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Plan de auditoría “ PA` LA U “ Introducciòn La empresa “ PA` LA U “ es una sala de internet que se ubica en el parque residencial local 6 del barrio Granada, esta accedió a someterse al proceso de Auditoría realizado por estudiantes de la Universidad del Quindío, el cual le permitirá identificar posibles mejoras para incrementar sus ingresos, necesidad que se ha venido evidenciando en los últimos meses, se analizarán las características de los equipos, software de dicha empresa y el sector donde se encuentra ubicada, con fines de brindar recomendaciones. La empresa posee un volumen pequeño, ya que solo posee dos empleados a parte de la propietaria del almacén, además de esto cumple funciones como sala de internet, esta empresa esta dedicada a la comercializaciòn de elementos de papelerìa y de computaciòn (audifonos, memorias usb, altavoces, entre otros). Organigrama


Concentración De Objetivos Objetivo General Realizar una auditoría a la empresa “ PA` LA U “, con el fin de identificar falencias y puntos a favor, lo cual permitirá ampliar la ventaja competitiva en el mercado. Objetivos Específicos ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ●

OE1 Identificar la organización OE2 Determinar puntos críticos a tratar en el proceso de auditoría OE3 Definir roles dentro del proceso de auditoría OE4 Revisiòn de los recursos con los que cuenta la empresa OE5 Observar el entorno de la organización OE6 Definir el proceso presupuestal OE7 Verificar el correcto funcionamiento del hardware de los equipos OE8 Verificar el correcto funcionamiento del S.O y software de los equipos OE9 Determinar el tipo de seguridad existente para la empresa OE10 Identificar falencias o debilidades de los procesos de la organización OE11 Identificar puntos a favor dentro de la organizaciòn OE12 Realizar recomendaciones acerca de los hallazgos del proceso

Alcance y Delimitación Al realizar la auditoría tecnológica a la empresa “ Pa’ la U”, se evaluarán los procesos que son llevados a cabo al interior de esta, con el fin de determinar aspectos realizados de manera correcta y aspectos a mejorar, al finalizar este proceso se tendrá como resultado un informe donde se resumirán todos los hallazgos realizados, tanto positivos como negativos y se expondrán las respectivas recomendaciones para los puntos que se deben mejorar y de que forma realizar esta mejora. Descripción del Equipo Auditor Líder del Equipo Auditor: Ing. Tannia Rosero González Esta persona posee los atributos personales ( principios y valores morales) necesarios para liderar el equipo auditor, mostrando un amplio criterio y conocimiento en : ● técnicas auditoras para llevar a cabo el proceso. ● Terminología relacionada con el campo de la empresa. ● Herramientas informáticas básicas ( Office)


Herramientas de anàlisis (espina de pescado, diagrama de pert, lluvia de ideas).

Posee habilidades de direcciòn, liderazgo, trabajo en equipo, comunicaciòn y tiene la capacidad de dirigir el equipo auditor para cumplir a cabalidad con los objetivos que se tienen en el proceso. Esta persona es la encargada de realizar el contacto directo con la organización, además de eso se encarga de exponer los resultados obtenidos ante la organización al finalizar el proceso. Ingenieros Auditores: Ing. Jose Wilson Capera Castaño. Ing. Estefania Alzate Daza. Son personas encargadas de realizar observaciones, revisiones y demás actividades dentro del desarrollo de la auditoría.(no se q poner aqui) Cronograma Objetivo \ Actividad OE1 OE1-AC1

OE1- AC2 OE1 - AC3

OE1 - AC4 OE2 OE2-AC1

Descripción Actividad

Fecha Inicio

Responsable

Revisor

Identificar Objetivos Principales de la organización. ( como orientar la auditoría) Evaluar el caso del Negocio Evaluaciòn de la situaciòn actual (desempeño, estabilidad, fortalezas y debilidades) Revisar el organigrama de la organización

25 -04-2013

Ing. Tannia Rosero G.

Ing. Estefania Alzate

29-04-2013

Ing Estefania Alzate Ing. Jose W. Capera

Ing Jose W. Capera Ing Estefania Alzate

30-04-2013

Ing. Tannia Rosero G.

Ing Jose W. Capera

evaluar factores determinantes para la

1-05-2013

Ing Estefania Alzate

Ing. Tannia Rosero G.

29-04-2013


OE2-AC2

OE3 OE3-AC1

OE4 OE4-AC1

OE4-AC2

OE4-AC3

OE5 OE5-AC1

OE5-AC2

OE6 OE6-AC1 OE6-AC2 OE6-AC3

organización Realización de indicadores clave para el desempeño

1-05-2013

Ing Jose W. Capera

Ing Estefania Alzate

Determinar roles y responsabilidade s de cada uno de los participantes de la auditoría

3-05-2013

Ing. Tannia Rosero G.

Ing Estefania Alzate

Revisar el inventario de la organizaciòn ( con que recursos cuenta) Determinar el estado de los recursos ( en buen estado o en mal estado) Determinar el volumen de recursos ( son suficientes)

3-05-2013

Ing Estefania Alzate

Ing. Tannia Rosero G.

6-05-2013

Ing. Tannia Rosero G.

Ing Jose W. Capera

6-05-2013

Ing Jose W. Capera

Ing Estefania Alzate

Evaluar el sector ( la oferta, su infraestructura, tecnología) Determinar el tipo de mercado al que se desea ingresar

10-05-2013

Ing Estefania Alzate

Ing Jose W. Capera

10-05-2013

Ing. Tannia Rosero G.

Ing Estefania Alzate

Revisión del Presupuesto ya existente Revisión del balance general del año anterior Determinar estrategias para

13-05-2013

Ing Jose W. Capera

Ing Estefania Alzate

13-05-2013

Ing Estefania Alzate

Ing Jose W. Capera

15-05-2013

Ing Jose W. Capera

Ing. Tannia Rosero G.


remediar la desviaci贸n de costos ( si existe) OE7 OE7-AC1

OE7-AC2

OE7-AC4

OE7-AC5

OE7-AC6

OE8 OE8-AC1 OE8-AC3 OE8-AC3

Verificar el correcto funcionamiento de los reguladores Verificar el correcto funcionamiento de los monitores Verificar el correcto funcionamiento de las CPU y sus componentes Verificar el correcto funcionamiento de los dispositivos de entrada de los equipos alquilados. (Teclado, Mouse, Web cam) Verificar el funcionamiento de los dispositivos de servicios extras (Scanner e Impresora)

17-05-2013

Ing. Tannia Rosero G.

Ing Estefania Alzate

17-05-2013

Ing Estefania Alzate

Ing. Tannia Rosero G.

17-05-2013

Ing Estefania Alzate

Ing Jose W. Capera

20-05-2013

Ing. Tannia Rosero G.

Ing Estefania Alzate

20-05-2013

Ing Jose W. Capera

Ing. Tannia Rosero G.

Evaluar que tipo de SO poseen los equipos Determinar velocidad de los equipos Verificar que posean con los

23-05-2013

Ing Estefania Alzate

Ing Jose W. Capera

23-05-2013

Ing. Tannia Rosero G.

Ing Estefania Alzate

23-05-2013

Ing Jose W. Capera

Ing. Tannia Rosero G.


programas básicos OE9 OE9-AC1

OE10 OE10-AC1

OE11 OE11-AC1

OE12 OE12-AC1

Determinar que 27-05-2013 tipo de seguridad existe y cuales son los posibles riesgos que posee la empresa ( tanto a nivel de infraestructura como a nivel tecnológico)

Ing Estefania Alzate

Ing Jose W. Capera

Realizar un resumen de los factores críticos de la empresa, que puedan estar la afectando de forma negativa

27-05-2013

Ing Jose W. Capera

Ing. Tannia Rosero G.

Realizar un resumen de los puntos a favor que posee la entidad

30-05-2013

Ing. Tannia Rosero G.

Ing Estefania Alzate

Realizar un 30-05-2013 resumen de las falencias y puntos a favor de la organizaciòn con sus respectivas recomendacione s

Ing. Tannia Rosero G.

Ing Jose W. Capera

Presupuesto Mensual Concepto

Costo Unitario

Costo


Hora de trabajo del ingeniero de Sistemas Y Computación Transporte Papelerìa (impresiones, fotocopias, entre otros) Refrigerios

90.000 hora ( 3 ingenieros)

4.050.000

10.000 por día de trabajo 3000 por día de trabajo

140.000 42.000

9000 por día de trabajo (3 refrigerios)

126.000


Auditoría