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Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA

Programa de formación: ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO

Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0

Sistema de Gestión de la Calidad

GUIA DE APRENDIZAJE- SEMANA TRES (Formación Virtual)

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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE

Nombre del Proyecto: Curso Virtual Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT Fase del Proyecto: Modulo 3: El cliente fuente principal de la actividad financiera

Duración en horas 40 Duración en horas 10 Actividad de Proyecto: Actividad de la semana tres que permitirá Duración en Identificar y aplicar los principios y normatividad institucional horas 10 establecida para la vinculación y mantenimiento de los clientes. Competencia: Resultados de Aprendizaje Duración en Dar asesoría comercial y Elaborar informes que un ente horas de la financiera que conduzca a la económico debe presentar a las actividad satisfacción de las diferentes entidades de control y expectativas y necesidades vigilancia reales del cliente.

2. PRESENTACION Esta semana estudiaremos el interesante tema sobre el cliente, su implementación y aplicación es fundamental para el desarrollo de las entidades financieras, las cuales buscan permanentemente la vinculación de clientes nuevos y la fidelización de los ya vinculados, aspecto que les permite una mejor y constante generación de ingresos y la divulgación de la bondad de los productos y servicios que ofrecen las entidades. Nuestro interés está centrado en hacerle llegar, gradualmente, los conocimientos necesarios para su desempeño, como punto de partida, con miras a despertar su deseo de perfeccionamiento profesional posible de alcanzar a través de la investigación y el desarrollo de destrezas y habilidades. 3. CONOCIMIENTOS PREVIOS -

El aprendiz virtual debe tener buena disposición para el auto aprendizaje y capacidad de comprensión de lectura así como de seguimiento de instrucciones escritas.

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Debe tener conocimientos básicos de manejo de internet, correo electrónico, protocolo de internet y elaboración de informes escritos.


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Estudiado el material semana dos del curso Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT

4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Estimado (a) aprendiz: 1- Apreciado/a aprendiz: finalizado el estudio de los contenidos de la tercera semana, ya está en capacidad de realizar la siguiente actividad (caso de aplicación): Ricardo Alba es un cliente del Banco Monserrate y es propietario de un pequeño supermercado que funciona en la zona influencia de la sucursal donde usted labora, se encuentra vinculado desde hace aproximadamente cinco años al banco, durante este tiempo ha mantenido un promedio en su cuenta corriente de 5 millones de pesos mensuales, y el volumen de consignaciones no supera los 4 millones por mes. A partir de tiempo, nuestro cliente empieza a incrementar sustancialmente los recursos consignados en su cuenta corriente llegando a cifras de 25 millones de pesos semanales, e inclusive a recibir consignaciones de otras ciudades en las cuales no tienen ninguna actividad económica conocida. Usted como funcionario deberá tomar el lugar del Gerente por un tiempo, ya que a él lo incapacitaron, así que tendrá que asumir y resolver la situación de Ricardo Alba. Usted deberá indicar las acciones que va a tomar, es importante que argumente bien sus respuestas: a) ¿es prudente cancelar la cuenta del cliente? b) ¿es necesario avisar a las autoridades? c) ¿se debe hacer una investigación de la procedencia del dinero? d) ¿se debe llamar al cliente para hablar con él? e) ¿ es prudente informar esta situación sin tener certeza de las causas que motivaron estos cambios en la situación financiera del cliente?.


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Envía la respuesta a través de la misma actividad tres, cuando entre y elija semana tres ENVIA TU ACTIVIDAD AQUÍ. Guarde el archivo con anterioridad en su pc de la siguiente manera: Primero los apellidos y luego el nombre, ej: Perez González Francisco LA ACTIVIDAD SEMANA TRES TIENE UNA CALIFICACION DE 20 PUNTOS, , la actividad debe ser entregada por el link de envío en la actividad tres en las fechas establecidas en el cronograma del curso que lo encontrará en el link información del curso enla plataforma Blackboard. 2. Participar en el foro temático semana tres: Para la participación en el foro de la semana tres, usted debe apoyarse en los conocimientos adquiridos hasta el momento con el material del curso y el documento de apoyo semana tres (señales de alerta) , para lo cual ya esta en capacidad de argumentar: - 5 señales de alerta de lavado de activos relacionados con el perfil del cliente. -10 señales de alerta de lavado de activos respecto a la información del cliente. - 5 señales de alerta de lavado de activos respecto al empleado de una empresa. Nota: Argumente bien su respuesta, la validación de esta actividad se compone en un 80% de la publicación del aporte individual, y un 20% de la interacción (respetuosa) con la participación de un compañero. La participación en el foro temático semana tres tiene una calificación de 5 puntos, debe ser realizado el aporte en las fechas establecidas en el cronograma del curso que lo encontrará en el link información del curso en la plataforma Blackboard.

Ambiente(s) requerido: Plataforma Blackboard – Curso Virtual Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT Material (es) requerido: Material del curso de la semana tres: • El cliente fuente principal de la actividad financiera Documentos de apoyo semana tres:


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• Circular externa 026 de 2008 de la superintendencia financiera. • Señales de alerta. Investigación por parte del aprendiz de documentos relacionados, biblioteca e Internet

5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:

Envío de Archivo documento Word, actividad semana tres Aporte con nombre del aprendiz en el Foro temático tres en las fechas correspondientes a la Unidad 3.

Forma de entrega:

Todos los productos entregables quedan visibles y registrados en la Plataforma Blackboard del Curso Virtual.

Criterios de Evaluación:

1. GLOSARIO Actividad financiera: Es el conjunto de operaciones que se efectúan en el mercado de oferentes y demandantes de recursos financieros, incluyendo aquellas operaciones que intervienen en la formación del mercado de dinero y de capitales

Infractor:

Persona que comete una infracción o delito.

Operación sospechosa: Es aquella operación inusual que de acuerdo con razones objetivas establecidas por la entidad, es identificada como sospechosa la cual deberá ser reportada a la UIAF UIAF :

Unidad de información y análisis financiero

7. BIBLIOGRAFIA


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Régimen Penal Colombiano. Titulo X – Delito contra el orden económico social. Capitulo Quinto - Del Lavado de Activos. Articulo 23. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 3301. Régimen Financiero Colombiano. Estatuto orgánico del sistema financiero. Primera Parte – Descripción básica de las entidades sometidas a la vigilancia de la Superintendencia Bancaria. Decreto Nº 663 de 1.993. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 021 a 1099. Régimen Financiero Colombiano. Circular Básica Jurídica 7 de 1.996 Título I - Aspectos Generales. Capitulo XI – Reglas relativas a la prevención y control del lavado de activos. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 1300 a 2669. La Guía Financiera 2004. Editorial Editores Medios y Medios. Legis 2004. Bogota D.C. Colombia.

CONTROL DEL DOCUMENTO

Autores

Nombre Marleny Parra González

Cargo Tutor Virtual

Dependencia Centro comercio y Turismo, Regional Quindío

Fecha Mayo 1 del 2013


GUIA semana tres SARLAFT