Issuu on Google+

ÍNDICE GENERAL Presentación ............................................................................................

PRIMERA PARTE MARCO GENERAL DE LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA Y FUNCIONAL CAPÍTULO I ORGANIZACIÓN Y CONTROL DEL PODER El tránsito de las teorías contractualistas al constitucionalismo, y de la irracionalidad a la racionalidad del castigo I. II.

Las teorías contractualistas y la teoría de la división de poderes... El constitucionalismo, el control del poder: La Administración, la organización administrativa y la burocracia.....................................

III.

De la irracionalidad a la racionalidad en el Derecho Sancionador.. 1. De la irracionalidad a la racionalidad ........................................ CAPÍTULO II DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR Potestad sancionadora de autoprotección administrativa a cargo de la Administración Pública como consecuencia de la Gestión y Control, y los fundamentos de la distinción de la responsabilidad disciplinaria y funcional

I. II.

I.

La potestad sancionadora disciplinaria ........................................... La potestad sancionadora funcional. ¿Puede desdoblarse la potestad sancionadora de autoprotección de la Administración Pública? ......................................................................................................... CAPÍTULO III LOS PRINCIPIOS DE LA POTESTAD SANCION ADORA EN LA DOCTRINA Y EN LA LEGISLACIÓN NACIONAL Los principios en la Doctrina del Derecho Administrativo Sancio-


II.

nador ............................................................................................... 1. Principios de orden sustantivo .................................................. 2. Principios del procedimiento sancionador ................................ Los principios de la Ley del Servicio Civil y del Sistema Nacional de Control: Los principios comunes de la potestad sancionadora y los principios del procedimiento sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional ................................................................. 1. Los principios de la Ley del Servicio Civil y de la Ley del Sis tema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República .................................................................................. 2. Principios comunes de la potestad sancionadora por respon sabilidad disciplinaria en la Ley del Servicio Civil y de la potestad sancionadora por responsabilidad funcional ............................. 3. Principios del procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad funcional. Las garantías a los procesados .....

SEGUNDA PARTE EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA CAPÍTULO I ANTECEDENTES DE LA REFORMA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA El procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad administrativa disciplinaria I.

Del Decreto Ley N° 11377 al Decreto Legislativo N° 276 .................

II.

El proceso de reforma de la Administración Pública.........................

1. El Consenso de Washington .................................................... 2. El desenvolvimiento del Consenso de Washington en las normas que regulan la Administración Pública ...................................... III. La Ley N° 30057: Ley del Servicio Civil ............................................ CAPÍTULO II MARCO GENERAL DE LA LEY DEL SERVICIO CIVIL I. Ámbito de aplicación y de inaplicación de la Ley y del Régimen Sancionador. Normas derogadas y vigencia de la Ley .................. 1. Ámbito de aplicación del Régimen Sancionador ...................... 2. Las normas derogadas ............................................................. 3. Vigencia del Régimen Disciplinario de la Ley........................... II. Incorporación, clasificación y definiciones de los servidores civiles ..............................................................................................


III.

1. El funcionario público ................................................................ 2. El directivo público .................................................................... 3. Servidor civil de carrera ............................................................ 4. El servidor de actividades complementarias ............................ 5. Servidor de confianza ............................................................... Derechos y obligaciones del personal del Servicio Civil ................

1. Los derechos individuales del servidor civil .............................. 2. Obligaciones de los servidores civiles ...................................... IV. Suspensión y término del Servicio Civil .......................................... 1. La suspensión ........................................................................... 2. Término del Servicio Civil ......................................................... CAPÍTULO III LA POTESTAD SANCION ADORA Y LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA El ámbito de aplicación e inaplicación I. II. III. IV. V.

VI.

3. 4. 5.

Ámbito de aplicación e inaplicación ................................................ La responsabilidad administrativa disciplinaria .............................. Restricciones a los exservidores .................................................... Las faltas de carácter disciplinario ................................................. Doble percepción, nepotismo y omisión ......................................... 1. La doble percepción ................................................................. 2. Nepotismo ................................................................................. 3. Omisión ..................................................................................... Faltas por incumplimiento de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General .................................................................... 1. Instancia competente para declarar la nulidad ......................... 2. Efectos de la declaración de nulidad ........................................ Conservación del acto .............................................................. Legalidad del procedimiento .................................................... Aprobación y difusión del Texto Único de Procedimientos Administrativos .............................................................................

6. Cumplimiento de las normas del procedimiento ...................... 7. Régimen de entidades sin Texto Único de Procedimientos Administrativos vigente ................................................................. 8. Derechos de los administrados a exigir responsabilidad ......... 9. Consecuencias de la no abstención ........................................ 10. Responsabilidad por incumplimiento de plazos ..................... 11. Medidas cautelares ................................................................ 12. Intangibilidad del expediente ..................................................


13. Omisión de informe-instrucción de procedimiento ................. 14. Audiencia Pública-participación de los administrados ........... 15. Efectos del silencio administrativo-fin del procedimiento ....... 16. Prescripción-potestad sancionadora ...................................... 17. Faltas administrativas en la Ley del Procedimiento Administrativo Sancionador ...................................................... Vil. Faltas por incumplimiento de la Ley N° 27815, Ley del Código de Ética ........................................................................................................

VIII. IX.

1. Por infracción a los principios de la función pública ................ 2. Infracción por incumplimiento de deberes ............................... 3. Prohibiciones en el Código de Ética y la Ley del Servicio Civil. Las denuncias ................................................................................ Las sanciones y las medidas correctivas ....................................... 1. Requisitos para la imposición de sanción ................................ 2. Los tipos de sanciones ............................................................. 3. Resolución de la sanción ......................................................... Determinación de la sanción y reglas para su aplicación .............. 1. Atenuante, eximente de responsabilidad y la condena por delito doloso .......................................................................................

X.

XI. XII. XIII.

I. II.

III. IV. V.

La prescripción ............................................................................... La ejecución de las sanciones ....................................................... El Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido (RNSDD) ........................................................................................ 1. Las obligaciones de las entidades en relación con el Registro. 2. Inhabilitaciones ordenadas por el Poder Judicial .................... CAPÍTULO IV EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO Las autoridades en el Procedimiento Administrativo Disciplinario y el Secretario Técnico ...................................................................... 1. El Secretario Técnico .................................................................. La competencia de cada autoridad en el Procedimiento Adminis trativo Sancionador de Primera Instancia según el tipo de sanción y el nivel del servidor ......................................................................... 1. Según el tipo de sanción .......................................................... 2. Según el nivel de los imputados ............................................... Derechos e impedimentos del servidor civil en el procedimiento administrativo disciplinario .............................................................. La actividad probatoria ................................................................... El Procedimiento Administrativo Disciplinario de Primera Instancia.... 1. Reglas del procedimiento administrativo sancionador de primera instancia ....................................................................................


2. Fases del procedimiento administrativo disciplinario de primera instancia .................................................................................... 3. Las medidas cautelares en el procedimiento administrativo disciplinario ............................................................................... 4. Los recursos administrativos de reconsideración y de apelación y la legitimidad para obrar ........................................................... VI.

Competencia para el ejercicio de la potestad disciplinaria en segunda instancia: El Tribunal del Servicio Civil ........................................... 1. El recurso de apelación: definición, legitimidad para obrar, competencia para resolver y situaciones en las que se interpone . 2. El Reglamento del Tribunal del Servicio Civil y el procedimiento del recurso de apelación ..........................................................

TERCERA PARTE EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL CAPÍTULO I EL CONTROL GUBERNAMENTAL Y LA ACCIÓN DE CONTROL I. El Control Gubernamental: Control interno / control externo / control previo, simultáneo y posterior ......................................................... 1. El Control en función de quien lo ejerce ..................................... II. Las normas de control previo, simultáneo y posterior .................... 1. Las normas de servicio de control previo ................................. 2. Las normas de control simultáneo ............................................ 3. Las normas de control posterior ............................................... III. La acción de control y el informe de control ................................... IV. La auditoría: La evidencia suficiente y el hallazgo de auditoría, y el informe de control ........................................................................... 1. La evidencia suficiente y apropiada ......................................... 2. El hallazgo de auditoría ............................................................ 3. El informe de control y la revisión del informe de control ......... 4. El informe especial ................................................................... 5. El riesgo, el hallazgo de auditoría y la responsabilidad ........... 6. La naturaleza jurídica del Informe: La condición de prueba pre constituida ................................................................................. 7. La condición de pericia institucional de los informes técnicos especializados. Los informes especiales .................................. CAPÍTULO II


MARCO GENERAL DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR RESPONSABILIDAD FUNCIONAL I.

Diagnóstico de la CGR ...................................................................

II.

Los factores causales de la impunidad .......................................... 1. Ausencia de un procedimiento sancionador uniforme ............. 2. Autoridades y funcionarios excluidos del procedimiento sancionador .................................................................................... 3. La entidad sanciona .................................................................. 4. Uso indiscriminado de los términos funcionario y servidor público 5. Falta de proporcionalidad, razonabilidad y equidad en las sanciones ........................................................................................ 6. Régimen sancionador por responsabilidad disciplinaria que absorbía la responsabilidad funcional ....................................... 7. Las limitaciones de los informes de control .............................. El nuevo régimen de las potestades sancionadoras y la nueva competencia exclusiva y excluyente de la CGR ............................. 1. Marco general del nuevo régimen sancionador ....................... 2. Competencia exclusiva y excluyente de la CGR y sus excepciones

III.

IV. V.

VI.

La definición de servidor y funcionario público ................................ 1. Otras definiciones de funcionario público ................................... El control de la discrecionalidad de los funcionarios públicos y los límites del control ............................................................................. 1. El proceso de toma de decisiones en la Administración Pública: Las potestades discrecionales y regladas ................................ 2. El control de las potestades ...................................................... La autonomía de la responsabilidad funcional: La inaplicación del non bis in ídem ................................................................................ CAPÍTULO III LA TIPICIDAD DE LAS FALTAS Y SANCIONES

Ley N° 27785 modificada por Ley N° 29622, y en su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 023-2011-PCM I.

Tipicidad de las faltas/Conducta infractora y sanciones ................. 1. Incumplir las disposiciones que integran el marco legal apli cable a las entidades para el desarrollo de sus actividades, así como las disposiciones internas vinculadas a la actuación funcional del servidor o funcionario público .............................. 2. Incurrir en cualquier acción u omisión que suponga la trans gresión grave de los principios, deberes y prohibiciones señalados en las normas de ética y probidad de la función pública ........................................................................................... 3. Realizar actos persiguiendo un fin prohibido por ley o reglamento


4. Incurrir en cualquier acción u omisión que importe negligencia en el desempeño de las funciones o el uso de estas con fines distintos al interés público ......................................................... 5. Otras infracciones por responsabilidad administrativa funcional II.

III.

Las sanciones: tipos y la escala de sanciones ................................ 1. Tipos de sanciones y criterios para su aplicación ..................... 2. La escala de sanciones ............................................................. Los eximentes y atenuantes de responsabilidad, el Registro de Sancionados y la Rehabilitación ..................................................... 1. 2. 3. 4.

I. II. III.

Los eximentes ........................................................................... Los atenuantes .......................................................................... El registro de sanciones ............................................................ La rehabilitación ........................................................................ CAPÍTULO IV LOS ÓRGANOS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR Y EL TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS El órgano instructor ......................................................................... El órgano sancionador .................................................................... El Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas .......... 1. Características del Tribunal ...................................................... 2. Conformación del Tribunal ........................................................ 3. Funciones del Tribunal, el Presidente y la Secretaría Técnica ... CAPÍTULO V EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

I.

II. III.

Primera instancia: La fase instructiva y la fase sancionadora ........ 1. Órgano instructor: Las actuaciones previas y el inicio del procedimiento: La notificación y los descargos ............................. 2. Órgano sancionador ................................................................. Segunda instancia: La apelación ....................................................

El desarrollo del procedimiento sancionador .................................. 1. El procedimiento ante el órgano instructor y el órgano sancionador .................................................................................................. IV. El Tribunal y el recurso de apelación .............................................. 1. Aspectos generales del recurso de apelación .......................... 2. Procedencia y legitimidad para obrar ....................................... 3. Criterios con lo que resuelve el Tribunal y los requisitos de las resoluciones .............................................................................. 4. Informe oral de hecho y de derecho y la audiencia ..................


V.

El trámite general del recurso de Apelación: Efectos de su interposición, situaciones especiales e improcedencia ............................. 1. El trámite del recurso de apelación de la resolución de sanción, de la medida preventiva y de las resoluciones que deniegan el pedido de prescripción y caducidad ......................................... VI. Los procedimientos especiales ....................................................... 1. La queja por no concesión del recurso de apelación y por defecto de tramitación ........................................................................... Vil. El tratamiento de los hechos constitutivos de responsabilidad penal, civil o administrativa por infracciones leves. Los medios probatorios. Los pronunciamientos de los órganos rectores y las resoluciones VIII. Los medios probatorios ................................................................... IX.

Los pronunciamientos y las resoluciones .......................................

X.

La ejecución de resoluciones .......................................................... 1. Las resoluciones que imponen sanciones emitidas por el Órga no Sancionador o el Tribunal, cuando queden firmes o causen estado ....................................................................................... 2. Las resoluciones que establecen o disponen el levantamiento de la medida preventiva de separación del cargo .................... 3. En caso la sanción recaiga en funcionarios o servidores que han dejado de prestar servicios en la entidad en que cometieron la infracción pero que, al momento de la emisión de la resolución, estuvieran prestando servicios en otra entidad comprendida en el ámbito del Sistema Nacional de Control ...............................

ANEXOS • •

Ley del Código de Ética de la Función Pública Ley N° 27815................................................................................... Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional del Servicio Civil, rectora del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos Decreto Legislativo N° 1023............................................................

• •

• •

Ley del Servicio Civil Ley N° 30057................................................................................... Aprueban Reglamento General de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil Decreto Supremo N° 040-2014-PCM ............................................. Aprueban Texto Único Ordenado de la Normativa del Servicio Civil Decreto Supremo N° 007-2010-PCM ............................................. Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Tribunal del Ser-


vicio Civil Decreto Supremo N° 008-2010-PCM.............................................. • Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República Ley N° 27785................................................................................... • Ley que modifica la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, y amplía las facultades en el Proceso para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional Ley N° 29622 .................................................................................. • Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29622, denominado “Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los órganos del Sistema Nacional de Control” Decreto Supremo N° 023-2011-PCM ............................................. • Aprueban Directiva N° 008-2011-CG/GDES denominada “Procedimiento Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional” Resolución de Contraloría N° 333-2011-CG .................................. • Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas Resolución de Contraloría N° 244-2013-CG ..................................

Bibliografía ............. .................................................................................. Indice general .....................................................................................................


Procedimiento administrativo