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Fundamentos y Esquema de la MSB- Ing. José Olivera

FUNDAMENTO DE LA MSB Problema del método de la ciencia El avance tecnológico ha fortalecido el método científico como esquema de investigación válido para todo tipo de investigación. La primacía que el método de la ciencia ha alcanzado en la actualidad tiene como soporte los frutos proporcionados al mundo moderno en el ámbito físico. El éxito del método científico en el campo físico está sustentado en la simplificación de los problemas, descomponiéndolos en fragmentos y analizándolos individualmente; asumiendo que los componentes del todo son los mismos cuando son examinados individualmente como cuando asumen su rol en el todo. La metodología científica parte de la premisa que los problemas son objetivos y que el investigador debe centrarse en la búsqueda de la solución óptima. De acuerdo a este planteamiento, los problemas son claros y su definición por parte de los interesados es sencilla y no conlleva controversias. El sentido de la investigación queda circunscrita a encontrar la mejor solución al problema definido. La dificultad que enfrenta el método de la ciencia radica en su capacidad para hacer frente a problemas de mayor complejidad (Checkland 1981: 77-79). Los sistemas sociales presentan problemas levemente definidos e involucran una multiplicidad de variables generados por los caracteres de sus elementos, la interacción entre ellos, los objetivos que persiguen, y la relación de los sistemas con sus entornos; la particularidad de estos problemas hace que sean percibidos como tales debido a los detalles que presentan en forma integral y no de manera disociada. Incluso dentro de los sistemas físicos a cargo de las ciencias naturales, el enfoque científico basado en el reduccionismo presenta restricciones cuando se enfrenta con problemas que involucran más variables interactivas de las que pueda manejar el investigador en sus experimentos. Sin embargo las evidencias sugieren que para propósitos rutinarios en el nivel físico, el principio de simplificación o reducción de los problemas es legítimo. Investigación a través de la acción La Metodología de Sistemas Blandos se sustenta en el proceso de investigación a través de la acción, el cual sostiene que los problemas blandos son comprendidos por medio de la experiencia en el mundo real. Debido a las características de los sistemas sociales, es necesario que el o los investigadores se involucren en la situación


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problema —compartiendo la situación bajo estudio con los involucrados—, lo cual conlleva al conocimiento más claro sobre la situación problema que atraviesa el sistema en estudio (Rodríguez Ulloa 1994: 73 – 79).1 El conocimiento progresivo permitirá al investigador hacer explícito, a través de modelos, su percepción acerca de la situación problema; e ir induciendo y desarrollando alternativas de solución apropiadas para dicha situación particular del mundo real. “La comprensión de una situación por parte de alguien que está comprometido en esa situación es más alta que la del observador indiferente.” Friedrich Nietzsche

El pensamiento sistémico Los sistemas sociales son comprendidos como tales bajo un enfoque integral y no de sus elementos en forma aislada o reducida. El pensamiento sistémico es el marco conceptual desarrollado para que los patrones totales que generan el comportamiento de un sistema resulten más claros, además constituye el soporte para modificarlos. La perspectiva sistémica sostiene que el comportamiento de un sistema radica en las estructuras que modelan los actos individuales y crean las condiciones que posibilitan cierto tipo de acontecimientos. Peter Senge afirma que el pensamiento sistémico debe ser el enfoque para el desempeño organizacional e individual: El pensamiento sistémico es una disciplina para ver totalidades. Es un marco para ver interrelaciones en vez de cosas, para ver patrones de cambio en vez de “instantáneas” estáticas[...]

El

pensamiento

sistémico

es

también

una

sensibilidad

hacia

las

interconexiones sutiles que confieren a los sistemas vivientes su carácter singular. Hoy el pensamiento sistémico se necesita más que nunca porque la complejidad nos abruma (SENGE 1992: 91).

Fenomenología Movimiento filosófico del siglo XX fundado por Edmund Husserl, quien introdujo este término en su libro Ideas. Introducción general a la fenomenología pura (1913). La fenomenología intenta explorar las profundidades del ser y del existir del hombre y su mundo, a través del estudio y reconocimiento del motivo fundamental que guía su 1

En un sistema social los problemas no se presentan de manera aislada, es normal hallar conjuntos

de problemas en interacción llegando a conformar lo que en la metodología se denomina como situación problema.


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existencia. Los actos del hombre tienen motivos trascendentales, denominado según la fenomenología “significados”, que permiten a los actos como el recordar, desear y percibir ser dirigidos bajo una apariencia concreta; proceso al cual Husserl llamó “intencionalidad”. Las manifestaciones del hombre ocultan expectativas y aspiraciones esenciales para su realización, “significados” internos que se proyectan hacia el exterior. Los actos del hombre están motivados intrínsecamente y buscan posibilidades de autorrealización y no se limitan a la satisfacción de necesidades físicas y sensoriales. El interés central de la fenomenología, como corriente filosófica, es el estudio de los componentes básicos de los pensamientos o “significados” que dirigen nuestros actos. La realidad es concebida por el hombre a través de los significados que haya desarrollado, por consiguiente el proceso filosófico gravita en ver, clarificar, determinar y distinguir los significados. El conocimiento de la naturaleza y contenido de nuestro pensamiento acerca del mundo, y más aún el conocimiento acerca de cómo se forman y están estructurados dichos “significados”, 2 nos lleva a saber la razón del comportamiento humano en determinados ámbitos y cómo los sistemas se podrían adecuar a dichos “significados” trascendentales que dirigen la vida del hombre. Conforme a la fenomenología, el concepto que se tiene sobre los objetivos, dirección o visión de una organización es variado. Esta situación es originada por la variedad de imágenes propias de los integrantes de una organización; lo cual puede producir problemas en la gestión organizacional. Es preciso conocer la cultura, educación y metas de los miembros de la organización, debido a que constituyen la fuente que forja los pensamientos o significados que a su vez propician la situación descrita (Rodríguez Ulloa 1994: 69 y 70). La fenomenología perdura como una de las tendencias más vigorosas en la filosofía contemporánea, y su huella se ha dejado sentir también con fuerza en la teología, la lingüística, la psicología y las ciencias sociales. Hermenéutica Pensamiento filosófico asentado por el filósofo alemán Wilhelm Dilthey en el siglo XIX. Según Dilthey la hermenéutica es la teoría, arte o habilidad para interpretar y entender 2

Un paradigma es la forma de pensamiento mediante la cual las personas organizan e interpretan sus

impresiones o percepciones; guían la comprensión y acción de las personas en su ambiente. Los intereses, el pasado, la experiencia y las actitudes de las personas crean supuestos e imágenes arraigados sobre cómo es el mundo. Los paradigmas generalmente no son conscientes para las personas que las poseen.


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los productos de las ciencias humanas. Inicialmente se empleó en la teología, pero su utilización se ha ampliado hasta abarcar teorías filosóficas del significado y la comprensión de las ciencias humanas. La idea central de la hermenéutica es que los estudios de las ciencias humanas deben centrarse en la realidad histórica, social y humana. La comprensión de estos aspectos, propios de los sistemas humanos, exige que los estudios sean llevados a cabo mediante la interacción personal del investigador con el sistema, proceso denominado por Dilthey como “experiencia vivida”. Es fundamental que el estudio sea llevado sobre la luz del desenvolvimiento histórico, ya que sin esta perspectiva el conocimiento y el entendimiento sólo pueden ser parciales. La experiencia del analista / observador que tiene durante la interacción conlleva a una influencia doble: el sistema influye en la persona que realiza el estudio y a su vez el sistema es influenciado por ésta persona. Los filósofos alemanes Martin Heidegger y su discípulo Hans-Georg Gadamer describieron un proceso nombrado “círculo hermenéutico”, en alusión al modo en que la comprensión y la interpretación, la parte y el todo, se relacionan de manera circular: para comprender el todo es necesario comprender las partes, y viceversa. El entendimiento social se construye sobre un examen paralelo de la realidad social de manera integral y un examen de las partes que la constituyen. En el proceso no existen puntos de inicio fijos, sólo un ciclo interactivo que gradualmente conduce al entendimiento creciente de la realidad social. El entendimiento reflexivo de la experiencia vivida y su expresión constituyen la base para plasmar la conceptualización de los sistemas y el posterior planteamiento de alternativas de mejora. La fenomenología y la hermenéutica, ambas de carácter interpretativo, brindan un enfoque “humano-culturalista”, donde el hombre en forma constante se encuentra en un proceso de conceptualización y creación del mundo social en interacción con otros (Checkland 1981: 308-309). El conocimiento sobre la realidad social es provisional y no alcanza la total certidumbre, sin embargo la manera cómo es descubierta es razonable y válida para el estudio de los sistemas complejos. BOSQUEJO DE LA METODOLOGÍA El objetivo general de la metodología de sistemas blandos es el conocimiento gradual de los sistemas sociales y la orientación en el proceso de decisión acerca de las acciones a seguir en beneficio de estos sistemas, proceso cuya eficiencia está sujeta a los criterios empleados.


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La MSB consiste en una serie lógica de siete actividades o etapas denominados estadios, cuya aplicación no es necesariamente secuencial sino depende de las circunstancias individuales del estudio y de la experiencia del investigador. La figura 1, ilustra la metodología mediante una secuencia lógica de las siete actividades, apropiada para describir la metodología, pero que no es necesariamente la única forma de empleo. La línea divisora representa el límite entre las actividades en el mundo real y las actividades relacionadas con el uso de conceptos de sistemas empleados para estructurar la percepción sobre el mundo real.


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Fundamentos y Esquema de la MSB- Ing. José Olivera METODOLOGÍA DE SISTEMAS BLANDOS

1 Situación problema no estructurada

7 Acción en el mundo real para mejorar la situación

2 Situación problema expresada

3 Definiciones raíz de los sistemas relevantes

5 Comparación de 4 con 2

E d co

4a Concepto de sistema formal Fuente: CHECKLAND, Peter. “System Thinking, Systems Practice”, p 188

Figura 1 Estadios 1 y 2: Situación problema no estructurada y situación problema expresada Los primeros dos estadios se caracterizan por el estudio de la situación en la cual se ha percibido problemas. El objetivo es exhibir o expresar la situación problema, para lo cual se construye una imagen de la situación mediante la indagación de las percepciones de las personas involucradas, procurando ser neutral y sin imponer estructuras (Checkland 1981: 188-191). La situación no estructurada, consiste en la delimitación del sistema objeto del estudio y en la definición del entorno. Durante el estadio se observan sucesos, sin embargo no


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se tiene claro la estructura ni los procesos del sistema, la descripción de la situación problema se limita a una declaración general sin ajustar a términos de sistemas. La situación estructurada se caracteriza por la exhibición de la estructura y procesos de la situación problema. De una manera gráfica, se explica las relaciones entre los elementos, el patrón de comunicación y la jerarquía existente, así como los principales procesos que se llevan a cabo para cumplir la razón de ser del sistema y las posiciones de los integrantes. La herramienta empleada para este propósito se denomina cuadro pictográfico.3 Estadio 3: Elaboración de definiciones raíces o definiciones básicas El tercer estadio permite conocer la situación problema y la búsqueda de alternativas de solución pertinentes. Las percepciones de los interesados en el sistema, donde se encuentra la situación problema, constituyen la fuente para el planteamiento de alternativas de solución las cuales indican qué cambios se consideran necesarias en el mundo real para mejorar la situación percibida. Bajo un enfoque amplio y profundo, la alternativa de solución es nombrada en la MSB como definición raíz o definición básica. La definición raíz es la declaración acerca de lo que debería ser el sistema desde una perspectiva particular, por tanto tiene el nivel de hipótesis pertinente al mejoramiento de la situación problema. Cada definición raíz representa una imagen del mundo particular, las cuáles se emplean para verificar la estructura del pensamiento de los observadores. El objeto del estadio es tener definiciones raíz que brinden a futuro la posibilidad de realizar cambios que sean “viables y deseables” para el investigador y para los propietarios de la situación problema. Definición raíz: La definición raíz o definición básica es la descripción de lo que el sistema es desde una percepción particular. La definición raíz declara qué proceso de transformación se tiene que hacer en la realidad; el cual es descrito mediante un grupo de actividades humanas con un propósito determinado denominado sistema de actividad humana.4 3

El cuadro pictográfico o cuadro pictórico es el esquema que describe gráficamente la situación bajo

estudio a través de las relaciones entre sus elementos, flujo de información, puntos de vista y procesos llamados sistemas humanos. El cuadro expresa la situación del sistema en estudio de una forma gráfica y entendible para quien lo observe. 4

A diferencia del sistema social el cual existe en el mundo real, el sistema de actividad humana es

conceptual que describe un sistema social bajo observación. Según P. Checkland (1981: 136-140) es aquel sistema construido intelectualmente donde se expresa alguna actividad humana de propósito


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La elaboración de la definición raíz requiere de mucha atención debido a que sobre la base de ellas se construyen los modelos conceptuales del estadio 4. Estadio 4: Elaboración de modelos conceptuales Mientras en el estadio 3 se establecen las definiciones raíz —que describen lo que el sistema debería ser—, durante el estadio 4 se construyen modelos que describen cómo llevar a cabo lo establecido en la definición raíz. La función del estadio es construir un modelo de sistema de actividad necesaria para lograr la transformación propuesta en la definición raíz. El modelo —denominado modelo conceptual—, es una extensión lógica de la definición raíz

hacia las

actividades que el sistema debe hacer para ser el sistema nombrado en la definición raíz. Los modelos conceptuales son “tipos ideales” acerca de lo que debería ser el sistema y cómo debería hacerlo. El estadio se inicia con la construcción de un modelo elemental, que representa las principales actividades de la definición raíz, y a partir de ahí se expande el modelo a niveles de mayor detalle. La construcción continúa y se detiene a criterio de los involucrados en el proceso. La MSB admite el empleo de metodologías apropiadas para la representación de los modelos conceptuales según las condiciones y objetivos de la investigación. En el estadio 4 se puede emplear la dinámica de sistemas como metodología que expresa de manera dinámica a los sistemas sociales.5 La construcción de modelos conceptuales constituye la etapa más rígida. El paso del estadio 3 al estadio 4 requiere de conocimientos acerca de modelamiento de sistemas y de la capacidad de observación para establecer y relacionar las actividades pertinentes a la definición básica. Modelo conceptual Un modelo conceptual es la descripción sistémica acerca de cómo se debe realizar lo qué fue establecido en la definición raíz. Describe un sistema de actividad humana, definido. El sistema de actividad humana es la idealización del sistema social por parte de una persona o un grupo de personas que observan el sistema social. 5

El proceso de investigación bajo la MSB es amplio y complejo. Cada sistema social tiene sus

peculiaridades; por ende, cada investigación involucra una forma de aplicación de la metodología. La flexibilidad en la aplicación de la MSB es análoga al tipo de sistemas que abarca, sin embargo mantiene una profunda rigurosidad en sus fundamentos: investigación a través de la acción, pensamiento sistémico, fenomenología y hermenéutica. Sí durante la investigación, el empleo de metodología(s) de otros campos complementa la investigación en beneficio de una mejor comprensión, diseño y/o decisión sobre el sistema, constituye el motivo para considerar dicha(s) metodología(s) en pro de una mejor investigación.


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construido sobre la definición raíz del sistema, generalmente bajo la forma de un grupo estructurado de verbos en el modo imperativo que unidos gráficamente explica cómo tiene que llevarse a cabo el proceso de transformación planteado en la definición raíz. Debe contener las actividades mínimas necesarias para que el sistema corresponda con el que se nombra en la definición raíz. Sólo se deben incluir las actividades que directamente se pueden llevar a cabo (Checkland 1981: 353 y 354). Estadio 5: Comparación de los modelos conceptuales con la realidad El quinto estadio presenta la confrontación entre los modelos conceptuales y la expresión de la situación problema realizada en el segundo estadio, el propósito es aclarar, comparar y contrastar las diferentes tipificaciones y estructuras de sucesos sobre el mundo real. Al confrontar los estadios 2 y 4, se genera un debate acerca de los cambios posibles a efectuar en la situación problema percibida. La comparación de los modelos conceptuales al final de la construcción puede provocar una abstracción de la realidad, por consiguiente es recomendable efectuar la construcción de los modelos y la comparación con la realidad de forma simultánea. Estadios 6 y 7: Habilitación de cambios “factibles y deseables” La razón de ser de la investigación es contribuir en la mejora de la situación encontrada en un sistema social. En esta etapa se detecta qué cambios son posibles llevar a cabo en la realidad bajo dos criterios: deben ser sistemáticamente deseables y culturalmente factibles. Luego de ensamblar los cambios seleccionados, se establece cómo se deben implementar, esto a su vez determina las acciones necesarias que tienen el propósito de mejorar la situación problema. En síntesis, la metodología de sistemas blandos o suaves constituye una vía para el estudio profundo de los sistemas sociales diferente del método científico, ya que representa un paradigma de aprendizaje caracterizado por los siguientes aspectos: • La metodología articula una investigación fenomenológica dentro de los significados que los actores, en una situación, atribuyen a la realidad que ellos perciben. • La conceptualización de los sistemas es de una manera integral, rescatando los caracteres propios de la interacción interna y externa. • La generación del conocimiento sobre los sistemas bajo estudio es a raíz del involucramiento del investigador en el sistema.


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• Existe un paralelismo del modo de operar de la metodología con la tradición filosófica-sociológica de la ciencia social interpretativa. • La metodología incorpora una secuencia de cuatro tipos de actos mentales básicos: percepción, aseveración, comparación y decisión. Problemas no estructurados: problemas que están manifiestos como un sentimiento de inquietud pero que no se pueden manifestar explícitamente. La estructura y los objetivos son inciertos. Los problemas aunque identificables no se pueden definir. Un problema relacionado con las manifestaciones del mundo real de los sistemas de actividad humana es una condición, caracterizada por un sentido de desajuste, que elude la definición precisa, entre que se percibe que podría ser la realidad. Los modelos conceptuales construidos en el estadio 4 son explícitamente tipos ideales. Sistema de actividad humana: observamos en el mundo sistemas de actividad humana que se relacionan unas con otras de tal forma que se pueden considerar como un todo. El hecho de que ellas forman una entidad lo enfatiza la existencia de otros sistemas (generalmente diseñados) que están asociados con ellas: Consideración del turismo en los tratados de investigación que buscan nuevas formas de desempeño del turismo como un sistema integral:


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