Formación
intensiva en acciones
de
daños
por in F racción de las normas de de F ensa de la competencia
i n - depth training on current issues in competition damages claims
CONSEJO EDITORIAL
MIguEL ÁNgEL COLLADO YuRRITA
JOAN EgEA FERNÁNDEz
ISAbEL FERNÁNDEz TORRES
JOSé IgNACIO gARCíA NINET
JAvIER LOpéz gARCíA DE LA SERRANA
bELéN NOguERA DE LA MuELA
LuIS pRIETO SANChíS
FRANCISCO RAMOS MéNDEz
RICARDO RObLES pLANAS
SIxTO SÁNChEz LORENzO
JESúS-MARíA SILvA SÁNChEz
JOAN MANuEL TRAYTER JIMéNEz
JuAN JOSé TRIgÁS RODRíguEz Director de publicaciones
Formación intensiva en acciones de daños por inFracción de las normas de deFensa
de la competencia
i n - depth training on current issues in competition damages claims
Director
Juan Ignacio Ruiz Peris
Catedrático de Derecho mercantil
Coordinadora
Carmen Rodilla Marti Profesora Contratada Doctora de Derecho mercantil Universidad de Valencia
Autores:
Charlotte Best
Isabel Buchanan
Mieke Dudok van Heel
Ana María Gallego Sánchez
Ji ř í Kindl
Gustavo Andrés Martín Martín
Purificación Martorell Zulueta
Eduardo Pastor Martínez
Juan Ignacio Ruiz Peris
Jessica Steel
María Vidales Picazo
Salvador Vilata
Colección: Derecho mercantil
Directora:
Isabel Fernández Torres
Profesora titular de Derecho mercantil
Universidad Complutense de Madrid
Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en los arts. 270, 271 y 272 del Código Penal vigente, podrá ser castigado con pena de multa y privación de libertad quien reprodujere, plagiare, distribuyere o comunicare públicamente, en todo o en parte, una obra literaria, artística o científica, fijada en cualquier tipo de soporte, sin la autorización de los titulares de los correspondientes derechos de propiedad intelectual o de sus cesionarios.
© 2023 Los Autores
© 2023 Atelier
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ISBN: 978-84-19773-67-8
Depósito legal: B 18509-2023
Diseño y composición: Addenda, Pau Claris 92, 08010 Barcelona
www.addenda.es
7 Í ndice p rólogo 13 obtaining eFF ective application oF competition law ............ 15 Prof. Dr. Juan Ignacio Ruiz Peris I. What is an effective application of EU competition law? ........ 15 II. The place of leniency programs in this context. Are these programs legally overprotected? ............................ 16 III. What about ex officio action and computational antitrust? ...... 16 IV. Judicial action 17 V. The protection of leniency programs in the Directive 2014/104/EU ............................................ 19 a. White list 19 b. Grey list ........................................... 21 c. Black list 22 VI. Last resort Commission’s disclosure and procedure to request the evidence to the Commission ........................... 23 VII. Public and private in competition law 24 VIII. Economics and law in judicial application of competition law ... 25 IX. Final words ............................................ 25 el papel de la CNMC en procedimientos civiles ................ 27 María Vidales Picazo I. Introducción ............................................ 27 II. El papel de la cnmc en la aplicación privada del derecho de la competencia 28 III. La guía de cuantificación de daños por infracciones del derecho de la competencia ....................................... 29 1. Aspectos generales 29 2. Valor añadido de la Guía .............................. 30
en un procedimiento de in Formación y evidencias (pruebas)
8 3. Principales mensajes de la Guía ........................ 30 IV. Conclusiones 32 V. Referencias ............................................ 32 JustiF ication and proportionality. guarantees and sanctions 35 Ana María Gallego Sánchez I. Introducción 35 1. Existencia y cuantificación del «daño» .................... 36 2. Normativa y jurisprudencia ............................ 36 3. Normativa española 39 4. Alegación y acreditación de las defensas de las demandadas .. 39 5. Defensa de repercusión o traspaso «aguas abajo» del daño («passing on») ....................................... 45 II. Acceso a fuentes de prueba .............................. 50 III. Art. 283 Bis LEC 51 IV. Justificación. Viabilidad de la acción ........................ 53 V. Necesidad .............................................. 58 VI. Exigencia del art. 283 bis a) 2.) LEC 59 VII. Proporcionalidad ........................................ 60 VIII. Expediente administrativo ................................. 62 IX. Secretos empresariales 64 X. Data room ............................................. 65
obtenidas en otro. roundtable 4. coordination oF procedures Followed in diFF erent eu state m embers 69 Purificación Martorell Zulueta I. Introducción 69 II. Punto de partida: información y pruebas y su incorporación regular al proceso 71 III. Aportación al proceso de resoluciones dictadas en otros Estados de la Unión o por otros Tribunales del mismo Estado como elemento de orientación o de prueba 75 1. Aportación por las partes y enjuiciamiento de su admisibilidad ........................................ 76 2. Sobre la valoración de sus contenidos 78 IV. Instrumentos de intercambio de información y de colaboración entre Jueces de distintos Estados y su eventual incidencia en la tramitación y decisión de los procedimientos. 80
uso
9 m ecanismos de agregación de reclamaciones: acciones colectivas, cesión, acumulación 83 Salvador Vilata I. Introducción 83 II. Aplicación privada del derecho de la competencia ............. 84 III. Acumulación de acciones vs. Acumulación de procesos ......... 92 1. Acumulación de acciones 92 2. Cesión de los derechos de crédito ...................... 94 3. Acumulación de procesos .............................. 97 p ropuestas de meJora
sistema
acceso
a vueltas con la eF ectividad
la sala
la experiencia del cártel de Fabricantes de camiones. r epercusión de las sentencias del t J ue de 10 de noviembre de 2022 y 16 de F ebrero de 2023 y de la directiva (ue)2020/1828 del parlamento europeo y del conseJo, de 25 de noviembre de 2020, a través del anteproyecto de ley de acciones de representación para la protección de los intereses colectivos de los consumidores 99 Purificación Martorell Zulueta I. Introducción 99 II. Criterios que dimanan de las resoluciones recientes del Tribunal de Justicia de la Unión Europea y su repercusión ............. 101 1. Sobre la Sentencia de la Sala Segunda de 10 de noviembre de 2022 ........................................... 101 2. Sobre la Sentencia de 16 de febrero de 2023 (asunto C-312/21) 103 3. Conclusión al primer apartado.......................... 104 II. Un apunte crítico sobre el acceso de las fuentes de prueba en el ordenamiento jurídico español 105 1. Conclusiones al segundo apartado ...................... 109 III. El acceso a las fuentes de prueba previo al inicio del procedimiento judicial, a través de las resoluciones de las Audiencias Provinciales ............................. 110 1. Audiencia de Valencia 110 2. Otras Audiencias Provinciales ......................... 112 3. Conclusiones al tercer apartado ......................... 116 IV. Las salas de datos desde la perspectiva de las resoluciones de las Audiencias Provinciales ............................ 116 1. Audiencia Provincial de Valencia ........................ 117 2. Otras Audiencias 125 3. Conclusiones al cuarto apartado ........................ 127
al
de
a F uentes de prueba.
de
datos desde
10 V. Connotaciones y consecuencias de la aceptación o el rechazo de la oferta de los datos utilizados por una de las partes a la contraria, vinculadas a la reformulación (o no) de las tesis periciales originaria ...................................... 127 1. Conclusiones al quinto apartado 130 VI. Formulación de propuestas de mejora por referencia al derecho comparado y con sustento en los instrumentos que nos ofrece nuestro ordenamiento jurídico ............................. 130 1. Conclusiones al sexto apartado ......................... 137 VII. Conclusiones de conjunto 138 de Facto and the iure coordination between courts (including case oF direct and indirect actions) 141 Mieke Dudok van Heel I. Introduction 141 II. Procedures in competition law cases ........................ 142 III. Aspects of Dutch procedural law ........................... 143 IV. Litigation (or Claim) Vehicles 144 V. Case management ....................................... 145 VI. Practical case management steps/decisions to keep it manageable 145 VII. Disclosure 145 VIII. Experts ................................................ 147 IX. National judges in Europe working ‘together’? 147 mock trial: case management hearing relating to request For group treatment oF multiple claims. c ase management hearing relating to request For group treatment oF multiple claims - 15 october 2022 ............... 149 Isabel Buchanan / Jessica Steel / Charlotte Best Outline agenda .............................................. 149 I. Introduction 149 II. Role play background and context 151 III. Role play (substance) .................................... 153 IV. Discussion following the role play 164 V. Discussion of further examples of the novel and creative use of CMCs by English judges in parallel claims ................ 164 VI. Concluding section 165 c ase c -57/21, regioJ et as v ceske drahy, as - key Facts and main takeaways For evidence disclosure procedures in private competition litigation in the EU ............................. 167 Jiří Kindl I. Introduction ............................................ 167 II. Summary of Facts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
11 1. MCP’s Partial Disclosure............................... 168 2. Appellate Proceedings and Questions Put to CJEU 169 3. Advocate General Opinion ............................. 170 III. CJEU Ruling ............................................ 171 IV. Comments on CJEU Ruling 172 V. What Happened Beyond .................................. 173 VI. Instead of Conclusion 175 p resunción, cargas probatorias y cuantiF icación del daño ...... 177 Eduardo Pastor Martínez I. El daño antitrust ........................................ 178 1. Concepto normativo y jurisprudencial de daño 179 2. El espejismo de la precisión ........................... 181 3. Un estatuto de valoración probatoria .................... 185 II. El contenido económico de la presunción de daño 186 III. Presupuestos y fines de la estimación judicial del daño ........ 188 IV. La aplicación de intereses compuestos ....................... 190 l a legitimación de los compradores indirectos, causalidad legal , plena compensación y enriquecimiento in J usto .......... 193 Gustavo Andrés Martín Martín I. Introducción ............................................ 193 II. Entendiendo el origen de la defensa de passing-on 195 III. Del derecho fiscal a la aplicación privada del Derecho de la Competencia ....................................... 197 IV. Entre la admisión y la inadmisión de la defensa de sobrecostes repercutidos ............................................ 199 V. Recientes sentencias sobre la admisión de la defensa de sobre costes repercutidos 202 VI. Legitimación y principios de política indemnizatoria ........... 205 VII. La legitimación de los consumidores y política indemnizatoria: la passing-on como regla de legitimación y no de defensa ..... 207 VIII. Causalidad ............................................. 210 IX. Reflexión final 211 l os estándares de prueba de demandante y demandado ......... 215 Salvador Vilata I. Introducción ............................................ 215 II. Acciones follow-on. Hechos probados 217 III. Cuantificación del perjuicio ............................... 219 1. La prueba pericial ................................... 222 2. La estimación judicial del daño 224
p rólogo
El libro que tiene en sus manos es el resultado del proyecto DEFCOMCOURT 6 dentro del programa Training of National Judges on EU Competition Law de la Comisión Europea y contiene muchos de los trabajos derivados de las intervenciones que jueces y expertos han realizado en las tres sesiones del mismo —las intervenciones grabadas pueden verse íntegramente en la web www.judicialcompetitiontraining.eu—.
En esta edición he contado con el inestimable apoyo de la juez Purificación Martorell —ya habitual en estas lides— y del abogado especializado en competencia Paul Higgins, que ha sido pieza esencial de este último proyecto que presentamos, al menos de momento, desde la Universidad de Valencia.
Los seis cursos organizados desde la Universidad de Valencia nos han llevado desde el albor de la aplicación privada del Derecho de la competencia en Europa, a una etapa de gran vitalidad, aunque limitada a algunos cárteles y todavía reducida en volumen de compensaciones solicitadas respecto a los perjuicios realmente sufridos.
En nuestro país la atribución de competencia a todos los juzgados de lo mercantil ha generado una atomización de soluciones que ha venido a ser paliada por las recientes sentencias de la Sala Primera del Tribunal Supremo que han sentado una magnífica doctrina en la materia.
La situación en todos los estados miembros no tan buena. En muchos de ellos no se han planteado demandas en la materia. En otros la pesadez de los procedimientos colectivos ha dado lugar a que los Tribunales especializados o solo se hayan pronunciado sobre cuestiones preliminares. Los Supremos solo han actuado de modo ocasional.
Es por ello que el modelo de nuestro país, con todas sus deficiencias, se muestra como uno de los más rápidos en dar soluciones razonables a los problemas planteados por la litigación.
En este libro encontrará el lector criterio y análisis fundado realizado por algunos de los líderes de opinión de la judicatura en la materia y por otros ex-
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Juan Ignacio Ruiz Peris
pertos y profesionales económicos y jurídicos sobre las principales cuestiones que se plantean en la litigación en nuestro país y más allá de sus fronteras. Quiero agradecer expresamente su contribución a todos los que participan en él así como la ayuda prestada la Comisión Europea, la Universidad de Valencia y en particular su Departamento de Derecho mercantil y por todos nuestro sponsors.
En Berlín, a 28 de julio de 2023
Juan Ignacio Ruiz Peris
Catedrático de Derecho mercantil Universidad de Valencia
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