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JUEVES / 12 / 07 / 2018 EL HERALDO DE MEXICO

HERALDODEMEXICO.COM.MX

POR CARLOS FERRÁN MARTÍNEZ CARRILLO EXPERTO EN DERECHO LABORAL

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ILUSTRACIÓN: ALLAN G. RAMÍREZ

EL “COMPLIANCE” Y SU IMPLICACIÓN EN LAS EMPRESAS ES UNA NUEVA RAMA DEL DERECHO PUESTO QUE EL ESTUDIO DE SUS PROGRAMAS COMO HERRAMIENTAS CORPORATIVAS SE APLICA HASTA FINALES DEL SIGLO XX

E

l Derecho es una ciencia social que no puede ser entendida sino por la interacción del hombre en sociedad, lo que deriva en la necesidad de un ordenamiento que regule sus relaciones y su actuar. Bajo esta óptica, el Derecho es una ciencia en constante cambio y evolución, de donde emana el estudio y aplicación de programas de Compliance o de cumplimiento normativo. Esta rama del Derecho resulta de sumo interés por el involucramiento de todas las ramas del Derecho. Es un análisis y aplicación de programas que permea sobre el apego que las operaciones del día a día de una empresa le dan a la normatividad aplicable de manera genérica. Desde la década de 1960 - 1970 se realizan programas de cumplimiento en Estados Unidos y Europa. Sin embargo, se habla del Compliance como una rama “nueva” del Derecho, puesto que la estandarización y estudio de los programas como herramientas corporativas empieza a aplicarse hasta finales del Siglo XX. El estudio del deber ser en las actividades y operaciones de las personas comenzó a tomar

relevancia en tanto el panorama jurídico nacional e internacional bajo el cual operan se volvió cada vez más regulado y complejo. Consideremos su surgimiento en el país hasta 2014, año en que se incluye un capítulo relativo a procedimiento para personas jurídicas en el Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP) que establece que la persona moral tiene la obligación de realizar un debido control dentro de la Organización para evitar que, por actos ilícitos, exista provecho o beneficio para la persona moral. Por lo tanto, comienza a sancionar conductas de personas morales y no únicamente de personas físicas. El correcto y debido funcionamiento del Compliance ahonda en diversos aspectos. Antes que nada, se deben identificar los posibles riesgos a los que, por la actividad misma que se lleva a cabo en la empresa, se pueden llegar a enfrentar. Al identificar la existencia de un posible riesgo, lo procedente es prevenir su existencia desarrollando e implementando una serie de políticas y controles que busquen evitar las contingencias. Las políticas y controles ayudarán a que en caso de determinarse que se está frente a un incum-

plimiento, se cuente con planes y estrategias para disminuir el impacto y daño que puedan causar a la imagen y operación de la empresa, considerando que ambos aspectos tendrán a su vez un impacto económico, y, por lo tanto, de desarrollo de la misma. La idea clave es, por consiguiente, buscar la prevención de riesgos para dar una correcta respuesta al momento de detectar la existencia de uno. Tener programas y estándares que busquen priorizar la prevención a la acción o la reparación del daño. Es decir, en primer término, evitar a toda costa un incumplimiento. El adaptar esta ideología preventiva en las operaciones y funcionamiento de una empresa, puede evitar sanciones por parte de autoridades, e, inclusive prevenir la imputación de responsabilidad civil y/o penal. Además de resultar en un claro y significativo ahorro financiero como una alternativa al litigio, agregando una reputación y prestigio a la empresa, factor que debe ser tomado en cuenta por una autoridad al realizar una investigación por falta de cumplimiento. A pesar de tratarse de un estudio relativamente nuevo, el Compliance ha retomado una significativa importancia en el funcionamiento diario de las empresas, dejando de ser un lujo de grandes corporaciones. De hecho, existe un puesto dedicado exclusivamente a su estudio, el Compliance Officer. Dicha posición ayudará a proteger a la empresa de incumplimientos y dará guías a aquellas personas que puedan llegar a ser infractores o poner en riesgo a la empresa mediante actos ilícitos. *COORDINADOR DE COMISIONES DEL ILUSTRE Y NACIONAL COLEGIO DE ABOGADOS DE MÉXICO, INCAM. MAESTRO EN DERECHO DEL TRABAJO POR LA ESCUELA LIBRE DE DERECHO. ES DIRECTOR DEL ÁREA LABORAL DEL DESPACHO CUESTA CAMPOS.

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MÉXICO ENFRENTA CON ÉXITO RETOS JURÍDICOS  
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