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ÍNDICE

ÍNDICE ................................................................................................................................... 2 “Embalaje y cadena de custodia”............................................................................................ 5 RESUMEN ............................................................................................................................. 5 ABSTRACT............................................................................................................................ 7 INTRODUCCIÓN .................................................................................................................. 8 CAPÍTULO I ........................................................................................................................ 11 MARCO TEÓRICO ............................................................................................................. 11 1. CONOCIMIENTOS BÁSICOS ....................................................................................... 11 1.1. RESEÑA HISTÓRICA DE LOS ESTUDIOS CRIMINALÍSTICOS EN EL ECUADOR. ...................................................................................................................... 11 1.2.- EL EMBALAJE Y CADENA DE CUSTODIA COMO UN FACTOR AUXILIAR DEL CODIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL. ........................................................... 14 1.3 NORMAS Y PASOS PARA UN CORRECTO EMBALAJE Y CADENA DE CUSTODIA. ..................................................................................................................... 18 1.3.1 Protección del Lugar de los Hechos o Escena ..................................................... 18 1.3.2 La Observación del Lugar de los Hechos o Escena ............................................. 20 1.3.3 Recolección, Embalaje, Rotulación y Traslado De Indicios al Centro de Acopio o Bodega de Evidencias ................................................................................................ 20

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1.3.4 Ingreso Y Custodia De Indicios Y/O Evidencias (Elementos Físicos) En El Centro De Acopio o Bodega de Evidencias.................................................................. 23 1.3.5 Disposición Final de los Indicios Y/O Evidencias .............................................. 24 2.- PROCEDIMIENTOS EN LA MANIPULACIÓN Y EMBALAJE DE INDICIOS EN GENERAL. ........................................................................................................................... 27 2.1 ARMAS DE FUEGO: ................................................................................................ 27 2.2 CARTUCHOS, BALAS, VAINAS: ........................................................................... 28 2.3 MEDICAMENTOS SÓLIDOS Y LÍQUIDOS: ......................................................... 29 2.4 MUESTRAS DE SUELO EN EXPLOSIONES:........................................................ 29 2.5 IMPRESIONES DACTILARES: ............................................................................... 30 2.5.1 Superficie porosa.- ............................................................................................... 30 2.5.2 No poroso ............................................................................................................. 31 2.5.3 Metal .................................................................................................................... 32 2.5.4 Tejido ................................................................................................................... 32 2.6 ARMAS BLANCAS: ................................................................................................. 33 2.7 CADÁVERES ............................................................................................................ 33 3.- Derecho Comparado. ....................................................................................................... 34 3.1 VENEZUELA. ............................................................................................................ 34 3.2 COLOMBIA ............................................................................................................... 37 4.- CONCLUSIONES ........................................................................................................... 39 CAPÍTULO II ....................................................................................................................... 41 3


METODOLOGÍA ................................................................................................................. 41 2.1 DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN. ........................................................................ 41 2.2 MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN. .......................................................................... 41 2.3 DISCUSIÓN DE RESULTADOS .............................................................................. 45 CAPÍTULO III ...................................................................................................................... 50 PRESENTACIÓN DE LA PROPUESTA ............................................................................ 50 3.1 PROPUESTA.............................................................................................................. 50 3.2 OBJETIVOS. .............................................................................................................. 51 3.2.1 OBJETIVOS ESPECÍFICOS ............................................................................. 51 3.3 IMPACTO .................................................................................................................. 52 3.2 OBJETIVOS ............................................................................................................... 52 3.3 CONCLUSIONES ...................................................................................................... 53 3.4 RECOMENDACIONES ............................................................................................. 53 3.5 Propuesta jurídica. .......................................................................................................... 54 BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................................. 59

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“Embalaje y cadena de custodia” CAPITAL PRAXIS

RESUMEN Las condiciones de descomposición social que vive el país como consecuencia de la falta de oportunidades de trabajo, la ingobernabilidad, la pérdida de los valores morales y la corrupción general, dan origen a una explosión de violencia deshumanizada donde el hombre se convierte en el lobo del hombre, lo cual incide en su diario convivir y estas relaciones al no ser estables y armónicas inducen al desequilibrio social en consecuencia, a la inseguridad y como es lógico limita el desarrollo del Estado. El hecho de que la delincuencia ha creado formas novedosas de delinquir obliga a la institución encargada de velar por la armonía y el equilibrio social a contar con personal altamente calificado dentro del campo técnico

científico acordes con el desarrollo

informático y tecnológico que la aldea global lo exige, de ahí que el Departamento de Criminalística con sus secciones y peritos como parte de la Policía Judicial, cumplen un rol fundamental en la orientación de la decisión de quienes administran justicia para que el mal causado a la ciudadanía no quede en la impunidad. La técnica criminalística en el tratamiento a la escena del delito, la recopilación de vestigios materiales o evidencias, las técnicas utilizadas por sus peritos para el descubrimiento de la verdad como principal objetivo, es determinante para el sujeto activo del delito investigado y para la garantía de sus derechos más preciados la vida y la libertad.

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Es por ello que se requiere tener una exacta aplicaciรณn de la Cadena de custodia, que no es mรกs que el conjunto de procedimientos aplicables por la autoridad competente, para realizar el estudio, recolecciรณn, traslado, resguardo de los vestigios o evidencias, mismas que tendrรกn o no un carรกcter probatoria para determinar el grado de responsabilidad que tiene una determinada persona en el cometimiento de un delito.

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ABSTRACT Social breakdown conditions in the country as a result of the lack of job opportunities, lack of governance, the loss of moral values and corruption generally give rise to an explosion of violence dehumanized where man becomes the wolf man, which affects their daily living and these relationships not being stable and harmonious social imbalance induce accordingly, insecurity and obviously limits the development of the state. The fact that crime has created new forms of crime requires the institution to ensure social harmony and balance to have highly qualified personnel in the technical field developmentally appropriate scientific and technological computing the required global village, hence the Department of Criminology with its sections and experts as part of the Judicial Police, play a fundamental role in guiding the decision of those who administer justice for the harm caused to citizens not go unpunished. Forensic technique in the treatment of the crime scene, gathering material remains or evidence, the techniques used by its experts for the discovery of truth as the main objective, it is crucial to the perpetrator of the crime under investigation and to guarantee their most precious rights of life and liberty. That is why you must have a precise application of the chain of custody, which is more than the applicable procedures set by the competent authority, for the study, collection, transfer, receipt of the remains or evidence, same as will or no probative character to determine the degree of responsibility of a particular person in the commission of a crime.

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INTRODUCCIÓN En Quito se observa a diario en los operativos judiciales, policiales, militares y cualquier otro de índole legal en nuestro país que no mantiene un correcto embalaje de las armas de fuego y una idónea cadena de custodia. Es decir en cada operativo solamente se toma en cuenta el procedimiento inmediato, sin embargo se deja a un lado toda la calidad y cantidad de información que existe en el lugar de los hechos. Estos factores sin duda alguna, facilitarían dictar una sentencia, he incluso evitar errores que la justicia comete involuntariamente por evadir estos procedimientos. Al manejar un control en el correcto embalaje y cadena de custodia en cada operativo se garantizaría la valides y probidad de la prueba, desde el momento mismo en que es localizada. Por esta razón se pierde valiosa información de diferente índole como por ejemplo: La dactiloscopia, técnica que es utilizada para identificar a las personas físicamente mediante un análisis comparativo de las huellas digitales por medio de la impresión o reproducción física de los dibujos formados por las crestas papilares en las yemas de los dedos de las manos impregnadas en un arma de fuego. De esta manera podemos observar un incremento de delitos sin resolver he incluso personas inocentes que han sido detenidas, recluidas y sentenciadas por un error de procedimientos. Es por ello que surge la siguiente interrogante: ¿Por qué, no se establece como prioridad para el debido proceso, la valoración inmediata de cada una de las armas de fuego que con un correcto embalaje y cadena de custodia los encargados de administrar justicia reciban un

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informe real de toda novedad que pudiera existir con las armas de fuego, evitando alteraciones, sustituciones, contaminaciones y destrucciones de las mismas? El embalaje y cadena de custodia, tiene como finalidad el mantenimiento en condiciones

únicas de indicios, evidencias o pruebas, para su valoración en las diferentes instancias judiciales, desde su recolección hasta la disposición final que sobre los mismos determine la autoridad competente. En los últimos años el aumento de delitos ha ido a la par con los constantes avances científicos y técnicos los cuales han sido factores importantes en el análisis de evidencias recolectadas en el lugar de los hechos. La dactiloscopia, la balística, el ADN entre otras, son ejemplos, de alternativas de investigación de campo policial y judicial. Los avances han sido particularmente espectaculares en la biología molecular. Hoy también conocido como Genética Forense, la misma que basa sus estudios en el análisis genético de la diversidad humana lastimosamente en el Ecuador no se ha desarrollado en su máximo nivel pero ha sido la partida para la solución de varios problemas judiciales. Con esto demostramos que el correcto embalaje y cadena de custodia de las armas de fuego son un punto primordial incluso para poder realizar la prueba de polimorfismos (ADN). De esta manera también deberá promoverse en el ámbito social, ya que muchas veces los primeros en llegar al lugar del delito son amigos, vecinos y curiosos. Personas que por desconocimiento contaminan y nulita la evidencia en el lugar que se cometió un delito. Además contempla las responsabilidades que los actores tienen en este sistema, las cuales están en armonía con el debido proceso y los principios jurídicos vigentes, acorde a la nueva Constitución Art. 76 numeral 7 y las Leyes Ecuatorianas Ej.: Código de

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Procedimiento Penal Art. 95. Además establece los parámetros que las técnicas y ciencias relacionadas observan para estos procedimientos. En el campo del desempeño laboral, un investigador, perito criminalístico, miembro policial judicial u otro a fines al medio, debería abordar casos en los cuales está involucrado el correcto embalaje y cadena de custodia de armas de fuego. Día a día podemos observar en los diferentes noticieros del país. Las grandes cantidades de armas de fuego decomisadas y exhibidas a los medios de comunicación en simples mesas, colocadas por miembros policiales sin uso de guantes o cualquier otro medio para precautelar la información que estas pudiera tener oculta las mismas que con un análisis criminalístico y si fuera el caso balístico podrían solucionar varios casos y crímenes en investigaciones inconclusas. Nuestras leyes establesen la protección del las pruebas y evidencias pero esto no se lo cumple con una normativa, correcta.

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CAPÍTULO I MARCO TEÓRICO 1. CONOCIMIENTOS BÁSICOS 1.1. RESEÑA HISTÓRICA DE LOS ESTUDIOS CRIMINALÍSTICOS EN EL ECUADOR. Desde las civilizaciones antiguas, la humanidad se ha visto en la necesidad de cubrir y esclarecer las causas de muerte de las personas, principalmente si se encontraban indicios de que esta muerte era ocasionada por otra persona, misma que ha iniciado sus albores como una técnica investigativa poco científica, sin embargo a medida que la humanidad iba desarrollando

nuevos

métodos

investigativos,

esta

práctica

fue

evolucionando

conjuntamente hasta convertirse en una ciencia comúnmente practicada en nuestros días y altamente tecnificada. Esta ciencia tomaría el nombre de criminalística, y formaría una parte importante de la criminología, siendo la primera como un conjunto de procedimientos aplicados al estudio material del crimen y llegar a su comprobación, bajo este sentido el Diccionario Básico de Criminalística (2004), cita al tratadista Dimas Oliveros, que en su obra Manual de criminalística establece que “En un sentido muy amplio, criminalística sería el conjunto de procedimientos aplicables a la búsqueda y el estudio material del crimen para llegar a su prueba” (pág. 32), quiere decir que esta ciencia se encarga de realizar un estudio minucioso de los acontecimientos delictivos, así como la verificación de sus autores y víctimas mediante la reconstrucción de los hechos. 11


La criminalística tiene su origen en Austria en 1892, debido a la necesidad de tecnificar con precisión la investigación de los delitos, es así como el Doctor Hans Gross, elabora una invaluable obra denominada como Manual del Juez, Todos los Sistemas de Criminalística, en el cual se refirió por primera vez a el conjunto de métodos investigativos criminales con este término. Los primeros esfuerzos latinoamericanos por conocer la criminología se vieron representados por Argentina, Brasil y México, por 1885 aproximadamente, permitiendo que esta se difunda por América Latina y llegando de esta manera al Ecuador, surgiendo casi simultáneamente por la amplia acogida en cuanto a su práctica por los países de América. Es así como empieza la historia de los elementos investigativos criminales mejor conocidos como criminología en nuestro país, siendo de esta manera que en 1895 mediante Ley se faculta a la Policía para que pueda efectuar el juzgamiento en los casos de robos y homicidios, para posteriormente y dentro del mismo año se aplique un reglamento de policía para Quito, mismo en el que se ordena la creación de una Oficina de Investigaciones y Estadísticas subordinada a la Intendencia General mediante Decreto. Las funciones de la policía, específicamente hablando de las investigativas criminales, irían tomando un cierto grado evolutivo con el transcurso de las décadas pues culminaría con la creación de la policía nacional en 1923. Pero es en 1961 que se inicia una real preocupación por un trabajo investigativo profesional y no llevado a medias como se ha ido haciendo hasta el momento, iniciando así un proceso de equipamiento especializado para la investigación criminal, creándose como consecuencia el 18 de Mayo del mismo año el Reglamento del Servicio de Investigación Criminal (SIC), siguiendo con posterioridad la

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afiliación con la INTERPOL, que no es más que la organización Internacional de Policía Criminal, lo cual incursionaría al Ecuador dentro de un sistema internacionalizado de lucha contra el crimen. En el año de 1974 se expide la Ley Orgánica de la Policía Nacional en la cual se establecía como una de las funciones esenciales de la Policía Nacional la prevención e investigación de los infractores y presuntos infractores. En 1977 se dicta el Reglamento

que norma el servicio de investigación criminal,

estableciendo a través de este su funcionamiento, organización, atribuciones y deberes, sin embargo esta no cumpliría cabalmente su cometido, viéndose obligado el presidente Rodrigo Borja Cevallos, encargando sus funciones temporalmente a la Comandancia General de Policía, hasta que se estructure y entre en funcionamiento la Policía Judicial, misma que se ejecutó en junio de 1992 misma que tenía las siguientes funciones: la prevención e investigación de las infracciones penales y la aprehensión de los presuntos infractores y estableciéndose como un cuerpo auxiliar de la administración de justicia, integrada por personal especializado de la policía nacional, cuyas funciones se sujetaran a las leyes y reglamentos respectivos y teniendo entre sus principales atribuciones: 1. Trabajar bajo la dirección jurídica del Fiscal. 2. Recibir y cumplir las órdenes que imparten el Fiscal y el Juez. 3. Proteger, recolectar y preservar los elementos materiales en la escena del Delito, cuidando el manejo eficaz de la cadena de custodia de las Evidencias. 4. Proceder a la identificación y examen del cadáver en la forma establecida en el Código de Procedimiento Penal.

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5. Prestar auxilio y asistencia inmediata a las víctimas del delito. La policía ha ido evolucionando desde su creación hasta evolucionar en una entidad cuyo principal pero no único objeto la determinación de la existencia del delito y de establecer el o los culpables, encaminando su esfuerzo al esclarecimiento de la verdad, esto principalmente lo ejecuta a través del área de la Investigación Criminal, cuya ciencia multidisciplinaria denominada Criminalística ha emergido como una importante fuerza que tiene impacto, prácticamente en todos los elementos del sistema judicial, sin embargo la criminalística nacional se ha quedado rezagada con respecto a las nuevas modalidades delictivas, que día a día van evolucionando, afectando de manera directa la efectividad investigativa nacional, dificultando de esta manera el esclarecimiento eficaz de los hechos ilícitos cometidos, generando una problemática de procedimiento, misma que ocasiona demora para su resolución y en muchos casos hasta la impunidad, esto se debe por el poco interés que ha generado el Estado en la capacitación

del personal investigativo y la

implementación de equipo tecnológico de punta que permita ejercer las labores investigativas de una manera inmediata y eficaz. 1.2.- EL EMBALAJE Y CADENA DE CUSTODIA COMO UN FACTOR AUXILIAR DEL CODIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL. Uno de los principales medios para determinar el cometimiento de un delito así como establecer la participación y responsabilidad del mismo, son las pruebas materiales siendo esta “(…) los resultados de la infracción, en sus vestigios o en los instrumentos con los que se la cometió, todo lo cual debe ser recogido y conservado para ser presentado en la etapa

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del juicio y valorado por los tribunales de garantías penales.” Como lo establece el Código de Procedimiento Penal (CPP) en su art. 91. Los procesos investigativos que debe realizar la policía como una de e sus principales funciones, aplicado por si misma o a través de la Policía Judicial cuerpo auxiliar del ministerio público, es la verificación de elementos “(…) a fin de reunir o asegurar los elementos de convicción y evitar la fuga u ocultamiento de los sospechosos, en el tiempo y según las formalidades previstas en el Código de Procedimiento Penal.” En otras palabras tiene como objetivo la investigación del lugar de los hechos y sus alrededores, así como todo aquello que pudiere haber tenido relación con el ilícito cometido, para obtener indicios o elementos que pudieran constituirse como medio de prueba para el esclarecimiento de un delito y lograr de esta manera una sanción acorde, a fin de evitar su impunidad. Estos elementos materiales, deben ser mantenidos en las mejores condiciones posibles, con el objeto de evitar su alteración, contaminación o cualquier factor que pudiere afectar el estado original de los indicios recolectados, para lo cual el “(…) personal de la Policía Judicial (Criminalística)

ejecutan todas las acciones de orden técnico, con el fin de recolectar,

embalar, rotular y transportar los indicios a los departamentos de Criminalística, Unidades de Apoyo Criminalístico, Policía Judicial o Antinarcóticos, ingresando al centro de acopio de evidencias (bodega o almacén de evidencias), en condiciones de preservación y seguridad, de tal forma que se garantice la identidad, integridad, continuidad y registro de todos los elementos físicos, según su naturaleza” (Manual de Cadena de Custodia). Es bajo esta concepción que se establece un procedimiento de actuación por parte de las autoridades policiales investigativas a fin de asegurar la preservación de los elementos

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físicos, el CPP, establece como obligación de la Fiscal o el Fiscal o la Policía Judicial la práctica del reconocimiento de los hechos. Teniendo como orden la descripción de los vestigios, los objetos o los instrumentos de la infracción a través de un

acta de

reconocimiento y pasarán a custodia de la Policía Judicial. Estos elementos recogidos deben ser puestos en resguardo mediante la aplicación del embalaje y etiquetado y el establecimiento de la cadena de custodia, pero en sí que son estas concepciones. El embalaje y etiquetado se refiere a la técnica que se realiza una vez estudiada la escena del crimen y todo los objetos y circunstancias físicas que pudieren haber tenido relación con el cometimiento de un delito como vehículo, lugar de residencia del sospechosos etcétera, para el levantamiento de los indicios recolectados, convirtiéndose esta en la acción de orden técnico que tiene como principio la recolección y conservación de los mismos en el lugar de investigación, sin contaminar, transformar o modificar la naturaleza de los mismos. El embalaje en si es la táctica, procedimiento o técnica que busca realizar el manejo adecuado y de conservación de las pruebas materiales recolectados y cuya función es guardar, inmovilizar y proteger un indicio de acuerdo a la naturaleza del mismo, con el objeto de mantener su integridad para su posterior estudio y análisis. La cadena de custodia en cambio es un sistema de control, basado en un conjunto secuencial y dinámico de obligaciones y responsabilidades que determina el procedimiento de control que se aplica al indicio material, es decir, los elementos hallados en el marco de la investigación de un delito, para lo cual debe seguirse un proceso sistematizado y

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debidamente redactado a fin de detallar las actuaciones de las autoridades participantes con respecto ese indicio y establecer de esta manera responsabilidades por su alteración. La cadena de custodia se aplica desde el momento en el que se realiza la identificación, embalaje y etiquetado del indicio recolectado, detallando sus características y estableciéndolas dentro de un acta, a fin de que estas sean mantenidas por su traslado para su análisis y lugares apropiados de acopio a fin de que estas no sean alteradas y puedan ser presentadas como prueba material del delito. La cadena de custodia se divide en tres funciones principales con relación de los vestigios que son: 1. El control, 2. La seguridad, y 3. Las medidas de preservación. El control: Se establece mediante la elaboración de las actas respectivas y la descripción de los indicios, mismo que nos permitirá identificar

e individualizar los mismos, para de esta forma

asegurar un seguimiento y registro de los procesos de entrega y recepción de estos elementos, de una manera clara y eficaz, generando responsabilidades con respecto a los obligados de su elaboración, custodia y traslado. La seguridad: Se refieres a las medidas físicas y administrativas necesarias para el resguardo de indicios y/o evidencias, para lo cual se deben establecer lugares que reúnan las condiciones necesarias, con el propósito de evitar extravíos, hurtos, cambios, deterioros, entre otros.

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Medidas de preservación: Estas medidas deben establecer procedimientos idóneos, que permitan garantizar la inalterabilidad de muestras, esto es: Degradación, contaminación o destrucción, a causa de un inadecuado tratamiento de éstas, o por un incorrecto almacenamiento, pues se estaría destruyendo un elemento que pudiera servir como prueba sustancial del cometimiento de un delito. El embalaje y la cadena de custodia actúa como herramientas de vital importancia que fortalecen las disposiciones establecidas mediante el CCP a través de la aplicación de un procedimiento adecuado para la identificación, recolección, sellado, traslado, análisis, y almacenamiento del indicio encontrado a fin de que este pueda ser presentado como prueba material del cometimiento de un delito, y que sin la cual no pudiera esclarecerse las circunstancias de los hechos. 1.3 NORMAS Y PASOS PARA UN CORRECTO EMBALAJE Y CADENA DE CUSTODIA. Para realizar una buena recolección de los indicios, no solo es necesario remitirse al embalaje y cadena de custodia, sino a los elementos previos de dichos procesos, pues de estos dependen que se realice una recolección de indicios de calidad, por lo que revisaremos todo el proceso de manera superficial pero exacta. 1.3.1 Protección del Lugar de los Hechos o Escena Para poder determinar lo que ha sucedido y en un momento dado reconstruir lo acontecido en el lugar de los hechos, es imprescindible en primera instancia realizar una evaluación, análisis y protección, para posteriormente colectar todos los indicios, lo cual es

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materialmente imposible cuando la escena no ha sido protegida y conservada adecuadamente. Esta protección debe realizarse por parte del personal policial que acude al lugar del hecho, siendo su obligación el cuidar que ninguna persona toque, mueva o altere el lugar, con el objeto de que no se alteren los indicios, provocando su destrucción u oscurecimiento de los hechos sucedidos. Se debe realizar por consiguiente: a) Acordonar el lugar de los hechos e impedir el acceso de personas curiosas, propietarios o familiares, ya que pueden alterar la escena; b) El Fiscal o la Policía Judicial deberá tomar posesión de la escena tan pronto como sea posible, realizando una descripción escrita y detallada del lugar mediante un acta en la cual se debe determinar si una persona tuvo contacto con la escena del crimen. c) En el caso del personal del 911, paramédicos, casa de salud, bomberos u otros organismos de socorro, en cumplimiento de sus actividades propias, y el personal del Departamento de Medicina Legal según el caso, ayudarán a establecer las circunstancias del hecho (homicidio, suicidio, accidente, muerte natural o indeterminada, etc.), En este último caso como no se trata de un organismos policial, este deberá dar aviso, por cualquier medio, al Ministerio Público o Policía Judicial del hecho; recolectar cualquier indicio que se relacione con la víctima describiendo debidamente el indicio recogido

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determinando la manera en el que fue recogido del indicio o la muestra, así como la forma en la que lo traslado de ser el caso. Esta función pretende mantener limpia la escena del crimen o hecho, a fin de evitar la contaminación que pudiere generarse por cualquier agente externo y mantener las pruebas materiales en el mejor estado posible. 1.3.2 La Observación del Lugar de los Hechos o Escena La observación consiste en el examen completo, metódico y prolijo del lugar de los hechos, con el fin de encontrar todos los indicios posibles para establecer su relación con el hecho punible, determinando el lugar de su ubicación. Esta actividad debe ser realizada mediante la aplicación planificada de estudios y actividades que puedan llevarse a cabo en el lugar, debiendo tener en cuenta quien realice la acción que no existe nada que no sea considerado como importante, debiendo ser tomado en cuenta hasta el más mínimo detalle. 1.3.3 Recolección, Embalaje, Rotulación y Traslado De Indicios al Centro de Acopio o Bodega de Evidencias Como se estableció anteriormente el embalaje es el proceso de recolección, sellado y etiquetación de los indicios encontrados, a fin de evitar su alteración en cualquier aspecto, por lo que es responsabilidad de la policía judicial el vigilar y aplicar su correcta ejecución. Se debe realizar un acta en la que se identifique claramente el tipo de indicio que se levantó, el lugar en el que se lo ubico para su conservación, indicando las posibles observaciones acera de su estado determinando si se encuentra correctamente sellado y 20


etiquetado, esta acta debe contener además la hora y fecha, así como quien entrega y quien recibe al momento de transportarla a los departamentos de Criminalística, Unidades de Apoyo Criminalístico, Policía Judicial o Antinarcóticos, ingresando a la bodega o almacén de evidencias. Para la recolección de los indicios el manual de Cadena de Custodia establece que debe realizarse las siguientes prácticas: 1. “Inicia con la observación y búsqueda de indicios, la fijación fotográfica y planimétrica del lugar de los hechos, finalizando con la entrega de los indicios en el centro de acopio de evidencias (bodega o almacén de evidencias).” Es decir que una vez localizados los indicios estos deben ser fotografiados a fin de obtener una constancia visual de su estado antes de su recolección, determinando su ubicación exacta y su estado original. 2. “Quien entrega y quien recibe los indicios y/o evidencias debe verificar que el embalaje y rotulado este perfecto e íntegro, registrando en el formato de cadena de custodia. En el caso de detectar alguna alteración en el embalaje y rotulado se debe dar parte al jefe, superior jerárquico o autoridad competente, dejando constancia escrita de ello en el formato y si es posible se deberá fijar fotográficamente, la anormalidad.” Esto con el fin de establecer si se ha cumplido o no con la cadena de custodia, y establecer una posible alteración al indicio debiendo poner en conocimiento de la autoridad competente en caso de cualquier anormalidad.

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3. “El Fiscal o autoridad competente disponen el envío de los elementos físicos, ya sea al centro de acopio de evidencias de Criminalística, a la bodega de evidencias de la Policía Judicial o Antinarcóticos, teniendo en cuenta los principios de pertinencia, utilidad y legalidad de los indicios y/o evidencias.” Es decir el fiscal debe determinar si los indicios se someten al juicio del fiscal para determinar su procedencia y de si estos constituyen o no como parte de un elemento probatorio ordenando se realicen las investigaciones que sean necesarias o su archivo dentro de las bodegas correspondientes, esta decisión debe fundamentarse a los principios de legalidad, es decir si el indicio fue obtenido de manera legítima y sin violentar los derechos humanos y constitucionalmente protegidos por el Ecuador por lo que deben encontrarse conforme a derecho, principio de pertinencia y utilidad, es decir que el indicio debe estar acorde al hecho ilícito sucedido, es decir para la comprobación de un homicidio no se buscaran indicios que relaciones con hurto para la comprobación del ilícito presentado y en cuanto al principio de utilidad se refiere es el valor que tiene el indicio para resolver el caso en cuestión. 4. “Los peritos de los departamentos de Criminalística y/o Unidades de Apoyo Criminalístico, realizarán los análisis y exámenes pertinentes siguiendo las técnicas y procedimientos establecidos según el caso; y elaboran el informe pericial elevándolo al Fiscal o autoridad competente, dejando constancia en el formato de cadena de custodia de su actuación.”

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Con lo cual se busca analizar los indicios recogidos a fin de establecer las relaciones que permitan resolver el hecho cometido, esta práctica se debe realizar de tal manera que mantenga en lo posible el estado original del elemento estudiado. 1.3.4 Ingreso Y Custodia De Indicios Y/O Evidencias (Elementos Físicos) En El Centro De Acopio o Bodega de Evidencias. Esta actividad se debe desarrollar con el fin de garantizar las condiciones de ingreso y almacenamiento de los indicios y/o evidencias, manteniendo en todo momento los principios de seguridad y preservación. El Fiscal o autoridad competente debe disponer u ordenar el envío de los indicios y/o evidencias que servirán como elementos de prueba, al centro de acopio de evidencias, en los cuales el encargado de recibirlos, deberá hacerlo verificando su embalaje y rotulado, lo clasifica y ubica dentro del local, efectuando los registros correspondientes, sea en el formato de la cadena de custodia y el sistema de registro correspondiente, debiendo verificar que el rotulado y embalaje se encuentre en perfectas condiciones, registrando cualquier anomalía en el formato de cadena de custodia. El responsable de custodiar estas evidencias debe ser una persona con conocimientos básicos en el archivo, registro y almacenaje de documentos e indicios o evidencias y para realizar la remisión de cualquier indicio y/o evidencia que ha ingresado al centro de acopio, bodega o almacén de evidencias, debe existir una orden o solicitud de autoridad competente, a fin de que se justifique la necesidad del mismo, debiendo verificar el responsable del cuidado de las evidencias o indicios acerca de la autenticidad y todas las formalidades que para el efecto se requiera, siendo a su vez responsabilidad de quien recibe 23


el indicio de verificar que lo que está recibiendo es lo pedido en el oficio o providencia, registrando la recepción del mismo a fin de trasladarlos al lugar indicado por la autoridad solicitante. Igual procedimiento se aplicara para la remisión de los elementos físicos a los departamentos de Criminalística o Unidad de Apoyo Criminalístico para la práctica pericial, misma en la que el perito responsable de su análisis debe realizar su informe teniendo en cuenta los procedimientos técnicos y científicos estableciendo dentro de los formatos de cadena de custodia. El Jefe del Departamento de Criminalística o Unidad de Apoyo Criminalístico, dispondrá el envío del informe pericial al Fiscal o autoridad competente, siguiendo los procedimientos administrativos normales. En caso de ser requeridos por la autoridad judicial, se enviarán además los elementos físicos. 1.3.5 Disposición Final de los Indicios Y/O Evidencias El destino final de los indicios y/o evidencias, únicamente será dispuesto por el Fiscal o el Juez competente, lo cual debe hacerse por escrito mediante providencia, y siguiendo el respectivo registro, en los documentos propios para este efecto. 1.3.6 CONSIDERACIONES PARA EL ÉXITO DE LA CADENA DE CUSTODIA

Para realizar una correcta aplicación de la Cadena de Custodia debe tomarse en cuenta lo siguiente: Cada indicio deberá de embalarse por separado, etiquetándolo debidamente:- Esto permite que los indicios no se mezclen entre sí, pudiendo degenerarse, destruirse o confundirse unos con otros, estableciendo a su vez el lugar de donde se lo recogió y 24


permitiendo posteriormente realizar una reconstrucción de los hechos lo más apegada a lo sucedido posible. Utilizar los elementos para sellado adecuados.- En la recolección de indicios, siempre debe utilizar elementos de bioseguridad, es decir elementos que impidan que los elementos que se encuentran en el ambiente pudieren degenerar los indicios localizados, es decir deben impedir el ingreso de elementos contaminantes como pueden ser el aire, agua, o de cualquier otro tipo. Mantener el Embalaje y etiquetado.- En cada traslado o traspaso, el embalaje debe estar perfecto e íntegro, para de esta manera determinar la posible contaminación intencional del indicio trasladado, si se detecta cualquier anomalía se debe dejar en claro dentro del acta de Cadena de Seguridad, tomar una foto de ser posible de la irregularidad y poner en conocimiento a la autoridad competente. En un ambiente adecuado.- Debido a las características de lo que pueden estar compuestos los indicios, su almacenaje debe ser debidamente planificado a fin de evitar su alteración o destrucción, por ejemplo algo que debe mantenerse a cierta temperatura para su conservación. Registro de la Cadena de Custodia.- La Cadena de Custodia debe ser correctamente llevada, para lo cual se ha establecido un formularios que permite establecer la situación histórica del indicio, mismo que permite analizarlos procesos de ubicación, levantamiento, traslado, análisis entre otros, este formato de cadena de custodia y el sistema de registro manual o electrónico, debe ser llevado de una manera completa y organizada, con el objeto

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de asegurar

la inviolabilidad de los indicios o evidencias encontrados, permitiendo

establecer cualquier anormalidad.

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2.- PROCEDIMIENTOS EN LA MANIPULACIÓN Y EMBALAJE DE INDICIOS EN GENERAL. Es importante realizar una adecuada manipulación de los elementos que se encuentran dentro de una escena, pues de esta manera se evita la destrucción o modificación de evidencia que pudiera ser sustancial para su resolución, por lo que es recomendable manejar un procedimiento acorde a cada elemento que pudiera recolectarse, por lo que es necesario establecer las siguientes recomendaciones con respecto al tipo de indicio o evidencia: 2.1 ARMAS DE FUEGO: El Manual Cadena de Custodia define al arma de fuego como “(…)Instrumentos de forma y dimensiones diversas, destinados a lanzar violentamente ciertos proyectiles al espacio aprovechando la fuerza expansiva de los gases que se desprenden el momento de la deflagración de la pólvora. En el caso de pistola, es recomendable tomar por los bordes del guardamonte o por la cacha si ésta se encuentra estriada, desabastecer y descargar, el arma con el objeto de evitar cualquier tipo de percutamiento que pudiera activar la carga, colóquese en una caja de cartón resistente de tamaño adecuado, en la cual se harán orificios, por los que se pasarán cordeles, sujetándola por el cañón y la cacha, esto con el objeto de evitar un ajetreo innecesario que pudiera comprometer la evidencia que esta pudiere generar, no se debe levantar con un pañuelo ni insertando algún objeto en el cañón , debido a que puede limpiar

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las huellas dactilares que en esta pudieren encontrarse así como registro claro sobre el estado de disparo. Las armas de fuego son de vital importancia en cuanto a la conservación integra de la cadena de custodia se refiere, debido a que son aplicada generalmente para el cometimiento de delitos que atentan contra la seguridad y vida de las personas, por lo que es necesario establecer una normativa que permita asegurar el fiel cumplimiento de dicha cadena, y establecer sanciones que permitan castigar a los servidores policiales que incumplan con dicha cadena.2.2 CARTUCHOS, BALAS, VAINAS: Los Cartuchos y Balas son elementos utilizados por las armas de fuego, mismas que se encuentran elaborados a base de pólvora principalmente y cuya función es expulsar uno de sus componentes como proyectil, y ocasionar un daño físico al objetivo. Con pinzas con punta de goma para evitar rayar o mellar su superficie y colocando y numerando cada uno por separado en una bolsa de plástico preferentemente pues así se evita cualquier tipo de contaminante que pudiere afectar la condición física de la misma. Cada arma al realizar una detonación de su componente balístico, crea un registro en este, como si se tratase de una huella digital del arma, permitiendo determinar de esta manera si la bala encontrada corresponde al arma de fuego utilizada para el cometimiento del hecho.

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2.3 MEDICAMENTOS SÓLIDOS Y LÍQUIDOS: Los medicamentos pueden determinar el posible estado del victimario al momento de cometer el crimen, por lo que es necesario tomar en cuenta cualquier elemento psicotrópico que pudiera alterar la conducta de la persona. En este caso es recomendable de si el medicamento se encuentra en el frasco de origen, para lo cual la autoridad debe utilizar guantes o pinzas con punta de goma, teniendo cuidado de toma el frasco por un área que no comprometa las huellas que en el pudieran encontrarse. Se refiere a un medicamento que se encuentre disparos en el lugar de los hechos si este se constituye en pastillas o componentes sólidos, recogerlos de manera prolija, evitando mezclarlo con sustancias que pudieran comprometer su análisis, y de ser el caso de líquidos, toman una muestra de la superficie en la que se encuentre disperso a fin de realizar el análisis respectivo de los componente y determinar en uno u otro caso el género del mismo. 2.4 MUESTRAS DE SUELO EN EXPLOSIONES: Esto permite distinguir el posible material que fue utilizado para generar una explosión y buscar patrones de uso. Se puede recolectar las muestras del suelo de varios lugares de la explosión, es decir centro y alrededores de la misma con el objeto de analizar los componentes que la generaron y determinar el material explosivo utilizado las posibles herramientas que pudieron utilizarse

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para su detonación, estos indicios deben ser ubicados en fundas de plástico preferentemente, debido a que impiden el ingreso de agentes contaminantes. 2.5 IMPRESIONES DACTILARES: Las huellas dactilares un registro individualizado de las personas, debido a que estas se forma al azar en las personas, no existen dos huellas digitales iguales, lo que permite establecer la relación de los hechos con los sospechosos, dependiendo de la existencia y calidad de las mismas. Existen varias formas de aplicar el estudio de las mismas dentro de una escena del crimen dependiendo de la superficie en la que se encuentre, por lo que su análisis depende de si la superficie es: 1. Porosa, 2. No porosa, 3. Metálica, o; 4. sobre un tejido 2.5.1 Superficie porosa.Las superficies porosas, quiere decir aquellas que permiten la permeabilización, es decir, permiten o absorben elementos como agua, polvo. Las huellas escondidas están visibles a menudo en las superficies porosas, como el papel. Para desarrollar estas impresiones, los investigadores pueden utilizar el químico ninhidrina, que reacciona con los aminoácidos de la huella digital para llevar a cabo las superficies

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encrespadas y los hacen muy visibles. La huella digital entonces se vuelve púrpura y puede ser fácilmente vista por el ojo humano o con ayuda de un microscopio. 2.5.2 No poroso Si una superficie es no porosa, significa que es impermeable, es decir que no puede ser traspasada por los elementos como por ejemplo el agua o aire. Estas superficies son de plástico y vidrio, pueden sostener fácilmente las huellas dactilares que pueden ser evidentes u ocultos. La mejor manera de tratar las superficies no porosas es el uso de polvo de huellas digitales para llevar a cabo la impresión y luego levantar con cinta adhesiva especial para preservar la impresión, para ello deben utilizarse pinceles sensitivos, es decir que no sean ásperos y cuyo forma no pueda perjudicar la huella del área que se pretende estudiar. Otra forma de levantar estas impresiones es el uso de métodos humeantes o luces luminosas en los laboratorios para el crimen, es decir aplicando el efecto del humo y la humedad no excesiva se plasma la huella dejada en una superficie como el vidrio, por ejemplo cuando se pone la mano sobre el cristal y luego se exhala sobre él, queda plasmada la huella digital. Para ello se debe recogen el área porosa a través de un elemento que no pueda comprometer con dicho indicio, por lo que sería necesario manipular el elemento desde un borde o extremo, con pinzas de caucho preferentemente y guardarlos en un sobre o funda plástica, a fin de evitar su degrado por las condiciones ambientales.

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2.5.3 Metal Cuando las armas están involucradas en un crimen, la búsqueda de una huella dactilar en un arma de fuego o de un cartucho de metal puede ser crucial para los investigadores, ya que permitirían establecer una relación entre el sujeto y el arma que emitió el disparo. Tendría casi la misma aplicación de las aplicadas en las superficies no porosas, pero existe la posibilidad de limpiar las huellas dactilares de este tipo de elementos, quedando en muchas ocasiones inutilizadas, sin embargo el material metálico permite una aplicación que ningún otro tipo no poroso ofrece que es la conductividad. Atendiendo esta característica los científicos que trabajan con la Policía de Northamptonshire en Inglaterra han empezado a utilizar las técnicas para encontrar huellas dactilares en superficies metálicas, incluso después de haber sido limpiadas o arruinadas, debido a que los aceites dejados por la mano reaccionan a la descarga dejando la huella dactilar visible. Es por ello que para el manejo de este tipo de materiales, es necesario no realizarlo con las manos desnudas, o un elemento que pudiere dificultar dicho reconocimiento dactilar, por lo que se debe aplicarlas recomendaciones hechas por el autor, para el levantamiento de armas de fuego y balas. 2.5.4 Tejido Al establecer como tejido no se refiere al tejido humano sino más bien a la prendas de vestir que por lo general se encuentra compuesto de una variedad de hilos entrelazados y no de una superficie única lo que dificulta el estudio de huellas. 32


La deposición de metal al vacío es un proceso muy sensible que utiliza oro y zinc para adherir las huellas dactilares en la tela, permite plasmar mediante dichos materiales la gráfica de las huellas, este descubrimiento puede hacer que sea más fácil, debido que a menudo puede ser una tarea difícil, la determinación de estos indicios por la composición de la tela. 2.6 ARMAS BLANCAS: Con respecto a armas blancas se refiere a cualquier tipo de arma elaborada a base de metal, y que no haga uso de pólvora o fuego para su utilización, su denominación deriva del material en el que se encuentra elaborado que es el metal, que al ser pulido da la percepción de un color blanquecino plateado. Se levantan tomándose de los extremos, colocándose en cajas de cartón o tablas rectangulares, sujetándose con cordeles, con el objeto de evitar el ajetreo por traslado innecesario, mismo que pudiere perjudicar la integridad del instrumento. 2.7 CADÁVERES Para el levantamiento deberá haberse cumplido la metodología para cada caso, dependiendo del tipo de muerte que se trate. Se registrará la posición, orientación, situación y detalles que sean importantes mencionar. En el caso de existir cualquier elemento que determine la existencia que el elemento utilizado es el uso de arma de fuego o a su vez existió forcejeo, las autoridades deben mantener u registra el área de manera tal que se tomen cualquier indicio que permita

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esclarecer el móvil del ilícito sin modificar la escena del crimen a fin de poder recrear la situación.

3.- Derecho Comparado. 3.1 VENEZUELA. Para la constitución de la prueba en Venezuela se determina a través del artículo 197 del Código orgánico Procesal Penal que dice: (…) Los elementos de convicción sólo tendrán valor si han sido obtenidos por un medio lícito e incorporados al proceso conforme a las disposiciones de este Código. No podrá utilizarse información obtenida mediante tortura, maltrato, coacción, amenaza, engaño, indebida intromisión en la intimidad del domicilio, en la correspondencia, las comunicaciones, los papeles y los archivos privados, ni la obtenida por otro medio que menoscabe la voluntad o viole los derechos fundamentales de las personas. Asimismo, tampoco podrá apreciarse la información que provenga directa o indirectamente de un medio o procedimiento ilícitos. (Código Orgánico Procesal Penal). Es decir que la prueba en la legislación venezolana debe ser adquirida en pleno ejercicio de los derechos humanos y aplicación del principio de legalidad, por lo que debe aplicarse el debido proceso para la recolección de las pruebas materiales, mediante la aplicación de procedimientos que permitan asegurar la veracidad de las mismas.

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El artículo 34 de la Ley Orgánica del Ministerio Público establece en su numeral séptimo que son deberes y atribuciones de los fiscales del Ministerio Público el “Dirigir en los casos que le sean asignados, las investigaciones penales, realizadas por los órganos policiales competentes, y supervisar la legalidad de las actividades correspondientes”. Situación normativa que se asimila a la establecida dentro de nuestra legislación interna penal. En Venezuela se estableció la Ley de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas (LICPC), cuyo objeto es “(…) regular la organización, funcionamiento y competencia del Cuerpo de Investigaciones Científicas Penales y Criminalísticas, así como la actuación de los órganos de competencia especial y de apoyo en materia de investigaciones penales.” cuya finalidad es “(…) garantizar la eficiencia en la investigación penal, mediante la determinación de los hechos punibles, la identificación de los autores y partícipes mediante las actividades de aseguramiento de los objetos activos y pasivos que se originen del delito, o relacionados con su ejecución, así como la preservación de las evidencias o desarrollo de elementos criminalísticos, con respeto a los derechos humanos con sujeción a la ley.” (Artículos 1 y 2). La actuación del Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas y dentro de esta normativa se establece principios de actuación de los procesos investigativos que son: 1. Disciplina 2. Obediencia, 3. Cooperación y; 4. Subordinación.

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Estos principios actúan de manera conjunta con la estricta observancia de los derechos y garantías consagrados en la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela, en los Tratados Internacionales suscritos por la República, en el Código Orgánico Procesal Penal, en la Ley Orgánica del Ministerio Público. Dentro de esta normativa se establece a la investigación penal como “(…) el conjunto de diligencias orientadas al descubrimiento y comprobación científica del delito, sus características, la identificación de sus autores o participes, así como el aseguramiento de sus objetos activos y pasivos.”(LICPC art. 8). De entre las principales funciones que tiene Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas, que se encuentra establecido como órgano principal del desarrollo de investigaciones criminológicas se encuentra: 1. Practicar las diligencias que le ordene el Ministerio Público, encaminadas a investigar y hacer constar la perpetración de un hecho punible, con todas las circunstancias que puedan influir en su calificación y la responsabilidad de los autores y demás partícipes, identificación de las víctimas, de las personas que tengan conocimiento de los hechos, así como el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con el delito. 2. Colaborar con los demás órganos de seguridad ciudadana en la creación de centros de prevención del delito y en la organización de los sistemas de control o bases de datos criminalísticos para compartir la información de los servicios de inteligencia, en cuanto a narcotráfico, terrorismo internacional, desaparición de personas, movimiento de capitales ilícitos, delincuencia organizada y otros tipos delictivos. 36


3. Elaborar, analizar en coordinación con el Instituto Nacional de Estadística y presentar al Ministerio del Interior y Justicia las estadísticas de criminalidad, cuando sean requeridas, con el objeto de adoptar las políticas de prevención y se apliquen las medidas necesarias para garantizar el fin del Estado en materia de seguridad. 4. Desarrollar políticas de prevención, orientación, publicidad, colaboración e información a fin de aplicar medidas técnicas que permitan reducir y evitar la actividad delictiva. 5. Auxiliar en caso de necesidad a la Dirección Nacional de Identificación y Extranjería, y colaborar en la identificación, localización y aprehensión de ciudadanos extranjeros solicitados por otros países. 6. Las demás actuaciones o funciones que le sean atribuidas de conformidad con la ley. El sistema de investigaciones se encuentra estructurado de manera similar que nuestra policía judicial, misma que es encargada de realizar las investigaciones pertinentes en cuanto al cometimiento de un delito se refiere. Sin embargo pese a esta normativa investigativa, .el procedimiento penal venezolano no cuenta con normas, o regla que permitan una correcta aplicación de la cadena de custodia, quedando a libre disposición de las entidades policiales y órganos de justicia, el establecimiento de medidas que permitan asegurar los indicios y evidencias relacionadas con el cometimiento de un crimen. 3.2 COLOMBIA El código penal colombiano a diferencia de nuestra normativa interna establece dentro de su cuerpo penal un capítulo que versa sobre la cadena de custodia CUYO OBJETIVO ES DEMOSTRAR LA AUTENTICIDAD de los elementos materiales probatorios, 37


incorporando la necesidad de conservar a los mismos en un estado de originalidad, dando así la posibilidad de proceder con el embalaje y etiquetación de una manera adecuada, dando así el paso para una verificación de si existió o no alteración alguna de dichos indicios. Establece en el inciso segundo del artículo 254 que “La cadena de custodia se iniciará en el lugar donde se descubran, recauden o encuentren los elementos materiales probatorios y evidencia física, y finaliza por orden de autoridad competente.” (Código de procedimiento Penal. 2004. Colombia), determinando como responsabilidad para su aplicación a los servidores públicos que entren en contacto con los elementos materiales probatorios y evidencia física. Esta normativa por si fuera poco establece un proes denominado Macro elementos Cuyo objetivo es

establecer la modalidad mediante la cual se establecerá un proceso de

levantamiento de objetos de grandes proporciones, a través de su artículo 256 que establece que: Macroelementos materiales probatorios. Los objetos de gran tamaño, como naves, aeronaves, vehículos automotores, máquinas, grúas y otros similares, después de ser examinados por peritos, para recoger elementos materiales probatorios y evidencia física que se hallen en ellos, se grabarán en videocinta o se fotografiarán su totalidad y, especialmente, se registrarán del mismo modo los sitios en donde se hallaron huellas, rastros, microrrastros o semejantes, marihuana, cocaína, armas, explosivos o similares que puedan ser objeto o producto de delito. Estas fotografías y videos sustituirán al elemento físico, serán utilizados en su lugar, durante el juicio oral y

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público o en cualquier otro momento del procedimiento; y se embalarán, rotularán y conservarán en la forma prevista en el artículo anterior. Dentro de los procesos de custodia el servidor público que, en actuación de indagación o investigación policial, hubiere embalado y rotulado el elemento material probatorio y evidencia física, lo custodiará, es decir no se entrega para su resguardo a ningún otro personero que no haya participado dentro de los procesos de embalaje y etiquetado, como sucede dentro de nuestra legislación que puede realizar esta actividad cualquier personero y quien ejecute la custodia es el encargado de la bodega o centro de acopio. Determina además el traslado extendiendo la responsabilidad de quien embalo el indicio como responsable de traslado a través de su artículo 258 del Código de Procedimiento Penal,

que estipula que: “El funcionario de policía judicial o el servidor público que hubiere

recogido, embalado y rotulado el elemento material probatorio y evidencia física, lo trasladará al laboratorio correspondiente, donde lo entregará en la oficina de correspondencia o la que haga sus veces, bajo el recibo que figura en el formato de cadena de custodia”.

4.- CONCLUSIONES Los procesos de custodia y embalaje aplicados por los países de Venezuela y Colombia son distintos a los establecidos por la normativa nacional. Dentro del Código de Procedimiento Penal se ha incorporado por parte de la legislación colombiana, criterios de la Cadena de Custodia, sin embargo no existen normas reglamentarias que establezcan la modalidad en la que se debe proceder a fin de asegurar un correcto procedimiento de levantamiento, embalaje y etiquetación de indicio, así como

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seguridades que permitan determinar la fidelidad del llenado del formularios establecido por la legislaciรณn nacional ecuatoriana.

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CAPÍTULO II METODOLOGÍA 2.1 DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN. El diseño que se empleará en la presente investigación se desprende los paradigmas de investigación cualitativa. Investigación cualitativa.- es aquella que se basa en la investigación de campo e investigación

bibliográfica.

fenomenología,

Basados

hermenéutica,

la

en

principios

interacción

social

teóricos

tales

empleando

como

la

métodos

de

recolección de datos que no son cuantitativos, con el propósito de explorar las relaciones sociales y describir la realidad tal como la experimentan los correspondientes. A diferencia de la investigación cuantitativa, la investigación cualitativa

busca

explicar

las

razones

de

los

diferentes

aspectos

de

tal

comportamiento. 2.2 MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN. Los expertos en investigación han determinado la existencia de varios métodos, todos ellos, de fácil aplicación a cualquier tipo de investigación, sin embargo, es el criterio epistemológico de los investigadores lo que determina la utilización de tal o cual método para llevar a cabo este proceso. Bajo estas consideraciones, en la presente investigación utilizaré diferentes métodos y técnicas aplicado a las ciencias jurídicas, que implica que determinemos el tipo de 41


investigación que queremos realizar; en el presente caso me propongo realizar una investigación socio-jurídica, que se concreta en una investigación del Derecho tanto con sus caracteres sociológicos como dentro del sistema jurídico de Inquilinato; esto es, relativo al efecto social que cumple la norma o a la carencia de ésta en determinadas relaciones sociales o interindividuales. Método Científico.Es el procedimiento planteado que se sigue en la investigación para descubrir las formas de existencia de los procesos objetivos, para desentrañar sus conexiones internas y externas, para generalizar y profundizar los conocimientos así adquiridos, para llegar a demostrarlos con rigor racional y para comprobarlos en el experimento y con las técnicas de su aplicación. Método inductivo.Es un proceso de análisis de aspectos, de situaciones, de ideas particulares para llegar al principio general que los determina, con este método, basándome en el análisis de los artículos pertinentes del Código de Procedimiento Penal en vigencia, se determinará una idea general de los preceptos legales que se investigarán en el presente trabajo. Método deductivo.Es el proceso lógico mediante el cual se parte de aspectos generales, aceptados como válidos, y los mismos, aplicando el razonamiento lógico, se puede explicar hechos particulares; es así que del contexto general del Código de Procedimiento Penal, se plantearán reformas a determinados artículos. 42


Método exegético.Consiste en la interpretación y explicación literal de la norma, se explica el contenido, se expone el sentido y se determina el alcance de la ley, las expresiones que la originaron en la forma como el legislador la elaboró tratando de desempeñar la intención y voluntad del autor, su autenticidad e intencionalidad para su aplicación por parte del juez o las distintas entidades estatales de justicia. Método analítico.Es aquel que se utiliza para descomponer o desintegrar el hecho que se investiga, explicando las implicaciones con el tema principal, este método se concreta por medio de la observación de la problemática, y la descripción crítica de una forma ordenada y clasificada. Método sintético.Comprende los procesos del método analítico, pero en éste se realiza en proceso contrario al reconstruir e integrar los elementos que en el método analítico se desintegran, principalmente como un procesos de síntesis, éste es un complemento del método analítico, nos permite comprender el lado, la idea, el hecho, la entidad jurídica, la normativa y sus diferentes elementos y sus vinculaciones. Método Sistémico Está dirigido a modelar el objeto mediante la determinación de sus componentes, así como las relaciones entre ellos. Esas relaciones determinan por un lado la estructura del objeto y por otro su dinámica. 43


Método exegético.Consiste en la interpretación y explicación literal de la norma, se explica el contenido, se expone el sentido y se termina el alcance de la ley, las expresiones que la originaron en la forma como el legislador la elaboró tratando de desempeñar la intención y voluntad del autor, su autenticidad e intencionalidad para su aplicación por parte del juez o las distintas entidades estatales de justicia. Método comparativo.Este método nos permite establecer comparaciones jurídicas, semejanzas y diferencias, con las similares que rigen en otros países y por supuesto evidenciar la bondad de ellas en su aplicación, como experiencia para nuestra sociedad. Método histórico Surge de la necesidad de ampliar el conocimiento adquirido en las investigaciones primarias y realizar un estudio histórico y jurídico de la problemática o área del tema a investigarse, haciendo un análisis crítico para extraer los aspectos positivos y negativos que nos pueden servir en el esclarecimiento y antecedentes de la problemática, los criterios y doctrinas respectivamente expresadas en el tiempo. Método descriptivo Consiste en evaluar ciertas características de una situación particular en uno o más puntos del tiempo. En esta investigación se analizan los datos reunidos para descubrir así, cuales variables están relacionadas entre sí.

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2.3 DISCUSIÓN DE RESULTADOS De las entrevistas aplicadas se colige las siguientes conclusiones. A la pregunta1.- ¿Conoce Usted que es la cadena de Custodia? Los entrevistados la definen como “el procedimiento de control que se emplea para los indicios materiales afines al delito, desde su ubicación, hasta que son valorados por los diferentes funcionarios encargados de su análisis, normalmente peritos, y que tiene como finalidad no viciar el manejo que de ellos se haga, y así evitar la contaminación, alteración, daños, reemplazos, contaminación o destrucción. Desde la ubicación, fijación, recolección, embalaje y traslado de la evidencia en la escena del siniestro, hasta la presentación al debate, la cadena de custodia debe garantizar que el procedimiento empleado ha sido exitoso, y que la evidencia que se recolectó en la escena, es la misma que se está presentando ante el tribunal, o el analizado en el respectivo dictamen pericial.” Es decir que tienenple4no conocimiento acerca de lo que significa cadena de custodia, reconociéndola como uno de los principales métodos para el levantamiento de los indicios, determinando de tal manera la importancia de su correcto procedimiento, por lo que son estos los que determinan un correcto aplacamiento de los procedimiento para la recolección de indicio, así como su embalaje u transporte, cuyo objetivo principal es de cuidar que estos no sean alterados por factores externos que puedan ocasionar un perjuicio investigativo. Señalan que la cadena de custodia es de vital importancia para un correcto desarrollo probatorio, pues determina las obligaciones que debe tener en cuenta el servidor judía, para

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asegurar su correcta conservación y evitar su alteración por parte de la entidades policiales, o cualquier tipo de persona. Con respecto a la pregunta segunda que establece: ¿Conoce usted cual es procedimiento de la cadena de custodia? La mayoría de profesionales determina de manera superficial lo que se refiere la cadena de custodia, sin embargo establece que no existe una conceptualización generalizada por parte de nuestra legislación penal, lo que hace indispensable la aplicación de la doctrina para su definición. Este aspecto hace que la cadena de custodia sea practicada de manera consuetudinaria, más que especializada, por lo que se hace necesario el establecimiento de una regulación que permita determinar de manera generalizada el concepto de lo que se refiere la cadena de custodia y su forma de aplicación. A la pregunta tres de la entrevista que establece que: ¿En la escena del crimen cuando un delito se ha cometido; los agentes extraños a ella (personas) pueden tomar los objetos que pertenecen a la misma? Se determina que no existe la posibilidad de que un articular pueda interferir con la escena del crimen y obt5ener los objetos que pudieran ser resultado de investigación. Sin embargo establecen además que existe un periodo entre el cual la escena del crimen se comete y la autoridad hace acto de presencia, en el cual no existe ningún tipo de control, permitiendo que la escena pudiera ser alterada, cambiando los vestigios objeto de la

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investigación, y generando dificultades en cuento a los procesos investigativos, principalmente relacionaos con os de la cadena de custodia. Con respecto a la pregunta cuatro, sobre ¿Cuál es la entidad encargada del cumplimiento de la cadena de custodia? Los entrevistados concuerdan en que: La entidad encargada de realizar un correcto procedimiento de la cadena de custodia es loa policía judicial. Este organismo se encarga realizar los procedimiento investigativos a fin de establecer una relación entre las circunstancias sucedidas con el objeto localizado, esto permite reconstruir de una manera

simple e inicial las circunstancias de los acontecimiento delictivos

permitiendo establecer una teoría de un móvil, o si se trata de un delito sin patrón alguno. ¿Considera Ud. Que la Policía Judicial lleva correctamente el procedimiento establecido en el Manual de Procedimientos e Investigaciones de la Policía Judicial; en cuanto a la Cadena de Custodia? Según los entrevistados se determina que los procedimientos que tiene que ver con la cadena de custodia, no son aplicados de manera fidedigna, lo cual impide que se realice una correcta conservación de los indicios y elementos de evidencia condenatorios. Esta situación puede estar sujeta a circunstancias de interés particular que impida una correcta aplicación de dicha cadena, dando paso de esta manera+ a una mala utilización delos elementos que pudieran ser considerados como probatorios, generando un estado de inseguridad jurídica.

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La pregunta sexta establece que: ¿Considera Ud. que el incumplimiento o la contaminación al procedimiento de la Cadena de Custodia podría causar ineficacia probatoria? Los entrevistados establecen un claro posicionamiento con respeto a esta pregunta, ya que uno de los objetivos primordiales de la cadena de custodia es evitar la alteración de los indicios obtenidos en la escena del crimen. Como se determinó anteriormente la cuestión de la cadena de custodia, es para asegurar la recolección de indicios que permitan reconstruir los hechos sucedidos, por lo que debe ser ejecutada de manera incondicional, a fin de asegurar el debido procedimiento elaborado por el Ecuador para establecer un correcto procedimiento investigativo. La pregunta séptima establece que ¿Conoce Ud. Si existe una normativa jurídica que sancione a aquellas personas que incumplan el procedimiento a la Cadena de Custodia? Los profesionales de derecho establecen que no existe una normativa específica que verse sobre la cadena de custodia, esto establece a este procedimiento como una práctica vulnerable, que permite la vulneración y alteración de los indicios presentados por lo que es necesario generar una nueva estructura procedimentista que permita la evolución de esta conceptualización, y establecer de esta manera un verdadero nuevo sistema de cadena de custodia que impida la inobservancia de la norma. Con respecto a la pregunta nueve y diez, se establece la necesidad de realizar la elaboración de una norma que permita establecer los mecanismos mínimos que den paso a la creación

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de una estructura que permita vigilar el correcto cumplimiento de los objetivos principales de un proceso de embalaje y etiquetado, cumpliendo de esta manera con un proceso de Cadena de custodia eficaz, mismo que imposibilitar la alteraciรณn de los indicios y evidencia.

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CAPÍTULO III PRESENTACIÓN DE LA PROPUESTA Actuar con esmero y profesionalidad durante toda la investigación de la escena del delito es fundamental para que las pruebas sean admitidas por un tribunal, y sean admisibles en indagaciones relacionadas con los derechos humanos y en la acción humanitaria. La cadena de custodia constituye un elemento de vital importancia que determina el debido manejo de las evidencias e indicio, permitiendo de esta manera proceder con su análisis a fin de ayudar a resolver un delito. Por lo general la cadena de custodia no se maneja adecuadamente por lo que es necesario establecer una solución que permita su aplicación de manera fidedigna y establezca sanciones a los servidores de la ley y el orden por su incumplimiento, ya que de ella depende la integridad del indicio recolectado. 3.1 PROPUESTA Como propuesta principal es elaborar un procedimiento que permita a la investigación policial identificar de manera inicial los indicios que versan sobre el cometimiento de un ilícito. Esto tiene como objetivo principal de establecer requisitos mínimos que establezcan la modalidad de realizar el levantamiento, embalaje y traslado de los mismos, sin que sean alterados, generando procedimientos específicos que permitan determinar el modo de actuar con respecto a cada circunstancia que pudiera presentarse. 50


Con el fin de demostrar la autenticidad de los elementos materiales probatorios y evidencia física, la cadena de custodia se aplicará teniendo en cuenta los siguientes factores: identidad, estado original, condiciones de recolección, preservación, embalaje y envío; lugares y fechas de permanencia y los cambios que cada custodio haya realizado. Igualmente se registrará el nombre y la identificación de todas las personas que hayan estado en contacto con esos elementos. 3.2 OBJETIVOS. Proponer una Normativa Jurídica; que regule el procedimiento y aplicación del procedimiento de la Cadena de Custodia; para que se pueda administrar justicia en todos los procesos penales con equidad, transparencia, y responsabilidad. 3.2.1 OBJETIVOS ESPECÍFICOS Estudiar los fundamentos teóricos y jurídicos en los cuales se enmarca y fundamenta la Cadena de Custodia. Determinar la efectividad y procedimiento actual de la Policía Judicial en la aplicación de la Cadena de Custodia, en los procesos penales. Establecer los aspectos metodológicos y jurídicos que deberá contener la Normativa Jurídica que regulará el procedimiento y aplicación de la Cadena de Custodia en los procesos penales.

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3.3 IMPACTO La propuesta de reforma tiene un impacto nacional, debido a que se necesita establecer reglas claras que permiten aplicar una cadena de custodia efectiva, con el objeto de evitar la pérdida, alteración o perjuicio de los indicios recolectados. 3.2 OBJETIVOS 3.2.1 Objetivo General de la Propuesta.- Proponer una normativa jurídica; que regule el procedimiento y aplicación del procedimiento de la Cadena de Custodia; para que se pueda administrar justicia en todos los procesos penales con equidad, transparencia, y responsabilidad. 3.2 Objetivos Específicos Implementar un método efectivo que permita la aplicación de la cadena de custodia sin excusa alguna. Determinar la efectividad y procedimiento actual de la Policía Judicial en la aplicación de la Cadena de Custodia, en los procesos penales. Establecer los aspectos metodológicos y jurídicos que deberá contener la Normativa Jurídica que regulará el procedimiento y aplicación de la Cadena de Custodia en los procesos penales.

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3.3 CONCLUSIONES La cadena de custodia es un elemento de vital importancia para mantener la prueba material del delito. Esta no se aplica fielmente por parte de la policía, pues existe un descuido al momento de realizar la recolección de los indicios, comprometiendo su integridad, dificultando a su vez los procesos investigativos. El Ecuador no cuenta con un reglamento o manual en el que se establezca una correcta actuación por parte de las autoridades que indique el proceso que debe realizarse para la recolección de indicios, 3.4 RECOMENDACIONES Realizar cursos de procedimiento, a fin de actualizar a las fuerzas púbicas de conocimientos acerca de cómo se debe realizar un correcto levantamiento de indicios, a fin de no dañar a los mismos. Establecer sanciones para los miembros de las fuerzas del orden que no cumplan con una correcta aplicación de la cadena de custodia, comprometiendo la efectividad de los procesos investigativos de un delito. Establecer una reforma que permita establecer paso, métodos y técnicas para realizar un correcto levantamiento de indicios, así como la forma en la cual se permita mantener la cadena de custodia por parte de los agentes de la policía.

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3.5 Propuesta jurídica. REPÚBLICA DEL ECUADOR CONSEJO DIRECTIVO DE LA POLICÍA JUDICIAL CONSIDERANDO QUE: El Consejo Directivo de la Policía Judicial, de conformidad con el artículo 16, numeral 2 del Reglamento de la Policía Judicial expidió el Manual de Cadena de Custodia en (RO 156:27-ago-2007). QUE. El Manual estable ido para la Cadena de Custodio, no regula en nada las prácticas de esta técnica de investigación, así como no establece sanciones por su incumplimiento, por lo que es necesario establecer una normativa de aplicación obligatoria. QUE: No existe una normativa jurídica que regule el cumplimiento y aplicación del procedimiento de la Cadena de Custodia, y que aplique sanciones a aquellas personas que incumplan con el procedimiento establecido para la Cadena de Custodia. QUE: Es obligación del Estado ecuatoriano velar por la eficacia de los procesos, en especial la recolección, custodia y preservación de evidencias, evitando así la ineficacia probatoria y la pérdida de evidencias importantes en la etapa de juicio, a fin de que no quede en la impunidad los delitos. QUE: Es obligación del Estado ecuatoriano reafirmar su afán por cumplir las disposiciones legales y crear nuevas leyes que coadyuven a una verdadera aplicación de justicia.

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QUE. Debido a la importancia que constituyen la cadena de custodia para llevar a cabo un correcto levantamiento de los indicios, así como su embalaje, etiquetado, trasporte y almacenamiento, se hace imperativo la creación de un reglamento que vele por una correcta aplicación de este sistema. Por todo lo expuesto se realiza la siguiente expedición de: REGLAMENTO PARA REGULAR EL CUMPLIMIENTO Y APLICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA Artículo 1.- Objeto El presente Reglamento regula el procedimiento de la cadena de custodia de los elementos materiales y evidencias incorporados a la investigación de un hecho punible. Artículo 2.- Finalidad Garantizar la autenticidad y conservación de los elementos materiales y evidencias incorporados en toda investigación sobre un hecho punible, auxiliados por las ciencias forenses, la Criminalística, entre otras disciplinas y técnicas que sirvan a la investigación delictiva. Artículo 3.- Ámbito y alcance Las normas contenidas en el presente Reglamento son de aplicación progresiva en todo el territorio nacional y de obligatorio cumplimiento para todas las personas responsables de la aplicación y manejo de la Cadena de Custodia.

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Artículo 4.- Principios a) Los procedimientos previstos en el presente reglamento, se rigen por los siguientes principios: b) El control de todas las etapas desde la recolección o incorporación de los elementos materiales, evidencias hasta su destino final. Así como del actuar de los responsables de la custodia de aquellos. c) La preservación de los elementos materiales y evidencias, para garantizar su inalterabilidad, evitar confusiones o daño de su estado original, así como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento. d) La seguridad de los elementos materiales y evidencias, con el empleo de medios y técnicas adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idóneos, de acuerdo a su naturaleza. e) La mínima intervención de funcionarios o personas responsables en cada uno de los procedimientos, registrando siempre su identificación. f) La descripción detallada de las características de los elementos materiales y evidencias de un hecho punible; del medio en el que se hallaron, de las técnicas utilizadas, de las pericias, de las modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos, entre otros. Artículo 5.- Elementos materiales y evidencias Son objetos que permiten conocer la comisión de un hecho punible y atribuirlos a un presunto responsable en una investigación y proceso penal.

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DE LA CADENA DE CUSTODIA DE LOS ELEMENTOS MATERIALES Y EVIDENCIAS Artículo 6.- Concepto La Cadena de Custodia es la técnica aplicada por parte de las autoridades, destinado a garantizar la individualización, seguridad y preservación de los elementos materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza Artículo 7.- Acta de Cadena de Custodia. Es obligación de las autoridades presentes llenar la respectiva acta que indique el estado, lugar y hora en donde se recolecto la evidencia, así como las características individuales, el tipo de embalaje que se utilizó, determinando si este fue practicado correctamente junto con el etiquetado. Artículo 8.- Responsabilidad por la destrucción, daño o alteración de las evidencias. Las autoridades que por incumplimiento de la cadena de custodia se dañare, altere o destruya evidencia o indicios, será dado de baja inmediatamente, sin perjuicio de las acciones penales que dieren lugar. Artículo 10.- Procedimiento de recolección, embalaje y traslado Los Fiscales observarán que se cumplan los siguientes lineamientos mínimos: a) Iniciar la recolección de elementos materiales y evidencias con los objetos grandes y movibles, posteriormente se recolecta aquellos que requieren de un tratamiento o técnica especial, seleccionándolos y clasificándolos. 57


b) Utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza, etiquetándolos o rotulándolos para una rápida ubicación e identificación o precintándolos según el caso, consignándose como mínimo: ciudad de origen, autoridad que ordenó la remisión, número de investigación o proceso, descripción (clase, cantidad, estado, color), fecha, hora, lugar donde se practicó la recolección y la identificación del responsable. c) Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado, el cual no podrá tener modificaciones o alteraciones. d) Disponer las pericias, análisis, informes técnicos que se requieran para la investigación respecto a los elementos materiales y evidencias o una muestra de ellos. Tratándose de objetos de gran dimensión o volumen y según su naturaleza, designará al responsable del traslado, así como su destino de custodia, después que se practiquen las pericias respectivas. e) Ordenar el traslado al Almacén de Elementos Materiales y Evidencias correspondiente, según su volumen, el que se efectuará con el formato de cadena de custodia. Al ser transportados, debe preservarse su integridad, manteniéndolos libres de todo riesgo o peligro de alteración, deterioro o destrucción.

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BIBLIOGRAFÍA 1. ALBAN, Fernando; 2001 Estudio sintético sobre el Código de Procedimiento Penal; Tomo I; edit. GEMAGRAFIC; Quito-Ecuador. 2. ALBAN, Fernando. 2003. Estudio sintético sobre el Código de Procedimiento Penal; Tomo II; edit. GEMAGRAFIC; primera edición; Quito-Ecuador. 3. ÁLVAREZ DÍAS GRANADOS, Francisco J. (2004).

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Embalaje y cadena de custodia  

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