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Informe de Auditoria / Audit-Assessment Report Fecha de emisión/ Issue date: 07/2011

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FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO Ejército 390, Santiago;Los Cipreses 143, población El Barrero, Huechuraba; Francisco de Toledo 5705, San Joaquín; Cardenal Silva Henríquez 5705, Cerro Navia-Chile 56 02 6960189

Informe de Auditoria / Audit-Assessment Report

LSQA S.A. Oficina Corporativa Av. Italia 6201, CP 11.500 Montevideo – Uruguay Tel. (+5982) 600 01 65 Fax (+5982) 604 29 60 Página Web: www.lsqanet.co m E-mail: info@lsqanet.co m

LSQA Chile – Oficina de Representación O`Higgins Nº890 Oficina 10 Talagante, Santiago de Chile Tel(56 2 ) 8154197 Fax: (+562) 8154274 E-mail: chile@lsqanet.co m

LSQA Centroamérica Oficina Regional para Centroamérica Avda. 12 y Calle 33, Los Yoses Sur, San José, Costa Rica Tel. (+506) 2524 2560 Fax (+506) 2234 9008 E-mail: centroamerica@l sqanet.com

LSQA México (LATU SISTEMAS México S.A. de C.V.) Bosque de Duraznos #69-1006, Col. Bosques de las Lomas, C.P. 11700, México, D.F. Tel. (+5255) 5245 7164 Fax. (+5255) 8589 5770 ext. 11 E-mail: mexico@lsqanet. com

LSQA Paraguay Av. Mariscal López 3794, piso 4. Asunción Tel. (+595) 21 6207741, (+595) 99 2537388 E-mail: paraguay@lsqanet.co m

LSQA España Oficina de Representación LSQA C/ Mateo Barranco 2, 28830 S. Fernando de Henares. Madrid Tel: (+34) 916781178 Fax: (+34) 916781179 E-mail: infoesp@lsqanet .com


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Acreditaciones para certificación ISO 9001 por parte de OUA (Uruguay) e INN(Chile) Acreditaciones para certificación ISO 14001 por parte de INN (Chile) y OUA (Uruguay) Acreditaciones para certificación OHSAS 18001 por parte de INN (Chile) Acreditación para certificación NCh 2728 y NCh 2909 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso de Codex Alimentarius CAC/RCP 1969 Rev.3 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso GLOBALGAP (Cultivos, Acuacultura, Ganadería) por parte de ANSI (USA) Acreditación para certificación ISO 22000 a través de Quality Austria GmbH Acreditación para certificación SA 8000 por parte de SAAS (USA)

Norma(s) – Reglamento(s) Standard(s)/Regulation(s):

Tipo der auditoria / evaluación: Kind of Audit-/Assessment:

ISO 9001:2008 / NCH 2728:2003

Auditoría de seguimiento n° 2

Fecha de la auditoria / Audit date:

Fecha del Informe/ Report date:

21 de julio 2011

23 de julio 2011

Método de auditoria / Audit method:

Requiere emisión de certificado/ Application for certificate issuing:

Standard

PAP

yes

no

Auditor(es) – Evaluador(es) / Auditor(s)- Assessor(s): Nombre del Auditor Líder / Teamleader name:

Marianne Aguilera Ovando

Nombre de los auditores / Auditors names:

-----

Nombre del experto técnico / Expert name:

-----


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Nombre de auditor observador / Auditors on training names:

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Felipe Duarte

Indice / List of Contents: 1. Generalidades / General 1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions) 1.2 Estatus inicial / Initial status 1.3 Objetivo de la auditoria / Aim of audit 1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility 2. Impresión general / Overall Impresión 2.1 Fortalezas y potenciales del sistema / Strengths and Potentials of the system 2.2 Desarrollo del Sistema de Gestión / Management System development 3. Acciones / Actions 3.1 Plan de acción / Action plan 3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor 3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas/ Further steps – Dates and follow up audits 4. Observaciones e indicaciones / Remarks and recommendations 4.1 Optimización del sistema / Optimisation of the system 5. Distribución / Distribution 6. Anexo / Annex


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1. Generalidades / General 1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions) Fundación Trabajo Para un Hermano es una fundación católica la cual da oportunidades a los más pobres para desarrollar un trabajo digno y sustentable. El alcance auditado es en referencia a los procesos de Diseño, Planificación y Ejecución de Servicios de Capacitación. Se excluyen en forma justificada los elementos 7.5.2 Validación del Servicio y 7.6 Control de Equipos de Seguimiento y Medición.

1.2 Estatus inicial / Initial status La fundación cuenta con 4 centros insertos en los sectores de mayor pobreza en Santiago, encontrando al personal administrativo en el centro de desarrollo local Fernando Vives ubicado en Ejército Libertador 390. Actualmente la fundación cuenta con un personal de alrededor de 20 personas apoyando el trabajo continuo de esta última.

1.3 Objetivo de la auditoria / Aim of audit Durante el día 21 de julio 2011, se efectuó la Auditoría de Seguimiento n° 2 por parte de Quality Austria y LSQA S.A., de acuerdo a las normas NCH2728:2003 e ISO 9001:2008, y siguiendo el plan que figura en el Anexo I.

1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility El representante de gerencia es Inés Marquéz. El resultado de esta auditoría está basado en la evaluación de una muestra de los elementos del Sistema de Gestión de la organización. Es responsabilidad de la misma extrapolar estos resultados a las diferentes áreas y procesos a los efectos de la evaluación de la posible influencia en su desempeño. The result of the audit is based upon an assessment of a sample of the whole Management System. It is up to the organization to extrapolate these results to the different areas and processes in order to assess its potential performance’s influence. Se deja constancia además que toda la información manejada durante esta auditoría se mantiene bajo estricta confidencialidad. All information gathered during this audit is maintained under total confidenciality El equipo auditor desea agradecer a la dirección de la empresa, empleados y demás colaboradores por su colaboración. The audit team would like to thank the Management, Employees and other counterparts for their collaboration.


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2. Impresión general / Overall Impression La empresa con un sistema de gestión de calidad el cual se encuentra en una etapa madura cumpliendo con todos los requisitos de las normas de referencia.

2.1 Fortalezas y potenciales del sistema/ Strengths and Potentials of the system

Fortalezas / Strengths  Compromiso de la dirección y colaboradores sobre el sistema de gestión de calidad implementado en la empresa.  Desarrollo de Misión y Visión de la empresa.  Sistema de evaluación “Humorómetro”.

diaria

de

servicios

de

capacitación,

 Calendario de actividades internas del año en curso.  Decálogo del buen trabajo.  Fomento de la autodetección de acciones correctivas y preventivas.

Potenciales / Potentials 

No se observan.

2.2 Desarrollo del sistema / System development El sistema de Gestión de Calidad implementado en la empresa se basa en el cumplimiento de los requisitos de las normas de referencia el cual contempla un Manual de Calidad el cual hace referencia a los 9 puntos normativos mas procedimientos.

3. Acciones / Actions 3.1 Plan de acción / Action plan Durante la Auditoria de seguimiento n° 2 no se detectaron no conformidades respecto al sistema implementado. Las Observaciones e indicaciones serán detalladas en el item 4. / The Remarks and recommendations are in point 4.


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3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor El auditor recomienda al órgano de decisión de Quality Austria y LSQA S.A. el mantenimiento de los certificados de conformidad con las normas ISO 9001:2008 y NCH2728:2003.

3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas / Further steps Dates and follow up audits

La próxima auditoria deberá realizarse en julio 2012. Durante la misma, el tratamiento de las observaciones y las recomendaciones será evaluado.

4. Observaciones e indicaciones / Remarks and recommendations Las Observaciones representan riesgos para la empresa, los cuales podrían transformarse en No Conformidades a futuro, si no son tratadas correctamente. Por ello la empresa deberá tratarlas previo a la siguiente auditoria.

4.1 Optimización del sistema / Optimization of the system 4. Sistema de gestión de calidad / Quality management system 

Asegurar el correcto uso de los sellos de certificación.

Asegurar el correcto uso de los registros en los cursos de capacitación (existen confusiones en registros utilizados en TPH).

5. Responsabilidad de la Dirección / Management responsibility 

En los objetivos de calidad incluir los resultados obtenidos en las encuestas de satisfacción de alumnos como indicador del compromiso referente a este tema.

Asegurar mencionar en el Acta de Revisión Gerencial la mantención de la política de calidad a modo de evidenciar su revisión.

6. Gestión de recursos/ Resource management No hay observaciones en este punto.


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7. Realización de Producto / Product realization 

Asegurar evaluar a todos los facilitadores por parte del OTEC, ejemplo, Soledad Ávila curso Grabado en ácido; retroalimentando el registro de evaluación de proveedores.

Asegurar que las evaluaciones de los facilitadores reflejen el desempeño de estos últimos en los aspectos administrativos.

8. Medición, análisis y mejora / Measurement, analyses and improvement 

Asegurar incluir en la lista de verificación el punto 9 de la norma chilena NCH2728 a modo de mantener evidencia de que se audita este requisito.

Realizar cruce de información de indicadores en donde se refleje que estos últimos son utilizados para el seguimiento y medición de los procesos identificados por la empresa.

Asegurar desarrollar acciones preventivas.

9. Otros requisitos. No hay observaciones en este punto.

Las siguientes son Indicaciones - Oportunidades de mejora sugeridas para la mejora del sistema de gestión de la empresa: The folowing Potentials are suggested for the improvement of the organization Management System:

5. Distribución / Distribution Contraparte – Empresa : Isabel del Campo, Inés Márquez, Silvia Contreras, Mirella Vargas, Paola Concha. LSQA S.A. Quality Austria – Operation Center Linz/Austria Auditor: Marianne Aguilera.


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6. Anexo / Annex Plan de Auditoria / Audit plan

LSQA S.A. Auditor Responsable / Lead Auditor: Marianne Aguilera Ovando

Firma / Signature: Anexo 1. Plan de Auditoría. Empresa / Dirección

Documento FS011

Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo Av. Ejército Libertador 390 Los Cipreses 143 Población el Barrero, Huechuraba Francisco de Toledo 5705 San Joaquín Cardenal Silva Henríquez 5705 Cerro Navia Santiago- Chile

Edición 04/2011

Norma /Reglamento: NCH 2728: 2003 / ISO 9001:2008 Exclusiones: 7.5.2 / 7.6 Tipo de auditoría: Seguimiento n° 2 Idioma de la auditoría: español

TEL 56-02- 6960189 Alcance: Diseño, Planificación y Ejecución de servicios de capacitación.

Auditor responsable Marianne Aguilera (MA) CEL 7-8478364

Auditor en formación: Felipe Duarte (FD)

Auditor

Comienzo: 21-07-2011 Finalización: 21-07-2011

Responsable contraparte de la auditoria: Isabel del Campo Inés Márquez Silvia Contreras Mirella Vargas Paola Concha


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Duración de hasta

Punto de la Norma

Puntos relaciona dos

Tema

FS008

Auditor

Contraparte

MA / FD

Todas las contrapartes

21 de julio 2011 09:30

09:45

09:45

11:30

5.1, 5.2, 5.3

Compromiso de la Dirección, Enfoque al cliente, Política de Calidad

MA / FD

Todas las contrapartes

5.4.1,5. 4.2,5.5. 1, 5.5.2, 5.5.3

Objetivos de calidad, Planif. del SGC, Responsabilidad y Autoridad, Rep. de la Dirección y Comunicación Int.

MA / FD

Todas las contrapartes

11:00

5.6

Revisión por la Dirección

MA / FD

Todas las contrapartes

11:45

6

Gestión de Recursos, Provisión de Recursos, Rec. Humanos

MA / FD

Todas las contrapartes

MA / FD

Todas las contrapartes

MA / FD

Todas las contrapartes

Sistema de Gestión de la Calidad, Manual de Calidad, Control de documentos, Control de los registros

MA / FD

Todas las contrapartes

ALMUERZO

----

----

Compras

MA / FD

Todas las contrapartes

MA / FD

Todas las contrapartes

MA / FD

Todas las contrapartes

11:30

11:00

Reunión inicial

11.45

12.00

12:00

12:30

Infraestructura, Ambiente de Trabajo Evaluación del correcto uso de las marcas de certificación y las referencias a la misma 7.2 8.2.1

Procesos relacionados con el cliente Satisfacción del Cliente

12:30

13:00

13.00

14.00

14:00

14:40

4

7.4 Reclamos certificada

14:40

16.00 7.1 7.3 7.5.1, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3 9

a

la

empresa

Realización del Producto (sede San Joaquín) Planif. de la realización del producto, Diseño y desarrollo Control de las operaciones, Identificación y trazabilidad, Propiedad del cliente, Preservación del producto, Seguimiento y medición del proceso, Seguimiento y medición del prod., Control de producto No Conforme Otros requisitos


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16:00

8.1, 8.4

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Generalidades medición, análisis y mejora; Análisis de datos

MA / FD

Todas las contrapartes

16:00

16:30

8.2.2

Auditorias Internas

MA / FD

Todas las contrapartes

16:30

17:00

8.5.1, 8.5.2, 8.5.3

Mejora Continua, Acciones correctivas, Acciones Preventivas

MA / FD

Todas las contrapartes

17.00

17.30

Revisión del Informe de la auditoria anterior

MA / FD

Todas las contrapartes

17.30

18.00

Reunión de cierre

MA / FD

Todas las contrapartes

Emitido por/ Fecha: MA 15/07/2011

Modificado por/ Fecha:

Comunicar a LSQA S.A. cualquier objeción acerca del programa o de la constitución del equipo auditor. INFRAESTRUCTURA NECESARIA: Solicitamos amablemente a la empresa organizar la pausa para almuerzo establecida en el plan. Durante la reunión del equipo auditor el mismo necesita una sala privada y puede requerir trabajar en un PC de la empresa. Lista de distribución: Isabel del Campo. Empresa: Fundación Trabajo para un Hermano. Oficina LSQA Auditores: Marianne Aguilera Ovando.


Informe Auditoría 2011 Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo