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Poder Legislativo Congreso del Estado de Jalisco Comisión de Vigilancia 2010-2012 Ficha Técnica

MUNICIPIO Y EJERCICIO FISCAL: TOTAL DE CARGOS EN DICTAMEN ASEJ: Importe de Administrativo Financiero Importe de Administrativo Financiero (RAMO 33) Importe de Obra Pública Fondos Propios Importe de Obra Pública Ramo 33 Importe Fraccionamiento TOTAL DE CARGOS EN COMISÓN VIGILANCIA: Importe de Administrativo Financiero Importe de Administrativo Financiero (RAMO 33) Importe de Obra Pública Fondos Propios Importe de Obra Pública Ramo 33 Importe Fraccionamiento

ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 $11´338,401.63 $429,716.00 $0.00 $1´250,462.48 $7´726,254.58 $1,931,968.57 $9,702,025.31 $429,716.00 $0.00 $1,250,462.49 $6,100,870.12 $1,920,976.70

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Cuenta Pública Ejercicio Fiscal Fecha de Comisión

ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 Noviembre 2010

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

$ 9,981.00 $ 9,981.00 $ 9,981.00

OBSERVACIÓN E IMPORTE

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ

Administrativa Observación No 16. Ramo: 7.14. Mes: diciembre. Folio: 632. Concepto: Orden de pago No. 244276, de fecha 31 de diciembre de 2006, que ampara el pago de varios recibos de luz, entre los que se encuentran los recibos a nombre de: “Preparatoria U. de G. y Escuela Gustavo Díaz Ordaz”.

• Copia certificada del Acta de Ayuntamiento en donde se aprueba la erogación. • Aclarar, justificar y/o reintegrar el monto de la observación por el pago de energía eléctrica a las escuelas, en el entendido de que las instituciones educativas cuentan con presupuestos ajenos a la entidad municipal.

• Escrito aclaratorio firmado por el C. José Alba Lujano, de fecha 9 de octubre de 2007. • Copia simple de los recibos de caja de la Comisión Federal de Electricidad.

IMPORTE: $9,981.00 (nueve mil novecientos ochenta y un pesos 00/100 M.N.)

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN •

OPINIÓN TÉCNICA

Copia certificada por la ASEJ del escrito aclaratorio firmado por el C. José Alba No se solventa. Lujano, de fecha 9 de octubre de 2007, en el que menciona que en apoyo a la educación y los padres de familia y por tratarse de escuelas del Estado, debido a que asisten alumnos de bajos recursos, en apoyo a su economía por años el Municipio ha pagado el suministro de energía eléctrica a las diversas instituciones educativas, ya que de no ser así los beneficiarios tendrían que asumir el gasto, ya que en el mismo tenor en ejercicios fiscales anteriores ya se realizaban dichos gastos. Copia certificada por la ASEJ de los recibos de caja de la Comisión Federal de Electricidad, a nombre de la Preparatoria U. de G. y Escuela Gustavo Díaz Ordaz, los cuales suman la cantidad observada de $ 9,981.00 (nueve mil novecientos ochenta y un pesos 00/100 M.N.)

Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ.

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ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 Noviembre 2010

OBSERVACIÓN E IMPORTE Administrativa Observación No 19. Ramo: 1.28. Mes: diciembre. Folio: anexo No. 1. Concepto: Se detectaron 22 órdenes de pago recibo, con fecha del mes de diciembre de 2006, expedidas a favor de varios funcionarios del Ayuntamiento de Encarnación de Díaz, Jalisco, por concepto de: “Pago por trabajos extraordinarios en la Entrega-Recepción”.

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ • • • •

Aclarar, justificar y/o reintegrar el monto de la observación. Informes de los trabajos realizados por cada funcionario para la Entrega-Recepción. Copia de las tarjetas para el registro de asistencias que detalle el tiempo laborado. Nómina donde describa el pago de horas extras.

$426,742.00 $402,292.00 $402,292.00

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ •

• • •

Escrito aclaratorio, de fecha 16 de octubre de 2007, firmado por la Prof. Rosa Olivia Arredondo Zermeño, Ex Encargada de la Hacienda Municipal. 22 escritos (informes de trabajo) por cada funcionario. Copia certificada, en lo conducente, del Acta de la Sesión de Ayuntamiento No. 30, de fecha 28 de diciembre de 2006. 22 Copias de las órdenes de pago a favor de los diferentes funcionarios.

IMPORTE: $426,742.00 (cuatrocientos veintiséis mil setecientos cuarenta y dos pesos 00/100 M.N.)

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN • • • •

OPINIÓN TÉCNICA

Copia certificada por la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco) del escrito No se solventa. aclaratorio, de fecha 16 de octubre de 2007, firmado por la Prof. Rosa Olivia Arredondo Zermeño, Ex Encargada de la Hacienda Municipal. 22 Copias certificadas por la ASEJ de escritos donde informan sus actividades de trabajo por cada funcionario de primer nivel. Copia certificada del Acta de la Sesión Extraordinaria de Ayuntamiento No. 30, de fecha 28 de diciembre de 2006, donde en el punto XV, se llevó a cabo la propuesta para autorización de trabajos extraordinarios. 22 Copias certificadas por la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco) de las órdenes de pago a favor de los diferentes funcionarios.

Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

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OBSERVACIÓN E IMPORTE Administrativa Observación No 23. Ramo: 11.27. Mes: noviembre. Folio: 1336, 1346, 1348, 1359, 1364 y 1365. Concepto: Orden de pago No. 244236 de fecha 30 de noviembre de 2006, que “Ampara el pago de varios recibos de energía eléctrica” a favor de varias escuelas municipales, Amado J. de Alba, Chávez Aranda Alfredo y Jardín de Niños Gabriela Mistral.

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ • Copia certificada del Acta de • Ayuntamiento en donde se apruebe la erogación. • • Aclarar, justificar y/o reintegrar el monto de la observación por el • pago de energía eléctrica a las escuelas, en el entendido de que las instituciones educativas cuentan con presupuestos ajenos a la entidad municipal.

$17,443.00 $17,443.00 $17,443.00

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ Escrito aclaratorio, de fecha 10 de octubre de 2007. Copia de la orden de pago No. 244236, a favor de la Comisión Federal de Electricidad. Copia simple de 15 recibos de pago de la C.F.E.

IMPORTE: $17,443.00 (diecisiete mil cuatrocientos cuarenta y tres pesos 00/100 M.N.) ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN • Copia certificada por la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco) No se solventa. del escrito aclaratorio firmado por el C. José Alba Lujano, de fecha 10 de octubre de 2007, en el que menciona que en apoyo a la educación y los padres de familia y por tratarse de escuelas del Estado, debido a que asisten alumnos de bajos recursos, en apoyo a su economía por años el Municipio ha pagado el suministro de energía eléctrica a las diversas instituciones educativas, ya que de no ser así los beneficiarios tendrían que asumir el gasto, ya que en el mismo tenor en ejercicios fiscales anteriores ya se realizaban dichos gastos. • Copia de la orden de pago No. 244236, a favor de la Comisión Federal de Electricidad. • Copia simple de 15 recibos de pago de la C.F.E. Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

OPINIÓN TÉCNICA

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OBSERVACIÓN E IMPORTE Obra directa Observación No.1 Partida 9.34 Y 9.41 Obra directa, proyecto ejecutivo de la obra pavimentación en el tramo carretero Santa Fe-Mariquita, con una longitud de 3.00 kilómetros.

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ •

• • • • • IMPORTE: $185,829.08 (ciento ochenta y • cinco mil ochocientos veintinueve pesos • 08/100 M.N.)

Proyecto ejecutivo de la empresa “CYMA S.A. de C.V.” Contrato. Programa de obra. Generadores. Bitácora de obra. Fianzas. Acta de Entrega–Recepción. Documentación técnica que respalde el pago de la factura número 0532 de fecha 08 de noviembre de 2006.

Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por la empresa: • Construcciones y Maquinaria de Aguascalientes S.A. de C.V., con el contrato AYTO-ENC/015/06.

$185,829.08 $185,829.08 $185,829.08

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ • •

• • •

Oficio de fecha 06 de octubre y 09 de noviembre de 2006, donde se manifiesta la validación del proyecto.(2 hojas) Factura No. 0534 del pago del proyecto, por un importe de $92,000.00 (noventa y dos mil pesos 00/100 M.N.) Nota.- No anexan los comprobantes técnicos y legales (documentación requerida en los incisos a) al g) del pago de esta factura, los cuales nos permitan evaluar este concepto.(1 hoja) Presupuesto de la obra construcción de la carretera “Santa Fe-Mariquita” por un importe de $3´444,183.22 (tres millones cuatrocientos cuarenta y cuatro mil ciento ochenta y tres pesos 22/100 M.N.) (Nota: ésta documentación no corresponde a lo requerido). (3 hojas) Presupuesto del proyecto ejecutivo “Santa Fe-Mariquita, segunda etapa” por un importe de $150,029.00 (ciento cincuenta mil veintinueve pesos 00/100 M.N.) (4 hojas) Estimación y generadores del pago de la factura número 0532 de fecha 08 de noviembre de 2006. (documentación no legible). (7 hojas) Fotografía. (no legible). (1 hoja) Presupuesto sin validación y que no corresponde a los conceptos que se hacen mención. Carta recibo del proyecto ejecutivo por parte de un particular.

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• •

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ No se Solventa. (Auditoría Superior del Estado de Jalisco).

Carta de aprobación del proyecto por parte de SEDEUR. Factura No. 534 de la empresa CYMA donde menciona el pago total del proyecto por un monto de $ 92,000.00 (noventa y dos mil pesos 00/100 M.N.) 3 hojas de estimación correspondientes a otra obra. Presupuesto del proyecto ejecutivo por un monto de $ 132,533.35 (ciento treinta y dos mil quinientos treinta y tres pesos 35/100 M.N.) incluyendo IVA, sin validar por el Municipio. Estimación correspondiente a otra obra.

OPINIÓN TÉCNICA

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OBSERVACIÓN E IMPORTE

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ

Obra directa 1. Por falta de documentación, para Observación No. 6. poder valorar la obra, por un importe de Ramo y Partida: 9.44. $ 235,242.18 (doscientos treinta y cinco Mes: julio, septiembre y octubre. mil doscientos cuarenta y dos pesos Folio: 1032,1020 y 1082. 18/100 M.N.) Concepto: Alambrado en la cancha de Debiendo presentar lo siguiente: frontón número 2 del parque “Los Cedazos” • Presupuesto. • Contrato. IMPORTE: $235,242.18 (doscientos treinta • Planos de ubicación de conceptos y cinco mil doscientos cuarenta y dos realizados. pesos 18/100 M.N.) • Análisis de precios unitarios. • Especificaciones de obra. • Programa de obra. • Estimaciones y generadores. • Bitácora de obra. • Fianzas. • Controles de calidad. • Acta de Entrega–Recepción. • Archivo fotográfico. • Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. • Convenio adicional al contrato.

$ 235,242.18 $ 235,242.18 $ 235,242.18

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ •

• •

Contrato de obra con el C. Humberto Castro Medina, por un importe de $190,000.00 (ciento noventa mil pesos 00/100 M.N.) Nota.- Documento incompleto de acuerdo a la cláusula tercera. (4 hojas). Facturas No. 221, 201 y135. (3 hojas). Acuerdo del H. Ayuntamiento (3 hojas). • •

DOCUMENTACIÓN NO APORTADA: Presupuesto. • Planos de ubicación de conceptos realizados. • Análisis de precios unitarios. • Especificaciones de obra. • Programa de obra. • Bitácora de obra. • Fianzas. • Acta de Entrega-Recepción. • Archivo fotográfico. • Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. • Convenio adicional al contrato.

Nota: Documentación correspondiente a los Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por el contratista: trabajos realizados por el contratista: Humberto Castro Medina. Humberto Castro Medina.

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ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN

OPINIÓN TÉCNICA

Contrato de fecha 29 de septiembre de 2006 por un importe de No se Solventa.$190,000.00 (ciento noventa mil pesos 00/100 M.N.) Además el ente presentó documentación la cual no fue solicitada por la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco) consistente en: • Dos hojas de notas del Auditor. • Factura No. 221 por $95,000.00 (noventa y cinco mil pesos 00/100 M.N.) de finiquito de la obra en comento. • Factura No. 201 por $95,000 (noventa y cinco mil pesos 00/100 M.N.) por concepto de anticipo de la obra. • Factura No.135 por $45,242.18. (cuarenta y cinco mil doscientos cuarenta y dos pesos 18/100 M.N.) • Factura No. 077 por $70,241.68 (setenta mil doscientos cuarenta y un pesos 68/100 M.N.) • Factura No.108 por $25,000.00 (veinticinco mil pesos 00/100 M.N.) Estas tres últimas facturas por cuestiones de fechas no pueden corresponder a la obra contratada. • Acta de Ayuntamiento de fecha 02 de Octubre de 2006, donde se autoriza la obra por un monto de $190,000.00 (ciento noventa mil pesos 00/100 M.N.) DOCUMENTOS NO PRESENTADOS • Presupuesto. c) Planos de ubicación de conceptos. • Análisis de precios. e) Especificaciones de obra. • Programas de obra. • Estimaciones y generadores. • Bitácora de obra. • Fianzas. • Controles de calidad. • Acta de Entrega-Recepción. • Archivo fotográfico. • Solicitud y autorización de prórrogas de obra. • Convenio adicional al contrato. Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

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OBSERVACIÓN E IMPORTE Obra directa Observación No. 7. Ramo y Partida: 9.38. Mes: febrero y marzo. Folio: 857 al 858, 1011 al 1012. Concepto: Construcción del colector “Picazzo–Parque Nicolás M.” en la Cabecera Municipal.

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ

1. Por diferencia en volumen, con un importe de: $202,280.69 (doscientos dos mil doscientos ochenta pesos 69/100 M.N.) En los siguientes conceptos: • Suministro de tubería QUAIL D/P C/C de 12”, 655.12 ml., a un precio unitario de $ 221.90 (doscientos veintiún pesos 90/100 M.N.) resultando un importe por aclarar de: $145,371.13 (ciento cuarenta y cinco mil IMPORTE: $202,280.69 (doscientos dos trescientos setenta y un pesos 13/100 mil doscientos ochenta pesos 69/100 M.N.) M.N.) • Suministro de tubería QUAIL D/P C/C de 10”, 412.00 ml., por un precio unitario de $138.13 (ciento treinta y ocho pesos 13/100 M.N.) resultando un importe por aclarar de: $56,909.56 (cincuenta y seis mil novecientos nueve pesos 56/100 M.N.) Se solicita aclaración en forma documentada o el reintegro correspondiente. 2. Por falta documentación complementaria. Debiendo presentar lo siguiente: • Generadores de obra de la colocación de la tubería. • Proyecto ejecutivo. • Especificaciones de obra. • Bitácora de obra. • Acta de suspensión de obra. • Acuerdo del H. Ayuntamiento.

$202,280.69 $144,076.32 $144,076.32

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ • • • • •

Generadores de obra de la colocación de la tubería. (2 hojas) Proyecto ejecutivo. (1 C.D.) Especificaciones de obra. (5 hojas) Acta de suspensión de obra. (16 hojas) Acuerdo del H. Ayuntamiento. (3 hojas)

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ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN

OPINIÓN TÉCNICA

• • •

No se solventa. Persiste el cargo por $144,076.32 (ciento Proyecto ejecutivo contenido en 11 planos de la obra. cuarenta y cuatro mil setenta y seis pesos 32/100 M.N.) Seis hojas de especificaciones técnicas y constructivas. Acuerdo de Ayuntamiento de fecha 03 de Abril de 2006, donde se autoriza la obra por un monto de $706,176.69 (setecientos seis mil ciento setenta y seis pesos 69/100 M.N.) Además el ente presentó la siguiente documentación: • Una hoja de anotaciones del Auditor. • Diez hojas de Actas de Entrega-Recepción de inventario de materiales donde consta que quedó a resguardo del Municipio la cantidad de 262.30 ml de tuberías ADS de 12" de diámetro. • Dieciséis hojas de una demanda presentada por un particular contra el Municipio por la invasión de su predio por el paso del colector ya antes mencionado. • Dos hojas de generador de volúmenes de obra del proyecto mencionado. • Oficio justificatorio del motivo o por el cual no se ha elaborado el Acta de Entrega-Recepción. Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

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OBSERVACIÓN E IMPORTE

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ

$ 860,027.13 $402,477.00 $402,477.00

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ

Obra directa 1. Por falta de documentación, para Observación No. 10. poder valorar la obra, por un importe de Ramo y Partida: 9.37. $ 860,027.13 (ochocientos sesenta mil Mes: julio, agosto y noviembre. veintisiete pesos 13/100 M.N.) Folio: 978, 1063 al 1064 y 1043. Debiendo presentar lo siguiente: Concepto: Perforación y equipamiento del • Presupuesto. pozo profundo para agua potable, en el • Contrato. fraccionamiento “Las Villas” en la Cabecera • Planos de ubicación de conceptos Municipal. realizados. • Análisis de precios unitarios. IMPORTE: $860,027.13 (ochocientos • Especificaciones de obra. sesenta mil veintisiete pesos 13/100 M.N.) • Programa de obra. • Estimaciones y generadores. • Bitácora de obra. • Fianzas. • Controles de calidad. • Acta de Entrega–Recepción. • Archivo fotográfico. • Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. • Convenio adicional al contrato. • Convenio de donación.

De la empresa Tranec, S.A. de C.V.: • Presupuesto. (6 hojas) • Contrato. (8 hojas) • Planos de ubicación de conceptos realizados. (1 hoja) • Análisis de precios unitarios. (3 hojas) • Especificaciones de obra. (3 hojas) • Programa de obra. (3 hojas) • Estimaciones y generadores. (14 hojas) • Bitácora de obra. (16 hojas) • Archivo fotográfico. (2 hojas) Nota.- No presenta documentación del contratista Sr. Raúl Díaz Díaz. DOCUMENTACIÓN NO APORTADA: La correspondiente al contratista Sr. Raúl Díaz Díaz: • Presupuesto. • Contrato. • Planos de ubicación de conceptos realizados. • Análisis de precios unitarios. • Especificaciones de obra. • Programa de obra. Nota: Documentación correspondiente a los • Estimaciones y generadores. trabajos realizados por los contratistas: • Bitácora de obra. • Tranec, S.A. de C.V. • Fianzas. • Raúl Díaz Díaz. • Controles de calidad. • Acta de Entrega–Recepción. • Archivo fotográfico. • Solicitud y autorización de prórrogas del

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• •

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN

programa de obra. Convenio adicional al contrato. Convenio de donación.

OPINIÓN TÉCNICA

• Existe de la obra de electrificación la siguiente documentación No se solventa.- La cantidad $402,477.00 (cuatrocientos dos mil Presupuesto de la obra de electrificación por un monto de cuatrocientos setenta y siete pesos 00/100 M.N.) $457,550.26 (cuatrocientos cincuenta y siete mil quinientos cincuenta pesos 26/100 M.N.) de la empresa Tranec, S.A. de C.V. • Contrato de obra pública. • Plano de proyecto de la obra. • Tres hojas de análisis de precios unitarios. • Especificaciones de la obra en tres hojas. • Programa de ejecución de la obra en tres hojas. • Estimación 1 y finiquito, sin croquis. • Dieciséis hojas de bitácora de obra. • Memoria fotográfica compuesta de una foto de mala calidad. DOCUMENTACIÓN NO APORTADA • Controles de calidad. • Acta de Entrega-Recepción. • Solicitud y autorización de prórrogas de obra. • Convenio adicional al contrato. • Convenio de donación. De la obra correspondiente a la perforación y equipamiento del pozo profundo del C. Raúl Díaz Díaz, no presenta ningún tipo de documentación. Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

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OBSERVACIÓN E IMPORTE

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ

Obra directa 1. Por falta de documentación, para Observación No. 12. poder valorar la obra, por un importe de Ramo y Partida: 9.40. $ 282,837.90 (doscientos ochenta y dos Mes: abril, mayo, junio y diciembre. mil ochocientos treinta y siete pesos Folio: 864, 900 al 901, 923, y 1109. 90/100 M.N.) Concepto: Pavimentación en calle Debiendo presentar lo siguiente: Pariancito, en la Cabecera Municipal. • Presupuesto. • Contrato. IMPORTE: $282,837.90 (doscientos • Planos de ubicación de los conceptos ochenta y dos mil ochocientos treinta y realizados. siete pesos 90/100 M.N.) • Análisis de precios unitarios. • Especificaciones de obra. • Programa de obra. • Estimaciones y generadores. • Bitácora de obra. • Fianzas. • Controles de calidad. • Acta de Entrega–Recepción. • Archivo fotográfico. • Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. • Convenio adicional al contrato.

$ 282,837.90 $ 282,837.90 $ 282,837.90

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ • •

• • • • • • • •

Presupuesto. (1 hoja) Contrato. (Nota.- el contrato de obra no corresponde a los conceptos de la obra auditada y requerido en el pliego de observaciones) (4 hojas) Planos de ubicación de los conceptos realizados. (1 hoja) Análisis de precios unitarios. (7 hojas) Especificaciones de obra. (4 hojas) Programa de obra. (3 hojas) Estimaciones y generadores. (8 hojas) Bitácora de obra. ( la bitácora de obra no corresponde a la obra auditada)(10 hojas) Acta de Entrega–Recepción. (1 hoja) Archivo fotográfico. (3 hojas)

Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por la empresa: • Constructora y Maquinaria de Aguascalientes S.A. de C.V.

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ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN • • • • • • • • • • • • • • • • •

OPINIÓN TÉCNICA

Presupuesto por un monto de $456,952.50 (cuatrocientos cincuenta No se solventa.y seis mil novecientos cincuenta y dos pesos 50/100 M.N.) Contrato AYTO ENC-016/06. 2 planos de proyecto. 7 Análisis de precios unitarios. 4 Hojas de Especificaciones de obra. 3 Programas de obra. Estimaciones 1 por un monto de $ 115,000.00 (ciento quince mil pesos 00/100 M.N.), no anexa croquis de ubicación; Estimación 2 por un monto de $ 113,476.25 (ciento trece mil cuatrocientos setenta y seis pesos 25/100 M.N.), no anexa croquis de ubicación. 10 Hojas de bitácora de obra No presenta Fianzas. No presenta controles de calidad. Dos Actas de Entrega-Recepción, con algunos datos ilegibles. Tres hojas con fotografías de mala calidad No presenta prórrogas. No presenta convenio. Ocho hojas de Acta de Ayuntamiento donde se aprueba la obra por un monto de $617,496.36 (seiscientos diecisiete mil cuatrocientos noventa y seis pesos 36/100 M.N.) Cuatro hojas de generadores de deductiva de volúmenes.

Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

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OBSERVACIÓN E IMPORTE RAMO 33: Observación No. 1. Ramo y Partida: 11.9. Mes: enero, febrero, marzo, junio, agosto y noviembre. Folio: 826 al 846, 936 al 940, 1155, 1098 al 1102, 1155 al 1160 y 1182. Concepto: Primera etapa de la pavimentación del tramo carretero a “Santa Fe–Mariquita”. IMPORTE: $514,013.06 (quinientos catorce mil trece pesos 06/100 M.N.)

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ • • • • • • • • • • • •

Especificaciones de obra. Programa de obra del contrato N° AYTO-ENC/003/05. Generadores de obra, de las estimaciones Nº 1 a la 8. Bitácora de obra. Fianzas. Controles de calidad. Acta de Entrega–Recepción. Archivo fotográfico. Convenio de concertación. Acta de COPLADEMUN. Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. Convenio adicional al contrato.

$ 514,013.06 $ 514,013.06 $ 514,013.06

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ • Especificaciones de obra. (incompletas ya que no anexan las especificaciones de las obras de drenaje) (8 hojas). • Programa de obra del contrato N° AYTO-ENC/003/05. (no corresponde el programa a lo contratado) (34 hojas). • Generadores de obra, de las estimaciones Nº 1 a la 8. (Considerando el tipo de obra, los generadores no cumplen con lo señalado en las especificaciones). (11 HOJAS). • Controles de calidad. (incompleto) (7 hojas). • Acta de Entrega–Recepción. (no corresponde a esta obra) (1 hoja). • Archivo fotográfico. (5 hojas). • Especificaciones de obra. • Programa de obra del contrato N° AYTO-ENC/003/05. • Generadores de obra, de las estimaciones Nº 1 a la 8. • Bitácora de obra. • Fianzas. • Controles de calidad. • Acta de Entrega–Recepción. • Convenio de concertación. • Acta de COPLADEMUN. • Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. • Convenio adicional al contrato.

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ No se solventa. (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

OPINIÓN TÉCNICA

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Cuenta Pública Ejercicio Fiscal Fecha de Comisión

ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 Noviembre 2010

OBSERVACIÓN E IMPORTE RAMO 33: Observación No. 3.

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ

$286,500.00 $286,500.00 $286,500.00

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ

1. Por diferencia en volumen, con un DOCUMENTACIÓN APORTADA: importe de: $ 286,500.00 (doscientos • Generadores de obra, de la aplicación ochenta y seis mil quinientos pesos 00/100 total del cemento gris. (no legibles). (1 Ramo y Partida: 11.16. hoja). Mes: enero, febrero, marzo, abril, mayo y M.N.) En los siguientes conceptos: junio. • Generadores de obra, de la aplicación Folio: 988 al 926, 970 al 988, 1247 al 1271, a) Suministro de cemento gris, 2,020 sacos, a total del acero en la losa de rodamiento. 1046 al 1055, 1130 al 1139 y 1176. un precio unitario de $ 87.00 (ochenta y siete (no legible) (1 hoja). Concepto: Construcción del “Puente pesos 00/100 M.N.), resultando un importe por • Especificaciones de obra. (14 hojas) aclarar de: $175,740.00 (ciento setenta y cinco Zaragoza” en la Cabecera Municipal. mil setecientos cuarenta pesos 00/100 M.N.) DOCUMENTACIÓN NO APORTADA: IMPORTE: $286,500.00 (doscientos b) Suministro de acero, 11,076 kg. a un precio • Generadores de obra, de la aplicación ochenta y seis mil quinientos pesos unitario de $10.00 (diez pesos 00/100 M.N.), total del cemento gris. (legibles) resultando un importe por aclarar de: $ 00/100 M.N.) • Generadores de obra, de la aplicación 110,760.00 (ciento diez mil setecientos total del acero en la losa de rodamiento. sesenta pesos 00/100) (legibles) Se solicita aclaración en forma documentada o • Plano estructural (legible), de la el reintegro correspondiente. colocación del acero en la losa. 1. Por falta de documentación • Bitácora de obra. complementaria. Debiendo presentar lo siguiente: • Generadores de obra, de la aplicación total del cemento gris. • Generadores de obra, de la aplicación total del acero en la losa de rodamiento. • Plano estructural (legible), de la colocación del acero en la losa. • Especificaciones de obra. • Bitácora de obra.

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• •

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN 1 hoja de generador de cemento gris para mortero en muro de No se Solventa. mampostería, la cual es ilegible en su mayor parte, resultando no idónea para aclarar el cargo. 1 hoja de generador de acero en losa de rodamiento, la cual es ilegible en su mayor parte, resultando no idónea para aclarar el cargo.

OPINIÓN TÉCNICA

Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

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Cuenta Pública Ejercicio Fiscal Fecha de Comisión

ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 Noviembre 2010

OBSERVACIÓN E IMPORTE RAMO 33: Observación No. 4. Ramo y Partida: 11.16. Mes: enero, abril, mayo, junio, julio, agosto, septiembre, octubre, noviembre y diciembre. Folio: 952, 1043, 1140, 1177 al 1194, 1137 al 1169, 1158 al 1243, 1132 al 1144, 1236 al 1255, 1280 al 1302 y 1199 al 1208.Concepto: Construcción del “Puente Morelos” en la Cabecera Municipal. IMPORTE: $758,223.40 (setecientos cincuenta y ocho mil doscientos veintitrés pesos 40/100 M.N.)

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ

$758,223.40 $739,673.40 $739,673.40

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ

1. Por diferencia en volumen, con un • Generadores de obra, de la aplicación importe de: $758,223.40 (setecientos total del cemento gris. (no señalan la cincuenta y ocho mil doscientos veintitrés resistencia de los morteros y del pesos 40/100 M.N.) concreto de la banqueta). (2 hojas). En los siguientes conceptos: • Generadores de obra, de la aplicación a) Suministro de cemento gris, 5,318 sacos, a total del acero en la losa de rodamiento. un precio unitario de $87.00 (ochenta y siete (no corresponden al proyecto, en el pesos 00/100 M.N.), resultando un importe por espaciamiento y diámetros de varilla). (2 aclarar de: $462,666.00 (cuatrocientos sesenta hojas) y dos mil seiscientos sesenta y seis pesos • Proyecto ejecutivo. (los generadores de 00/100 M.N.) obra están referenciados con ejes y b) Suministro de acero13,193 kg., a un precio tramos, y en el proyecto no señalan unitario de $10.00 (diez pesos 00/100 M.N.) estos ejes y tramos, así como que no resultando un importe por aclarar de: presentan la firma del responsable del $131,930.00 (ciento treinta un mil novecientos proyecto). (8 hojas) treinta pesos 00/100 M.N.) • Especificaciones de obra. (incompletas c) Suministro de concreto premezclado F´c ya que faltan las especificaciones de la =250 kg/cm2, 104m3, a un precio unitario de losa de rodamiento, morteros, $1,100.00 (mil cien pesos 00/100 M.N.), banquetas). (13 hojas) resultando un importe por aclarar de • Acta de entrega – recepción, de los $114,400.00 (ciento catorce mil cuatrocientos materiales reutilizables (madera y pesos 00/100 M.N.) monten).Nota.- únicamente aclaran el d) Suministro de hojas de triplay para cimbra concepto de “monten” (1 hoja). de 16 mm. (material reutilizable), 90 hojas, a un precio unitario de $340.86 (trescientos DOCUMENTACIÓN NO APORTADA: cuarenta pesos 86/100 M.N.) resultando un • Generadores de obra, de la aplicación importe por aclarar de $30,677.40 (treinta mil total del cemento gris. seiscientos setenta y siete pesos 40/100 M.N.) • Generadores de obra, de la aplicación e) Suministro de lámina monten de 4” (material total del acero en la losa de rodamiento. reutilizable), 70 piezas, a un precio unitario de • Proyecto ejecutivo. $265.00 (doscientos sesenta y cinco pesos

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M.N.) resultando un importe por aclarar de $18,550.00 (dieciocho mil quinientos cincuenta pesos 00/100 M.N.) Se solicita aclaración en forma documentada o el reintegro correspondiente. 1. Por falta de documentación complementaria. Debiendo presentar lo siguiente: • Generadores de obra, de la aplicación total del cemento gris. • Generadores de obra, de la aplicación total del acero en la losa de rodamiento. • Proyecto ejecutivo. • Especificaciones de obra. • Bitácora de obra. • Estudio hidrológico, que sustente el área hidráulica del puente. • Acta de Entrega–Recepción, de los materiales reutilizables (madera y monten). • Fianzas del contrato: AYTOENC/006/06. ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

• •

Especificaciones de obra. Bitácora de obra. 1 Estudio hidrológico, que sustente el área hidráulica del puente. • Acta de Entrega–Recepción, de los materiales reutilizables (madera y monten). • Fianzas del contrato: AYTO-ENC/006/06. • Generador de obra de la aplicación del cemento gris. • Generador de la obra de aplicación del acero en la losa. • Proyecto ejecutivo en 10 planos. • 13 hojas de especificaciones de obra. • Acta de Entrega-Recepción de los materiales reutilizables, en 12 hojas. DOCUMENTOS NO PRESENTADOS: • Bitácora de obra. • Estudio hidrológico. • Fianzas del contrato.

OPINIÓN TÉCNICA Se solventa parcialmente, persiste un cargo por la cantidad de $739,673.40 (setecientos treinta y nueve mil seiscientos setenta y tres pesos 40/100 M.N.)

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Cuenta Pública Ejercicio Fiscal Fecha de Comisión

ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 Noviembre 2010

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

$174,319.16 $ 45,993.67 $ 45,993.67

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OBSERVACIÓN E IMPORTE RAMO 33: Observación No. 5. Ramo y Partida: 11.4. Mes: marzo. Folio: 1102. Concepto: Pavimentación de 9,000 m2 de carpeta asfáltica de 3 cm. de espesor en calles de la “Delegación Los Sauces”. IMPORTE: $174,319.16 (ciento setenta y cuatro mil trescientos diecinueve pesos 16/100 M.N.)

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ DOC. ENTREGADA A LA ASEJ 1. Por diferencia en volumen, con un DOCUMENTACIÓN APORTADA: importe de: $128,325.49 (ciento • Especificaciones de obra. (4 hojas) veintiocho mil trescientos veinticinco • Bitácora de obra. (2 hojas) pesos 49/100 M.N.) • Fianzas del contrato PMA-003/2006 (1 En los siguientes conceptos: hoja). c) Suministro y colocación de carpeta asfáltica • Acta de Entrega-Recepción. (1 hoja). de 3 cm. de espesor 2,452.47 m2, a un precio • Oficio aclaratorio y comprobantes con unitario de $52.32, (cincuenta y dos pesos ubicación y área del total de 9,159.42 m2 32/100 M.N.) resultando un importe por aclarar (5 hojas). de: $ 128,325.49 (ciento veintiocho mil trescientos veinticinco pesos 49/100 M.N.) • El número de calles pavimentadas y erogadas en la estimación, no corresponden a las señaladas físicamente en campo. • Se solicita aclaración en forma documentada o el reintegro correspondiente. 1. Por mala calidad en la obra, con un importe de $45,993.67 (cuarenta y cinco mil novecientos noventa y tres pesos 67/100 M.N.) Del siguiente concepto: a) Suministro y colocación de carpeta asfáltica de 3 cm. de espesor, (en mal estado de la calle: José Órnelas), 879 m2, a un precio unitario de $52.32 (cincuenta y dos pesos 32/100 M.N.) resultando un importe por aclarar de: $45,993.67 (cuarenta y cinco mil novecientos noventa y tres pesos 67/100 M.N.) Se solicita aclaración en forma documentada o el reintegro correspondiente. 1. Por falta de la siguiente documentación complementaria. Debiendo presentar lo siguiente: • Especificaciones de obra.

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• • •

Bitácora de obra. Fianzas del contrato PMA-003/2006 Acta de Entrega-Recepción.

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN No se solventa. Cuatro hojas de especificaciones de obra. Dos hojas de bitácora de obra. Fianza de vicios ocultos, expedida el 04 de septiembre del 2006. Acta de Entrega-Recepción ante SEDESOL de fecha 11 de Agosto de 2006. DOCUMENTOS NO SOLICITADA • Carta de aclaración de volúmenes. • Cuatro planos de generación de volúmenes. • Dos hojas de memoria fotográfica de mala calidad.

OPINIÓN TÉCNICA

• • • •

Toda la documentación analizada es copia de la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

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Cuenta Pública Ejercicio Fiscal Fecha de Comisión OBSERVACIÓN E IMPORTE RAMO 33: Observación No. 6 Ramo y Partida: 11.4 Mes: marzo y mayo. Folio: 1103 al 1116, 1004 al 1029. Concepto: Pavimentación de varias calles de la “Delegación de Santa María Traspontina”. IMPORTE: $416,684.00 (cuatrocientos dieciséis mil seiscientos ochenta y cuatro pesos M.N.)

ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 Noviembre 2010 DOC. • • • • • • • • • •

SOLICITADA POR LA ASEJ Presupuesto. Análisis de precios unitarios. Especificaciones de obra. Programa de obra. Estimaciones y generadores. Bitácora de obra. Fianzas. Controles de calidad. Acta de entrega – recepción. Archivo fotográfico.

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

$416,684.00 $416,684.00 $416,684.00

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ Nota.- la documentación entregada corresponde a la empresa “PAVIMENTOS Y MAQUINARIA S.A. DE C.V.”, la cual no es la solicitada en el pliego de observaciones, ya que la requerida fue la del contratista “José de Jesús Ponce Ramírez”. • Presupuesto. (1 hoja) • Análisis de precios unitarios. (5 hojas) • Especificaciones de obra. (8 hojas) • Programa de obra. (1 hoja) • Estimaciones y generadores. (13 hojas) • Bitácora de obra. (1 hoja) • Fianzas. (1 hoja) • Controles de calidad. (5 hojas) • Acta de Entrega–Recepción. (1 hoja) • Archivo fotográfico. (11 hojas) Documentación no aportada: • Presupuesto. • Análisis de precios unitarios. • Especificaciones de obra. • Programa de obra. • Estimaciones y generadores. • Bitácora de obra. • Fianzas. • Controles de calidad. • Acta de Entrega-Recepción. • Archivo fotográfico. Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por el contratista: “José de Jesús Ponce Ramírez”.

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN Toda la documentación analizada es copia de la No se solventa. entregada en la ASEJ. (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

OPINIÓN TÉCNICA

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Cuenta Pública Ejercicio Fiscal Fecha de Comisión OBSERVACIÓN E IMPORTE RAMO 33: Observación No. 7 Ramo y Partida: 11.4 Mes: enero, marzo, mayo, junio y noviembre. Folio: 799 al 801, 1123 al 1124, 1079 al 1087, 1011 al 1012 y 1153. Concepto: Ampliación del “Libramiento Norte” de Encarnación de Díaz.

ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 Noviembre 2010

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

$3,469,001.69 $2,769,001.69 $2,769,001.69

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ Convocatoria. Concurso de obra. Contrato. Presupuesto. Proyecto ejecutivo. Análisis de precios unitarios. Especificaciones de obra. Programa de obra. Estimaciones y generadores. Bitácora de obra. Fianzas. Controles de calidad. Acta de Entrega–Recepción. Archivo fotográfico. Acuerdo del H. Ayuntamiento. Convenio de concertación. Acta de COPLADEMUN. Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. • Convenio adicional al contrato.

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por las empresas: “Proyectos y Construcciones Civiles y Electromecánicas”. Proyecto ejecutivo. (105 hojas Y 1 C.D.) Secciones del km 0+000 al 1+600 Registro de trazo definitivo. Registro de coordenadas. Registro de curvas. Registro de nivel del km 0+000 al 1+600. Cálculo de rasante 0+000 al 1+600. Cálculo de volumen de despalme en corte del km 0+000 al 1+620 carril central y lateral. Cálculo de volumen de despalme en terraplén del km 0+000 al 1+620 carril central y lateral. Cálculo de volumen de corte del km 0+000 al 1+620 carril central y lateral. Cálculo de volumen de escalones de liga del km 0+000 al 1+620 carril central y lateral. Cálculo de volumen de terraplen del km 0+820 al 1+620 carril central y lateral. Cálculo de volumen de sub rasante del km 0+820 al 1+620 carril central y lateral. Nota: Documentación correspondiente Cálculo de volumen de base del km 0+900 al 1+620 carril central y a los trabajos realizados por las lateral. Cálculo de volumen de carpeta del km 0+000 al 1+620 carril empresas: central y lateral. • “Proyectos y Construcciones Civiles y Electromecánicas S.A. Cálculo de volumen de despalme en corte carril central del km 0+860 al 1+620. de C.V”. Cálculo de volumen de despalme en terraplén carril central del km • “Terracad” Terracerías S.A. de 0+000 al 1+620. C.V.”. Cálculo de volumen de corte carril central del km 0+000 al 1+800.

• • • • • • • • • • • IMPORTE: $3´469,001.69 (tres • millones cuatrocientos sesenta • y nueve mil un peso 69/100 • M.N.) • • • •

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“Pavimentos y Maquinaria S.A. de C.V.”.

Cálculo de volumen de escalones de liga carril central del km 0+000 al 1+620. Cálculo de volumen de terraplén carril central del km 0+000 al 1+620. Cálculo de volumen de sub rasante en corte carril central del km 0+000 al 0+800. Cálculo de volumen de base en corte carril central del km 0+000 al 1+620. Cálculo de volumen de carpeta carril central del km 0+000 al 1+620. Cálculo de la curva masa del km 0+000 al 1+600. Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por las empresas: “Terracad Terracerías S.A. de C.V.” Contrato. del KM 0+500 al 1+000 y 1+000 al 1+600 (13 hojas) Proyecto ejecutivo (1 C.D.) Presupuesto. (no corresponde a lo contratado) (8 hojas) Especificaciones de obra.(27 hojas) Archivo fotográfico. (4 hojas) Acuerdo del H. Ayuntamiento. (3 hojas) Acta donde se priorizó la obra (1 hoja) Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por las empresas: “Pavimentos y Maquinaria S.A. de C.V.” Contrato. (5 hojas) Presupuesto. (1 hoja) Proyecto ejecutivo.(1 C.D.) Análisis de precios unitarios. (2 hojas) Especificaciones de obra. (27 hojas) Programa de obra. (1 hoja) Estimaciones y generadores. (7 hojas) Fianzas. (1 hoja) Controles de calidad. (10 hojas) Acta de Entrega–Recepción. (1 hoja justificando el acta) Archivo fotográfico. (2 hojas)

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Acuerdo del H. Ayuntamiento. (2 hojas) Convenio de concertación. Acta donde se priorizó la obra (1 hoja) Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. Convenio adicional al contrato. DOCUMENTACIÓN NO APORTADA: Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por las empresas: “Proyectos y Construcciones Civiles y Electromecánicas”. Datos de construcción carriles centrales y laterales del km 0+000 al 1+620. Concurso de obra. Contrato. Presupuesto. Análisis de precios unitarios. Especificaciones de obra. Programa de obra. Estimaciones y generadores. Bitácora de obra. Fianzas. Acta de Entrega–Recepción. Archivo fotográfico. Acuerdo del H. Ayuntamiento. Convenio de concertación. Acta de COPLADEMUN. Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. Convenio adicional al contrato. Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por las empresas: 11 “Terracad Terracerías S.A. de C.V.” Convocatoria. Concurso de obra. Presupuesto.

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Análisis de precios unitarios. Programa de obra. Estimaciones y generadores. Bitácora de obra. Fianzas. Controles de calidad. Acta de Entrega–Recepción. Convenio de concertación. Acta donde se priorizó la obra Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por las empresas: “Pavimentos y Maquinaria S.A. de C.V.” Bitácora de obra.

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN Toda la documentación analizada es copia de Se solventa parcialmente. la entregada en la ASEJ (Auditoría Superior del Estado de Jalisco)

OPINIÓN TÉCNICA

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Cuenta Pública Ejercicio Fiscal Fecha de Comisión

ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 Noviembre 2010

OBSERVACIÓN E IMPORTE RAMO 33: Observación No. 10 Ramo y Partida: 11.9 Mes: enero, julio y noviembre. Folio: 851 al 860, 1117 al 1124, 1181 al 1192. Concepto: Construcción de la carretera “El Tecuán - La Trinidad”.

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ • Convocatoria. • Concurso de obra. • Contrato. • Presupuesto. • Proyecto ejecutivo. • Análisis de precios unitarios. • Especificaciones de obra. • Programa de obra. • Estimaciones y generadores. IMPORTE: $4´283,393.06 (cuatro millones Bitácora de obra. doscientos ochenta y tres mil trescientos • • Fianzas. noventa y tres pesos 06/100 M.N.) • Controles de calidad. • Acta de Entrega–Recepción. • Archivo fotográfico. • Acuerdo del H. Ayuntamiento. • Convenio de concertación. • Acta de COPLADEMUN. • Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. • Convenio adicional al contrato.

$4,283,393.06 $2,954,388.76 $1,329,004.30

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por la contratista: “Verónica Méndez Escobar”. • Contrato. (6 hojas)

Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por el contratista: “Obras y Sistemas, S.A. de C.V.” • Contrato. Nota.- únicamente entregan una sola hoja (1 hoja) • Presupuesto. (2 hojas) • Proyecto ejecutivo. (1 C.D.) • Análisis de precios unitarios. (17 hojas) • Estudio de geotecnia (12 hojas) • Informe de ensaye de materiales (9 hojas) • Especificaciones de obra. • Programa de obra. • Estimaciones Nota.presentan dos estimaciones con el número 2 (19 hojas) • Generadores. Nota.- incompletos y no corresponden al volumen de proyecto (9 hojas) Nota: Documentación correspondiente a los trabajos Nota: Documentación correspondiente realizados por las empresas: a los trabajos realizados por los “Pavimentos y Maquinaria, S.A. de C.V.” contratistas: • Contrato. (5 hojas) “Verónica Méndez Escobar”. • Presupuesto. (1 hoja) “Obras y Sistemas, S.A. de C.V.” • Proyecto ejecutivo.(1 C.D.) “Pavimentos y Maquinaria, S.A. de C.V.” • Análisis de precios unitarios. (5 hojas) • Especificaciones de obra.(8 hojas) • Programa de obra. (1 hoja)

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• • • • • • •

Estimaciones y generadores. (33 hojas) Fianzas. (1 hoja) Controles de calidad. (7 hojas) Acta de Entrega–Recepción.(1 hoja) Archivo fotográfico. (3 hojas) Acuerdo del H. Ayuntamiento. (2 hojas) Acta donde se priorizó la obra.(1 hoja)

DOCUMENTACIÓN NO APORTADA: Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por la contratista: “Verónica Méndez Escobar”. • • • • • • • • • • • • • • • • • •

Acuerdo del H. Ayuntamiento. Convenio de concertación. Acta de COPLADEMUN. Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. Convenio adicional al contrato. Convocatoria. Concurso de obra. Presupuesto. Proyecto ejecutivo. Análisis de precios unitarios. Especificaciones de obra. Programa de obra. Estimaciones y generadores. Bitácora de obra. Fianzas. Controles de calidad. Acta de Entrega–Recepción. Archivo fotográfico.

Nota: Documentación correspondiente a los trabajos realizados por el contratista: “Obras y Sistemas, S.A. de C.V.”

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• • • • • • • • • • • • • •

Convocatoria. Concurso de obra. Contrato. Generadores. Bitácora de obra. Fianzas. Controles de calidad. Acta de Entrega–Recepción. Archivo fotográfico. Acuerdo del H. Ayuntamiento. Convenio de concertación. Acta de COPLADEMUN. Solicitud y autorización de prórrogas del programa de obra. Convenio adicional al contrato.

ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN OPINIÓN TÉCNICA Toda la documentación analizada es copia Se solventa parcialmente, persiste el cargo por la cantidad de $1´329,004.30 (un millón de la entregada en la ASEJ (Auditoría trescientos veintinueve mil cuatro pesos 30/100 M.N.). Superior del Estado de Jalisco)

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Cuenta Pública Ejercicio Fiscal Fecha de Comisión

ENCARNACIÓN DE DÍAZ 2006 Noviembre 2010

Importe de Observación Cargo según Dictamen ASEJ Cargo sin Solventar

$2´352,489.45 $1´931,968.57 $1,920,976.70

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OBSERVACIÓN E IMPORTE DOC. SOLICITADA POR LA ASEJ OBSERVACIÓN No. 1 NOMBRE DEL b) Deberá presentar copia certificada del recibo FRACCIONAMIENTO: RESIDENCIAL oficial de pago del dictamen de trazo, usos y LOS ALTOS.destinos específicos (Art. 51, fracción XV, de la Ley de Ingresos Municipal para el ejercicio 2003), Superficie habitacional. por un monto de $848.00 (ochocientos cuarenta y Tipo H3-U a desarrollar 88,895.18 m². ocho pesos 00/100), en caso de no haber realizado Superficie vendible total 60,917.82 m². el pago en su momento, deberá actualizar las tarifas Área de cesión para destinos de acuerdo a la Ley de Ingresos Municipal del en el fraccionamiento 7,374.04 m². ejercicio fiscal que corresponda. Área de cesión para destinos f) Deberá presentar copia certificada del recibo de comercio regional 891.49 m². oficial de pago por la autorización para Lotes tipo H3-U 249. urbanizar. (licencia de urbanización, sobre la Lotes tipo C.R. 01. superficie total del predio a urbanizar por metro Superficie total del predio 96,324.34m². cuadrado, según su categoría (Art. 38, fracción II, Superficie vendible. letra B, numeral 1, de la Ley de Ingresos del Comercio regional 7,429.16 m². Municipio de Encarnación de Díaz, Jalisco, para el ejercicio fiscal 2003), una superficie de 7,429.16 m² IMPORTE: $2´352,489.45 (dos millones por $3.15 (tres pesos 15/100 M.N.) lo que resulta un trescientos cincuenta y dos mil monto a cubrir de $23,401.85 (veintitrés mil cuatrocientos ochenta y nueve pesos cuatrocientos un pesos 85/100 M.N.), en caso de no 45/100 M.N.) haber realizado el pago en su momento, deberá actualizar las tarifas de acuerdo a la Ley de Ingresos Municipal del ejercicio fiscal que corresponda. h) Deberá presentar copia certificada del recibo oficial de pago por la aprobación de cada lote, para inmueble de uso no habitacional $41.60 (cuarenta y un pesos 60/100 M.N.) x 2 (Art. 38, fracción III, letra B, numeral 1, inciso b, de la Ley de Ingresos del Municipio de Encarnación de Díaz, Jalisco, para el ejercicio fiscal 2003), de lo que resulta un monto a cubrir de $83.20 (ochenta y tres pesos 20/100 M.N.), en caso de no haber realizado el pago en su momento, deberá actualizar las tarifas de acuerdo a la Ley de Ingresos Municipal del ejercicio fiscal que corresponda. i) Deberá presentar copia certificada del recibo oficial de pago por la supervisión técnica, para

DOC. ENTREGADA A LA ASEJ Para la observación I inciso b: Presentó copia del dictamen de Trazos, Usos y Destinos, expedido por la Dirección de Planeación y Desarrollo Urbano bajo el expediente número 272/04/2003 de fecha 17 de diciembre de 2003. Para la observación I incisos f, g, h, i, j y k: Presentó copia de recibo oficial número H 654031 de fecha 12 de diciembre de 2003, por un monto de $1’159,271.00 (un millón ciento cincuenta y nueve mil doscientos setenta y un pesos 00/100 M.N.) por el concepto de pago de derechos correspondientes a las obras de urbanización de Residencial los Altos incluye Art. 43 conexión a redes. Copia de recibo oficial número H 654160 de fecha 29 de diciembre de 2003, por un monto de $180,842.71 (ciento ochenta mil ochocientos cuarenta y dos pesos 71/100 M.N.) por el concepto de pago de derechos correspondientes a las obras de urbanización de Residencial los Altos incluye Art. 43 conexión a redes, convenio 03/2003 PLADEUR., que suman un monto total de $1’340,113.71 (un millón trescientos cuarenta mil ciento trece pesos 71/100 M.N.) Convenio número 03/2003, correspondiente al expediente PLADEUR, denominado CONVENIO REGURB, de fecha 24 de diciembre de 2003, celebrado por el H. Ayuntamiento 2001-2003, a través de la Dirección de Plantación y Desarrollo Urbano, con la C. Eva Zenteno Díaz Orozco, en el que el Ayuntamiento determino los pagos que por derechos de urbanización por la cantidad total de $1,340,113.71 (un millón trescientos

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vigilar el debido cumplimiento de las normas de calidad y especificaciones del proyecto definitivo de urbanización, equivalente al 1.5% del presupuesto de las obras de urbanización autorizado por la dependencia municipal correspondiente (Art. 38, fracción VIII, de la Ley de Ingresos del Municipio de Encarnación de Díaz, Jalisco, para el ejercicio fiscal 2003), tomando como referencia el oficio No. 387/2006 expedido por el Lic. Francisco Ángel Romo González, en su carácter de Síndico Municipal del H. Ayuntamiento de Encarnación de Díaz, Jalisco, donde se señala el monto total de las obras de urbanización siendo este $8’256,898.00 (ocho millones doscientos cincuenta y seis mil ochocientos noventa y ocho pesos 00/100 M.N.) por el 1.5% resulta un monto de $123,853.47 (ciento veintitrés mil ochocientos cincuenta y tres pesos 47/100 M.N.), en caso de no haber realizado el pago en su momento, deberá actualizar las tarifas de acuerdo a la Ley de Ingresos Municipales del ejercicio fiscal que corresponda. j) Deberá presentar copia certificada del recibo oficial de pago por aprovechamiento de la infraestructura básica existente, en urbanizaciones y nuevas áreas por urbanizar, para otorgar los servicios e incrementar la infraestructura de captación y potabilización, por metro cuadrado vendible, por una sola vez, $10.00 (diez pesos 00/100 M.N.) x 60,917.84 m² ( Art. 45, fracción IV, numeral 1, inciso a, de la Ley de Ingresos del Municipio de Encarnación de Díaz, Jalisco, para el ejercicio fiscal 2003), de lo que resulta un monto a cubrir de $609,178.40 (seiscientos nueve mil ciento setenta y ocho pesos 40/100 M.N.) puesto que únicamente se presentó copia certificada de recibo oficial No. H 654031 de 12 de diciembre de 2003, por este concepto por un monto total de $579,635.50 (quinientos setenta y

cuarenta mil ciento trece pesos 71/100 M.N.) y que incluye los siguientes derechos y montos: A): Por solicitud de autorizaciones: a): Del Plan Parcial de Urbanización por Ha., o $5,432.44 (cinco mil cuatrocientos treinta dos pesos 44/100 M.N.) b): Del proyecto Definitivo de Urbanización Ha. $5,432.44 (cinco mil cuatrocientos treinta dos pesos 44/100 M.N.) B): Por autorización para urbanizar por metro cuadrado y según su categoría: a): Habitacional densidad media H3 $151,121.80 (ciento cincuenta y un mil ciento veintiún pesos 80/100 M.N.) C): Por la aprobación de cada lote (249 lotes) $7,905.75 (siete mil novecientos cinco pesos 75/100 M.N.) D): Por supervisión Técnica $ 58,057.98 (cincuenta y ocho mil cincuenta y siete pesos 98/100 M.N.) E): Por permisos de construir en régimen de condominio $27,452.25 (veintisiete mil cuatrocientos cincuenta y dos pesos 25/100 M.N.) F): Por conexión a redes existentes. a): Para otorgar los servicios e incrementar la infraestructura (Agua Potable). b): Para incrementar la infraestructura de captación y conducción. (Drenaje y alcantarillado) $1’061,309.20 (un millón sesenta un mil trescientos nueve pesos 20/100 M.N.) Para la observación I inciso m: Presentó copia de: 1.- Copia del punto número IV del orden del día del Acta de Sesión de Ayuntamiento Ordinaria Número 28 veintiocho de fecha 22

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nueve mil seiscientos treinta y cinco pesos 50/100 M.N.) existe saldo por comprobar por la cantidad de $29,542.90 (veintinueve mil quinientos cuarenta y dos pesos 90/100 M.N.), en caso de no haber realizado el pago en su momento, deberá actualizar las tarifas de acuerdo a la Ley de Ingresos Municipal del ejercicio fiscal que corresponda. k) Deberá presentar copia certificada del recibo oficial de pago por aprovechamiento de la infraestructura básica existente, en urbanizaciones y nuevas áreas por urbanizar, para incrementar la infraestructura de captación, conducción y alejamiento de aguas residuales, por metro cuadrado vendible, por una sola vez, $10.00 (diez pesos 00/100 M.N.) x 60,917.84 m² ( Art. 45, fracción IV, numeral 1, inciso b, de la Ley de Ingresos del Municipio de Encarnación de Díaz, Jalisco, para el ejercicio fiscal 2003), de lo que resulta un monto a cubrir de $609,178.40 (seiscientos nueve mil ciento setenta y ocho pesos 40/100 M.N.) puesto que únicamente se presentó copia certificada de recibo oficial No. H 654031 de 12 de diciembre de 2003, por este concepto por un monto total de $579,635.50 (quinientos setenta y nueve mil seiscientos treinta y cinco pesos 50/100 M.N.) existe saldo por comprobar por la cantidad de $29,542.90 (veintinueve mil quinientos cuarenta y dos pesos 90/100 M.N.), en caso de no haber realizado el pago en su momento, deberá actualizar las tarifas de acuerdo a la Ley de Ingresos Municipal del ejercicio fiscal que corresponda. m) Deberá presentar copia certificada del recibo oficial de pago por un monto de $1’782,754.23 (un millón setecientos ochenta y dos mil setecientos cincuenta y cuatro pesos 23/100 M.N.) por la sustitución de 6,851.14 m² correspondientes a la superficie faltante del área de cesión para destinos del fraccionamiento “Residencial Los Altos”, esto en

veintidós de marzo del 2005 dos mil cinco, en el que se llevó a cabo la propuesta del Fraccionamiento Los Altos para pagar en efectivo el faltante de áreas de cesión para destinos por una superficie de 6,019.00 seis mil diecinueve metros cuadrados 2.- Copia del Convenio de pago de Derechos de las áreas de cesión para destino faltantes del Fraccionamiento Residencial Los Altos, celebrado por el H. Ayuntamiento 2004-2006 el cual presidí y los urbanizadores señores Eva Zenteno Díaz y Fernando Orozco Pérez, de fecha 29 veintinueve de marzo del 2005 dos mil cinco. 3.- Copia del punto VIII del orden del día del Acta de Cesión de Ayuntamiento Ordinario número 29 veintinueve de fecha 4 cuatro de abril del 2005 dos mil cinco, en el que se aprueba por el Pleno del Ayuntamiento el pago de $1,000,002.68 (un millón dos pesos 68/100 M.N.) por las áreas de cesión para destinos faltantes, por una superficie de 6,019.00 seis mil diecinueve metros cuadrados, mismos que estable que el pago se realizó a favor de Hacienda Pública Municipal, el día 5 cinco de abril del mismo año, mediante cheque número 0000529 cero, cero, cero, cero, cinco, dos, nueve suscrito por el señor Fernando Orozco Pérez de la Institución Banca Múltiple Banco Mercantil del Norte S.A. BANORTE a favor del Municipio de Encarnación de Díaz, Jalisco 4.- Copia de avaluó de fecha 28 veintiocho de marzo del 2005 dos mil cinco, con sello de Catastro Municipal, mediante el cual señala un valor de $166.14 (ciento sesenta y seis pesos 14/100 M.N.) por metro cuadrado como valor de referencia para la permuta.

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virtud de que presentó escritura pública No. 31314 de fecha 08 de septiembre de 2005, protocolizada ante Notario Público el Lic. Oscar Jaime Valdéz Arreola número 25 del Estado de Aguascalientes, mediante la cual hace entrega al Municipio de una superficie de áreas de cesión para destinos únicamente de 7,374.04 m², esto cuando la superficie total del predio a urbanizar de uso habitacional es de 88,895.18 m² y la superficie de uso comercio regional es de 7,429.16 m² y de acuerdo a lo dispuesto por el Artículo 136 del Reglamento Estatal de Zonificación, el fraccionamiento debió entregar el 15% y el 12% respectivamente de la superficie total, entonces el área de cesión para destinos corresponde a 14,225.78 m², por lo que existe un faltante de 6,851.74 m²., dado que deberá garantizarse una equivalencia razonable entre los bienes permutados, donde se considere la superficie y calidad de los predios y como resultado del análisis realizado al predio del fraccionamiento Residencial Los Altos y tomándose como referencia su valor catastral, que en tablas de valores para el año 2002, publicadas en el Periódico Oficial “El Estado de Jalisco”, el día 08 de diciembre de 2001, según Decreto número 19,193, señala como valor unitario $220.00 (doscientos veinte pesos 00/100 M.N.) por metro cuadrado, que aunado al costo unitario de $40.19 (cuarenta pesos 19/100 M.N.) metro cuadrado, de la urbanización del predio, tomado del oficio No. 387/2006 expedido por el Lic. Francisco Ángel Romo González, en su carácter de Síndico Municipal del H. Ayuntamiento de Encarnación de Díaz, Jalisco, donde se señala el monto total de las obras de urbanización siendo este $8’256,898.00 (ocho millones doscientos cincuenta y seis mil ochocientos noventa y ocho pesos 00/100 M.N.) lo que resulta un monto de $260.19 (doscientos sesenta pesos 19/100

5.- Copia de cheque de fecha 05 de abril de 2005, por la cantidad de $1,000.000.00 (un millón de pesos 00/100 M.N.), a nombre del Municipio Encarnación de Díaz Jalisco, con sello de la Hacienda Municipal.

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M.N.) que al multiplicarlo por la superficie de 6,851.74 m², resulta el monto a comprobar por concepto de permuta del complemento de áreas de cesión para destinos de $1’782,754.23 (un millón setecientos ochenta y dos mil setecientos cincuenta y cuatro pesos 23/100 M.N.) esto de conformidad a lo establecido en el artículo 251 de la Ley de Desarrollo Urbano del Estado de Jalisco, 136 del Reglamento Estatal de Zonificación y 4 de la Ley de Catastro Municipal, o en su caso, deberá presentar copia certificada de la Escritura Pública mediante la cual se ha realizado la donación a favor del Municipio de Encarnación de Díaz, Jalisco, de las áreas de cesión para destinos, amparando la superficie faltante de 6,851.14 m² ACLARATORIAS ANTE LA COMISIÓN OPINIÓN TÉCNICA Toda la documentación analizada es Se solventa parcialmente, persistiendo un cargo por la cantidad de $1,920,976.70 (un millón copia de la entregada en la ASEJ novecientos veinte mil novecientos setenta y seis pesos 70/100 M.N.) (Auditoría Superior del Estado de Jalisco).

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Encarnacion de Díaz  

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