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SIE Penal, SIE-PEN-09/06

FUENTE: Registro Oficial 588, 12-V-2009 FECHA: 12 de mayo de 2009 ASUNTO: Instructivo para la recepción, análisis e investigación de las denuncias presentadas ante la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión Resolución No. S.N.T.G. 006-09 de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión: Siempre atentos a las necesidades de nuestros suscriptores y considerando la importancia que contiene la norma en referencia, remitimos a usted su texto completo: “No. S.N.T.G. 006-09 Esteban Rubio Iza SECRETARIO NACIONAL DE TRANSPARENCIA DE GESTION (E) Considerando: Que, por mandato constitucional establecido en el numeral 8 del artículo 3 de la Constitución de la República del Ecuador es un deber primordial del Estado “garantizar a sus habitantes el derecho a una cultura de paz, a la seguridad integral y a vivir en una sociedad democrática y libre de corrupción”; Que, según lo prescriben los numerales 2, 8, 11 y 17 del artículo 83 de la Constitución de la República del Ecuador, son deberes y responsabilidades de las ecuatorianas y los ecuatorianos “Ama killa, ama llulla, ama shwa. No ser ocioso, no mentir, no robar; Asumir honradamente y con apego irrestricto a la ley el patrimonio público, y denunciar y combatir los actos de corrupción; Asumir las funciones públicas como un servicio a la colectividad y rendir cuentas a la sociedad y a la autoridad, de acuerdo con la ley; Participar en la vida pública cívica y comunitaria del país, de manera honesta y transparente”; Que, en el artículo 233 de la Constitución de la República del Ecuador, se establece que “Ninguna servidora ni servidor público estará exento de responsabilidades por los actos realizados en el ejercicio de sus funciones, o por sus omisiones, y serán responsables administrativa, civil y penalmente por el manejo y administración de fondos, bienes o recursos públicos”; Que, la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción establece, en su artículo 5, numeral 1, que “Cada Estado Parte … formulará y aplicará o mantendrá en vigor políticas coordinadas y eficaces contra la corrupción que promuevan la participación de la sociedad y


reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestión de los asuntos públicos y los bienes públicos, la integridad, la transparencia y la obligación de rendir cuentas”; Que, entre los objetivos de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión, determinados en el artículo 3, numeral 2 y 4 del Decreto Ejecutivo No. 1511 de 29 de diciembre del 2008, publicado en el tercer suplemento del Registro Oficial No. 498 de 31 de diciembre del 2008, que dice: “Investigar y denunciar los actos de corrupción cometidos en la Administración Pública Central e Institucional, inclusive en las denominadas autónomas integradas por las antes mencionadas administraciones; y de aquellas en las que las referidas administraciones sean accionistas o socias…; Generar instrumentos y manuales operativos para la implementación de los mecanismos de participación previstos en la Constitución y la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la información pública”; Que, es imperioso, para el desarrollo de las actividades de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión, normar los procedimientos que se deben seguir para receptar denuncias de la ciudadanía y para el trámite correspondiente; y, En uso de las atribuciones que le confiere el numeral 4 del artículo 3 del Decreto Ejecutivo No. 1511 de 29 de diciembre del 2008, publicado en el Tercer Suplemento del Registro Oficial No. 498 de 31 de diciembre del 2008, Resuelve: Expedir el siguiente instructivo para la recepción, análisis e investigación de las denuncias presentadas ante la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión. Capítulo I Disposiciones Generales Art. 1.- Objeto.- El presente instructivo tiene por objetivo normar el procedimiento para la recepción y trámite a las denuncias que lleguen a conocimiento de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión. Art. 2. Principios.- Los principios sobre los que se regirá el procedimiento de investigación de las denuncias serán: Imparcialidad: El servidor público-investigador se comportará de modo sereno, justo y sin favoritismos hacia las partes involucradas en la investigación. Justicia: El deseo constante y perenne de entregarle a cada uno lo que es debido. Igualdad: Toda persona recibirá un trato uniforme en situaciones similares con ausencia de privilegios, favores o preferencias, gozarán de los mismos derechos, libertades y oportunidades sin ningún tipo discriminación. Legalidad: Régimen fundamental del Estado, cumplimiento de disposiciones establecidas en la Constitución y demás normativas.


Gratuidad: La investigación y actividades realizadas por los servidores públicos serán gratuitas en todas sus etapas. Transparencia Deber específico, relacionado con la moralidad, fidelidad y claridad que debe presidir toda actividad del sector público. Debido Proceso: Todo ese conjunto de garantías que protegen al ciudadano cuestionado y que están contenidas en la Constitución de la República. Celeridad: Eficiencia, rapidez y prontitud en el proceso de investigación, con la que los servidores públicos de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión actuarán y vigilarán su ejecución por parte de otros servidores públicos. Art. 3 Competencia.- La Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión es una entidad dotada de personería jurídica de derecho público, adscrita a la Presidencia de la República; y, tiene como competencia, entre otras: “Promover una administración gubernamental transparente e investigar y denunciar los actos de corrupción cometidos en la Administración Pública Central e Institucional, inclusive las denominadas autónomas integradas por las antes mencionadas administraciones y en aquellas en las que las referidas administraciones sean accionistas o socias, …”. Para el cumplimiento de sus funciones, deberá coordinar sus acciones con el Ministerio Público, Función Judicial, Fuerzas Armadas, Policía Nacional, Organismos de Control y demás entidades del sector público. Capítulo II De las denuncias Artículo 4.- Derecho a denunciar: Toda persona, que tenga conocimiento de posibles actos irregulares no transparentes o de corrupción que se presentaren en la Administración Pública o en sus servidores, deberá presentar la denuncia respectiva, la misma que estará debidamente fundamentada y dirigida al Secretario Nacional de Transparencia de Gestión. Se guardará y protegerá la identidad del o de los denunciantes si estos así lo solicitaren, salvo el caso de orden judicial en la cual se requiera se dé a conocer la identidad del o de los denunciantes. Artículo 5.- Clases de denuncias: Las denuncias serán verbales o escritas. Las denuncias podrán ser presentadas, a través del 1800 ya basta, página web o directamente en la Dirección de Investigación de la Secretaría de Transparencia de Gestión o en sus direcciones regionales. Las denuncias verbales y las recibidas a través de la línea 1800 ya basta serán reducidas a escrito. Artículo. 6.- Denuncia anónima: No se admitirán denuncias anónimas; sin embargo esta Secretaría, cuando considere que existen méritos suficientes, iniciará de oficio las


investigaciones y demás gestiones que sean necesarias, hasta determinar la realidad de los hechos. Artículo 7.- Requisitos: La denuncia deberá contener: a) Nombres y apellidos del denunciante, b) Número de cédula o pasaporte del denunciante; c) Teléfonos; d) Dirección Domiciliaria; e) Relación clara y precisa de los posibles actos irregulares no transparentes o de corrupción con expresión de lugar y tiempo en que fue cometido, así como la identificación del o de los denunciados y la documentación de respaldo en cuanto fuere posible; y, f) Firma del denunciante; en caso de que no supiere firmar, estampará su huella digital. El requisito del literal f) no será necesario en las denuncias presentadas a través de la línea 1800 YA BASTA y página web. Artículo 8.- Obligación del denunciante.- El denunciante obligatoriamente deberá indicar si ha denunciado, o si tiene conocimiento de que se estén investigando sobre los mismos hechos en otra dependencia o institución pública, con el objeto de coordinar las acciones necesarias para guiar la investigación y tomar la decisión que corresponda. Artículo 9.- Actos urgentes.- Si la denuncia evidencia motivos de urgente intervención de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión a efectos de evitar la perpetración de actos irregulares, no transparentes o de corrupción en la Administración Pública o sorprender a la servidora o servidor público en delito flagrante, se coordinará en forma inmediata con las autoridades competentes, con el objeto de habilitar su tratamiento urgente. Artículo 10.- Reserva.- Sin perjuicio del debido proceso, el principio de inocencia y del derecho a la defensa, consagrados en la Constitución y la ley; las actuaciones de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión, para el esclarecimiento de los presuntos actos irregulares no transparentes o de corrupción, durante la investigación se mantendrán en reserva. Las servidoras o servidores públicos de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión, están obligados a guardar la reserva y máxima discreción, respecto del trámite de las denuncias que se encuentren a cargo de la institución. A petición del o de la denunciante, se buscarán los mecanismos que coadyuven la protección de las personas que denuncien o que colaboraren en la investigación de actos de corrupción. Artículo 11.- Copias certificadas o desglose.- En caso de requerir copias certificadas o desglose de documentos originales, el denunciante, denunciado o un tercero a su costa, previa solicitud escrita y autorizada por la máxima autoridad, podrá obtener las mismas a través de Secretaría.


Artículo 12.- Denuncia falsa.- La denuncia falsa e infundada, se dejará constancia en el expediente mediante informe motivado, dejando a salvo el derecho del denunciado para plantear las acciones legales que le asistan. Artículo 13.- Versiones.- La Secretaría tendrá la atribución de recibir las versiones que dieren las personas que conozcan sobre los hechos denunciados, las mismas que contribuirán para el esclarecimiento de los hechos denunciados, de cuyo contenido se dejará constancia en un acta suscrita por el compareciente y la servidora o servidor público que lo recepte. Capítulo III Del trámite de las denuncias Artículo 14.- Recepción de la denuncia.- Las denuncias serán receptadas por la Dirección de Investigaciones y Denuncias de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión o sus direcciones regionales, a través de la servidora o servidor público designado para tal efecto, quien además asignará el número correspondiente a cada una de ellas. Artículo.- 15.- Calificación, asignación y trámite.- Una vez que la denuncia haya sido ingresada en la Dirección de Investigaciones y Denuncias de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión o sus direcciones regionales, el Director calificará de procedente o no. Si la denuncia es calificada como procedente, se le aceptará a trámite, para tal efecto el Director designará a el(la) profesional, para que se proceda con las investigaciones respectivas. En las denuncias en las cuales la Secretaría no sea competente, se derivarán las mismas hacia el órgano correspondiente, se podrá interponer buenos oficios con el objeto de brindar un servicio a la comunidad siempre y cuando no se rebasen las facultades y competencias determinadas en la ley o se ordenará el archivo mediante informe motivado, mismo que será puesto en conocimiento de él(la) denunciante, en el domicilio señalado para el efecto. Artículo 16.- Registro de denuncias.- La Dirección de Investigaciones o sus direcciones regionales, llevará un archivo de las denuncias presentadas. Artículo 17.- Desistimiento.- El denunciante podrá desistir de la denuncia presentada, siempre que sea fundamentada, esto no impedirá que la Secretaría continúe el trámite de oficio. La solicitud de desistimiento, será propuesta por el denunciante y lo hará por escrito. Artículo 18.- Denuncias presentadas en otras instituciones.- Las denuncias presentadas en otras dependencias y con copia para la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión; serán conocidas por la Dirección de Investigaciones y Denuncias o sus direcciones regionales, quien vigilará y solicitará a la entidad receptora, informe sobre el avance de la misma. Artículo 19.- Clases de informes.- Los informes emitidos como consecuencia de las investigaciones serán de dos clases: informes técnicos-legales parciales e informe técnicolegal concluyente.


Artículo 20.- De los informes técnicos-legales parciales.- En cualquier estado de la investigación de los hechos denunciados, antes del informe concluyente, se podrán emitir informes técnicos-legales parciales. Artículo 21.- Informe técnico legal concluyente.- Una vez que se hayan evacuado todas las diligencias investigativas, se emitirá el informe técnico-legal concluyente, mismo que contendrá la descripción de los hechos denunciados e investigados, el análisis jurídico, las conclusiones debidamente motivadas y las recomendaciones. Artículo 22.- Remisión del informe técnico legal concluyente.- El informe técnico-legal concluyente será puesto en conocimiento del señor Secretario Nacional de Transparencia de Gestión, quien a su vez presentará a las autoridades competentes para el inicio de las acciones pertinentes. El informe técnico-legal concluyente se expedirá en un plazo no mayor a ciento veinte días, salvo el caso de que el expediente que por su complejidad y trascendencia requiera mayor tiempo para la investigación, en cuyo caso el plazo podrá ampliarse por sesenta días más. Artículo 23.- Seguimiento.- Una vez remitido el informe concluyente a las autoridades competentes para el inicio de las acciones pertinentes, la Dirección de Investigación de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión o sus direcciones regionales ejecutarán las operaciones de seguimiento y control a los procesos judiciales o administrativos, que se inicien por las recomendaciones del informe. Artículo 24.- Vigencia.- El presente instructivo entrará en vigencia a partir de la fecha de su expedición, independientemente de su publicación en el Registro Oficial. Dado en la ciudad de Quito, Distrito Metropolitano, a los catorce días del mes de abril del 2009.”.

El Servicio de Información Emergente (SIE) es un Servicio informativo adicional y complementario de nuestras obras, se envía a su dirección de correo electrónico, los recientes acontecimientos legales de interés, relacionados al área contratada.


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