Page 1


Photo Background: The Catawba River as seen from the Piedmont Medical Center Trail at the Rock Hill  Outdoor Center at Riverwalk.   Photo Credit: Laurie Helms

Budget Adopted   June 25, 2012 


The Government Finance Officers Association of the United States and Canada (GFOA) presented a Distinguished  Budget Presentation Award to the City of Rock Hill, South Carolina for its annual budget for the fiscal year begin‐ ning July 1, 2011. In order to receive this award, a governmental unit must publish a budget document that meets  program criteria as a policy document, as an operations guide, as a financial plan, and as a communications de‐ vice.    This award is valid for a period of one year only. We believe our current budget continues to conform to program  requirements, and we are submitting it to GFOA to determine its eligibility for another award. 

2

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


The City of Rock Hill’s accountability and transparency efforts earned a 2011 Award for Excellence in Gov‐ ernment Finance from the Government Finance Officers Association of the United States and Canada.  Learn about our efforts on pages 42 ‐ 43.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

3


MAYOR AND CITY COUNCIL  A. Douglas Echols, Jr.  Mayor    John A. Black III  Mayor Pro Tem, Ward 4    Susie B. Hinton  Councilmember, Ward 1    Kathy S. Pender  Councilmember, Ward 2    James C. Reno, Jr.  Councilmember, Ward 6    Osbey Roddey  Councilmember, Ward 5    Kevin Sutton  Councilmember, Ward 3 

STAFF  

  CITY MANAGEMENT   

    David B. Vehaun      City Manager        Gerald E. Schapiro      Deputy City Manager        James Bagley      Deputy City Manager   

  MANAGEMENT TEAM   

   Mike Blackmon      Fire Chief        Paul Carlisle      Public Works Director        Phyllis R. Fauntleroy      Human Resources Director        Steven Gibson              Office of Management and Budget Director         John Gregory, III                    Police Chief 

4

Ray Koterba  Housing and Neighborhood Services Director    William Meyer  Planning and Development Director    Scott Motsinger  Utilities Director    Anne Harty  Chief Financial Officer    Edward A. Thompson  Parks, Recreation, and Tourism Director    Stephen Turner  Economic and Urban Development Director    Richard Unz  Housing Authority Director    Spencer & Spencer, P.A.  City Attorney   

BUDGET STAFF   

Monica D. Croskey  Budget and Performance Manager 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


City of Rock Hill Organization Chart Citizens of Rock Hill

Mayor and City Council

Boards and Commissions

City Attorney

City Manager

Deputy City Manager

Deputy City Manager

Utilities

Finance

Public Works/Stormwater

Solicitor’s Office*

Information Technology*

Municipal Court*

Fleet/Purchasing*

Grants*

Building Maintenance* 

Housing & Neighborhood  

Cemetery Services* 

Human Resources

Custodial Services* 

Parks, Recreation & Tourism 

Police

Office of Management and Budget

Fire

Planning and Development

Economic and Urban Development

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

*denotes divisions within the organization

5


Table of Contents INTRODUCTORY SECTION 

 City Manager’s Budget Message 

9

 Budget Highlights 

12

 Rock Hill at a Glance 

13

 Budget Process 

19

 Budget Calendar 

20

 Financial Policies and Strategies 

21

 Sources and Uses of Funds 

23

REVENUE SUMMARY 

 Revenue Summary 

25

EXPENDITURE SUMMARY 

 Expenditure Summary 

6

37

PERFORMANCE BUDGETS 

 Introduction to Performance Budgets 

42

 Fiscal Year 2012 Performance Results Summary 

42

 Accountability & Transparency Efforts 

43

 General Government 

44

 Office of Management and Budget 

49

 Human Resources 

52

 Planning and Development 

54

 Housing and Neighborhood Services 

57

 Police  

60

 Fire  

63

 Public Works 

66

 Finance 

70

 Parks, Recreation, and Tourism 

74

 Economic and Urban Development 

77

 Housing Authority 

79

 Stormwater Fund 

80

 Electric Fund 

81

 Water Fund 

85

 Wastewater Fund 

88

 Statement of Revenues, Expenses, and Changes in Fund Balance/Net Assets 

91

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Table of Contents  FY2013—2015 Strategic Plan 

99

    City of Rock Hill Strategic Goals 

102

    Quality Services 

112

    Quality Places 

118

    Quality Community 

BOND SCHEDULES 

 Debt Service Narrative 

127

 Debt Schedules 

129

 Summary of Total Debt Service Requirements 

142

CAPITAL SUMMARY 

 Capital Summary 

143

  Routine Capital Projects 

147

 Ten‐Year Capital Improvement Plan 

149

PERSONNEL SUMMARY 

 Personnel Summary 

153

APPENDIX

 Budget Ordinance  

179

 Glossary of Terms 

185

 Glossary of Acronyms 

192

 Financial Policies 

193

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

7


FY2012/2013 Approved Budget 

Monitor Rock  Hill’s  financial  and  strategic  plan  progress  by  visiting  the  city’s  Financial  and  Performance  Dashboards located on the city’s transparency webpage at: cityofrockhill/transparency. 

8

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


City Manager’s Letter

It is my privilege to present you with the balanced budget for the fiscal year beginning  The Fiscal Year 2013 balanced  July 1, 2012 and ending June 30, 2013 which totals $183,222,542. The annual budget is  budget maintains the level of  the policy document that communicates the financial policies of the City for the fiscal  service that Rock Hill citizens  year.  The budget is prepared each year with the support and policy input of our elected  have grown to appreciate and  officials and hard work from our departments to ensure that we are preparing the lean‐ expect while continuing the  est budget possible while still providing high quality services through excellent service  City’s tradition of fiscal prudence  delivery. The recovering economy presented a few challenges during the development  and efficient operations. The  of the Fiscal Year 2013 budget, however, as a result of years of fiscal prudence and effi‐ approved budget reflects the  cient management of operations, the City of Rock Hill was well positioned to respond to  City’s priorities as outlined in the   those challenges.   Strategic Plan. This budget docu‐   ment provides useful informa‐ STRATEGIC PLANNING  tion about the City’s financial  The City of Rock Hill has a vision for the future. To bring this to fruition, Rock Hill’s City  and performance plans, goals,  Council and staff developed a set of strategic initiatives and a strategic plan, which pro‐ and policies.  vide a blueprint for the City’s future by outlining ambitions, setting priorities, and pro‐ viding  performance  targets  to  ensure  adequate  progress  toward  making  the  vision  a  reality.  The  strategic  planning  process  began  with  the  administration  of  a  citizen’s  survey  conducted  by  an  independent  third  party in which Rock Hill residents were randomly selected to provide satisfaction ratings regarding the City’s  delivery  of  a  variety  of  services.  Keeping  with  the  City’s  strengthened  commitment  to  community  engage‐ ment, in October 2011, for the first time in our strategic planning history, we held third‐party independently  led strategic planning focus group sessions compromised of randomly selected residents. Survey data, focus  group  feedback,  and  progress  on  the  previous  Strategic  Plan’s  goals  were  discussed  with  Mayor  and  City  Council during the January 2012 strategic planning retreat. After several months of collaboration among the  Mayor, City Council, and City staff, the Fiscal Year 2013 through 2015 Strategic Plan was adopted on June 11,  2012. This Strategic Plan will guide the City from July 1, 2012 through June 30, 2015.    FOCUS AREAS  After  reviewing  the  ideas  and  feedback  provided  during  the  strategic  planning  process,  a  clear  recurring  theme emerged: Rock Hill is a city committed to quality. A city committed to providing quality services, offer‐ ing quality places, and being a quality community. The FY2013‐2015 Strategic Plan focus areas are: quality  services, quality places, and quality community.      Quality Services: This focus area includes some of the most fun‐ damental responsibilities we have as being the local provider for  services  such  as  fire,  police,  water,  sewer,  electricity,  public  works,  economic  development,  customer  service,  and  parks,  recreation, and tourism.    

Quality Places:  This  focus  area  involves  ensuring  that  the  City  offers  quality  development  and  places  for  businesses  and  com‐ munity life to flourish. This includes having a vibrant downtown  and  managing  transformative  development  projects  within  our  community, such as Riverwalk and the Bleachery.   

Quality Community: This focus area addresses several quality of  life initiatives such as supporting neighborhoods within our City,  fostering  a  diverse  and  inclusive  community,  building  public  trust, and encouraging public engagement.         Additional information on the Strategic Plan can be found in the        Performance Budget section of this document.      

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

9


City Manager’s Letter FUNDING BY STRATEGIC INITIATIVE  Our approved budget distributes Fiscal Year 2013 financial resources by departments and across strategic initiatives  in the following manner:    Services  Places  Community  Total      General Government  $8,108,133      $202,770   $8,310,903     Office of Management & Budget  $1,664,480        $1,664,480     Human Resources  $809,262        $809,262     Planning & Develop.        $2,906,833  $2,906,833     Housing & Neighborhood Services        $1,290,004  $1,290,004     Police  $12,487,709        $12,487,709     $7,767,662        $7,767,662     Fire  Public Works  $7,936,506        $7,936,506     Finance  $3,181,698        $3,181,698     $3,234,649  $3,558,383     $6,793,032     Parks, Recreation & Tourism    Housing Authority        $1,542,776  $1,542,776     Economic & Urban Dev.  $1,489,440  $397,634     $1,887,074     Stormwater  $1,866,435        $1,866,435     Utilities  $102,418,084  $200,000     $102,618,084     Debt Service  $15,150,097  $1,546,728     $16,696,825     Non‐Departmental  $5,069,624  $393,635     $5,463,259     Total  $171,183,779  $6,096,380  $5,942,383  $183,222,542     

A FEW BUDGET HIGHLIGHTS:   

Business Friendly  In a continuing effort to support existing businesses and encourage the development of new businesses, the Fiscal  Year 2013 budget includes a 10% discount on business license fees that are paid on time. A 5% reduction is proposed  for Fiscal Year 2014. Although the City of Rock Hill has seen unemployment rates decline from rates that peaked in  excess of 18% a few years ago, unemployment and business performance remains a concern as our community con‐ tinues to recover from the recession. The City of Rock Hill business license fees are some of the lowest in the state,  however, the benefit of a temporary reduction in business license fees will assist businesses struggling to return to  pre‐recession performance and employment levels.     

Reorganizations   Last year’s organizational changes which included consolidating the Customer Service and Finance departments into  one department under the leadership of the Chief Financial Officer, consolidating the various Information Technol‐ ogy divisions into one division under the leadership of a Chief Information Officer, and creating an Office of Manage‐ ment and Budget, have proven to be beneficial. There are no organizational changes reflected in the Fiscal Year 2013  budget.    

New Personnel  There are no new positions included in the Fiscal Year 2013 budget.    

BUDGET SUMMARY  The Fiscal Year 2013 approved budget totals $183,222,542 a 2.2% increase over last fiscal year. The proposed Fiscal  Year 2014 budget totals $189,526,307, a 3.4% increase over Fiscal Year 2013.     Successful business recruitment efforts in our area have resulted in significant improvement in non‐residential build‐ ing in our community. In Fiscal Year 2012 there was a 376% increase in the valuation of permits issued when com‐ pared to Fiscal Year 2011. However, we continue to experience only modest gains in account growth for utility and  sanitation services.    

10

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


City Manager’s Letter Given some improvements in the economy, for the first time in three years the approved Fiscal Year 2013 budget in‐ cludes restoration of the employee pay‐for‐performance program. Financial prudence requires us to carefully evaluate  the ability to sustain the restoration of the employee pay‐for‐performance  for Fiscal Year 2014. As such, the proposed  Fiscal  Year  2014  budget  includes  modifications  to  pay‐for‐performance  program.  Additionally,  fiscal  years  2013  and  2014  budgets  reflect  a  continued  restoration  of  the    Taxpayer Concentration  City’s  established  equipment  and  vehicle  replacement  2008‐2011   schedule.    Total Assessed   Assessed Value of  % Top 10 Total       General Fund  Year  Value  Top 10 Taxpayers  Assessed Value  The  approved  Fiscal  Year  2013  General  Fund  budget  $241,562,930  $18,559,618  7.68%  totals $51,641,018, an increase of 2.6% when compared    2011  to  last  year’s  approved  budget.  The  proposed  Fiscal    2010  228,345,160  17,396,594  7.60%  Year  2014  General  Fund  budget  totals  $52,141,920  a  223,396,488  17,801,217  7.97%    2009  1% increase when compared to Fiscal Year 2013.    213,443,497  17,835,172  8.30%    2008   

The property tax rate remains at 93.5 mills. The City’s taxpayer concentration remains favorable; there is no significant  exposure among any certain taxpayer.     

Utility Enterprise Fund  The Utility Enterprise Fund consists of the electric, water, wastewater, stormwater, and water/wastewater impact fee  funds. Fiscal Year 2013 expenditures for the Utility Enterprise Fund total $125,156,745 a 1.9% increase over last year’s  approved budget. The proposed 2014 budget is $130,800,213 which represents a 4.5% increase over Fiscal Year 2013.  Maintaining aging infrastructure, expanding infrastructure into growing areas, and using technology to enhance service  delivery are priorities for our Utility Fund.     

The Fiscal Year 2013 approved budget includes a 4% electric rate increase to cover a 6.7% wholesale electric rate in‐ crease  and  a 5%  wastewater  rate  increase  to  cover  capital  improvement  projects  for  the  wastewater  system.  These  increases are effective July 1, 2012 and represent a $6.31 increase in the average residential customer’s monthly utility  bill.   

The proposed  Fiscal  Year  2014  budget  includes  a  4%  electric  rate  increase  to  cover  a  pro‐ jected wholesale power rate increase.     CONCLUSION  Despite  the  challenges  presented  with  balancing  the  Fiscal  Year  2013  and  Fiscal  Year  2014  budgets, Rock Hill’s tradition of fiscal prudence has allowed us to continue with progress on  accomplishing  the  goals  outlined  in  the  Strategic  Plan  and  enhancing  the  overall  quality  of  service  delivery  to  our  community.  I  invite  you  to  monitor  our  financial  and  strategic  plan  progress  throughout  the  year  by  visiting  the  City’s  performance  and  financial  dashboards  located on the City’s transparency webpage— cityofrockhill.com/transparency.     Respectfully submitted,          Our accountability and transparency  David B. Vehaun  efforts won the Government Fi‐ City Manager  nance Officers Association’s 2011  Award for Excellence in Govern‐ ment. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

11


Budget Highlights During Fiscal Year 2013, the City’s strategic goals will continue to guide our focus on maintaining Rock Hill as a city  known for quality. The following funding highlights are included in the adopted budget:      Quality Services  

The approved budget includes funding to assist with addressing the Storm‐ water  Plan  implementation  strategies.  The  budget  also  provides  for  in‐ creased  funding  for  road  paving  in  our  community.  The  approved  Fiscal  Year 2013 budget also allows for continued restoration of the City’s vehicle  replacement plan . A few of the replacements include: a ladder fire truck,  six sanitation trucks, and over 30 police vehicles.   

Quality Places  

Funding for  capital  improvement  work  at  the  Bleachery  site  is  included  in  the approved Fiscal  Year  2013  budget.  The  approved  budget  also  includes  funding for Downtown job recruitment efforts.  

Quality Community  

The Fiscal  Year  2013  budget  includes  funding  for  the  continuation  of  the  successful  Weed  &  Seed  program  which  is  a  comprehensive  approach  to  community  revitalization  that  uses  coordinated  crime  reduction  activities  combined  with  a  mix  of  social,  economic,  and  housing  improvement  pro‐ grams in targeted neighborhoods.              

Quick Numbers •

City Financial Profile    Total Budget  General Fund Budget  Total Employees  Property Tax Millage Rate 

2010/2011

2011/2012

2012/2013

$167,844,800

$179,210,645

$183,222,542

$50,361,644

$50,354,619

$51,641,018

891

900

900

95

93.5

93.5

12

Millage Rate  remains at 9 3.5 mills  4% Electric R ate increase; $ 4.20 increase average resid  for  ential custom er  5% Wastewat er Rate increa se; $2.11 incr for average r ease  esidential cu stomer  Business Licen se Discount o ffers a 10% r tion for on‐ti educ‐ me payment.  

Fiscal Year 2 012 Total Bu dget—$183, 222,542 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Rock Hill at a Glance Rock Hill  was  founded  in  1852  when  the  Charlotte/Columbia/Augusta  Railroad  line  was  being constructed through the area. Rail crews encountered a small, flinty hill and dubbed  the spot “Rock Hill.” The village was incorporated in 1892.     Rock Hill is a business‐savvy blend of historic charm and responsibly implemented expan‐ sion. The city is located in the north‐central area of South Carolina approximately 20 miles  south of Charlotte, North Carolina along the I‐77 corridor.    The  City  operates  under  the  council‐manager  form  of  government.  Under  this  organiza‐ tional  structure,  the  Mayor  and  Council  set  policy  direction  and  appoint  a  city  manager  who is responsible for implementing those policies efficiently and effectively.     The  governing  board  is  composed  of  a    mayor  elected at  large  and  six  council  members  elected  by  ward,  each  for  four‐year  staggered  terms.  All  officials  are  elected  on  a  non‐ partisan basis.    

 

 EDUCATIONAL PROFILE   

 Rock Hill is served by Rock Hill School       District 3 and is home to three colleges      and universities.    

 With a student enrollment of over       17,400 and 2,300 employees, Rock      Hill School District 3 is the largest of     York County’s four school systems.   

           

of cultural activities. The Arts Council pro‐ vides  a  network  for  cooperation  between  cultural  organizations  and  provides  the  public with a central location for informa‐ tion and tickets.   

Through the School of Visual and Perform‐ ing Arts, Winthrop University offers a vari‐ ety of arts programs each year.  Winthrop  Galleries, located in Rutledge Building and  McLaurin  Hall,  exhibits  the  work  of  local,  regional  and  national  artists.  The  Depart‐ ment  of  Music  and  the  Department  of  Theatre  and  Dance  schedule  campus  per‐ formances  by  guest  artists,  faculty,  and  students throughout the year.   

 Winthrop University has been a Rock      Hill landmark since 1886.  Winthrop’s     100‐acre tree‐lined main campus is     complemented by a nearby 450 acre     sports and recreation facility.  Wint‐      throp has an estimated enrollment of           The  Rock  Hill  Community  Theatre  (RHCT)  Area Vicinity Map     5,998 students with approximately 18%      is dedicated to providing quality theatrical     of these students pursuing post  entertainment  for  the  residents  of  York                     graduate degrees.   County.    The  RHCT  annually  stages  be‐     tween four and six performances. The 80‐   York  Technical  College is a public institution offering both technical and  voice York County Choral Society (YCCS) is    college transfer courses.  The College is one of 16 state‐funded technical  annually accompanied by members of the    colleges.  Charlotte Symphony and provides 4‐6 per‐     Under  the  supervision  of  the  AME  Zion  Church,  Clinton  Junior  College  formances.  Finally,  the  York  County  Con‐      (founded  in  1894)  offers  associate  degrees  in  business,  divinity,  and  lib‐ cert  Ballet  offers  two  full‐length  ballets  each year.    eral arts.        COMMUNITY ARTS PROFILE      The arts are an important part of the quality of life in any community.  In    Rock Hill, the Arts Council of Rock Hill and York County serves as the hub 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

13


Rock Hill at a Glance DEMOGRAPHICS PROFILE   

The United States Census Bureau’s July 1, 2011 population estimate for Rock Hill is 67,423.      Rock Hill Population    U.S. Census Bureau Estimates     75 , 000     70 , 000 66,154   67,339 65 , 000 64,858 67,243 64,858   60 , 000 61,620 59,554   57,991 55 , 000 54,91656,427   50 , 000

53,014

45 , 000

Unemployment Rate for Rock Hill 

40 , 000

 

35 , 000

Year 

2011

2010

2009

2008

2007

2006

2005

2004

2003

2002

2001

30 , 000

Year

2002 2003 

The following table sets forth the 10 largest manufacturing/distribution/ office related employers located in the County.                                        Major Employers in York County    

2004 2005  2006  2007 

Number of Employees 

2008

1.  Wells Fargo Home Mortgage 

2,419

2009

2.  CitiFinancial 

1,850

2010

3.  Ross Distribution 

1,419

2011

4.  Duke Power—Catawba Nuclear Station 

1,103

5.  Schaffer Group USA, Inc. 

1,000

Employer

6.  AbitibiBowater, Inc. Catawba Operations 

811

5.  U.S. Foodservice, Inc. 

750

8.  Tanley/Black & Decker 

500

9.  TE Connectivity 

451

10.  Muzak 

450

Unemployment    Rate      7.7%    8.8%      8.6%    8.0%      7.4%    6.3%      8.1%    15.0%      17.4%    15.8%   

Source: US Bureau of Labor Statistics         

Source: York County Economic Development  http://www.ycedb.com/ExistingIndustry/LeadingIndustry/tabid/65/default.aspx 

14

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Rock Hill at a Glance ECONOMICS PROFILE     

Real Property

Tax Levy  Year  2011*^  2010  2009  2008  2007  2006*  2005  2004  2003  2002 

Personal Property 

Total

Assessed Value 

Estimated   Actual Value 

Assessed Value 

Estimated   Actual Value 

Assessed Value 

Estimated Actual Value 

$186,449,285 175,709,840  167,855,603  158,437,437  154,070,543  129,105,803  120,531,406  119,951,208  114,518,584  106,895,131 

3,853,110,908 3,777,761,558  3,608,895,467  3,316,099,627  3,224,700,346  2,702,188,890  2,355,935,382  2,300,609,615  2,203,116,261  2,102,866,312 

55,113,645 52,635,320  55,540,885  55,006,000  52,326,124  46,873,797  48,473,002  42,252,247  42,820,555  46,335,800 

584,029,769 575,525,917  608,761,825  614,380,306  584,447,242  523,557,505  503,565,564  426,134,477  415,140,812  506,920,362 

241,562,930 228,345,160  223,396,488  213,443,497  206,396,667  175,979,600  169,004,408  162,203,455  157,339,139  153,230,931 

4,437,140,677 4,353,287,475  4,217,657,292  3,930,479,933  3,809,147,588  3,225,746,395  2,859,500,946  2,726,744,092  2,726,744,092  2,609,786,674 

   _______________     * Year of Reassessment     ^ Projected 

                         

Classification of Property 

2011 Assessed Value* 

Real Property  (Non‐manufacturing) 

$186,449,285

Vehicles

19,720,319

Manufacturing   (Real/Personal) 

13,964,019

Marine/Aircraft

837,284

Business Personal Property 

12,879,518

Utilities

7,712,505

Total

$241,562,930

 

          Computation of General Fund Legal Debt Margin*    2011/2012      Total Assessed Value  $241,562,930      Debt Limit– 8%  of Total Assessed Value  19,325,034      Total Amount of Debt Applicable to Debt  (18,180,000)    Limit    Legal Debt Margin  $1,145,034                     *projected 

*projected  

        Note: The City is authorized by state statute to exceed the legal debt margin of 8% , if such additional debt is  approved by citizens  of the  City of Rock Hill. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

15


Rock Hill at a Glance ECONOMICS PROFILE   

     City Financial Profile          Total Budget      Total General Fund Budget    Total Employees      Total Employees per 1,000      Population    Property Tax Millage Rate                      *population estimated                             

2009/2010

2010/2011

2011/2012

2012/2013

$164,490,420

$167,844,800

$179,210,645

$183,222,542

$49,523,315

$50,361,644

$50,354,619

$51,641,018

883

891

900

900

12.76

13.47

13.35

13.09*

95

95

93.5

93.5

Property Tax Rates  Direct and Overlapping Governments  Last Ten Tax Years 

Year 

  City General Fund 

Rock Hill School   District #3   and   County Purpose 

  Total 

2012

93.5

289

382.5

2011

93.5

289

382.5

2010

95.0

289

384.0

2009

95.0

286

381.0

2008

95.0

284

379.0

2007

95.0

275

370.0

2006

102.0

262

364.0

2005

102.0

271

373.0

2004

98.0

255

353.0

2003

98.0

244

342.0

Top Five Taxpayers   Taxpayer 

16

2011 Property Taxes 

Assessed Value 

Rock Hill Telephone Company

$555,644

$5,942,720

AMISUB of SC Inc.

$331,639

$3,546,936

Piedmont Medical Center

$162,388

$1,736,770

Atotech USA Inc.

$150,351

$1,018,500

TTP South Brookstone LLC et al

$98,674

$1,055,340 City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Rock Hill at a Glance UTILITY SYSTEM PROFILE   

The combined utility system, which provides electrical, water, and sewer services within the City and its surrounding ar‐ eas, is municipally owned and operated. Rates are set by City Council.  The system presently serves approximately 95,000    people, including residential and commercial customers of the City and its suburbs.                                 

Water System 

Electric System 

The City  withdraws  water  from  Lake  Wylie,  a  Duke Energy Company lake constructed in 1915.    The  distribution  system  serves  an  area  of  ap‐ proximately  69.43  square  miles,  including  4.32  square miles outside the City limits. Within the  water  system,  4.5  million  gallons  of  elevated  storage  and  3.0  million  gallons  of  ground  stor‐ age is provided.  The water system serves both  residential and industrial customers.         

The City has operated the electric system since  1911. The electric system consists of six substa‐ tions which serve 21 distribution feeder circuits  of 25,000 volts and four substations which serve  17  distribution  feeder  circuits  at  4,160  volts.   The  City  purchases  electric  power  from  Pied‐ mont  Municipal  Power  Agency  (PMPA)  and  Southeastern  Power  Administration  at  whole‐ sale  rates  and  retails  to  local  consumers  through  the  City‐owned  distribution  lines.    A  mutual  assistance  agreement  with  20  other  members  provides  for  mutual  assistance  in  ex‐ treme emergencies. 

                                                 

Number of Customers ‐ Electric System 

Number of Customers ‐ Water System 

Last Ten Fiscal Years  

Last Ten Fiscal Years  

                   2003 

      28,575 

                   2003 

    24,040 

                   2004 

      29,398 

                   2004 

    24,921 

                   2005 

      30,127 

                   2005 

    25,903 

                   2006 

      31,156 

                   2006 

    26,927 

                   2007 

      32,409 

                   2007 

    28,075 

                   2008 

      32,917 

                   2008 

    28,688 

                  2009 

      32,873 

                   2009 

    28,779 

                  2010 

      33,204   

                   2010 

    29,288 

                  2011 

      33,126 

                   2011 

    29,209 

                  2012 

      33,142 

                   2012 

    29,427 

Wastewater System   

The City’s waste and a significant amount of waste collected by York County is treated at the Manchester Creek Treatment  Facility.  Manchester is a  combination trickling filter and activated sludge plant with a 24 million gallons per day capacity. The  peak maximum metered flow was 34 million gallons per day, measured in 2003. Number of Customers ‐ Wastewater System  Last Ten Fiscal Years   2003 

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

24,093

25,120

26,427

27,735

28,828

29,541

29,786

30,286

30,561  

30,824

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

17


Rock Hill at a Glance

MONTHLY IMPACT OF TAX & UTILITY RATES ON TYPICAL RESIDENTIAL HOUSEHOLD  2008/2009 

2009/2010

2010/2011

2011/20121

2012/2013

Electricity2

$93.94

$97.05

$100.93

$104.97

$109.17

Sanitation including recycling 

$18.59

$18.59

$18.59

$18.59

$18.59

Water3

$19.47

$19.47

$20.44

$21.46

$21.46

4

Sewer

$38.34

$38.34

$42.22

$42.22

$44.33

Taxes5

$32.00

$32.00

$32.00

$31.16

$31.16

Total

$202.29  

$205.40  

$214.09  

$218.40

$224.71

Assumptions 1  Reassessment year and rollback of millage rate  2  Usage of 1,000 kWh  3  Usage of 7,500 gallons  4  Charged on 7,500 gallons  5  Based on a home valued at $100,000  

MONTHLY IMPACT OF TAX & UTILITY RATES ON TYPICAL BUSINESS  2008/2009 

2009/2010

2010/2011

2011/20121

2012/2013

Electricity

$2,106.42

$2,175.93

$2,262.98

$2,353.50

$2,447.64  

Sanitation3

$388.96

$388.96

$388.96

$388.96

$388.96  

Water

$59.94

$59.94

$62.94

$66.09

$66.09  

Sewer5

$124.00

$124.00

$136.40

$136.40

$143.22  

$127.50

$127.50

$127.50

$118.75

$118.75  

$87.49

$87.49

$87.49

$74.37

$78.74

$2,894.31

$2,963.82

$3,066.27

$3,138.07

$3,243.40

2

4

6

Taxes Business License7   Total 

Assumptions 1  Reassessment year and rollback of millage rate  2  Usage of 24,000 kWh  3  Five day pick up and 8 cu yd container  4  Usage of 38,700 gallons. Rock Hill uses a conservation water rate structure in which there is a lower charge per kgal during non‐peak  months (November through April); reflects a typical bill during a non‐peak month.  5  Charged on 38,700 gallons  6  Based on a business structured valued at $250,000   7  Based on $1,000,000 in sales (For fiscal years 2012 and 2013 also assumes the business receives the ‘On‐Time Payment Discount’ of 15%  and 10% respectively)   

18

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Budget Process Each year,  the  City  of  Rock  Hill’s  budget  is  devel‐ oped in conjunction with the Mayor and City Coun‐ cil,  the  Office  of  Management  and  Budget  (OMB),  and  all  other  city  departments,  with  opportunities  for citizen feedback.    BUDGET PROCESS   

Developing the Budget   

Strategic planning  sessions  precede  the  official  budget process. During these sessions, Council and  staff  discuss  goals  and  priorities.  Every  three  years  these  goals  and  priorities  are  evaluated  and  modi‐ fied extensively with only minor adjustments occur‐ ring in the other years. Information from these ses‐ sions  are  then  carried  over  to  the  budgeting  proc‐ ess.     The budget process begins in January with a special,  comprehensive  work  session  in  which  OMB  meets  with  all  departments  to  discuss  current  and  future  trends,  needs,  and  goals  of  the  City.    During  this  meeting, the City’s budget calendar is reviewed.      Departments  are  then  responsible  for  preparing  requests for programs, projects, and initiatives they  would  like  to  have  considered  for  the  upcoming  budget year. The Strategic Plan serves as a guide by  which  each  department  prepares  its  expenditure  requests.  During  this  time,  OMB  prepares  revenue  estimates  for  both  the  current  and  upcoming  two  fiscal years.      Each  department  meets  individually  with  OMB  to  review program budgets and expenditure requests.  During  these  meetings,  the  goals  of  each  depart‐ ment  are  reviewed  and  expenditure  requests  are  evaluated  to  determine  their  alignment  with  the  strategic goals and the fiscal resources necessary to  fund the requests.    Following  these  meetings,  the  Office  of  Manage‐ ment  and  Budget  meets  to prepare  a draft  budget  for  submission  to  City  Council  being  sure  that  the  priorities  and goals  discussed  in  the  strategic plan‐ ning sessions are appropriately reflected in the rec‐ ommended  budget.  This  draft  budget  is  submitted  to  the  Mayor  and  Council  at  formal  budget  work‐ shops held in April and May.       

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

Adopting the Budget   

The public  has  an  opportunity  to  comment  on  the  budget  during  the  first  and  second  reading  of the ordinance to adopt the budget.  Two pub‐ lic  hearings  and  two  readings  are  required  for  formal  adoption  of  the  budget.    State  law  re‐ quires  the  City  Council  to  adopt  a  balanced  budget, in which current revenues equal current  expenditures,  prior  to  June  30  of  each  year.   Amendments to the budget are allowable under  South  Carolina  law  and  are  made  throughout  the year as necessary.      The budget calendar is provided on the follow‐ ing page.    TWO‐YEAR BUDGETING   

The City of Rock Hill uses a two‐year budgeting  process with the governing body approving the  year  one  budget  and  being  made  aware  of  the  projected  budget  for  year  two.  The  two‐year  budgeting  process  has  several  benefits;  one  of  the most obvious benefits is demonstrating how  financial  decisions  in  one  year  affects  the  fu‐ ture.  

19


Budget Calendar FISCAL YEAR 2013 & FISCAL YEAR 2014 BUDGET DEVELOPMENT CALENDAR    January 17, 2012   

Budget kick‐off meeting    

February 7, 2012   

Personnel confirmations & edits due    

February 20, 2012   

Issue papers due   Requests for new positions to be added to the Pay and Classification  manual due  

Requests for reorganizations due  

 

Requests  for reclassifications due     Departments provided expenditure baselines and if applicable, reve‐ nue projections    Risk Management provides Office of Management and Budget the  citywide FY2012, FY2013, and FY2014 projected costs for property,  auto, liability, and works compensation insurance   

March 5, 2012 

Revenue and Expenditure data due. This includes: 

   ‐January through June 2012 revenue projections (if applicable) 

   ‐January through June 2012 expenditure projections 

   ‐FY2013 & FY2014 revenue projections (if applicable) 

 

   ‐FY2013 & FY2014 expenditure baseline reallocations   

March 12, 2012 

Capital Improvement Program requests and updates  

March 21 ‐ April 6, 2012 

Departmental budget reviews with Office of Management and Budget 

April 9 ‐ April 23, 2012   

Budget Office prepares draft budget for submission to City Council   

April 26, 2012   

First City Council Workshop    

May 10, 2012   

Second City Council Workshop    

May 25, 2012   

Advertise projected budget totals in newspaper    Public hearing and budget ordinance first reading at regular City Coun‐ cil meeting    Budget ordinance for second reading and adoption    New fiscal year begins 

February 22, 2012    February 27, 2012 

June 11, 2012    June 25, 2012    July 1, 2012 

20

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Financial Policies & Strategies

The City  Manager  is  authorized  to  transfer  any  sum  from  one  budget  line  item  to  another,  or  from  one  department  or  division  to  another  de‐ partment or division; provided, however, that no  such transfer shall (1) be made from one fund to  another fund, (2) conflict with any existing Bond  Ordinance,  or  (3)  conflict  with  any  previously  adopted policy of the City Council. Any change in  the budget which would increase or decrease the  total  of  all  authorized  expenditures  must  be  ap‐ proved by City Council.  

Percentage of General Fund  Expenses Covered

Rock Hill budget and financial polices and strategies  are  governed  by  South  Carolina  state  law,  the  City  Charter,  and  generally  accepted  accounting  princi‐ ples. These laws, strategies, principles, and policies  describe ways to amend the budget after adoption,  provide  for  budget  controls  and  budget  reporting,  and identify appropriate methods for budgeting,  accounting, and reporting.     BUDGET AMENDMENTS 

Fund’s dependency  on  the  utilities  fund  transfer.  From a 1992 high of covering 42% of general fund  expenditures,  the  Fiscal  Year  2013  budgeted  utili‐ ties transfer adheres to the policy and covers 12%  (6,362,164)  of  general  fund  expenditures.  The  Fis‐

Enterprise Fund Transfer to General Fund:  Percent of Gerneral Fund Expenditures Covered 35.0% 30.0%

31.0% 28.0%

25.0%

23.0%

20.0%

17.5%

15.0%

12.0%

10.0%

13.1% 8.4% 10.0% 11.0% 10.8% 12.6%

11.7% 12.7%

12.7% 12.9% 13.4% 13.0%

11.2%

5.0% 0.0%

BUDGET CONTROLS & REPORTING 

Year

All excess  revenue  collected  by  the  City  of  Rock  Hill that exceeds the projected budget revenue fig‐ ure from a specific revenue category for each fiscal  reporting  period  must  be  reported  to  City  Council  on a monthly basis. The expenditure of any and all  excess  revenue  will  be  at  Council’s  discretion  and  cannot  be  utilized  within  the  City  budget  without  Council’s approval.    Likewise, all expenditures that exceed the projected  budget  expense  figures  in  excess  of  $5,000  on  a  departmental  level  must  be  reported  to  Council  in  writing  by  the  next  scheduled  Council  meeting.   Expenditures  that  would  cause  an  increase  above  the  $5,000  cap  on  a  departmental  level  cannot  be  made  without  prior  approval  of  Council.    Cost  sav‐ ings  that  may  occur  within  a  specific  department  can  be  utilized  within  that  particular  department;  however, this cost savings cannot be transferred to  another  department  without  prior  approval  of  Council.    ENTERPRISE FUND TRANSFERS & YEAR ENDING CONDITION     

In addition to building cash reserves, the City has also  successfully  met  its  goal  of  reducing  the  amount  of  transfers from the enterprise fund to the general fund.   By  aggressively  containing  costs  in  General  Fund  de‐ partments  and  adhering  to  the  established  financial  policies, the City has been able to reduce the General 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

cal Year  2014  budgeted  transfer  is  $6,407,504  which  will  cover  12%  of  General  Fund  Expendi‐ tures.    

BUDGETARY & ACCOUNTING SYSTEMS   

The accounting policies of the City of Rock Hill con‐ form  to  generally  accepted  accounting  principles  (GAAP)  as  applicable  to  governmental  units.  The  Governmental  Accounting  Standards  Board  (GASB)  is the accepted body for establishing governmental  accounting  and  financial  reporting  principles.    The  following is a summary of the more significant poli‐ cies applicable to revenues and expenditures.    Fund Accounting   

The accounts of the City are organized on the basis  of funds and account groups, each of which is con‐ sidered  a  separate  accounting  entity.    Fund  ac‐ counting  is  designed  to  demonstrate  legal  compli‐ ance and to aid financial management by segregat‐ ing  transactions  related  to  certain  government  functions or activities.      The operations of each fund are accounted for with  a separate set of self‐balancing accounts that com‐ prise  its  assets,  liabilities,  fund  equity,  revenues  and expenditures or expenses, as appropriate.  

21


Financial Policies & Strategies The operations of each fund are accounted for with a  separate  set  of  self‐balancing  accounts  that  comprise  its assets, liabilities, fund equity, revenues and expen‐ ditures or expenses, as appropriate.     Funds   

Governmental Funds  are  used  to  account  for  all  or  most of a government's general activities. Examples of  these activities include public safety, parks, and sanita‐ tion  services.    These  revenues  come  from  property  taxes, user fees, licenses, and permits. Within the cate‐ gory of Governmental Funds, Rock Hill maintains Gen‐ eral, Special Revenue, and Capital Projects Funds.   

General Fund‐  The  General  Fund  is  the  City's  gen‐ eral  operating  fund  and  is  used  to  account  for  all  financial  transactions  except  those  required  to  be  accounted for in another fund.  Principal sources of  revenue  are  property  taxes,  licenses  and  permits,  intergovernmental revenues, and sanitation service  charges.  The expenditures in the General Fund are  administration, budget, finance, economic develop‐ ment,  fleet  maintenance,  public  safety,  general  government,  public  works,  housing  authority,  and  parks and recreation.   

Special Revenue Fund‐ The Special Revenue Fund is  used  to  account  for  the  proceeds  from  specific  revenue sources (other than funding for major capi‐ tal  projects)  that  are  legally  restricted  to  expendi‐ tures  for  specified  purposes.    The  City  does  not  adopt  a  budget  for  the  Special  Revenue  Fund  be‐ cause it primarily serves as a pass‐through for fed‐ eral grants.   

Capital Projects  Fund‐  The  Capital  Projects  Fund  accounts  for  financial  resources,  including  bond  proceeds  and  intergovernmental  grants,  used  for  the  acquisition,  construction,  or  improvement  of  major general government facilities.  The City does  not  adopt a  formal  budget  for  the  Capital Projects  Fund,  although  particular  projects  are  detailed  within this budget in the "Bond Schedule" section.    Enterprise Funds are used to account for the business‐ type  activities  of  a  government.    These  are  activities  which  are  financed  and  operated  in  a  manner  where  the  intent  of  the  governing  body  is  that  the  costs  (expenses,  including  depreciation)  of  providing  goods  and services to the general public on a continuing basis  be  financed  or  recovered  primarily  through  user  charges. The funds include the Electric, Water, Waste‐ water, Stormwater, and Impact Fee funds.   

22

Basis of Accounting   

The accounting and financial reporting applied to a  fund are determined by its measurement focus.  All  governmental funds are accounted for using a cur‐ rent financial resources measurement focus.  Only  current  assets  and  current  liabilities  generally  are  included on the balance sheet.       

Governmental fund revenues and expenditures are  recognized  on  the  modified  accrual  basis.    Reve‐ nues  are  deemed  susceptible  to  accrual  and  are  recognized in the period when they become meas‐ urable and available.  Expenditures are recognized  when the fund liability is incurred, except principal  and  interest  on  general  long‐term  debt  which  is  recognized  when  due  or  when  funds  have  been  made available for payment.   

The proprietary fund is accounted for on a flow of      economic resources measurement focus.  With this  measurement focus, all assets and liabilities associ‐ ated with the operation of these funds are included  on the balance sheet.  Unlike modified accrual ba‐ sis,  this  basis  includes  depreciation,  amortization,  capital assets donated by private parties, and capi‐ tal  asset  purchases  are  treated  as  expenses.  Fund  equity  is  segregated  into  contributed  capital  and  retained  earnings  components.    Proprietary  fund‐ type  operating  statements  present  increases  (revenues)  and  decreases  (expenses)  in  net  total  assets.   

Basis of Budgeting   

In accordance  with  the  General  Statutes  of  the  State of South Carolina, the City Council is required  by  state  statute  to  adopt  an  annual  balanced  budget  ordinance  for  the  Combined  General  and  Enterprise  Operating  Funds prior  to  July  1.  Project  ordinances  are  adopted  for  the  Special  Revenue  and  Capital  projects  funds  when  necessary.  All  budgets  are  prepared  using  the  modified  accrual  basis  of  accounting.  City  Council  has  the  authority  to  amend  the  budget  ordinance.  Appropriations  lapse at the end of the budget year.   

Appropriations are authorized in the annual budget  ordinance  generally  at  the  department  level.  The  legal level of budgetary control is at the fund level;  however,  in  practice,  the  City  maintains  control  at  the  department  level.  Administrative  control  is  further  maintained  through  more  detailed  line‐ item  budgets.  The  City  adopts  this  budget  for  the  General  Fund  (Fund  500)  and  the  Enterprise  Fund  (Fund 700).  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013  $395,000

$1,642,717

$4,130,982

$51,641,018

TOTAL USES OF FUNDS

395,000

1,317,584 4,130,982

1,642,717 1,642,717

1,264,981 51,641,018

395,000

$4,130,982

$395,000

$1,642,717

97,808 4,033,174

Local Hosp. Fee Fund

395,000

1,642,717

Tax Inc. Surplus Fund

2,813,398

16,607,962 21,432,679 7,936,506

22,875,009 244,826 670,013 6,449,318 2,435,693 10,957,679 6,362,164 775,001 871,314 $51,641,017

Accom. Tax Fund

6,793,032 1,358,975 (3,753,117)

0.935

General Fund

EXPENDITURES/EXPENSES: General Government Public Safety Public Works Purchased Power Parks, Recreation & Tourism Non‐Departmental General and Administrative Transfer Operating Transfer Debt Service TOTAL EXPENDITURES/EXPENSES

ESTIMATED REVENUES: Taxes:   Property Taxes‐Ad Valorem   Non‐ad valorem Taxes   Franchise Fees Licenses and Permits Intergovernmental Revenue Charges for Services Operating Transfers Fines and Forfeitures Miscellaneous Revenues TOTAL SOURCES OF FUNDS

Millage per $1,000

$2,415,000

538,703 2,415,000

1,876,297

$2,415,000

2,415,000

Stormwater Fund

$256,080

256,080 256,080

$256,080

256,080

Fire Impact Fee Fund

SOURCES AND USES OF FUNDS 

Fiscal Year 2012/2013

BUDGET SUMMARY 

$88,825,295

846,024 1,430,512 1,182,374 2,712,113 88,825,295

$14,169,337

20,000 1,004,533 2,272,098 4,590,265 14,169,337

6,282,441

216 $14,169,337

365,476 $88,825,295

162,337 13,619,825 68,872,110

14,169,121

Water Fund

88,459,819

Electric Fund

$19,285,113

20,000 1,318,072 2,907,692 3,912,381 19,285,113

11,126,968

541 $19,285,113

19,284,572

Wastewater Fund

$178,500

178,500 178,500

$178,500

178,500

Water Impact Fee Fund

$283,500

283,500 283,500

$283,500

283,500

Wastewater Impact Fee Fund

$183,222,542

16,607,962 21,595,016 40,842,037 68,872,110 7,188,032 5,058,397 0 6,362,164 16,696,824 183,222,542

24,517,726 244,826 670,013 7,167,398 2,928,501 139,319,365 6,362,164 775,001 1,237,547 $183,222,541

Total FY 12/13 Budget

Sources & Uses of Funds

23


24

EXPENDITURES/EXPENSES: General Government Public Safety Public Works Purchased Power Parks, Recreation & Tourism Non‐Departmental General and Administrative Transfer Operating Transfer Debt Service TOTAL EXPENDITURES/EXPENSES Reserves TOTAL USES OF FUNDS

ESTIMATED REVENUES: Taxes:   Property Taxes‐Ad Valorem   Non‐ad valorem Property Taxes   Franchise Fees Licenses and Permits Intergovernmental Revenue Charges for Services Operating Transfers Fines and Forfeitures Miscellaneous Revenues TOTAL SOURCES OF FUNDS

0.935

Millage per $1,000

$385,000

$52,141,920

$4,168,796

385,000

$1,771,737

1,313,272 4,168,796

1,353,264 52,141,920

1,771,737 1,771,737

2,855,524

385,000

$4,168,796

$1,771,737

$385,000

Local Hosp. Fee Fund

97,808 4,070,988

1,771,737

Tax Inc. Surplus Fund

385,000

Accom. Tax Fund

6,870,944 1,037,206 (3,737,868)

16,580,592 21,951,547 8,086,235

22,710,000 244,828 670,020 6,868,524 2,359,510 11,184,468 6,407,504 805,001 892,066 $52,141,921

General Fund

$2,416,000

538,703 2,416,000

1,877,297

$2,416,000

2,416,000

Stormwater Fund

$258,641

258,641 258,641

$258,641

258,641

Fire Impact Fee Fund

SOURCES AND USES OF FUNDS 

Fiscal Year 2013/2014 

BUDGET SUMMARY 

$93,485,195

546,933 1,424,425 1,190,762 2,932,155 93,485,195

$14,666,112

20,600 1,000,570 2,288,468 5,003,253 14,666,112

6,353,221

221 $14,666,112

367,289 $93,485,195

163,278 13,848,106                 73,379,536

14,665,891

Water Fund

93,117,906

Electric Fund

$19,766,286

20,600 1,312,873 2,928,274 4,027,091 19,766,286

11,477,448

552 $19,766,286

19,765,734

Wastewater Fund

$180,285

180,285 180,285

$180,285

180,285

Water Impact Fee Fund

$286,335

286,335 286,335

$286,335

286,335

Wastewater Impact Fee Fund

16,580,592 22,114,825 41,642,307 73,379,536 7,255,944 4,480,863 0 6,407,504 17,664,736 189,526,307 0 $189,526,307

24,481,737 244,828 670,020 7,593,785 2,842,318 145,220,987 6,407,504 805,001 1,260,128 $189,526,308

Total FY 13/14 Budget

Sources & Uses of Funds

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Revenue Summary REVENUE SOURCES: GENERAL FUND    Fiscal Year 2013   

The General  Fund  is  budgeted  at  $51,641,018  for  General Fund Revenues  Fiscal  Year  2013.  This  represents  a  2.65%  increase  FY2012/2013‐ Total $51,641,018 over the Fiscal Year 2012 adopted budget.     Fines There are no general fund rate increases for Fiscal  Miscellaneous Licenses/Permits 2% Year 2013. The budget projects increases in general  2% 12% property tax and business license revenue. A sum‐ mary of the Fiscal Year 2013 General Fund revenue  Intergovernmental by source is provided in the chart on the right.    5%     Charges for    Services   21%   Operating  Franchise Fees   Transfers 1% 12%                 Fiscal Year 2014 

Property Taxes 45%

The General  Fund  is  budgeted  at  $52,141,920  for  Fiscal  Year  2014.  This  represents  a  1%  increase  Ge ne r a l Fund R e v e nue s FY2 0 13 / 2 0 14 - Tot a l $ 5 2 , 14 1, 9 2 0 from the Fiscal Year 2013 adopted budget.       There are no general fund rate increases proposed  Licenses/Permits Fines Miscellaneous for Fiscal Year 2014. The  proposed Fiscal Year 2014  13% 2% 2% budget includes modest increases in property taxes  Property Taxes and  business  licenses  revenue.  A  summary  of  the  Intergovernmental 5% 44% Fiscal Year 2014 General Fund revenue by source is  provided in the chart on the right.     Charges for Services   21%   Operating Transfers Franchise Fees   12%   1%   MAJOR GENERAL FUND REVENUE SOURCES   

Major revenue  sources  for  the  General  Fund,  property  taxes,  charges  for  services,  and  licenses  and permits are discussed on the following page.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

25


Revenue Summary MAJOR REVENUE SOURCES: GENERAL FUND  As shown in the pie charts on the previous page, general property taxes, charges for services, operating transfers, and  licenses and permits make up 90% of Fiscal Year 2013 and 2014 revenue. These major revenue sources are discussed  in greater detail below.  GENERAL PROPERTY TAXES  

The operating transfer is comprised of franchise fees, payments in  lieu of taxes, and rates of return that are levied on the City’s pub‐ licly owned utility as though it were privately held. The City has a  financial  policy,  discussed  on  page  195,  that  governs  operating  transfers. Operating transfers account for 12% of all General Fund  revenue in fiscal years 2013 and 2014.  

*Projected

26

Fiscal Year

$6.4

$6.8

2013/2014

$6.2

2012/2013

$6.9

2011/2012*

$6.9

2010/2011

$7.2

2009/2010

$7.3

2008/2009

$7.5 $7.0 $6.5 $6.0 $5.5

2007/2008

Revenue (in millions)

Rock Hill SC Business License Revenue

*Year of Reassessment  ^ Recommended 

95

93.5

93.5

93.5

2012/2013

2013/2014^

95

2011/2012*

Additional History  The local tax rate remained steady at 100 mills until 1998 when  it  was  increased  to  104  mills  to  meet  the  cost  of  Public  Safety  initiatives.  An  additional  two  mill  tax  increase  was  included  in  the  Fiscal  Year  2001  budget.  Reassessment  was  completed  by  York  County  and  the  rollback  millage,  with  a  two  mill  rate  in‐ crease, brought the City’s total millage for Fiscal Year 2002 down  to 98 mills. A four mill tax increase was included in the Fiscal Year  2005  budget  to  cover  the  cost  of  adding  Firefighters  to  the  new  fire station.  In Fiscal Year 2007, a three mill tax increase funded  the addition of a Street Crimes Unit in the Police Department and  construction  of  a  new  fire  station.    In  Fiscal  Year  2012,  the  tax  rate  was  decreased  to  93.5  mills  to  provide  a  revenue  neutral  budget as a result of reassessment.     OPERATING TRANSFERS 

95

2009/2010

95

2008/2009

100 80 60 40 20 0

2007/2008

Tax Rate (in mills)

General property  taxes  account  for  45%  of  General  Fund  reve‐ nue in fiscal years 2013 and 2014. South Carolina law allows lo‐ cal  governments  to  levy  taxes  on  real  and  personal  property  valuations  as  assessed  and  equalized  according  to  statutory  guidelines (Code of Laws of South Carolina, Chapter 12, Article 3,  Section 38 12‐43‐220). The tax rate remains at 93.5 mills in the  adopted  Fiscal  Year  2013  and  recommended  Fiscal  Year  2014  budgets.  

2010/2011

Rock Hill SC Property Tax Rates

Fiscal Year

CHARGES FOR SERVICES   

Charges for  Services,  such  as  sanitation  fees,  cemetery fees, and recreation fees, significantly  support  many  city  government  operations.  In  Fiscal Year 2013, charges for services represent  approximately  21%  of  total  General  Fund  reve‐ nue.  Revenue  projections  are  based  on  histori‐ cal trend analysis of each revenue account and  additional  information  provided  by  city  depart‐ ments.  LICENSES AND PERMITS   

The Business  License  Fee,  which  is  imposed  on  any  business,  occupation,  or  profession,  in  whole  or  in  part,  within  the  City  limits,  is  the  major  source  of  revenue  within  this  category  and accounts for 12% of the General Fund reve‐ nues in fiscal years 2013 and 2014. The fee con‐ sists  of  a  base  rate  plus  a  percentage  of  gross  income  and  varies  according  to  the  business  classification.  License  and  permit  projections  are based primarily on historical trend analysis.  Given the current economic challenges and with  the  hope  of  encouraging  development  of  new  businesses  and  the  expansion  of  existing  ones  to  employ  Rock  Hill  citizens,  the  fiscal  years  2013  and  2014  budgets  include  a  10%  and  5%  discount  respectively  for  businesses  that  pay  their business license fees on time. This effort is  part  of  a  three  year  phased  plan  that  began  in  Fiscal Year 2012.   

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Revenue Summary REVENUE SOURCES: UTILITY FUNDS    Fiscal Year 2013   

The Fiscal Year 2013 budget includes a 4% electric rate  increase  to  Rock  Hill  customers  effective  July  1,  2012  to partially cover a 6.7% wholesale rate increase from  the City’s power provider—Piedmont Municipal Power  Agency  (PMPA).  The  approved  budget  also  includes  a  5%  wastewater  rate  increase  to  fund  capital  projects  Stormwater for  the  wastewater  system.  This  marks  the  end  of  a  2% series of scheduled wastewater rate increase as part of  Water the Utilities Capital Improvement Plan.  11%       Impact Fees   0.37%                   Fiscal Year 2014 

Utility Funds Revenue  FY2012/2013 Total $125,156,745

Wastewater 15%

Electric 71%

A 4%  electric  rate  increase  is  included  in  the  recom‐ mended Fiscal Year 2014 budget to cover a 7% antici‐ pated PMPA wholesale power rate increase.                      

U t i l i t y Funds R e v e nue FY2 0 13 / 2 0 14 - Tot a l $ 13 0 , 8 0 0 , 2 13

Wast ewat er 15% St ormwat er 2% Wat er 11%

Impact Fees

UTILITY FUND REVENUE SOURCES 

0.36%

Utility fund revenue are discussed in greater detail on  the following pages.  

Elect ric 71%

   

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

27


Revenue Summary MAJOR REVENUE SOURCES: UTILITY FUNDS  Utility Impact Fees:  Water & Wastewater

Fiscal Year

WASTEWATER FUND   Wastewater  fees  represent  the  second  largest  source  of  utility revenues for the City. The budget estimates are based  on  historical  trends  of  customer  growth.  These  fees  com‐ prise  approximately  15%  of  all  Enterprise  revenues.  A  5%  wastewater rate increase is included in the approved Fiscal  Year 2013 budget to cover capital projects for the wastewa‐ ter system. There is no wastewater rate increase included in  the recommended Fiscal Year 2014 budget.         WATER FUND   Water  revenue  estimates  are  based  on  historical  trends  of  customer  growth  and  customer  water  usage  patterns.  Wa‐ ter  revenues  account  for  approximately  11%  of  all  Enter‐ prise  revenue.  There  is  no  water  rate  increase  included  in  fiscal years 2013 and 2014 budgets.      

28

1,500,000 1,000,000 500,000

14 ^

13 ^

FY 20

FY 20

12 *

11

FY 20

10

FY 20

09

FY 20

08

FY 20

FY 20

FY 20

07

0

Fiscal Year 

* projected  ^ budgeted 

water

wastewater

IMPACT FEES  In Fiscal Year 2004 the City began implementing fire, water  and wastewater impact fees to ensure that growth pays for  related  infrastructure  improvements.  The  water  and  wastewater impact fees are being used to offset a $50 mil‐ lion utility revenue bond. This bond issue has funded over  $18.7 million in water improvements, mainly at the water  treatment plant, and over $17.9 million in wastewater pro‐ jects. As a result of the economy, there has been a signifi‐ cant slow down of new construction; the graph above illus‐ trates the impact on revenues.    

Rock Hill, SC:  Wastewater Charges Revenue (in millions)

14 ^ FY 20

13 ^ FY 20

12 * FY 20

11

10 FY 20

FY 20 * projected  ^ budgeted 

$73.7

$69.9

$89.5

$84.9

$78.4

$78.1

FY 20

$100 $90 $80 $70 $60 $50

09

Revenue (in millions)

Rock Hill, SC: Electric Sales Revenue

Impact Fees Revenue

ELECTRIC FUND   Electric sales represent the single largest source of revenue  for the City of Rock Hill. The City monitors the Electric reve‐ nues  closely  on  a  week  to  week  basis  in  order  to  project  with great  accuracy.   Fiscal Years  2013 and 2014  estimates  are  based  on  historical  trends  of  customer  growth  that  is  applied  to  rate  schedules.  Electric  revenue  account  for  ap‐ proximately 71% of all Enterprise Fund revenues. A 4% rate  increase  is  included  in  the  approved  budget  to  cover  a  PMPA rate increase.  A 4% electric rate increase is projected  for Fiscal Year 2014 to cover an anticipated PMPA wholesale  power rate increase.    

$25.0 $20.0

$15.8

$16.3

$17.5

$17.4

$19.0

$19.5

$15.0 $10.0 $5.0 $0.0 FY2009 FY2010 FY2011 FY2012* FY2013^ FY2014^

* projected  ^ budgeted 

Fiscal Year

STORMWATER FUND  Stormwater  fees  are  imposed  on  residential  and  non‐ residential customers inside the City limits. Currently, resi‐ dential  properties  with  gross  land  area  less  than  10,000  square  feet  (including  apartments)  are  charged  $2.38  per  month  and  residential  properties  with  gross  land  area  more  than  10,000  square  feet  are  charged  $2.88  per  month.  Fees for nonresidential property are based on size  of  property  and  impervious  surface  area  and  vary  among  properties. The revenues are used to fund drainage system  improvements,  repairs,  and  maintenance  throughout  the  City.  The  is  no  stormwater  rate  increase  included  in  the  approved  Fiscal  Year  2013  budget  or  the  proposed  Fiscal  Year 2014 budget.     City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Revenue Detail REVENUE DETAIL   

The following pages provided more detailed information regarding revenue sources.  

     (500) GENERAL FUND     General Property Taxes  Real Property Taxes  Personal Property Taxes  Manchester/Tech Park– City  LMD Assessment Revenue  Manchester/Tech Park– County  Total General Property Taxes      Property Taxes‐ not on assess value  Manufacturer's Exemptions  Merchants Inventory Taxes  Total Property Taxes‐ non assess value     Other Taxes  Franchise Taxes  Total Other Taxes     Business Licenses & Permits  Business Licenses  Developer Fees  Other  Total Business Licenses & Permits     Intergovernmental  Aid to Subdivisions  Total Intergovernmental     Federal Grants  Police ‐ COPS   R.F.A.T.S.  Federal Transit Grants  FTA 5307 Grant SC‐90‐x235  Operating‐Categorical  Total Federal Grants    State Government Grants   State Grant Planning SMTF  Recreation ‐ PARD  Total State Government Grants 

     

2009/10

2010/11

Actual

Actual

2011/12 Budget 

2011/12

2012/13

2013/14

Estimated               Approved  

Proposed

                              $18,840,898   $19,006,978   $19,380,000   $19,764,006   1,759,899   1,691,255   1,700,000   1,819,160   208,000   215,080   225,000   216,633   0   57,566   111,000   0   635,515   689,328   710,000   694,149   $21,444,312   $21,660,207   $22,126,000   $22,493,948                   51,913   70,396   52,001   71,778   194,824   194,824   194,824   146,117   246,736   265,220   246,825   217,895                   677,602   686,251   670,007   684,464   677,602   686,251   670,007   684,464                   6,996,128   6,988,728   6,177,318   7,324,483   0   0   36,000   0   700   729   500   650   6,996,828   6,989,457   6,213,818   7,325,133                   1,300,386   1,222,733   1,111,491   900,962   1,300,386   1,222,733   1,111,491   900,962                   0   254,193   286,278   216,125   126,338   210,429   225,000   245,039   85,473   93,662   0   0   0   83,030   232,520   200,326   87,777   1,461   0   0   299,588   642,775   743,798   661,490                   0   0   157,315   69,409   7,967   618   10,000   12,565   7,967   618   167,315   81,974  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

      $20,000,000   $20,480,000   1,830,000   1,895,000   225,002   225,000   110,000   110,000   710,007   0   $22,875,009   $22,710,000           50,000   50,000   194,826   194,828   244,826   244,828           670,013   670,020   670,013   670,020           6,449,318   6,868,524   0   0   500   500   6,449,818   6,869,024           1,264,196   1,275,000   1,264,196   1,275,000           120,664   0   225,000   225,000   0   0   179,868   205,250   0   0   525,532   430,250           118,137   126,425   10,000   10,000   128,137   136,425  

29


Revenue Detail         Local Gov‐ Pmt in Lieu of Taxes  Housing Authority  Total Local Gov‐ Pmt in Lieu of Taxes     Charges for Services  Grave Fees  Monument Marker Placement Fee  Sale of Cemetery Lots  Zoning Permits & Fees  Plan Checking Fees  Planning Printing/Duplicating  Building Permits  Plumbing Permits  Electrical Permits  Gas Permits  Mechanical Permits  Occupancy Inspection  Reinspection Fees  Maint & Security (Tech Park)  Total Charges for Services     General Government  Other Revenues ‐ All Others  Winthrop Fuel Purchases  Miscellaneous Planning Revenue  Total General Government     Public Safety  Special Fire Protection Services  Juvenile Restitution‐County Cl  Jail Telephone Revenue  Police Revenue ‐ Records Unit  Parking Tickets  Victim Assistance Police Rev  Police False Alarms  Fire False Alarms  Failure to register alarms  Total Public Safety     Sanitation  Refuse Charges ‐ Residential  Refuse Charges ‐ Commercial  Refuse Charges ‐ Miscellaneous  Refuse Chrgs‐Apts w/Dumpsters  Cardboard   

30

2009/10 Actual 

2010/11 Actual 

2011/12 Budget 

  35,674   35,674       109,587   8,737   109,190   24,410   11,323   38   590,857   9,136   12,072   2,690   22,769   6,300   8,990   3,550   919,648       60,771   173,533   7,113   241,418       83,734   18,020   0   3,785   8,421   52,780   84,194   0   21,069   272,003       4,134,216   1,660,960   53   483,042   49,546    

  44,187   44,187       114,698   1,900   111,818   18,970   10,993   0   456,490   12,033   14,832   4,200   22,988   5,005   7,710   3,550   785,187       68,950   204,373   5,255   278,578       83,367   7,708   19   3,157   5,075   56,921   65,050   0   8,250   229,547       4,150,595   1,683,505   0   531,665   143,073    

  30,000   30,000       120,000   2,000   85,000   15,000   13,000   50   555,000   11,000   9,500   3,000   25,500   4,000   10,000   3,550   856,600       75,001   140,001   0   215,002       86,979   0   0   5,500   7,000   0   80,001   0   10,000   189,480       4,338,612   1,707,269   0   478,921   97,230    

2011/12 2012/13  Estimated               Approved  

  52,431   52,431       122,386   2,040   151,953   25,965   15,289   9   898,888   10,774   13,721   3,010   23,265   4,915   5,020   3,550   1,280,785       23,428   231,843   1,630   256,901       82,109   0   239   3,019   3,915   0   35,350   875   0   125,507       4,163,503   1,771,436   0   583,763   145,325    

  40,000   40,000       125,000   2,000   110,000   26,000   10,000   0   700,000   11,000   13,000   3,000   25,500   4,000   10,000   3,550   1,043,050       75,002   200,000   2,000   277,002       83,500   0   200   5,501   5,000   0   35,000   0   10,000   139,201       4,338,655   1,725,000   0   550,000   97,231    

2013/14 Proposed 

  40,000   40,000       125,001   2,000   110,000   26,000   10,000   0   730,000   11,220   13,260   3,000   26,010   4,080   10,000   3,550   1,074,121       75,002   200,000   2,000   277,002       83,501   0   200   5,501   5,000   0   35,000   0   10,000   139,202       4,425,428   1,759,500   0   561,000   99,176    

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Revenue Detail         Cardboard Container Rental  Comingle  Newsprint  Sale of Refuse Containers  Demolition  Lot Clearance Fees  Total Sanitation     Recreation ‐ Fees  Gate admission fee  PRT Programs‐ General  Programs ‐ Athletics  Vending Concessions  Regional Park Concessions  Rentals  Other Recreation Revenues  Special events ‐ athletics  York County Rec assistance  Accom tax gen fund portion  Total Recreation‐ Culture Fees     Utility Revenues  Charge Off Collections  Total Utility Revenues     Court Fines  Court Fines  Victim Assistance Rev‐All  Victim Assistance Court Rev  Total Court Fines     Investment Earnings  Interst Rev– General  Interest Rev– Bond Trustees  Total Investment Earnings     Rents and Royalties  Rent City Real Property‐Bldgs  Rent ‐ Downtown Parking  Fixed Base Operator‐Arpt Rent  Aircraft Storage and Access  Fuel Flow Revenue  Concession Fees  Owner Service Area  Non‐Aviation Rents  Reserved‐Sullivan Tennis  Reserved Clean & Green  Total Rents and Royalties 

2009/10 Actual 

2010/11 Actual 

2011/12 Budget 

44,715   0   0   0   29,646   20,932   6,423,111       129,082   223,184   180,788   664   203,952   96,783   1,743   8,159   468,993   42,171   1,355,519       31,157   31,157       560,833   52,780   0   613,613       2,057   79   2,136       59,621   12,775   104,421   21,020   19,919   5,100   144   40,767   28,742   16,500   309,009  

43,470   8,502   43,739   0   28,000   85,055   6,717,604       112,859   167,908   192,713   598   209,655   107,468   2,507   3,793   472,423   40,110   1,310,034       27,070   27,070       601,660   56,921   0   658,581       3,362   0   3,362       40,524   20,568   111,371   23,062   15,197   6,450   109   39,667   54,443   17,798   329,189  

  44,000   8,800   0   0   25,000   12,000   6,711,832       105,000   154,000   165,000   500   185,000   90,000   2,000   4,000   472,423   42,000   1,219,923       36,530   36,530       560,000   0   130,000   690,000       0   20,000   20,000       30,000   35,000   115,000   21,420   19,000   6,000   100   38,000   50,000   24,001   338,521  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

2011/12 2012/13  Estimated               Approved  

30,683   17,347   82,901   0   27,107   11,129   6,833,194       105,155   231,123   191,538   661   204,706   110,913   0   5,740   475,824   42,000   1,367,660       31,047   31,047       604,233   0   113,131   717,364       0   0   0       26,696   44,858   107,543   21,223   16,081   3,343   89   40,589   40,183   13,114   313,719  

44,000   8,800   60,000   130,000   25,000   12,000   6,990,686       120,000   200,000   180,000   500   200,000   90,001   2,000   4,000   475,824   42,001   1,314,326       37,261   37,261       570,000   0   110,000   680,000       0   20,000   20,000       30,000   35,000   115,004   23,000   19,000   6,000   100   38,000   50,001   20,000   336,105  

2013/14 Proposed 

44,441   8,800   60,001   130,001   25,001   12,000   7,125,348       120,001   215,000   180,002   500   200,002   90,002   2,000   4,000   475,829   42,001   1,329,337       38,006   38,006       590,000   0   120,000   710,000       0   20,001   20,001       30,001   35,001   117,304   23,000   19,000   6,000   100   38,001   50,001   20,000   338,408  

31


Revenue Detail         Proceeds‐ Cap Asset Disposition  Sale of Surplus, Scrap, Etc  Sale of City Property ‐ Land  Sale of Inventory  Capital Leases  Total Proceeds‐ Cap Asset Disposition     Operating Transfers  From Utilities Funds  Total Operating Transfers     Other Revenues  Other Miscellaneous  Discounts  3rd Party Damages Recovered  3rd Party Damages Recovered– Police  Reimbursement ‐ HA Costs  Police Mortgage Loan Pymts  Service Chrg‐Returned Checks   Total Other Revenues    TOTAL GENERAL         (502) ACCOMMODATIONS TAX      Intergovernmental  Accommodations Fee‐State   TOTAL ACCOMMODATIONS  

32

       

2009/10 Actual 

2010/11 Actual 

2011/12 Budget 

2011/12 2012/13  Estimated               Approved  

2013/14 Proposed 

  257,812   (11,852)  0   715,000   960,960       6,046,512   6,046,512       900   36   17,722   0   1,835,281   2,654   0   1,856,593  

  689,549   (371)  3,628   1,789,667   2,482,473       7,107,995   7,107,995       690   73   25,799   3,449   1,642,853   1,946   0   1,674,810  

    605,000   3,000   2,000   0   610,000       6,504,230   6,504,230       1,000   1,500   35,000   0   1,612,245   3,500   0   1,653,245  

  366,329   21,751   600   1,901,332   2,290,012       6,504,240   6,504,240       0   28   24,140   12,150   1,602,113   2,325   570   1,641,326  

  650,000   5,000   2,000   0   657,000       6,362,164   6,362,164       1,000   1,500   35,001   0   1,545,691   3,500   0   1,586,692  

  670,007   5,000   2,000   0   677,007       6,407,504   6,407,504       1,000   1,500   35,001   0   1,589,436   3,500   0   1,630,437  

$50,040,771   $53,115,878   $50,354,618   $53,780,052   $51,641,018   $52,141,920                                                     330,074   372,435   383,302   289,422   395,000   385,000   $330,074   $372,435   $383,302   $289,422   $395,000   $385,000  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Revenue Detail         (504) TAX INCREMENT SURPLUS      General Property Taxes  Downtown ‐ City  Textile Corridor ‐ City  LMD Assessment Revenue  Downtown ‐ County  Textile Corridor ‐ County  Riverwalk Assessment Revenue  TOTAL TAX INCREMENT SURPLUS         (506) LOCAL OPTION HOSPITALITY TAX  

  Admissions tax  RZDB Subsidy  Lodging  Restaurants  LOP Sunday Alcohol Sales  Interest Revenues‐General  IF Transfers in‐____ Fund  TOTAL HOSPITALITY TAX         (553) FIRE IMPACT FEE FUND     Impact fees ‐ Fire  TOTAL FIRE IMPACT FEE FUND        (700) STORMWATER FUND     Charge Off Collections  Stormwater Revenues  Stormwater Erosion Control Rev  Interest Revenues‐General  Interest Rev‐Bond Trustees  TOTAL STORMWATER FUND        (725) ELECTRIC FUND     Utility Revenues  Electric Sales  Smart Switch  Other Electric Revenue  Electric Underground 

     

     

     

     

       

2009/10 Actual 

2010/11 Actual 

2011/12 Budget 

      94,000   102,000   53,341   274,501   299,912   237,325   $1,061,079           28,512   0   525,445   2,881,923   84,850   7,969   42,203   $3,570,902           154,469   $154,469           9,288   2,331,149   50,000   7,744   0   $2,398,181             73,799,817   (2,302)  53,847   47,947  

      97,945   105,985   0   298,371   299,470   476,987   $1,278,758           14,426   0   604,524   3,040,054   66,540   3,999   44,313   $3,773,856           230,765   $230,765           11,726   2,322,395   63,025   0   6   $2,397,152             78,109,884   (2,200)  67,488   16,990  

      100,709   106,000   0   296,000   300,000   840,000   $1,642,709           60,000   112,500   598,016   2,957,455   79,000   10,000   0   $3,816,971           238,683   $238,683           0   2,206,296   63,672   0   0   $2,269,968             82,586,756   (2,000)  31,836   40,000  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

2011/12 2012/13  Estimated               Approved  

      108,045   136,165   0   330,376   356,253   856,986   $1,787,825           7,773   112,500   684,137   3,345,018   90,340   0   0   $4,239,768           381,751   $381,751           0   2,397,892   81,928   0   0   $2,479,820             78,475,178   (2,000)  55,567   17,590  

      100,710   106,001   0   296,003   300,003   840,000   $1,642,717           60,000   97,808   642,000   3,242,174   79,000   10,000   0   $4,130,982           256,080   $256,080           0   2,350,000   65,000   0   0   $2,415,000             84,975,513   (2,000)  32,473   25,000  

2013/14 Proposed 

132,481   106,002   0   393,239   300,006   840,009   $1,771,737  

60,000   97,808   630,000   3,291,988   79,000   10,000   0   $4,168,796  

258,641   $258,641  

0   2,350,000   66,000   0   0   $2,416,000  

89,567,310   (2,000)  34,284   25,500  

33


Revenue Detail        Security Lights  Service Connection Fees  Utility Theft Fee  Charge Off Collections  Traffic Signalization Reimb  Charge Off Collections  Penalty‐Charge Offs  Forward Purchase Contracts  Late Pymt Fee  Service Chrg‐Returned Checks  Interest Revenues‐General  Interest Rev‐Prem. Amort.  Riverwalk Assessment Revenue  Insured Damages Recovered  Total Utility Revenues     Investment Earnings  Interest Revenues‐General  Interest Rev‐Prem. Amort.  Total Investment Earnings        Proceeds‐ Cap Asset Disposition  Restricted Land Sale Revenues  Total Proceeds‐ Cap Asset Disposition     Other Revenues  3rd Party Damages Recovered  Reserved‐Capital Lease  Total Other Revenues     Capital Contributions  Contrib to Util Oper York Cty  Total Capital Contributions     TOTAL ELECTRIC FUND        (726) WATER FUND     Utility Revenues  Water Sales 

34

2009/10 Actual 

       

2010/11 Actual 

2011/12 Budget 

2011/12 2012/13  Estimated               Approved  

2013/14 Proposed 

          1,203,498   1,223,554   1,267,095   1,317,512   1,339,403   1,366,191   376,060   344,256   350,000   346,924   357,000   364,140   34,737   34,250   40,000   20,100   25,000   25,500   (11,328)  (7,132)  0   0   0   0   156,927   21,410   160,000   180,666   155,000   158,100   279,973   282,452   230,000   122,887   310,000   310,000   17,063   16,440   12,000   15,416   15,000   15,000   30,974   30,561   0   0   0   0   777,695   817,726   860,000   802,048   907,200   924,744   30,810   30,630   35,000   25,860   35,700   36,414   112,491   107,694   100,000   52,913   50,000   60,000   294,573   363,042   0   138,510   0   0   85,159   42,504   50,000   79,935   40,000   40,000   0   124,488   0   0   0   0   76,880,877  81,153,301  85,660,687  81,457,683  88,215,289  92,865,183                          112,491   107,694   100,000   52,913   50,000   60,000   294,573   363,042   0   138,510   0   0   407,064   470,736   100,000   191,423   50,000   60,000                                       265,000   265,000   265,000   265,000   265,003   265,005   265,000   265,000   265,000   265,000   265,003   265,005                           56,371   29,230   15,000   51,026   30,000   30,000   386   90   0   0   0   0   56,757  29,320  15,000  51,026  30,000  30,000                          265,000   265,000   265,000   265,000   265,003   265,005   265,000   265,000   265,000   265,000   265,003   265,005               $77,874,698   $82,183,357   $86,305,687   $82,230,132   $88,825,295   $93,484,693                                                     11,414,451   12,289,523   13,335,394   12,590,008   12,954,534   13,365,576  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Revenue Detail         Irrigation sales  Water Tap Fees  Other Water Revenues   Cellular antenna rents  Water Surcharge  Water Restriction Penalty  Interest Surcharge  Fort Mill Debt Service  Charge Off Collections  Total Water Revenues     Other Revenues  3rd Party Damages Recovered  Total Other Revenues     WATER FUND TOTAL        (727) WASTEWATER FUND     Utility Revenues  Sewer Charge  Sewer Charge‐BOD/TSS  Sewer Service Connections  Sewer Surcharge  Sewer Capacity Fee ‐ Red River  Sewer Capacity Fee Tools Fork  Sewer Capacity Fee ‐ I‐77  Sampling & Monitoring Fee  Interest Surcharge  Reinspection Fee  Charge Off Collections  Total Utility Revenues     Other Revenues  Interest Rev‐Bond Trustees  Total Other Revenues    TOTAL WASTEWATER FUND    

       

 

2009/10 Actual 

2010/11 Actual 

2011/12 Budget 

298,936   85,711   9,634   180,285   290   (50)  59   203,702   38,307   12,231,325      21,985   21,985     $12,253,309             16,384,562   55,484   11,680   7,478   1,878   11,014   0   121,623   209   0   64,005   16,657,933       956   956     $16,658,889    

386,780   85,806   12,984   184,118   301   0   47   203,739   36,802   13,200,100      0   0     $13,200,340             17,532,479   33,168   4,552   1,957   0   17,877   2,274   84,251   138   0   55,713   17,732,409       1,961   1,961     $17,734,370    

400,000   82,410   367,973   153,000   1,061   0   212   203,421   30,000   14,573,471      500   500     $14,573,972             19,050,000   35,000   10,000   9,000   0   0   0   90,203   531   25,000   30,000   19,249,733       0   0     $19,249,733    

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

2011/12 2012/13  Estimated               Approved  

2013/14 Proposed 

    299,656   358,572   436,160   73,105   75,000   75,000   8,774   375,332   382,839   195,373   170,000   170,000   1,020   1,082   1,104   0   0   0   27   216   221   203,421   204,000   204,000   43,776   30,600   31,212   13,415,160  14,169,336  14,666,112              0   0   0   0   0   0         $13,415,160   $14,169,336   $14,666,112                       17,481,381   19,094,065   19,571,417   69,493   35,700   36,414   5,840   10,200   10,404   2,110   2,000   2,040   0   0   0   0   0   0   0   0   0   108,749   92,007   93,847   67   541   552   0   20,000   20,400   70,055   30,600   31,212   17,737,695   19,285,113   19,766,286               0   0   0   0   0   0         $17,737,695   $19,285,113   $19,766,286      

35


Revenue Detail ALL FUNDS REVENUE SUMMARY 

 

2009/10 Actual 

2010/11 Actual 

2011/12 Budget 

2011/12 2012/13  Estimated                Approved  

General Fund  $50,040,771   $53,115,878   $50,354,618   $53,780,052   Accommodations Tax  $330,074   $372,435   $383,302   $289,422   Tax Increment Surplus  $1,061,079   $1,278,758   $1,642,709   $1,787,825   Local Hospitality Tax  $3,570,902   $3,773,856   $3,816,971   $4,239,768   Fire Impact Fee  $154,469   $230,765   $238,683   $381,751   Stormwater Fund  $2,398,181   $2,397,152   $2,269,968   $2,479,820   Electric Fund  $77,874,698   $82,183,357   $86,305,687   $82,230,132   Water Fund  $12,253,309   $13,200,340   $14,573,972   $13,415,160   Wastewater Fund  $16,658,889   $17,734,370   $19,249,733   $17,737,695   Water Impact Fee Fund  $102,412   $104,856   $150,000   $169,456   $254,982   Wastewater Impact Fee Fund  $228,035   $165,775   $225,000   Total Revenues  $164,672,819   $174,557,542   $179,210,644  $176,766,063  

2013/14 Proposed 

$51,641,018   $52,141,920   $395,000   $385,000   $1,642,717   $1,771,737   $4,130,982   $4,168,796   $256,080   $258,641   $2,415,000   $2,416,000   $88,825,295   $93,485,193   $14,169,336   $14,666,112   $19,285,113   $19,766,286   $178,500   $180,285   $283,500   $286,335   $183,222,541   $189,526,305  

APPROVED FISCAL YEAR 2013 RATE AND FEE CHANGES   Electric Rate    Wastewater Rate    Business License Fee   

4% increase to cover 6.7% purchased power wholesale rate increase    5% increase to cover wastewater system capital projects    10%  on‐time payment discount    

           

      PROJECTED FISCAL YEAR 2014 RATE AND FEE CHANGES   Electric Rate 

4% increase to cover projected purchased power wholesale rate    increase   

   

36

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Expenditure Summary EXPENDITURE OBSERVATIONS  GENERAL FUND 

General Fund departments continue to control costs  to  reduce  the  dependency  on  the  Enterprise  Fund  transfer.  The  transfer  for  Fiscal  Year  2013  covers  approximately 12% of General Fund expenses, down  from as much as 42% in 1990.     General  Fund  expenditures  for  Fiscal  Year  2013  are  budgeted  at  $51,641,018  a  2.6%  increase  when  compared  to  Fiscal  Year  2012.  Personnel  expendi‐ tures (salaries and salary additives) make up 72% of  the total general fund expenditures ($37 million).     The Fiscal Year 2013 budget reflects the restoration  of the employee pay‐for‐performance program after  three years of a modified plan. The approved Fiscal  Year  2013  budget  reflects  a  7%  increase  in  capital  spending  when  compared  to  Fiscal  Year  2012,  largely  due  to  the  continued  efforts  to  restore  the  City’s  equipment  and  vehicle  replacement  plan  fol‐ lowing years of modified implementation.      

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

ENTERPRISE FUNDS   

Despite the current challenges, the outlook for our  region is still favorable and the City continues to  plan for the future. The enterprise fund outlook in‐ cludes several capital projects in the Electric, Water,  and Wastewater Funds over the next five years.   Many of these projects will be funded from rate  increases in the corresponding funds.  The others  will be funded with revenue bonds. The Capital Im‐ provement Plan section provides more information  on these projects.   The Fiscal Year 2013 budget reflects the restoration  of the employee pay‐for‐performance program after  three years of a modified plan. The Fiscal Year 2013  approved budget includes a 5% scheduled wastewa‐ ter rate increase. This increase will cover capital pro‐ jects  for  the  wastewater  system.  The  approved  budget  also  includes  a    4%  to  cover  a  6.7%  PMPA  wholesale rate increase.   

37


Expenditure Summary EXPENDITURES SUMMARY  Fiscal Year 2013 Enterprise Fund Expenditures by Category

Fiscal Year 2013 General Fund Expenditures by Category Capital  Expenses, 6%

Non‐Operating Expense, 18%

Operating Expenses, 22%

Personnel Expense, 8%

Capital Expense, 7%

Personnel Expenses, 72%

Operating Expense, 67%

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

$50,497,438  314,932  1,646,884  4,022,453  154,469  1,949,259  77,457,077  12,498,752  16,787,400 

$52,748,814  347,793  1,480,771  3,546,222  230,765  2,540,456  83,161,426  15,416,216  15,419,808 

$50,354,619  383,302  1,642,709  3,816,971  238,683  2,269,968  86,305,687  14,573,972  19,249,733 

2011/2012 2012/2013  Estimated  Approved Budget 

2013/2014 Projected 

FUND LEVEL SUMMARY  General Fund  Accommodations Tax  Tax Increment Surplus  Local Hospitality Tax  Fire Impact Fee  Stormwater Fund  Electric Fund  Water Fund  Wastewater Fund 

$51,847,877  292,583  1,786,876  3,602,268  240,135  1,587,823  86,104,199  14,010,235  18,134,873 

  $51,641,018   $52,141,919   395,000   385,000   1,642,717   1,771,737   4,130,982   4,168,796   256,080   258,641   2,415,000  2,416,000  88,825,295  93,485,195  14,169,337  14,666,112  19,285,113  19,766,286 

138,740 104,856  150,000  150,000  Water Impact Fee  Wastewater Impact Fee Fund  229,495  165,775  225,000  225,000  Total Expenditures  $165,696,899  $175,162,902  $179,210,644   $177,981,869 

178,500   180,285   283,500   286,335   $183,222,542   $189,526,306  

*Fund totals include non‐departmental and debt service.   DEPARTMENTAL LEVEL SUMMARY   General Government     Personnel    Operating  Capital    Total    Management & Budget    Personnel    Operating  Capital    Total    Human Resources     Personnel    Operating  Capital    Total    38 

$3,014,814 1,414,975  28,623  $4,458,411    $1,058,593  435,868  10,906  $1,505,366    $681,007  168,572  0  $849,579 

  $2,840,065   1,694,232   18,672   $4,552,969     $1,050,359  464,631  31,440  $1,546,430    $626,009  180,669  0  $806,679 

  $2,730,655   1,691,431  8801  $4,430,889     $1,050,234  408,528  29,870  $1,488,632    $612,690   184,345   0   $797,035  

  $2,896,775  1,729,818  22,745  $4,649,338    $1,141,881  463,174  59,426  $1,664,480    $630,975  178,287  0  $809,262 

  $3,005,636  1,549,115  61,250  $4,616,000    $1,146,199  463,175  33,914  $1,643,288    $641,522  178,287  0  $819,810 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Expenditure Summary EXPENDITURES SUMMARY      Fire    Personnel    Operating  Capital    Total    Police      Personnel    Operating    Capital  Non‐operating    Total    Public Works    Personnel    Operating  Capital    Total    Finance    Personnel    Operating  Capital    Total    Parks, Recreation, Tourism    Personnel    Operating  Capital    Total    Economic & Urban Development     Personnel    Operating    Capital  Non‐operating    Total    Housing Authority    Personnel    Operating  Capital    Total   

 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

2010/2011 Actual 

$6,247,360 793,040  410,818  $7,451,219    $9,295,903  1,824,392  726,067  25,751  $11,872,113    $3,244,136  2,936,820  1,392,254  $7,573,209    $2,403,685  815,803  16,156  $3,235,644    $2,781,871  2,634,924  162,854  $5,579,650    $891,657  832,609  99,483  0  $1,823,749    $1,588,352  47,524  0  $1,635,876 

2011/2012 Budget 

2011/2012 2012/2013  Estimated  Approved Budget 

  $6,658,933  $6,822,509  658,186  867,733  355,352  361,176  $7,672,471  $8,051,418      $9,926,290  $9,953,604  1,738,056  1,933,715  663,309  700,268  25,751  11,958  $12,353,406  $12,599,545      $3,196,289  $3,250,572  2,824,056  3,383,009  1,484,428  1,174,703  $7,504,773  $7,808,284      $2,268,872  $2,427,152  769,410  715,082  0  0  $3,038,282  $3,142,234      $3,368,647  $3,382,349  2,980,770  3,048,678  302,222  222,954  $6,651,639  $6,653,981      $979,184  $988,881  794,184  771,343  55,000  57,829  0  (4,318)  $1,828,368  $1,813,735      $1,559,365  $1,550,931  52,880  52,323  0  0  $1,612,245  $1,603,254 

$6,735,088  711,358  321,216  $7,767,662    $10,052,108  1,812,220  597,630  25,751  $12,512,709    $3,253,327  2,918,441  1,764,739  $7,936,506    $2,379,740  767,958  34,000  $3,181,698    $3,592,218  2,929,999  270,814  $6,793,031    $1,046,001  786,074  55,000  0  $1,887,074    $1,483,514  59,262  0  $1,542,776 

2013/2014 Projected 

$6,846,335  711,363  428,029  $7,985,727    $10,219,848  1,787,732  719,225  25,751  $12,777,557    $3,307,289  2,918,462  1,860,483  $8,086,235    $2,417,963  773,461  2,571  $3,193,995    $3,652,750  2,934,742  283,452  $6,870,944    $1,065,043  786,084  55,000  0  $1,906,127    $1,507,229  59,263  0  $1,566,491 

39


Expenditure Summary EXPENDITURES SUMMARY   

Planning and Development    Personnel    Operating  Capital    Total    Housing & Neighborhood  Svcs      Personnel    Operating  Capital    Total    Stormwater    Personnel    Operating    Capital  Non‐operating*    Total    Electric    Personnel    Operating    Purchased Power    Capital  Non‐operating*    Total    Water    Personnel    Operating    Capital  Non‐operating*    Total    Wastewater    Personnel    Operating    Capital  Non‐operating*    Total      *Includes non‐departmental and debt service. 

 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

$1,879,270 780,251  1,089  $2,660,611 

$1,914,999  771,875  4,001  $2,690,875 

$920,901  530,864  9,109  $1,460,874 

$741,606 698,258  348,264  752,327  $2,540,456    $5,054,968  10,045,392  60,910,535  2,032,409  8,244,996  $86,288,301    $2,202,908  3,217,976  26,183  9,969,150  $15,416,216    $2,158,761   4,182,867  3,790,820  8,353,430  $18,485,878    

2011/2012 2012/2013  Estimated  Approved Budget 

2013/2014 Projected 

$1,886,765  $663,178  0  $2,549,943 

$2,076,782  789,641  40,410  $2,906,833 

$2,115,152  789,644  2,000  $2,906,795 

  $935,637  $959,220  299,818  195,318  82,335  112,724  $1,317,790  $1,267,262      $842,623  $638,689  675,182  252,931  203,878  195,140  0  501,064   $1,721,683  $1,587,823       $4,072,189  $4,690,521  9,831,731  8,306,134  64,680,358  63,596,858  2,154,279  3,727,213  5,567,130  5,783,472  $86,305,687  $86,104,199      $2,132,340  $2,275,520  2,472,942  2,590,092  1,810,670  986,595  8,158,020  8,158,027  $14,573,972  $14,010,235      $1,959,876  $2,117,606   4,542,188  4,563,679   4,508,717  3,467,759   8,238,953  7,985,829   $19,249,734  $18,134,873      

$944,538  302,466  43,000  $1,290,004    $768,316  468,629  639,352  538,703  $2,415,000    $4,906,162  8,136,857  68,872,110  1,585,167  5,324,999  $88,825,295    $2,147,753  2,717,723  1,436,965  7,866,896  $14,169,337    $2,034,215  4,457,739  4,655,013  8,138,145  $19,285,113   

$960,079  302,466  25,000  $1,287,545    $779,322  468,632  629,342  538,703  $2,416,000    $4,983,492  8,142,072  73,379,536  1,432,753  5,547,342  $93,485,195    $2,179,450  2,717,742  1,476,629  8,292,291  $14,666,112    $2,063,897  4,457,773  4,976,379  8,268,238  $19,766,286   

Divisional level expenditure information is available on pages 44‐90. 

40

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budget Overview Performance Budgets   Performance Budget Overview 

  Introduction to Performance Budgets 

42

  FY2012 Performance Results 

42

  Accountability & Transparency Efforts  

43

Performance Budgets 

  General Government  

44

  Office of Management & Budget 

49

  Human Resources Office 

52

  Planning and Development 

54

  Housing and Neighborhood Services 

57

  Police  

60

  Fire  

63

  Public Works 

66

  Finance 

70

  Parks, Recreation, and Tourism 

74

  Economic and Urban Development 

77

  Housing Authority 

79

  Stormwater Fund 

80

  Electric Fund 

81

  Water Fund 

85

  Wastewater Fund 

88

   Statement of Revenues, Expenses, and Changes in Fund Balance/Net Assets 

91

FY2013—2015 Strategic Plan     City of Rock Hill Strategic Goals 

99 

  Quality Services 

102

  Quality Places 

112

  Quality Community 

118

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

41


Performance Budget Overview

INTRODUCTION TO PERFORMANCE BUDGETS    

This section of the budget document details how the City of Rock Hill will allocate financial and  personnel resources. The City’s Strategic Plan assists with the allocation of resources by remind‐ ing City leaders and staff of the established priorities, consequently improving the City’s ability  to accomplish its goals. There are four sub‐sections included in the Performance Budget sec‐ tion:     

FY2012 Year‐End Performance Results Summary—provides a high level summary of the City’s  progress at accomplishing performance goals that were due within Fiscal Year 2012. The full  report is available at cityofrockhill.com/transparency.   

Accountability & Transparency Efforts– provides information on the various efforts the City has  undertaken to champion open and accessible government. Our efforts earned the Government Finance Officers Association’s  (GFOA) 2011 AWARD FOR EXCELLENCE IN GOVERNMENT and the Alliance for Innovation’s 2010 OUTSTANDING ACHIEVEMENT IN INNOVA‐ TION AWARD.   

Performance Budgets— provides high level summaries of  performance measurement, expenditure, and personnel informa‐ tion for departments and divisions.    

FY2013—FY2015 Strategic Plan—while the performance budget section, pages 44 through 90, highlight a few performance  measures, the Strategic Plan section provides the City’s official Strategic Plan in its entirety. Our Strategic Plan and Perform‐ ance Dashboard earned the International City/County Management Association (ICMA) 2012 CERTIFICATE OF EXCELLENCE FOR PER‐ FORMANCE MANAGEMENT.      

FISCAL YEAR 2012 PERFORMANCE RESULTS SUMMARY   

The City met 72% of the performance targets that were due in Fiscal Year 2012. The Year‐End results suggest that the City  experienced both successes and challenges. The results further solidify that the Strategic Plan’s goals and targets were de‐ veloped with appropriate rigor.  During  Fiscal Year 2013, the City will use its resources to address the priorities set forth in  the new Strategic Plan.   FY2012 Performance Results    Strategic Initiative 

Targets Met  (Percent) 

Targets Not Met  Unavailable  (Percent) 

All Initiatives 

72%

26%

2%

Public Safety 

81%

13%

6%

Short & Long Term Economic Development 

77%

23%

0%

Old Town Revitalization 

70%

30%

0%

Ensure the Provision of Quality Public Services 

62%

36%

2%

Sustainable Growth 

75%

19%

6%

Quality of Life 

69%

31%

0%

The City’s Year‐End Performance Report is available at cityofrockhill.com/transparency.     

42

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets ACCOUNTABILITY & TRANSPARENCY EFFORTS        To  assist    with  providing  the  community  with  updates  on  revenues,  expenditures,  and  progress  at  addressing  the  goals  and  meeting the targets within the Strategic Plan, the City has  Performance and Financial Dashboards available on our website.        What are the Dashboards?  The  Performance  Dashboard  is  a  tool  to  communicate  and  track  the  City’s  progress  on  addressing  many  of  the  perform‐ ance  targets  included  in  the  Strategic  Plan.    The  Financial  Dashboard  communicates  revenue  and  expenditure  informa‐ tion specific to Rock Hill.     What information is provided on the Dashboards?  Information  on  the  City’s  progress  at  meeting  performance  targets  ranging  from  reducing  crime  to  meeting  milestone  dates  for  major  projects  is  included  on  the  Performance  Dashboard.  Summaries  of  expenditures  by  department  and  revenues by source are included on the Financial Dashboard.    

Progress is  communicated  using  various  types  of  graphs  and  timelines with narrative information.        When  available,  historical  performance  data  is  included  to  offer added context.       How often are the Dashboards updated?  The  Financial Dashboard  is updated  monthly.  The  Performance  Dashboard  as  a  whole  is  updated monthly, however,  the  fre‐ quency of updates for individual performance targets vary. Some targets are evaluated and updated on a monthly basis (e.g.,  tax base growth), while others are evaluated quarterly (e.g., stormwater master planning, public safety response times) or an‐ nually (e.g., code enforcement voluntary compliance rate).          How to access the Dashboards?   Visit cityofrockhill.com/transparency.    

The City  of  Rock  Hill  is  committed  to  using  performance measurement to provide data  to  complement  decision  making,  improve  performance,  communicate  progress,  and  provide accountability. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

43


Performance Budgets Divisional Chart and Core Processes & Outputs 

GENERAL GOVERNMENT   

Mayor   Department Description  &   City  Council  is  responsible  for  directing  the  government  Cemetery  Municipal   City Council  through  policy  actions  and  legislative  decisions.  The  Mu‐ Services  Court  nicipal  Court  strives  to  render  fair,  impartial  judicial  deci‐ sions  on  all  traffic  violations  and  certain  criminal  offenses  which  occur  within  City  limits.  The  Solicitor’s  Office  works  Custodial   Solicitor’s  to secure safety and justice for the citizens of Rock Hill and  Services  Office  prosecutes cases in the Municipal Court, including jury tri‐ General  als and environmental code violations. The Grants division  Government  is  responsible  for  securing  grants  for  various  City  opera‐ Building   City Attorney  tions  and  ensuring  compliance  with  grant  requirements.  Maintenance  The  Purchasing/Fleet  division  oversees  bid  management  and fleet maintenance for the entire organization. The City  Attorney  is  a  contracted  service  which  provides  legal  sup‐ Purchasing &  General  port to all City Departments, Council, Boards, and Commis‐ Fleet  Election  sions;  to  ensure  City  property  is  well  maintained;  to  pro‐ Grants  vide professional cemetery services to the public. Building    Maintenance  and  Custodial  Services  maintain  the  cleanli‐   Mayor & City Council  Grants  ness and upkeep of City buildings.   Review and adopt budget  Secure grant funding      Enact ordinances and resolutions  Purchasing & Fleet  Fiscal Year 2013 Key Issues   Municipal Court  Bid management/purchase  Caseload management will remain a challenge for both the  Maintain jury docket  orders  Municipal Court and Solicitor’s Office. The planned expan‐ Render judicial decisions  Vehicle maintenance  sion to the Law Center should assist with managing the  City Attorney  caseload. Maintaining the City owned buildings will remain  Solicitor’s Office  Maintain jury trial scheduling  Legal services  a challenge given the level of funding.  The City will con‐ Victim advocacy  Custodial Services  tinue to seek out environmentally friendly fleet.   Building Maintenance      Maintain building cleanliness    Preventive maintenance    Cemetery Services      Grounds upkeep     

GENERAL GOVERNMENT DEPARTMENT PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$3,028,366

$3,014,814

$2,840,065  

$2,730,655  

$2,896,775

$3,005,636

Operating

1,373,968

1,414,975

1,694,232  

1,691,431

1,729,818

1,549,115

16,576

28,623

18,672  

8801

22,745

61,250

$4,418,910

$4,458,411

$4,552,969  

$4,430,889  

$4,649,338

$4,616,000

Capital Total   

Personnel

Full‐time

18

17

51

51

51

51

Part‐time

7

7

8

8

8

8

25

24

59

59

59

59

Total

44

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets GENERAL GOVERNMENT (continued)   

Target

FY2010 Actual 

FY2011 Actual 

FY2012 Actual 

Objective: Provide effective services in the Solicitor’s Office  Effectively manage caseload  Number of jury trial cases processed 

Number proc‐ essed 

1,267

1,559

1,811

Dispose of jury trials within 180 days 

50%

63%

68%

68%

15

15

12

12

Objective: Provide for efficient operations in the Municipal Court  Number of weeks with multiple jury trials held 

267

     

Objective: Promote practices to improve air quality  Maintain the number of vehicles and equipment using alternative fuel 

       

265

267  

267

                 

Division: City Council   

               

Mission: To  serve  the  citizens  of  Rock Hill as the governing body of  the City; responsible for formulat‐ ing  and  enacting  public  policy  which  provides  for  the  growth  and  development  of  the  commu‐ nity  and  directs  the  government  to  provide  services  which  meet  the  needs  of  the  citizens  and  en‐ hance the quality of life.     

CITY COUNCIL PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 1101)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$175,083

$180,299

$112,729

$129,056

$115,915

$116,201

Operating

91,288

90,329

86,855

67,988

86,855

86,856

0

0

0

0

0

0

$266,371

$270,628

$199,584

$197,044

$202,770

$203,056

Capital Total   

Personnel

Full‐time

1

0

0

0

0

0

Part‐time

7

7

7

7

7

7

Total

8

7

7

7

7

7

 

Division: Municipal Court   

           

Mission: To  serve  the  public  in  the administration of law; to ren‐ der  judicial  decisions  fairly  and  impartially; and to administer the  Municipal  Court  in  a  dignified,  professional,  customer  focused  and  efficient  manner  consistent  with  the  expectations  of  the  citi‐ zens of Rock Hill. 

MUNICIPAL COURT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION ‐ 1201)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$543,732

$545,831

$552,406

$582,223

$563,502

$572,671

Operating

186,208

155,940

197,855

184,070

188,161

188,163

320

15,657

0

0

0

0

$730,260

$717,428

$750,261

$766,293

$751,664

$760,833

Capital Total   

Personnel

Full‐time

10

10

10

10

10

10

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

10

10

10

10

10

10

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013   

45


Performance Budgets  

GENERAL GOVERNMENT (continued)   

Division: Solicitor’s Office   

                   

Mission: To  provide  professional  and  responsive  prosecution  of  criminal  cases  in  the  Rock  Hill  Municipal  Court;  to  approach  each  citizen  who  has  been  the  victim  of  a  crime  with  a  sense  of  compassion  and  understanding;  to  work  in  cooperation  with  the  Rock  Hill  Police  Department  and  other  law  enforcement  agencies,  including  Winthrop  University  Police,    in  the  preparation,  pres‐ entation, and disposition of crimi‐ nal  cases  and  provide  legal  assis‐ tance  to  all  departments  of  the  City.    Division: Purchasing & Fleet   

                 

Mission: To  provide  competitive  and  timely  purchase  of  supplies,  materials,  equipment  and  ser‐ vices  which  meet  the  needs  of  departments  and  adhere  to  state  and  municipal  procurement  guidelines  and  regulations  and to  ensure  the  safe  and  reliable  use  of City vehicles by providing qual‐ ity,  cost‐effective  fleet  mainte‐ nance services.       

  SOLICITOR’S OFFICE PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION— 1202)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$371,164

$384,650

$356,023

$380,596

$329,412

$397,797

Operating

48,688

48,996

59,033

61,171

96,233

54,633

0

0

0

0

0

0

$419,852

$433,646

$415,056

$441,767

$425,644

$452,430

Capital Total   

Personnel

Full‐time

5

5

5

5

5

5

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

5

5

5

5

5

5

PURCHASING & FLEET PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 4305)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$959,916

$960,909

$955,808

$1,012,766  

$995,027

$1,011,288

Operating

71,036

117,052

87,101

110,000

87,101

‐18,222

Capital

14,931

12,889

0

0

0

33,000

Total

$1,045,883 $1,090,849  $1,042,909  $1,122,766   $1,082,129  $1,026,066 

Personnel

Full‐time

18

18

18

18

18

18

Part‐time

1

1

1

1

1

1

19

19

19

19

19

19

Total

             

Mission: The  Grants  Division  has  the  responsibility  of  researching,  writing,  and  administering  grants  for the City of Rock Hill as well as  coordinating  the  annual  federal  legislative  program.  Responsibili‐ ties  associated  with  this  include  working in collaboration with City  staff  and  project  stakeholders  on  needs, and fostering positive rela‐ tionships with funders and United  Sates Congressional delegation. 

GRANTS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 1320)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Approved 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$200,765

$203,629

$174,989

$238,418

$182,559

$186,375

Operating

32,804

51,602

84,975

50,949

68,175

68,175

1,201

0

0

0

0

0

$234,770

$255,231

$259,964

289,368

$250,734

$254,550

Capital Total   

Personnel

Full‐time

3

3

3

3

3

3

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

3

3

3

3

3

3

46

Division: Grants 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets GENERAL GOVERNMENT (continued)   

   

Division: City Attorney 

CITY ATTORNEY PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 1601) 

       

         

     

Mission: To serve as legal counsel  and  provide  legal  services  to  City  Council,  City  Manager,  Municipal  Clerk,  boards  and  commissions,  and all departments of the City.          Division: Elections 

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$0

$0

$0

$0

$0

$0

Operating

355,414

317,588

288,992

313,087

288,995

288,998

Capital Total 

0

0

0

0

0

0

$355,414

$317,588

$288,992

$313,087

$288,995

$288,998

2011/2012 2011./2012  Budget  Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

GENERAL ELECTIONS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 1401) 

Expenditures  

                Division: Buildings Maintenance 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

Personnel

$0

$0

$0

$0

$0

$0

Operating

3,424

509

16,000

4,030

0

5,000

0

0

0

0

0

0

$3,424

$509

$16,000

$4,030

$0

$5,000

Capital Total 

BUILDINGS MAINTENANCE PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION— 3310; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4320) 

Expenditures  

Mission: To  provide  effective  maintenance  of  all  City  facilities  to  ensure  their  optimal  use  by  employees and the public. 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$225,976

$241,818

$276,096

$290,607

$281,903

$286,136

Operating

459,481

465,048

419,120

630,178

447,824

409,038

24,173

41,730

10,001

0

10,000

10,000

$709,630

$748,596

$705,217

$920,785

$739,728

$705,174

Capital

Total

Personnel

Full‐time

4

4

4

4

4

4

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

4

4

4

4

4

4

                   

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

47


Performance Budgets GENERAL GOVERNMENT (continued) 

                   

 

CEMETERY SERVICES PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 3315; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4325) 

Division: Cemetery Services   

Expenditures  

Mission: To  provide  professional  cemetery services at a cost that is  reasonable  to  the  public  and  re‐ sponsive to customer needs.                                       

Division: Custodial Services   

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$111,750

$109,546

$105,508

$158,993

$107,891

$109,560

Operating

227,622

219,495

241,877

248,629

241,747

241,747

124

77

8,671

8,801

12,745

18,250

$339,497

$329,118

$356,056

$416,424

$362,382

$369,557

Personnel

Full‐time

2

2

2

2

2

2

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

2

2

2

2

2

2

Capital Total 

CUSTODIAL SERVICES PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 3320; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4330)  2009/2010  Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$332,978

$314,975

$306,507

$318,592

$320,566

$325,609

Operating

67,216

69,253

66,229

82,500

78,529

78,530

Capital

0

0

0

0

0

0

Total

$400,194

$384,228

$372,736

$401,092

$399,095

$404,138

Personnel

Full‐time

9

9

9

9

9

9

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

9

9

9

9

9

9

48

 

Mission: To  provide  custodial  services in a manner that ensures   clean buildings. 

Expenditures  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets OFFICE OF MANAGEMENT AND BUDGET   

Divisional Chart and Core Processes & Outputs 

Department Description  The  Administration  division  provides  professional  leader‐ ship  and  direction  in  the  administration  and  execution  of    all  polices,  supervises  City  departments  to  ensure  high  quality  community  services,  and  communicates  public  in‐ formation  to  keep  the  public  informed  on  City  programs,  policies, and initiatives.     The  Budget  Office  is  responsible  for  developing  and  man‐ aging  the  City’s  budget,  capital  improvement  plan,  and  strategic planning efforts.    The Airport division is responsible for operating the munici‐ pal airport.    

Administration

Office of Man‐ agement and  Budget Airport

Budget Office

Fiscal Year 2013 Key Issues   The  Airport  will  continue  addressing  its  capital  improve‐ ment plan to enhance the infrastructure at the airport. The  Office of Management and Budget (OMB) will continue to  manage  the  City’s  budget  and  performance  efforts.  OMB  will  seek  out  opportunities  to  enhance  communications  and  accessibility  to  City  services  and  data,  including  re‐ vamping the City’s website.            

Administration Policy direction  Communicate public information  Develop communication plans  Provide television broadcasts    Airport  Planning and development  Hangars, facilities, runways 

Budget Office  Budget preparation  Capital Improvement Plan  Strategic planning  Performance measurement 

OFFICE OF MANAGEMENT AND BUDGET PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$1,158,563

$1,058,593

$1,050,359

$1,050,234

$1,141,881

$1,146,199

Operating

410,654

435,868

464,631

408,528

463,174

463,175

6,957

10,906

31,440

29,870

59,426

33,914

$1,576,174

$1,505,366

$1,546,430

$1,488,632

$1,664,480

$1,643,288

Capital Total   

Personnel

Full‐time

11

10

10

10

10

10

Part‐time

1

1

1

1

1

1

12

11

11

11

11

11

Total  

*The Office of Management and Budget was created in Fiscal Year 2012. The financial and personnel information shown for  fiscal years 2010 and  2011 are reflective of the divisions that are now included in the Office of Management and Budget.  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

49


Performance Budgets

   

OFFICE OF MANAGEMENT AND BUDGET (continued)   

       Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey     Percent rating services provided by the City of Rock Hill as excellent or good   

FY2006 Actual 

Percent rating public information services provided by the City of Rock Hill as excellent or good 

Division: Administration 

FY2009 Actual 

FY2012 Actual 

59%

61%

70%

46%

62%

59%

ADMINISTRATION  EXPENDITURES (DIVISION— 2401; PRIOR TO FY2012 DIVISIONS 1305 AND 1310) 

Mission: To provide professional  leadership  and  direction  in  the  administration  and  execution  of  all policies set by the City Council  and  supervise  City  departments  to  ensure  low‐cost,  high  quality  community  services.  To  develop  mutual  understanding  and  sup‐ port  between  City  government  and the community by communi‐ cating  public  information,  man‐ aging  municipal  public  relations,  fostering  community  partner‐ ships,  and  facilitating  citizen  in‐ volvement. 

                   

Expenditures  

         

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

$813,056

$761,495

$751,224

$742,038

$821,678

$820,982

Operating

136,927

144,805

179,763

150,503

178,305

178,306

Total

0

0

7,001

7,232

8,506

8,389

$949,984

$906,300

$937,989

$899,774

$1,008,489

$1,007,676

Personnel

Full‐time

7

7

7

7

7

7

Part‐time

1

1

1

1

1

1

Total

8

8

8

8

8

8

*Includes  historical and projected expenditures and personnel  from the former Public Affairs division.   

    Division: Airport  

AIRPORT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2405; PRIOR TO FY2012 DIVISION 1825) 

2011/2012 Budget 

Personnel

Capital

2009/2010* 2010/2011*  Actual  Actual 

Mission: To  promote,  operate,  and maintain the City’s airport to  ensure the facility is safe and up‐ to‐date to attract air travelers to  the area.           

Expenditures  

2009/2010 2010/2011*  Actual  Actual 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$125,676

$81,383

$76,649

$84,741

$81,683

$83,045

Operating

238,049

262,283

254,640

237,775

254,641

254,642

Capital Total 

2011/2012 Budget 

6,957

10,906

24,439

22,637

50,920

25,525

$370,682

$354,572

$355,728

$345,155

$387,244

$363,212

Personnel

Full‐time

2

1

1

1

1

1

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

2

1

1

1

1

1

50

         

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets

OFFICE OF MANAGEMENT AND BUDGET (continued)   

                   

Division: Budget Office    

Mission: To develop, implement,  monitor,  and  manage  the  City’s  budget;  manage  the  City’s  stra‐ tegic  planning  efforts;  provide  financial  and  operations analysis  for  all  City  operations;  provide  research  on  best  practices;  pro‐ vide  technical  functions  for  the  Mayor  and  Council  and  City  de‐ partments  so  that  the  highest  levels  of  quality  services  are  de‐ livered  to  the  residents  of  the  City  of  Rock  Hill  in  a  fiscally  re‐ sponsible manner. 

BUDGET OFFICE PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2410; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4301)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$219,831

$215,714

$222,485

$223,453

$238,519

$242,172

Operating

35,678

28,780

30,227

20,249

30,228

30,228

0

0

0

0

0

0

$255,509

$244,494

$252,713

$243,702

$268,747

$272,400

Capital Total   

Personnel

Full‐time

2

2

2

2

2

2

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

2

2

2

2

2

2

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

51


Performance Budgets HUMAN RESOURCES DEPARTMENT   

Divisional Chart and Core Processes & Outputs 

Department Mission  To direct citywide human resources services in a manner  that  is  innovative,  effective,  efficient,  and  customer  fo‐   cused; serves as a conduit through which City Management  affects comprehensive organizational change and quality of  government; oversees employee customer service training  to ensure that all employees understand the City’s commit‐ ment to providing high quality customer service.  

Administration

Human   Resources   

Fiscal Year 2013 Key Issues   During Fiscal Year 2013, one of Human Resources most  significant challenges will be to enhance insurance cost  containment. Additionally Human Resources will work  closely with the Police and Fire Departments on recruit‐ ment and retention efforts and ; 3) coordinating a citywide  classification and compensation study and increasing train‐ ing and employee development for front‐line employees.                         

Personnel Services 

Administration Management & staff training  Employee & retiree benefits  Wage & salary administration  Employment law compliance  Youth grant programs 

Personnel Services  Recruitment  New‐hire orientation  Special events  Mail Courier Services   

HUMAN RESOURCES PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$711,848

$681,007

$626,009

$612,690  

$630,975

$641,522

Operating

191,581

168,572

180,669

184,345  

178,287

178,287

0

0

0

0  

0

0

$903,429

$849,579

$806,679

$797,035  

$809,262

$819,810

Capital Total 

52

Personnel

Full‐time

7

7

7

7

7

7

Part‐time

2

2

2

2

2

2

Total

9

9

9

9

9

9

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets HUMAN RESOURCES DEPARTMENT (continued)   

FY2004

FY2006

FY2009

FY2012

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey  Percent rating employees’ knowledge as excellent or good 

75%

77%

73%

87%

Percent rating employees’ responsiveness as excellent or good 

71%

63%

66%

84%

Percent rating employees’ courtesy as excellent or good 

71%

68%

74%

81%

Percent rating overall impression of employees  as excellent or good 

71%

64%

72%

84%

                 

         

Division: Administration 

ADMINISTRATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 1701) 

Mission: To  direct  citywide  hu‐ man resources services in a man‐   ner  that  is  innovative,  effective,  efficient,  and  customer  focused.    Serve as a conduit through which    City Management affects compre‐ hensive  organizational  change    and quality of government.                            Division: Personnel Services   

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$401,228

$370,535

$322,876

$340,825

$319,295

$324,332

Operating

165,323

143,571

147,515

157,806

147,482

147,483

0

0

0

0

0

0

$566,552

$514,106

$470,390

$498,631

$466,777

$471,814

Capital Total   

Personnel

Full‐time

3

3

3

3

3

3

Part‐time

2

2

2

2

2

2

Total

5

5

5

5

5

5

PERSONNEL SERVICES PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 1705) 

Mission:  To provide employment, 

Expenditures  

training, and  departmental  part‐   nerships  that  enable  the  City  to  excel  in  its  goal  of  being  a  cus‐   tomer‐driven organization. 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$310,619

$310,472

$303,134

$271,846

$311,680

$317,190

Operating

26,258

25,002

33,155

26,539

30,805

30,805

0

0

0

0

0

0

$336,877

$335,473

$336,288

$298,386

$342,485

$347,995

Capital

Total

Personnel

Full‐time

4

4

4

4

4

4

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

4

4

4

4

4

4

   

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

53


Performance Budgets PLANNING AND DEVELOPMENT DEPARTMENT 

Divisional Chart and Core Processes & Outputs 

Department Mission  The  mission  of  the  Planning  and  Development  Depart‐ ment is to preserve and enhance Rock Hill’s economic vital‐   ity and quality of life through thoughtful planning and care‐ ful management of growth and development activities. To  accomplish  this  we  strive  to  engage  the  community  and  further its values, communicate and collaborate with inter‐ nal and external partners at all levels, and provide the high‐ est  quality  of customer  service  to  citizens, businesses  and  investors in our community. As part of this mission we pro‐ vide a one‐stop service for development investment in the  City where every regulatory activity from the conception of  the  idea  to  the  completion  of  the  project  be  handled  by  one  department  in  an  efficient,  customer‐oriented  man‐ ner. 

Administration &   Customer  Service 

Infrastructure Planning   &   Development 

Planning    

Fiscal Year 2013 Key Issues  The Department will continue to implement the work plan  associated with the recently adopted Comprehensive Plan.   Planning and Development will continue its efforts of orga‐ nizing  a  Transportation  Planning  Coordination  Group  across  City  Departments  to  help  coordinate  the  planning  phase of all transportation capital projects.             

Zoning

Building   Inspections 

Administration & Customer Service  Planning  Personnel management  Annexation  Staff training  Transportation Planning  Comprehensive Planning  Building Inspections   

Infrastructure Site/subdivision plan review  Water & sewer permitting 

Code enforcement  Inspections   

Zoning   Zoning enforcement  Land Uses 

PLANNING & DEVELOPMENT PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category1 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$1,856,144

$1,879,270

$1,914,999

$1,886,765

$2,076,782

$2,115,152

Operating

596,437

780,251

771,875

$663,178

789,641

789,644

7,738

1,089

4,001

0

40,410

2,000

$2,460,318

$2,660,611

$2,690,875

$2,549,943

$2,906,833

$2,906,795

Capital Total    1

Personnel

Full‐time

32

32

32

32

32

32

Part‐time

2

2

2

2

2

2

34

34

34

34

34

34

Total

54

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets PLANNING AND DEVELOPMENT DEPARTMENT (continued)   

Target

FY2010 Actual 

FY2011 Actual 

FY2012 Actual 

Objective: Implement the Corridor East growth strategy, designating this area as the City’s preferred location for expansion  Ensure all functional master plans reflect the priority of this area 

2   2  departments  

Assist  departments as they develop or update functional plans annually 

2

2

Objective: Investigate further mass transit options in conjunction with York County and other affected jurisdictions  Communicate transit programs and initiatives to public, build community sup‐ port for Bus Rapid Transit, and meet customer needs 

61,018  ridership 

Maintain participation/ridership level in transit programs  Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

50,861 

FY2004 Actual 

63,287 

FY2006 Actual 

77,547 

FY2009 Actual 

FY2012 Actual 

Percent rating the overall quality of new development in Rock Hill as excellent or  good 

58%

64%

59%

Percent rating land use, planning, and zoning services as excellent or good 

37%

45%

39%

                   

           

Division: Administration  &  Cus‐ tomer Service   

Mission: To  provide  the  support  and  overall  coordination  for  the  department,  including  the  Permit  Application  Center,  which  is  charged  to  take  in  every  applica‐ tion  that  we  process,  and  issue  many  permits  and  approvals  on  the spot.               Division: Zoning 

ADMINISTRATION & CUSTOMER SERVICE PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION–2301)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

Personnel

$408,999

$437,251

$477,996

$471,522

$543,288

$551,604

Operating

97,630

125,937

108,818

59,214

110,818

110,818

0

0

0

0

0

0

$506,629

$563,189

$586,814

$530,737

$654,105

$662,422

Capital Total 

2012/2013 2013/2014  Approved  Proposed 

Personnel

Full‐time

9

9

9

9

9

9

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

9

9

9

9

9

9

ZONING PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2310) 

Mission: To thoughtfully and effec‐ tively  administer  the  Zoning  Ordi‐ nance to foster quality, sustainable  growth  and  economic  develop‐ ment,  and  to  provide  thorough  staff  support  to  the  Boards  and  Commissions  that  assist  in  imple‐ menting that vision. 

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 2011/2012  Actual  Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$456,563

$481,598

$513,699

$553,748

$556,399

$565,673

Operating

52,631

58,457

50,714

37,738

52,333

52,333

7,738

1,089

4,000

0

2,000

2,000

$516,931

$541,144

$568,413

$591,486

$610,732

$620,006

Capital Total   

Personnel

Full‐time

6

6

6

6

6

6

Part‐time

1

1

1

1

1

1

Total

7

7

7

7

7

7

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

55


Performance Budgets

Division: Building Inspections   

                 

 

PLANNING AND DEVELOPMENT DEPARTMENT (continued) 

Mission: To  protect  the  health  and  well‐being  of  the  community  through  the  administration  of  building  related  codes  by  highly  trained  professionals  using  pro‐ gressive  policies  and  the  latest  technology in a customer focused  process.                

BUILDING INSPECTIONS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2305)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$412,755

$389,453

$349,301

$362,769

$407,291

$413,954

Operating

26,246

23,856

32,155

25,843

33,345

33,345

0

0

0

0

38,410

0

$439,001

$413,309

$381,455

$388,613

$479,045

$447,299

Capital Total   

Personnel

Full‐time

7

7

7

7

7

7

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

7

7

7

7

7

7

Division: Planning   

                 

Mission: To  support  the  long  range  vision  of  the  City  through  development  and  implementa‐ tion  of  the  Comprehensive  Plan  and  other  special  studies,  and  through the administration of the  Rock Hill‐Fort Mill Area Transpor‐ tation  Study  (RFATS)  and  other  transportation‐related activities.           

PLANNING PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2315)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$374,488

$363,591

$366,932

$273,605

$354,232

$360,534

Operating

405,287

551,474

560,229

519,353

570,721

570,722

0

0

0

0

0

0

$779,775

$915,064

$927,161

$792,959

$924,953

$931,256

Capital Total   

Personnel

Full‐time

4

4

4

4

4

4

Part‐time

1

1

1

1

1

1

Total

5

5

5

5

5

5

             

Division: Infrastructure   

Mission: To ensure the adequacy  and quality construction of newly  developed  public  and  private  in‐ frastructure,  including  landscap‐ ing, streets, utilities and stormwa‐ ter  management  facilities,  through  the  administration  of  development standards and coor‐ dination  with  affected  depart‐ ments and agencies.  

INFRASTRUCTURE PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION–2320)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$203,339

$207,377

$207,072

$225,119

$215,573

$223,386

Operating

14,643

20,527

19,959

21,027

22,425

22,425

0

0

0

0

0

0

Capital Total 

$217,982

$227,905

$227,031

$246,146

$237,998

$245,812

Personnel

Full‐time

6

6

6

6

6

6

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

6

6

6

6

6

6

56 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets HOUSING AND NEIGHBORHOOD SERVICES  

Divisional Chart and Core Processes &Outputs 

Department Mission  The Housing and Neighborhood Services Department helps  create  partnerships  between  neighborhood  residents,  the  business  community,  and  local  government  to  create  a  safer,  healthier,  and  friendlier  environment.  Through  pro‐ grams, training, and support, these partnerships encourage  responsible  homeownership,  provide  a  means  of  revitaliz‐ ing neighborhoods, support community pride, and develop  personal empowerment. 

Administration

Neighborhood   Empowerment 

Housing  &   Neighborhood  Services 

Neighborhood   Development  Services 

Fiscal Year 2013 Key Issues   Neighborhood Development will continue to move forward  with the Neighborhood Stabilization Program. The  Neighborhood Development Division will continue to work  with faith based organizations to maximize limited funding  to rehabilitate owner occupied properties falling within low  income guidelines. Neighborhood Inspections will continue  the Old Town Pride initiative by beginning a new round of  investor owned property inspections within the urban  core. Additional neighborhoods will be sought out to con‐ tinue the Pro‐Active Code Enforcement (PACE) program.  PACE works in conjunction with an active neighborhood  association, Neighborhood Inspections, Clean and Green,  Neighborhood Empowerment, Public Works, Zoning, and  the Rock Hill Police Department if necessary; all working  together to make a high impact on the appearance and  safety of an entire neighborhood.          

Neighborhood Inspections 

Administration   Coordinate civics courses  Administer Community Development Block Grants   

Neighborhood Empowerment  Develop neighborhood organizations  Organize neighborhood meetings   

Neighborhood Development Services  Affordable housing program  Historic Preservation   

Neighborhood Inspections  Code enforcement 

HOUSING & NEIGHBORHOOD SERVICES PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$872,098

$920,901

$935,637

$959,220

$944,538

$960,079

Operating

286,424

530,864

299,818

195,318

302,466

302,466

24,964

9,109

82,335

112,724

43,000

25,000

$1,183,487

$1,460,874

$1,317,790

$1,267,262

$1,290,004

$1,287,545

Capital Total   

Personnel

Full‐time

10

10

11

11

11

11

Part‐time

8

8

8

8

8

8

18

18

19

19

19

19

Total

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

57


Performance Budgets HOUSING AND NEIGHBORHOOD SERVICES DEPARTMENT (continued)   

Target

FY2010 Actual 

FY2011 Actual 

FY2012 Actual 

Objective: Provide support for safe neighborhoods  Paint homes with Rolling in Rock Hill each year  being sure to include homes in the  Weed & Seed area 

5 within Weed  & Seed area 

8 homes 

7 homes  5 homes 

Objective: Work with neighborhoods to build strong communities and promote neighborhood redevelopment  Engage Neighborhoods/Community Building   

Encourage and assist in the formation of neighborhood associations and crime watch  groups within Old Town  Neighborhood Redevelopment  Target infill lots within Hagins Fewell for the creation of affordable housing 

3 new associa‐ tions/groups 

Not   Applica‐ ble 

Not   Applicable 

2 new houses  built per year 

1

1

0

37 

28 

Objective: Provide assistance to increase the number and quality of owner and renter occupied houses in Old Town  Enhance the quality of owner‐occupied units in Old Town 

25 per year 

Provide owner‐occupied rehabilitations within Old Town neighborhoods 

32 

FY2004 Actual 

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

FY2006 Actual 

FY2009 Actual 

FY2012 Actual 

Percent rating their neighborhoods as an excellent or good place to live 

68%

72%

70%

75%

Percent rating code enforcement as excellent or good 

30%

30%

36%

35%

                   

58

Division: Administration    

Mission: Provide  support  to  the  Neighborhood  Development,  Neighborhood  Inspections,  and  Neighborhood  Empowerment  divi‐ sions of the Housing and Neighbor‐ hood Services Department                     

ADMINISTRATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2001)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$103,635

$123,122

$153,173

$160,094

$156,090

$158,735

Operating

58,418

59,081

67,221

62,031

67,121

67,122

0

0

0

0

0

0

$162,053

$182,203

$220,393

$222,125

$223,211

$225,857

Capital Total   

Personnel

Full‐time

2

2

2

2

2

2

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

2

2

2

2

2

2

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets HOUSING AND NEIGHBORHOOD SERVICES DEPARTMENT (continued)     

Division: Neighborhood Empowerment 

NEIGHBORHOOD EMPOWERMENT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2005) 

Expenditures  

Mission: To  stabilize  and  revitalize  neighborhoods  by  encouraging  and    assisting  citizens  with  developing    neighborhood  organizations,  so  they  may  better  access  City  services  and    identify  and  leverage  community  re‐   sources.  Neighborhood  Empower‐   ment  serves  as  a  link  between  City    government  and  Rock  Hill  neighbor‐ hoods  and  works  to  build  a  sense  of    community  and  partnership  within    and between neighborhoods, the City    of Rock Hill, and other public and pri‐ vate stakeholders.      Division: Neighborhood Inspections                     

             

Mission: To  provide  customer‐ focused community development and  housing  services  in  a  cost‐effective  manner  that  ensure  quality  develop‐ ment  and  living  standards  for  all  citi‐ zens.  To  improve  health,  safety,  and  community  appearance  through  edu‐ cation  and  to  plan  and  implement  quality  programs  which  involve  the  public  in  community  improvement,  waste  reduction,  litter  control,  and  environmental education. 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$249,113

$275,131

$273,584

$282,006

$268,879

$273,345

Operating

41,335

39,637

50,909

35,477

51,197

51,197

0

0

0

0

0

0

$290,448

$314,768

$324,493

$317,483

$320,076

$324,542

Total  

Personnel

Full‐time

2

2

3

3

3

3

Part‐time

2

2

2

2

2

2

Total

4

4

5

5

5

5

NEIGHBORHOOD INSPECTIONS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2010)    Expenditures  

Mission: To  provide  customer‐ focused community development and  housing  services  in  a  cost‐effective  manner  that  ensure  quality  develop‐ ment  and  living  standards  for  all  citi‐ zens.  To  improve  health,  safety,  and  community  appearance  through  edu‐ cation and ordinance enforcement.             

2010/2011 Actual 

Capital

Division: Neighborhood Development 

2009/2010 Actual 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$222,650

$207,362

$204,857

$201,303

$209,381

$212,653

Operating

139,775

388,623

130,334

70,117

131,814

131,814

0

0

31,000

36,540

18,000

0

$362,425

$595,984

$366,191

$307,961

$359,195

$344,468

Capital Total 

                     

Personnel

Full‐time

1

1

1

1

1

1

Part‐time

5

5

5

5

5

5

Total

6

6

6

6

6

6

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

$310,188

$315,345

52,333

52,333

NEIGHBORHOOD DEVELOPMENT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2015)    Expenditures   Personnel 

Operating   

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

$296,700

$315,287

$304,023

$315,815

51,354

27,692

 

Capital Total   

Personnel      Full‐time 

    

46,896   

43,523   

24,964

9,109

51,335

76,183

25,000

25,000

$368,560

$367,919

$406,712

$419,691

$387,521

$392,679

  

 

 

 

  

 

 

5

5

5

5

5

5

Part‐time

1

1

1

1

1

1

Total

6

6

6

6

6

6

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

59


Performance Budgets POLICE DEPARTMENT   

Department Mission  Members of the Rock Hill Police Department are dedicated  to delivering high quality police services through meaning‐ ful  community  partnerships  and  problem  solving.  The  Po‐ lice  Department  is  built  on  a  philosophy  that  includes  the  values  of:  community,  excellence,  integrity,  loyalty,  and  teamwork.  

Divisional Chart and Core Processes & Outputs  Administration   

Information   Management 

Fiscal Year 2013 Key Issues   In addition to addressing recommendations from the Police  Staffing Study, the department will continue its efforts on  reaching performance goals that include reducing property  crime and responding to Priority One calls within five min‐ utes.                         

Investigations Police   Department 

Support   Services    

Patrol

Administration Personnel management  Community relations  Department oversight/policy 

Support Services  Detention  Community services  Recruitment & accreditation 

Investigations Crimes against persons & property  Street Crimes Unit  Victim/Witness program 

Information Management  Crime analysis  Telecommunications  Record management 

Patrol   Enforce traffic law  Proactive patrol  Respond to citizen calls for service 

POLICE DEPARTMENT PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$8,931,230

$9,295,903

$9,926,290

$9,953,604

$10,052,108

$10,219,848

Operating

1,643,838

1,824,392

1,738,056

1,933,715

1,812,220

1,787,732

693,694

726,067

663,309

700,268

597,630

719,225

25,751

25,751

25,751

11,958

25,751

25,751

$11,294,512

$11,872,113

$12,353,406

$12,599,545

$12,512,709

$12,777,557

Capital Non‐operating  Total   

Personnel

Full‐time

182

184

184

184

184

184

Part‐time

3

3

1

1

1

1

185

187

185

185

185

185

Total

60

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets POLICE DEPARTMENT (continued)   

Target

FY2010 Actual 

FY2011 Actual 

FY2012 Actual 

Objective: Monitor the effectiveness of operational activities and their effect on reducing crime and improving public satisfaction  Reduce violent crime per capita  from three year trend 

2% annually 

18%

35%

33%

Reduce property crime per capita from three year trend 

2% annually 

13%

7%

7%

Respond to Priority 1 calls within 5 minutes 

80%

48%

51%

46%

FY2004 Actual 

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

52%

61%

65%

Percent who feel very or somewhat safe from property crime 

50%

51%

48%

60%

           

             

FY2012 Actual 

60%

FY2009 Actual 

Percent who feel very or somewhat safe from violent crime 

FY2006 Actual 

Division: Administration  Mission:  Members  of  the  Rock  Hill  Police  Department  are  dedi‐ cated  to  delivering  high  quality  police  services  through  meaning‐ ful  community  partnerships  and  problem  solving.  The  Police  De‐ partment is built on a philosophy  that  includes  the  values  of:  com‐ munity,  excellence,  integrity,  loy‐ alty, and teamwork.             Division: Investigations    

Mission: Members of the Criminal  Investigations  Division  are  dedi‐ cated  to  conducting  thorough,  fair,  and  impartial  persons  and  property  investigations.  Division  members  take  a  proactive  ap‐ proach toward focusing resources  on crime detection, investigation,  and  apprehension  of  criminal  offenders. 

ADMINISTRATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2101)    Expenditures  

2009/2010 1 Actual  

2010/2011 1 Actual  

2011/2012 1 Budget  

2011/2012 1 Projected  

2012/2013 Approved 

2013/2014 1 Proposed  

Personnel

$8,925,758

$9,295,903

$9,637,849

$9,951,322 $10,052,108 

$10,219,848

Operating

826,110

975,598

778,993

1,129,719

829,653

829,662

Capital

693,694

726,067

663,309

700,268

597,630

719,225

Total

$10,445,562   $10,997,568   $11,080,151   $11,781,310  $11,479,391   $11,768,735  

Personnel

Full‐time

168

Part‐time Total 

184

184

184

184

184

3

3

1

1

1

1

171

187

185

185

185

185

INVESTIGATIONS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2105)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$0

$0

$0

$0

$0

$0

Operating

43,736

37,791

42,170

27,777

42,170

42,170

0

0

0

0

0

0

$43,736

$37,791

$42,170

$27,777

$42,170

$42,170

Capital Total   

Personnel

Full‐time

0

0

0

0

0

0

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

0

0

0

0

0

0

1

To better reflect police enforcement strategies and subsequent frequent reassignment of personnel  in the  Police De‐ partment, beginning with Fiscal Year 2010, all Police personnel expenditures are reflected in the Administration Division.

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

61


Performance Budgets POLICE DEPARTMENT (continued) 

Division: Patrol   

Mission:  The members of the Patrol  Division  are  dedicated  to  providing  timely  and  professional  service  to    the  citizens  of  Rock  Hill.  Our  goal  is    to improve the quality of life for our    citizens and to enhance traffic safety  within our community.                          

  PATROL PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION— 2110)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$5,123

$0

$0

$2,281

$0

$0

Operating

29,190

29,262

26,073

25,871

26,073

26,074

0

0

0

0

0

0

$34,313

$29,262

$26,073

$28,153

$26,073

$26,074

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

0

0

0

0

0

0

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

0

0

0

0

0

0

Division: Support Services       Mission:  The  members  of  the  Sup‐ port  Services  Division  are  dedicated  to being responsive, fair, and impar‐   tial  to  the  needs  of  the  community    and  the  employees  of  the  agency    when  conducting  investigations.    Support Services is also dedicated to    delivering high quality police services  through  meaningful  community    partnerships and leading the depart‐   ment  in  problem  solving.  The  Divi‐   sion also strives to provide the most  up‐to‐date and relevant training pos‐   sible to all employees of the agency.      

SUPPORT SERVICES PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2120)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$349

$0

$0

$0

$0

$0

Operating

379,975

433,893

471,112

376,220

471,116

471,119

0

0

0

0

0

0

25,751

25,751

25,751

11,958

25,751

25,751

$406,074

$459,644

$496,863

$388,179

$496,867

$496,870

Capital Non‐operating  Total   

Personnel

Full‐time

0

0

0

0

0

0

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

0

0

0

0

0

0

 

Division: Information Management   

Mission: Members  of  the  Informa‐   tion  Management  Division,  as  the  first point of contact, are committed    to providing the citizens of Rock  Hill    a  professional  customer  service  ex‐ perience.  Members  will  provide  ac‐   curate  and  near  real‐time  crime    analysis  and  maintain  records  and    archives as required by state law.  In  addition,  members  will  provide  for    the  implementation  and  mainte‐   nance  of  technology  systems,  utiliz‐   ing  state  of  the  art  technology  as  needed to assist in reducing crime.   

62

INFORMATION MANAGEMENT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION— 2125)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$0

$0

$0

$0

$0

$0

Operating

364,827

347,849

419,708

374,125

443,208

418,708

0

0

0

0

0

0

$364,827

$347,849

$419,708

$374,125

$443,208

$418,708

Capital Total   

Personnel

Full‐time

0

0

0

0

0

0

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

0

0

0

0

0

0

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets FIRE DEPARTMENT   

Divisional Chart and Core Processes & Outputs 

Department Mission  To  provide  a  range  of  programs  and  services  designed  to  protect  the  lives  and  property  of  those  who  live,  visit,  or    invest  in  the  City  of  Rock  Hill  from  the  adverse  effects  of  fires,  medical  emergencies,  and  other  hazardous  condi‐ tions, natural and man‐made. 

Administration  

Fiscal Year 2013 Key Issues   During  Fiscal  Year  2013,  the  Fire  Department  will  address  the need to increase fire safety awareness among the com‐ munity’s adult population. In addition, the Fire Department  will  continue  to  be  challenged  with  meeting  performance  targets such as responding to 90% of fire suppression and  medical calls within five minutes.                               

Fire    Firefighting/  Suppression 

Prevention/ Inspections

Administration Public education  Safety classes 

Firefighting/Suppression First responder  Hazardous material  Training  Water rescue  Industrial accidents  Public education 

Fire Prevention/Inspections  Inspections  Arson investigation  Public education   

FIRE DEPARTMENT PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$5,905,222

$6,247,360

$6,658,933

$6,822,509

$6,735,088

$6,846,335

Operating

610,957

793,040

658,186

867,733

711,358

711,363

1,304,335

410,818

355,352

361,176

321,216

428,029

$7,820,514

$7,451,219

$7,672,471

$8,051,418

$7,767,662

$7,985,727

Capital Total   

Personnel

Full‐time

122

122

122

122

122

122

Part‐time

0

0

0

0

0

0

122

122

122

122

122

122

Total

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

63


Performance Budgets FIRE DEPARTMENT (continued)   

Target

FY2010 Actual 

Provide fire safety education programs to elementary school students 

3,000  

4,626

7,715

6,818

Respond to top priority Fire Suppression calls within 5 minutes as it relates to ISO  Rating 

90%

89%

90%

90%  

Respond to top priority Emergency Response calls within 5 minutes as it relates  

90%

90%

90%

90%

FY2004 Actual 

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

FY2011 Actual 

FY2006 Actual 

FY2012 Actual 

FY2009 Actual 

FY2012 Actual 

Percent rating fire services excellent or good 

89%

89%

90%

95%

Percent rating fire prevention and education excellent or good  

72%

76%

77%

77%

                             

Division: Administration   

Mission: To  provide  leadership,  administrative  support,  planning  services,  and  training  for  all  opera‐ tions in the Fire Department to en‐ sure  the  citizens  and  businesses  of  Rock  Hill  receive  high  quality  fire  protection  and  fire  prevention  ser‐ vices.                Division: Fire Fighting/Suppression 

ADMINISTRATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2201)    Expenditures   Personnel  Operating  Capital  Total 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

$351,962

$354,890

$390,194

$394,168

$272,539

$275,928

199,314

278,877

199,712

311,982

200,978

200,979

1,021,604

49,074

0

1.00

0

60,986

$1,572,879

$682,841

$589,906

$706,152

$473,517

$537,893

Personnel

Full‐time

4

4

4

4

3

3

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

4

4

4

4

3

3

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

FIRE FIGHTING/SUPPRESSION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2205) 

           

64

Mission: To minimize the loss of life  and  property  in  the  community  through  immediate  and  effective  deployment  of  personnel  and  equipment  at  fires,  medical  emer‐ gencies,  and  other  dangerous  con‐ ditions including hazardous material  spills and rescues.      

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

Personnel

$5,177,981 $5,514,650  $5,954,240  $6,115,331  $6,107,656  $6,209,311 

Operating

376,938

483,145

425,565

518,931

477,689

477,692

Capital

278,861

336,440

352,350

358,130

315,816

361,643

Total

$5,833,780 $6,334,235  $6,732,156  $6,992,393  $6,901,160  $7,048,646 

Personnel

Full‐time

96

112

112

112

113

113

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

96

112

112

112

113

113

 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets

Division: Fire Prevention/Inspections   Mission:  The  Fire  Prevention/ Inspections  Division  ensures  a  fire– safe  community  through  effective    fire  code  enforcement,  fire  preven‐   tion education, ad fire investigation.    

FIRE PREVENTION/INSPECTIONS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2210)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$375,279

$377,820

$314,499

$313,010

$354,893

$361,096

Operating

34,706

31,018

32,908

36,820

32,692

32,693

3,870

25,304

3,001

3,045

5,400

5,400

$413,855

$434,142

$350,408

$352,875

$392,985

$399,188

Capital

Total

Personnel

Full‐time

6

6

6

6

6

6

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

6

6

6

6

6

6

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

65


Performance Budgets Divisional Chart and Core Processes & Outputs 

PUBLIC WORKS DEPARTMENT   

Department Mission  To improve the health, safety, and appearance of the com‐ munity by cleaning, marking, and resurfacing roadways, by  collection and disposing of solid waste and recyclable ma‐ terials,  and  by  supporting  other  City  departments  with  manpower, equipment, and expertise. 

Administration

Recycling

Street   Maintenance   

Public Works 

Fiscal Year 2013 Key Issues   During Fiscal Year 2013, Public Works will concentrate on  meeting several performance targets including repairing at  least 2,500 feet of damaged sidewalks and upgrading at  least 30 intersection ramps to comply with ADA standards.                             

Curbside

Residential  Sanitation  Commercial  Sanitation 

Administration Budget & personnel management 

Commercial Sanitation  Bulk container service  Dumpster rentals 

Street Maintenance  Streets, sidewalks, curbs/gutters  Street/parking striping  Street signs/markers 

Curbside Yard waste collection  Public education 

Residential Sanitation  Refuse collection 

Recycling Recycling collection  Litter education & prevention 

PUBLIC WORKS DEPARTMENT PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$3,366,752

$3,244,136

$3,196,289

$3,250,572

$3,253,327

$3,307,289

Operating

2,646,470

2,936,820

2,824,056

3,383,009

2,918,441

2,918,462

Capital

1,248,598

1,392,254

1,484,428

1,174,703

1,764,739

1,860,483

$7,261,821

$7,573,209

$7,504,773

$7,808,284

$7,936,506

$8,086,235

Total  

Personnel

Full‐time

71

69

68

68

68

68

Part‐time

3

3

3

3

3

3

74

72

71

71

71

71

Total

66

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets PUBLIC WORKS DEPARTMENT (continued)   

Target

Replace 2,000 linear feet of damaged sidewalk annually 

2,000 linear  feet 

6,702

4,995

Linear feet 

Linear feet  Linear feet 

35 per year 

49

37

Upgrade intersection ramps to comply with ADA requirements  

FY2010 Actual 

FY2004 Actual 

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

FY2011 Actual 

FY2006 Actual 

FY2012 Actual  3,480  34 

FY2009 Actual 

FY2012 Actual 

Percent rating sidewalk maintenance as excellent or good 

36%

43%

38%

44%

Percent rating street repair as excellent or good 

23%

25%

29%

24%

Percent rating garbage collection service as excellent or good 

75%

74%

76%

84%

Percent rating recycling service as excellent or good 

69%

75%

69%

81%

Percent rating yard waste pick‐up as excellent or good 

60%

61%

70%

68%

   

Division: Administration 

ADMINISTRATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 3101) 

Mission:  To  provide  administra‐ tive  leadership,  supervision,  sup‐   port,  and  direction  for  all  pro‐ grams in the Public Works Depart‐   ment  so  that  services  are  deliv‐   ered  in  a  quality,  cost‐effective  manner  while  emphasizing    friendly  and  professional  cus‐   tomer service.                       

     

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$158,609

$168,210

$255,179

$156,513

$254,569

$258,415

Operating

27,564

22,129

30,832

20,081

30,833

30,833

0

22,020

0

0

0

0

$186,173

$212,359

$286,011

$176,595

$285,402

$289,247

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

3

3

3

3

3

3

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

3

3

3

3

3

3

STREET MAINTENANCE PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 3105) 

Division: Street Maintenance    

Expenditures  

Mission: To  provide  for  the  safe  and  efficient  movement  of  traffic  and  pedestrians  by  maintaining  and  cleaning  the  City’s  streets,  sidewalks, and curb and gutter in  a  manner  that  meets  the  high  standards of the community. 

Expenditures   Personnel 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

$683,237

$722,348

$613,724

$732,879

$723,487

$735,439

Operating

231,044

188,782

324,629

205,607

273,902

273,905

Capital

445,270

411,287

519,379

212,663

631,843

614,923

$1,359,551 $1,322,418  $1,457,733  $1,151,151  $1,629,232 

$1,624,267

Total  

Personnel

Full‐time

16

15

14

14

14

14

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

16

15

14

14

14

14

  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

67


Performance Budgets PUBLIC WORKS DEPARTMENT (continued) 

Division: Residential Sanitation   

Mission:  To  promote  the  environ‐ mental health and safety of the com‐ munity by providing household solid    waste  removal  at  a  cost  that  is  rea‐   sonable  to  the  public  and  is  respon‐   sive to citizens’ needs.                            

 

RESIDENTIAL SANITATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION—3115)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$427,660

$407,997

$396,826

$427,201

$409,142

$416,038

Operating

826,626

932,184

869,963

931,707

892,535

892,543

Capital

274,948

372,621

420,692

426,580

549,875

548,001

Total

$1,529,234 $1,712,802  $1,687,481  $1,785,488  $1,851,552  $1,856,582 

Personnel

 

Full‐time

9

9

9

9

9

9

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

9

9

9

9

9

9

Division: Commercial Sanitation       Mission:  To  provide  cost‐effective,  high‐quality  bulk  container  sanita‐ tion  service  to  business,  industry,    and multi‐family housing units within    the City of Rock Hill.                              

COMMERCIAL SANITATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION— 3120)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$374,658

$380,064

$356,128

$405,570

$365,744

$371,724

Operating

909,717

953,672

903,132

1,076,062

930,037

930,045

Capital

144,641

191,009

165,747

168,233

158,434

161,181

Total

$1,429,016 $1,524,745  $1,425,007  $1,649,866  $1,454,214  $1,462,950 

Personnel

 

Full‐time

7

7

7

7

7

7

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

7

7

7

7

7

7

   

Division: Curbside 

CURBSIDE PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION— 3125) 

68

Mission: To  promptly  and  properly  collect  and  dispose  of  all  household    trash  and  yard  waste  in  a  cost‐ effective,  expedient  manner  for  the    citizens of Rock Hill.  

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$816,398

$747,377

$777,631

$736,470

$749,317

$762,230

Operating

307,091

335,285

348,436

539,654

389,963

389,965

Capital

132,606

105,523

112,394

114,080

137,704

185,098

Total

Personnel

Full‐time

16

16

16

16

16

16

Part‐time

2

1

1

1

1

1

Total

18

17

17

17

17

17

$1,256,095 $1,188,185  $1,238,461  $1,390,204  $1,276,985  $1,337,293     

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets PUBLIC WORKS DEPARTMENT (continued)   

 

RECYCLING PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION—3130) 

Division: Recycling   

                   

Expenditures  

Mission: To  provide  an  efficient,  cost‐effective  collection  service  for  residential  recycling,  corru‐ gated  cardboard,  office  paper,  and  restaurant  cans  and  bottles.  The recycling collections program  provides a significant diversion to  products  normally  destined  for  the  landfill  and  creates  substan‐ tial  savings  in  associated  tipping  fees.          Division: Construction 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$462,384

$366,691

$348,141

$375,182

$303,248

$308,059

Operating

225,608

304,694

174,354

300,921

198,782

198,783

Capital

211,739

199,330

119,629

121,423

161,686

233,522

$899,731

$870,715

$642,125

$797,526

$663,717

$740,364

Personnel

Full‐time

8

8

8

8

8

8

Part‐time

2

2

2

2

2

2

10

10

10

10

10

10

Total

Total

2011/2012 2011/2012  Budget  Projected 

CONSTRUCTION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION— 3145) 

                 

Mission: To  construct  and  main‐ tain  City  streets,  sidewalks,  and  curb and gutter infrastructure in a  manner that is safe and efficient.                         

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$443,806

$451,450

$448,659

$416,757

$447,819

$455,383

Operating

118,819

200,072

172,709

172,545

202,388

202,389

39,395

90,463

146,587

131,724

125,197

117,758

$602,020

$741,986

$767,956

$721,027

$775,404

$775,530

Capital Total   

Personnel

Full‐time

11

11

11

11

11

11

Part‐time

0

0

0

0

0

0

11

11

11

11

11

11

Total

     

           

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

69


Performance Budgets FINANCE DEPARTMENT   

Divisional Chart and Core Processes & Outputs 

Department Mission  Ensure  the  sound  financial  management  of  the  City’s  funds by planning and furnishing accountable financial re‐   cords management, including treasury management, audit‐ ing,  auditing,  and  tax  administration  and  to  provide  high  quality  customer  services  through  effective  billing,  collec‐ tions, account management, and customer service. To pro‐ vide  high  quality  customer  services  through  effective  bill‐ ing,  collections,  account  management,  and  customer  ser‐ vice.   

Administration &  Archives      Accounting 

Billing   &  Metering  Services    Finance 

Account   Management 

Fiscal Year 2013 Key Issues   The Finance Department will continue to provide citywide  accounting,  internal  control,  and  financial  reporting  ser‐ vices as well as customer services. Fiscal Year 2013 marks  the  first  year  in  which performance  standards  for  the  Call  Center have been included in the Strategic Plan. One goal  is to limit call wait time to three minutes or less.                     

Risk   Management 

Central   Collections 

Call Center   &   Customer  Services 

Administration and Archives  City Council minutes  Contracts, ordinances, resolutions  Personnel & budget management 

Accounting Fixed assets   Accounts payable  Cash Management 

Call Center & Customer Service  Customer inquires  New accounts, payment processing  Business licenses  

Central Collections  Payment processing  Cash receipts 

Billing & Metering Services  Bill generation  Field surveys  Easements 

Accounts Management  Payment arrangements  Debt set‐off   

FINANCE PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$2,403,350

$2,403,685

$2,268,872

$2,427,152

$2,379,740

$2,417,963

Operating

844,000

815,803

769,410

715,082

767,958

773,461

0

16,156

0

0

34,000

2,571

$3,247,351

$3,235,644

$3,038,282

$3,142,234

$3,181,698

$3,193,995

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

41

41

43

43

43

43

Part‐time

5

5

4

4

4

4

46

46

47

47

47

47

Total * 

Beginning in Fiscal Year 2012, the Customer Service and Finance departments were consolidated into one department under  the leadership of the Chief Financial Officer.  The  financial and personnel information shown for fiscal years 2010 and  2011  are reflective of the divisions that are now included in the Finance Department.  70 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets FINANCE DEPARTMENT (continued)   

Initiative: SHORT & LONG TERM ECONOMIC DEVELOPMENT 

Target

FY2010 Actual 

FY2011 Actual 

FY2012 Actual 

Create a Municipal Improvement District to support development of the Riverwalk site   

By 1/1/2010 

08/10/09

Issue TIF bond to fund construction of the public infrastructure to serve the Riverwalk site   

By 2/28/2010  10/23/09 

 

Division: Administration 

ADMINISTRATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 4001; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4201 AND 4001) 

               

         

Mission: To  provide  leadership,  supervision, support, and direction  for  all  programs  in  the  Finance  Department.  To  serve  as  the  Mu‐ nicipal  Clerk  to  City  Council  and  provide  support  services  which  include  maintaining  all  records  of  the  City,  codification  of  ordi‐ nances,  and  compilation  of  min‐ utes.  To  oversee  the  development  and  implementation  of  legal  and  ethical  customer  service  policies  and procedures. coordinate efforts  appropriately.       Division: Accounting 

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$415,709

$399,235

$307,648

$312,354

$318,800

$323,473

Operating

75,768

70,720

29,725

35,211

25,725

29,725

0

0

0

0

0

0

$491,477

$469,954

$337,372

$347,565

$344,525

$353,197

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

1

1

3

3

3

3

Part‐time

2

2

1

1

1

1

Total

3

3

4

4

4

4

ACCOUNTING PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 4005) 

Expenditures  

Mission: To  provide  City‐wide  ac‐ counting,  internal  control,  and  financial  reporting  services.  To  perform  all  necessary  accounts  payable  and  payroll  functions  of  the  City.  To  invest  all  funds of  the  City to maximize returns. 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$428,659

$430,951

$424,318

$440,776

$432,430

$439,451

Operating

106,027

103,747

116,866

92,399

119,111

119,112

0

0

0

0

0

0

$534,686

$534,698

$541,184

$533,175

$551,541

$558,563

Capital Total 

Personnel

Full‐time

7

7

7

7

7

7

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

7

7

7

7

7

7

               

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

71


Performance Budgets FINANCE DEPARTMENT (continued) 

 

Division: Risk Management 

RISK MANAGEMENT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION—4010; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4310) 

Mission: To implement and adminis‐   ter  a  comprehensive  risk  manage‐ ment program with the highest con‐   cern  for  employee  safety,  public    safety, prevention of financial losses  from  liability  claims  and  contractual    matters, and the reduction of physi‐   cal damage to property. To promote  citywide  safety  through  inspections,    training,  and  other  loss  prevention/   reduction techniques.              

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$145,226

$159,240

$163,839

$169,747

$155,370

$157,946

Operating

162,063

118,109

167,569

143,332

167,870

167,871

0

0

0

0

0

0

$307,289

$277,349

$331,409

$313,080

$323,240

$325,817

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

2

2

2

2

2

2

Part‐time

1

1

1

1

1

1

Total

3

3

3

3

3

3

Division: Call  Center  &  Customer  Services       Mission:  The  Call  Center  is  commit‐ ted  to  responding  to  all  incoming    telecommunication  from  customers    in  a  polite,  effective  manner  on    questions  regarding  all  City  pro‐ grams. The Customer Service area is    charged  with  assisting  customers  in    establishing  and  maintaining  their    utility services while ensuring that all    City  policies  and  procedures  related  to these transactions are followed.          

CALL CENTER & CUSTOMER SERVICES EXPENDITURES (DIVISION –  4015; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4205)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$439,595

$436,757

$405,558

$401,994

$402,198

$408,771

Operating

34,580

42,837

53,670

45,421

53,670

55,170

0

0

0

0

0

0

$474,175

$479,594

$459,228

$447,415

$455,868

$463,941

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

8

8

8

8

8

8

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

8

8

8

8

8

8

Division: Central Collections 

CENTRAL COLLECTIONS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION— 4020; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4210) 

Mission: The  Central  Collections  Di‐ vision  has  the  responsibility  of  col‐ lecting  all  monies  due  to  the  City    with the exception of property taxes.    Central  Collections  is  committed  to    the  proper  processing  of  payment  and  reimbursements  to  ensure  that    both the customer’s account is main‐   tained  properly  and  that  the  City’s    cash  flow  process  is  correct  and  in‐ tact and meets all audit standards.   

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$327,110

$322,311

$371,278

$370,491

$356,750

$362,654

Operating

57,480

59,905

76,920

56,732

76,920

76,920

0

0

0

0

0

0

$384,590

$382,216

$448,198

$427,223

$433,670

$439,574

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

7

7

7

7

7

7

Part‐time

1

1

1

1

1

1

Total

8

8

8

8

8

8

72 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets FINANCE DEPARTMENT (continued)     

                   

Division: Accounts Management 

ACCOUNTS MANAGEMENT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 4025; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4215) 

Mission: Accounts  Management  assists  and  responds  to  citizens  during times of financial difficulty.  The staff of this area set terms for  customers  to  avoid  interruption  of  service,  and  further,  have  de‐ veloped relationships with dozens  of  agencies  willing  to  offer  help‐ ing  hands  to  customers  in  need.  Accounts  Management  further  facilitates  the  coordination  of  efforts  to  bring  assistance  agen‐ cies and those in need together.     

Expenditures  

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$220,673

$218,761

$204,730

$229,109

$211,721

$215,103

Operating

10,024

8,840

13,647

8,190

13,647

13,647

0

0

0

0

0

0

$230,697

$227,601

$218,377

$237,299

$225,368

$228,750

Personnel

Full‐time

3

3

3

3

3

3

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

3

3

3

3

3

3

Capital Total 

2009/2010 Actual 

Division: Billing  &  Metering  Ser‐ vices 

BILLING & METERING SERVICES PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION–4030; PRIOR TO FY2012 DIVISION 4220) 

                 

Expenditures  

Mission: The Billing and Metering  Services  Division  is  the  area  charged  with  producing  accurate  and  timely  utility  invoices  for  all  utility  customers.  These  efforts  represent  the  single  largest  reve‐ nue  source  for  the  City.  This  group  also  investigates  customer  inquires  regarding  utility  charges,  and  also  carefully  regulates  the  termination  of  service  for  those  customers who are outside of the  terms  of  payment  required  by  municipal code. 

       

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$426,379

$436,430

$391,501

$502,681

$502,471

$510,565

Operating

398,057

411,646

311,013

333,797

311,015

311,016

Capital Total   

0

16,156

0

0

34,000

2,571

$824,436

$864,232

$702,514

$836,479

$847,486

$824,152

Personnel

Full‐time

13

13

13

13

13

13

Part‐time

1

1

1

1

1

1

14

14

14

14

14

14

Total

     

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

73


Performance Budgets PARKS, RECREATION, AND TOURISM DEPARTMENT 

Divisional Chart and Core Processes & Outputs 

Department Mission  To provide wholesome program of leisure, recreational, tourism,  and cultural opportunities and facilities to enhance the quality of  life for Rock Hill residents and visitors. 

Parks

Fiscal Year 2013 Key Issues   During Fiscal Year 2012 Parks, Recreation, and Tourism will focus  on  developing  an  implementation  strategy  for  its  recently  com‐ pleted master plan. Additionally, the department will host a num‐   ber  of  athletic  tournaments  and  various  Parks,  Recreation,  and  PRT  Tourism facilities within the community.   Department      Recreation   Tourism           Parks  Tourism    Supports tournament complexes  Marketing & promotions    Neighborhood parks & playgrounds  Budget management    Athletic facilities  Tourism & Hospitality Services    Pools      Recreation    Recreation centers    Therapeutic, family, senior citizen, and    after school programs    Cultural arts & special events   

PARKS, RECREATION, AND TOURISM DEPARTMENT PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by  Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$3,089,709

$2,781,871

$3,368,647

$3,382,349

$3,592,218

$3,652,750

Operating

2,630,080

2,634,924

2,980,770

3,048,678

2,929,999

2,934,742

154,801

162,854

302,222

222,954

270,814

283,452

$5,874,591

$5,579,650

$6,651,639

$6,653,981

$6,793,031

$6,870,944

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

54

54

64

64

64

64

Part‐time

80

80

84

84

84

84

134

134

148

148

148

148

Total

74

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets PARKS, RECREATION, AND TOURISM DEPARTMENT (continued)   

Target

Conduct program evaluations at the conclusion of PRT registered programs to  ensure that programming reflects the community’s needs and expectations 

100% of regis‐ tered programs 

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

FY2010 Actual 

FY2011 Actual 

100%

FY2004 Actual 

FY2012 Actual 

100%

FY2006 Actual 

100%

FY2009 Actual 

FY2012 Actual 

Percent who used Rock Hill recreation centers 

63%

59%

57%

52%

Percent rating recreation centers or facilities as excellent or good 

57%

61%

68%

76%

Percent participated in a recreation program or activity 

49%

42%

44%

37%

Percent rating recreation program or classes as excellent or good 

57%

69%

71%

69%

Percent visited a neighborhood park or City park 

88%

85%

87%

83%

Percent rating City parks as excellent or good 

73%

81%

85%

                 

 

Division: Parks 

PARKS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 5135) 

                   

Mission: To  develop  and  operate  the City’s regional facilities to offer  the  public  active  and  passive  lei‐ sure opportunities and events that  create  tourism  and  economic  im‐ pact.                   

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$2,117,720

$1,842,505

$2,392,873

$2,404,382 $1,277,507 

$1,306,541

Operating

2,121,512

2,083,608

2,424,599

2,431,279

2,055,482

2,060,222

115,099

125,772

277,221

203,251

225,394

238,032

Capital Total 

$4,354,331 $4,051,885  $5,094,692  $5,078,088  $3,558,383  $3,604,795 

Personnel

 

Full‐time

39

39

49

49

49

49

Part‐time

60

60

64

64

64

64

Total

99

99

113

113

113

113

In Fiscal Year 2012, the Parks division received two new positions and the former Horticulture division was merged  with the Parks division.   City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

75


Performance Budgets PARKS, RECREATION, AND TOURISM DEPARTMENT (continued)   

                       

 

     

Division: Recreation  RECREATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 5110) 

Mission: To  provide  diversified  and  quality  recreational  activities  and  special  events  for  individual  neighborhoods  as  well  as  the  en‐ tire  community,  for  citizens  of  all  ages  and  economic  statuses.  To  provide  year‐round,  quality  lei‐ sure services to the senior citizens  and  handicapped  population  of  the  community  by  designing,  planning,  and  conducting  activi‐ ties to meet the specific needs of  these citizens.     

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$611,880

$591,833

$608,794

$611,580

$636,193

$646,744

Operating

423,932

452,544

428,098

501,043

558,299

558,301

33,485

26,722

25,000

19,703

25,000

25,000

Capital Total 

$1,069,297 $1,071,099  $1,061,892  $1,132,327  $1,219,492  $1,230,045 

Personnel

 

Full‐time

8

8

8

8

8

8

Part‐time

19

19

19

19

19

19

Total

27

27

27

27

27

27

TOURISM PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 5101) 

Division: Tourism  Mission:  To provide leadership and 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$360,110

$347,533

$366,980

$366,387

$1,678,519

$1,699,465

Operating

84,636

98,772

128,074

116,356

316,218

316,219

6,217

10,360

0

0

20,420

20,420

$450,963

$456,665

$495,054

$482,743

$2,015,157

$2,036,104

Expenditures  

administrative support to all divisions  of the Parks, Recreation, and Tourism  Department,  to  ensure  efficient  and  effective  operations,  and  to  promote  leisure  and  tourism  opportunities  to  increase  public  participation  and  tourism. 

Capital Total 

Personnel

Full‐time

7

7

7

7

7

7

Part‐time

1

1

1

1

1

1

Total

8

8

8

8

8

8

                   

76

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets ECONOMIC AND URBAN DEVELOPMENT 

Divisional Chart and Core Processes & Outputs 

Department Mission  To strengthen the City’s role as a place for economic activ‐ ity through job creation, business location and expansion,  redevelopment, and tourism.   

Old Town  Marketing  and   Events 

Fiscal Year 2013 Key Issues   Fiscal Year 2013 will be driven by several development pro‐   Economic    jects including the Downtown East, Bleachery and River‐   and Urban   Infrastructure/  walk projects.  Economic and Urban Development will also  Administration  Development  Redevelop‐ ment  continue its efforts of assisting existing industries and com‐ panies within the City of Rock Hill. Economic and Urban  Development has several targets within the Strategic Plan  including encouraging private investment in the downtown  area, recruiting and meeting with existing industries to  Business   and   identify problems and opportunities in which the City can  Jobs   provide assistance, and assisting with job creation.  Recruitment      Administration    Staff services in support of City goals and initiatives    Staff services in support of Rock Hill Economic Development Corporation        Old Town Marketing & Events    Old Town marketing; onlyinoldtown.com    Old Town festivals and events; Old Town Market; Old Town Amphitheater Concert Series        Business & Jobs Recruitment    Marketing of business parks and other properties    Old Town Jobs Initiative; RockHillUSA.com      Infrastructure/Redevelopment  Urban design services for City projects; capital improvements to serve redevelopment areas     

ECONOMIC AND URBAN DEVELOPMENT DEPARTMENT PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$869,325

$891,657

$979,184

$988,881

$1,046,001

$1,065,043

Operating

614,023

832,609

794,184

771,343

786,074

786,084

Capital

90,243

99,483

55,000

57,829

55,000

55,000

Non‐Operating

75,000

0

0

(4,318)

0

0

$1,648,591

$1,823,749

$1,828,368

$1,813,735

$1,887,074

$1,906,127

Total  

 

Personnel

 

Full‐time

12

12

12

12

12

12

Part‐time

1

1

1

1

1

1

13

13

13

13

13

13

Total

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

77


Performance Budgets ECONOMIC AND URBAN DEVELOPMENT (continued)   

Initiatives: SHORT & LONG TERM ECONOMIC DEVELOPMENT, OLD TOWN REVI‐ TALIZATION 

Target

Increase the commercial and industrial tax base in the City  

By $40 million  per year 

$5.0 Million 

$12.9 Million 

$164 Million 

Assist in the creation of new jobs 

125 jobs by  6/30/2012 

117

35

60

Provide technical assistance to Downtown retail and restaurant businesses,  through programs such as  ShopTalk, to strengthen their operations and  marketing 

assist 6 business  5  each year 

25

8

Seek additional funding  and manage the Facade Rehabilitation Grant Pro‐ gram  

fund 2 eligible  businesses a  year  

1

4

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

FY2010 Actual 

2

FY2004 Actual 

FY2006 Actual 

FY2011 Actual 

FY2012 Actual 

FY2009 Actual 

FY2012 Actual 

Percent rating employment opportunities as excellent or good 

27%

29%

29%

24%

Percent rating economic development services as excellent or good 

50%

43%

46%

40%

                   

78

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets HOUSING AUTHORITY 

Department Mission  The  Housing  Authority  provides,  maintains,  and  oversee  governmental  housing  units  in  the  City  so  that  eligible,  low‐income families are afforded adequate housing.   

Core Processes & Outputs 

Housing  Authority 

Fiscal Year 2013 Key Issues   Housing  Authority  will  continue  to  work  to  secure  neces‐ sary  federal  funds,  grants,  and  other  revenue  sources  to  ensure  the  City’s  public  housing  is  properly  managed  and  maintained.  Partnerships  with  organizations  such  as  the  Boys and Girls Club of York County will continue to be pur‐ sued  to  offer  additional  programs  and  services  for  resi‐ dents.                            

Housing Authority  Manage Housing Authority properties  Voucher assistance to families and individuals  Affordable housing programs 

HOUSING AUTHORITY DEPARTMENT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 6301)    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$1,790,611

$1,588,352

$1,559,365

$1,550,931

$1,483,514

$1,507,229

Operating

47,746

47,524

52,880

52,323

59,262

59,263

0

0

0

0

0

0

$1,838,357

$1,635,876

$1,612,245

$1,603,254

$1,542,776

$1,566,491

Capital Total   

Personnel

Full‐time

22

22

22

22

22

22

Part‐time

4

4

4

4

4

4

26

26

26

26

26

26

Total

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

79


Performance Budgets STORMWATER DEPARTMENT   

Department Mission  To  improve  drainage  throughout  the  City  by  performing  im‐ provement  projects,  routine  maintenance  and  repair  on  the  City’s stormwater drainage system.   

Core Processes & Outputs 

Stormwater 

Fiscal Year 2013 Key Issues  The Stormwater Department will concentrate on developing  an implementation strategy based on the findings from the  recently completed Stormwater Master Plan.                       

Stormwater Drainage system maintenance  Sediment/Erosion control inspections  Public education ‐ water quality, water pollution 

STORMWATER DEPARTMENT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION 3605)    Expenditures by Category 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$689,457

$741,606

$852,198

$638,689

$768,316

$779,322

Operating

275,560

698,258

675,182

252,931

468,629

468,632

Capital

188,964

348,264

203,878

195,140

639,352

629,342

Non‐operating

795,277

752,327

538,710

501,064  

538,703

538,703

$1,949,259

$2,540,456

$2,269,968

$1,587,823  

$2,415,000

$2,416,000

Total  

Personnel

Full‐time

12

14

14

14

14

14

Part‐time

0

0

0

0

0

0

12

14

14

14

14

14

Total 1

Includes Non‐Departmental and Debt Service Expenditures 

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey  Percent rating storm drainage as excellent or good 

FY2004 Actual  42% 

FY2006 Actual  41% 

FY2009 Actual  59% 

FY2012 Actual  55% 

80

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT‐ ELECTRIC FUND  

Core Processes & Outputs 

Department Mission  To provide the most reliable and efficient service of elec‐ trical power, traffic signalization, and street lighting with  the best possible service and support to our customers;  to coordinate recovery from storms, disasters, emergen‐ cies; to develop and implement security, emergency, and  disaster plans.  To support the business operations of the  City through the support of technology endeavors for all  City  operations  while  promoting  the  efficient  utilization  of  technology  resources  and  investments  through  train‐ ing,  secure  data  sharing,  and  procurement  of  advanced  integrated  technological  solutions  for  information  and  communication systems. 

Operations Administration  Hometown  Security 

Dispatch/  SCADA 

Electric Fund 

Information  Technology 

Fiscal Year 2013 Key Issues  Electric Fund divisions are continuing to implement WiFi  and automated  meter  reading.  These  projects  will  com‐ bine  to  dramatically  change  the  manner  in  which  me‐ tered electric and water services are served and billed by  leveraging  state‐of‐the‐art  technology.  A  key  challenge  for  the  Electric  Divisions  will  be  improving  the  current  tree trimming cycle to improve service delivery and reli‐ ability.              

Utilities   Administration 

Electric   Services 

Electric   Engineering    Traffic Signals 

Operations Administration  Oversight of all enterprise funds 

Electric Engineering  Electric system design  Electric system maintenance 

Utilities Administration  Personnel management  Budget 

Traffic Signals  Substation maintenance  Underground locates 

Electric Services  Load management  Monitor flow 

Information Technology  Database and end‐user support  GIS   

Dispatch/SCADA Manage SCADA and Dispatch 

ELECTRIC FUND PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category1 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$4,805,975

$5,054,968

$4,072,189

$4,690,521

$4,906,162

$4,983,492

Operating

9,691,379

10,045,392

9,831,731

8,306,134

8,136,857

8,142,072

57,056,584

60,910,535

64,680,358

63,596,858

68,872,110

73,379,536

Capital

1,531,238

2,032,409

2,154,279

3,727,213

1,585,167

1,432,753

Non‐operating

7,453,460

8,244,996

5,567,130

5,783,472

5,324,999

5,547,342

$80,538,636

$86,288,301

$86,305,687

$86,104,199

$88,825,295

$93,485,195

Purchased Power 

Total  

Personnel

Full‐time

52

52

68

68

68

68

Part‐time

3

2

3

3

3

3

55

54

71

71

71

71

Total 1

Includes Non‐Departmental and Debt Service Expenditures 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

81


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT– ELECTRIC FUND (continued)   

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

FY2004 Actual 

FY2006 Actual 

FY2009 Actual 

FY2012 Actual 

Percent rating street lighting as excellent or good 

42%

44%

48%

60%

Percent rating traffic signal timing as excellent or good 

37%

43%

39%

45%

Percent rating electric service as excellent or good 

68%

66%

Division: Utilities Administration 

UTILITIES ADMINISTRATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 3501) 

                   

       

82

Mission: To  provide  administrative  leadership,  supervision,  support,  and direction for all programs in the  Electric,  Water,  and  Wastewater  Funds.                        Division: Electric Services   

Mission: To  provide  the  most  reli‐ able and efficient service of electri‐ cal  power,  traffic  signalization,  and  street  lighting  with  the  best  possi‐ ble  service  and  support  to  our  cus‐ tomers. 

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$649,796

$675,999

$272,709

$309,393  

$327,530

$333,110

Operating

2,889

93,944

153,108

229,106  

171,283

171,284

‐282,468

589,989

0

3,539  

0

0

2,756,840

3,065,201

1,217,063

1,217,064  

1,182,374

1,190,762

$3,127,057

$4,425,133

$1,642,881

$1,759,102   $1,681,186 

$1,695,156

Capital Non‐operating  Total   

Personnel

Full‐time

7

7

3

3

3

3

Part‐time

1

0

1

1

1

1

Total

8

7

4

4

4

4

ELECTRICAL SERVICES PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3575)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$1,319,489

$1,365,760

$1,182,032

$1,405,560   $1,206,891 

$1,225,578

Operating

4,959,363

4,049,558

5,070,356

Purchased Power 

55,801,672

60,910,535

64,680,358

1,160,600

676,373

159,984

3,802,827  

3,481,415

3,481,437

63,596,858   68,872,110 

73,379,536

Capital

112,018

101,391

Total

$63,241,125 $67,002,226  $71,092,730  $69,890,658   $73,672,434 

$78,187,942

Personnel

Full‐time

Part‐time

Total

20

20

20

1,085,413  

20

20

20

0

0

0

0

0

0

20

20

20

20

20

20

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT– ELECTRIC FUND (continued)   

                 

ELECTRIC ENGINEERING PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 3576) 

Division: Electric Engineering 

Expenditures  

Mission: To  provide  engineering  and  project  management  ser‐ vices  to  our  customers  and  co‐ workers.  Design  and  manage  an  electrical  system  that  is  safe,  reliable,  and  efficient.  To  set  a  standard  of  excellence  in  cus‐ tomer  service,  design  applica‐ tions,  project  management,  and  commitment  to  accomplishing  the City’s strategic goals.            Division: Traffic Signals 

                   

     

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$337,144

$356,158

$410,662

$366,001  

$529,257

$537,919

Operating

2,170,485

1,692,794

1,045,011

950,598  

973,560

973,561

‐24,749

8,445

1,033,995

1,125,570  

781,398

630,340

$2,482,879

$2,057,397

$2,489,668

$2,442,169   $2,284,215 

$2,141,820

Total  

Personnel

 

Full‐time

5

5

5

5

5

5

Part‐time

1

1

0

0

0

0

Total

6

6

5

5

5

5

TRAFFIC SIGNALS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 3580) 

Mission: To  provide  the  most  reliable  and  efficient  service  of  electrical power and street light‐ ing with the best possible service  and  support  to  our  customers  while  promoting  safety  and  training  as  electrical  profession‐ als.  To  provide  the  greatest  reli‐ ability for emergency generation  at  City  facilities  and  reduce  power  costs  by  utilizing  load  control  device  and  generation  equipment during peak times.      Division:  Information  Technol‐ ogy Services 

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Proposed 

Personnel

$633,165

$730,832

$686,704

$559,795  

$806,789

$819,106

Operating

821,447

817,278

810,441

609,328  

803,824

809,005

Capital

103,149

348,923

407,300

204,512  

451,351

460,622

$1,557,761 $1,897,032  $1,904,445  $1,373,636   $2,061,964 

$2,088,733

Total  

Personnel

Full‐time

12

12

12

12

14

14

Part‐time

0

0

0

0

0

0

12

12

12

12

14

14

Total

INFORMATION TECHNOLOGY SERVICES PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 4130*) 

2010/2011 Actual 

Capital

2009/2010 Actual 

Mission: To  support  technology  endeavors in hardware and soft‐ ware  throughout  the  organiza‐ tion.  Information  Technology  Services  strives  to  provide  high  quality  customer  service  in  an  efficient and effective manner.  

Expenditures  

2009/2010 2010/2011  Actual  Actual 

Personnel

$1,264,617 $1,298,927 

Operating Capital  Total 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected  $1,418,731 

$928,118

$974,857   $1,395,581 

1,415,468

1,625,354

1,460,453

1,430,041  

1,463,224

1,463,223

322,025

89,921

239,000

278,818  

220,000

220,000

$3,002,110 $3,014,202  $2,627,571  $2,683,717   $3,078,805 

$3,101,954

Personnel

Full‐time

8

8

20

18

18

18

Part‐time

1

1

1

1

1

1

Total

9

9

21

19

19

19

 

*Prior to FY2012, includes financial data for the former information technology divisions  which were divisions 4101, 4105, 4110, and 4115.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

83


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT– ELECTRIC FUND (continued)   

                 

                   

             

DISPATCH/SCADA PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 3585) 

Division: Dispatch/SCADA 

Expenditures  

Mission: To provide professional  and  timely  dispatch  of  work  or‐ ders  and  provide  accurate  sys‐ tem information.                          Division:  Operations Administra‐ tion  Mission:  To provide oversight to  all functions housed at the City’s  Operations Center.                        Division: Hometown Security 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$0

$0

$156,596

$93,671  

$151,093

$151,700

Operating

0

0

211,991

67,855  

161,992

161,992

Capital

0

0

314,000

274,354  

16,000

16,000

$0

$0

$682,587  

$435,881  

$329,085

$329,692

Total  

Personnel

Full‐time

0

0

3

3

3

3

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

0

0

3

3

3

3

OPERATIONS ADMINISTRATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 3590)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$0

$0

$341,884

$397,768  

$403,348

$409,834

Operating

0

0

17,675

16,104  

17,075

17,075

Capital

0

0

0

4,023  

0

0

$0

$0

$359,559

$417,896  

$420,423

$426,909

Total  

Personnel

Full‐time

0

0

4

4

4

4

Part‐time

0

0

1

1

1

1

Total

0

0

5

5

5

5

HOMETOWN SECURITY PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION– 2415; PRIOR TO FY2012 DIVISION 2130 ) 

Mission: To  develop  and  imple‐ ment  security,  emergency,  and  disaster  plans,  and  related  pro‐ grams serving as a deterrence to  threats; enhancing response and  recovery  operations  during  and  after  emergencies  and  disasters  which  will  enable  the  City  of  Rock  Hill,  businesses,  and  citi‐ zens to return to normalcy.  

Expenditures  

2009/2010 2010/2011  Actual  Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$50,633

$52,948

$51,191

$54,316  

$55,674

$56,614

Operating

28,816

87,971

100,484

103,795  

102,264

102,264

0

0

0

204  

4,400

4,400

$79,449

$140,919

$151,674

$158,316  

$162,337

$163,278

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

1

1

1

1

1

1

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

1

1

1

1

1

1

84 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT‐ WATER FUND  

Core Processes & Outputs 

Department Mission  To  provide  customers  with  reliable  and  safe  water  that  meets  their needs  in a  cost‐effective  manner  and  to  plan,  design,  and  expand  the  water  system  to  support  regional  growth. 

Engineering   

Fiscal Year 2013 Key Issues  The  Water  Divisions  will  be  working  on  several  perform‐ ance  targets  many  of  which  are  related  to  the  American  Water Works Association’s annual benchmarking survey.  A  couple  of  these  targets  are  efficiency  targets  such  as  re‐ maining  above  the  median  for  the  number  of  customer  accounts  per  employee  and  remaining  above  the  median  for  millions  of  gallons  per  day  of  water  delivered  per  em‐ ployee.                             

Water   Treatment  Plant 

Water Fund 

Water  Distribution 

Raw Water  Pump Station  

Engineering Project design  Project inspection  Project management 

Raw Water Pump Station  Preventative maintenance  Pump maintenance   

Water Treatment Plant  Monitor bacterial compliance  Water quality assurance  Well monitoring/reporting     

Water Distribution  Water meter installation  Hydrant maintenance & flushing  Valve operation   

WATER FUND PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category1 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$2,092,333  

$2,202,908

$2,132,340

$2,275,520

$2,147,753

$2,179,450

Operating

3,657,759  

3,217,976

2,472,942

2,590,092

2,717,723

2,717,742

748,087  

26,183

1,810,670

986,595

1,436,965

1,476,629

6,666,035  

9,969,150

8,158,020

8,158,027

7,866,896

8,292,291

$13,164,214  

$15,416,216

$14,573,972

$14,010,235

$14,169,337

$14,666,112

Capital Non‐operating  Total   

Personnel

Full‐time

33

34

33

33

33

33

Part‐time

0

1

0

0

0

0

33

35

33

33

33

33

Total 1

Excludes Wastewater Impact Fee expenditures; includes Debt Service and Non‐departmental expenditures 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

85


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT– WATER FUND (continued)   

Target

Comply with EPA and DHEC drinking water standards 

100%

100%

100%

100%

Remain above the median for the number of customer accounts per employee  (AWWA) 

Above median 

Above   median 

Above   median 

Not Available 

Remain above the median for MGD water delivered per employee (AWWA) 

Above   median 

Above   median 

Above   median 

Not Available 

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

FY2010 Actual 

FY2004 Actual 

Percent rating drinking water services as excellent or good 

FY2006 Actual 

49%

60%

FY2011 Actual 

FY2009 Actual  68% 

FY2012 Actual 

FY2012 Actual  65% 

                               

Division: Water Engineering   

Mission: To  design,  manage,  sur‐ vey,  or  inspect  water,  sewer,  and  other  heavy  construction  for  the  citizens  of  Rock  Hill  in  order  to  maintain current infrastructure and  ensure quality growth.                     

WATER ENGINEERING PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3505)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$199,870

$201,420

$267,275

$233,651

$261,913

$265,962

Operating

58,037

49,106

72,270

80,158

97,127

97,128

0

0

0

332

0

0

$257,906

$250,526

$339,545

$314,141

$359,040

$363,089

Capital Total   

Personnel

 

Full‐time

3

3

3

3

3

3

Part‐time

1

1

0

0

0

0

Total

4

4

3

3

3

3

 

Division: Water Distribution 

WATER DISTRIBUTION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3510) 

                 

86

Mission: To  effectively  repair,  re‐ place,  and  expand  the  City’s  water  system to allow an adequate, unin‐ terrupted  supply  of  safe  water  for  domestic,  industrial,  and  fire  pro‐ tection needs of the community.             

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 2013/2014  Approved  Projected 

Personnel

$1,195,361 $1,239,605 

$1,163,735 $1,179,584 

$1,144,458

$1,272,550

Operating

933,698

1,380,357

670,928

777,563

669,477

669,481

Capital

595,432

199,310

1,759,235

958,494

1,398,359

1,438,023

Total

$2,724,490 $2,819,272  $3,574,621  $3,008,606  $3,231,572  $3,287,089 

Personnel

 

Full‐time

20

20

20

20

20

20

Part‐time

0

0

0

0

0

0

20

20

20

20

20

20

Total

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT– WATER FUND (continued)   

Division: Water Treatment Plant 

WATER TREATMENT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3530) 

                 

Mission: To provide residents and  customers with an adequate, high  quality  supply  of  drinking  water  through the effective operation of  the water filter plant.                   

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$670,945

$743,614

$693,483

$746,162  

$702,105

$713,304

Operating

1,430,480

1,454,919

1,419,627

1,467,145  

1,598,211

1,598,223

46,415

28,120

51,435

27,542  

38,606

38,606

Capital Total 

$2,147,841 $2,226,653  $2,164,545  $2,240,850   $2,338,922  $2,350,132 

Personnel

Full‐time

11

11

10

10

10

10

Part‐time

0

0

0

0

0

0

11

11

10

10

10

10

Total

 

Division: Raw Water Pump Station 

RAW WATER PUMP STATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3525) 

                 

Expenditures  

Mission: To  ensure  an  adequate  supply of raw water for use at the  water  treatment  plant  and  to  keep all pumps and related equip‐ ment in operable condition.                         

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$0

$0

$0

$0

$0

$0

Operating

308,297

305,384

309,855

263,314

309,858

309,861

5,979

0

0

227

0

0

$314,276

$305,384

$309,855

$263,541

$309,858

$309,861

Personnel

Full‐time

0

0

0

0

0

0

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

0

0

0

0

0

0

Capital Total 

   

           

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

87


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT‐ WASTEWATER FUND  

Core Processes & Outputs 

Department Mission  To  provide  customers  with  reliable  and  safe  wastewater    services in a cost‐effective manner and to plan, design, and  expand the wastewater system to support regional growth. 

Wastewater  System   

Fiscal Year 2013 Key Issues  Lift   Wastewater  Wastewater  projects  for  Fiscal  Year  2013  include  sewer  Stations  Treatment  line  replacements.  Additionally,  the  Wastewater  Divisions  Plant  Wastewater  will  be  working  on  several  performance  targets  many  of  Fund  which  are  related  to  the  American  Water  Works  Associa‐ tion’s annual benchmarking survey.  A couple of these tar‐ gets  are  efficiency  targets  such  as  remaining  above  the  median  for  the  number  of  customer  accounts  per  em‐ ployee  and  remaining  above  the  median  for  millions  of    Industrial   Environmental  Pretreatment  gallons per day of wastewater processed per employee.  Lab            Wastewater System  Environmental Lab    Maintain sewer pipe  Analyze pretreatment samples    Install new wastewater lines  Analyze plant process samples    System maintenance  Lift Stations    Wastewater Treatment Plant  Maintain lift stations    Operate/maintain reclamation sites  Maintain collection system    Inspection compliance  Submergible pump readings    Preventative maintenance        Industrial Pretreatment    Sample permitted industries    Sample surcharge industries  Inspections   

WASTEWATER FUND PROGRAM EXPENDITURES    Expenditures by Category1 

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$2,118,049  

$2,158,761  

$1,959,876

$2,117,606  

$2,034,215

$2,063,897

Operating

5,562,020  

4,182,867

4,542,188

4,563,679  

4,457,739

4,457,773

Capital

2,656,729  

3,790,820

4,508,717

3,467,759  

4,655,013

4,976,379

Non‐operating

6,450,603  

8,353,430

8,238,953

7,985,829  

8,138,145

8,268,238

$16,787,400  

$18,485,878  

$19,249,734

$18,134,873  

$19,285,113

$19,766,286

Total  

 

Personnel

 

Full‐time

36

35

36

36

36

36

Part‐time

2

2

2

2

2

2

38

37

38

38

38

38

Total 1

88

Excludes Wastewater Impact Fee expenditures; includes Debt Service and Non‐departmental expenditures 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT– WASTEWATER FUND (continued)   

Target

Comply with wastewater treatment standards 

100%

99%

100%

100%

Remain above the median for the number of customer accounts per employee  (AWWA ) 

Above   median 

Above   median 

Above   median 

Not Available 

Remain above the median for MGD wastewater processed per employee (AWWA) 

Above median 

Above   median 

Not   Available 

Not Available 

FY2009 Actual 

FY2012 Actual 

Rock Hill’s Ratings from the National Citizen Survey 

FY2010 Actual 

FY2004 Actual 

Percent rating sewer services as excellent or good 

FY2011 Actual 

FY2006 Actual 

61%

60%

FY2012 Actual 

73%

72%

 

                     

Division: Wastewater System   

Mission: To  provide  quality  sewer  service  to  customers  by  ensuring  the  integrity  and  reliability  of  the  system  through  quick  response  to  the  problems  that  arise  in  the  col‐ lection  system  and  maintenance  and  expansion  of  the  system  to  meet future needs.                    Division: Wastewater Treatment Plant 

WASTEWATER SYSTEM PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3535)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$783,224

$853,942

$688,258

$820,330  

$735,429

$745,023

Operating

706,832

753,634

975,386

769,141  

850,144

850,148

1,366,045

1,868,797

3,938,565

1,766,559  

4,016,812

4,280,960

Capital Total 

$2,856,101 $3,476,373  $5,602,209  $3,356,030   $5,602,386  $5,876,131 

Personnel

 

Full‐time

16

15

15

15

15

15

Part‐time

1

1

1

1

1

1

17

16

16

16

16

16

Total  

WASTEWATER TREATMENT PLANT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3555) 

         

Mission: To  protect  the  public  health  and  preserve  the  environ‐ ment  by  effectively  treating  the  community’s  wastewater  and  pro‐ ducing  clean  water  for  discharge  into the Catawba River. 

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$918,129

$892,771

$817,941

$834,080  

$829,677

$842,035

Operating

3,030,086

2,702,428

2,628,065

2,972,815  

2,618,331

2,618,353

667,571

1,544,297

528,002

1,624,804  

600,000

647,000

$4,615,786 $5,139,496  $3,974,008  $5,431,699   $4,048,008 

$4,107,388

Capital Total   

 

 

Personnel

Full‐time

13

13

13

13

13

13

Part‐time

1

1

1

1

1

1

Total

14

14

14

14

14

14

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

89


Performance Budgets UTILITIES DEPARTMENT– WASTEWATER FUND (continued)     

Division: Industrial Pretreatment 

Mission: To  monitor  and  control  the  discharge  from  industries  util‐ izing  the  City’s  treatment  plant  to  protect the environment and plant  from  any  unauthorized  or  harmful  discharge.                 

                 

INDUSTRIAL PRETREATMENT PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3560)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$99,605

$102,992

$148,439

$131,533  

$158,235

$160,960

Operating

21,956

29,253

64,468

26,828  

67,137

67,137

2,383

31,552

36,716

12,269  

29,369

29,292

$123,943

$163,797

$249,623

$170,629  

$254,741

$257,389

Personnel

Full‐time

2

2

3

3

3

3

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

2

2

3

3

3

3

Capital Total 

Division: Environmental Monitoring 

Mission:  Generate  analytical  data  utilized  by  the  wastewater  treat‐ ment  plant  in  process  control  and    in  satisfying  the  federal  and  state    environmental  program  require‐   ments.                                  Division: Lift Stations 

ENVIRONMENTAL MONITORING  LAB PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3565)    Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$176,677

$178,343

$166,980

$194,826  

$180,084

$182,872

Operating

129,851

129,014

207,545

114,746  

202,253

202,253

75

2,063

5,433

5,289  

8,832

13,403

$306,603

$309,420

$379,958

$314,861  

$391,169

$398,528

Capital Total   

Personnel

Full‐time

3

3

3

3

3

3

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

3

3

3

3

3

3

LIFT STATIONS PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION – 3570) 

Mission: To  manage and  maintain  the  lift  stations  in  proper  working    conditions  at  an  economical  cost    to  provide  for  the  effective  deliv‐ ery  of  sewage  to  the  treatment    plant. 

90

Expenditures  

2009/2010 Actual 

2010/2011 Actual 

2011/2012 Budget 

2011/2012 Projected 

2012/2013 Approved 

2013/2014 Projected 

Personnel

$110,690

$110,794

$108,669

$111,590  

$110,789

$112,407

Operating

606,113

568,538

666,724

680,149  

676,826

676,833

654

500,803

0

58,838  

0

5,724

$717,457 $1,180,135 

$775,393

$850,577  

$787,615

$794,964

Capital

Total

Personnel

Full‐time

2

2

2

2

2

2

Part‐time

0

0

0

0

0

0

Total

2

2

2

2

2

2

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENDITURES, AND CHANGES IN FUND BALANCES‐ GENERAL FUND

REVENUES: Property taxes Licenses and permits Fines and forfeitures Intergovernmental Charges for services Investment earnings Other         Total revenues

2009/2010 Actual $22,422,856 7,634,351 674,639 2,390,868 10,380,567 0 607,770 44,111,051

2010/2011 Actual $21,927,378 6,989,457 905,785 1,933,887 11,022,152 0 869,409 43,648,068

2011/2012 Projected $23,396,310 7,325,133 798,816 2,162,254 10,477,938 0 741,275 44,901,726

2012/2013 Budget $23,119,835 6,449,318 775,001 2,435,693 10,957,679 0 1,541,327 45,278,853

2013/2014 Budget $22,954,828 6,868,524 805,001 2,359,510 11,184,468 20,000 1,542,084 45,734,415

17,890,649 17,952,791 6,144,174 5,034,063 739,952

17,904,519 18,441,587 6,597,694 5,651,372 1,774,579

16,936,334 19,642,389 6,968,177 6,594,674 344,081

17,889,211 19,551,462 6,725,776 6,779,418 305,920

17,910,534 19,648,030 6,749,765 6,766,038 280,525

565,000 88,889 1,856,332 50,271,850

965,000 233,836 2,049,027 53,617,614

860,000 475,050 1,976,804 53,797,509

635,000 629,981 2,120,821 54,637,589

717,000 636,264 2,495,566 55,203,722

(6,160,799)

(9,969,546)

(8,895,783)

(9,358,736)

(9,469,307)

6,442,532 (75,000) 748,433 7,115,965

6,414,156 0 1,789,667 8,203,823

6,504,240 0 1,901,332 8,405,572

6,362,164 (265,000) 3,261,572 9,358,736

6,407,504 (265,000) 3,326,803 9,469,307

955,166

(1,765,723)

0

0

2,756,978

3,712,144

1,946,421

1,456,210

1,456,210

$3,712,144

$1,946,421

$1,456,210

$1,456,210

$1,456,210

EXPENDITURES  Current      General government      Public safety      Public works      Parks, recreation, and tourism   Capital outlay   Debt service:      Principal       Interest and fees     Capital lease payments         Total expenditures REVENUES OVER (UNDER) EXPENDITURES OTHER FINANCING SOURCES:     Operating transfers in     Operating transfers out     Proceeds from capital lease         Total other financing sources REVENUES AND OTHER FINANCING SOURCES OVER (UNDER) EXPENDITURES FUND BALANCE, BEGINNING OF YEAR FUND BALANCE, END OF YEAR

(490,211)

Note: Presented on a GAAP basis. Actuals include activites not included in operating budget.

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

91


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2010 Business‐type Activities ‐ Enterprise Funds Electric, Water and Sewer Stormwater OPERATING REVENUES:     Electric sales     Water sales     Sewer charges     Impact fees     Stormwater charges     Other user charges         Total operating revenues OPERATING EXPENSES:     Purchased power     System operations     Depreciation and amortization     General and administrative         Total operating expenses OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES)     Interest income     Interest expense     Gain (loss) on disposal of fixed assets         Total non‐operating revenues (expenses) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS CAPITAL CONTRIBUTIONS TRANSFERS IN TRANSFERS OUT CHANGE IN NET ASSETS TOTAL NET ASSETS‐ BEGINNING TOTAL NET ASSETS‐ END

$         73,044,394 11,604,804 16,272,294 368,235 3,376,890 104,666,617

$         2,376,809 0 2,376,809

Totals

$          73,044,394 11,604,804 16,272,294 368,235 2,376,809 3,376,890 107,043,426

57,056,584 22,532,262 9,662,675 6,519,052 95,770,573

1,723,772

8,896,044

653,037

327,795 (3,803,532)

0 (540,966)

(3,475,737)

(540,966)

327,795 (4,344,498) 0 (4,016,703)

5,420,307

112,071

5,532,378

2,899,800

110,000

3,009,800

961,608 762,164

57,056,584 23,493,870 10,424,839 6,519,052 97,494,345 9,549,081

265,000

265,000

(6,422,532)

(6,422,532)

2,162,575 244,180,650 $       246,343,225

222,071 13,562,320 $       13,784,391

2,384,646 257,742,970 $        260,127,616

Note:  Presented on a GAAP basis

92

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2011 Business‐type Activities ‐ Enterprise Funds Electric, Water and Sewer Stormwater OPERATING REVENUES:     Electric sales     Water sales     Sewer charges     Impact fees     Stormwater charges     Other user charges         Total operating revenues

$         78,109,884 12,289,522 17,532,479 270,631 4,111,597 112,314,113

$         2,376,809 0 2,376,809

Totals

$          78,109,884 12,289,522 17,532,479 270,631 2,376,809 4,111,597 114,690,922

OPERATING EXPENSES:     Purchased power     System operations     Depreciation and amortization     General and administrative         Total operating expenses

60,910,534 22,134,096 9,663,632 6,089,473 98,797,735

2,225,817

OPERATING INCOME (LOSS)

13,516,378

150,992

13,667,371

222,934 (5,552,756)

0 (195,161)

(5,329,822)

(195,161)

222,934 (5,747,917) 0 (5,524,983)

NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES)     Interest income     Interest expense     Gain (loss) on disposal of fixed assets         Total non‐operating revenues (expenses) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS CAPITAL CONTRIBUTIONS TRANSFERS IN TRANSFERS OUT CHANGE IN NET ASSETS TOTAL NET ASSETS‐ BEGINNING TOTAL NET ASSETS‐ END

8,186,556 2,870,802

1,456,031 769,786

‐44,169 108,900

60,910,534 23,590,127 10,433,417 6,089,473 101,023,551

8,142,388 2,979,702

265,000

265,000

(6,414,156)

(6,414,156)

4,908,202 246,343,225 $       251,251,427

64,731 13,784,391 $       13,849,123

4,972,934 260,127,616 $        265,100,549

Note:  Presented on a GAAP basis

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

93


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2012 ‐ PROJECTED Business‐type Activities ‐ Enterprise Funds Electric, Water and Sewer Stormwater OPERATING REVENUES:     Electric sales     Water sales     Sewer charges     Impact fees     Stormwater charges     Other user charges         Total operating revenues OPERATING EXPENSES:     Purchased power     System operations     Depreciation and amortization     General and administrative         Total operating expenses OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES)     Interest income     Interest expense     Gain (loss) on disposal of fixed assets         Total non‐operating revenues (expenses) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS CAPITAL CONTRIBUTIONS TRANSFERS IN TRANSFERS OUT CHANGE IN NET ASSETS

$         78,475,178 12,590,008 17,481,381 424,438 $         2,479,820 4,836,420 113,807,425

2,479,820

Totals

$          78,475,178 12,590,008 17,481,381 424,438 2,479,820 4,836,420 116,287,245

63,596,858 26,076,300 9,760,268 5,709,829 105,143,255

1,739,522

8,664,170

740,298

160,595 (5,434,502)

0 (142,437)

(5,273,907)

(142,437)

160,595 (5,576,939) 0 (5,416,344)

3,390,263

597,861

3,988,124

2,842,094

107,811

2,949,905

962,038 777,484

63,596,858 27,038,338 10,537,752 5,709,829 106,882,777 9,404,468

265,000

265,000

(6,504,240)

(6,504,240)

(6,883)

705,672

TOTAL NET ASSETS‐ BEGINNING

$       244,187,533

$       12,856,648

TOTAL NET ASSETS‐ END

$       244,180,650

$       13,562,320

698,789 257,044,181 $        257,742,970

Note:  Presented on a GAAP basis

94

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA INCOME STATEMENT‐ BUDGET BASIS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2013 ‐ PROJECTED Business‐type Activities ‐ Enterprise Funds Electric, Water and Sewer Stormwater OPERATING REVENUES:     Electric sales     Water sales     Sewer charges     Impact fees     Stormwater charges     Other user charges         Total operating revenues OPERATING EXPENSES:     Purchased power     System operations     General and administrative         Total operating expenses OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES)     Interest income     Interest expense     Principal payments         Total non‐operating revenues (expenses) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS

TRANSFERS OUT NET INCOME

$         84,975,513 12,954,534 19,094,065 462,000 $         2,415,000 4,793,632 122,279,744

2,415,000

Totals

$          84,975,513 12,954,534 19,094,065 462,000 2,415,000 4,793,632 124,694,744

68,872,110 28,831,427 7,049,284 104,752,821

1,876,297

17,526,923

538,703

18,065,626

50,000 (5,097,262) (6,117,497) (11,164,759)

(174,532) (364,171) (538,703)

50,000 (5,271,794) (6,481,668) (11,703,462)

1,876,297

68,872,110 30,707,724 7,049,284 106,629,118

6,362,164

6,362,164

(6,362,164)

(6,362,164)

$                            ‐

$                          ‐

$                             ‐

Note:  This schedule is presented on a budget (cash) basis and excludes depreciation and amortization. Additionally, while the actual  GAAP financial statements do not include principal payments, this statement is presented using a budget basis which includes  prinicipal payments. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

95


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2013 ‐ PROJECTED Business‐type Activities ‐ Enterprise Funds Electric, Water and Sewer Stormwater OPERATING REVENUES:     Electric sales     Water sales     Sewer charges     Impact fees     Stormwater charges     Other user charges         Total operating revenues OPERATING EXPENSES:     Purchased power     System operations     Depreciation and amortization     General and administrative         Total operating expenses OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES)     Interest income     Interest expense     Gain (loss) on disposal of fixed assets         Total non‐operating revenues (expenses) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS CAPITAL CONTRIBUTIONS TRANSFERS IN TRANSFERS OUT CHANGE IN NET ASSETS TOTAL NET ASSETS‐ BEGINNING TOTAL NET ASSETS‐ END

$         84,975,513 12,954,534 18,295,305 462,000 2,415,000 4,793,632 121,480,984

2,415,000

Totals

$          84,975,513 12,954,534 18,295,305 462,000 2,415,000 4,793,632 123,895,984

68,872,110 26,831,427 9,955,473 7,049,284 112,708,295

2,161,556

8,772,689

253,444

50,000 (5,097,262)

0 (192,303)

(5,047,262)

(192,303)

50,000 (5,289,565) ‐ (5,239,565)

3,725,427

61,141

3,786,569

3,000,000

120,000

3,120,000

1,376,297 785,259

68,872,110 28,207,724 10,740,732 7,049,284 114,869,850 9,026,134

265,000 (6,362,164) 628,264 251,251,427 $       251,879,691

(6,362,164) 181,141 13,849,123 $       14,030,264

544,405 265,100,549 $        265,909,954

Note:  Presented on a GAAP basis

96

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA INCOME STATEMENT‐ BUDGET BASIS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2014 ‐ PROJECTED Business‐type Activities ‐ Enterprise Funds Electric, Water and Sewer Stormwater OPERATING REVENUES:     Electric sales     Water sales     Sewer charges     Impact fees     Stormwater charges     Other user charges         Total operating revenues OPERATING EXPENSES:     Purchased power     System operations     General and administrative         Total operating expenses OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES)     Interest income     Interest expense     Principal payments         Total non‐operating revenues (expenses) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS

TRANSFERS OUT NET INCOME

$         89,567,310 13,365,576 19,571,417 466,620 $         2,416,000 4,946,168 127,917,091

2,416,000

Totals

$          89,567,310 13,365,576 19,571,417 466,620 2,416,000 4,946,168 130,333,091

73,379,536 29,170,011 7,057,541 109,607,088

1,877,297

18,310,003

538,703

18,848,706

(164,093) (374,610) (538,703)

60,000 (5,471,015) (7,030,187) (12,441,202)

1,877,297

60,000 (5,306,922) (6,655,577) (11,902,499) 6,407,504

6,407,504

(6,407,504) $                            ‐

73,379,536 31,047,308 7,057,541 111,484,385

(6,407,504) $                          ‐

$                             ‐

Note:  This schedule is presented on a budget (cash) basis and excludes depreciation and amortization. Additionally, while the actual  GAAP financial statements do not include principal payments, this statement is presented using a budget basis which includes  prinicipal payments. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

97


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2014 ‐ PROJECTED Business‐type Activities ‐ Enterprise Funds Electric, Water and Sewer Stormwater OPERATING REVENUES:     Electric sales     Water sales     Sewer charges     Impact fees     Stormwater charges     Other user charges         Total operating revenues OPERATING EXPENSES:     Purchased power     System operations     Depreciation and amortization     General and administrative         Total operating expenses OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES)     Interest income     Interest expense     Gain (loss) on disposal of fixed assets         Total non‐operating revenues (expenses) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS CAPITAL CONTRIBUTIONS TRANSFERS IN TRANSFERS OUT

$         89,567,310 13,365,576 19,571,417 466,620

2,416,000

73,379,536 26,954,207 10,154,582 7,057,541 117,545,866

2,716,964

73,379,536 28,870,207 10,955,547 7,057,541 120,262,831

10,371,225

‐300,964

10,070,260

60,000 (5,306,922)

0 (192,303)

60,000 (5,499,225)

(5,246,922)

(192,303)

(5,439,225)

5,124,303

‐493,267

4,631,035

1,916,000 800,964

3,030,000

121,200

3,151,200

265,000 6,407,504

CHANGE IN NET ASSETS

14,826,807

TOTAL NET ASSETS‐ BEGINNING

251,879,691

TOTAL NET ASSETS‐ END

$          89,567,310 13,365,576 19,571,417 466,620 2,416,000 4,946,168 130,333,091

$         2,416,000 4,946,168 127,917,091

Totals

$       266,706,497

6,407,504 ‐372,067 14,030,264 $       13,658,196

14,189,739 265,909,954 $        280,364,694

Note:  Presented on a GAAP basis

98

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Introduction    Rock  Hill  is  a  community  where  vision  meets  action.  Our  vision,  led  by  Mayor  and  City  Council,  is  informed  by  engaging  citizens,  the  business  community, and our many community partners. Our actions, carried out  by  City  employees  across  various  departments,  engaged  residents,  and  community and business partners all play a pivotal role in moving us from  vision to reality.     Success requires proper planning and appropriate action. By aligning re‐ sources  with  predetermined  initiatives  that  are  tied  to  a  broader  vision,  the Strategic Plan assists us with using our limited resources deliberately  and  purposefully  to  accomplish  meaningful  goals  that  contribute  to  the  overall quality of life in our community. The Strategic Plan is intended to  serve as a road map which guides us from visions of having a safe, eco‐ nomically healthy community, for example, to the reality of having a com‐ munity with low crime rates and good paying jobs.   DEVELOPING THE PLAN  The Strategic Plan is updated every three years. Although the appropriate  term length for a strategic plan is debatable, we have found three years  to  be  short  enough  to  acknowledge  that  we  live  in  an  ever‐changing  world  that  requires  occasional  recalibration  of  goals  and  tasks  but  long  enough to acknowledge that most goals require more than one year to be  accomplished.   Each update to our Strategic Plan begins with the administration of a citi‐ zens’ survey conducted by an independent third party in which Rock Hill  residents are randomly selected to provide satisfaction ratings regarding  the  City’s  delivery  of  a  variety  of  services.  Keeping  with  the  City’s  strengthened  commitment  to  community  engagement,  in  October  2011— for the first time in our strategic planning history— we held third  party, independently led strategic planning focus group sessions compro‐ mised of randomly selected residents. Survey data, focus group feedback,  and  progress  on  the  previous  Strategic  Plan’s  goals  were  discussed  with  Mayor  and  City  Council  during  the  January  2012  strategic  planning  re‐ treat. After several months of collaboration among the Mayor, City Coun‐ cil,  and  city  staff,  the  Fiscal  Year  2013  through  2015  Strategic  Plan  was  finalized. This Strategic Plan will guide the City from July 1, 2012 through  June 30, 2015.    THE PLAN  After  reviewing  the  ideas  and  feedback  provided  during  the  strategic  planning process, a clear recurring theme emerged: Rock Hill strives to be  a city known for quality. A city known for providing quality services, hav‐ ing quality places, and being a quality community. The FY2013‐2015 Stra‐ tegic Plan has three focus areas: quality services, quality places, and  qual‐

From Vision: 

Manchester Meadows Master Plan:    

After our success in the areas of tennis and  softball/baseball, the City sought to ex‐ pand our sports facilities. Manchester  Meadows was designed to be a first‐rate  facility that could serve the needs of local  residents and serve as a site for soccer 

To Reality: 

Since its 2006 construction, Manchester  Meadows has captured the interest of park  and soccer enthusiasts locally, regionally,  and nationally. In summer 2012, Manches‐ ter Meadows will host the 2012 US Youth  Soccer National Championships.   

In addition to Manchester Meadows, our  velodrome, tennis complex, future BMX  track, and many baseball fields, continue  to reinforce our success as a leader in  sports tourism. To learn more about our  facilities visit: www.rockhillrocks.com.  

ity community.  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

99


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan  

 

 

We commit to provide quality services.  We seek to offer quality places.  We strive to be a quality community. 

  Quality  Services:  This  focus  area  includes  some  of  the  most  funda‐ mental responsibilities we have as being the local provider for services  such as fire,  police, water, sewer, electricity, public  works, economic  development, customer service, and parks, recreation, and tourism.     Quality  Places:  This  focus  area  involves  ensuring  that  the  City  offers  quality development and places for businesses and community life to  flourish.  This  includes  having  a  vibrant  downtown  and  managing  transformative  development  projects  within  our  community,  such  as  Riverwalk and the Bleachery.    Quality  Community:  This  focus  area  addresses  several  quality  of  life  initiatives such as supporting neighborhoods within our City, fostering  a diverse and inclusive community, building public trust, and encour‐ aging public engagement.                                          

                 

SERVICES   Public Safety   Economic Development   Public Works   Utilities   Customer Service   Parks, Recreation, Tourism           

                 

PLACES   Old Town/Downtown   Business Parks   Cherry Road   Galleria Area   Saluda Street  Transformative Projects:      Riverwalk      Downtown East      Bleachery  

                 

COMMUNITY   Quality of Life   Neighborhoods   Civic Engagement   Public Information   Planning & Development           

Accomplishing the goals within these three focus areas will require hard work  and  addressing  numerous  activities  in  a  variety  of  areas.  Our  Strategic  Plan  activities  are  predicated  on  three  simple,  yet  fundamental  stages  of  accom‐ plishing  a  goal:  planning,  acting,  and  evaluating.    Our  formula  for  success  is  to  Our award‐winning Strategic  Plan has enhanced our organi‐ plan properly, act appropriately, and evaluate continuously.  zation’s transparency and ac‐ countability. 

100

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan Plan properly  –  Planning  activities  relate  to  our  ability  to  plan  for  the  future. Planning activities often precede any action and may involve re‐ searching  best  practices,  meeting  with  partners  or  conducting  master  planning  for  infrastructure  improvements.  While  these  activities  may  seem trivial, they are important because they prepare the foundation for  future success.    Act appropriately – Action activities relate to our ability to meet desired  achievement  and  service  levels  and  often  involve  implementing  ele‐ ments from the planning phase. Examples of action activities are meet‐ ing police response time goals or revising incentives to enhance business  recruitment  efforts.  Action  activities  are  important  because  they  have  tremendous impact on whether we will have successful outcomes.    Evaluate continuously – Evaluation activities relate to the effectiveness  of both our planning and our actions. Are we seeing a reduction in crime?  Do citizens feel safe after dark? Have our marketing efforts successfully  recruited new businesses? Evaluation measures are important because  they tell us whether our planning and actions are producing the desired    ARE WE THERE YET?   When using a road map, it is important to be able to recognize when you  have arrived at your desired destination; the same can be said for strategic  planning.  One  of  the  most  distinctive  features  of  our  Strategic  Plan  is  its  inclusion of performance targets. Our Strategic Plan goes beyond aspiring  for  robust  economic  development  and  safe  neighborhoods;  Rock  Hill’s  Strategic Plan clearly states how success will be defined. Whether the goal  is  to  add  500  new  jobs  in  three  years  or  to  reduce  violent  crime  in  our  downtown area by two percent annually, the standards by which the City  will be judged are explicitly stated in the Strategic Plan. Because our per‐ formance targets are set with appropriate rigor, perfection is not expected;  however, ensuring appropriate progress towards accomplishing our vision  and communicating that progress to our stakeholders is important – as it  supports our commitment to transparency and accountability.    JOIN US ON OUR JOURNEY  We  encourage  you  to  follow  our  progress  as  we  address  the  tasks  and  goals included in the FY2013‐2015 Strategic Plan.  Each year the City pub‐ lishes mid‐year and year‐end progress reports that quantify our progress at  meeting the performance targets included in the Strategic Plan. Using both  quantifiable  data  and  narrative  information,  these  reports  provide  mean‐ ingful  information  on  both  successes  and  challenges.  To  complement  the  semi‐annual  progress  reports,  the  City  has  a  Performance  Dashboard  which provides monthly progress updates on many of the goals included in  the  Strategic  Plan.  Progress  reports  and  the  Performance  Dashboard  are  available on the City’s website – cityofrockhill.com/transparency. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

A unique  feature  of  Rock  Hill’s  Strategic Plan is the inclusion of  defined  performance  targets  which  provides  us  with  the  op‐ portunity  to  measure  our  pro‐ gress  on  accomplishing  our  goals and ultimately our vision.   

Our progress reports and perform‐ ance dashboard provide official  updates on the City’s progress at  addressing the performance targets  outlined in the Strategic Plan. 

101


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan Award‐winning Quality Services    Our services have received numerous awards and recognitions throughout the years. A few  of these include:            The  Electric  Division  received  the  RP3  Platinum  Award  from  the  American  Public  Power  Association  for  being  a  reliable public power provider (2009/2010, 2011/2012). 

The Rock  Hill  Police  Department  was  named  a  Flagship  Agency  by  The  Commission  on  Ac‐ creditation  for  Law  Enforcement  Agencies  (CALEA)  for  continually  demonstrating  excel‐ lence  in  commitment  to  the  CALEA  accredita‐ tion process (2009). 

The Parks,  Recreation  and  Tourism  Department  was  named  Agency  of  the  Year  (population over 50,000) by the South Carolina Recreation & Parks Association (2010).   

102

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Services  Many of our most fundamental responsibilities to our community  are included in the Quality Services focus area. A few of these re‐ sponsibilities include police, fire, public works, electric, water,  sewer, and customer service.    Goals   

1. 2.  3.  4.  5. 

Provide high quality public safety and judicial services  Provide high quality public works and stormwater services  Provide high quality parks, recreation, and tourism services  Provide high quality electric, water, and sewer services  Ensure exceptional customer service and proactive communica‐ tion through accessible, responsive, and knowledgeable em‐ ployees  6.  Provide high quality economic development services      Efficient and Effective Services  Rock Hill is committed to using our financial and personnel re‐ sources in a manner that allows us to deliver services in an efficient  manner. Our strategic plan includes several measures that monitor  our staffing levels and compare them to other jurisdictions. Addi‐ tionally, there are several measures that evaluate our ability to ac‐ complish outcome goals such as reduction in crime and the creation  of jobs.      Affordable Services  Ensuring that we provide affordable services is very much a part of  providing quality services. Each year the City conducts a rate com‐ parison survey in which we compare our rates to other communi‐ ties in our  county, region, and state. The rate comparison findings  are 

Engaging Our Community:  Citizen Survey Responses  &  Focus Group Feedback   

♦♦♦ Quality of Police Services  percent rated excellent/good    100 80 60 40 20 0

2003

2005

2008

2011

♦♦♦

Quality of Fire Services  percent rated excellent/good 

100 80 60 40 20 0 2003

2005

2008

2011

♦♦♦ “The guys who pick up our trash do a  pretty good job where I live, and if  they miss your trash, you can even call  them and they’ll even come back  around.”  ‐focus group participant

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

103


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Services  Plan

Tasks (in bold) and Performance Target

Act

Evaluate

Target

GOAL: PROVIDE HIGH QUALITY PUBLIC SAFETY & JUDICIAL SERVICES  

POLICE  SERVICES  

Evaluate the efficiency and effectiveness of police services as it relates to reducing crime and increasing the commu‐ nity’s perception of safety         Explore methods to improve response times By 6/30/2013  

Explore methods to increase visibility in neighborhoods/patrol zones

By 1/1/2014

Respond to Priority One calls

Reduce citywide property crime per 1,000 residents from three year trend

70% within 5   minutes 2% per year

Maintain or reduce citywide violent crime per 1,000 residents from three  year trend

Continue to increase the percentage of residents who feel very or some‐ what safe from violent crimes  by three percentage points

Maintain or re‐ duce citywide vio‐ lent crime  68%   63%

    Continue to increase the percentage of residents who feel very or some‐ what safe from property crimes by three percentage points Enhance the communication and delivery of police community outreach programs which will provide citizens the oppor‐ tunity to interact with police employees and learn about current police initiatives and performance   

Hold Open House Inform the community about crime reduction and crime prevention activi‐ ties Attend community and neighborhood meetings and events

Biennially Create deliverable  by  6/30/2013 75 per year

Community events and neighborhood meetings  provide valuable opportunities for public safety  employees and residents to interact.  “I think the police should come out to the communities...not  just patrolling, but actually just talking to people.”  ‐focus group participant  

Police Open House event  104 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Services  Tasks (in bold) and Performance Target

Plan

Act

Evaluate

Target

Implement practices and strategies that contribute positively to the delivery of police services  Address space demands at the Law Center Evaluate progress of Police workforce diversity/minority recruitment

Begin construction  by 1/1/2013 By 6/30 each year

FIRE SERVICES  Evaluate the efficiency and effectiveness of fire services and the community’s satisfaction with fire services  Respond to top priority fire suppression calls Respond to top priority medical emergency calls Percent of fires contained to the room of origin Maintain percentage of residents rating fire prevention and education as  excellent or good Maintain the percentage of residents rating fire services as excellent or  good

90% within 5   minutes 90% within 5  minutes 62% 77% 95%

Provide community outreach programs which will provide citizens the opportunity to interact with fire employees and  increase fire safety awareness in the community  Provide fire safety education programs to elementary school students Reach 4,000 stu‐ dents per year Develop a fire safety program/initiative that targets adults By 6/30/2013 Attend community events and neighborhood meetings

4 per year

Implement practices and strategies that contribute positively to the delivery of fire services  Increase the number of personnel with paramedic certifications

2 per year

Fire personnel maintaining required federal and state certifications in  special operations Evaluate progress of Fire workforce diversity/minority recruitment

100% By 6/30 each year

JUDICIAL SERVICES   

Efficiently manage the Solicitor’s Office caseload  Dispose of jury trials efficiently

50% within 120  days

Efficiently manage Municipal Court’s caseload  Number of cases disposed of, and under conditional disposition, exceed  the number of cases filed

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

Disposed/ Conditional exceed  cases filed

105


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Services  Plan

Tasks (in bold) and Performance Target

Act

Evaluate

Target

GOAL: PROVIDE HIGH QUALITY PUBLIC WORKS AND STORMWATER SERVICES   PUBLIC WORKS   

Evaluate current services/programs and communicate program features to customers  Develop initiatives to increase participation level in YardCart Program 

By 10/1/2012 

Evaluate YardCart program participation level

By 9/1 each year 

By 1/1/2014  Create an interactive map for the City’s website that displays street clean‐ ing sweeping routes and schedules  Create an interactive application that allows citizens to check road ratings  By 6/1/2014  and learn about various road paving solutions  Evaluate the efficiency of service delivery and explore opportunities for maximizing economies of scale  Remain below median cost for operating and maintenance expenditures  25% below  for refuse collections per ton of refuse collected   Explore opportunities to appeal to additional commercial customers  By 1/1/2014  Evaluate sidewalk and street infrastructure and address concerns in a methodical manner  By 6/30 each year 

Annually conduct an inventory and conditions assessment of City side‐ walks/streets   Replace damaged sidewalk annually 

At least 2,500 feet  annually  30 ramps per year 

Upgrade intersection ramps to comply with ADA requirements  Upgrade street signage to comply with state/federal street signage regu‐ lation changes 

600 signs per year 

Citizen Survey:  Rating of Street Repair 2011 2008 2005 2003 0

20

40

60

80

100

Percent excellent or good

“Some of the roads around here—they’ve  come a long way in 35 years, but some of  them could still come a long way.”  ‐focus group participant   From July 2009 through July 2012, the Public  Works Department replaced over 11,700 feet  of damaged sidewalk using existing financial  and personnel resources.   106 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Services  Tasks (in bold) and Performance Target

Plan

Act

Evaluate

Target

Evaluate current funding and explore alternative funding for providing public services  Increase organizational knowledge regarding road funding in South Caro‐ lina  Finish C‐Fund report 

By 1/1/2013  By 1/1/2013 

Develop strategies for dealing with state roads, stormwater, and side‐ walks in neighborhoods 

By 7/1/2014 

$50,000 increase  each fiscal year  By 1/1/2014 

Increase resurfacing/street paving funding in the City’s General Fund  Seek changes in how C‐funds are allocated  Seek legislation change that would allow local governments the flexibility  to address citizen complaints regarding state roads without local govern‐ ments being required to assume future responsibility for the road 

By 7/1/2014 

Address the stormwater master plan   Develop a phased implementation action plan to address the stormwater  master plan  

By 6/30/2013 

GOAL: PROVIDE HIGH QUALITY PARKS, RECREATION, AND TOURISM SERVICES   Evaluate park operations, enhancements, and efficiencies    

Provide cross‐training to parks personnel for maintenance and operation  duties  Provide cross‐training to recreation personnel for recreation program‐ ming duties  Provide web‐based facility rental to customers  Provide web‐based program registration to customers for all PRT pro‐ grams  

By 7/1/2013  By 7/1/2013  By 11/1/2014  By 11/1/2014 

Examine the most appropriate uses of existing parks, recreation, and tourism infrastructure and resources to meet cur‐ rent demand levels  By 7/1/2013  Provide Public Parks and Recreation Commission and the City’s Office of  Management & Budget with a report detailing usage levels and usage  trends at all recreation centers and neighborhood parks  Based on data from usage report, provide recommendations for repurpos‐ By 1/1/2014  ing facilities as appropriate  Conduct a community dog park focus group and make recommendations  to the Public Parks and Recreation Commission  

By 1/1/2013 

Evaluate program offerings using cost‐to‐serve methodology and com‐ plete annual assessments for determining future program directions 

By 6/1 annually 

Continue services and activities that enhance our sports tourism efforts   

Meet with the Rock Hill Sports Marketing Alliance regularly 

Quarterly

Identify potential Sports Commission members and hold a first meeting 

By 6/1/2013 

Work with local, state, and national organizations to host quality sports  tourism events at Manchester Meadows, Rock Hill Tennis Center, Cherry  Park/Hargett Park/Terry Complex and Giordana Velodrome 

Host 4 regional,  state, or national  events 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

107


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Services  Plan

Tasks (in bold) and Performance Target

Act

Evaluate

Target

Evaluate sports tourism’s economic impact    

Evaluate sports tourism’s financial impact annually (calendar year) 

$ financial impact 

Evaluate the number of hotel nights created as a result of sports tourism  activities 

Number of hotel  nights 

Build awareness and enhance the City’s nature based tourism efforts    

Host tourism events at Glencairn Garden 

At least 4 events  annually 

GOAL: PROVIDE HIGH QUALITY ELECTRIC, WATER, AND SEWER SERVICES    

Evaluate electric operations to ensure operational efficiency and customer service are maximized    Identify high traffic areas that require adjustments to traffic signal syn‐ chronization 

By 6/1/2014 

Begin tracking system average interruption duration index (SAIDI), cus‐ tomer average interruption duration index (CAIDI), and average system  availability index (ASAI) to develop benchmarks for improving overall sys‐ tem operation  Implement Outage Management System 

By 6/1/2013 

Identify the five worst power outage areas inside the City limits and de‐ velop plans to improve reliability through operational and capital im‐ provements 

By 6/1/2015 

By 1/1/2013 

Sports Tourism Economic Impact $45,000,000 $40,000,000 $35,000,000 $30,000,000 $25,000,000 $20,000,000 $15,000,000 $10,000,000 $5,000,000 $0

By Year Cumulative

2009

2010

2011

Giordana Velodrome—Rock Hill’s newest sports facility  108 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Services  Tasks (in bold) and Performance Target

Plan

Act

Evaluate

Target

Evaluate the efficiency and effectiveness of water operations   

Comply with EPA and DHEC drinking water standards 

100%

Remain above the American Water Works Association (AWWA) median  for the amount of water delivered per employee 

Above median 

Evaluate the efficiency and effectiveness of wastewater operations   

Comply with EPA and DHEC wastewater treatment standards  Remain above the median for the amount of wastewater processed per  employee  Address the electric system’s maintenance and expansion needs     

Complete electric capital projects according to the Capital Improvement  Plan (CIP) schedule    Evaluate trim cycle per substation/circuit  Examine how rate structure/electrical system could be leveraged to at‐ tract new customers and industries 

100% Above median 

90% of CIP pro‐ jects completed  during scheduled  fiscal year  Attain industry  standard cycle  By 6/30/2014 

Address the water system’s maintenance and expansion needs       

Complete water capital projects according to the Capital Improvement  Plan (CIP) schedule  Complete wholesale contract negotiations  

90% of CIP pro‐ jects completed  during scheduled  fiscal year  By 1/1/2013 

Address the wastewater system’s maintenance and expansion needs     

Complete wastewater capital projects according to the Capital Improve‐ ment Plan (CIP) schedule 

90% of CIP pro‐ jects completed  during scheduled  fiscal year 

GOAL: ENSURE EXCEPTIONAL CUSTOMER SERVICE AND PROACTIVE COMMUNICATION THROUGH ACCESSI‐ BLE, RESPONSIVE, AND KNOWLEDGEABLE EMPLOYEES  Implement strategies that inform customers about specific public projects and initiatives, such as service interruptions,  road work, utilities work, and zoning changes  Develop door knockers that front‐line employees can use to notify cus‐ tomers of planned service interruptions 

By 1/1/2013 

Develop a communication checklist to assist with informing affected par‐ ties  

By 1/1/2013 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

109


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Services  Plan

Tasks (in bold) and Performance Target

Act

Evaluate

Target

Evaluate and implement features/practices that will enhance customer service accessibility  Monitor the Call Center’s average call wait time 

Average call time 3  minutes or less  90 calls per day  per full time agent  10% increase in  online service re‐ quest activity per  fiscal year  By 1/1/2015 

Ensure Call Center operates efficiently; monitor the average calls per day  per full time agent  Expand and encourage the use of online service requests module via City  website for customers and employees 

Establish process to provide customized electronic notifications via email,  text, and phone based on customer selection  At least 2 new  Expand customer access to online services by equipping City facilities with  technology points, such as kiosks or open computer terminals  technology points  Explore creation of mobile smart phone application for customers to sub‐ By 1/1/2014  mit service requests  Provide comprehensive employee training and education regarding the importance of customer service and customer‐ focused communication in our organizational culture  Provide customer service training to new employees  100% of new hires   Develop and implement employee training on the Good Neighbor Values  campaign 

By 1/1/2013 

Citizen Survey: City Employees  otlight:  Service Sp r  e m  Center  o st u C has  a Call l  il  H k c o R   agents   City of  er  service year,  m While the to s u c y  four  alls  each  staffed  b 120,000  c r  e g high  v o   le d at  providin ery  th who  han s  e v e li e v rmly b e job of  e Rock Hill  fi rvice  is th se mer  r  o e st m u c o st s  vide ro p   y quality  cu it C   e yee.  Th ar.   city  emplo g throughout the ye in in service tra

2003

2005

2008

2011 84% 72%

Overall impression

64% 71% 81% 74%

Courtesy

68% 71% 84% 66%

Responsiveness

63% 71% 87% 73%

Knowledge

77% 75% 0%

50%

100%

Percent “excellent” or “good”  110 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Services  Tasks (in bold) and Performance Target

Plan

Act

Evaluate

Target

GOAL: PROVIDE HIGH QUALITY ECONOMIC DEVELOPMENT SERVICES   

Market Rock Hill as a preferred location for business growth  Complete a redesign of the www.RockHillUSA.com website that will pro‐ vide prospects a fully interactive experience in evaluating locations 

By 1/1/2014 

Hold marketing events for area brokers  

2 events/3 meetings  per year 

Promote a business‐friendly environment that supports business growth and recruitment   

By 6/30 each fiscal  year  2 meetings each year 

Prepare a competitiveness analysis each year  Host meetings with developers and small business owners to solicit advice  on how the City can support their efforts  Re‐recruit existing businesses by meeting with local business 

2 meetings per  month  Meet quarterly

Meet with the owners of Antrim regularly to discuss business recruitment Support the creation of full time jobs in the City’s business parks  

500 new jobs in 3  years  $50 million in new  investment  

Solicit and support new business investments in the City  Support RHEDC as a key economic development leadership and investment organization   

40 meetings per year 

Provide staff support to the RHEDC board and all RHEDC Committees Create an economic development investment fund as a joint effort of the  City and RHEDC  Support and manage RHEDC investments 

By 1/1/2013 

2 investment pro‐ jects by 6/30/2015 

Develop strategies to improve Rock Hill’s position in Columbia and the Charlotte region Strengthen relationship with the SC Department of Commerce

Encourage local leaders to seek positions with state‐wide organizations  that influence economic development

Facilitate the City’s membership in New Carolina by identifying local lead‐ ership to participate in planning activities with New Carolina Explore possible relationships with South Carolina’s research universities  to support economic development efforts in Rock Hill 

Participate in Charlotte Regional Partnership activities 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

2 staff visits to Co‐ lumbia/2 events in  Rock Hill per year 3 local leaders repre‐ sented on state‐wide  organizations by  6/30/2015 Representation on 2  cluster task force  groups by 6/30/2015 Contact economic  development official  at each of the 3 re‐ search universities by  1/1/14 Attend 6 meetings  per year; host 1  meeting in Rock Hill 111 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan Award‐winning Quality Places    Our quality places, and the events that take place at these venues, have received   numerous awards and recognitions throughout the years. A few of these include:           

Our vibrant downtown sets the stage for the annual  ChristmasVille event– which turns downtown Rock Hill  into a charming, picturesque holiday village and outdoor  art festival. ChristmasVille was named South Carolina  Event of the Year by the South Carolina Festival and  Events Association (2008, 2009, 2010, 2011). 

The Cotton  Factory  was  named  the  Best  Commercial/Retail/Non‐residential  Historic  Rehabilita‐ tion Project by the National Housing and Rehabilitation Association (2009). 

Glencairn Garden was named Attraction of the Year by the Olde English District Commission (2010). 

112

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Places  An important part of fostering our community’s success is to ensure  that we have quality areas, business parks, and overall development to  offer residents, visitors, and potential businesses. Currently the City  and many of its community and business partners are undertaking  transformative development projects within our community, such as  Riverwalk, Downtown East, and the Bleachery.    Goals   

1. Create a vibrant Old Town  2.  Provide support for major development projects throughout the  community  3.  Contribute to the success of the community’s business parks      Transformative Vision and Projects  Thanks to visionary civic, business, political, and administrative lead‐ ers, a variety of exciting projects are unfolding in our community.     Old Town—The City continues to promote and market the Old Town  area as a key component to the City’s continued success. Old Town  serves as host to many of  the City’s cultural and so‐ cial events.                 Old Town Amphitheater crowd at the  Charlie Daniels concert.         Riverwalk— Riverwalk is a multi‐phased, mixed‐use development that  will boast an unparalleled collection of amenities, including the 3‐mile  Piedmont Medical Center Trail, that is part of the greater Carolina  Thread Trail system, and the Giordana Velodrome at the Rock Hill Out‐ door Center. To learn more about Riverwalk, visit  www.riverwalkcarolinas.com.           

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

Engaging Our Community:  Citizen Survey Responses  &  Focus Group Feedback   

♦♦♦ Support Center City/Old Town   Redevelopment Efforts  percent strongly/somewhat support   

100 80 60 40 20 0 2008

2011

♦♦♦ “I think if you develop Old Town, I think  it’s something that the entire community  can enjoy, and it might be something  that can bring the entire community to‐ gether”  ‐focus group participant  ♦♦♦ “If they can turn the Bleachery into part  of downtown and expand, then the more  you make a center city or an epicenter in  the community or kind of like the place  where everybody can come together and  –I think once you create that, that’ll  help... if you’ve got one central commu‐ nity, a center place…”  ‐focus group participant     ♦♦♦ “Riverwalk, that appeals to a lot of na‐ ture people, people who like to go hiking,  canoeing and kayaking —it’s diverse.”  ‐focus group participant  

113


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Places  Plan

Tasks (in bold) and Performance Target

Act

Evaluate

Target

GOAL: CREATE A VIBRANT OLD TOWN  Promote Old Town as a vibrant business area in Rock Hill through effective marketing, meeting with the business com‐ munity, and implementing the Old Town Jobs Strategy  Provide City Management recommendations on establishing special pro‐ By 7/1/2014  grams/facilities for business growth such as incubators, innovation center,  etc.  By 6/30/2013  Expand the www.RockHillBleachery.com website as the key business/jobs  marketing platform for all of Old Town     Create a marketing/branding plan for Old Town as a place for business  By 1/1/2014  Develop/implement strategies for small businesses to own real estate  efforts in Old Town Support the Rock Hill School District in its interest in relocating adminis‐ trative offices to Old Town  Meet with downtown small business owners both individually and collec‐ tively to gather specific needs and list partners that can assist them with  expansion  Produce a development plan for the Lowenstein Building Organize meetings with the Old Town Leadership Group and facilitate  economic development initiatives within group to support Old Town and  other key business initiatives Recommend/implement policies and incentives as part of the Old Town  Jobs Strategy   Number of new and existing Old Town businesses receiving incentives 

By 1/1/2014 Respond to 100% of  RHSD inquiries re‐ garding relocating  Meet with at least  15 business owners  each fiscal year  By 7/1/2013 Attend 100% of  meetings By 6/30/2013 # receiving incen‐ tives 

Attract new housing to Old town  Create a redevelopment strategy for Textile Corridor neighborhoods 

By 6/30/2014 

Attract and support residential construction in Old Town 

40 new residential  units by 6/30/2015 

Engage the community in Old Town planning and design activities   Conduct focus groups of downtown residents, businesses, and other com‐ munity stakeholders to discuss their perceptions, vision, and thoughts of  Downtown   Create a special citizen task force to: identify spaces and structure/uses  that detract from the visual and functional aspects of Old Town,  identify  improvements to the physical environment o downtown that may im‐ prove safety, and identify and recommend opportunities to create special  places in downtown to exhibit art, provide gathering places, etc.  Evaluate crime and the perception of safety in the Downtown area  Maintain/reduce Downtown violent crime per capita from three year  trend  Maintain the percentage of citizens who feel safe in the downtown area  during the day   Increase the percentage of citizens who feel safe in the downtown area  after dark by three percentage points over the next three years  114 

2 focus groups  

By 6/30/2015 

Maintain/reduce crime per capita  87%   54% 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Places  Tasks (in bold) and Performance Target

Plan

Act

Evaluate

Target

Organize, manage, market, and support Old Town events   Work with Rock Hill School District and Winthrop University to host down‐ town events targeted at attracting high school and college students  Monitor OnlyinOldtown.com website traffic 

3 events 

Build marketing partnerships with Comporium, the Arts Council, and oth‐ ers to support Old Town businesses and events  Design and construct infrastructure projects to enhance Old Town’s vibrancy and economic growth 

By 1/1/2015 

Make recommendations regarding the next phase of Old Town Amphi‐ theater improvements  Ensure that the Old Town Market is operational 

By 1/1/2013 

Make progress on railroad sidetrack extension project 

Solicit developer(s) to partner with the City and other Old Town stake‐ holders to plan for and attract new investment to Old Town  Report results of the Streetcar Master Plan and identify next steps 

Number of visits per  fiscal year  By 7/1/2014 

Complete phase 1  by 6/30/2014  Phase 2 ready for  construction by  6/30/15  Issue RFQ by  1/1/2013  By 1/1/2013 

OnlyinOldtown.com is the official guide to all things happening in the Old Town area. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

115


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Places  Plan

Tasks (in bold) and Performance Target

Act

Evaluate

Target

Complete White Street improvements 

Phase 1 by 1/1/2014  Phase 2 by 1/1/2015 

Complete Downtown East Park and streetscapes 

By 1/1/2015 

Complete Oakland Avenue streetscapes 

By 1/1/2015 

Complete the Woolworth Walkway  

By 1/1/2015 

Complete environmental assessment and cleanup projects in Old Town  Complete the Arcade Mill Voluntary Cleanup Contract 

By 1/1/2013  By 1/1/2015 

Complete the Annex Voluntary Cleanup Contract  Implement action steps identified in the College Town Action Plan  Initiate a targeted pro‐active code enforcement program in neighbor‐ hoods surrounding Winthrop University’s campus   Begin implementation of College Town Area Bike/Pedestrian Plan  

By 1/1/2013  By 1/1/2013  By 1/1/2014 

Work with Winthrop to develop marketing materials to attract college  oriented restaurants and businesses to available or planned space  

GOAL: PROVIDE SUPPORT FOR MAJOR DEVELOPMENT PROJECTS THROUGHOUT THE COMMUNITY   

Continue to encourage development of the Bleachery  site    Complete all cleanup related projects at the Bleachery site

By 7/1/2014 

Develop a conceptual infrastructure plan for the Bleachery site 

By 1/1/2013 

Support the Riverwalk development   

Complete The Greens, public open space, at the Rock Hill Outdoor Center 

By 8/1/2013 

Complete construction of BMX Supercross facility  

By 10/31/2012 

Complete construction of the canoe/kayak launch at the Rock Hill Out‐ door Center  Complete design phase and begin layout of mountain bike trails at the  Rock Hill Outdoor Center  Work with York County, the Carolina Thread Trail, and Norfolk Southern  Railroad to develop plans for connecting the Rock Hill Outdoor Center  Trail with the River Park Trail  Support private development in the Galleria/Manchester area 

116

By 7/1/2013  By 10/31/2012  By 7/1/2014 

Build missing segments of the pedestrian system to serve the Galleria area   

Support SC DOT’s efforts in completing the Exit 79 southbound ramp im‐ provements, completion of streetscape, and pedestrian improvements Regularly discuss development opportunities with owners/developers 

$25,000 in improve‐ ments per year  City design goals met

Twice per year 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Places  Tasks (in bold) and Performance Target

Plan

Act

Evaluate

Target

Support private development on Saluda Street and at South Gate  Regularly discuss status of the South Gate project with developer 

Once per quarter 

Support private development along Cherry Road Corridor  Complete three subarea plans for Cherry Road  

By 1/1/2014 

Provide support to complete all infrastructure improvements related to the Ross Store project Manage state grants for infrastructure projects

100% grant com‐ pliance  By 6/30/2015 

Complete the relocation of Paddock Parkway  

GOAL: CONTRIBUTE TO THE SUCCESS OF THE COMMUNITY’S BUSINESS PARKS   

Support, assist, and encourage development in publicly and privately owned business parks  Solicit and support development in business parks over the next three  years  Encourage the development of spec buildings over the next three years

$200 million in  investment  at least 1 new spec  building At least 1 pre‐ graded site By 7/1/2013

Seek to pre‐grade sites at Waterford and/or TechPark for new business  investment Develop a working group to identify and plan a new publicly‐owned busi‐ ness park site Support the development of infrastructure to serve Riverwalk Business  Park Communicate frequently with owners of private business parks 

Respond to oppor‐ tunities presented  by developer 6 contacts per  month 

The Antrim Business Park and the future Riverwalk Business  Park are just two of the many business parks located in Rock  Hill. To learn more about the various business parks in our  community visit http://www.rockhillusa.com.  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

117


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan Award‐winning Quality Community    Our community’s quality of life has received numerous awards and recognitions   throughout the years. A few of these include:           

Rock Hill was featured as the Best Place to Raise Kids in  South Carolina by Businessweek Magazine (2009, 2010). 

Rock Hill  was  named  one  of  the  100  Best  Communities   for  Young  People  by  the  America’s  Promise  Alliance   (2006, 2008, 2010, 2011). 

Rock Hill was designated a Playful City USA Community by  KaBOOM (2010, 2012). 

118

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Community  There are many initiatives that the City undertakes and supports in  efforts to enhance the quality of life within our community. These  initiatives are wide ranging including: supporting our many neighbor‐ hoods, providing comprehensive planning that ensures housing and  transportation needs are met, fostering a diverse and inclusive com‐ munity, building public trust, and encouraging public engagement.     Goals 

Engaging Our Community:  Citizen Survey Responses  &  Focus Group Feedback   

♦♦♦ Overall Quality of Life in Rock Hill  percent rated excellent/good 

1. Strengthen neighborhoods through partnerships that promote  community, identity, and livability  2.  Evaluate and implement the City’s comprehensive planning and  3.  4.  5.  6. 

zoning initiatives to ensure quality development throughout the  community  Provide for a coordinated transportation system that supports  the City’s growth goals  Offer a variety of opportunities to engage citizens and build pub‐ lic trust  Cultivate partnerships that encourage a wide range of cultural,  recreational, and educational opportunities for all ages  Develop and implement strategies to reinforce a sense of com‐ munity and strengthen civic pride among the citizens of Rock Hill 

Comprehensive Planning   In November 2010, the City of Rock Hill adopted the Vision 2020  Comprehensive Plan following an extensive 30‐month public planning  process. The Comprehensive Plan serves as a guide to community  decision making regarding growth and development, public facility  investments, and regulation of land uses. Its intent is to ensure that in  the future, Rock Hill develops and grows in ways that enhance the  community's economic vitality and overall quality of life for residents,  stakeholders, and visitors. Several of the Comprehensive Plan’s  phased recommended action steps are included in the Strategic Plan.                      

100 80 60 40 20 0 2003

2005

2008

2011

♦♦♦ Sense of Community in Rock Hill  percent rated excellent/good  100 80 60 40 20 0 2003

2005

2008

2011

♦♦♦ “You know, it’s just a local, clean community. Part of the reason my wife and I moved down here three years ago was because we really like the place, we like the people. It’s just a nice, fun community. We’re going to live the rest of our lives here, and hopefully, it’ll be a long one. This is where we wanted to be.” ‐focus group participant 

Community meetings  ‐ Comprehensive Plan development 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

119


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Community  Plan

Tasks (in bold) and Performance Target

Act

Evaluate

Target

GOAL: STRENGTHEN NEIGHBORHOODS THROUGH PARTNERSHIPS THAT PROMOTE COMMUNITY, IDENTITY,  AND LIVABILITY Examine the strengths and weaknesses of the local housing market and its impact on neighborhoods and new develop‐ ment  Track the number of foreclosures in the community        By 12/31 annually  Refer qualifying homeowners to the South Carolina Homeownership and    Employment Lending Program’s anti‐foreclosure program  Examine and support affordable housing opportunities within the community 

Explore funding sources for possible expansion into rental housing for  seniors  Engage neighborhoods to promote community building 

Refer 10 home‐ owners   By 7/1/2013 

Increase the number of neighborhood associations and/or reengage inac‐ tive neighborhood associations  

Add 2 new asso‐ ciations/reengage  inactive associa‐ tions annually  Add 2 new  neighborhoods to  the event annually 

Encourage neighborhood participation in National Night Out 

Implement practices that contribute to neighborhoods throughout the City being well maintained    Code Enforcement — average number of calendar days from case initia‐ tion to voluntary compliance    Code Enforcement — rate of voluntary compliance 

Review demolition practices 

At or below me‐ dian days (ICMA)  At or above me‐ dian rate (ICMA)  By 7/1/2013 

Examine rental housing standards 

By 7/1/2014 

Expand PACE (Pro‐active Code Enforcement)  project to neighborhoods  outside the Urban Core area 

1 PACE project  outside Urban  Core each fiscal  year 

Secure funding to continue the Weed & Seed initiative 

By 8/1/2012 

Add two new contiguous neighborhoods (the Triangle and the Saluda Cor‐ ridor) to the Weed & Seed Initiative 

By 1/1/2013 

Continue to work with targeted neighborhoods within the City   

Weed & Seed Neighborhoods 

120

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Community  Tasks (in bold) and Performance Target

Plan

Act

Evaluate

Target

Facilitate the establishment of a new Weed & Seed Board 

By 3/1/2013 

Meet with Weed & Seed neighborhoods regularly 

Paint homes within the Weed & Seed neighborhoods through Rolling in  Rock Hill    Perform PACE (Pro‐active Code Enforcement) project in Weed & Seed  neighborhoods  

11 times per fiscal  year  5 homes per fiscal  year  1 PACE project per  fiscal year 

Construct/redevelop homes in Hagins–Fewell 

Improve the Harden/Finley Road/Sidney Street entrance into the new  development located in the Hagins‐Fewell neighborhood 

1 home per fiscal  year  By 6/30/2013 

Provide owner occupied rehabilitations within Old Town neighborhoods 

25 per year 

Continue the Old Town Pride Project with random inspections of urban  core rental and owner occupied properties 

10% of rental  800 owner homes  each year 

Saluda Corridor Neighborhood Association    Provide meeting space for the association and attend monthly meetings  to provide support as needed    Neighborhood Inspections will direct focus on Saluda Street one week per  month 

10 meetings per  fiscal year  12 times per fiscal  year 

Hagins‐Fewell Neighborhood 

Continue Old Town neighborhood enhancement initiatives 

Weed & Seed Neighborhood Clean‐up Event  The Weed and Seed program reflects a comprehensive approach to community revitalization through the use of coordinated  crime reduction activities combined with a mix of social, economic, and housing improvement programs in targeted neighbor‐ hoods. Rock Hill Police Department assists with “weeding” out crime in the neighborhoods and a host of other departments  led by Housing and Neighborhood Services assist with “seeding” positive initiatives into the neighborhoods. The community  plays a pivotal role by partnering with the City to assist with both weeding and seeding activities.  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

121


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Community  Plan

Tasks (in bold) and Performance Target

Act

Evaluate

Target

GOAL: EVALUATE AND IMPLEMENT THE CITY’S COMPREHENSIVE PLANNING AND ZONING INITIATIVES TO EN‐ SURE QUALITY DEVELOPMENT THROUGHOUT THE COMMUNITY  

Examine current development policies and practices    Evaluate the long term impact of code amendments made in response to  economic conditions    Provide City Council with policies to assist with meeting housing needs  and fulfilling goals for new housing development 

By 7/1/2013 

By 7/1/2014 

Implement Comprehensive Plan growth policies as they affect the three major goals of infill, neighborhood design, and  connectivity    Implement development regulation changes and incentives        By 7/1/2014    Adopt redevelopment plan and mixed use center plans identified in the  Comprehensive Plan 

By 1/1/2014 

Propose an updated annexation policy to City Council 

By 3/30/2013 

 

GOAL: PROVIDE FOR A COORDINATED TRANSPORTATION SYSTEM THAT SUPPORTS THE CITY’S GROWTH GOALS     

Ensure there are opportunities for alternative transportation modes within our community     Analyze existing transit programs to determine if there are indicators sup‐ porting expansion 

By 7/1/2014 

Evaluate participation/ridership level in transit programs 

Maintain or increase  ridership 

Coordinate land use and transportation planning and continue collaboration through RFATS and other regional efforts    Complete the Catawba River Crossing Study 

By 7/1/2012 

Complete the RFATS Long Range Plan Update 

By 7/1/2013 

GOAL: OFFER A VARIETY OF OPPORTUNITIES TO ENGAGE CITIZENS AND BUILD PUBLIC TRUST  Expand and promote opportunities to educate citizens about city services and operations    Use the utility connection process as an opportunity to welcome newcom‐ ers 

Continue to host Operations Center Open House 

Develop a compre‐ hensive welcome  packet  Biennially 

By 4/1/2013 

One active topic per  quarter; increase  participation by 20%  annually 

Promote and encourage civic engagement    Explore ways to engage residents who commute to North Carolina for  employment    Promote and grow Open City Hall as a venue for citizen involvement 

122

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Community  Tasks (in bold) and Performance Target

Plan

Act

Evaluate

Target

Explore and implement new uses of social media to provide opportunities  to educate, engage, and interact with the public    Explore various mediums for which to advertise boards and commissions’  vacancies in an effort to increase participation    Monitor the average vacancy age for boards and commissions’ openings 

Implement 2 new  uses of social media  By 1/1/2013 

Average vacancy age 

Develop a follow‐up initiative for graduates of Inside Rock Hill  

By 1/1/2013 

Enhance current communication methods to more effectively provide information to a diverse audience    Create a variety of audio/video production formats suitable for assorted        Create 3 new series  messages, audiences, and venues  by 6/30/2015    Identify and implement website access portals targeted to specific citizen        By 7/1/2013  audiences, such as portals for newcomers and students    Utilize printed publications, such as brochures, flyers and advertisements,        6 newsletters annu‐ ally  as a source to communicate city information  Seek opportunities to enhance public trust by sharing information in an accessible, convenient manner    Identify website enhancements to better highlight accessibility of infor‐ mation including dashboards, financial records, and public meeting infor‐ mation 

Implement enhance‐ ments by 6/30/2013   

Public Information Spotlight:  Whether it’s our Twitter account  (@RockHillSCCity), Open City Hall on‐line  forum, RH19 TV Channel, live streaming City  Council meetings, or our many printed pub‐ lications, it is our goal to provide convenient  user‐friendly opportunities for our commu‐ nity to be engaged and informed. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

123


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Community  Plan

Tasks (in bold) and Performance Target

Act

Evaluate

Target

GOAL: GOAL: OFFER A VARIETY OF OPPORTUNITIES TO ENGAGE CITIZENS AND BUILD PUBLIC TRUST  (continued)   

Develop a campaign to promote live streaming of Council and Planning  Commission meetings    Identify alternate locations to hold public meetings relative to the meet‐ ing’s topic, appropriate audience, and geographic location 

Work to build a comprehensive list of community organizations and civic  groups in order to facilitate communication and build community advo‐ cates    Identify appropriate community venues to serve as distribution points for  information regarding city services and initiatives   

By 7/1/2013 

At least 1 public  meeting in alter‐ nate location each  fiscal year  By 4/1/2014 

By 7/1/2014 

GOAL: CULTIVATE PARTNERSHIPS THAT ENCOURAGE A WIDE RANGE OF CULTURAL, RECREATIONAL, AND   EDUCATIONAL OPPORTUNITIES FOR ALL AGES  Examine opportunities to work with community partners to expand leisure opportunities    Continue to work with City Council appointed advisory commissions, advi‐ sory committees, Rock Hill School District 3, and other citizen groups to  identify the next potential major regional park site    Conduct an inventory and evaluation of arts and culture  program offer‐ ings across the community and recommend new partnerships or pro‐ grams to the Public Parks and Recreation Commission 

Work with Winthrop University to identify strategies that will assist in  increasing Rock Hill’s attractiveness to retirees 

By 6/30/2015 

Implement 3 goals  by 1/1/2014  Identify & pursue  1 new funding  source 

By 6/30/2015 

Recommend 1  new program/ partnership each  fiscal year  Work with community partners to develop social opportunities for all residents inclusive of special populations, teenag‐ ers and seniors        1 sport opportu‐   Offer alternative sport opportunities to the teen population  nity each fiscal  year    Offer adventure‐based programs targeted to the teen population        1 program each  fiscal year    Engage Rock Hill School District to assist with hosting joint pep rallies for        1 pep rally each  fiscal year   the three high schools    Host concerts at the Old Town Amphitheater targeted to the teen popula‐       1 concert each  tion  fiscal year    Design cycling programs that provide access for special populations at the        By 7/1/2013  Rock Hill Outdoor Center   Work with community partners to increase Rock Hill’s attractiveness to retirees 

Continue to provide, support, and promote health and wellness initiatives     Provide leadership and support to implement goal of the ACHIEVE Com‐ munity Action Plan    Seek funding opportunities aimed at improving community health by con‐ tinuing to facilitate partnerships and leverage resources  124 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Performance Budgets: FY2013-2015 Strategic Plan   Quality Community  Tasks (in bold) and Performance Target

Plan

Act

Evaluate

Target

GOAL: CULTIVATE PARTNERSHIPS THAT ENCOURAGE A WIDE RANGE OF CULTURAL, RECREATIONAL, AND   EDUCATIONAL OPPORTUNITIES FOR ALL AGES (continued)    Offer a variety of exercise classes for youth and adults at all recreation  centers  

Complete the I‐77 crossing of the Galleria Greenway as part of the Trails  and Greenway Master Plan

Number of classes  offered each fiscal  year  By 1/1/2014

Increase the number of marked family‐friendly bike routes 

1 per fiscal year 

Develop a community awareness and outreach program for the Giordana  Velodrome 

By 7/1/2013 

GOAL: DEVELOP AND IMPLEMENT STRATEGIES TO REINFORCE A SENSE OF COMMUNITY AND STRENGTHEN  CIVIC PRIDE AMONG THE CITIZENS OF ROCK HILL  Implement programs and strategies that enhance the sense of place and promote Rock Hill’s civic pride    Implement the Good Neighbor Values campaign 

By 1/1/2013 

Work to foster social, racial, and cultural acceptance and promote community inclusiveness by identifying, planning,  and participating in events that promote diversity and inclusiveness      2 events per fiscal    Partner with the Youth Council to host events that promote diversity and    inclusiveness  year    Partner with the MLK Committee to host events that promote diversity  and inclusiveness    Partner with the Committee on Human Relations to host events that pro‐ mote diversity and inclusiveness    Partner with the No Room for Racism to host events that promote diver‐ sity and inclusiveness 

2 events per fiscal  year  2 events per fiscal  year  2 events per fiscal  year 

The City’s many boards and commissions  are very active and host numerous  events that promote diversity, inclusive‐ ness, and unity.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

125


FY2012/2013 Approved Budget 

Monitor Rock  Hill’s  financial  and  strategic  plan  progress  by  visiting  the  city’s  Financial  and  Performance  Dashboards located on the city’s website at: cityofrockhill/transparency. 

126

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Debt Service As the City’s capital needs have grown, varied financing models have been implemented to address the need for   capital  investment  while  preserving  the  City’s  financial  health.  These  financial  models  include  using  operating  funds and issuing bunds to pay for capital projects.  The bonds have been used to fund both revenue producing  facilities and general purpose facilities. As of July 1, 2012, the City of Rock Hill’s total principal bond debt service  outstanding  was  $171,568,516  most  of  which  consists  of  Revenue  Bonds  ($113,351,010),  General  Obligation  Bonds ($17,185,000), and Tax Increment Financing ($17,110,000).    

REVENUE BONDS  All revenue bonds are payable from the net revenues of the City’s combined utility system.  The various bond indentures con‐ tain significant limitations and restrictions on annual debt service requirements and minimum revenue bond coverage. The  City is in compliance with all such significant financial limitations and restrictions. Highlights of outstanding Utility Revenue  Bonds consist of:   

• In December 2010, the City issued $13 million in Bond Anticipation Notes. The revenue was used to fund the completion  of the City’s New Operations Center, which houses the City’s public works and utilities employees as well as the City’s  equipment and fleet.     • In October 2009, the City issued $30,210,000 in Utility System Revenue Bonds. The bonds were issued to fund improve‐ ments to the water and waster water systems, refund the outstanding  Combined Utility System Revenue Bond Anticipa‐ tion Notes, Series 2008 and Revenue Bonds 1998C,  2000A, and 2000C.  

Combined Utility System Revenue Bonds  Principal Debt Service Requirements $20,000,000

Principal Debt Service Requirements

$18,000,000 $16,000,000 $14,000,000 $12,000,000 $10,000,000 $8,000,000 $6,000,000 $4,000,000 $2,000,000 12/13 13/14 14/15 15/16 16/17 17/18 18/19 19/20 20/21 21/22 22/23 23/24 24/25 25/26 26/27 27/28 28/29 29/30 30/31 31/32 32/33 33/34 34/35 35/36 36/37 37/38 38/39 39/40

$0

Fiscal Year

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

127


Debt Service GENERAL OBLIGATION BONDS 

General Obligation Principal Debt Service Requirements $1,200,000 $1,000,000 $800,000 $600,000 $400,000 $200,000

23/24

22/23

21/22

20/21

19/20

18/19

17/18

16/17

15/16

14/15

13/14

$0 12/13

Principal Debt Service Requirements

The full faith, credit, and taxing power of the City are  pledged  for  the  payment  of  General  Obligation  Bonds. Highlights  of  outstanding  General  Obligation  Bonds:   • Series 2011, outstanding principal in the amount  of $10,700,000, issued to fund the General Obli‐ gation  debt  portion  for  the  construction  of  the  City’s Operations Center.  • Series 1997, outstanding principal in the amount  of  $525,000,  issued  to  complete  the  first  phase  of the Fire Master Plan, including construction of  a  new  fire  station  and  various  improvements  to  the three existing fire stations;  • Series 2003, outstanding principal in the amount  of  $3,650,000,  for  construction  of  two  new  fire  stations,   • Series 2008, outstanding principal in the amount  of $2,310,000 for construction of a new fire sta‐ tion.   

TAX INCREMENT BONDS  Taxes generated from the construction of businesses  in these areas are being used to retire the debt on these bonds.  To the extent that debt service requirements on the bonds ex‐ ceed the incremental property taxes revenues, utility net reve‐ nues are pledged. The City projects that all debt service require‐ ments will be met through the construction of businesses and  utilities generated by those businesses in the tax increment dis‐ tricts. Highlights of outstanding Tax Increment Bonds:   • Series 2007, outstanding principal in the amount of $610,000  for the Downtown Tax Increment bonds;   • Series 2009, outstanding principal of $10,125,000;  • Series 2011A, outstanding principal of $3,410,000; and  • Series 2011B, outstanding principal of $2,965,000. 

Fiscal Year

           

Garden, automated meter reading, and improvements  to the Wi‐Fi system. 

FUTURE DEBT 

In Fiscal  Year  2013,  the  City  plans  to  issue  approxi‐ mately $1.8 million in General Obligation Bonds to fund  an expansion to the City’s Law Center which houses the    Police Department and Municipal Court.         Additionally,  the  City  anticipates  issuing  approximately      $100  million  in  debt  over  the  next  five  years  for  the      purpose of completing improvements and additions for  CERTIFICATES OF PARTICIPATION       the City’s Combined Utility System.    The  City  has  $8,615,000  principal  outstanding  in  Certificates  of      Participation, issued Fiscal Year 2005 for the purpose of building    The Utility System debt will be financed through a com‐ Manchester  Meadows,  the  City’s  regional  soccer  complex.  This    bination  of  structured  rate  increases  in  the  Electric,  debt service is being paid for by the Food and Beverage Hospital‐   Water, and Wastewater Funds, and future Utility Reve‐ ity Taxes which were instituted in Fiscal Year 2002/2003.    nue Bonds.  More information on these projects can be      found in the Capital Summary.  SHORT TERM DEBT  Each fiscal year, since Fiscal Year 2006, the City has entered into a    larger lease‐purchase agreement for several cars and trucks. This  continues  to  be  a  favorable  method  of  vehicle  and  equipment  acquisition. Other short term debt include funding for Glencairn 

128

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Debt Service LEGAL DEBT MARGIN 

The City has a legal debt limit of 8% of the total assessed value. The City is authorized by state statute to exceed the legal    debt margin if the additional debt is approved by the City’s citizens.              

General Obligation Debt Margin  City’s Legal Debt Margin   

Tax Year 2009 

Tax Year 2010 

Tax Year 2011* 

Assessed Value 

$223,396,488

$228,345,160

$241,562,930

8% Debt Limit 

17,871,719

18,267,613

19,325,304

Total Amount of Debt   Applicable to Debt Limit 

(8,650,000)

(8,445,000)

(18,180,000)

Legal Debt Margin 

$9,221,719

$9,822,613

$1,145,034

                                    

*projected

DEBT SCHEDULES 

 

  COMBINED UTILITY SYSTEM REVENUE REFUNDING BONDS, SERIES 2000B 

BONDS ISSUANCE DATE 

July 2000 

AMOUNT OF ISSUE 

$10,000,000

PRINCIPAL PAYMENTS TO DATE 

$0

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$10,000,000

Interest payable monthly (variable) to the Bank of New York    Principal payments due January 1 are reserved in monthly installments in the previous year    

Bonds Redemption Schedule January 1, 2016 through 2025, as follows:   6.000% 

January 1, 2016 

$835,000

6.000%

January 1, 2021 

$1,015,000

6.000%

January 1, 2017 

865,000

6.000%

January 1, 2022 

1,055,000

6.000%

January 1, 2018 

900,000

6.000%

January 1, 2023 

1,095,000

6.000%

January 1, 2019 

935,000

6.000%

January 1, 2024 

1,140,000

   

6.000%

January 1, 2020 

975,000

6.000%

January 1, 2025 

1,185,000

           

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

129


Debt Service DEBT SCHEDULES (CONTINUED) 

             

   COMBINED UTILITY SYSTEM REVENUE IMPROVEMENT AND REFUNDING BONDS, SERIES 2012A  BONDS ISSUANCE DATE 

March 2012 

AMOUNT OF ISSUE 

$38,280,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$19,830,000

Interest payable semi‐annually on the first of January and July      

Principal payments in lump sum payment on the first of January     

 

Bonds Redemption Schedule January 1, 2013 through 2030, as follows:     2.00% 

January 1, 2013 

$560,000

3.00%

January 1, 2022 

2,480,000

2.00%

January 1, 2014 

1,875,000

5.00%

January 1, 2023 

2,560,000

3.00%

January 1, 2015 

1,920,000

5.00%

January 1, 2024 

2,040,000

4.00%

January 1, 2016 

1,985,000

3.50%

January 1, 2025 

2,145,000

3.00%

January 1, 2017 

2,065,000

5.25%

January 1, 2026 

2,230,000

2.25%

January 1, 2018 

2,125,000

5.25%

January 1, 2027 

2,350,000

4.00%

January 1, 2019 

2,175,000

5.25%

January 1, 2028 

2,475,000

5.00%

January 1, 2020 

2,265,000

4.00%

January 1, 2029 

2,610,000

4.00%

January 1, 2021 

2,380,000

4.00%

January 1, 2030 

2,040,000

 

         

COMBINED UTILITY SYSTEM REVENUE BONDS, SERIES 2003B  January 15, 2003      $10,000,000 

BONDS ISSUANCE DATE  AMOUNT OF ISSUE 

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$10,000,000  

Interest payable (variable) to the Bank of New York    Principal payable in lump sum payments on the first of January   

Bonds Redemption Schedule January 1, 2030 through 2033, as follows:  

4.00%

January 1, 2030 

$675,000

4.00%

January 1, 2031 

2,985,000

4.00%

January 1, 2032 

3,105,000

4.00%

January 1, 2033 

3,235,000

130

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Debt Service   DEBT SCHEDULES (CONTINUED)                 

COMBINED UTILITY SYSTEM REVENUE BONDS, SERIES 2009A BONDS ISSUANCE DATE 

September 23, 2009 

AMOUNT OF ISSUE 

$13,910,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$12,510,000

Interest payable semi‐annually on the first of January and July 

 

Principal payable in a lump sum payment on the first of January  

Bonds Redemption Schedule January 1, 2013 through 2029, as follows:  

4.31%

January 1, 2013 

$590,000

4.31%

January 1, 2021 

$790,000

4.31%

January 1, 2014 

$607,500

4.31%

January 1, 2022 

$822,500

4.31%

January 1, 2015 

$627,500

4.31%

January 1, 2023 

$860,000

4.31%

January 1, 2016 

$652,500

4.31%

January 1, 2024 

$902,500

4.31%

January 1, 2017 

$677,500

4.31%

January 1, 2025 

$945,000

4.31%

January 1, 2018 

$702,500

4.31%

January 1, 2026 

$985,000

4.31%

January 1, 2019 

$730,000

4.31%

January 1, 2027 

$1,027,500

4.31%

January 1, 2020 

$760,000

4.31%

January 1, 2028 

$677,500

4.31%

January 1, 2029 

$152,500

 

COMBINED UTILITY SYSTEM REVENUE BONDS, SERIES 2009B

September 23, 2009         $16,300,000 

BONDS ISSUANCE DATE  AMOUNT OF ISSUE  REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$16,300,000

 

 

Interest payable semi‐annually on the first of January and July 

 

Principal payable in a lump sum payment on the first of January    

Bonds Redemption Schedule January 1, 2028 through 2040, as follows:   4.31%  January 1, 2028 

$395,000  

4.31% January 1, 2034 

$1,370,000  

4.31% January 1, 2029 

$965,000  

4.31% January 1, 2035 

$1,427,500  

4.31% January 1, 2030 

$1,162,500  

4.31% January 1, 2036 

$1,487,500  

4.31% January 1, 2031 

$1,210,000  

4.31% January 1, 2037 

$1,550,000  

4.31% January 1, 2032 

$1,262,500  

4.31% January 1, 2038 

$1,615,000  

4.31% January 1, 2033 

$1,315,000  

4.31% January 1, 2039 

$1,682,500  

4.31% January 1, 2040 

$857,500  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

131


Debt Service     October 15, 2009      $14,390,000    $9,062,500     

DEBT SCHEDULES (CONTINUED)  

  COMBINED UTILITY SYSTEM REVENUE BONDS, 2009C BONDS ISSUANCE DATE  AMOUNT OF ISSUE  REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012   

Interest payable semi‐annually on the first of January and July 

 

Principal payable in a lump sum payment on the first of January 

   

Bonds Redemption Schedule January 1, 2013, through 2021 as follows:   3.47% 

January 1, 2013 

$2,275,000  

3.47%

January 1, 2017 

$512,500  

3.47%

January 1, 2014 

$2,360,000  

3.47%

January 1, 2018 

$535,000  

3.47%

January 1, 2015 

$1,447,500  

3.47%

January 1, 2019 

$557,500  

3.47%

January 1, 2016 

$495,000  

3.47%

January 1, 2020 

$582,500  

3.47%

January 1, 2021 

$297,500  

 

 

       2011 GENERAL OBLIGATION BONDS   

         

BONDS ISSUANCE DATE 

August 3, 2011 

AMOUNT OF ISSUE 

$10,700,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$10,700,000

Principal payable in lump sum payments on first of April   

Bonds Redemption Schedule April 1, 2013 through 2036, as follows:   April 1, 2013 

$285,000

April 1, 2025 

430,000

April 1, 2014 

295,000

April 1, 2026 

450,000

April 1, 2015 

300,000

April 1, 2027 

470,000

April 1, 2016 

310,000

April 1, 2028 

495,000

April 1, 2017 

315,000

April 1, 2029 

515,000

April 1, 2018 

330,000

April 1, 2030 

535,000

April 1, 2019 

345,000

April 1, 2031 

555,000

April 1, 2020 

355,000

April 1, 2032 

580,000

April 1, 2021 

365,000

April 1, 2033 

605,000

April 1, 2022 

375,000

April 1, 2034 

630,000

April 1, 2023 

395,000

April 1, 2035 

660,000

April 1, 2024 

415,000

April 1, 2036 

690,000

132

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Debt Service DEBT SCHEDULES (CONTINUED)  

  TAX INCREMENT BONDS, SERIES 2007A

  March 22, 2007      $1,650,000    $610,000       

BONDS ISSUANCE DATE  AMOUNT OF ISSUE  REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012   

Interest payable annually on the first of May to Branch Banking and Trust  Bonds Redemption Schedule May 1, 2013 through 2014  4.370% 

May 1, 2013 

$295,000  

4.370%

May 1, 2014 

$315,000  

 

                  

TAX INCREMENT BONDS, SERIES 2009

October 2009   

BONDS ISSUANCE DATE  AMOUNT OF ISSUE 

$10,500,000  

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$10,125,000

Interest payable annually on the first of May   Bonds Redemption Schedule May 1, 2013 through 2029, as follows:  4.96% 

May 1, 2013 

$395,000

4.96%

May 1, 2021 

$580,000

4.96%

May 1, 2014 

$410,000

4.96%

May 1, 2022 

$610,000

4.96%

May 1, 2015 

$435,000

4.96%

May 1, 2023 

$640,000

4.96%

May 1, 2016 

$455,000

4.96%

May 1, 2024 

$580,000

4.96%

May 1, 2017 

$475,000

4.96%

May 1, 2025 

$610,000

4.96%

May 1, 2018 

$500,000

4.96%

May 1, 2026 

$640,000

4.96%

May 1, 2019 

$525,000

4.96%

May 1, 2027 

$775,000

4.96%

May 1, 2020 

$550,000

4.96%

May 1, 2028 

$810,000

4.96%

May 1, 2029 

$855,000

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

133


Debt Service DEBT SCHEDULES (CONTINUED)  

    December 8, 1997      $1,350,000    $525,000     

1997 GENERAL OBLIGATION BONDS  BONDS ISSUANCE DATE  AMOUNT OF ISSUE  REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012   

Interest payable semi‐annually on the first of May and November to Wachovia     

Principal payable in lump sum payments on the first of May    

   

Bonds Redemption Schedule May 1, 2013 through 2018, as follows:  

5.000%

May 1, 2013 

$75,000

5.125%

May 1, 2016 

$90,000

5.100%

May 1, 2014 

$80,000

5.125%

May 1, 2017 

$95,000

5.125%

May 1, 2015 

$85,000

5.125%

May 1, 2018 

$100,000

             

Catawba Regional Brownfields #1  AMOUNT OF ISSUE 

$455,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$389,610

Interest payable semi‐annually on the 30 of March and September  Principal payable semi‐annually on the 30 of March and September   

Bonds Redemption Schedule September 30, 2012 through 2020, as follows:  

134

1.00% September 30, 2012 

$22,016  

1.00%

September 30, 2016 

$22,912  

1.00%

March 30, 2013 

$22,125  

1.00%

March 30, 2017 

$23,025  

1.00% September 30, 2013 

$22,236  

1.00%

September 30, 2017 

$23,142  

1.00%

March 30, 2014 

$22,347  

1.00%

March 30, 2018 

$23,256  

1.00% September 30, 2014 

$22,459  

1.00%

September 30, 2018 

$23,374  

1.00%

March 30, 2015 

$22,571  

1.00%

March 30, 2019 

$23,489  

1.00% September 30, 2015 

$22,684  

1.00%

September 30, 2019 

$23,608  

1.00%

March 30, 2016 

$22,797  

1.00%

March 30, 2020 

$23,725  

1.00%

September 30, 2020 

$23,844  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Debt Service DEBT SCHEDULES (CONTINUED)  

             

Catawba Regional Brownfields #2  AMOUNT OF ISSUE 

$350,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$316,550

Interest payable semi‐annually on the 27 of December and June  Principal payable semi‐annually on the 27 of December and June 

 

Bonds Redemption Schedule December 27, 2012 through 2021, as follows:  

   

1.00% December 27, 2012 

$16,851  

1.00%

December 27, 2016 

$17,537  

1.00%

June 27, 2013 

$16,934  

1.00%

June 27, 2017 

$17,624  

1.00% December 27, 2013 

$17,019  

1.00%

December 27, 2017 

$17,713  

1.00%

June 27, 2014 

$17,104  

1.00%

June 27, 2018 

$17,800  

1.00% December 27, 2014 

$17,191  

1.00%

December 27, 2018 

$17,890  

 

1.00%

June 27, 2015 

$17,276  

1.00%

June 27, 2019 

$17,979  

1.00% December 27, 2015 

$17,363  

1.00%

December 27, 2019 

$18,069  

 

1.00%

June 27, 2016 

$17,449  

1.00%

June 27, 2020 

$18,159  

1.00%

December 27, 2020 

$18,251  

1.00%

June 27, 2021 

$18,341  

2007 (NOVEMBER) EQUIPMENT LEASE PURCHASE AGREEMENT 

         

AMOUNT OF ISSUE 

$5,110,450

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$1,450,450

Interest payable annually on first of February   Principal payable annually on the first of February   

Bonds Redemption Schedule February 1, 2013 through 2017, as follows:   3.390% 

February 1, 2013 

$351,000

3.390%

February 1, 2015 

$251,000

3.390%

February 1, 2014 

$351,000

3.390%

February 1, 2016 

$251,000

3.390%

February 1, 2017 

$246,450

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

135


Debt Service

DEBT SCHEDULES (CONTINUED) 

  2003 GENERAL OBLIGATION BONDS  BONDS ISSUANCE DATE 

  July 2, 3003    $5,500,000      $3,650,000       

AMOUNT OF ISSUE  REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012   

Interest payable semi‐annually on the first of April and October to Wachovia   Principal payable in lump sum payments on first of April 

 

Bonds Redemption Schedule April 1, 2013 through 2023, as follows:   3.250% 

April 1, 2013 

$275,000

4.000%

April 1, 2018 

$350,000

3.375%

April 1, 2014 

$275,000

4.000%

April 1, 2019 

$350,000

3.500%

April 1, 2015 

$300,000

4.000%

April 1, 2020 

$350,000

3.750%

April 1, 2016 

$300,000

4.100%

April 1, 2021 

$350,000

3.750%

April 1, 2017 

$300,000

4.125%

April 1, 2022 

$400,000

4.125%

April 1, 2023 

$400,000

2008 GENERAL OBLIGATION BONDS 

                  

 

AMOUNT OF ISSUE   

$2,700,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2011 

$2,310,000

Interest payable semi‐annually on the first of October and April   Bonds Redemption Schedule April 1, 2013 through 2024, as follows:  

136

4.3%

April 1, 2013 

$145,000

4.3%

April 1, 2019 

$195,000

4.3%

April 1, 2014 

$150,000

4.3%

April 1, 2020 

$205,000

4.3%

April 1, 2015 

$160,000

4.3%

April 1, 2021 

$215,000

4.3%

April 1, 2016 

$165,000

4.3%

April 1, 2022 

$225,000

4.3%

April 1, 2017 

$175,000

4.3%

April 1, 2023 

$240,000

4.3%

April 1, 2018 

$185,000

4.3%

April 1, 2024 

$240,000

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Debt Service

DEBT SCHEDULES (CONTINUED) 

 

TAX INCREMENT BONDS, SERIES 2011A  March 24, 2011      $3,500,000      $3,410,000     

BONDS ISSUANCE DATE  AMOUNT OF ISSUE  REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012   

Interest payable annually on the first of May   Principal payable in a lump sum payment on the first of May  

 

 

Bonds Redemption Schedule May 2013 through 2023 (only showing payments through 2023)  4.84% 

May 1, 2013 

$280,044

4.84%

May 1, 2018 

$301,406

4.84%

May 1, 2014 

$284,478

4.84%

May 1, 2019 

4.84%

May 1, 2015 

$298,428

4.84%

May 1, 2020 

$298,178      $299,708   

4.84%

May 1, 2016 

$296,410

4.84%

May 1, 2021 

$300,754

4.84%

May 1, 2017 

$299,150

4.84%

May 1, 2022 

4.84%

May 1, 2023 

$301,316     $301,394   

   

TAX INCREMENT BONDS, SERIES 2011B  BONDS ISSUANCE DATE 

March 30,2011 

AMOUNT OF ISSUE 

$3,000,000

R EMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$2,965,000

Interest payable semi‐annually on the first of May   Principal payable in a lump sum payment on the first of May    

Bonds Redemption Schedule May 1, 2013 through 2014, as follows:   2.10% 

May 1, 2013 

$40,000

2.10%

May 1, 2014 

$2,925,000

WIFI SYSTEM   AMOUNT OF ISSUE 

$3,427,089

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$1,890,285

Principal payable in a lump sum payment on the first of February    

Bonds Redemption Schedule February 1, 2013 through 2017, as follows:   3.863% 

February 1, 2013 

$349,956

3.863%

February 1, 2015 

$377,514

3.863%

February 1, 2014 

$363,474

3.863%

February 1, 2016 

$392,096

3.863%

February 1, 2017 

$407,242

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

137


Debt Service DEBT SCHEDULES (CONTINUED)                 

  2005 CERTIFICATES OF PARTICIPATION (COPS)  BONDS ISSUANCE DATE 

February 16, 2005 

AMOUNT OF ISSUE 

$11,925,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$8,615,000

Interest payable semi‐annually on the first of January and July to Bank of New York 

Principal payable in lump sum payments on first of January     

Bonds Redemption Schedule January 1, 2013 through 2025, as follows:     3.500% 

January 1, 2013 

$525,000

4.000%

January 1, 2019 

3.750%

January 1, 2014 

$540,000

4.000%

January 1, 2020 

3.750%

January 1, 2015 

$560,000

4.000%

January 1, 2021 

$655,000   $680,000         $710,000 

4.000%

January 1, 2016 

$580,000

4.000%

January 1, 2022 

$735,000

4.000%

January 1, 2017 

$605,000

4.000%

January 1, 2023 

$765,000

4.000%

January 1, 2018 

$630,000

4.500%

January 1, 2024 

$795,000  

4.500%

January 1, 2025 

$835,000  

 

 

2006 (APRIL) STORMWATER BONDS  BONDS ISSUANCE DATE 

December 2005 

AMOUNT OF ISSUE 

$5,310,559

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$3,995,047

Interest payable quarterly on the first of July, October, January, and April to South Carolina Budget and Control Board, Of‐ fice of Local Government  Principal payable quarterly on the first of July October, January, and April    

Bonds Redemption Schedule April 1, 2013 through 2026, as follows:  

138

3.25%

April 1, 2013 

$233,624

3.25%

April 1, 2020 

$291,559

3.25%

April 1, 2014 

$241,103

3.25%

April 1, 2021 

$301,043

3.25%

April 1, 2015 

$248,834

3.25%

April 1, 2022 

$310,809

3.25%

April 1, 2016 

$256,826

3.25%

April 1, 2023 

$320,908

3.25%

April 1, 2017 

$265,089

3.25%

April 1, 2024 

$331,352

3.25%

April 1, 2018 

$273,632

3.25%

April 1, 2025 

$342,154

3.25%

April 1, 2019 

$282,465

3.25%

April 1, 2026 

$353,325

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Debt Service DEBT SCHEDULES (CONTINUED)     2006 (JULY) STORMWATER BONDS  BONDS ISSUANCE DATE 

December 2005 

AMOUNT OF ISSUE 

$2,850,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012 

$2,146,046

Interest payable quarterly on the first of August, November, February, and May to South Carolina Budget and Control  Board, Office of Local Government  Principal payable quarterly on the first of August, November, February, and May    

Bonds Redemption Schedule May 1, 2013 through August 1, 2026, as follows:  

2.25%

May 1, 2013 

$130,549

2.25%

May 1, 2020 

$152,751

2.25%

May 1, 2014 

$133,511

2.25%

May 1, 2021 

$156,217

2.25%

May 1, 2015 

$136,541

2.25%

May 1, 2022 

$159,761

2.25%

May 1, 2016 

$139,639

2.25%

May 1, 2023 

$163,386

2.25%

May 1, 2017 

$142,807

2.25%

May 1, 2024 

$167,094

2.25%

May 1, 2018 

$146,048

2.25%

May 1, 2025 

$170,885

2.25%

May 1, 2019 

$149,362

2.25%

May 1, 2026 

$174,763

2.25%

August 1, 2026 

$44,307

   

  2011 Equipment Lease Purchase Agreement  BONDS ISSUANCE DATE 

December 15, 2011 

AMOUNT OF ISSUE 

$2,050,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012

$1,663,000

Principal payable annually on the first of February   Bonds Redemption Schedule February 1, 2013 through February 1, 2017, as follows:  

February 1, 2013 

$387,000

February 1, 2014 

$387,000

February 1, 2015 

$387,000

February 1, 2016 

$387,000

February 1, 2017 

$115,000

                  

  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

139


Debt Service DEBT SCHEDULES (CONTINUED)  2006 Equipment Lease Purchase Agreement  BONDS ISSUANCE DATE 

December 2006 

AMOUNT OF ISSUE 

$2,361,454

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012

$99,722

Principal payable annually on the first of January   3.622%  January 1, 2013   

$49,861

$49,861       

3.622% January 1, 2014 

AMI Equipment Lease Purchase Agreement  BONDS ISSUANCE DATE 

July 2008 

AMOUNT OF ISSUE 

$3,500,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012

$2,233,225

Principal payable annually on the first of January   4.396%  January 1, 2013 

$333,350

4.396% January 1, 2016 

$379,273

4.396% January 1, 2014 

$348,004

4.396% January 1, 2017 

$395,946

4.396% January 1, 2015 

$363,302

4.396% January 1, 2018 

$413,351

2008B Equipment Lease Purchase Agreement  BONDS ISSUANCE DATE 

October 2008 

AMOUNT OF ISSUE 

$3,200,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 20112

$1,055,000

Principal payable annually on the first of January   4.135%  January 1, 2013  $327,000 

4.135% January 1, 2016 

$111,000 $111,000      $110,000      

4.135% January 1, 2014 

$198,000

4.135% January 1, 2017 

4.135% January 1, 2015 

$198,000

4.135% January 1, 2018 

2008 Glencairn Garden  BONDS ISSUANCE DATE 

August 2008 

AMOUNT OF ISSUE 

$3,550,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012

$3,006,857

Principal payable annually on the first of August  (showing payments through August 2018)  4.570%  August 1, 2013  4.570%  August  1, 2016  $193,659  4.570%  August 1, 2014 

$202,509

4.570% August 1, 2017 

4.570% August  1, 2015 

$211,764

4.570% August 1, 2018 

140

$221,441   $231,561      $242,144     

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Debt Service DEBT SCHEDULES (CONTINUED)  2009 Equipment Lease Purchase Agreement  BONDS ISSUANCE DATE 

December 30, 2009 

AMOUNT OF ISSUE 

$715,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012

$421,000

Principal payable annually on the first of February   February 1, 2013 

$98,000

February 1, 2016 

February 1, 2014 

$98,000

February 1, 2017 

$45,000      $45,000 

February 1, 2015 

$45,000

February 1, 2018 

$45,000

February 1, 2019 

$45,000

2010 Equipment Lease Purchase Agreement  AMOUNT OF ISSUE 

$2,100,000

REMAINING PRINCIPAL OUTSTANDING AS OF JULY 1, 2012

$1,366,000

Principal payable annually on the first of February   February 1, 2013 

$367,000

February 1, 2017 

$107,000

February 1, 2014 

$367,000

February 1, 2018 

$49,000

February 1, 2015 

$252,000

February 1, 2019 

February 1, 2016 

$126,000

February 1, 2020 

$49,000   $49,000         

         

                  

 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

141


Debt Service

SUMMARY SCHEDULE OF TOTAL DEBT SERVICE REQUIREMENTS    FISCAL YEAR  12/13  13/14  14/15  15/16  16/17  17/18  18/19  19/20  20/21  21/22  22/23  23/24  24/25  25/26  26/27  27/28  28/29  29/30  30/31  31/32  32/33  33/34  34/35  35/36  36/37  37/38  38/39  39/40  TOTAL 

     General Fund  Enterprise Fund  Other Debt  Total 

142

PRINCIPAL $21,884,611   $13,126,081   $9,313,739   $8,803,905   $8,809,284   $12,102,166   $7,527,084   $7,772,096   $7,715,074   $7,690,698   $7,982,753   $7,278,343   $5,973,938   $4,646,474   $4,437,269   $4,642,500   $5,220,000   $5,032,500   $4,255,000   $4,432,500   $2,932,500   $1,370,000   $1,427,500   $1,487,500   $1,550,000   $1,615,000   $1,682,500   $857,500   $171,568,516  

INTEREST $6,792,989   $6,718,060   $6,315,759   $5,987,473   $5,650,014   $5,318,582   $4,758,715   $4,458,188   $4,125,683   $3,816,714   $3,518,131   $3,183,892   $2,566,087   $2,346,861   $2,132,095   $1,913,459   $1,675,282   $1,430,197   $1,202,439   $1,002,822   $794,226   $644,355   $555,990   $463,916   $367,973   $267,998   $163,830   $55,309   $78,227,037  

Fiscal Year 2013  Principal  Interest  $780,000   $699,627   $17,549,816   $4,367,056   $3,554,795   $1,726,302   $21,884,611   $6,792,985  

TOTAL $28,677,600   $19,844,141   $15,629,498   $14,791,378   $14,459,298   $17,420,749   $12,285,799   $12,230,284   $11,840,757   $11,507,411   $11,500,883   $10,462,236   $8,540,024   $6,993,335   $6,569,364   $6,555,959   $6,895,282   $6,462,697   $5,457,439   $5,435,322   $3,726,726   $2,014,355   $1,983,490   $1,951,416   $1,917,973   $1,882,998   $1,846,330   $912,809   $249,795,552  

Fiscal Year 2014  Principal  Interest  $800,000   $672,156   $5,931,002   $4,444,628   $6,395,079   $1,601,276   $13,126,081   $6,718,060  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Capital Improvement Program

CAPITAL IMPROVEMENT PROGRAM 

These types of expenditures are budgeted within the regular  operating  budget  from  year  to  year  if  operating  funds,  rather than bond funds or other sources, are used to finance  the purchase or project. 

The Capital  Improvement  Program  is  used  to  plan,  budget,  and finance the purchase and/or construction of large capi‐ tal  infrastructure,  facilities,  equipment,  and  other  fixed  as‐ sets.  

Traditionally, the  10  Year  Capital  Improvement  Program  is  prepared  in  conjunction  with  the  operating  budget  and  is  finalized in July following the adoption of the annual operat‐ ing  budget.  The  plan  is  a  management  tool  prepared  with  the  advice  and  consent  of  the  Office  of  Management  and  Budget.  The  10  Year  Capital  Improvement  Program  is  not  formally approved by City Council and no state law requires  it  to  do  so.  However,  any  expenditures  from  the  10  Year  Capital  Improvement  Program  requiring  operating  funds  from the current year are included in the operating budget.  

Annual/Routine Operating Capital Items 

Fiscal Year 2013 Capital Improvement Projects 

The sections below discuss the various types of capital pro‐ ject  categories,  estimated  impact  on  the  operating  budget,  and listings of anticipated capital project needs.   

Capital Projects Categories   

The types  of  capital  projects  the  City  undertakes  can  be  summarized  in  two  categories:  annual/routine  operating  capital items and 10 year capital projects plan.   

Annual operating capital items are capital needs of a recur‐ ring  nature,  such  as  office  equipment  and  motor  vehicles.  These  needs  are  funded  using  revenues  of  a  recurring  na‐ ture. An outlay for operating capital is defined as: 

The direct impact of capital improvements on the Fiscal Year  2013 budget is $11,559,284. This figure reflects the costs of  the  improvements  themselves.  For  Fiscal  Year  2013,  there  are no significant and non‐routine capital expenditures that    • Any  item  with  a  useful  life  of  greater  than  one        will have an additional impact on the operating budget be‐ yond the direct cost.   year; and    •  A  unit  cost  of  at  least  $5,000  but  less  than    $100,000.      It is generally expected that expenditures for operating capi‐ tal projects or items will remain fairly constant from year to  year  as  a  percent  of  the  City’s  total  budget.  However,  cer‐ tain  factors  may  contribute  to  fluctuations.  For  example,  variances in actual revenues from projections have a direct  bearing on capital spending decisions.    

One of the most common categories within the annual op‐ erating capital section is fleet replacement. Having a reliable  fleet is pivotal to providing excellent service delivery to our  citizens. In addition to providing routine maintenance to our  fleet  through  the  Fleet Services  division,  given  the  high  us‐ age and age of our fleet, it is often necessary to replace por‐ tions  of  our  fleet  on  an  annual  basis.  The  City  has  taken  steps to plan for the acquisition of new fleet by implement‐ ing a financing schedule for the purchase or lease‐purchase  financing for fleet replacement.   

Ten Year Capital Improvement Program   

Longer term  capital  requirements  are  projected  in  the  10  Year Capital Improvement Plan (CIP).     The 10 Year CIP primarily focuses on larger capital items and  construction projects and differs from the operating capital  items and budget in two respects:  • Any  capital  equipment  with  a  cost  of  more  than  $100,000; and  •  Any construction project with a cost of more than  $100,000.  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

143


Capital Improvement Program The first schedule below details the Operating Budget revenues created from rate increases. Projects are funded  during the effective year of the increase in the respective fund, and that same amount is reserved subsequent years  through Fiscal Year 2017 for additional phases or  projects. As Fiscal Year 2018  approaches, the rate increases will  build  the capacity for  debt  service  for  the $87  million  bond  issuance.  This  plan,  which  began  in  Fiscal  Year 2008,  avoids rate shock to our customers by raising the necessary funding to pay the ultimate debt service over time. In  the  meantime,  the  plan  also  allows  for  pay‐as‐you‐go  projects.  While  the  chart  below  displays  Fiscal  Years  2009  through 2017, the plan has been in place since Fiscal Year 2008.       

Utility System Capital Improvements  Summary of New Revenues from Rate Increases  

  2008/09  Electric 

2009/10

2010/11 2011/12 

2012/13 2013/14  2014/15  2015/16  2016/17 

Total

       

2% increase on July 1, 2007    $1,439,000 $1,439,000 $1,439,000 $1,439,000 $1,439,000 $1,439,000 $1,439,000 $1,439,000 $1,439,000 $12,951,000     

    

5% increase on July 1, 2007   

$525,000 $525,000  $525,000  $525,000  $525,000  $525,000  $525,000  $525,000  $525,000  $4,725,000   

Water

5% increase on July 1, 2010    5% increase on July 1, 2011   

Wastewater

$0

$0 $571,000  $571,000  $571,000  $571,000  $571,000  $571,000  $571,000  $3,426,000   

$0 $0  $0  $635,000  $635,000  $635,000  $635,000  $635,000  $635,000  $3,810,000    $525,000   $525,000  $1,096,000  $1,731,000  $1,731,000  $1,731,000  $1,731,000  $1,731,000  $1,731,000  $11,961,000    

    

10% increase on July 1, 2008    $1,503,800  $1,503,800  $1,503,800  $1,503,800  $1,503,800  $1,503,800  $1,503,800  $1,503,800  $1,503,800  $13,534,200     10% increase on July 1, 2010    5% increase on July 1, 2012   

$0  

$0  $1,646,700  $1,646,700  $1,700,000  $1,700,000  $1,700,000  $1,700,000  $1,700,000  $11,793,400    

$0   $0   $0   $0   $895,000   $895,000   $895,000   $895,000   $895,000   $4,475,000     $1,503,800  $1,503,800  $3,150,500  $3,150,500  $4,098,800  $4,098,800  $4,098,800  $4,098,800  $4,098,800  $29,802,600    

  TOTAL 

$3,467,800  $3,467,800  $5,685,500  $6,320,500  $7,268,800  $7,268,800  $7,268,800  $7,268,800  $7,268,800  $55,285,600    

    

144

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Capital Improvement Program Projects that will be funded through the operating budget and rate increases are detailed on the schedule below.   Summary of Operating Budget Capital Items Future Utility System Capital Improvements 2011/12

2012/13

2013/14

2014/15

2015/16

2016/17

Electric Projects ‐ Operating Budget Manchester WWTP SCADA Springdale Feeders Heckle Blvd St. Lights (Wade Hampton to Hollis Lakes) Hollis Lakes St. Lights (Ebenezer to Heckle) Catawba Terrace OH to UG Downtown Electric Substation Road Widening Projects Removal of Existing Power Lines at Bleachery York Tech Backfeed Riverwalk Electric Substation Other Electric Projects Primary Feeders from Substation to Bleachery Mast Arm Replacement Textile Corridor‐White St Signalization Base radio system Upgrade Repeaters Outage Management System Radio System Upgrade Subtotal

$        100,000 $        125,000 $        200,000 $        300,000 $        100,000 $        200,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        200,000 $                 ‐ $          25,000 $          90,000 $        100,000 $          99,000 $     1,539,000

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        100,000 $        500,000 $        200,000 $                 ‐ $        300,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        200,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $          16,000 $     1,316,000

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,439,000 $                 ‐ $        500,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,939,000

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        305,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,134,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,439,000

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        256,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,134,000 $                 ‐ $        500,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,890,000

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,366,000 $          73,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,439,000

$        100,000 $        125,000 $        200,000 $        300,000 $        200,000 $     2,700,000 $        200,000 $        500,000 $        300,000 $     2,500,000 $     1,207,000 $        500,000 $        400,000 $                 ‐ $          25,000 $          90,000 $        100,000 $        115,000 $     9,562,000

Water Projects ‐ Operating Budget Paint Elevated Herlong Tank Water System Distribution Feeder Upgrades Hwy 322 Water Line (Meadowlakes to Eastview) Small Diameter Water Lines Paint Elevated Highland Park Tank Eastview Road Loop (Hwy 322 to Plantation Hills) Eastview Road Loop Tie (Plantation to Adnuh Church) Hwy 5 Loop Tie (Adnuh Church to Tools Fork Creek) Other Water Projects 16" Line from Plant to Tank Electrical/Pump/Drive/SCADA for Raw Water Intake Alarm/Notification System High Service Pump Maintenance‐Magnadrive to Pump #6 Surface Floc Eradication System Water Plant Expansion Replace High Service Pump #4 Subtotal

$        230,000 $        200,000 $        246,416 $        300,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $          33,603 $        525,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,535,019

$                 ‐ $        300,000 $        105,584 $          99,811 $        230,000 $        880,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $          33,604 $                 ‐ $                 ‐ $     1,648,999

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        200,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        256,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        315,000 $        560,000 $     1,331,000

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        300,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        556,000 $                 ‐ $        875,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,731,000

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        275,000 $                 ‐ $                 ‐ $        900,000 $                 ‐ $                 ‐ $        500,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,675,000

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        275,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        900,000 $        556,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,731,000

$        230,000 $        500,000 $        352,000 $     1,449,811 $        230,000 $        880,000 $        900,000 $        900,000 $     1,368,000 $        500,000 $        875,000 $          33,603 $        525,000 $          33,604 $        315,000 $        560,000 $     9,652,018

Wastewater Projects ‐ Operating Budget Manchester Creek Basin Sewer Line Replacements White Street Sewer Improvements (Wildcat Basin) Restore/Abandon Industrial Lines (Lucas/Oak) Royal Oaks Pump Station Retirement Rollingwood Pump Station Retirement Wildcat Creek Basin Sewer Line Replacements Lift Station Retirements Dutchman Creek Sewer Line Improvements Restore/Abandon Industrial Lines Burgis Creek Sewer Basin Sewer Ext. Extension on Stewart Extension on White‐Arcade Mill Ph II Other Sewer Upgrade Projects Purchase Additional Property for WWTP Expansion Manchester Intermediate pump Manchester Valve Replacement Wastewater Plant 20 to 30 MDG Aerobic Digester Odor Control at MWWTP Wildcat Liftstation Odor Control Liftstation Control Project Subtotal

$                 ‐ $        757,000 $        661,162 $        400,000 $        500,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        800,000 $        450,000 $          35,000 $                 ‐ $                 ‐ $        750,000 $                 ‐ $     4,353,162

$     2,000,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     2,000,000 $        460,423 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        750,000 $     5,210,423

$     1,019,900 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,019,900 $        940,000 $     1,000,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,223,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     5,202,800

$                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        195,000 $                 ‐ $        995,200 $     1,194,800 $        405,000 $        577,000 $        436,200 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $        408,800 $        890,800 $                 ‐ $                 ‐ $     5,102,800

$     1,000,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,000,000 $                 ‐ $     1,000,000 $        679,800 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,223,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     4,902,800

$     1,000,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,000,000 $                 ‐ $     1,000,000 $        879,800 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     1,223,000 $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $                 ‐ $     5,102,800

$     5,019,900 $        757,000 $        661,162 $        400,000 $        500,000 $     5,019,900 $     1,595,423 $     3,000,000 $     2,554,800 $     1,194,800 $        405,000 $     1,800,000 $     2,882,200 $        800,000 $        450,000 $          35,000 $        408,800 $        890,800 $        750,000 $        750,000 $  29,874,785

Total Operating Budget Projects

$     7,427,181

$     8,175,422

$     8,472,800

$     8,272,800

$     8,467,800

$     8,272,800

$  49,088,803

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

Total

145


Capital Improvement Program Projects funded by debt are the final component of the utility system’s Capital Improvement Plan. The table below  lists the projects funded by bond anticipation notes and revenue bonds.   Summary of Debt Funded Capital Items Future Utility System Capital Improvements 2011/12

2012/13

2013/14

2014/15

2015/16

2016/17

Total

Water Projects ‐ BAN/Bond Lesslie Water Tank Distribution Line Improvements Replace Laurel Tank Laurel Tank Property Purchase Laurel Tank Distribution Line Upgrade Church/Neely Store Road Line Extension Lake Wylie Raw Water Intake Upgrade PAC System Water Plant Improvements Subtotal

$     1,068,000 $     1,800,000 $        200,000 $        500,000 $                ‐ $     1,000,000 $        700,000 $                ‐ $     5,268,000

$                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐

$          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐

$          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐

$           ‐ $           ‐ $           ‐ $           ‐ $           ‐ $           ‐ $           ‐ $           ‐ $           ‐

$                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $       2,500,000 $       3,500,000 $                   ‐ $     17,000,000 $     23,000,000

$         1,068,000 $         1,800,000 $             200,000 $             500,000 $         2,500,000 $         4,500,000 $             700,000 $       17,000,000 $       28,268,000

Wastewater Projects ‐ BAN/Bond Manchester Creek Outfall Replacement Crest/Piedmont Sewer Industrial Line Rehab Manchester Creek Outfall Replacement Phase II Wastewater Plant 20 to 30 MDG Aerobic Digester Odor Control at MWWTP Subtotal

$        568,000 $        611,764 $                ‐ $                ‐ $                ‐ $     1,179,764

$                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐ $                   ‐

$          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐

$          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐ $          ‐

$           ‐ $           ‐ $           ‐ $           ‐ $           ‐ $           ‐

$                   ‐ $                   ‐ $           980,884 $     60,000,000 $       3,500,000 $     64,480,884

$             568,000 $             611,764 $             980,884 $       60,000,000 $         3,500,000 $       65,660,648

Total

$     6,447,764 $                   ‐

$          ‐

$          ‐

$           ‐

$     87,480,884 $       93,928,648

  The  following  pages  list  routine  projects  that  meet  the  City’s  classification  of  a  capital  item.  These  items  include  projects such as sidewalk upgrades, major computer hardware, and debt service payments on the City’s fleet and  equipment. 

146

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Capital Improvement Program

Annual/Routine Capital Projects are detailed below.   

ANNUAL/ROUTINE CAPITAL PROJECTS ITEM DETAIL    

Non‐Departmental    

Senior Citizens Center 

Public Works– Street/Sidewalk/Curb/Gutter 

Fiscal Year 2013 

Fiscal Year 2014 

$25,501

$25,501

Full Cost Paving 

400,000

400,000

Sidewalks & Ramp Upgrades 

100,000

100,000

Automotive Equipment Replacement 

15,000

15,000

Capital Lease Payments 

89,334

102,410

549,875

548,001

158,434

161,181

137,704

218,169

161,686

233,522

113,697

106,258

25,000

25,000

10,220

10,220

143,600

143,600

Public Works– Residential Sanitation   

Capital Lease Payments 

Public Works– Commercial Sanitation    

Capital Lease Payments 

Public Works— Curbside     

Capital Lease Payments 

Public Works– Recycling 

Capital Lease Payments 

Public Works– Construction    

Capital Lease Payments 

Parks, Recreation, and Tourism – Recreation   

Recreation Projects 

Parks, Recreation, and Tourism – Parks    

Building Improvement Projects 

Automotive Equipment Replacement 

Park Equipment 

89,767

94,500

Parks Capital Projects 

40,000

40,000

50,920

25,525

25,000

25,000

315,816

361,643

10,000

10,000

540,630

662,225

57,000

57,000

Office of Management & Budget –  Airport   

Airport Improvements  

Housing & Neighborhood Services– Neighborhood Development   

Neighborhood Capital Projects 

Fire– Fire Fighting/Suppression    

Capital Lease Payments 

General Government—Building Maintenance    

Building Maintenance Capital Projects 

Police—Administration    

Capital Lease Payments 

Automotive Equipment Replacement 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

147


Capital Improvement Program ANNUAL/ROUTINE CAPITAL PROJECTS ITEM DETAIL (CONTINUED)   

Economic and Urban Development 

Galleria Area Sidewalk Improvements 

25,000

25,000

Downtown Infrastructure Improvements 

30,000

30,000

$3,114,184

$3,419,755

Utilities—Water Treatment Plant  

33,605

33,606

220,000

220,000

92,696

92,289

32,000

32,000

51,000

0

1,615,393

1,581,787

121,606

199,223

10,000

0

4,519,956

4,528,623

24,000

24,000

1,100,001

1,100,001

Water Treatment Plant Capital Projects 

Information Technology Services    

Computer Hardware 

Utilities — Electric Services     

Capital Lease Payments 

Utilities—Traffic Signals   

Substation Equipment 

Utilities—Water Distribution     

Water Meters 

Water Distribution Capital Projects 

Capital Lease Payments 

Utilities– Wastewater System    

New Sewer Services 

Wastewater System Capital Projects 

Automotive Equipment Replacement 

Utilities– Electric Engineering     

Electric Engineering Capital Projects 

Stormwater    

Computer Hardware 

30,000

30,000

Automotive Equipment Replacement 

40,000

62,000

Stormwater Capital Projects 

257,901

240,487

Capital Lease Payments 

296,942

282,346

$8,445,100

$8,426,362

$11,559,284

$11,846,117

UTILITIES FUND TOTAL CAPITAL PROJECTS/ITEMS     ALL FUNDS TOTAL CAPITAL PROJECTS/ITEMS   

148

Fiscal Year 2014 

GENERAL FUND TOTAL CAPITAL PROJECTS/ITEMS 

Fiscal Year 2013 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Capital Improvement Program TEN YEAR CAPITAL IMPROVEMENT PLAN    This 10 Year Capital Improvement Plan (CIP) is for Fiscal Years 2013 through 2022. The purpose of this section is  to pro‐ ject over a 10 year period all necessary projects and large equipment purchases.    This  portion  of  project  financing  may  change.  Projects  included  do  not  necessarily  have  a  guarantee  for  funding  since  priorities may shift. However, this is the best tool the City has to adequately prepare for future bond issues. Many of the  projects  are  funded  by  previous  bond  issues,  tax  increments,  or  similar  revenue‐specific  sources.  The  pie  chart  below  provides a categorical breakdown of funding sources for the projects included in the 10 Year Capital Improvement Plan.    The total cost currently identified for these projects is approximately $201 million. The largest project to be completed is  an upgrade to Manchester Creek Wastewater Treatment Plan, a $60 million project scheduled to begin in FY2018.           The following schedule details the proposed projects by department for the next 10 years.  

10 Year CIP Funding Sources

TIF Bonds, 5.81% SC Division of Aeronautics,  0.30%

County, 0.15%

FAA & Other Federal,  11.57% GO Bonds, 0.90% Grants, 1.50% Hospitality Tax, 2.69%

Revenue Bonds, 39.59%

Operating Budget, 37.00%

Pennies for Progress,  0.50%

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

149


150 55,000 $55,000

GENERAL GOVERNMENT‐ BUILDING MAINTENANCE Citywide roof replacement/facilities improvements  TOTAL BUILDING MAINTENANCE

25,000 0 $25,000

100,000 40,000 0 0 50,000 350,000 20,000 $560,000

400,000 100,000 $500,000

PRT‐ RECREATION Recreation Centers Infrastructure McGirt Auditorium Lobby and Restrooms TOTAL PRT‐ RECREATION

PRT‐ PARKS Greenway Projects  Park Infrastructure Hargett Park Light Poles Pool Resurfacing Trail Repaving Glencarin Gardens Wayfinding Signage TOTAL PRT‐ PARKS

PUBLIC WORKS‐ STREET/SIDEWALK/CURB/GUTTER Full Cost Paving Sidewalks & ADA Ramp Upgrades TOTAL‐ STREET/SIDEWALK/CURB/GUTTER

0 $0

580,000 0 0 990,000 280,000 0 0 0 0 0 0 0 0 $1,850,000

OFFICE OF MANAGEMENT & BUDGET‐ AIRPORT Apron North Project ‐ Construction Apron North Phase II ‐ Design Apron North Phase II ‐ Construction Drainage Remediation ‐ Construction Benefit Cost Anaylsis/Environment Documentation Runway Extension ‐ Phase I Grading & Drainage Runway Extension ‐ Design RPZ Land Acquisition Obstruction Removal Fire Station Access Road Road Relocation Master Plan Airport Capital Improvements TOTAL AIRPORT

GENERAL GOVERNMENT‐ CEMETERY Forest Hills Cemetery Expansion TOTAL CEMETERY

1,019,375 $1,019,375

2012/2013

400,000 100,000 $500,000

100,000 40,000 150,000 0 50,000 350,000 20,000 $710,000

25,000 0 $25,000

0 $0

55,000 $55,000

0 0 0 0 0 0 565,001 600,000 553,495 242,288 0 250,000 0 $2,210,784

1,014,783 $1,014,783

2013/2014

500,000 100,000 $600,000

100,000 100,000 51,000 0 100,000 350,000 20,000 $721,000

50,000 0 $50,000

200,000 $200,000

200,000 $200,000

0 179,801 0 0 0 0 0 0 0 0 873,501 0 0 $1,053,302

1,019,447 $1,019,447

2014/2015

500,000 100,000 $600,000

100,000 100,000 0 0 100,000 350,000 20,000 $670,000

80,000 350,000 $430,000

200,000 $200,000

200,000 $200,000

0 0 899,101 0 0 2,541,001 0 0 0 0 0 0 0 $3,440,102

1,017,871 $1,017,871

2015/2016

600,000 100,000 $700,000

100,000 100,000 0 0 100,000 350,000 20,000 $670,000

80,000 250,000 $330,000

212,500 $212,500

200,000 $200,000

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6,582,283 $6,582,283

1,015,303 $1,015,303

2016/2017

600,000 100,000 $700,000

100,000 100,000 0 40,000 100,000 350,000 20,000 $710,000

100,000 0 $100,000

212,500 $212,500

200,000 $200,000

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,487,910 $3,487,910

1,016,743 $1,016,743

2017/2018

600,000 100,000 $700,000

100,000 100,000 0 40,000 100,000 350,000 20,000 $710,000

100,000 0 $100,000

0 $0

200,000 $200,000

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,070,422 $1,070,422

1,016,943 $1,016,943

2018/2019

600,000 100,000 $700,000

100,000 100,000 0 40,000 100,000 350,000 20,000 $710,000

100,000 0 $100,000

0 $0

200,000 $200,000

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,615,599 $1,615,599

1,015,903 $1,015,903

2019/2020

600,000 100,000 $700,000

100,000 100,000 0 0 100,000 350,000 20,000 $670,000

100,000 0 $100,000

0 $0

200,000 $200,000

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,586,812 $1,586,812

1,018,623 $1,018,623

2019/2021

600,000 100,000 $700,000

100,000 100,000 0 0 100,000 350,000 20,000 $670,000

100,000 0 $100,000

0 $0

200,000 $200,000

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,586,816 $1,586,816

1,018,623 $1,018,623

2021/2022

5,400,000 1,000,000 $6,400,000

1,000,000 880,000 201,000 120,000 900,000 3,500,000 200,000 $6,801,000

760,000 600,000 $1,360,000

825,000 $825,000

1,710,000 $1,710,000

580,000 179,801 899,101 990,000 280,000 2,541,001 565,001 600,000 553,495 242,288 873,501 250,000 15,929,842 $24,484,030

10,173,614 $10,173,614

Total

RIVERWALK     Riverwalk Expenses Total Riverwalk

Ten Year Capital Improvement Program

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013  200,000 176,123 $376,123

1,800,000 597,630 $597,630

1,000,000 150,000 25,000 $1,175,000

HOUSING AND NEIGHBORHOOD SERVICES Housing Development Corporation of Rock Hill Saluda Street Master Plan TOTAL HOUSING AND NEIGHBORHOOD SERVICES

POLICE Law Center Expansion Police Vehicle/Equipment Replacement TOTAL POLICE

ECONOMIC AND URBAN DEVELOPMENT White St Improvements from Dave Lyle Blvd‐ Columbia Downtown Streetscape Improvements Enhancement of Downtown Streets, Alleys, & Public Spaces TOTAL ECONOMIC AND URBAN DEVELOPMENT

296,942 257,901 $554,843

161,686 $161,686

PUBLIC WORKS‐ RECYCLING Equipment/Vehicle Truck Replacement  TOTAL‐ RECYCLING

STORMWATER  Stormwater Capital Lease Payments   Capital Projects TOTAL STORMWATER

137,704 $137,704

PUBLIC WORKS‐ CURBSIDE Equipment/Vehicle Truck Replacement  TOTAL‐ CURBSIDE

315,816 $315,816

158,434 $158,434

PUBLIC WORKS‐ COMMERCIAL SANITATION Equipment/Vehicle Truck Replacement  TOTAL‐ COMMERCIAL SANITATION

FIRE Fire  Vehicle/Equipment Replacement TOTAL FIRE

549,875 $549,875

PUBLIC WORKS‐ RESIDENTIAL SANITATION Equipment/Vehicle Truck Replacement  TOTAL‐ RESIDENTIAL SANITATION

2012/2013

282,346 240,487 $522,833

361,643 $361,643

0 150,000 25,000 $175,000

0 719,225 $719,225

200,000 176,603 $376,603

233,522 $233,522

218,169 $218,169

161,181 $161,181

548,001 $548,001

2013/2014

282,035 245,297 $527,332

273,711 $273,711

0 150,000 25,000 $175,000

0 1,000,642 $1,000,642

200,000 176,775 $376,775

278,407 $278,407

250,678 $250,678

192,466 $192,466

445,860 $445,860

2014/2015

284,242 250,203 $534,445

335,580 $335,580

0 150,000 25,000 $175,000

0 920,163 $920,163

200,000 175,645 $375,645

322,542 $322,542

231,685 $231,685

192,466 $192,466

445,860 $445,860

2015/2016

325,235 255,207 $580,441

367,219 $367,219

0 150,000 25,000 $175,000

0 1,022,011 $1,022,011

200,000 176,172 $376,172

347,559 $347,559

233,322 $233,322

192,466 $192,466

451,031 $451,031

2016/2017

231,613 260,311 $491,923

376,420 $376,420

0 150,000 25,000 $175,000

0 872,030 $872,030

200,000 175,380 $375,380

354,601 $354,601

223,922 $223,922

196,178 $196,178

479,511 $479,511

2017/2018

202,119 265,517 $467,636

397,735 $397,735

0 150,000 25,000 $175,000

0 1,039,532 $1,039,532

200,000 174,330 $374,330

379,924 $379,924

251,132 $251,132

218,041 $218,041

471,548 $471,548

2018/2019

265,259 270,827 $536,087

378,107 $378,107

0 150,000 25,000 $175,000

0 883,028 $883,028

200,000 174,330 $374,330

327,085 $327,085

257,142 $257,142

207,693 $207,693

471,548 $471,548

2019/2020

259,751 276,244 $535,995

460,623 $460,623

0 150,000 25,000 $175,000

0 1,131,475 $1,131,475

0 0 $0

329,292 $329,292

260,264 $260,264

207,693 $207,693

471,548 $471,548

2019/2021

248,822 281,769 $530,591

424,699 $424,699

0 150,000 25,000 $175,000

0 902,580 $902,580

0 0 $0

346,742 $346,742

263,498 $263,498

207,693 $207,693

476,978 $476,978

2021/2022

2,678,363 2,603,762 $5,282,126

3,691,553 $3,691,553

1,000,000 1,500,000 250,000 $2,750,000

1,800,000 9,088,317 $10,888,317

1,600,000 1,405,358 $3,005,358

3,081,360 $3,081,360

2,327,516 $2,327,516

1,934,311 $1,934,311

4,811,760 $4,811,760

Total

Capital Improvement Program

151


152 100,000 374,244 100,000 500,000 200,000 0 0 200,000 16,000 $1,490,244

300,000 300,000 0 0 0 0 525,000 33,606 0 0 0 0 84,429 $1,243,035

2,000,000 917,102 864,283 0 0 0 0 0 0 750,000 0 0 $4,531,385 $15,301,150

WATER FUND Water System Distribution Feeder Upgrades Small Diameter Water Lines Eastview Road Loop (Hwy 322 to Plantation Hills) Other Water Projects 16" Line from Plant to Tank Electrical/Pump/Drive/SCADA for Raw Water Intake High Service Pump Maintenance‐Magnadrive to Pump #6 Surface Floc Eradication System Water Plant Expansion Replace High Service Pump #4 Upgrade Operator Control Room Water Plant Improvements Altitude Valves & Equipment Housing at Highland & Herlong Tanks TOTAL WATER FUND

WASTEWATER FUND Manchester Creek Basin Sewer Line Replacements Wildcat Creek Basin Sewer Line Replacements Albright Road Sewer Replacement Dutchman Creek Sewer Line Improvements Restore/Abandon Industrial Lines Burgis Creek Sewer Basin Sewer Ext. Extension on Stewart Extension on White‐Arcade Mill Ph II Other Sewer Upgrade Projects Liftstation Control Project Wastewater Plant 20 to 30 MDG Lift Station Retirements TOTAL WASTEWATER FUND

TOTAL ALL DEPARTMENTS

$16,219,473

1,019,900 1,019,900 0 1,000,000 0 0 0 1,223,000 0 0 0 587,183 $4,849,983

202,800 200,000 0 256,000 0 0 0 0 0 560,000 33,606 0 0 $1,252,406

100,000 0 0 1,439,000 0 0 530,340 200,000 16,000 $2,285,340

2013/2014

$13,662,202

0 0 0 0 995,200 1,194,800 555,000 577,000 931,931 0 0 287,300 $4,541,231

326,000 130,000 756,351 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 $1,212,351

100,000 0 0 305,000 0 0 139,000 0 0 $544,000

2014/2015

$16,182,291

667,000 667,000 0 667,000 679,800 0 0 0 1,710,431 0 0 0 $4,391,231

0 275,000 400,000 0 406,000 0 0 0 131,351 0 0 131,351 0 $1,343,702

100,000 0 0 256,000 0 0 0 0 0 $356,000

2015/2016

$19,908,889

667,000 667,000 0 667,000 879,800 0 0 0 1,510,431 0 0 0 $4,391,231

0 275,000 0 381,351 0 406,000 0 0 150,000 0 0 150,000 0 $1,362,351

100,000 0 0 0 0 600,000 0 0 0 $700,000

2016/2017

$86,972,119

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 60,000,000 0 $60,000,000

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 17,000,000 0 $17,000,000

0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

2017/2018

$7,572,244

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

2018/2019

$7,951,522

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

2019/2020

$7,847,325

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

2019/2021

$7,603,220

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 $0

2021/2022

$201,020,435

4,353,900 3,271,002 864,283 2,334,000 2,554,800 1,194,800 555,000 1,800,000 4,152,793 750,000 60,000,000 874,483 $82,705,061

828,800 1,180,000 1,156,351 637,351 406,000 406,000 525,000 33,606 281,351 560,000 33,606 17,281,351 84,429 $23,413,845

500,000 374,244 100,000 2,500,000 200,000 600,000 669,340 400,000 32,000 $5,375,584

Total

ELECTRIC FUND Distribution SCADA Automation Springdale Feeders Catawba Terrace Overhead to Underground Downtown Electric Substation Removal of Existing Power Lines at Bleachery Riverwalk Electric Substation Primary Feeders from Substation to Bleachery Master Arm Replacement Radio System Upgrade TOTAL ELECTRIC FUND

2012/2013

Capital Improvement Program

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary The approved Fiscal Year 2013, as well as the proposed Fiscal Year 2014, budgets do not include any personnel  changes. Rock Hill’s commitment to becoming increasingly more productive in service delivery is demonstrated  by the trend line representing the number of employees per 1,000 population in the chart below.  

 

920

20

900

18

880

16

860

14

Total Employees

840

12

820 10 800 8

780

6

760 740

4

720

2

700

1995

1996

1997

1998

1999

00/ 01 01/ 02 02/ 03 03/ 04 04/ 05 05/ 06 06/ 07 07/ 08 08/ 09 09/ 10

10/ 11 11/ 12* 12/ 13*

Number of Employees

839

821

815

775

774

773

791

802

835

861

850

863

867

871

883

891

898

898

Employees per 1,000 populat ion

18.8

17.89

17.4

16.22

15.87

15.32

14.92

14.60

14.80

14.85

14.27

14.01

13.37

12.93

12.76

13.47

13.35

13.09

Employees per 1,000 population

Employment Efficiences

         

0

 

 

Fiscal Year 2012/2013  • No personnel changes    Fiscal Year 2013/2014  • No personnel changes   

                

 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

153


Personnel Summary POSITIONS SUMMARY BY FUND 

154

Fund

FY2010/11 Approved 

FY2011/12 Approved 

FY2012/13 Approved 

FY2013/14 Projected 

General Fund 

751

744

744

744

Stormwater Fund 

14

14

14

14

Electric fund 

54

71

71

71

Water Fund 

35

33

33

33

Wastewater

37

38

38

38

Total Approved Positions 

891

900

900

900

Departmental Overview 

General Government 

24

59

59

59

City Manager’s Office 

11

0

0

0

Office of Management & Budget 

0

11

11

11

Human Resources 

9

9

9

9

Housing & Neighborhood Services 

18

19

19

19

Police

187

185

185

185

Fire

122

122

122

122

Planning & Development 

34

34

34

34

Public Works 

72

71

71

71

Finance

9

47

47

47

Technology Services 

11

0

0

0

Customer Services 

35

0

0

0

Administrative Services 

46

0

0

0

Parks, Recreation, and Tourism 

134

148

148

148

Housing Authority 

26

26

26

26

Economic and Urban Development  13 

13

13

13

Stormwater Fund 

14

14

14

14

Electric Fund 

54

71

71

71

Water Fund 

35

33

33

33

Wastewater Fund 

37

38

38

38

Total Citywide  

891

900

900

900

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Job   Description  Number  Grade 

GENERAL FUND 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected   

GENERAL GOVERNMENT 

 City Council 

9159

993

   Council Member 

6

6

6

PT

6

1032

11

   Executive Secretary 

1

0

0

FT

0

9169

994

   Mayor 

1

1

1

PT

1

8

7

7

7

 Total City Council        Municipal Court 

4010

8

   Bailiff 

1

1

1

FT

1

4004

33

   City Recorder 

1

1

1

FT

1

4002

20

   Clerk of Court 

1

1

0

FT

0

1410

8

   Customer Service Technician 

1

1

1

FT

1

4001

10

   Ministerial Recorder 

3

3

3

FT

3

4005

23

   Court Administrator 

0

0

1

FT

1

1413

10

   Municipal Court Assistant 

1

1

1

FT

1

1023

8

   Office Assistant 

1

1

1

FT

1

4006

11

   Senior Ministerial Recorder 

1

1

1

FT

1

 Total Municipal Court        Solicitor’s Office 

10

10

10

10

1030

9

   Administrative Secretary 

1

1

1

FT

1

4007

23

   City Solicitor 

2

2

2

FT

2

4036

11

   Court & Training Advocate 

1

1

1

FT

1

4008

33

   Senior Solicitor 

1

1

1

FT

1

5

5

5

5

 Total Solicitor’s Office         Grants 

1312

11

   Accounting Clerk III 

0

1

1

FT

1

1038

24

   Assistant to the City Manager 

0

1

1

FT

1

2001

10

   Grants Administrator/Planning Tech 

0

1

1

FT

1

 Total Grants 

0

3

3

3

1012

7

   Customer Service Clerk I 

0

1

1

FT

1

1202

13

   Warehouse Supervisor 

0

1

1

FT

1

1203

10

   Purchasing Specialist 

0

1

1

FT

1

6230

17

   Fleet Maintenance Superintendent  

0

0

1

FT

1

 Purchasing/Fleet  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

155


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Job   Description  Number  Grade 

156

FY2010/11 FY2011/12  Approved  Approved 

FY2012/13 Position  FY2013/14  Approved  Status  Projected 

1204

8

   Senior Warehouse Clerk 

0

2

2

FT

2

2024

31

   Performance Manager 

0

1

1

FT

1

6205

14

   Radio Technician 

0

1

0

FT

0

6223

5

   Tire Technician 

0

1

1

FT

1

6224

6

   Preventive Maintenance Specialist 

0

2

2

FT

2

6225

10

   Service Technician I 

0

2

2

FT

2

6226

12

   Service Technician II 

0

4

4

FT

4

6227

14

   Lead Service Technician 

0

2

2

FT

2

9019

5

   Seasonal Crew Worker 

0

1

1

PT

1

0

19

19

19

Total Purchasing/Fleet        Building Maintenance 

2024

31

   Performance Manager 

0

1

1

FT

1

5325

15

   Maintenance Specialist 

0

1

1

FT

1

6032

6

   Crew Worker II 

0

1

1

FT

1

6202

10

   Maintenance Mechanic II 

0

1

1

FT

1

 Total Building Maintenance 

0

4

4

4

6020

9

   Crew Leader 

0

1

1

FT

1

6544

13

   Crew Supervisor II 

0

1

1

FT

1

 Total Cemetery Services 

0

2

2

2

 Custodial Services  

6002

5

   Custodial Worker II 

0

7

7

FT

7

6020

9

   Crew Leader 

0

1

1

FT

1

6503

12

   Crew Supervisor 

0

1

1

FT

1

 Total Custodial Services 

0

9

9

9

1461

23

   Airport Administrator 

1

0

0

FT

0

5325

15

   Maintenance Specialist 

0

0

0

FT

0

  Total Airport Services 

1

0

0

0

GENERAL GOVERNMENT TOTAL 

   Full Time 

17

51

51

51

   Part Time 

7

8

8

8

24

59

59

59

 Cemetery Services 

  Airport Services 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Job   Description  Number  Grade   

CITY MANAGER’S OFFICE   

FY2010/11 FY2011/12  Approved  Approved 

FY2012/13 Position  FY2013/14  Approved  Status  Projected 

9149

992

   City Manager 

1

0

0

FT

0

1439

48

   Deputy City Manager 

1

0

0

FT

0

1037

16

   Executive Assistant 

1

0

0

FT

0

1022

8

   Secretary 

1

0

0

FT

0

4

0

0

0

 City Management 

 Total City Management         Grants 

1312

11

   Accounting Clerk III 

1

0

0

FT

0

1038

24

   Assistant to the City Manager 

1

0

0

FT

0

2001

10

   Grants Administrator/Planning Tech 

1

0

0

FT

0

 Total Grants 

3

0

0

0

1011

5

   Clerk II 

1

0

0

FT

0

2022

25

   Project Manager 

1

0

0

FT

0

1456

13

   Sr. Coordinator Website Production 

0

0

0

FT

0

1452

14

  Communications Specialist 

1

0

0

FT

0

1462

11

   Senior Projects Intern 

1

0

0

PT

0

 Total Public Affairs 

4

0

0

0

   CITY MANAGER’S OFFICE TOTAL 

    Full Time 

10

0

0

0

    Part Time 

1

0

0

0

11

0

0

0

OFFICE OF MANAGEMENT & BUDGET 

Administration

9149

992

   City Manager 

0

1

1

FT

1

1439

48

   Deputy City Manager 

0

1

1

FT

1

1037

16

   Executive Assistant 

0

1

1

FT

1

1032

11

   Executive Secretary 

0

1

1

FT

1

1011

5

   Clerk II 

0

1

1

FT

1

2022

25

   Project Manager 

0

1

1

FT

1

1452

14

  Communications Specialist 

0

1

0

FT

0

2015

16

   Marketing Assistant 

0

0

1

FT

1

1462

11

   Senior Projects Intern 

0

1

1

PT

1

    Total Administration  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

0

8

8

8

 Public Affairs 

157


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Description  Job   Number  Grade 

158

  Airport Services 

1461

23

FY2010/11 FY2011/12  Approved  Approved 

FY2012/13 Approved 

Position FY2013/14  Status  Projected 

   Airport Administrator 

0

1

1

FT

1

  Total Airport Services 

0

1

1

1

   Budget Office 

1464

36

   Management & Budget Director 

0

1

1

FT

1

1309

22

   Senior Financial Analyst 

0

1

0

FT

0

1038

24

   Assistant to the City Manager 

0

0

1

FT

1

   Total Budget Office 

0

2

2

2

 OFFICE OF MANAGEMENT & BUDGET TOTAL 

    Full Time 

0

10

10

10

    Part Time 

0

1

1

1

0

11

11

11

HUMAN RESOURCES 

 Administration    

2119

15

   Benefits Specialist 

1

1

0

FT

0

2024

31

   Performance Manager 

0

0

1

FT

1

2127

39

   Human Resources Director 

1

1

1

FT

1

1032

11

   Executive Secretary 

1

1

1

FT

1

9889

11

   Senior Projects Intern 

2

2

2

PT

2

 Total Administration  

5

5

5

5

 Personnel 

1110

7

   Office Services Specialist 

1

1

1

FT

1

2121

19

   Personnel Analyst 

1

1

1

FT

1

2107

23

   Personnel Supervisor 

1

1

0

FT

0

2103

10

   Personnel Technician 

1

1

1

FT

1

2024

31

   Performance Manager 

0

0

1

FT

1

 Total Personnel 

4

4

4

4

HUMAN RESOURCES TOTAL 

    Full Time 

7

7

7

7

    Part Time 

2

2

2

2

9

9

9

9

HOUSING & NEIGHBORHOOD SERVICES 

 Administration 

4061

33

   Housing & Neigh Services Director 

1

1

1

FT

1

2001

13

   Planning Technician II 

1

1

1

FT

1

 Total Administration 

2

2

2

2

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Job   Description  Number  Grade   

4060

25

5310

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected   

   Neigh. Empowerment Supervisor 

1

1

1

FT

1

14

   Program Supervisor 

1

1

1

FT

1

1462

11

   Senior Projects Intern 

2

3

3

PT

3

 Total Neighborhood Empowerment 

4

5

5

5

1415

13

   Development Assistant 

1

1

1

FT

1

2010

16

   Planner 

1

1

1

FT

1

2024

31

   Performance Manager 

0

0

1

FT

1

2025

25

   Project Manager 

1

1

0

FT

0

2027

15

   Rehab Specialist 

1

1

1

FT

1

2307

17

   Development Coordinator 

1

1

1

FT

1

9884

908

   Special Projects Intern 

1

1

1

PT

1

 TOTAL NEIGHBORHOOD DEVELOPMENT 

6

6

6

6

 NEIGHBORHOOD INSPECTIONS 

1449

14

   Neigh. Environ. Inspections Supervisor 

1

1

1

FT

1

9003

911

   Environmental Inspector/Senior Intern 

4

4

4

PT

4

1462

11

   Senior Projects Intern 

1

1

1

PT

1

 TOTAL NEIGHBORHOOD INSPECTIONS 

6

6

6

6

HOUSING & NEIGHBORHOOD SERVICES TOTAL 

    Full Time 

10

10

10

10

    Part Time 

8

9

9

9

18

19

19

19

POLICE

4050

39

   Police Chief 

1

1

1

FT

1

1032

11

   Executive Secretary 

1

1

1

FT

1

1030

9

   Administrative Secretary 

4

4

4

FT

4

4035

11

   Law Enforcement Victim Advocate 

1

1

1

FT

1

4040

11

   Police Officer I 

40

42

42

FT

42

4041

12

   Police Officer II 

36

36

36

FT

36

4044

18

   Police Sergeant/Detective 

18

18

18

FT

18

4046

19

   Police Lieutenant 

12

12

12

FT

12

4047

24

   Police Captain 

3

3

3

FT

3

4043

14

   Master Police Officer 

14

14

14

FT

14

 Neighborhood Empowerment 

 Neighborhood Development 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

159


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Description  Job   Number  Grade 

160

4071

15

   Master Police Officer II 

4072

17

4034

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected  10 

10

10

FT

10

   Senior Police Officer 

5

5

5

FT

5

11

   Warrant Service Officer 

1

0

0

PT

0

1011

5

   Clerk II 

1

1

1

FT

1

1022

8

   Secretary  

1

1

1

FT

1

1310

7

   Accounting Clerk I 

2

2

2

FT

2

1311

9

   Accounting Clerk II 

1

1

1

FT

1

1410

8

   Customer Service Technician 

1

1

1

FT

1

1504

9

   Systems Operator 

1

1

1

FT

1

4011

9

   Correctional Officer 

4

4

4

FT

4

4012

10

   Correctional Officer II 

3

3

3

FT

3

4040

11

   Master Correctional Officer 

1

1

1

FT

1

4071

17

   Criminalist 

1

1

1

FT

1

4073

15

   Accreditation Manager/Grants Manager 

1

1

1

FT

1

4075

5

   Parking/Customer Service Officer 

1

1

1

PT

1

9879

908

   Special Projects Intern 

1

0

0

PT

0

2104

7

   Telecommunications Operator I 

7

7

7

FT

7

2105

9

   Telecommunications Operator II 

7

7

7

FT

7

2106

11

   Telecommunications Operator III 

4

4

4

FT

4

4031

14

   Telecommunications Div. Supervisor 

1

1

1

FT

1

1510

13

   Information Technology Technician 

1

0

0

FT

0

1512

24

   Information Technology Engineer II 

1

0

0

FT

0

1019

6

   Records Clerk 

0

1

1

FT

1

3006

13

   Project Specialist 

1

0

0

FT

0

POLICE TOTAL 

    Full Time 

184

184

184

184

    Part Time 

3

1

1

1

187

185

185

185

FIRE

   Administration 

1412

9

   Customer Service Clerk II 

1

1

1

FT

1

4131

123

   Fire Training Officer/Battalion Chief 

1

1

0

FT

0

4126

118

   Logistics Officer 

1

1

1

FT

1

 Hometown Security 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Pay   Description  Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

4133

34/134     Fire Chief 

1

1

1

FT

1

       4101   4102     4103   4104    4135        4131             4105     4121   4122     4123   4131     4124                                2033   1022      1030   3012     3016   2040     1415   2308 

   Total Fire Administration 

4

4

3

3

 Fire Suppression/Emergency Response 

109

   Firefighter I 

36

36

30

FT

30

110

   Firefighter II 

24

24

30

FT

30

112

   Driver‐Engineer 

24

24

24

FT

24

118

   Fire Captain 

24

24

24

FT

24

124

   Battalion Chief II 

3

3

3

FT

3

   Hazardous Material Coordinator 

1

1

0

FT

0

123

Battalion Chief 

0

0

2

FT

2

112

112

113

113

1032

 

 Total Fire Suppression   

 Fire Prevention & Investigation 

17

   Fire Investigator‐Captain 

1

1

1

FT

1

12

   Fire Inspector II 

2

2

2

FT

2

13

   Fire Inspector III 

1

1

1

FT

1

17

   Fire Prevention‐Captain 

1

1

0

FT

0

123

  Battalion Chief 

0

0

1

FT

1

19

   Fire Prevention Supervisor/Fire Marshall 

1

1

1

FT

1

 Total Fire Prevention & Investigation 

6

6

6

6

FIRE TOTAL 

    Full Time 

122

122

122

122

    Part Time 

0

0

0

0

122

122

122

122

PLANNING AND DEVELOPMENT 

 Administration & Customer Service   

39

   Development Services Director 

1

1

1

FT

1

8

   Secretary  

1

1

0

FT

0

9

   Administrative Secretary  

1

1

1

FT

1

27

   City Engineer I 

1

1

1

FT

1

10

   CIS Technician II 

2

2

2

FT

2

21 

    Permit Center Manager     

1

1

1

FT

1

13

   Development Assistant 

1

1

1

FT

1

17

   Building Plans Examiner 

1

1

1

FT

1

11

   Executive Secretary 

0

0

1

FT

1

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

161


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Pay  Description  Number  Grade   

 Total Administration & Customer Service 

2303

13

2304

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected  9 

9

9

9

   Building Inspector I 

1

1

1

FT

1

16

   Building Inspector II 

4

4

4

FT

4

2308

17

   Building Plans Examiner 

1

1

1

FT

1

2310

24

   Building Official 

1

1

1

FT

1

 Total Building Inspections 

7

7

7

7

2002

13

   Planning Technician II 

1

1

1

FT

1

2011

25

   Senior Planner 

1

1

1

FT

1

2016

21

   Planner II 

2

2

2

FT

2

2017

23

   Planner III 

1

1

1

FT

1

2303

11

   Inspector I 

1

1

1

FT

1

9879

908

   Special Projects Intern 

1

1

1

PT

1

 Total Zoning 

7

7

7

7

2030

36

   Planning Services Manager 

1

1

1

FT

1

9879

908

   Special Projects Intern 

1

1

1

PT

1

2011

25

   Senior Planner 

1

1

1

FT

1

2016

21

   Planner II 

1

1

1

FT

1

2017

23

   Planner III 

1

1

1

FT

1

 Total Planning  

5

5

5

5

3004

15

   Engineering Technician III 

3

3

3

FT

3

3021

29

   City Engineer II 

1

1

1

FT

1

3024

10

   Engineering Technician I 

1

1

1

FT

1

15

   Engineering Tech III 

1

1

1

FT

1

 Total Infrastructure 

6

6

6

6

PLANNING AND DEVELOPMENT TOTAL 

    Full Time 

32

32

32

32

    Part Time 

2

2

2

2

34

34

34

34

162

 Building Inspections 

 Zoning 

 Planning  

 Infrastructure 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Description  Job   Number  Grade   

 Administration 

1410

8

6530

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected   

   Customer Service Technician 

1

1

1

FT

1

38

   Public Works Director 

1

1

1

FT

1

6505

15

   Construction Maintenance Supervisor 

1

1

1

FT

1

 Total Administration 

3

3

3

3

6010

5

   Crew Worker I 

2

1

1

FT

1

6011

6

   Crew Worker II 

7

7

7

FT

7

6103

9

   Equipment Operator III 

1

1

1

FT

1

6202

10

   Maintenance Mechanic II 

1

1

1

FT

1

6203

11

   Maintenance Mechanic III 

1

1

1

FT

1

6503

12

   Crew Supervisor 

1

1

1

FT

1

6505

15

   Construction Maintenance Supervisor 

1

1

1

FT

1

6525

21

   Construction Maintenance Superintendent 

1

1

1

FT

1

 Total Street Maintenance 

15

14

14

14

6011

6

   Crew Worker II 

1

1

1

FT

1

6106

9

   Refuse Truck Operator II 

3

3

3

FT

3

6107

11

   Refuse Truck Operator III 

4

4

4

FT

4

6501

14

   Sanitation Supervisor  

1

1

1

FT

1

 Total Residential Waste 

9

9

9

9

6107

11

   Refuse Truck Operator III 

5

5

5

FT

5

6202

10

   Maintenance Mechanic II 

1

1

1

FT

1

6501

14

   Sanitation Supervisor  

1

1

1

FT

1

 Total Commercial Waste 

7

7

7

7

6010

5

   Crew Worker I 

5

5

5

FT

5

6020

9

   Crew Leader 

1

1

1

FT

1

6105

7

   Refuse Truck Operator I 

3

3

3

FT

3

PUBLIC WORKS 

 Street Maintenance 

 Residential Waste 

 Commercial Waste 

 Curbside Trash 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

163


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Pay  Description  Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

6106

9

   Refuse Truck Operator II 

5

5

5

FT

5

6523

14

   Sanitation Superintendent 

1

1

1

FT

1

9003

911

   Environmental Inspector 

0

0

0

FT

0

6504

8

   Environmental Inspector 

1

1

1

FT

1

9019

5

   Seasonal Crew Worker 

1

1

1

PT

1

 Total Curbside Trash 

17

17

17

17

6106

9

   Refuse Truck Operator II 

5

5

5

FT

5

6107

11

   Refuse Truck Operator III 

1

1

1

FT

1

6203

11

   Maintenance Mechanic III 

1

1

1

FT

1

6501

14

   Sanitation Supervisor 

1

1

1

FT

1

9029

9

   Seasonal Crew Leader 

1

1

1

PT

1

9869

905

   Special Intern 

1

1

1

PT

1

 Total Recycling/Beautification 

10

10

10

10

3024

10

   Engineering Tech I 

1

1

1

FT

1

6010

5

   Crew Worker I 

2

2

2

FT

2

6011

6

   Crew Worker II 

5

4

4

FT

4

6020

9

   Crew Leader 

1

1

1

FT

1

6

   Equipment Operator I 

0

1

1

FT

1

6103

9

   Equipment Operator III 

1

1

1

FT

1

6503

12

   Crew Supervisor 

1

1

1

FT

1

 Total Construction 

11

11

11

11

PUBLIC WORKS TOTAL 

    Full Time 

69

68

68

68

    Part Time 

3

3

3

3

72

71

71

71

 Administration 

1440

44

   Assistant City Manager 

1

0

0

FT

0

9879

908

   Special Projects Intern 

1

1

1

PT

1

1022

8

   Secretary 

0

1

1

FT

1

1320

39

   Finance Director/Municipal Clerk 

0

1

1

FT

1

164

 Recycling/Beautification 

 Construction 

FINANCE

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Pay  Description  Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

2024

31

   Performance Manager 

0

1

1

FT

1

 Total Administration 

2

4

4

4

1304

16

   Accountant I 

1

1

1

FT

1

1308

31

   Controller 

1

1

1

FT

1

1311

9

   Accounting Clerk II 

1

1

1

FT

1

1312

11

   Accounting Clerk III 

1

1

1

FT

1

1313

21

   Accountant III 

2

2

2

FT

2

9869

905

   Special Intern 

1

1

1

PT

1

 Total Accounting 

7

7

7

7

1410

8

   Customer Service Technician 

0

1

1

FT

1

1412

9

   Customer Service Clerk II 

0

6

6

FT

6

1422

12

   Billing Services Coordinator 

0

1

1

FT

1

 Total Call Center & Customer Service 

0

8

8

8

1033

12

   Central Collections Specialist 

0

1

1

FT

1

1316

20

   Central Collections Coordinator 

0

1

1

FT

1

1410

8

   Customer Service Technician 

0

1

1

FT

1

1411

7

   Customer Service Clerk I 

0

2

2

FT

2

1412

9

   Customer Service Clerk II 

0

2

2

FT

2

9859

903

   Intern 

0

1

1

PT

1

 Total Central Collections 

0

8

8

8

1447

13

   Recovery Specialist 

0

1

1

FT

1

1421

10

   Meter Reader Coordinator 

0

0

1

FT

1

1448

9

   Recovery Service Technician 

0

2

1

FT

1

 Total Account Management 

0

3

3

3

   Billing & Metering Services 

1012

7

   Clerk III 

0

1

1

FT

1

1410

8

   Customer Service Technician 

0

2

1

FT

1

1419

6

   Meter Reader I 

0

4

4

FT

4

1420  

8

   Meter Reader II 

0

3

3

FT

3

 Accounting 

 Call Center & Customer Service 

 Central Collections 

 Account Management 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

165


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Pay  Description  Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

1422

12

   Billing Services Coordinator 

0

1

1

FT

1

1431

20

   Billing/Customer Service Supervisor 

0

1

1

FT

1

1448

9

   Recovery Service Technician 

0

0

1

FT

1

1446

14

   Senior Administrative Assistant 

0

1

1

FT

1

9859

903

   Intern 

0

1

1

PT

1

 Total Billing & Metering Services 

0

14

14

14

1425

18

   Risk Manager/Safety Supervisor 

0

1

1

FT

1

9869

905

   Special Intern 

0

1

1

PT

1

1035

12

   Insurance & Safety Specialist 

0

1

1

FT

1

 Total Risk Management 

0

3

3

3

FINANCE TOTAL 

   Full Time 

7

42

42

42

   Part Time 

2

5

5

5

9

47

47

47

TECHNOLOGY SERVICES 

 Risk Management 

 Administration 

1515

42

   Chief Information Officer 

1

0

0

FT

0

1511

20

   Information Technology Engineer 

1

0

0

FT

0

1032

11

   Executive Secretary 

1

0

0

FT

0

 Total Administration 

3

0

0

0

1507

31

   Information Systems Supervisor 

1

0

0

FT

0

1511

20

   Information Technology Engineer 

3

0

0

FT

0

1512

24

   Information Technology Engineer II 

1

0

0

FT

0

 Total Management Information Systems 

5

0

0

0

2001

10

   Planning Technician 

1

0

0

FT

0

3020

19

   GIS Program Analyst II 

1

0

0

FT

0

3018

27

   GIS Manager 

1

0

0

FT

0

 Total Geographic Information Systems 

3

0

0

0

166

 Management Information Systems 

 Geographic Information Systems 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Pay  Description  Number  Grade   

TECHNOLOGY SERVICES TOTAL 

 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected   

    Full Time 

11

0

0

0

    Part Time 

0

0

0

0

1

0

0

0

11

1

Technology Services also included nine additional employees in the Electric Fund   

CUSTOMER SERVICES 

 Administration 

1322

34

   Customer Services Director 

1

0

0

FT

0

2024

11

   Executive Secretary 

1

0

0

FT

0

 Total Administration 

2

0

0

0

1410

8

   Customer Service Technician 

1

0

0

FT

0

1412

9

   Customer Service Clerk II 

6

0

0

FT

0

1422

12

   Billing Services Coordinator 

1

0

0

FT

0

 Total Call Center & Customer Service 

8

0

0

0

 Call Center & Customer Service 

1033

12

   Central Collections Specialist 

1

0

0

FT

0

1316

20

   Central Collections Coordinator 

1

0

0

FT

0

1410

8

   Customer Service Technician 

1

0

0

FT

0

1411

7

   Customer Service Clerk I 

2

0

0

FT

0

1412

9

   Customer Service Clerk II 

2

0

0

FT

0

9859

903

   Intern 

1

0

0

PT

0

 Total Central Collections 

8

0

0

0

1447

13

   Recovery Specialist 

1

0

0

FT

0

1448

9

   Recovery Service Technician 

2

0

0

FT

0

3

0

0

0

 Central Collections 

 Account Management 

 Total Account Management     Billing & Metering Services 

1012

7

   Clerk III 

1

0

0

FT

0

1410

8

   Customer Service Technician 

2

0

0

FT

0

1419

6

   Meter Reader I 

4

0

0

FT

0

1420  

8

   Meter Reader II 

3

0

0

FT

0

1422

12

   Billing Services Coordinator 

1

0

0

FT

0

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

167


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Pay  Description  Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

1431

20

   Billing/Customer Service Supervisor 

1

0

0

FT

0

1446

14

   Senior Administrative Assistant 

1

0

0

FT

0

9859

903

   Intern 

1

0

0

PT

0

 Total Billing & Metering Services 

14

0

0

0

CUSTOMER SERVICES TOTAL 

    Full Time 

33

0

0

0

    Part Time 

2

0

0

0

35

0

0

0

 Administration 

1463

34

   Administrative Services Director 

1

0

0

FT

0

1309

22

   Senior Financial Analyst 

1

0

0

FT

0

 Total Administration 

2

0

0

0

1012

7

   Customer Service Clerk I 

1

0

0

FT

0

1202

13

   Warehouse Supervisor 

1

0

0

FT

0

1203

10

   Purchasing Specialist 

1

0

0

FT

0

1204

8

   Senior Warehouse Clerk 

2

0

0

FT

0

2024

31

   Performance Manager 

1

0

0

FT

0

6205

14

   Radio Technician 

1

0

0

FT

0

6223

5

   Tire Technician 

1

0

0

FT

0

6224

6

   Preventive Maintenance Specialist 

2

0

0

FT

0

6225

10

   Service Technician I 

2

0

0

FT

0

6226

12

   Service Technician II 

4

0

0

FT

0

6227

14

   Lead Service Technician 

2

0

0

FT

0

9019

5

   Seasonal Crew Worker 

1

0

0

PT

0

Total Purchasing/Fleet 

19

0

0

0

1425

18

   Risk Manager/Safety Supervisor 

1

0

0

FT

0

9869

905

   Special Intern 

1

0

0

PT

0

1035

12

   Insurance & Safety Specialist 

1

0

0

FT

0

 Total Risk Management 

3

0

0

0

168

ADMINISTRATIVE SERVICES 

 Purchasing/Fleet  

 Risk Management 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Description  Job   Number  Grade   

3006

13

6021

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected   

   Project Specialist 

1

0

0

FT

0

9

   Horticulturist I 

3

0

0

FT

0

6022

11

   Horticulturist II 

2

0

0

FT

0

6521

18

   Grounds Maintenance Superintendent 

1

0

0

FT

0

7

0

0

0

 Total Horticulture        Building Maintenance 

2024

31

   Performance Manager 

1

0

0

FT

0

5325

15

   Maintenance Specialist 

1

0

0

FT

0

6032

6

   Crew Worker II 

1

0

0

FT

0

6202

10

   Maintenance Mechanic II 

1

0

0

FT

0

 Total Building Maintenance 

4

0

0

0

6020

9

   Crew Leader 

1

0

0

FT

0

6544

13

   Crew Supervisor II 

1

0

0

FT

0

 Total Cemetery Services 

2

0

0

0

 Custodial Services  

6002

5

   Custodial Worker II 

7

0

0

FT

0

6020

9

   Crew Leader 

1

0

0

FT

0

6503

12

   Crew Supervisor 

1

0

0

FT

0

 Total Custodial Services 

9

0

0

0

ADMINISTRATIVE SERVICES TOTAL 

    Full Time 

44

0

0

0

    Part Time 

2

0

0

0

46

0

0

0

 Horticulture 

 Cemetery Services 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

169


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Description  Job   Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

PARKS, RECREATION & TOURISM 

 Tourism 

1023

8

   Office Assistant 

1

1

1

FT

1

1032

11

   Executive Secretary 

1

1

1

FT

1

1450

13

   Administrative Assistant 

1

1

1

FT

1

5310

14

   Program Supervisor 

2

2

2

FT

2

5311

20

   Recreation Superintendent 

1

1

1

FT

1

5315

34

   Parks, Recreation & Tourism Director 

1

1

1

FT

1

9339

3

   Recreation Leader I 

1

1

1

PT

1

 Total Tourism 

8

8

8

8

2022

25

   Project Manager 

1

1

0

FT

0

2029

31

   Performance Manager 

0

0

1

FT

1

5303

13

   Center Supervisor I 

1

1

1

FT

1

5304

14

   Center Supervisor II 

3

3

3

FT

3

5314

9

   Program Coordinator 

1

1

1

FT

1

5330

10

   Special Programs Supervisor 

2

2

2

FT

2

9339

3

   Recreation Leader I 

6

6

6

PT

6

9379

7

   Recreation Programmer I 

3

3

2

PT

2

9389

12

   Recreation Programmer II 

1

1

1

PT

1

9539

904

   Recreation Specialist III 

9

9

9

PT

9

5309

12

   Recreation Coordinator II 

0

0

1

PT

1

 Total Recreation 

27

27

27

27

1312

11

   Accounting Clerk III 

1

1

1

FT

1

1314

5

   Cashier I 

1

1

1

FT

1

3006

13

   Project Specialist 

0

1

1

FT

1

6521

18

   Grounds Maintenance Superintendent 

0

1

1

FT

1

2022

25

   Project Manager 

1

1

1

FT

1

3006

13

   Park Specialist 

1

1

1

FT

1

5302

16

   Park Supervisor II 

4

5

5

FT

5

5305

17

   Center Supervisor III 

1

1

1

FT

1

170

 Recreation 

 Parks 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay   Job   Description  Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

5306

10

   Recreation Coordinator I 

5

5

5

FT

5

5309

12

   Recreation Coordinator II 

1

1

1

FT

1

5310

14

   Program Supervisor 

1

1

1

FT

1

5311

20

   Recreation Superintendent 

1

1

1

FT

1

5314

9

   Program Coordinator 

1

1

1

FT

1

6010

5

   Crew Worker I 

8

9

9

FT

9

6011

6

   Crew Worker II 

3

3

3

FT

3

6020

9

   Crew Leader 

3

3

3

FT

3

6021

9

   Horticulturist I 

2

5

5

FT

5

6022

11

   Horticulturist II 

2

5

5

FT

5

6201  

7

   Maintenance Mechanic I 

1

1

1

FT

1

6202

10

   Maintenance Mechanic II 

1

1

1

FT

1

6204

12

   Maintenance Mechanic IV 

1

1

1

FT

1

9019

5

   Seasonal Crew Worker 

2

2

2

PT

2

9029

9

   Seasonal Crew Leader 

1

1

1

PT

1

9339

3

   Recreation Leader I 

43

43

43

PT

43

9369

7

   Recreation Leader III 

1

1

1

PT

1

9379

7

   Recreation Programmer I 

2

2

2

PT

2

9389

12

   Recreation Programmer II 

1

1

1

PT

1

9539

904

   Recreation Specialist III 

8

12

12

PT

12

9885

11

   Senior Projects Intern 

2

2

2

PT

2

 Total Parks 

99

113

113

113

PARKS, RECREATION & TOURISM TOTAL 

    Full Time 

54

64

64

64

    Part Time 

80

84

84

84

134

148

148

148

HOUSING AUTHORITY 

4401

36

   Housing Authority Director 

1

1

1

FT

1

4406

16

   Housing Inspector 

1

1

1

FT

1

4409

7

   Occupancy Specialist I 

4

4

4

FT

4

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

171


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Job   Description  Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

4413

6

   Applications Coordinator 

1

1

1

FT

1

4419

5

   Clerk Stenographer 

2

2

2

FT

2

4434

5

   Crew Worker I 

3

3

3

FT

3

4435

6

   Crew Worker II 

2

2

2

FT

2

4437

10

   Maintenance Mechanic 

5

5

5

FT

5

6503

12

   Crew Supervisor 

2

2

2

FT

2

6508

16

   Maintenance Superintendent I 

1

1

1

FT

1

9019

5

   Seasonal Crew Worker 

1

1

1

PT

1

9359

7

   Recreation Leader III 

3

3

3

PT

3

HOUSING AUTHORITY TOTAL 

    Full Time 

22

22

22

22

    Part Time 

4

4

4

4

26

26

26

26

ECONOMIC & URBAN DEVELOPMENT 

 Administration 

2012

39

   Economic & Urban Develop. Director 

1

1

1

FT

1

9869

905

   Special Intern 

1

1

1

PT

1

2010

16

   Planner 

1

1

1

FT

1

2014

22

   Economic Development Coordinator 

1

1

1

FT

1

2017

22

   Downtown Development Manager 

0

0

0

FT

0

2022

25

   Project Manager 

5

5

5

FT

5

2024

31

   Performance Manager 

2

2

2

FT

2

5314

9

   Program Coordinator 

2

2

1

FT

1

1455

11

   Graphic Designer 

0

0

1

FT

1

ECONOMIC & URBAN DEVELOPMENT TOTAL 

    Full Time 

12

12

12

12

    Part Time 

1

1

1

1

13

13

13

13

GENERAL FUND TOTAL 

    Full Time 

634

624

624

624

    Part Time 

117

120

120

120

751

744

744

744

172 

        City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Pay  Description  Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

ENTERPRISE FUNDS 

STORMWATER FUND 

10

   Engineering Technician I 

1

1

1

FT

1

11

   Engineering Technician II 

1

1

1

FT

1

21

   Staff Professional Engineer 

1

1

0

FT

0

5

   Crew Worker I 

2

2

2

FT

2

6

   Crew Worker II 

1

1

1

FT

1

6

   Equipment Operator I 

1

1

1

FT

1

7

   Equipment Operator II 

2

2

2

FT

2

9

   Equipment Operator III 

4

4

4

FT

4

32

   City Engineer III 

0

0

1

FT

1

21

   Sanitation Superintendent 

1

1

1

FT

1

STORMWATER TOTAL 

    Full Time 

14

14

14

14

    Part Time 

0

0

0

0

14

14

14

14

ELECTRIC FUND 

 Administration 

9

   Customer Service Clerk II 

2

0

0

FT

0

21

   Key Accounts Manager 

1

1

1

FT

1

15

   Engineering Technician III 

1

0

0

FT

0

8

   Utilities Services Coordinator 

1

0

0

FT

0

42

   Public Utilities Director 

1

1

1

FT

1

43

   Public Services Administrator 

1

1

1

FT

1

17

   Operations Supervisor 

0

1

1

PT

1

 Total Administration 

7

4

4

4

 Operations Administration 

908

   Special Projects Intern 

0

1

1

PT

1

8

   Utilities Services Coordinator 

0

1

1

FT

1

11

   Executive Secretary 

0

1

1

FT

1

44

   Assistant City Manager 

0

1

1

FT

1

3002     3003   3009     6010   6011     6101   6122     6103   3022     6523                                 1412     1460   3004     6405   6531      6533    9010               9879   6405     1032   1440     1412      

9

   Customer Service Clerk II 

0

1

1

FT

1

 Total Operations Administration 

0

5

5

5

 Information Technology  

1510

13

  Information Technology Technician 

1

2

1

FT

1

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

173


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Pay  Number  Grade 

Description

1512 3003     3004   9881     6350   6415     1515   1511     1507   2001     3020   2024     3018             3006               3003    6423     6424    6506               2022   2024     3003    3008     6423    1443     9879           

24

  Information Technology Engineer II 

3

5

6

FT

6

11

  Engineering Technician II 

2

2

1

FT

1

15

  Engineering Technician III 

0

0

1

FT

1

908

  Special Projects Intern 

1

1

1

PT

1

7

  Maintenance Technician 

1

1

0

FT

0

14

  Electronic Service Technician II 

1

1

0

FT

0

42

  Chief Information Officer 

0

1

1

FT

1

20

   Information Technology Engineer 

0

4

3

FT

3

31

   Information Systems Supervisor 

0

1

1

FT

1

10

   Planning Technician 

0

1

1

FT

1

19

   GIS Program Analyst II 

0

1

1

FT

1

31

   Performance Manager 

0

1

1

FT

1

27

   GIS Manager 

0

1

1

FT

1

 Total Information Technology  

9

21

19

19

 Hometown Security 

13

   Project Specialist 

0

1

1

FT

1

 Total Hometown Security 

0

1

1

1

 Electric Services 

11

   Engineering Technician II 

1

1

1

FT

1

15

   Lineworker III 

18

18

13

FT

13

17

   Lineworker IV 

0

0

5

FT

5

22

   Electric Line Crew Supervisor 

1

1

1

FT

1

 Total Electric Services 

20

20

20

20

25

   Project Manager 

1

1

0

FT

0

31

   Electric Operations Manager 

0

0

1

FT

1

11

   Engineering Technician II 

1

1

1

FT

1

17

   Engineering Technician IV 

1

1

1

FT

1

15

   Lineworker III 

1

1

1

FT

1

16

   City Forester 

1

1

1

FT

1

908

   Special Projects Intern 

1

0

0

PT

0

 Total Electric Engineering 

6

5

5

5

 Electric Traffic Signals 

6411

13

   Electronic Service Technician I 

2

2

2

FT

2

174

 Electric Engineering 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay   Job   Description  Number  Grade 

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected 

6415

14

   Electronic Service Technician II 

4

4

5

FT

5

6418     6516    6329     6331    6506               1412    6551   3004                                       3022     6514   9010     6508             6103     6201       6202    6503     6508               6311  

16

   Electronic Service Technician III 

1

1

0

FT

0

18

   Electronic Service Technician Supervisor 

1

1

2

FT

2

7

   Maintenance Technician I 

1

1

2

FT

2

11

   Maintenance Technician III 

2

2

2

FT

2

22

   Electric Line Crew Supervisor 

1

1

1

FT

1

Total Electric Traffic Signals 

12

12

14

14

 Dispatch/SCADA 

9

   Customer Service Clerk II 

0

1

1

FT

1

16

   Maintenance Superintendent 

0

1

1

FT

1

15

   Engineering Technician III 

0

1

1

FT

1

 Total Dispatch/SCADA 

0

3

3

3

ELECTRIC FUND TOTAL 

    Full Time 

52

68

68

68

    Part Time 

2

3

3

3

54

71

71

71

WATER FUND 

 Engineering 

32

   City Engineer III 

1

1

2

FT

2

23

   Water/Wastewater Superintendent 

1

1

0

FT

0

17

   Operations Supervisor 

1

0

0

PT

0

16

   Maintenance Superintendent I 

1

1

1

FT

1

 Total Engineering 

4

3

3

3

 Water Distribution 

9

   Equipment Operator III 

3

3

3

FT

3

7

   Maintenance Mechanic I 

3

3

3

FT

3

10

   Maintenance Mechanic II 

10

10

10

FT

10

12

   Crew Supervisor 

3

3

3

FT

3

16

   Maintenance Superintendent I 

1

1

1

FT

1

 Total Water Distribution 

20

20

20

20

 Water Treatment Plant 

14

   Water Plant Operator II 

3

3

3

FT

3

6312

15

   Water Plant Operator III 

2

2

2

FT

2

6360

10

   Maintenance Technician II 

1

1

1

FT

1

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

175


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Pay  Description  Job   Number  Grade  6331 

11

   Maintenance Technician III 

6333

11

6334

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected  1 

1

1

FT

1

   Environmental Lab Technician II 

1

1

1

FT

1

13

   Environmental Lab Technician III 

1

1

1

FT

1

6514

23

   Water/Wastewater Superintendent 

1

1

1

FT

1

6551

16

   Maintenance Superintendent 

1

0

0

FT

0

 Total Water Treatment Plant 

11

10

10

10

WATER FUND TOTAL 

    Full Time 

34

33

33

33

    Part Time 

1

0

0

0

35

33

33

33

WASTEWATER FUND 

 Wastewater System 

3003

11

   Engineering Technician II 

1

1

1

FT

1

6103

9

   Equipment Operator III 

2

2

2

FT

2

6201

7

   Maintenance Mechanic I 

3

3

3

FT

3

6202

10

   Maintenance Mechanic II 

5

5

5

FT

5

6329

7

   Maintenance Technician I 

1

1

1

PT

1

6503

12

   Crew Supervisor 

3

3

3

FT

3

6508

16

   Maintenance Superintendent I 

1

1

1

FT

1

 Total Wastewater System 

16

16

16

16

 WASTEWATER TREATMENT PLANT 

6231

25

   Operations Superintendent 

1

1

1

FT

1

1508

17

   Operations Supervisor 

0

0

1

FT

1

6320

14

   Wastewater Plant Operator II 

3

3

3

FT

3

6312

15

   Wastewater Plant Operator III 

2

2

1

FT

1

6330  

10

   Maintenance Technician II 

3

3

3

FT

3

6411

13

   Electronic Service Technician I 

1

1

1

FT

1

6415

14

   Electronic Service Technician II 

1

1

0

FT

0

6503

12

   Crew Supervisor 

1

1

1

FT

1

6508

16

   Maintenance Superintendent I 

1

1

2

FT

2

9879

908

   Special Projects Intern 

1

1

1

PT

1

 TOTAL WASTEWATER TREATMENT PLANT 

14

14

14

14

176

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Personnel Summary POSITIONS DETAIL BY FUND AND DEPARTMENT  Job   Description  Pay  Number  Grade   

6335

9

FY2010/11 FY2011/12  FY2012/13  Position  FY2013/14  Approved  Approved  Approved  Status  Projected   

   Industrial Pretreatment Field Technician 

2

3

3

FT

3

 Total Industrial Pretreatment 

2

3

3

3

6333

11

   Environmental Lab Technician II 

0

0

0

FT

0

6334

13

   Environmental Lab Technician III 

2

2

2

FT

2

6520

22

   Environmental Operations Coordinator 

0

0

0

FT

0

6507

16

   Environmental Lab Supervisor 

1

1

1

FT

1

 Total Environmental Lab 

3

3

3

3

6330

10

   Maintenance Technician II 

2

2

2

FT

2

 Total Lift Stations 

2

2

2

2

WASTEWATER FUND TOTAL 

    Full Time 

35

36

36

36

    Part Time 

2

2

2

2

37

38

38

38

TOTAL ENTERPRISE FUND 

    Full Time 

135

151

151

151

    Part Time 

5

5

5

5

140

156

156

156

TOTAL CITYWIDE 

    Full Time 

769

775

775

775

    Part Time 

122

125

125

125

891

900

900

900

 Industrial Pretreatment 

 Environmental Lab 

 Lift Stations 

   

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

177


FY2012/2013 Approved Budget 

Monitor Rock  Hill’s  financial  and  strategic  plan  progress  by  visiting  the  city’s  Financial  and  Performance  Dashboards located on the city’s website at: cityofrockhill/transparency. 

178

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Budget Ordinance

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

179


Budget Ordinance

180

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Budget Ordinance

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

181


Budget Ordinance

182

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Budget Ordinance

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

183


FY2012/2013 Approved Budget 

Monitor Rock  Hill’s  financial  and  strategic  plan  progress  by  visiting  the  city’s  Financial  and  Performance  Dashboards located on the city’s website at: cityofrockhill/transparency. 

184

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix GLOSSARY OF TERMS  Accounting System:  The total set of records and procedures which are used to record, classify, and report information on  the financial status and operations of an entity.    Accounts Payable:  A liability account reflecting amounts on open account owing to private persons or organizations for  goods and services received by a government (but not including amounts due to other funds of the same government or  to other governments).   

Accounts Receivable:  An asset account reflecting amounts owing to open accounts from private persons or organizations  for goods and services furnished by a government.   

Accrual Basis of Accounting: A basis of accounting in which transactions (debts and credits) are recognized at the time  they are incurred, as opposed to when cash is received or spent.   

Activity:  A specific and distinguishable line of work performed by one or more organizational component of a government  for the purpose of accomplishing a function for which the government is responsible (i.e. The Police Department is an ac‐ tivity within the public safety function).   

Adoption:  Formal action by the City Council that sets the spending limits for the fiscal year.   

Ad Valorem: Latin for “value of”.  Refers to the tax assessed against real (land and buildings) and personal (equipment and  furniture) property.   

Allocation:  The portion of an appropriation which is designated for expenditure by specific organization units and/or for  specific purposes.   

Annual Operating Budget:  The City’s plan of current expenditures and the proposed means of financing them.  The an‐ nual operating budget is the primary controlling document for most of the City’s spending, financing, and/or acquisition  activities.   

Appropriation:  The legal authorization granted by a legislative body (the City Council) to make expenditures and to incur  obligations for specific purposes.  An appropriation is usually limited in both amount and time.   

Appropriation Ordinance: The City’s legal instrument by which budgets are set and adopted on a line‐item basis.     

Arbitrage:  The interest earnings derived from invested bond proceeds or debt service fund balances.   

Assessed Valuation: The estimated value placed on real and personal property by the chief appraiser of the appraisal dis‐ trict as the basis for levying property taxes. All appraisal activity is the responsibility of The York County Assessor's Office.   

Audit: A methodical examination of the use of resources. It concludes in a written report of its findings, and it is a test of  management's accounting system to determine the extent to which internal accounting controls are both available and  being used.    

Balanced budget: A budget in which current revenues equal current expenditures   

Balance Sheet:  The basic financial statement which discloses the assets, liabilities, and equities of an entity at a specified  date in conformity with GAAP.   

Bond: A written promise to pay a specified sum of money, called the face value or principal amount, at a specific date or  dates in the future, called the maturity date(s), together with periodic interest at a specified rate.    

Budget: A comprehensive financial plan of operation which incorporates an estimate of proposed expenditures for a given  period and the proposed means of financing them.   

Budget Calendar: The schedule of key dates or milestones which the City follows in the preparation and adoption of the  budget. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

185


Appendix Budget Message:  A  general  discussion  of  the  proposed  budget  presented  in  writing  as  a  part  of  the  budget  document.  The  budget message explains principal budget issues against the background of the present economy and financial experience in re‐ cent years.      Budgetary Control: The control or management of a governmental unit or enterprise in accordance with an approved budget for  the purpose of keeping expenditures within the limitations of available appropriations and available revenues.    Capital Improvement Program (CIP):  A plan for purchasing, leasing, and/or constructing the equipment or property needed to  complete the City’s long‐term improvement projects.  The plan details by year (over a fixed number of years) for each project.   The plan also specifies the resources estimated to be available to pay for the project expenditures.     Capital Outlay: Equipment with a value in excess of $5,000 and an expected life of more than one year.    Capital Project: Construction, purchase or major renovation of City infrastructure with a cost of at least $20,000, or equipment  purchase with a cost of at least $50,000, and which results in a fixed asset.    Cash Basis of Accounting:  A basis of accounting under which revenues are recognized when cash is received and expenditures  incurred when cash is paid.      Certificates of Participation (COPS): A financing instrument by which certificates or securities are sold to investors who under‐ write a project. The issuance of COPs is secured by lease‐purchase agreements to which the City is a party.    Consumer Price Index (CPI):  A statistical description of price levels provided by the U.S. Department of Labor.  The index is used  as a measure of the increase in the cost of living.    Cost:    The  amount  of  money  or  other  consideration  exchanged  for  property  or  services.    Costs  may  be  incurred  even  before  money is paid; that is, as soon as liability is incurred.  Ultimately, however, money or other consideration must be given in ex‐ change.    Current Assets:  Those assets which are available or can be made readily available from current operations or to pay current li‐ abilities.  Those assets which will be used up or converted to cash within one year.  Some examples are cash, temporary invest‐ ments and taxes receivable which will be collected within one year.    Current Liabilities:  Debt or other legal obligation arising out of transactions in the past which must be liquidated, renewed, or  refunded within one year.    Current Taxes: Taxes levied and due within one year.    Debt: An obligation resulting from borrowed money or from the purchase of goods and services. Debts of government include  bonds and notes.    Debt Limit: The maximum amount of general obligated debt which is legally permitted. The State of South Carolina forbids cities  from incurring debt in excess of 8% of the total assessed valuation of taxable property within the City.     Debt Service: The payment of principal and interest on borrowed funds, such as bonds.    Debt Service Requirement:  The amount of money required to pay the interest currently due on outstanding debt, and/or princi‐ pal portion due on debt maturing in the up‐coming year.  The city’s debt service requirement may also include required annual  contributions to sinking funds set up to accumulate monies for the retirement of term bonds.      Delinquent Taxes: Taxes that remain unpaid on and after the date they are due and which include a penalty for nonpayment.     Department: A major administrative unit of the City which manages an operation or group of related operations within a func‐

186

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix tional area.   Depreciation: The decrease in value of physical assets due to use and the passage of time.    Division: A sub‐unit of a Department having responsibility for a specific function within the Department.    Encumbrance:  Commitments related to unperformed contracts for goods or services.  Encumbrances represent  the estimated amount of expenditures ultimately to result if the unperformed contracts are completed.  Encum‐ brances  are  used  for  budgetary  purposes  only  and  are  not  expenditures  under  generally  accepted  accounting  principles (GAAP).    Enterprise Fund: A fund established to account for operations: (a) financed through user charges and operated in  a manner similar to private businesses, where the intent is to cover the cost of providing goods and services to  the general public on a continuing basis; or (b) where the governing body has decided that periodic determination  of revenues earned, expenses incurred, and/or net income is appropriate for capital maintenance, public policy,  or other purposes. The City’s Enterprise Funds are for water, wastewater, storm water, and electric utilities.    Estimated Revenue:  The amount of projected revenue to be collected during the fiscal year.    Exempt:  Personnel not eligible to receive overtime pay and who are expected to put in whatever hours are nec‐ essary  to  complete  their  job  assignments.   Compensatory  time  off,  as partial  compensation  for  overtime  hours  worked, may be allowed by the respective department head.    Expenditures/Expenses: The amount of cash paid or to be paid for a service rendered, goods received or an asset  purchased.    Federal Emergency Management Agency (FEMA):  A federal agency that provides disaster relief.    Fiscal Year (FY): A 12‐month period to which the annual operating budget applies and at the end of which a gov‐ ernment determines its financial position and the results of its operations.  The City of Rock Hill’s fiscal year be‐ gins July 1st and ends the following June 30th.       Fixed Asset:   Assets of a long‐term character which are intended to continue to be held or used, such as land,  buildings, improvements other than buildings, machinery and equipment.     Full  Time  Equivalent  (F.T.E.):    Number  of  staff  positions  calculated  on  the  basis  that  one  FTE  equates  to  2080  hours a year.      Full Accrual Basis of Accounting:  The method of accounting where revenues are recognized when earned, expen‐ ditures are recognized when incurred and fixed assets are depreciated over their estimated useful life.  All enter‐ prise and internal service funds are accounted for using this method of accounting.      Fund: An fiscal and accounting entity that has self‐balancing set of accounts recording cash and other financial  resources, together  with  all  related  liabilities  and  residual  equities  or balances,  and changes  therein,  which are  segregated for the purpose of carrying on specific activities or attaining certain objectives in accordance with spe‐ cial regulations, restrictions, or limitations.      Fund Balance:  The difference between governmental fund assets and liabilities, also referred to as fund equity.     GASB 34:  Statement number 34 issued by GASB.  A new reporting model that will require government financial  statements to be written in a format similar to private business.    Generally Accepted Accounting Principles (GAAP):  A body of accounting and financial reporting standards set by  the Governmental Accounting Standards Board (GASB) for state and local governments.      General Fund:  The fund used to account for all financial resources except those required to be accounted for in  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

187


Appendix another fund.    General Ledger:  A book, file or other device which contains the accounts needed to reflect the financial position and  the  results  of  operations  of  an  entity.    In  double  entry  bookkeeping,  the  debits  and  credits  in  the  general  ledger  are  equal; therefore, the debit balances equal the credit balances.    General Obligation (GO) Bonds:  When the City pledges its full‐faith and credit to the repayment of the bonds it issues,  then those bonds are general obligation (G.O.) bonds. Sometimes the term is used to refer to bonds which are repaid  from taxes and other general revenue.     Goal:  A statement of broad direction, purpose or intent on the needs of the community.  A goal is general and timeless.    Governmental  Accounting  Standards  Board  (GASB):    The  authoritative  accounting  and  financial  reporting  standard‐ setting body for government entities.    Governmental Funds:  Those funds through which more governmental functions typically are financed.  The acquisition,  use and financial resources and the related current liabilities are accounted for through governmental funds (General,  Special Revenue, Capital Projects, and Debt Service Funds).    Grant: A contribution by a government or other organization to support a particular function. Grants may be classified  as either categorical or block, depending upon the amount of discretion allowed the grantee.    Infiltration & Inflow (I&I):  A situation where storm water enters the sewer system.    Interfund  Transfers:    Amounts  transferred  from  one  fund  to  another,  generally  for  expenses  incurred  but  paid  from  another fund for services rendered or for account tracking purposes.    Intergovernmental Revenue:  Revenue received from other governments, whether local, state or federal, usually in the  form of grants, entitlements, shared revenues or payments in lieu of taxes.    Insurance Service Office (ISO):  Provides ratings based on industry standards for fire services.    Kilovolt (KV):  Equals 1,000 volts of electricity.    Kilovolt‐ampere (KVA): The unit of measurement for power used for circuit sizing.    Levy:  To impose taxes, special assessments, or service charges for the support of City activities.    Long Term Debt: Any unmatured debt that is not a fund liability since it is not currently due, such as outstanding bonds  issued by the City.    Maintenance and Operation (M&O) Costs:  The day‐to‐day operating and maintenance cost of a municipality including  such things as personnel, gas, electric utility bills, telephone expense, reproduction costs, postage, and vehicle mainte‐ nance.    Mill:  A tax rate based on the valuation of property. A tax rate of one mill produces one dollar of taxes on each $1,000 of  property valuation.    

Modified Accrual Accounting:  A basis of accounting in which expenditures are accrued but revenues are accounted for  on a cash basis. This accounting technique is a combination of cash and accrual accounting since expenditures are im‐ mediately incurred as a liability while revenues are not recorded until they are actually received or are "measurable"  and available. It is recommended as the standard for most governmental funds.   

Nephelometric Turbidity Units (NTU):  The scientific unit of measure for fine particles in water.   

Net Assets:  Total assets minus total liabilities.  188 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix

Non‐Exempt:  Personnel eligible to receive overtime pay when overtime work has been authorized or requested by  the supervisor.   

Objectives:  A desired outcome that is measurable and that can be achieved within a specific time frame.   

Operating Budget: A financial plan for the City’s general operations, such as salaries, utilities and supplies.   

Operating Transfers:  Legally authorized transfers from a fund receiving revenue to the fund through which the re‐ sources are to be expended.  An example would be the transfer of funds from the general fund or an enterprise fund  to an internal service fund to finance the services provided by the internal service fund.   

Ordinance:  A formal legislative enactment by the governing board of a municipality (the City Council).  If it is not in  conflict with any higher form of law, such as, a State statute, a Federal law, or constitutional provision, it has the full  force and effect of law within the boundaries of the municipality to which it applies.  The difference between an ordi‐ nance and a resolution is that the latter requires less formality and has a lower legal status.  Ordinarily, the City’s stat‐ utes or charter will specify or imply those legislative actions which must be by ordinance and those which may be by  resolution.    Performance Budget: A budget format that includes (1) performance goals and objects and (2) demand, workload,  efficiency, and effectiveness measures for each governmental program.    Performance  Indicators:    Statistical  information  which  denotes  the  demands  for  services  within  a  department/ division.   

Performance Measurement:  A  method  of  evaluation  that  uses  measurable  performance  of  activities  to  determine  achievement of goals.   

Personnel Services:  The costs associated with compensating employees for their labor.   

Program:  An organized set of related work activities that are directed toward a common purpose or goal and repre‐ sent well‐defined uses of city resources.   

Property Tax:    Property  taxes  are  levied  on  both  real  and  personal  property  according  to  the  property's  assessed  valuation and the tax rate applied.   

Proposed Budget:  The budget as formulated and proposed by the budget‐making authority (the City Manager).  It is  submitted to the legislative body (the City Council) for review and approval.     

Purchase Order:  A document which authorizes the delivery of specified merchandise or the rendering of certain ser‐ vices and the making of a charge for them.   

Reserve:  An account used to earmark a portion of the fund balance.  This may be done for various reasons.  The most  common are to indicate that a portion of the fund balance is not available for general expenditures or the amount has  been legally segregated for specific future use.   

Resolution:  A special or temporary order of a legislative body (the City Council).  This action requires less legal for‐ mality than an ordinance.    Resources:    Total  monies  available  for  appropriation  purposes  to  include  revenues,  fund  balances,  transfers,  and  other financing services (e.g. bond proceeds).    Restricted Assets:  Monies or other resources whose use is restricted by legal or contractual requirements.  In govern‐ mental accounting, special treatment is given to restricted assets arising out of  revenue bond indentures in enter‐ prise funds.    Retained Earnings:  An equity account reflecting the accumulated earnings of an enterprise or internal service fund.   For budgeting purposes, the working capital definition of fund balance is used.  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

189


Appendix Revenue: Income received or anticipated from taxes or other sources, such as business licenses, user fees, fines,  and investments.    Revenue Bonds:  When a government issues bonds which do not pledge the full faith and credit of the jurisdic‐ tion, it issues limited liability revenue bonds.  Typically, pledges are made to dedicate one specific revenue source  to repay these bonds. Revenue bonds are not included in the 8% general obligation debt limit set by the State.  The City’s revenue bonds are repayable from utility user charges.    Rock Hill‐Fort Mill Area Transportation Study (RFATS):  A transportation planning area in the northeast section of  York County.    Rock Hill Economic Development Commission (RHEDC):  The purpose  of which  is to transition  the community  from dependence on the textile industry to more diverse economic opportunities.    Services:  The costs related to services performed for the City by individuals, business, or utilities.    Sexual Assault Nurse Examiner (SANE): A grant from South Carolina Department of Public Safety’s Stop Violence  Against Women program.    Short Term Debt: Any debt obligation of five years or less duration, such as short term loans or lease/purchase  agreements for equipment purchases.    Sinking Fund:  A group of accounts established to account for the accumulation of resources for, and the payment  of, long‐term bond principal and interest.  Bonds issued in such a fund contain an agreement requiring the gov‐ ernmental  unit  to  periodically  set  aside  a  sum  which,  when  compounded  with  interest,  will  be  sufficient  to  re‐ deem the debt at the stated maturity date.  Bonds of this type are commonly known as term bonds.    Special Assessments: A compulsory levy made against certain properties to defray part or all of the cost of a spe‐ cific improvement or service deemed to primarily benefit those properties.    Special Revenue Fund:  A fund used to account for the proceeds of specific revenue sources that are legally re‐ stricted to expenditure for specified purposes.    Supervisory Control and Data Acquisition (SCADA):  A technology of automatic radio transmissions of data from a  remote source to a receiving station for recording and analysis.  Used in providing a monitoring mechanism for  water and sewer systems.      Supplies:  A cost category for minor items (individually priced at less than $500) required by departments to con‐ duct their operations.    Supplemental Appropriation:  An additional appropriation made by the legislative body (the City Council) after  the budget year has begun.    Support Services:  The expenditure class for charges paid by one City department or agency to another for ser‐ vices rendered or materials supplied.    Taxes:  Compulsory charges levied by a government for the purpose of financing services performed for the com‐ mon benefit, such as police and fire services, planning, parks and recreation, etc. This term does not include spe‐ cific charges such as special assessments or user charges.   

190

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix Unencumbered Balance: The amount of an appropriation that is neither expended nor encumbered. It is essen‐ tially the amount of money still available for future use.    User Charges:  The payment of a fee for direct receipt of a public service by the party benefiting from the service  (e.g. fees paid for periodic refuse pick‐up).    Working Capital:  An amount calculated by subtracting current liabilities from current assets.  An indicator of the  liquidity of an entity.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

191


Appendix GLOSSARY OF ACRONYMS 

ADA:   Americans with Disabilities Act    BS:  Balance Sheet    CA:  Current Assets    CALEA: Communications Assistance for Law Enforcement Act    CL:  Current Liabilities    CIP:  Capital Improvement Program     CDBG: Community Development Block Grant    COPS:  Certificates of Participation     CPI: Consumer Price Index     DCC: Development Coordinating Center    DHEC:  (South  Carolina)  Department  of  Health  and  Environ‐ mental Control    DOA: (South Carolina) Department of Aviation    DS:  Debt Service    DSR:  Debt Service Reserve    EPA: Environmental Protection Agency    FAA: Federal Aviation Administration    FBO: Fixed Base Operator    FEMA:  Federal Emergency Management Agency    FY:  Fiscal Year      F.T.E.:  Full Time Equivalent     GAAP:  Generally Accepted Accounting Principles     GASB:  Governmental Accounting Standards Board    GO:  General Obligation Bonds    GIS: Geographic Information System    I & I:  Infiltration and inflow   

192

ISO: Insurance Service Office     KV: kilovolt    KVA: Kilovolt‐ampere    M & O:  Maintenance and Operation Costs    MGD: Millions Gallons per Day    NE: Neighborhood Empowerment program    NPDES: National Pollutant Discharge Elimination System    NTU: Nephelometric Turbidity Units    OSHA: Occupational Safety and Health Administration    PARD: (South Carolina) Parks and Recreation Department    PMPA: Piedmont Municipal Power Agency    PO:  Purchase Order    RE:  Retained Earnings    RFATS: Rock Hill‐Fort Mill Area Transportation Study    RHEDC: Rock Hill Economic Development Commission    SANE: Sexual Assault Nurse Examiner program    SCADA: Supervisory Control and Data Acquisition    SCLGIP: South Carolina Local Government Investment Pool    WWTP: Wastewater Treatment Plant 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix Financial Policies    The City of Rock Hill has developed a comprehensive set of financial policies that are consistent with the City’s goals and  objectives.  Specific attention has been given to make sure that these policies are both consistent and relationally sound.  Financial policies are an integral part of the development of service, capital, and financial plans and the budget. They provide  the basis for decision‐making and continue Rock Hill’s tradition of financial stability.    FP 1:  Reserved and Unreserved Funds    The City will maintain reserved and unreserved stabilization funds at levels sufficient to protect the City's credit as well as  its financial position from emergencies.    The City of Rock Hill seeks to maintain a prudent level of financial resources to protect against reducing service levels or rais‐ ing taxes and fees because of temporary revenue shortfalls or unpredicted one‐time expenditures. Stabilization funds are  called  by  many  names  including  rainy  day  funds,  unreserved,  undesignated  fund  balances,  and  contingency  funds.  These  funds are used at a government’s discretion for many purposes: to address temporary cash flow shortages; to fund emer‐ gencies; unanticipated economic downturns; and one‐time opportunities.     These funds provide flexibility to respond to unexpected opportunities that may help a government achieve its goals.  The  minimum and maximum amounts to be accumulated are based on the types of revenue, the level of uncertainty associated  with  revenues,  the condition  of  capital  assets,  or  the  City’s  level  of  security  with  its  financial position.  The  State of  South  Carolina does not provide any local government constraints regarding the establishment of stabilization funds.    The following summarizes the City's policy on reserved and unreserved ending fund balances:    1. Unreserved Fund Balances  The General Fund shall maintain an unreserved fund balance equal to at least 15% of the total audited General  Fund expenditures for the previous fiscal year.  These funds are to be left in the City’s general operating cash  account for the purpose of floating the City’s operations throughout the fiscal year.      2. Reserved Fund Balances  All Reserved Fund Balances shall be fully funded and set aside in a special bank account.  The total set aside in  this account is to be equal to the cumulative total of all “Reserved for Fund Balances” for the previous fiscal  year with the exception of funds reserved for Food & Beverage/Local Accommodations purposes (these funds  are to be set aside in a separate account)  These fund balances may only be used for the express purpose of  funding expenditures directly related to the specified fund    3. Liabilities  As a matter of policy, the City will maintain a separate account for Utility Deposits equal to the prior year au‐ dited total.  This account is only updated on an annual basis when the final audit is complete.  These fund bal‐ ances  may  only  be  used  for  the  purpose  of  refunding  utility  deposits  or  paying  delinquencies  related  to  the  account.  FP 2:  Revenue    The City will design, maintain and administer a revenue system that will assure a reliable, equitable, diversified and suffi‐ cient revenue stream to support desired City services.    Since the principle revenue stream for the government is determined by the fees and charges that are established, it is im‐ portant that the City adopt policies that identify the manner in which fees and charges are set and the extent to which they  cover the cost of the service provided.  A revenue system that requires the identification of both the cost of the program and  the portion of the cost that will be recovered through fees & charges allows the City and its citizens to develop a better un‐ derstanding of the cost of services and to consider the appropriateness of established fees and charges.       To that end, the City has established the following goals that are used to accomplish this policy:    City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

193


Appendix 1. The City will seek to establish all user charges fees at a level related to the full costs (operating, di‐ rect, indirect and capital) of providing the service. The City will review these fees & charges annually  in the budget process and target rates that meet the cost to serve – particularly in the City’s key busi‐ nesses (Public Safety, Public Works, Electric, Water, Wastewater, and Parks, Recreation & Tourism).   In any event, all enterprise funds will be self‐supporting.    2.  Costs of service include direct and indirect costs such as operating and maintenance costs, overhead,  and charges for use of capital (depreciation and debt service). A government may choose not to re‐ cover all costs, but it should identify such costs. Reasons for not recovering full costs should be identi‐ fied and explained. State and local law may govern the establishment of fees and charges.    3.  The City will consider market rates and charges levied by other businesses and municipalities for like  services in establishing rates, fees and charges.  These fees will be reviewed through the City’s annual  rate survey.    4.  One‐time or special revenues shall not be used to finance ongoing City operations but rather be used  for the funding of special projects.    5.  An  aggressive  policy  of  seeking  the  collection  of  delinquent  utility  and  license  fee  accounts  will  be  maintained.    6.  Citizen  input  into  decisions  relating  to  revenues  will  be  solicited  during  the  annual  budget  public  hearing  process  and  will  be  made  available  for  public  review  prior  to  City  Council  consideration  of  first reading.    7.  In determining revenue projections ‐ and where judgment is required ‐ conservatism shall be the rule.    FP 3:  Diversified Revenue Base    The City will annually review its revenue source to maintain a diversified revenue base    The City of Rock Hill is committed to a diverse revenue base.  Since all revenue sources have particular character‐ istics in terms of stability, growth, sensitivity to inflation or business cycle effects, and impact on tax and rate pay‐ ers  ‐  a  diversity  of  revenue  sources  can  improve  a  government’s  ability  to  handle  fluctuations  in  revenues  and  potentially help to better distribute the cost of providing services.     The City will identify approaches that will be used to improve revenue diversification. In accomplishing this policy,  the City will analyze the sensitivity of revenues to changes in rates, the fairness of the tax or fee, administrative  aspects of the revenue source, and other relevant issues.     Over time the City will strive to improve its revenue diversity to the extent feasible. Since the City is statutorily  limited  as  to  the  types  of  revenues  it  may  raise,  it  may  consider  options  to  enhance  flexibility  within  the  con‐ straints of available revenue sources. For example, The City will seek to diversify the tax base on which the prop‐ erty tax is levied.     FP 4:  Use of One‐Time Revenue    The City will limit the use of one‐time revenues to pay for ongoing expenditures of the government    By definition, one‐time revenues cannot be relied on in future budget periods. Since the use of one‐time revenues  can have disruptive effects on services due to non‐recurrence of these sources, the City will dedicate one‐time  revenues (e.g. infrequent sales of government assets, bond refunding savings, infrequent revenues from develop‐

194

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix ment, and grants) to be used on expenditures appropriate startup costs, stabilization, special projects, and capital  purchases.     Any  use  of  revenue  that  adds  to  the  ongoing  expenditure  base  will  be  carefully  reviewed  and  minimized  (e.g.,  capital expenditures that significantly increase ongoing operating expenses without a sustainable and offsetting  long‐term revenue plan).     FP 5:  Revenue Classification    The City will annually evaluate all revenues, determine those that are considered to be unpredictable, and de‐ termine the best use of those revenues    A financial plan for governments should take into account the unpredictable nature of key revenues. This ensures  that a government understands the potential impact on its ability to cover service costs and develops contingency  plans in advance to address unpredictable revenue fluctuations. Specific allocation and contingency plans do not  have to be developed for all unpredictable revenues, but become increasingly necessary as the size or unpredict‐ ability of the revenue source increases.     The City will annually identify major revenue sources it considers unpredictable and define how these revenues  may be used. Unpredictable revenue sources cannot be relied on as to the level of revenue they will generate.  Particularly with major revenue sources, it is important to consider how significant variation in revenue receipts  will affect the government’s financial outlook and ability to operate programs in the current and future budget  periods.     For each major unpredictable revenue source, the City will identify those aspects of the revenue source that make  the revenue unpredictable. Most importantly, the City will identify the expected or normal degree of volatility of  the revenue source. For example, revenues from a particular source may fluctuate, but rarely, if ever, fall below  some predictable minimum base. The City will decide, in advance, on a set of tentative actions to be taken if these  revenue  sources  generate  revenues  substantially  higher  or  lower  than  projected.  The  plans  should  be  publicly  discussed and used in budget decision making.     FP 6:  Operating Transfers    The City will quantify operating transfers from the utility system to cover general fund expenses    The City has traditionally made operating transfers from the Utility Fund to the General Fund.  City Council has  determined that the City needs to maintain the competitiveness of the utility system and to reduce the General  Fund’s need for Utility Fund transfers.  These transfers should be established at a level that is supportable by cur‐ rent utility business practices.    In quantifying these transfers, the City uses a formula that presupposes that utility services would have been pro‐ vided by a privately‐owned utility instead of the City’s publicly owned utility.  Such utility would have paid munici‐ pal ad valorem taxes and a franchise fee to the General Fund of the City and the utility’s investors would have  been entitled to a return on their investment.  For this reason, the city has established the following policy guide‐ line  regarding franchise  fees,  payments  in  lieu  of  taxes,  rates  of  return  and  operating transfers  from  the  utility  system:      1.  Franchise Fees. The City shall budget annually a franchise fee from the Utility Fund that equals the  franchise fee that would have been paid had electric, water and sewer services been provided by an  investor‐owned utility.  The franchise fee shall be calculated by multiplying all gross revenues of the  electric, water and sewer systems made within the City’s corporate boundaries by the current fran‐ chise fee the City charges to private utility providers (5%).  The franchise fee shall be reported as an 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

195


Appendix expense of the electric, water and sewer system and as a revenue of the General Fund.     

 

 

2. Payment in Lieu of Taxes.  The City shall budget annually a payment in lieu of taxes from the electric,  water,  and  sewer  systems  to  the  General Fund  that  approximates  the  amount  of ad valorem  taxes  that would have been paid had utility services been provided by an investor‐owned utility.  The pay‐ ment in lieu of taxes shall be calculated by multiplying the gross fixed assets of the system reported in  the City’s most recent audited financial statements by the appropriate assessment ratio and then by  the  City‐wide  tax  rate  included  in  the  City’s  most  recent  budget  ordinance.    The  resulting  product  shall be multiplied by the estimated percentage of electric, water and sewer fixed assets that are lo‐ cated within the City’s corporate boundaries.  The payment in lieu of taxes amount calculated under  this section shall be reported as an expense of the electric, water and sewer system and as a revenue  of the General Fund.  3.  Rate of Return.  The City may budget annually a rate of return on the gross operational revenues of  the electric, water and sewer systems.  This rate of return will be based on 5% of gross utility reve‐ nues and may be adjusted by City Council to meet the current competitive utility business environ‐ ment.  The rate of return amount calculated under this section shall be reported as an expense of the  electric, water and sewer system and as revenue of the General Fund.  4.  Exceptions.  The amount to be paid from the electric, water and sewer systems under this resolution  may be increased or reduced upon approval of the City Council. 

FP 7:  Operational Reporting    City staff will provide to the City Council a report on the operating results of the City     All excess revenue collected by the City of Rock Hill that exceeds the projected budget revenue figure from a spe‐ cific revenue category for each fiscal reporting period must be reported to City Council on a monthly basis.  The  expenditure  of  any  and  all  excess  revenue  will  be  at  Council’s  discretion  and  cannot  be  utilized  within  the  City  budget without Council’s approval.    Likewise, all expenditures that exceed the projected budget expense figures in excess of $5,000 on a departmen‐ tal level must be reported to Council in writing by the next scheduled Council meeting.  Expenditures that would  cause an increase above the $5,000 cap on a departmental level cannot be made without prior approval of Coun‐ cil.    Cost savings that may occur within a specific department can be utilized within that particular department; how‐ ever, this cost savings cannot be transferred to another department without prior approval of Council.    FP 8:  Adoption of Balanced Budget    The City will annually adopt a Balanced Operating Budget     According to the laws of the State of South Carolina, the City will adopt a balanced operating budget and provide  full disclosure when a deviation from a balanced operating budget is planned or when it occurs.   This balanced  budget will ensure that all operating revenues are equal to, or exceed, all operating expenditures at adoption and  at  year‐end.  Any  increase  in  expenses,  decrease  in  revenues,  or  combination  of  the  two  that  would  result  in  a  budget imbalance will require budget revision, rather than spending unappropriated surpluses or designated re‐ serves to support ongoing operations. Any year end operating surpluses will revert to unappropriated balances.    The City of Rock Hill annual budget appropriation will cover the twelve‐month period beginning July 1 and ending  June 30 of the following year.  The proposed budget document is to be presented to the City Council for their con‐

196

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix sideration no later than June 1 with adoption of the approved ordinance by June 30.  According to state law, any  required  public  hearings  will  be  scheduled  to  receive  input  on  the  development  of  the  budget.    Special  public  hearings are also required to consider the issue of a tax increase.    Budgets shall be prepared at the department level and provide the basis for the City’s financial management sys‐ tem. The adopted appropriations by fund shall constitute the maximum expenditure authorization for that fund  and  can  be  amended  only  by  action  of  the  City  Council.  The  budget  shall  be  developed  in  conjunction  with  a  stated  program  of  performance  objectives  and  measures  with  which  to  gauge progress  towards  meeting  those  objectives.    The following guidelines will be used in the preparation of the budget document:    1.  Current appropriations in all funds are limited to the sum of available, unencumbered cash balances  and revenues estimated to be received in the current budget period.    2.  General Fund expenditures and subsidy appropriations for mandated and priority programs are to be  made  against  current  revenue  sources,  and  not  dependent  upon  uncertain  reserves  or  fluctuating  prior period cash balances.    3.  Special  Revenue  Funds  are  supported  by  special  levies  and  fees,  grants  or  intergovernmental  reve‐ nues. Expenditures in these funds are strictly limited to the mandates of the funding source. Special  Revenue Funds are not to be used to subsidize other funds, except as required or permitted by pro‐ gram regulations.    4.  All operations of the Enterprise Fund will be self‐supporting entities.  The City will conduct an annual  review of fee structures, charges for services, and other operating revenues and expenditures.    5.  Multi‐year operating cost projections shall be prepared and updated each year to identify the impact  on resources.    6.  A ten‐year Capital Improvements Program shall be prepared and updated each year. The operating  impact  of  each  project  shall  be  identified  and  incorporated  into  annual  operating  budgets.  Capital  assets  shall  be  purchased  and  maintained  on  a  regular  schedule.  Within  legal  limits  and  the  con‐ straints of operating budgets, debt shall be issued for the purchase of capital assets, including major  renovations.    7.  For purposes of this policy, the cash basis of accounting are used in defining revenues and expendi‐ tures.     8.  It will be the duty of the City Manager to take action to bring the budget into balance if adjustments  are needed in the course of a fiscal period.        FP 9:  Delivery of Services    The  City  will  Identify  priority  services,  establish  appropriate  service  levels,  and  administer  the  expenditure  of  available resources to assure fiscal stability and the effective and efficient delivery of services.    The City will operate on a current funding basis. Expenditures shall be budgeted and controlled so as not to ex‐ ceed current revenues plus the planned use of fund balance accumulated through prior years.    The City shall take immediate corrective actions if at any time during the fiscal year expenditure and revenue re‐

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

197


Appendix estimates are such  that  an  operating  deficit  is  projected at  year‐end.  Corrective  actions  are  outlines  separately  within  these  policies.  Expenditure  deferrals  into  the  following  fiscal  year,  short‐term  loans,  or  use  of  one‐time  revenue sources to balance the budget will be avoided.    The Finance Director is charged with performing periodic staff and third‐party reviews of City programs for both  efficiency and effectiveness. Privatization and contracting with other governmental agencies will be evaluated as  alternatives  to  service  delivery.  Programs  that  are  determined  to  be  inefficient  and/or  ineffective are  to  be  re‐ duced in scope or eliminated.    The City of Rock Hill makes every effort to maximize any discounts offered by creditors / vendors. Staff shall also  use competitive bidding to attain the best possible price on goods and services.    FP 10:  Debt Policy    The City will adhere to a debt policy that ensures that debt is issued and managed prudently in order to main‐ tain a sound fiscal position and protect credit quality    Issuing debt commits the City’s revenues several years into the future, and may limit the City’s flexibility to re‐ spond to changing service priorities, revenue inflows, or cost structures.  A debt policy sets forth the parameters  for issuing debt and managing outstanding debt and provides guidance to decision makers regarding the timing  and purposes for which debt may be issued, types and amounts of permissible debt, method of sale that may be  used and structural features that may be incorporated.     The  City  plans  long‐  and  short‐term  debt  issuance  to  finance  its  capital  program  based  on  its  cash  flow  needs,  sources of revenue, capital construction periods, available financing instruments and market conditions. The Di‐ rector  of  Finance  oversees and coordinates  the  timing,  issuance  process  and  marketing  of  the  City’s  borrowing  and capital funding activities required in support of the capital improvement plan.     This debt policy recognizes a binding commitment to full and timely repayment of all debt as an intrinsic require‐ ment  for  entry  into  the  capital  markets.    Adherence  to  a  debt  policy  helps  to  ensure  that  the  City  maintains  a  sound debt position and that credit quality is protected.   Components of the debt policy are as follows:      The  City  will  confine  its  long‐term  borrowing  to  capital  improvements  and  follow  a  policy  of  full  disclosure  on  every  financial  report  and  bond  prospectus.  In  no  case  will  General  obligation  debt  will  not  be  used  for  self‐ supporting enterprise activity. The City will use voter‐approved general obligation debt to fund general‐purpose  public improvements that cannot be financed from current revenues.     Capital Planning. The City will have an annual capital planning process that outlines major projected capi‐ tal expenditures over the next ten years.  The capital budget identifies revenue sources and capital ex‐ penditures and projects this information for each of the ten years.  This information is updated annually.    Financing Team. The City often employs outside financial specialists to assist it in developing a bond issu‐ ance strategy, preparing bond documents and marketing bonds to investors. The key players in the City’s  financing transactions include its bond counsel, the underwriter and underwriters counsel (on a negoti‐ ated sale), the City attorney and City representatives (the Director of Finance and other City representa‐ tives  as  may  be  appointed  by  the  City  Manager).    Other  outside  firms,  such  as  those  providing  paying  agent/registrar, trustee, credit enhancement, auditing, or printing services, are retained as required.  The  financing team will meet at least annually to review the overall  financing strategy of the City and make  recommendations to the City Manager.    Term of Debt Repayment. Borrowings by the City shall mature over a term that does not exceed the eco‐

198

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix nomic life of the improvements that they finance. General Obligation Bonds shall be issued with a term  not  to  exceed  25  years;  Revenue  Bonds  with  a  term  not  to  exceed  30  years;  and  tax  increment bonds  with a term not to exceed 25 years.  The City does not finance improvements with a probable useful life  less than twenty years, using pay‐as‐you‐go funding for such needs.     Call provisions. The City seeks to minimize the protection from optional redemption given to bondhold‐ ers, consistent with its desire to obtain the lowest possible interest rates on its bonds. The City’s bonds  are generally subject to optional redemption. The City seeks early calls at low or no premiums because  such features have allowed it in the past to refinance debt more easily for debt service savings when in‐ terest  rates  dropped.  The  City  will  annually  evaluate  optional  redemption  provisions  for  each  issue  to  assure that the City does not pay unacceptably higher interest rates to obtain such advantageous calls.    Interest rates. In most cases, the city will use fixed‐rate debt to finance it capital needs; however, the  City may issue up to 25% of its total debt portfolio in variable rate debt.    Method of Sale.  The City will select a method of sale that is the most appropriate in light of financial,  market, transaction‐specific and issuer‐related conditions.    Competitive Sales. General obligation debt obligations are issued through a competitive sale – ac‐ cording to state law. For these bonds – and any other bonds that the City may deem necessary ‐ the  City will set the terms of the sale to encourage as many bidders as possible. By maximizing bidding,  the  City  seeks  to  obtain  the  lowest  possible  interest  rates  on  its  bonds.    The  following  conditions  may favor the use of a competitive sale:    1.   The market is familiar with the issuer;  2.   The issuer is a stable and regular borrower in the public market;  3.  There is an active secondary market with a broad investor base for the City’s bonds;  4.   The issue has a non‐enhanced credit rating of A or above or can obtain a credit enhancement  prior to the competitive sale;  5.   The debt structure is backed by the issuer’s full faith and credit or a strong, known or histori‐ cally performing revenue stream;  6.   The issue is neither too large to be easily absorbed by the market nor too small to attract inves‐ tors without a concerted sale effort;  7.   The  issue  does  not  include  complex  or  innovative  features  or  require  explanation  as  to  the  bonds’ security;  8.   The issue can be sold and closed on a schedule that does not need to be accelerated or short‐ ened for market or policy reasons; and  9.   Interest rates are stable, market demand is strong, and the market is able to absorb a reason‐ able amount of buying or selling at reasonable price changes    Negotiated Sales. When certain conditions favorable for a competitive sale do not exist and when a  negotiated  sale  will  provide  significant  benefits  to  the  City  that  would  not  be  achieved  through  a  competitive sale, the City may elect to sell its debt obligations through a private or negotiated sale.  Such determination may be made on an issue‐by‐issue basis, for a series of issues, or for part or all  of a specific financing program. The following conditions may favor the use of a negotiated sale:    1.  Insure fairness by using a competitive underwriter selection process through a request for pro‐ posals where multiple proposals are considered;  2.   Remain actively involved in each step of the negotiation and sale processes to uphold the pub‐ lic trust;  3.   Insure  that  either  an  employee  of  the  issuer,  or  an  outside  professional  other  than  the  issue  underwriter, who is familiar with and abreast of the condition of the municipal market, is avail‐

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

199


Appendix able to assist in structuring the issue, pricing, and monitoring sales activities;  4.   Require that the financial advisor used for a particular bond issue not act as underwriter of the  same bond issue;  5.   Require that financial professionals disclose the name or names of any person or firm, including  attorneys, lobbyists and public relations professionals compensated in connection with a spe‐ cific bond issue;  6.   Request  all  financial  professionals  submitting  joint  proposals  or  intending  to  enter  into  joint  accounts or any fee‐splitting arrangements in connection with a bond issue to fully disclose to  the issuer any plan or arrangements to share tasks, responsibilities and fees earned, and dis‐ close the financial professionals with whom the sharing is proposed, the method used to calcu‐ late the fees to be earned, and any changes thereto; and  7.   Review the “Agreement among Underwriters” and insure that it is filed with the issuer and that  it governs all transactions during the underwriting period.       

Refinancing. The City may undertake refinancing of outstanding debt under the following circumstances:  Debt  Service  Savings.  The  City  may  refinance  outstanding  long‐term  debt  when  such  refinancing  allows the City to realize significant debt service savings without lengthening the term of refinanced  debt and without increasing debt service in any subsequent fiscal year.    Defeasance. The City may refinance outstanding debt, either by advance  refunding to the first call  or by defeasance to maturity, when the public policy benefits of replacing such debt outweigh the  costs associated with new issuance as well as any increase in annual debt service. 

Conduit Financings. Conduit financings are securities issued by a government agency to finance a project  of a third party, such as a non‐profit organization or other private entity. The City may sponsor conduit  financings for those activities (e.g., economic development, housing) that have a general public purpose  and are consistent with the City’s overall service and policy objectives. Unless a compelling public policy  rationale exists, such conduit financings will not in any way pledge the City’s faith and credit.    Credit Ratings    Rating  Agency  Relationships.  The  Director  of  Finance  is  responsible  for  maintaining  relationships  with the rating agencies that assign ratings to the City’s various debt obligations. This effort includes  providing periodic updates on the City’s general financial condition along with coordinating meet‐ ings and presentations in conjunction with a new debt issuance.    Quality of Ratings. The City requests ratings prior to the sale of securities from each of the two ma‐ jor rating agencies for municipal bond issues: Moody’s Investors Service and Standard & Poor’s Cor‐ poration.    The  City  may  provide  a  written  and/or  oral  presentation  to  the  rating  agencies  to  help  each  credit  analyst  make  an  informed  evaluation.  The  City  will  make  every  reasonable  effort  to  maintain its high quality credit ratings. 

Rebate Reporting/Covenant Compliance/Reporting Practices. The Director of Finance is responsible for  maintaining a system of record keeping and reporting to meet the arbitrage rebate compliance require‐ ments  of  the  federal  tax  code.  Additionally,  general  financial  reporting  and  certification  requirements  embodied in bond covenants are monitored to ensure that all covenants are complied with.  The City will  comply  with  the  standards  of  the  Government  Finance  Officers  Association  for  financial  reporting  and  budget presentation and the disclosure requirements of the Securities and Exchange  Commission.    Checklist of Debt Policy Considerations.  The City will observe the following GFOA checklist in determin‐

200

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix ing the appropriateness of debt issuance  1.   How long is the capital planning period?  2.   Have all non‐debt sources of funds been considered?  3.   How are borrowing plans reviewed internally?  4.   What level of debt is manageable in order to maintain or improve the government’s credit quality?  5.   How much “pay‐as‐you‐go” financing should be included in the capital plan?  6.   How much short‐term borrowing will be undertaken, including both operating and capital borrow‐ ings?  7.   How much debt will be issued in the form of variable‐rate securities?  8.   How does the redemption schedule for each proposed issue affect the overall debt service require‐ ments of the government?  9.   What types of affordability guidelines will be established to help monitor and preserve credit qual‐ ity?  10.  What provisions have been made to periodically review the capital plan and borrowing practices?  11.  What is the overlapping debt burden on the taxpayer?  12.  How will the formal debt policies be integrated into the capital planning and funding process?    FP 11:  Debt Limit    The city will establish thresholds for the maximum amount of debt and debt service that should be outstanding  at any one time.     Policies  guiding  the  amount  of  debt  that  may  be  issued  by  a  government  help  ensure  that  outstanding  and  planned debt levels do not exceed an amount that can be supported by the existing and projected tax and reve‐ nue base. Because of this, the City has developed distinct policies for general obligation debt, debt supported by  revenues  of government  enterprises,  and other  types  of  debt  such  as special  assessment  bonds,  tax  increment  financing bonds, short‐term debt, variable‐rate debt, and leases.     General Obligation Debt Affordability Measures. The City examines four statistical measures to deter‐ mine  debt  capacity  and  compares  these  ratios  to  other  cities,  rating  agency  standards  and  Rock  Hill’s  historical ratios to determine debt affordability:      1.  This is the only measure that is prescribed by state law, which provides that the City’s general obli‐ gation debt cannot exceed 8% of the City’s total assessed value (excluding tax anticipation notes  and  other  indebtedness  with  a  maturity  of  one  year  or  less;  bonds  or  other  indebtedness  of  the  City payable from taxes levied from special taxing areas; and self‐supporting bonds or other debt.)    2.  Total general obligation debt as measured against the population on a per‐capita basis cannot ex‐ ceed $225.      3.  Total annual general obligation debt as measured as a percent of current expenditures cannot ex‐ ceed 12%.      Utility  Enterprise  Debt  Affordability Measures.    The  City’s  Revenue  debt  level  shall  not  exceed  a  debt  service coverage ratio of 1.20 times of the annual net pledged revenues to annual debt service.  In addi‐ tion additional bonds should not have a negative impact on the City’s overall credit ratings.      Tax  Increment  Debt  Affordability  Measures.  The  City’s  Tax  Increment  debt  level  shall  not  exceed  the  current available revenues or revenues projected within the district from projects that have obtained a  building permit.        

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

201


Appendix FP 12:  Contingency Planning    The  City  will  develop  practices  to  guide  the  financial  actions  it  will take  in  the  event  of  emergencies,  natural  disasters, or other unexpected events.     When emergencies or unexpected events occur, having a policy that can be applied, or at least serve as a starting  point, for financial decisions and actions improves the ability of a government to take timely action and aids in the  overall  management  of  such  situations.   Policies  on contingency  planning are  used  as  a general guide  when  an  emergency or unexpected event occurs. A set of actions and strategies are identified for each type of situation.  Examples of financial emergencies that require contingency plans are sudden and severe decreases in locally col‐ lected  revenues  or  intergovernmental  aid,  and  unexpected  major  capital  maintenance  requirements.  Develop‐ ment of a contingency plan in advance of such situations may be viewed positively by the rating agencies when  evaluating a government’s credit quality. This can also help expedite relief efforts when an emergency does occur  and allow the government to recover funds more quickly or more effectively in the event of a natural disaster.     The following is a summary of the phase classifications and the corresponding actions to be taken.    Alert. An anticipated net reduction in available reserves or reduction in major revenue source(s) from 1%  up to 9%. The actions associated with this phase would best be described as delaying expenditures where  reasonably possible, while maintaining the "Same Level" of service. Each department will be responsible  for monitoring its individual budgets to ensure that only essential expenditures are made.     Minor. A reduction in reserves in excess of 9%, but less than 23%. The objective at this level  is still  to  maintain "Same Level" of service where possible. Actions associated with this level would be:  a. Implementing the previously determined "Same Level" Budget.  b. Intensifying the review process for large items such as contract services, consulting services,       and capital expenditures including capital improvements.  c. Closely scrutinizing hiring for vacant positions, delaying the recruitment process, and using       temporary help to fill in where possible.    Moderate. A reduction in reserves in excess of 23%, but less than 50%. Initiating cuts of service levels by:  a. Requiring greater justification for large expenditures.  b. Deferring capital expenditures.  c. Reducing CIP appropriations from the affected fund.  d. Hiring to fill vacant positions only with special justification and authorization.  e. Closely monitoring and reducing expenditures for travel, seminars, retreats and bonuses.    Major. A reduction in reserves of 50% to 100%. Implementation of major service cuts.  a. Instituting a hiring freeze.  b. Reducing the temporary work force.  c. Deferring merit wage increases.  d. Further reducing capital expenditures.  e. Preparing a strategy for reduction in force.    Crisis. Reserves have been 100% depleted and potential for having a deficit is present.  a. Implementing reduction in force or other personnel cost‐reduction strategies.  b. Eliminating programs.  c. Eliminating capital improvements.    In the event that an economic uncertainty is expected to last for consecutive years, the cumulative effect of the  projected reduction in reserves will be used for determining the appropriate phase and corresponding actions. 

202

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix   FP 13:  Accounting Functions    The City of Rock Hill will perform accounting functions that shall conform to the generally accepted accounting  principles as applicable to governments.     The diverse nature of governmental operations and the necessity of assuring legal compliance preclude recording  all governmental financial transactions and balances in a single accounting entity. Therefore, from an accounting  and  financial  management  viewpoint,  a  governmental  unit  is  a  combination  of  several  distinctly  different  fiscal  and accounting entities, each having a separate set of accounts and functioning independently of each other.    The City will comply with prevailing federal, state, and local statutes and regulations.  The City will also conform  to  generally  accepted  accounting  principles  as  promulgated  by  the  Governmental  Accounting  Standards  Board  (GASB), the American Institute of Certified Public Accountants (AICPA), and the Government Finance Officers As‐ sociation (GFOA).     In general, it will be the policy of the City to:    Prepare and present regular reports that analyze, evaluate, and forecast the City’s financial performance  and economic conditions.  This information will be made available to the public for their inspection.    With available resources, the City will seek out and employ the assistance of qualified financial advisors  and consultants in the management and administration of the City’s financial functions.       An independent audit will be performed annually.     The City will issue annual financial reports in accordance with generally accepted accounting principles  (GAAP) as outlined in the Governmental Accounting, Auditing and Financial Reporting (GAAFR) publi‐ cation.    The  basis  of  accounting  refers  to  the  point  at  which  revenues  or  expenditures/expenses  are  recognized  in  the  accounts and reported in the financial statements. It relates to the timing of the measurements made regardless  of the measurement focus applied. As in the basis of budgeting, accounting records for the City of Rock Hill gov‐ ernmental  funds  are  maintained on a  modified  accrual basis  with  the  revenues being  recorded  when  available  and measurable and expenditures being recorded when the services or goods are received and the liabilities are  incurred. In contrast to the basis of budgeting, accounting records for proprietary funds are maintained on the  accrual basis in which revenues are recognized when earned and expenses are recognized when incurred.     The City of Rock Hill’s accounting system is organized and operated on a "fund" basis. Each accounting entity is  accounted for in a separate "fund” which is defined as a fiscal accounting entity with a self‐balancing set of ac‐ counts recording cash and other financial resources together with related liabilities and residual equities or bal‐ ances, and changes therein. Two fund types defined in the “Description of Budgeted Funds are further defined  below as well as the addition of Fiduciary Funds.     Classification Fund Type  Governmental Funds General  Special Revenue  Debt Service  Capital Projects  Proprietary Funds Enterprise 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

203


Appendix Fiduciary Funds Agency  Expendable Trust    Governmental  Funds.  These  funds  are,  in  essence,  accounting  segregations  of  financial  resources.  Ex‐ pendable  assets  are  assigned  to  the  various  governmental  funds  according  to  the  purposes  for  which  they may or must be used; current liabilities are assigned to the fund from which they are to be paid; and  the differences between governmental fund assets and liabilities (the fund equity) is referred to as "Fund  Balance".  The  primary  measurement  focus  is  “flow  of  current  financial  resources.”  Increases  in  spend‐ able resources are reported in the operating statement as revenues or other financing sources, and de‐ creases are reported as expenditures or other financing uses.      Proprietary  Funds.  These  funds  are  sometimes  referred  to  as  "income  determination,"  "non  expend‐ able,"  or  "commercial  type"  funds  and  are  used  to  account  for  a  government's  on‐going  organizations  and activities which are similar to those often found in the private sector. All assets, liabilities, equities,  revenues,  expenses,  and  transfers  relating  to  the  government's  business  and  quasi‐business  activities,  where net income and capital maintenance are measured, are accounted for through proprietary funds.  The generally accepted accounting principles here are those applicable to similar businesses in the pri‐ vate sector, and the measurement focus is the economic condition of the fund as a result of the events  and transactions of the period. Events and transactions that improve the economic position of a proprie‐ tary  fund  are  reported  as  revenues  or  gains  in  the  operating  statement.  Those  that  diminish  the  eco‐ nomic position are reported as expenses or losses.    Fiduciary Funds. These funds account for assets held by the City in a trustee capacity or as an agent for  other governmental units and for other funds. Each trust fund is accounted for as either a governmental  or a proprietary fund. Fiduciary funds are not budgeted in the annual budget process.    Account Groups. These represent another accounting entity used to establish control and accountability  for  the  City's  general  fixed  assets  and  the  outstanding  principal  of  its  general  long‐term  debt  (General  Fixed Assets Account Group and General Long‐ Term Debt Account Group).  These records are accounted  for in a self‐balancing group of accounts because the City's general fixed assets ‐‐ all fixed assets except  those  accounted  for  in  Proprietary  Funds  or  Trust  Funds.  These  account  groups  are  not  financial  re‐ sources available for expenditures. The outstanding principal of the general long‐term debt and general  long‐term liabilities not accounted for in the Proprietary Funds or Trust Funds do not require an appro‐ priation or expenditure during the account year.    Internal Control. In developing and maintaining the City's accounting system, consideration is given to  the adequacy of internal accounting controls. Internal accounting controls are designed to provide rea‐ sonable, but not absolute, assurance regarding the safeguarding of assets against loss from unauthorized  use or disposition and the reliability of financial records for preparing financial statements and maintain‐ ing accountability for assets.  The concept of reasonable assurance recognizes that the cost of a control  should  not  exceed  the  benefits  likely  to  be  derived,  and  the  evaluation  of  costs  and  benefits  requires  estimates and judgments by management.  All internal control evaluations occur within the above frame‐ work.  We  believe  that  the  City's  internal  accounting  controls  adequately  safeguard  assets  and  provide  reasonable assurance of proper recording of financial transactions. 

204

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix FP 14:   Economic Development Incentive Policy    The City of Rock Hill will provide economic development incentives with the goals of targeting economic and geo‐ graphic sectors; promoting business retention and recruitment; encouraging job creation; increasing property tax  revenue; and improving blight, economically distressed areas, and environmental conditions.     In general it will be the policy of the City to maintain a fund, replenish the fund, and provide financial incentives pro‐ grams in accordance with the strategic goals of the City.      Financial Incentive Programs:  Growth Management Incentives  Façade Grants  Job Creation  Land Acquisition  Environmental Testing and/or Cleanup  Gap Financing  Infrastructure extensions  Other Business Incentives at the discretion of the City Council    Guidelines for Limits to Incentives:  Growth Management incentives:  as approved by City Council in the Growth Management Incentive Policy  Façade Grants: to specific geographic areas  Infrastructure:  in general, to a 5 year payback from Utility revenues    Fund Establishment and Replenishment:  The Economic Development Incentive Fund was established from the land sale proceeds of City property in the Dave  Lyle/Manchester area.     The following revenue sources are identified to replenish the fund:  Interest income from the fund  Cell tower rental revenues from Hwy 901 Water Tank Site  Proceeds from the sale of property in City Business Parks:   Tech Park – 50% of land sale proceeds  Southway Industrial Park – 100% of land sale proceeds  Proceeds from the sale of property in the Dave Lyle/Manchester area  Proceeds from the sale of other City owned property at the discretion of Council    Performance Monitoring:  The effectiveness of the overall economic development incentive fund and each project funded shall be measured  and reported annually to ensure that the overall goals of the program are met.         FP 15:    Written Procedures Related to the Issuance of Tax‐Exempt Bonds    Post‐issuance tax compliance begins with the debt issuance process itself and provides for a continuing focus on  investments of bond proceeds and use of bond‐financed property. It requires identifying existing policies, the re‐ sponsible people, the applicable procedures, and the affected population.     I.  Procedures    The City Manager or the Chief Financial Officer (the “City Representative”) of the City of Rock Hill, South Carolina (the  “City”) will be responsible for post‐issuance tax compliance and steps to be taken to transfer that responsibility and  accumulated information in the future.   

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

205


Appendix The City Representative may delegate to his/her staff  responsibility for different aspects, for example investment of  bond proceeds and expenditure of bond proceeds on projects, coordinate record‐keeping and review; however, the  City Representative will be ultimately responsible.    II.  Issuance     The City Representative will:    Obtain and store the Transcript of Proceedings prepared by bond counsel.    Confirm filing of Form 8038‐G with the Internal Revenue Service, usually overseen by bond counsel at or soon  after closing.    III.  Recordkeeping     The City Representative will:    Establish plan for keeping relevant books and records as to investment and expenditure of bond proceeds.    Keep accurate records including:  ‐ Basic records relating to the bond transactions (including the bond ordinances, closing certificates,  and bond counsel opinion);  ‐ Documentation evidencing expenditure of bond proceeds;  ‐ Documentation evidencing use of bond‐financed property by public and private sources (i.e., copies  of management contracts use agreements);  ‐ Documentation evidencing all sources of payment or security for the bonds; and  ‐ Documentation pertaining to any investment of bond proceeds (including the purchase and sale of   securities, SLGS subscriptions, yield calculations for each class of investments, actual investment  income received from the investment of  proceeds, guaranteed investment contracts, and rebate  calculations).    Keep all records in a manner that ensures their complete access to the IRS so long as they are material.  While   this is typically accomplished through the maintenance of hard copies, records may be kept in an electronic   format if certain requirements are satisfied, in accordance with the guidelines in Rev Proc 97‐22, 1997‐1 C.B.   652.    Keep records for as long as the bonds are outstanding plus three years after the final redemption date of the   bonds.    IV.  Arbitrage     The City Representative will:    

Engage services of an arbitrage/rebate consultant for assistance in compliance with arbitrage related issues.    Monitor compliance with “temporary period expectations” for expenditure of bond proceeds, typically three  years for new money bonds, and provide for yield restriction of investments or “yield reduction payments” if  expectations are not satisfied.    Ensure investments acquired with bond proceeds are purchased at fair market value. This can include use of  bidding procedures under regulatory safe harbor.     

206

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 


Appendix Consult with the City’s bond counsel prior to the creation of funds which would reasonably be expected to be  used to pay debt service on bonds to determine in advance whether such funds must be invested at     restricted yield.    Consult with the City’s bond counsel before engaging in post‐issuance credit enhancement transactions (e.g.,  bond insurance, letter of credit) or hedging transactions (e.g., interest rate swap, cap).    Consult with the City’s bond counsel and arbitrage consultant to identify situations in which compliance with   applicable yield restrictions depends upon later investments, (e.g., purchase of 0% SLGS from U.S. Treasury),  and monitor implementation.    Work with the City’s arbitrage consultant to arrange for timely computation of rebate liability and, if rebate is  payable, for timely filing of Form 8038‐T and payment of rebate. Rebate is ordinarily due at 5‐year intervals.   The arbitrage consultant’s report will be reviewed by bond counsel.    V.  Private Use of Bonds‐Funded Facilities     The City Representative will:    Create and maintain records of which proceeds of bond issues were used to finance which facilities.  These  records shall track refunding or partial refunding of any bond issues.    Accurately record the allocation of bond proceeds to expenditures, including reimbursements.  These records  will be used for arbitrage purposes.    Record the allocation of bond proceeds and funds from other sources in connection with any bond funded  project.  Review expenditure of bond proceeds with bond counsel to ensure bond proceeds are used for  qualifying costs.    Keep records of private use, if any, of bond financed facilities to ensure the amount of private use of bond  financed facilities.  Private use of bond‐financed facilities shall be reviewed once a year (in connection  with the preparation of annual financial statements).  If a change in private use occurs, bond counsel will  be consulted to determine of remedial action is necessary.    Review with bond counsel prior to the sale or lease of a bond‐financed facility, or the granting of a license or  management contract, or any other arrangement allowing private use of a bond financed facility.    VI.  Reissuance     The City Representative will:    Consult with bond counsel to identify any post‐issuance change to the terms of bonds which could be  treated as a current refunding of “old” bonds by “new” bonds, often referred to as a “reissuance.”      Consult with bond counsel to determine whether any “remedial action” in connection with a “change of use”  must be treated as a “reissuance.”   

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2012/2013 

207

Annual Operating Budget FY 2012-2013  

City of Rock Hill, SC Annual Operating Budget FY 2012-2013

Read more
Read more
Similar to
Popular now
Just for you