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Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA

Programa de formación: Nombre del programa de formación

Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0

Sistema de Gestión de la Calidad

GUIA DE APRENDIZAJE (nombre de la guía)

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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE

Nombre del Proyecto: Curso Virtual Prevención al lavado de Duración en horas activos 40 Fase del Proyecto: Modulo 3. Reglas Aplicables al Control Duración en horas Interno del Proceso de Prevención del Lavado de Activos 10 Actividad de Proyecto : Actividad semana tres que trata de los Duración en horas requisitos y deberes que deben cumplir las entidades y los 10 empleados para prevenir y controlar el lavado de activos Competencia: Resultados de Aprendizaje Duración en horas de la actividad Reconocimiento de los -Interpretar los requisitos y deberes 10 requisitos y deberes de los que deben cumplir los empleados empleados para realizar una para prevenir el lavado de activos. prevención efectiva en el lavado de activos. -Reflexionar respecto a los principios y normas que plantea el código de conducta del empleado.

2. PRESENTACION Al finalizar esta unidad se entenderá los procesos que todas las entidades financieras deben adoptar para implementar controles que les permita determinar qué actividades sospechosas o inusuales presentan los clientes. De ser así, los funcionarios de las entidades financieras están en la obligación de reportarlos, para esto, hay que estar actualizado en lo relacionado con la normatividad vigente sobre prevención del lavado de activos.

3. CONOCIMIENTOS PREVIOS - El aprendiz virtual debe tener buena disposición para el auto aprendizaje y capacidad de comprensión de lectura así como de seguimiento de instrucciones escritas. - Debe tener conocimientos básicos de manejo de internet, correo electrónico, protocolo de internet y elaboración de informes escritos. - Estudiado el material semana dos del curso prevención al lavado de activos.


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4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Estimado (a) aprendiz: 1. Después de leer el material de la semana tres, modulo reglas aplicables al control Interno del Proceso de Prevención del Lavado de Activos usted esta en capacidad de responder las siguientes preguntas: 1- Que es el oficial de cumplimiento. 2- Nombre las 4 principales Normas sobre el lavado de activos. 3- Escriba la diferencia entre una operación inusual y una operación sospechosa, de un ejemplo de cada una. 4- Cuáles son los aspectos que debe contener el código de conducta de la entidad financiera. 5- Nombre y explique los 3 requisitos básicos que debe seguir una entidad financiera para velar por la prevención al lavado de activos. 6- Realice una investigación sobre la lista Clinton:  Que es?,  Principales aspectos?  Alcances  Buscar la lista Clinton mas actualizada (2012). Envía la respuesta a través de la misma actividad tres, cuando entre y elija semana tres ENVIA TU ACTIVIDAD AQUÍ. Guarde el archivo con anterioridad en su pc de la siguiente manera: Primero los apellidos y luego el nombre, ej: Perez González Francisco y luego adjúntelo para ser enviado. PUNTOS POSIBLES DE ESTA ACTIVIDAD: 20 Fecha para la entrega: Marzo 25 del 2012 2. Participar en el foro temático semana dos: Para la participación en el foro de la semana tres, usted debe apoyarse en los conocimientos adquiridos hasta el momento con el material del curso y los documentos de apoyo, para lo cual ya esta en capacidad de argumentar:  5 señales de alerta de lavado de activos relacionados con el perfil del cliente.


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 10 señales de alerta de lavado de activos respecto a la información del cliente.  5 señales de alerta de lavado de activos respecto al empleado de una empresa. Nota: Argumente bien su respuesta (mínimo 5 renglones), la validación de esta actividad se compone en un 80% de la publicación del aporte individual, y un 20% de la interacción (respetuosa) con la participación de un compañero

PUNTOS : (5) Fecha límite de entrega: Marzo 25 del 2012 Ambiente(s) requerido: Plataforma Blackboard – Curso Virtual Prevención al lavado de activos – estado del Aprendiz : En Formación Material (es) requerido: Material del curso de la semana tres:  Reglas Aplicables al Control Interno del Proceso de Prevención del Lavado de Activos Documentos de apoyo semana tres:  Señales de alerta  La penalización de los delitos Financieros y Bursátiles Investigación por parte del aprendiz de documentos relacionados, biblioteca e Internet

5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:

Envío de Archivo documento Word, actividad semana tres Aporte con nombre del aprendiz en el Foro temático tres en las fechas correspondientes a la Unidad 3.

Forma de entrega: Criterios de Evaluación:

Todos los productos entregables quedan visibles y registrados en la plataforma Blackboard del Curso Virtual .


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6. GLOSARIO

Actividad financiera: Es el conjunto de operaciones que se efectúan en el mercado de oferentes y demandantes de recursos financieros, incluyendo aquellas operaciones que intervienen en la formación del mercado de dinero y de capitales Banco central: El banco de propiedad y/o control público que actúa como autoridad monetaria de un país; posee y administra las reservas internacionales y tiene pasivos en forma de depósitos a la vista de otros bancos y de las entidades públicas del país o de particulares. Bienes de capital: Son aquellos bienes que se utilizan para la producción de otros, y no satisfacen las necesidades del consumidor final. Entre estos bienes se encuentran la maquinaria y equipo Operación sospechosa : Es aquella operación inusual que de acuerdo con razones objetivas establecidas por la entidad, es identificada como sospechosa la cual deberá ser reportada a la UIAF

7. BIBLIOGRAFIA Régimen Penal Colombiano. Titulo X – Delito contra el orden económico social. Capitulo Quinto - Del Lavado de Activos. Articulo 23. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 3301. Régimen Financiero Colombiano. Estatuto orgánico del sistema financiero. Primera Parte – Descripción básica de las entidades sometidas a la vigilancia de la Superintendencia Bancaria. Decreto Nº 663 de 1.993. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 021 a 1099. Régimen Financiero Colombiano. Circular Básica Jurídica 7 de 1.996 Título I - Aspectos Generales. Capitulo XI – Reglas relativas a la prevención y control del lavado de activos. Editorial Legis. Ultima actualización septiembre 2005. Código interno § 1300 a 2669. La Guía Financiera 2004. Editorial Editores Medios y Medios. Legis 2004. Bogota D.C. Colombia.


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CONTROL DEL DOCUMENTO

Autores

Nombre Marleny Parra González

Cargo Tutor Virtual

Dependencia Centro comercio y Turismo, Regional Quindío

Fecha Marzo 19 del 2011

GUIA_DE_APRENDIZAJE semana tres lavado activos  

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