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SERVICIOS


CURSO DE ACTUALIZACIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Objetivo del curso: Proporcionar a los (as) Oficiales de Cumplimiento certificados los conocimientos de los temas más relevantes en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, así como las actualizaciones a las Disposiciones aplicables. Modalidad: • Presencial o vía remota Duración: 20 horas / Horario: indicado por la entidad. Dirigido a: Auditores u Oficiales de Cumplimiento y demás profesionales que pertenezcan a Entidades supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Beneficios Cumplir con 20hrs de capacitación para la renovación de la Certificación PLD. Contar con los conocimientos necesarios para comunicar a las áreas de su entidad la importancia de invertir en la prevención. Dar respuesta a las dudas que surgen respecto al Cumplimiento de las obligaciones plasmadas en las Disposiciones de Carácter General.

Requisitos de Admisión Certificación en materia de PLD/FT Oficial de Cumplimiento de alguna Entidad financiera


Temario general: MÓDULO 1 Conceptos de Cumplimiento

MÓDULO 2 Enlace con las autoridades competentes 2.1 Obligaciones ante CNBV • • • • •

Estructuras internas Manual PLD/FT Reportes de operaciones Dictamen técnico Otras obligaciones

MÓDULO 3 3. Know Your Customer (Conozca a su cliente) • DCG: Política de identificación y conocimiento del cliente/usuario • Guía de Mejores Prácticas publicado por la UIF • Análisis de operaciones inusuales e internas preocupantes • Documentación y dictaminación de operaciones inusuales e internas preocupantes

MÓDULO 4 Plan de corrección y respuesta de requerimientos ante CNBV

2.2 Obligaciones ante CONDUSEF • • • • • •

SIPRES RECA RECO REDECO REUNE BEF

4.1 Auditoría PLD/FT • Estándares mínimos de auditoría en materia de PLD/FT • Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría • Multas y sanciones • Visitas de inspección de la CNBV


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Curso de Actualización de Oficial de Cumplimiento  

¿Ya eres Oficial de Cumplimiento Certificado? El objetivo es brindarte los conocimientos de los temas más relevantes en materia de preven...

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