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Sistema de Gestión de la Calidad

Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA

Fecha: Octubre de 2010

DIRECCION DE FORMACION PRFESIONAL

Versión 1.0

GUIA DE APRENDIZAJE

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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE

Nombre del Proyecto: Características del Sector Financiero Fase del Proyecto: Prevención y Control de Lavado de Activos

Duración en horas 40 Duración en horas10

Actividad del Proyecto: En el tercer módulo, estudiaremos la Prevención y Control de Lavado de Activos Es necesario tener conocimiento del tema ya que a raíz de la expedición de la Ley Patriota en los Estados Unidos, se busca principalmente determinar si los bancos cumplen con una serie de parámetros en materia de prevención del lavado de activos, de lo que no están exentas las entidades bancarias del país. Esta Ley de alguna manera establece que las entidades financieras son clientes las unas de las otras (cuentas de corresponsalía), y por lo tanto, se requiere aplicar un modelo de conocimiento del cliente (debida diligencia) específico. Estos parámetros tienden a convertirse en una práctica internacional. Todas las entidades financieras deben adoptar controles que les permita determinar qué actividades sospechosas o inusuales presentan los clientes. De ser así, los funcionarios de las entidades financieras están en la obligación de reportarlos, para esto, hay que estar actualizado en lo relacionado con la normatividad vigente sobre prevención del lavado de activos. Estudie cuidadosamente el módulo y el contenido de los enlaces, ellos tienen información importante y complementaria para el logro de los objetivos de aprendizaje. Competencia: N/A N/A

Resultados de Aprendizaje  Reconocer las normas y leyes que rigen en Colombia sobre el lavado de activos.  Diferenciar el Régimen General del Estatuto Orgánico Financiero de colombiano  Reconocer las entidades que apoyan el control del lavado de activos en Colombia

Duración en horas de la actividad

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2. PRESENTACIÓN Investigar, revisar y definir el objetivo del taller con el fin de discernir en la utilización de los conceptos tratados, para ser llevados en su aplicación en su vida laboral y personal. 3. CONOCIMIENTOS PREVIOS 4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : 1. Defina que es el Lavado de activos

2. ¿Cuáles son los objetivos del lavador del dinero?

3. Nombre y defina las etapas del lavado de activos

4. Responda Falso o Verdadero según la pregunta: (lectura Documentos de apoyo) a) En la Asamblea General de Nueva Delhi (India) en 1997, se hizo un llamado urgente a los países miembros que no lo hubieran hecho, a ratificar la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Drogas y Sustancias Sicotrópicas con el fin de unificar esfuerzos contra el lavado de dinero. F_____ V____

b) Las Cuarenta Recomendaciones del GAFI fueron presentadas en 1980 como una iniciativa para combatir la utilización del sistema financiero por personas que realizaban lavado del dinero obtenido por droga. F_____ V_____ c) El 26 de octubre de 2001 en Estados Unidos se promulgó la ley Sarbanes-Oxley, la cual “requiere que las instituciones financieras, incluso de las empresas de servicios monetarios tales como las que envían remesas, establezcan programas contra el lavado de dinero y verifiquen la identidad de sus clientes” para asegurar que los fondos no se provean para facilitar actividades terroristas. F________ V________ d) “Articulo 326- Modificado Ley 747/2002 Testaferrato: Quien preste su nombre para adquirir bienes con dineros provenientes del delito del narcotráfico y conexos, incurrirá en prisión de seis (8) a quince (15) años y multa de quinientos (500) a cincuenta mil (60.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes. F_______


V_________ e) “Articulo 329- Modificado Ley 747/2002 Enriquecimiento ilícito: La persona que de manera directa o interpuesta obtenga, para sí o para otro, incremento patrimonial no justificado, derivado en una u otra forma de actividades delictivas incurrirá, por esa sola conducta, en prisión de seis (6) a diez (10) años y multa correspondiente al doble del valor del incremento ilícito logrado, sin que supere el equivalente a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales”. F________ V_______ 5. Defina el objetivo del al Ley de USA Patriot?

6. Defina cuales son los mecanismos de control a las que deben estar sometidas las instituciones vigiladas por la Superintendencia Bancaria según el artículo 102 “Régimen General”

7. Que son las tipologías de lavados de activos y nómbrelas

8. ¿Cuáles son los Entes de control para la prevención del Lavado de Activos en Colombia? 9. Que significa “UIAF” y cuál es el objetivo 10. Que significa “SIPLA” y cuál es el objetivo

11. Nombre los instrumentos penales con que cuentan las autoridades colombianas para reprimir las conductas asociadas con actividades de lavado de activos (delitos) con sus artículos.

Ambiente requerido: Ambiente Virtual de Formación Material requerido: 1. Realice las lecturas previstas para esta semana, en el material del curso, documentos de apoyo y enlaces externos. 2. Apóyese en medios de consultas interactivas.


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5. EVIDENCIAS Y EVALUACIÓN

Producto entregable: Forma de entrega:

Al terminar la actividad No.3 el aprendiz obtendrá los conocimientos y conceptos comprendidos dentro de este módulo. Documento en formato digital con las respuestas a las preguntas de las actividades propuestas Tema 3: Prevención y Control de Lavado de Activos. El documento debe contener:

Criterios de Evaluación:

 Portada, con los datos de la persona o personas que entregan el documento.  Estructura que contenga: Documento en el que se incluyen las preguntas y respuestas de las actividades completas.  Conclusiones, que permitan verificar que tan claro le quedaron los temas.  Bibliografía.  Anexos si los hay virtual.  Archivo adjunto por medio del enlace creado en plataforma, propuesto por el tutor.  Comprende las normas y reglamentos que rigen el lavado de activos en Colombia.  Identifica las tipologías de lavados de activos.  Identifica el origen y las funciones de las entidades que conforman el Sistema Financiero en Colombia  Reconoce las tipologías de lavado de activos.

6. BIBLIOGRAFIA

CONTROL DE DOCUMENTO

Nombre Autores Gloria Matilde Lee Mejía

Cargo Tutora Virtual

Dependencia Centro de Comercio y Turismo SENA Regional Quindío

Fecha 28 de agosto de 2011.

Guia No.3 Caracterisiticas del Sector Financiero  

planeación

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