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¿Porqué los empleados roban? Ing. Jorge Septién, CPP


Definiciones La vulnerabilidad de las p茅rdidas ocasionadas por los empleados se mide en parte por el car谩cter de los empleados, su conocimiento sobre los requisitos de protecci贸n de bienes y su motivaci贸n a cooperar.


Definiciones La Seguridad del personal es el proceso de seguridad más crítico porque los hurtos son efectuados por personas. Los otros dos procesos de seguridad más importantes, utilizados para proveer la protección total de una organización son: 1. Seguridad de la Información 2. Seguridad Física


Objetivo Garantizar que una empresa contrate a aquellos empleados mĂĄs adecuados para ayudar a la misma a lograr sus metas y que despuĂŠs de contratados, realicen sus funciones de acuerdo a los estĂĄndares de seguridad que la empresa determine necesarios.


多Podemos a simple vista identificar entre estas personas quienes tienen conductas deshonestas?


Identifican fรกcilmente los puntos vulnerables. Cuentan con la complicidad de los demรกs trabajadores. Encubren sus actos con las acciones de otros empleados.

La conducta deshonesta de unos, genera que los demรกs empiecen a incentivarse a realizarla.


¿QUE ES LA CONDUCTA ANTISOCIAL? CUALQUIER TIPO DE CONDUCTA, QUE REFLEJE UNA VIOLACIÓN DE UNA NORMA O REGLA SOCIAL Y/O CONSTITUYA UN ACTO CONTRA OTROS, INDEPENDIENTEMENTE DE SU SEVERIDAD. NINGUNA PERSONA NACE CON UNA CONDUCTA ANTISOCIAL, SE ADQUIERE POR DOS VÍAS DIFERENTES, QUE SON:

•POR OBSERVACIÓN •POR EXPERIMENTACIÓN


Los trabajadores saben que gozan de la confianza de los patrones. Que no existe penalizaci贸n legal para encarcelarlos. Las demandas y juicios representan un gasto para las empresas. Son conocedores de todos los medios de seguridad de su lugar de trabajo


REPERCUSIONES Provocan un da単o dif鱈cil de percibir para las empresas. Los seguros contratados no cubren el da単o causado. El da単o no puede repercutirse fiscalmente. Crean un mercado negro.


Triángulo del delito Factores causales en la comisión de un ilícito 40´s Teoría de la Asociación Diferencial White Collar Crimes Los delincuentes no nacen, se hacen Dr. Edwin Sutherland

2006 Snakes in Suits Psicópatas en el Trabajo Más vale tener dinero que la razón Dr. Hare y Dr. Babiak

50´s D ID A

Brújula de Detección del Fraude de Dinev Los ocho pasos Dr. Dimiter Petrov Dinev

AD

E-Forensics Investigación Digital Combate al cibercrimen USSS / FBI / ACFE

OP OR TU N

2005

2008 SID CE NE

Triángulo del Fraude O+N+R La ocasión hace al ladrón Dr. Donald Cressey

RACIONALIZACIÓN

Aplicación de medidas correctivas

2009 Tríangulo Analítico del Fraude Corporativo Redes Sociales/E-mail ACFE EUA


MOTIVOS Y CAUSAS DESEO:

condición humana.

OPORTUNIDAD: en el centro laboral. TIEMPO:

magnitud de daño.

“Los empleados consideran que el propietario soporta cualquier daño sin que sea afectado.”


Delincuencia Organizada Estrategas

¾ Conductas dolosas ¾ Actúan

Tácticos

individual o colectivamente

Operadores

¾ Buscan la

afectación al patrimonio Soporte

+ Organizados

+ Peligrosos

+ Impunes

¾ Conformados

por delincuencia interna, externa o mixta


SEGURIDAD es el conjunto de conocimientos, mĂŠtodos, sistemas y dispositivos, que al aplicarlos permiten todo lo que estĂĄ sujeto a riesgos


¿Por qué las empresas tienen trabajadores con conductas antisociales? por tres razones fundamentales: Por deficiencia en los sistemas de reclutamiento y selección de personal.

Por falta de medios de identificación de las conductas antisociales de los trabajadores. Por el tipo de políticas empresariales con que se opera.


Con estos razonamientos, encontramos que los Departamentos de Recursos Humanos, juegan un papel muy importante, que no se les da en la actualidad. Un buen Departamento de RH, no nada mĂĄs se debe de concretar a reclutamiento de nuevos empleados, existen otros problemas, como: ÂżQue hacer con los empleados que se encuentran dentro de la planta laboral y mantienen conducta deshonesta?


Funciones 1. Dispositivo de selección para ayudar a la organización a contratar empleados adecuados. 2. Investigaciones de los antecedentes de los prospectos. 3. Investigación de los empleados actuales que se sospecha que han cometido violaciones de las reglas y reglamentos de la compañía.


Funciones

Cont. Cont.

4. Asistencia a los empleados para que se protejan a sí mismos mediante la conciencia de seguridad y programas educativos. 5. Protección de los empleados contra procedimientos de contratación o terminación de empleo discriminatorios, así como alegatos infundados de actividades y conductas ilegales o no éticas


Elementos 1. Especificaciones de puestos y normas de desempe帽o adecuadas. 2. Procedimientos y normas apropiados para selecci贸n de solicitantes. 3. Normas de investigaci贸n de antecedentes. 4. Normas de verificaci贸n de la verdad.


Elementos

Cont. Cont.

5. Criterios para la conducta de los empleados. 6. Investigaci贸n de la conducta cuestionable de los empleados. 7. Procedimientos disciplinarios. 8. Procedimientos de terminaci贸n del empleo


¿Qué buscamos cuando evaluamos al personal?

El perfil ideal del candidato al puesto. Si requerimos de fuerza y valor, este sería el mejor.


Se busca el perfil para cumplir con la necesidad. Si buscamos ternura, este pudiera ser el candidato ideal

Con estos perfiles difĂ­cilmente nos equivocaremos.


Cumplieron los candidatos con todos los perfiles, pero su conducta antisocial no fue identificada


NO NO EXISTE EXISTE UN UN MEDIO MEDIO DE DE IDENTIFICACIÓN IDENTIFICACIÓN POR POR LA LA APARIENCIA APARIENCIA DE DE UNA UNA PERSONA, PERSONA, LA LA IDENTIFICACIÓN IDENTIFICACIÓN DE DE LA LA CONDUCTA CONDUCTA ANTISOCIAL ANTISOCIAL ESTABLECE ESTABLECE LA LA DIERENCIA. DIERENCIA.

LA LA EVALUACIÓN EVALUACIÓN DEL DEL COMPORTAMIENTO COMPORTAMIENTO ANTISOCIAL ANTISOCIAL DE DE LAS LAS PERSONAS, PERSONAS, ESTABLECE ESTABLECE UN UN PRONÓSTICO PRONÓSTICO DE DE EFICIENCIA EFICIENCIA Y Y RESULTADOS RESULTADOS PARA PARA LAS LAS ORGANIZACIONES ORGANIZACIONES


Las tres interrogantes que constantemente se formulan quienes tienen a su cargo la seguridad de una organizaci坦n: 1. 多COMO IDENTIFICAR DESHONESTOS?

A

LOS

EMPLEADOS

2. 多COMO EVITAR QUE SE INCREMENTE EL NUMERO DE TRABAJADORES CON CONDUCTA ANTISOCIAL? 3. 多COMO EVITAR QUE AL CONTRATAR NUEVOS EMPLEADOS, SE INTRODUZCAN EN LA ORGANIZACION PERSONAS DESHONESTAS?


ACCIONES A TOMAR Revisar los sistemas de control dentro de la empresa, como: PROCEDIMIENTOS. SITEMAS DE MONITOREO. CONTROLES DE ACCESO. SISTEMAS DE SEGURIDAD. IDENTIFICACIÓN DE CONDUCTA ANTISOCIAL.


IDENTIFICACION DE CONDUCTA ANTISOCIAL La base fundamental de la identificaci贸n de la conducta, se establece a partir de resultados de an谩lisis minuciosos, apoyados por diversas ciencias del comportamiento, como son:

SICOLOGIA CIENCIA DE EXPRESION FACIAL NO VERBAL. CIENCIA DE EXPRESION CORPORAL NO VERBAL ANALISIS GRAMATICAL PRUEBAS DETECTORAS DE MENTIRAS


PRUEBAS DE MAYOR PROFUNDIDAD NEUROLINGUISTICA

ENTREVISTA DE FONDO

ESTUDIO SOCIOECONOMICO

PRUEBA DOPING VERIFICACION DE INFORMACION POLIGRAFIA

KINESICA


Las personas que saben que se encuentran evaluadas e identificadas, mantienen un comportamiento 90% mรกs honesto, que las que se encuentran en el anonimato.

En cualquier empresa, la delincuencia encuentra un ambiente favorable al saber que no existe un medio que identifique su verdadera identidad


Delitos de Cuello Blanco Solo Solo el el 10% 10% de de los los fraudes fraudes es es detectado detectado

Solo Solo el el 10% 10% de de los los detectados detectados es es reportado reportado

10.00%

01.00%

Solo Solo el el 10% 10% de de los los reportados reportados es es denunciado denunciado 00.10%

Promedio de vida de un ilĂ­cito interno

Solo Solo el el 10% 10% de de los los denunciados denunciados es es sentenciado sentenciado 00.01%

3 aĂąos

Resultado de aplicaciĂłn del polĂ­grafo

Entre el 40% y el 70%

Admite haber delinquido sin ser detectados


Delitos de Cuello Blanco Delincuentes sentenciados Admiten haber cometido ilícitos previamente sin ser detectados

80%

Potencialidad delictiva de los empleados de una empresa

Honestos

25% Susceptibles

50%

Buscan deliberadamente

24%

Totalmente deshonestos

1%

Identificación de • 19 % a través de auditores internos ilícitos • 10 % a través de auditoria externa • 47 % a través de anónimos / “Tipsters” • 24 % a través de controles internos


Delitos Inform谩ticos

Dificultad para Amplitud de posibilidades de actuar sigilosamente

Detectar

No quedan rastros a primera vista

un delito

Establecer mecanismos de detecci贸n, monitoreo y prevenci贸n efectivos


Evolución del proceso de Investigaciones especiales 2010 / 2015

Volver a los fundamentos y construir el futuro

2001 / 2009

1980 / 2000

Fase reactiva

ALTO RH

Suplencia de actividad policial, coordinación con área jurídica y enfrentamiento a la delincuencia común

Fase preventiva proactiva

Fase Fase correctiva correctiva preventiva preventiva

MEDIO

BAJO

Seguimiento a la delincuencia común y coordinación con autoridades y área jurídica

Prevención y enfoque interno contra delincuencia organizada


Investigación de Ilícitos Uso de la tecnología que facilite: Las Empresas sigue siendo víctima de la delincuencia

• Manejo de grandes volúmenes de datos

Análisis de información delictiva

• Asociación y vinculación • Interpretación y presentación de resultados


Responsabilidades de un Investigador Especial

Aclarar y resolver un problema Retroalimentar a los procesos Recuperaci贸n parcial o total del da帽o

Deslindar responsabilidades Coadyuvar con entidades y autoridades Proponer estrategias de prevenci贸n criminal


Es necesario crear medidas de apremio, que generen en la mente del evaluado un temor y

.

repercusi贸n por su conducta antisocial

La mente de los seres humanos es capaz de manifestar cambios, cuando las condiciones le son desfavorables.


Conclusiones Desarrollo de estrategias de prevenci贸n, seguridad y tratamiento de il铆citos

Actitudes de alerta y no de alarma

Cultura que sensibilice objetivamente

Estrecha relaci贸n con autoridades


JORGE SEPTIEN, CPP, CPO, EPS j.septien@mspv.com.mx

555-1044220 Agradecimiento especial por su valiosa colaboración a: Cmdte. José Luis Rojo Lic. Hector Villegas Barquero Lic. Carlos Ramírez

ATADFINALJSE1  

Simpocio prevención de perdidas ANTAD ATADFINALJSE1

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