordening Toezicht Effectenbeurzen (PB 1998, no. 252) – PB 2000, no. 57 Landsbesluit houdende algemene maatregelen tot wijziging van het Landsbesluit toezicht kosten effectenbeurzen (PB 1999, no. 44)

187 195 199

201 203 239 3 11 33 37 39

IVe Integriteit Financiële Sector – CBCS Regeling betreffende het aantal toegestane (mede) beleidsbepalende functies per persoon 3 – CBCS Beleidsregel Betrouwbaarheidstoetsing ( Jan 2011) 13 – CBCS Beleidsregel Integere Bedrijfsvoering bij onder meer belangen­ verstrengeling, incidenten en integriteitsgevoelige functies ( Juli 2013) 23 – CBCS Vragenlijst betrouwbaarheids- en deskundigheidstoetsing – Jan 2011 31 – Cover letter Revised Declaration of No-Objection for antecedents’ screening June 2012 41 – CBCS Beleidslijn voor Betrouwbaarheidstoetsing van locale PEP’s – Jan 2011 45 IVf Overig toezicht – Guidelines for Statement of Regulatory Compliance – IT Framework Memorandum For Supervised Institutions – Provisions and Guidelines for Business Continuity Management – Provisions and Guidelines for Information Security Management – Provisions and Guidelines for Safe and Sound Electronic Banking – Policy Memorandum: Management of Computer Risks 8

3 5 19 41 61 75

Inhoudsopgave

V Monetaire zaken Va Deviezen – Regeling Deviezenverkeer Curaçao en Sint Maarten – MvT op de Regeling Deviezenverkeer Curaçao en Sint Maarten – Deviezenregulering uitvoeringsbesluiten van de Landsverordening Deviezenverkeer PB 1981, no. 67 – PB 2000, no. 88 Landsbesluit Licentierecht – Monetary Circulars 2012-01 : credit freeze – Monetary Circulars 2012-02: exemptions from the credit freeze – Monetary Circulars 2012-03: prolongation credit restriction – Monetary Circular 2013-1: prolongation credit restriction – Monetary Circular 2013-2: prolongation credit restriction – Provisions and Guidelines on the Detection and Deterrence of Money Laundering and Terrorist Financing for Money Transfer Companies

5 29 49 99 101 103 105 109 113 117

Vb Geldstelsel – Regeling Gemeenschappelijk Geldstelsel Curaçao en Sint Maarten – MvT op de Regeling Gemeenschappelijk Geldstelsel Curaçao en Sint Maarten – Regeling Wisselkoers Caribische gulden

9 17

VI Consignatie – Verordening van 5 augustus 1886 houdende aanwijzing der plaatsen tot het ontvangen van consignatiën

3

3

VII Overige van belang zijnde regelingen – PB 2010, no. 40 Landsverordening Identificatie bij Financiële Dienstverlening 3 – PB 2010, no. 41 Landsverordening Melding Ongebruikelijke Transacties 17 – AB 2014, no. 51 Landsverordening tot wijziging van de Landsverordening melding ongebruikelijke transacties in verband met de voorgenomen toetreding tot de Egmont Group 30 – PB 2011, no. 31 Landsbesluit aanwijzing diensten en toezichthouders Landsverordening melding ongebruikelijke transacties 31 – PB 2011, no. 32 Landsbesluit aanwijzing diensten, gegevens en toezichthouders Landsverordening identificatie bij dienstverlening 37 – PB 2010, no. 10 Ministeriële Beschikking met Algemene Werking van de 15de maart 2010 ter uitvoering van de Landsverordening melding ongebruikelijke transacties 43 – PB 2010, no. 11 Ministeriële beschikking met Algemene Werking van de 15de maart 2010 ter uitvoering van de Landsverordening identificatie bij dienstverlening 45 – PB 2010, no. 70 Landsbesluit dwangsommen en bestuurlijke boetes dienstverleners 49 9

Inhoudsopgave

– PB 2010, no. 71 Landsbesluit dwangsommen en bestuurlijke boetes melders ongebruikelijke transacties – International standards on combating money laundering and the financing of terrorism & proliferation – FATF-recommendations

10

53 57