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温州不锈钢电子交易中心

结算细则

温州不锈钢电子交易中心

结 算 细 则

2012 年 5 月修订版

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温州不锈钢电子交易中心

结算细则

温州不锈钢电子交易中心结算细则 第一条 为规范温州不锈钢电子交易中心(以下简称交易中心)商品交易的结算行为,保护交易商 的合法权益,根据《温州不锈钢电子交易中心交易规则》制定本细则。 第二条 结算是指根据交易结果和交易商之间的合同约定以及交易中心的相关规定,对交易商货款、 仓单保证金、转让收入、订货盈亏、交易费用等款项进行资金计算、划拨的业务活动。 第三条 本细则适用于交易中心内的结算活动,交易中心、交易商、交易中心指定结算银行及其相 关工作人员必须遵守本细则。 第四条 交易中心的结算部门每日对交易结果进行结算,并根据结算数据为交易商进行交易资金的 划拨和及时准确地提供有关结算服务。 第五条 所有在交易中心电子交易系统中成交的电子交易合同必须通过结算部门统一结算。 第六条 结算部门的主要职责: 1、控制结算风险; 2、登录和编制交易商的结算账表; 3、统计、登记和报告交易结算情况; 4、办理履约保证金、合同转让差价、货款及其它有关款项结算业务; 5、妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、账册; 6、处理其它与结算有关的业务。 第七条 结算部门及其工作人员必须保守交易中心和交易商的商业秘密。 第八条 交易中心在必要时有权要求交易商提供与交易有关的结算资料及其相关的单据、报表,交 易商应予以配合。 第九条 指定结算银行是指由交易中心指定的、协助交易中心办理交易结算业务的银行。 第十条 指定结算银行与交易中心须签订《银企合作协议》,明确双方的权利和义务,以规范相关业 务流程。 第十一条 指定结算银行的职责和业务范围 1、为交易中心开设清算资金专户和交易资金专户,用于清算交易商应交付的履约保证金、预付货 款及与交易相关的款项。 2、为交易中心开设交易资金专户; 3、根据交易中心和交易商要求在符合国家法律法规及政策的前提下提供各类金融服务; 4、根据交易中心提供的结算数据或票据及时划转交易商的交易资金; 5、为每一交易商设立明细账,协助交易中心管理交易商交易资金专户的资金划出; 6、向交易中心提供交易商交易资金专户的资金情况,及时准确地配合交易中心为交易商提供结算

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服务; 7、及时向交易中心通报交易商交易资金账户等方面存在的问题和风险; 8、保守交易中心和交易商的商业秘密。 第十二条 交易商在办理入市手续时,需要与交易中心、指定结算银行签订三方协议。 第十三条 交易中心在指定结算银行开设专用结算账户,用于清算交易商应交付的履约保证金、货 款及与交易相关的款项。 第十四条 交易商须在指定结算银行开立一个资金账户,用于资金的存放和划转。 第十五条 交易中心与交易商之间资金划转通过同一指定结算银行的交易中心专用结算账户和交易 商资金账户办理。 第十六条 资金划入(简称入金)、资金划出(简称出金)程序: 交易商登录交易中心电子交易客户端,选择“出入金”选项,输入“出入金金额”并确认后,即可 通过系统完成资金的划转。交易商出金数额以上一日结算数据显示的“可用资金”为上限。 交易商对其按照上述程序划入或划出资金的合法有效性承担一切法律责任。 第十七条 买方通过交易中心电子交易系统签订电子交易合同时须交付履约保证金。卖方通过交易 中心电子交易系统签订电子交易合同时,须将货物存入交易中心指定交收仓库,并注册足额仓单; 如果卖方的货物尚未在交易中心注册登记取得仓单,则须向交易中心交付履约保证金,待取得注册 仓单后,可用仓单置换出履约保证金。 交易保证金收取标准如下: (一)在合同签订时,支付成交金额的 20%作为履约保证金; (二)为控制交收风险,部分品种进入交收月后履约保证金逐步提高,详情在交易中心风险控制管 理办法及公告中公布; (三)若交易中心交易结算价低于买方的订货价或者高于卖方的订货价,交易商须在上述金额之外 及时补足价差; (四)最后交易日闭市前,买方应付足全额合同货款,卖方应提交足额注册仓单。 交易中心可根据行情变化调整保证金标准,交易商须按交易中心的要求按时足额支付保证金或货 款。 第十八条 某交易商品的当日结算价是指该交易商品当日成交价格按照成交量计算的加权平均价。 当日无成交价格的交易商品沿用上一交易日该交易商品的结算价作为当日结算价。 第十九条 交易中心对已转让的电子交易合同计算转让收入,并相应增减交易商账户的资金余额。 转让收入的计算公式为: 买方转让合同应取得的转让收入为(负数为应支付): (转让价-买方订货价)÷ 1.17 × 转让数量 卖方转让合同应取得的转让收入为(负数为应支付): (卖方订货价-转让价)÷ 1.17 × 转让数量 交易中心对未交收或未转让的电子交易合同计算订货盈亏,未交收或未转让的电子交易合同订货盈 亏计算公式为:

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买方的订货盈亏为: (结算价-买方订货价)÷ 1.17× 订货量 卖方的订货盈亏为: (卖方订货价-结算价)÷ 1.17× 订货量 如订货盈亏为负则扣减交易商的可用资金;交易中心对于卖出仓单的电子交易合同的卖方不计算订 货盈亏。 因转让收入和账面价差造成交易账户可用资金不足时,交易商须及时补足可用资金,否则,交易中 心将对该交易商电子交易合同施行代为转让,后果由该交易商承担。 第二十条 交易中心在交易过程中,可根据市场风险情况对具有风险的交易商提出风险警示。 第二十一条 最后交易日闭市后,交易中心对交收买卖双方交易商按照交收价结算交收补差,交收 日闭市后结算货款。 交收补差的计算公式为: 买方应取得的交收补差为(负数为应支付):(交收价-买方订货价)÷ 1.17 × 订货数量 卖方应取得的交收补差为(负数为应支付):(卖方订货价-交收价)÷ 1.17 × 订货数量 买方的实付货款和卖方的实收货款根据实际交收数量、交收价和各项升贴水调整,交收双方应收应 付的货款和增值税开票总金额为: (交收价±地区升贴水±厂家(品牌)升贴水±其它各项升贴水)×实际交收数量 实际交收数量与交易商订货数量的差异,即交收溢短的允许范围在电子交易合同或其它相关公告中 公布,交易中心有权根据实际情况调整溢短范围。 第二十二条 买方于交收日前申请在指定交收仓库提前交收的,经交易中心批准后,应一次性补足 全额货款。 第二十三条 交收货款的结算实行“一收一付,先收后付,代收代付,收支相抵”的方法。 第二十四条 交易中心收到买方全部货款后,于最后交易日的下一工作日起向买方签发指定交收仓 库《提货凭证》,向卖方划付 80%的按交收价计算的货款,卖方在交收月 20 日(含)前向交易中心 提交足额增值税发票并由交易中心转交买方,买方需对该增值税发票予以确认。同时,货物经检验 合格或者买方未在规定时间内提出书面异议,则交易中心向卖方划付余款。 第二十五条 交易中心按《温州不锈钢电子交易中心交易规则》及电子交易合同约定的标准向交易 商收取交易手续费和交收手续费,交易中心有权根据实际情况调整收费标准并公告执行。 第二十六条 在交易商交易资金专户资金余额不足时,交易商应在下一个交易日开市前补足需追加 的资金数额,否则交易中心将对其持有的电子交易合同进行代为转让,直至补足所欠款项。 第二十七条 交易商可通过仓单质押的方式申请抵顶保证金,交易中心审核通过予以办理并设置。 第二十八条 因质押抵顶产生的资金,发放至交易商在交易中心开设的席位上,可用于交易商交易 中心内的买卖活动,但不能提取或转账。 第二十九条 有下列情况之一的交易商,交易中心可限制其交易资金专户资金划进、划出:

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1、涉嫌重大违规,交易中心或有关部门正在调查的; 2、交易中心认为市场出现重大风险时; 3、交易账号资金异常或关联交易商资金账户异常,导致市场风险增大的; 4、交易中心为防范和化解交易风险认为必要的其它情况。 第三十条 当日结算完成后,交易商应通过交易中心电子交易系统获得相关的结算数据。 第三十一条 如遇特殊情况造成交易中心不能按时提供结算数据,交易中心将及时公告,并采取相 应措施。 第三十二条 交易商应加强交易资金专户管理,每天应及时获取和审核交易中心提供的结算数据, 做好核对工作,并将之妥善保存。 第三十三条 交易商对结算数据有异议,应在下一交易日开市前以书面形式向结算部提出。如交易 商在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作交易商已认可结算数据的正确性。 第三十四条 结算部在交易结算完成后,将交易商的资金结算数据传递给指定结算银行,指定结算 银行根据结算数据及时清算划账,并向交易中心和交易商出具划账票据。如出现交易商交易资金余 额不足以交付履约保证金等异常情况,指定结算银行应及时反馈给交易中心及交易商。 第三十五条 本规则最终解释权属温州不锈钢电子交易中心有限公司。 第三十六条 本细则自发布之日起实施。

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温州不锈钢电子交易中心结算细则(201205)