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Por lo que se refiere al primer aspecto, el cambio de finalidad del Derecho europeo de defensa de la competencia ha supuesto un cambio en la interpretación de los arts. 81 y 82 TCE con el paulatino abandono de la influencia alemana que había caracterizado el Derecho europeo de defensa de la competencia desde su nacimiento. En cuanto al segundo aspecto, los nuevos reglamentos relativos a los arts. 81 y 82 TCE (Reglamento 1/03) y sobre el control de las concentraciones (Reglamento 139/04) han introducido cambios importantes en los procedimientos de aplicación de las prohibiciones y normas de control correspondientes. Estas modificaciones han hecho necesario reflexionar de nuevo sobre este sector. En este escenario, este libro ofrece una organización nueva y coherente del sistema europeo de defensa de la competencia que tiene en cuenta no sólo los aspectos relativos a la interpretación de los arts. 81 y 82 TCE, sino también los aspectos procedimentales del Reglamento 1/03. En este contexto, se ha tenido también en cuenta la reforma del Reglamento 139/04 sobre el control de las concentraciones. Este libro sitúa las normas comunitarias en materia de defensa de la competencia y de control de las concentraciones actualmente en vigor en su contexto histórico, a la luz tanto de las circunstancias económicas como de los principios generales del Derecho. Por tanto, se presenta como una guía práctica y estimulante del Derecho comunitario de defensa de la competencia dirigida a estudiantes, investigadores y operadores jurídicos en general.

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USO FRAUDULENTO DE TARJETAS DE CRÉDITO POR TERCEROS NO AUTORIZADOS. Daños y responsabilidad civil Andrés Mariño López

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DERECHO EUROPEO DE LA COMPETENCIA

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MANUAL DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO

Desde finales de los años noventa, el sistema europeo de defensa de la competencia ha sufrido una modificación radical. Han sido dos los factores que han desencadenado esta evolución. Por una parte, el cambio de finalidad del Derecho europeo de defensa de la competencia; por otra, la adopción de nuevos reglamentos de aplicación en este ámbito.

LORENZO FEDERICO PACE

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DERECHO EUROPEO DE LA COMPETENCIA PROHIBICIONES ANTITRUST, CONTROL DE LAS CONCENTRACIONES Y PROCEDIMIENTOS DE APLICACIร“N


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LORENZO FEDERICO PACE Doctor en Derecho Profesor de Derecho de la Unión Europea (Universidad de Camerino) Abogado (Roma)

DERECHO EUROPEO DE LA COMPETENCIA PROHIBICIONES ANTITRUST,

DerechosDE humanos. Fines de la pena. CONTROL LAS CONCENTRACIONES

Ius puniendi. Responsabilidad individual. Y PROCEDIMIENTOS DE APLICACIÓN Crímenes mas graves. Derecho penal y guerra. Proceso penal internacional. Inmunidades

Traducción de Paloma López-Carceller

MARCIAL PONS, EDICIONES JURÍDICAS Y SOCIALES, S. A. MADRID 2007 BARCELONA


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Quedan rigurosamente prohibidas, sin la autorización escrita de los titulares del «Copyright», bajo las sanciones establecidas en las leyes, la reproducción total o parcial de esta obra por cualquier medio o procedimiento, comprendidos la reprografía y el tratamiento informático, y la distribución de ejemplares de ella mediante alquiler o préstamo públicos.

© Lorenzo Federico Pace © Paloma López-Carceller (traducción) © MARCIAL PONS EDICIONES JURÍDICAS Y SOCIALES, S. A. San Sotero, 6 - 28037 MADRID 91 304 33 03 ISBN: 978-84-9768-421-7 Depósito legal: M. •.•••-2007 Diseño de la cubierta: n estudio gráfico Impresión: TOP PRINTER PLUS Polígono Ind. Las Nieves - 28935 Móstoles MADRID, 2007


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ÍNDICE

INTRODUCCIÓN ........................................................................................................

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PARTE I LOS CARTELES INDUSTRIALES Y EL PROCESO DE INTEGRACIÓN EUROPEA 1. EL DESARROLLO INDUSTRIAL MUNDIAL EN EL SIGLO XIX Y LA CARTELIZACIÓN DE LA ECONOMÍA EUROPEA ......................................

25

1.1. EL DESARROLLO INDUSTRIAL MUNDIAL EN EL SIGLO XIX Y EL NACIMIENTO DE LOS CARTELES EN ESTADOS UNIDOS Y EUROPA.

25

1.1.1. Los carteles industriales en los Estados Unidos de América............. 1.1.2. Los carteles industriales en Europa ................................................... 1.1.3. Diferencias y semejanzas entre los Estados Unidos de América y Alemania en cuanto al fenómeno de los carteles .............................. 1.1.4. El fenómeno de los carteles internacionales y la Primera Guerra Mundial ............................................................................................. 1.2. LA PRIMERA GUERRA MUNDIAL Y LA CARTELIZACIÓN DE LOS AÑOS VEINTE.............................................................................................. 1.2.1. 1.2.2. 1.2.3. 1.2.4. 1.2.5. 1.2.6. 1.2.7. 1.2.8.

26 27 28 29 30

Carteles en el sector de la química .................................................... Electricidad........................................................................................ Producción de vidrio ......................................................................... Hierro y acero.................................................................................... Metales y minerales........................................................................... Textiles .............................................................................................. Papel y celulosa ................................................................................. Varios.................................................................................................

30 31 31 32 32 32 33 33

1.3. EL CARTEL MUNDIAL DEL ACERO ........................................................

33


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ÍNDICE

1.4. LOS INTENTOS DE UNIFICACIÓN EUROPEA A PARTIR DE LOS CARTELES .................................................................................................... 1.4.1. La Conferencia de la Sociedad de Naciones de 1927 ....................... 1.4.2. El Proyecto Briand de 1929 y el fracaso de la Comisión de Estudio sobre la Unión Europea de 1931 .......................................................

35 36 37

1.5. LA APARICIÓN DEL DERECHO ESTATAL EN MATERIA DE CARTELES............................................................................................................

38

1.5.1. El Derecho en materia de carteles en Alemania ................................ 1.5.2. El Derecho en materia de carteles en Francia ...................................

38 39

2. LA DISOLUCIÓN DEL CARTEL MUNDIAL DEL ACERO Y EL NACIMIENTO DE LA CECA........................................................................................

41

2.1. LOS INTENTOS DE VOLVER A CREAR EL CARTEL DEL ACERO ...... 2.2. LA DECLARACIÓN SCHUMAN ................................................................ 2.3. EL PROBLEMA DE LOS CARTELES Y LA DECLARACIÓN SCHUMAN............................................................................................................... 2.4. EL TRATADO CECA Y LAS NORMAS DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA ......................................................................................................... 2.5. EL FRACASO DE LA CED Y EL PROCESO DE INTEGRACIÓN EUROPEA...........................................................................................................

44

3. LA CEE Y EL SURGIMIENTO DEL DERECHO EUROPEO DE LA COMPETENCIA .............................................................................................................

45

3.1. LA CONFERENCIA DE MESINA Y EL INFORME SPAAK...................... 3.2. LA FIRMA DEL TRATADO CEE .................................................................

45 46

3.2.1. El mercado común y la aparición de la res publica comunitaria ...... 3.2.2. La adopción de la normativa antitrust y el paso del Derecho estatal en materia de carteles al Derecho comunitario de defensa de la competencia.................................................................................................. 3.2.3. El papel de la Comisión en el ordenamiento jurídico comunitario ...

46

3.3. ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE EL PROCESO DE INTEGRACIÓN EUROPEA .................................................................................. 3.4. LOS CARTELES INDUSTRIALES Y EL PROCESO DE INTEGRACIÓN EUROPEA DEL SIGLO XX: PERSPECTIVA HISTÓRICA.............

41 42 42 44

48 48 49 50

PARTE II LAS FACULTADES EUROPEAS EN MATERIA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA 4. LAS FACULTADES EN MATERIA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA EN EL TRATADO CE Y EL CONCEPTO DE DERECHO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA ........................................................................

55

4.1. EL PAPEL DEL DERECHO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA EN EL TRATADO CE..........................................................................................

56


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ÍNDICE

9

4.2. EL CONCEPTO DE DERECHO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA.

57

4.2.1. La finalidad de la normativa.............................................................. 4.2.2. Ámbito de aplicación general de la normativa..................................

57 58

5. LA FINALIDAD DE LAS PROHIBICIONES COMUNITARIAS EN MATERIA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA...............................................

61

5.1. LA EVOLUCIÓN DE LA FINALIDAD DEL DERECHO COMUNITARIO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA ...........................................

61

5.1.1. Primera fase: años sesenta................................................................. 5.1.2. Segunda fase: años setenta-noventa .................................................. 5.1.3. Tercera fase: desde los años noventa hasta hoy ................................

62 62 64

5.2. LAS DIFERENTES FINALIDADES DEL DERECHO EUROPEO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LOS DERECHOS DE LOS ESTADOS MIEMBROS ................................................................................

67

6. LAS CARACTERÍSTICAS DE LAS PROHIBICIONES COMUNITARIAS EN MATERIA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA..................................

71

6.1. ANALOGÍAS ENTRE LAS DOS NORMAS ............................................... 6.2. DIFERENCIAS ENTRE AMBAS NORMAS ...............................................

71 73

7. ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LOS ARTS. 81 Y 82 TCE .............................

77

7.1.

ÁMBITO DE APLICACIÓN PERSONAL ...................................................

77

7.1.1. Un elemento subjetivo....................................................................... 7.1.2. Un elemento objetivo ........................................................................

77 78

7.2. ÁMBITO DE APLICACIÓN TERRITORIAL..............................................

79

7.2.1. El efecto sobre el comercio entre los Estados miembros .................. 7.2.2. Los acuerdos de minimis ...................................................................

80 86

7.3. ASPECTOS INTERNACIONALES DE LAS PROHIBICIONES DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA EUROPEAS..............................................

89

PARTE III ART. 81 TCE 8. LA REDACCIÓN DEL ART. 81 TCE..................................................................

93

8.1. LA SITUACIÓN ALEMANA........................................................................ 8.2. LA SITUACIÓN FRANCESA ...................................................................... 8.3. LA REDACCIÓN DEL ART. 81 TCE ...........................................................

93 94 95

9. LA APLICACIÓN DEL ART. 81 TCE.................................................................

99

9.1. LA APLICACIÓN DEL ART. 81 TCE CON ARREGLO AL REGLAMENTO 17/1962............................................................................................ 9.2. LA APLICACIÓN DEL ART. 81 TCE CON ARREGLO AL LIBRO BLANCO SOBRE LA MODERNIZACIÓN Y A LA PROPUESTA DE REGLAMENTO ............................................................................................

99

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ÍNDICE

9.3. LA APLICACIÓN DEL ART. 81 TCE EN VIRTUD DEL REGLAMENTO 1/2003.......................................................................................................

102

10. EL CONTENIDO DEL ART. 81 TCE................................................................

105

10.1. LA PROHIBICIÓN DEL ART. 81, APARTADO 1, TCE .......................... 10.2. LOS ACUERDOS PROHIBIDOS POR EL ART. 81, APARTADO 1, TCE: ACUERDOS CON OBJETO O EFECTO ANTICOMPETITIVO ...

106 108

10.2.1. Acuerdos con un objeto contrario a la competencia.................... 10.2.2. Acuerdos que tienen un efecto contrario a la competencia .........

109 110

10.3. LAS CONSECUENCIAS DEL ART. 81, APARTADO 2, TCE ................ 10.4. LA EXENCIÓN PREVISTA EN EL APARTADO 3 DEL ART. 81 TCE... 10.5. LA APLICACIÓN DE LAS CUATRO CONDICIONES DEL ART. 81, APARTADO 3, TCE...................................................................................

111 112

11.

10.5.1. Las mejoras de la eficiencia ........................................................ 10.5.2. Participación equitativa de los consumidores en el beneficio resultante ............................................................................................ 10.5.3. Carácter indispensable de las restricciones ................................. 10.5.4. No eliminación de la competencia ..............................................

116 119 120

EL ART. 81 TCE Y LOS ACUERDOS HORIZONTALES..............................

123

11.1. EL MOTIVO, LA FINALIDAD Y LOS CRITERIOS DE LA COMUNICACIÓN..................................................................................................... 11.2. LOS ACUERDOS DE COOPERACIÓN COMPRENDIDOS EN EL ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL ART. 81, APARTADO 1, TCE ...........

12.

113 114

123 124

11.2.1. Acuerdos que no están comprendidos en el ámbito de aplicación del art. 81 TCE..................................................................... 11.2.2. Acuerdos que están comprendidos en el ámbito de aplicación del art. 81 TCE ............................................................................ 11.2.3. Acuerdos que pueden entrar en el ámbito de aplicación del art. 81 TCE ..................................................................................

126

LOS ACUERDOS VERTICALES......................................................................

129

12.1. EL ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL REGLAMENTO 2790/1999 ........

130

12.1.1. La exención del art. 81, apartado 3, TCE, contemplada en el Reglamento se aplica a tres categorías de acuerdos verticales.... 12.1.2. La exención del art. 81, apartado 3, TCE contemplada en el Reglamento no se aplica a dos categorías distintas de acuerdos verticales...................................................................................... 12.2. REGLA GENERAL RELATIVA A LA APLICACIÓN DEL ART. 81, APARTADO 3, TCE................................................................................... 12.3. RESTRICCIONES QUE EXCLUYEN LA APLICACIÓN DEL ART. 81, APARTADO 3, TCE ................................................................... 12.3.1. Las restricciones relativas a la imposición de un precio de reventa mínimo o fijo ..................................................................... 12.3.2. Las restricciones relativas a determinados tipos de protección territorial......................................................................................

125 125

131 132 133 134 134 135


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ÍNDICE

12.4. LA APLICACIÓN DEL ART. 81, APARTADO 3, TCE A LAS CLÁUSULAS DE NO COMPETENCIA............................................................. 12.4.1. Las cláusulas de no competencia superiores a cinco años .......... 12.4.2. Las cláusulas de no competencia posteriores al contrato ............ 12.4.3. Las cláusulas de no competencia relativas a los sistemas de distribución selectiva................................................................... 12.5. LA RETIRADA DE LA EXENCIÓN DEL ART. 81, APARTADO 3, TCE POR LA COMISIÓN O LAS AUTORIDADES NACIONALES.....

11

135 135 136 136 137

PARTE IV ART. 82 TCE 13.

LA REDACCIÓN DEL ART. 82 TCE................................................................

141

14.

LA APLICACIÓN DEL ART. 82 TCE...............................................................

143

15.

EL CONTENIDO DEL ART. 82 TCE................................................................

145

15.1. DEFINICIÓN DE POSICIÓN DOMINANTE .......................................... 15.2. LA DEFINICIÓN DEL MERCADO DE REFERENCIA .........................

146 147

15.2.1. Modos de determinar el mercado de referencia .......................... 15.2.2. Elementos para definir el mercado de referencia ........................ 15.2.3. El cálculo de las cuotas de mercado de la empresa.....................

148 150 151

15.3. LA POSICIÓN DOMINANTE ..................................................................

152

15.3.1. La determinación de la posición dominante................................ 15.3.2. La posición dominante colectiva.................................................

153 154

15.4. EL EJERCICIO ABUSIVO DE LA POSICIÓN DOMINANTE...............

155

EL ART. 82 CE Y LA EXCLUSIÓN ABUSIVA ................................................

157

16.1. LA EXCLUSIÓN ABUSIVA .....................................................................

157

16.1.1. Elementos constitutivos de la exclusión abusiva ........................ 16.1.2. Justificación de los comportamientos abusivos...........................

157 159

16.2. PRECIOS PREDATORIOS .......................................................................

161

16.2.1. Fijación de precios por debajo de los costes evitables medios.... 16.2.2. Fijación de precios por encima de la media de costes evitables pero por debajo de los costes totales medios............................... 16.2.3. Fijación de precios por debajo de los costes marginales medios a largo plazo ................................................................................ 16.2.4. Fijación de precios por encima de los costes totales medios ......

163

16.3. MARCA ÚNICA Y DESCUENTOS..........................................................

165

16.3.1. Obligaciones de marca única....................................................... 16.3.2. Sistemas de descuento condicionales .......................................... 16.3.3. Descuentos como contraprestación a un servicio prestado por el comprador................................................................................ 16.3.4. Descuentos incondicionales ........................................................

166 166

16.

163 164 165

168 169


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ÍNDICE

16.4. VINCULACIÓN Y AGRUPACIÓN .......................................................... 16.4.1. La empresa de que se trate ha de ocupar una posición dominante en el mercado vinculante ................................................... 16.4.2. El producto vinculante y el vinculado han de ser distintos ......... 16.4.3. Que sea probable que la vinculación produzca un efecto de exclusión que distorsione el mercado ............................................. 16.4.4. Las prácticas de vinculación no ha de estar objetivamente justificada .........................................................................................

169 170 170 171 172

16.5. NEGATIVA AL SUMINISTRO .................................................................

172

16.5.1. Fin de una relación de suministro existente ................................ 16.5.2. Negativa a empezar a suministrar un insumo.............................. 16.5.3. Negativa a conceder licencias en materia de derechos de propiedad industrial e intelectual......................................................

173 174

16.6. MERCADOS SECUNDARIOS.................................................................

176

16.6.1. Definición de mercado ................................................................ 16.6.2. Posición dominante ..................................................................... 16.6.3. Abuso de posición dominante .....................................................

176 177 177

17. EL ART. 82 CE Y LA EXPLOTACIÓN ABUSIVA ..........................................

179

17.1. PRECIOS NO EQUITATIVOS..................................................................

179

17.1.1. Principio de comparación de los costes....................................... 17.1.2. Principio de comparación de los mercados .................................

180 180

17.2. CONDICIONES DE TRANSACCIÓN NO EQUITATIVAS ....................

181

17.2.1. La ponderación de los intereses en juego.................................... 17.2.2. El objetivo del mercado común...................................................

182 182

17.3. LIMITACIONES A LA PRODUCCIÓN, AL MERCADO O AL DESARROLLO TÉCNICO EN PERJUICIO DE LOS CONSUMIDORES .......

182

EL ART. 82 TCE Y LA DISCRIMINACIÓN ABUSIVA..................................

185

18.1. DISCRIMINACIÓN DE EMPRESAS QUE OPERAN EN DISTINTOS NIVELES DE LA CADENA DE PRODUCCIÓN .................................... 18.2. DISCRIMINACIÓN DIRIGIDA AL REPARTO DE LOS MERCADOS. 18.3. DISCRIMINACIÓN BASADA EN LA NACIONALIDAD.....................

185 186 186

18.

175

PARTE V LA APLICACIÓN DE LOS ARTS. 81 Y 82 TCE A LOS ESTADOS MIEMBROS 19.

INTERPRETACIÓN CONJUNTA DE LOS ARTS. 10 Y 81 TCE.................. 19.1. MEDIDAS NACIONALES QUE REFUERZAN LOS EFECTOS DE UN ACUERDO PROHIBIDO POR EL ART. 81 TCE .............................. 19.2. MEDIDAS NACIONALES QUE FAVORECEN LA ADOPCIÓN DE ACUERDOS CONTRARIOS AL ART. 81 TCE ....................................... 19.3. MEDIDAS NACIONALES QUE IMPONEN LA CELEBRACIÓN DE ACUERDOS CONTRARIOS AL ART. 81 TCE .......................................

191 192 192 193


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ÍNDICE

13

19.4. MEDIDAS NACIONALES QUE PRIVAN A LA NORMATIVA DEL CARÁCTER ESTATAL QUE LE ES PROPIO ......................................

193

20. LA INTERPRETACIÓN CONJUNTA DE LOS ARTS. 82 Y 86, APARTADO 1, TCE ............................................................................................................

197

21. EL CARÁCTER VINCULANTE PARA LOS PARTICULARES DE LAS MEDIDAS NACIONALES ILÍCITAS ..............................................................

199

PARTE VI LAS RELACIONES VERTICALES DEL DERECHO EUROPEO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA 22. LA COMPETENCIA EUROPEA EN MATERIA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y LOS PRINCIPIOS DE SUBSIDIARIEDAD Y DE PROPORCIONALIDAD ....................................................................................

205

22.1. LOS ARTS. 81 A 85 TCE COMO COMPETENCIA NORMATIVA ........ 22.2. LA APLICABILIDAD DEL PRINCIPIO DE SUBSIDIARIEDAD ......... 22.3. LA APLICABILIDAD DEL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD ...

205 206 210

23. RELACIONES ENTRE DERECHO EUROPEO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y NORMAS NACIONALES CONFORME AL TRATADO CE Y EL REGLAMENTO 1/03 ...................................................................

211

23.1. PRINCIPIOS PARA RESOLVER EL CONFLICTO ENTRE EL DERECHO EUROPEO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y LAS LEYES NACIONALES..................................................................................

211

23.1.1. El enfoque de la Comisión .......................................................... 23.1.2. La persistencia de la teoría alemana de las dos barreras (Zweischrankentheorie)...............................................................

213 213

23.2. PRINCIPIOS GENERALES PARA LA RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS ENTRE DERECHO COMUNITARIO Y NORMAS NACIONALES.

214

23.2.1. Principios generales derivados de la jurisprudencia comunitaria................................................................................................. 23.2.2. Principios generales defendidos por la Comisión .......................

214 215

23.3. EL RÉGIMEN DEL REGLAMENTO 1/03 PARA RESOLVER LOS CONFLICTOS ENTRE DERECHO COMUNITARIO Y DERECHOS NACIONALES EN MATERIA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA.

219

23.3.1. La obligación de autoridades y jueces nacionales de aplicar el Derecho comunitario de defensa de la competencia ................... 23.3.2. La relación entre Derecho comunitario y Derecho nacional en materia de defensa de la competencia ......................................... 23.3.3. Las excepciones a los apartados 1 y 2 del art. 3 del Reglamento 1/03.......................................................................................... 23.3.4. La relación entre Derecho comunitario de defensa de la competencia y las normas que persigan «un objetivo diferente del de los arts. 81 y 82 del Tratado»..................................................

220 220 228 230


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ÍNDICE

PARTE VII ÓRGANOS E INSTITUTOS DEL SISTEMA EUROPEO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA 24.

LA COMISIÓN ....................................................................................................

235

25. LAS AUTORIDADES NACIONALES DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA ................................................................................................................

237

26. EL FEDERALISMO EN MATERIA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA................................................................................................................

239

27. LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES NACIONALES ..............................

243

PARTE VIII EL SISTEMA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA INSTAURADO POR EL TRATADO CE 28.

LA COMISIÓN: FACULTADES, DECISIONES Y SANCIONES .................

249

28.1. FACULTADES Y DECISIONES ............................................................... 28.2. SANCIONES .............................................................................................

249 250

29. LAS AUTORIDADES NACIONALES DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA ................................................................................................................

251

29.1. FACULTADES Y DECISIONES ............................................................... 29.2. FACULTADES DE INVESTIGACIÓN Y SANCIONES .........................

251 252

30. LOS MECANISMOS DE COOPERACIÓN VERTICAL ENTRE COMISIÓN Y AUTORIDADES NACIONALES ........................................................

255

31. LOS MECANISMOS DE CONTROL ENTRE COMISIÓN Y AUTORIDADES NACIONALES ......................................................................................

257

32. LA TUTELA JURISDICCIONAL DE LAS NORMAS DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA...........................................................................................

259

PARTE IX EL SISTEMA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA REGULADO EN EL REGLAMENTO 1/03 33. EVOLUCIÓN DE LA «POLÍTICA DE DESCENTRALIZACIÓN» DEL DERECHO EUROPEO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA ................ 33.1. EL SISTEMA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA DEL REGLAMENTO 17/62............................................................................................ 33.2. LA EVOLUCIÓN DEL SISTEMA EUROPEO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA (AÑOS SESENTA A NOVENTA)................................ 33.3. LA POLÍTICA DE DESCENTRALIZACIÓN DE LOS AÑOS NOVENTA Y LA MODIFICACIÓN DEL REGLAMENTO 17/62 ...............

263 263 264 266


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ÍNDICE

15

33.4. LA POLÍTICA DE DESCENTRALIZACIÓN EN LA PROPUESTA DE REGLAMENTO DE 2000 ........................................................................... 33.5. LA POLÍTICA DE DESCENTRALIZACIÓN EN EL REGLAMENTO 1/03....................................................................................................... 33.6. EL SISTEMA DEL REGLAMENTO 1/03 DESDE UNA PERSPECTIVA HISTÓRICA.........................................................................................

272

34. LA COMISIÓN ....................................................................................................

275

34.1 LAS DECISIONES .....................................................................................

275

34.1.1. 34.1.2. 34.1.3. 34.1.4. 34.1.5. 34.1.6. 34.1.7. 34.1.8.

267 269

Las decisiones de constatación y cese de la infracción ............... Las medidas cautelares................................................................ Las decisiones de retirar una exención por categorías ................ Las decisiones de archivo............................................................ Las decisiones sobre compromisos de las empresas ................... La declaración de inaplicabilidad................................................ Las cartas de orientación ............................................................. Aspectos procedimentales para la adopción de las decisiones....

276 276 277 277 280 287 288 293

34.2. LOS PODERES DE INVESTIGACIÓN ...................................................

295

34.2.1. Los poderes de investigación de la Comisión ............................. 34.2.2. Las investigaciones por sectores económicos y por tipos de acuerdo ........................................................................................ 34.2.3. Las solicitudes de información.................................................... 34.2.4. El poder de recabar declaraciones ............................................... 34.2.5. Los poderes de la comisión en materia de inspección................. 34.2.6. Los poderes de inspección en otros locales................................. 34.2.7. Las facultades de investigación de la comisión ejercitadas por las autoridades nacionales ...........................................................

295

34.3. LAS SANCIONES .....................................................................................

300

34.3.1. Multas sancionadoras y multas coercitivas ................................. 34.3.2. La prescripción de la facultad de imponer y de ejecutar las sanciones y el principio del plazo razonable ....................................

300

35. LAS AUTORIDADES NACIONALES..............................................................

305

35.1. LOS ÓRGANOS NACIONALES ............................................................. 35.2. LA COMPETENCIA .................................................................................

305 306

35.2.1. Poderes conferidos a las autoridades nacionales......................... 35.2.2. El ejercicio de la competencia..................................................... 35.2.3. Las relaciones entre competencia atribuida con arreglo al art. 5 del Reglamento 1/03 y Derecho nacional de defensa de la competencia........................................................................................

306 310

35.3. LOS PODERES DE INVESTIGACIÓN ................................................... 35.4. LAS SANCIONES ..................................................................................... 35.5. LOS MECANISMOS DE COOPERACIÓN Y DE CONTROL EN EL SISTEMA ADMINISTRATIVO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA.

316 317 317

35.5.1. Los procedimientos encaminados a la cooperación entre la Comisión y las autoridades nacionales ............................................

318

295 296 296 297 299 300

302

314


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16

ÍNDICE

35.5.2. Los procedimientos dirigidos a controlar las decisiones adoptadas por tales órganos ...................................................................

319

36. LOS MECANISMOS DE COOPERACIÓN ENTRE LA COMISIÓN Y LAS AUTORIDADES NACIONALES: COOPERACIÓN VERTICAL Y HORIZONTAL ....................................................................................................

321

36.1. COOPERACIÓN VERTICAL DESCENDENTE ..................................... 36.2. COOPERACIÓN VERTICAL ASCENDENTE ........................................ 36.3. LA COOPERACIÓN HORIZONTAL .......................................................

321 322 322

36.3.1. La primera fase de la cooperación horizontal: el intercambio de información ................................................................................. 36.3.2. La segunda fase de la cooperación horizontal: la suspensión o el archivo de la denuncia ............................................................. 36.3.3. La tercera fase de la cooperación horizontal: la delegación de actividades de inspección en otras autoridades ...........................

323 326 330

36.4. OTROS TIPOS DE COOPERACIÓN .......................................................

331

36.4.1. La circulación y el uso de la información en la red..................... 36.4.2. Los fines del uso de la información por parte de la comisión, las autoridades y los órganos jurisdiccionales nacionales........... 36.4.3. La prohibición de divulgar determinada información fuera de la red ............................................................................................

332 338 338

37. LOS MECANISMOS DE CONTROL ENTRE COMISIÓN Y AUTORIDADES NACIONALES: CONTROL VERTICAL DESCENDENTE, COLEGIADO Y VERTICAL ASCENDENTE .......................................................

341

37.1. EL CONTROL VERTICAL DESCENDENTE ........................................

342

37.1.1. 37.1.2. 37.1.3. 37.1.4.

Los principios del control vertical descendente .......................... El ejercicio del control por parte de la Comisión........................ La facultad de avocación de la Comisión.................................... La solicitud de documentos a las autoridades nacionales por parte de la Comisión y la circulación de la correspondiente información .................................................................................... 37.1.5. La influencia del control vertical descendente en el federalismo europeo en materia de defensa de la competencia ................

343 344 345 346 347

37.2. EL CONTROL COLEGIADO ...................................................................

347

37.2.1. El debate a propuesta de las autoridades nacionales ................... 37.2.2. El debate a propuesta de la Comisión ......................................... 37.2.3. El debate a propuesta de la autoridad nacional afectada por una avocación..................................................................................... 37.2.4. La incidencia del control colegiado en el federalismo europeo en materia de defensa de la competencia ....................................

348 349

37.3. EL CONTROL VERTICAL ASCENDENTE ............................................ 37.3.1. 37.3.2. 37.3.3. 37.3.4.

La composición y las funciones del Comité consultivo .............. La consulta de la Comisión al Comité consultivo....................... La transmisión de documentos por parte de la Comisión ........... El dictamen del Comité consultivo .............................................

349 350 350 351 351 352 352


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Página 17

ÍNDICE

37.3.5. Las facultades de control y de influencia de las autoridades nacionales sobre la Comisión..........................................................

17

354

37.4. EL COMITÉ CONSULTIVO AMPLIADO............................................... 37.5. EL CONTROL EJERCIDO POR LAS AUTORIDADES NACIONALES INDIVIDUALMENTE ......................................................................

356

38. LA TUTELA JUDICIAL DE LAS NORMAS DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA ...........................................................................................................

359

38.1. LA COMPETENCIA .................................................................................

359

38.1.1. La competencia de los órganos jurisdiccionales nacionales en materia de defensa de la competencia ......................................... 38.1.2. La ilicitud del art. 6 del Reglamento 1/03 por infringir el art. 83, apartado 2, letra b), TCE ................................................... 38.1.3. La ilicitud del art. 6 del Reglamento 1/03 por vulnerar el principio del efecto directo ................................................................ 38.1.4. El ejercicio de la competencia..................................................... 38.1.5. Las relaciones entre el art. 6 y las leyes de defensa de la competencia de los Estados miembros...............................................

355

359 364 368 374 376

38.2. LAS SANCIONES .....................................................................................

377

39. LOS MECANISMOS DE COOPERACIÓN Y DE CONTROL .....................

379

40. LOS MECANISMOS DE COOPERACIÓN ENTRE COMISIÓN Y ÓRGANOS JURISDICCIONALES NACIONALES .............................................

381

40.1. EL PAPEL DE AMICUS CURIAE DE LA COMISIÓN ............................

381

40.1.1. El envío de información por parte de la Comisión...................... 40.1.2. Los dictámenes de la Comisión sobre la aplicación de las normas de competencia ....................................................................

383 385

40.2. LA SUSPENSIÓN DE LOS PROCESOS ANTE LOS TRIBUNALES NACIONALES PARA EVITAR SENTENCIAS CONTRADICTORIAS CON LAS DECISIONES DE LA COMISIÓN ......................................... 40.3. LA REMISIÓN PREJUDICIAL CON ARREGLO AL ART. 234 TCE ....

387 387

41. LOS MECANISMOS DE SUPERVISIÓN DE LA COMISIÓN Y DE LAS AUTORIDADES NACIONALES SOBRE LAS DECISIONES DE LOS JUECES NACIONALES.....................................................................................

389

41.1. LA FUNCIÓN DE SUPERVISIÓN DE LA COMISIÓN.......................... 41.2. EL PAPEL DE SUPERVISIÓN DE LAS AUTORIDADES NACIONALES ................................................................................................... 41.3. LA INFORMACIÓN PARA PREPARAR LAS OBSERVACIONES .......

389 391 393

PARTE X LA COMPETENCIA EUROPEA EN MATERIA DE CONTROL DE LAS CONCENTRACIONES 42. EL CONTROL DE LAS CONCENTRACIONES EN EL TRATADO CE ....

397


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18

ÍNDICE

43.

EL CONTROL DE LAS CONCENTRACIONES EN EL TRATADO CE ....

401

44. CONCEPTOS BÁSICOS EN MATERIA DE CONTROL EUROPEO DE LAS CONCENTRACIONES: CONCENTRACIÓN, CONCENTRACIONES SUJETAS A NOTIFICACIÓN Y CONCENTRACIONES PROHIBIDAS...............................................................................................................

403

44.1. DEFINICIÓN DE CONCENTRACIÓN ................................................... 44.2. CONCENTRACIONES A LAS QUE SE APLICA EL CONTROL.......... 44.3. CUÁNDO UNA CONCENTRACIÓN ESTÁ PROHIBIDA ....................

404 404 406

44.3.1. Fusiones o adquisiciones de una sociedad .................................. 44.3.2. Constitución de una empresa en participación que constituya una entidad autónoma..................................................................

406

45. EL REPARTO DE LA COMPETENCIA COMUNITARIA EN MATERIA DE CONTROL DE LAS CONCENTRACIONES ENTRE LA COMUNIDAD Y LOS ESTADOS MIEMBROS ............................................................... 45.1. EL EJERCICIO DE LAS FACULTADES NACIONALES DE INVESTIGACIÓN................................................................................................. 45.2. LA TUTELA DE INTERESES LEGÍTIMOS DISTINTOS DE LOS TUTELADOS POR EL REGLAMENTO 139/04...........................................

408

409 409 410

PARTE XI EL SISTEMA DE CONTROL DE LAS CONCENTRACIONES INSTAURADO POR EL REGLAMENTO 139/04 46. LA COMISIÓN: FACULTADES, PROCEDIMIENTOS DE APRECIACIÓN DE LAS CONCENTRACIONES Y SANCIONES................................

413

46.1. COMPETENCIA .......................................................................................

413

46.1.1. Las decisiones ............................................................................. 46.1.2. El procedimiento de examen ....................................................... 46.1.3. Aspectos procedimentales ...........................................................

414 418 425

46.2. FACULTADES DE INVESTIGACIÓN .................................................... 46.3. SECRETO PROFESIONAL ...................................................................... 46.4. SANCIONES .............................................................................................

426 427 427

46.4.1. Multas sancionadoras .................................................................. 46.4.2. Multas coercitivas .......................................................................

428 428

47. LAS AUTORIDADES NACIONALES: COMPETENCIA .............................

431

48. LOS MECANISMOS DE COOPERACIÓN ENTRE LA COMISIÓN Y LAS AUTORIDADES NACIONALES..............................................................

433

48.1. LA REMISIÓN ANTERIOR A LA NOTIFICACIÓN ..............................

434

48.1.1. La remisión a un Estado miembro............................................... 48.1.2. La remisión a la Comisión ..........................................................

434 435

48.2. LA REMISIÓN POSTERIOR A LA NOTIFICACIÓN.............................

436


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ÍNDICE

19

48.2.1. La remisión a las autoridades competentes de los Estados miembros ..................................................................................... 48.2.2. La remisión a la Comisión ..........................................................

436 438

49. LOS MECANISMOS DE CONTROL ENTRE LA COMISIÓN Y LAS AUTORIDADES NACIONALES ............................................................................

441

49.1. EL CONTROL EJERCIDO INDIVIDUALMENTE POR LAS AUTORIDADES NACIONALES ........................................................................ 49.2. EL CONTROL EJERCIDO COLEGIADAMENTE POR EL COMITÉ CONSULTIVO AUTORIDADES NACIONALES ...................................

442

BIBLIOGRAFÍA...........................................................................................................

445

ÍNDICE ANALÍTICO ..................................................................................................

455

441

Derecho Europeo de la Competencia - indice  

Este libro ofrece una organización nueva y coherente del sistema europeo de defensa de la competencia que tiene en cuenta no sólo los aspect...

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