Page 1


Photo Background: Fountain Park, with Fountain Park Place in the background, is the newest addi on  to the City’s park system.  

Photo Credit: Marcia Miktuk  Budget Adopted   June 22, 2015  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

1


The Government Finance Officers Association of the United States and Canada (GFOA) presented a Distinguished Budget Presentation Award to the City of Rock Hill, South Carolina for its annual budget for the fiscal year beginning July 1, 2014. In order to receive this award, a governmental unit must publish a budget document that meets program criteria as a policy document, an operations guide, a financial plan, and a communications device. This award is valid for a period of one year only. As we believe our current budget continues to conform to program requirements, we are submitting it to GFOA to determine its eligibility for another award.

2

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


The City  of  Rock  Hill’s  accountability  and  transparency  efforts  earned  a  2011  Award  for  Excellence  in  Government Finance from the Government Finance Officers Associa on of the United States and Canada.  The  City  also  received  the  2015  Cer ficate  of  Excellence  Award  from  the  Interna onal  City/County  Management Associa on.  Learn about our efforts on pages 86‐87.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

3


Mayor and City Council

             

A. Douglas Echols, Jr.  Mayor    James C. Reno, Jr.  Mayor Pro Tem, Ward 6    John A. Black III  Councilmember, Ward 4    Sandra D. Oborokumo  Councilmember, Ward 1    Kathy S. Pender  Councilmember, Ward 2    Kevin Su   on  Councilmember, Ward 3      Ann Williamson  Councilmember, Ward 5 

 

          

 

 

City Staff C

M

David B. Vehaun     City Manager    Gerald E. Schapiro     Deputy City Manager    James Bagley     Deputy City Manager   

M

T

Mike Blackmon     Fire Chief    Kevin Bronson     General Services Administrator     Lisa M. Brown     Strategy & Performance Manager    Phyllis Fauntleroy     Human Resources Director    Steven Gibson     Office of Management & Budget Director     Anne Harty     Chief Financial Officer 

4

Mike Jolly  Electric U lity Director    Mark Ke lewell  Water/Sewer U li es Director    William Meyer       Planning and Development Director    Terrence Nealy      Public Works Director    John Taylor  Parks, Recrea on, and Tourism Director    Stephen Turner  Economic and Urban Development Director    Chris Wa s  Police Chief    Spencer & Spencer, P.A.  City A orney   

B

S

Melanie Brandon  Budget Analyst 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


City of Rock Hill Organization Chart Ci zens of Rock Hill  Mayor and City Council  Boards & Commissions 

City A orney 

City Manager  Deputy City Manager 

Deputy City Manager 

Opera ons Administra on 

Police

Solicitor’s Office* 

Informa on Technology 

Fire

Municipal Court* 

Electric  

Planning & Development 

Housing & Neighborhood Services 

Water/Sewer Economic & Urban Development  Public Works 

Human Resources 

Finance Office of Management & Budget 

Parks, Recrea on, and Tourism 

General Services Administrator  General Services* 

Fleet/Purchasing*

Cemetery Services* 

Airport*

Grants*

Building Maintenance* 

Project Management* 

Custodial Services* 

*Denotes divisions within the organiza on 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

5


Table of Contents INTRODUCTORY SECTION    City Manager’s Budget Message 

9

 Budget Highlights 

13

 Rock Hill at a Glance 

14

 Budget Process 

20

 Budget Calendar 

21

 Budgetary Fund Structure 

22

 Financial Policies and Strategies 

23

 Sources and Uses of Funds 

25

REVENUE SUMMARY 

 Revenue Summary 

27

EXPENDITURE SUMMARY 

 Expenditure Summary   

6

37  

 FY2016—2018 Strategic Plan 

42

    Quality Services 

49

    Quality Places 

65

    Quality Community 

75

PERFORMANCE BUDGETS 

 Introduc on to Performance Budgets 

86

 Fiscal Year 2015 Performance Results Summary 

86

 Accountability & Transparency Efforts 

87

  General Government 

88

 Office of Management and Budget 

95

 Human Resources 

98

 Planning and Development 

101

 Housing and Neighborhood Services 

106

 Police  

110

 Fire  

114

 Public Works 

118

 Finance 

124

 Parks, Recrea on, and Tourism 

129

 Economic and Urban Development 

133

 Housing Authority 

135

 Stormwater Fund 

136 City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Table of Contents

 Electric Fund 

137

 Water Fund 

143

 Wastewater Fund 

147

 Statement of Revenues, Expenses, and Changes in Fund Balance/Net Assets 

152

BOND SCHEDULES 

 Debt Service Narra ve 

160

 Revenue Bonds 

161

 General Obliga on Bonds 

165

 Tax Increment Financing Bonds 

168

 Stormwater Bonds 

173

 Hospitality Tax Revenue Bonds 

175

 New Market Recovery Bonds 

177

 Equipment Lease Purchase 

178

 Summary of Total Debt Service Requirements 

182

CAPITAL SUMMARY 

 Capital Improvement Plan and Process 

183

 Ongoing Opera onal Impact of Capital Projects 

184

 FY2016/FY2017 Capital Project Focus 

185

 Non‐rou ne General Fund  

186

 Non‐rou ne Enterprise Fund  

192

 Annual/Rou ne Replacement 

202

 General Maintenance 

203

PERSONNEL SUMMARY 

 Personnel Summary 

204

APPENDIX

 Budget Ordinance  

220

 Glossary of Terms 

226

 Glossary of Acronyms 

233

 Financial Policies 

234

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

7


FY2015/2016 Approved Budget

Monitor Rock Hill’s financial and strategic plan progress by visi ng the City’s Financial and Performance Dash‐ boards located on the City’s transparency webpage at: cityofrockhill/transparency. 

8

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


City Manager’s Letter It is my privilege to present you with the balanced budget for the fiscal year beginning July 1, 2015, and ending  June  30,  2016,  which  totals  $214,024,861.  The  annual  budget  is  the  policy  document  that  communicates  the  financial policies of the City for the fiscal year.  The budget is prepared each year with the support and policy  input of our elected officials and hard work from our departments to ensure that we are preparing the leanest  budget  possible  while  s ll  providing  high  quality  services  through  excellent  service  delivery.  The  recovering  economy  con nues  to  present  a  few  challenges  during  the  development  of  the  Fiscal  Year  2016  budget;  however, as a result of years of fiscal prudence and efficient management of  The Fiscal Year 2016 balanced  opera ons,  the  City  of  Rock  Hill  was  well  posi oned  to  respond  to  those  budget maintains the level of  challenges.   service that Rock Hill ci zens    have grown to appreciate and  F  A  T  Y ’  B   expect while con nuing the  In preparing the annual budget, there are a few main factors that have greatly  impacted the decision‐making process. One factor influencing the 2016 fiscal  City’s tradi on of fiscal pru‐ year  budget  is  an  ever  increasing  need  for  resources  to  maintain  the  dence and efficient opera‐ ons. The approved budget  roadways within the City limits. The City has historically invested $300,000 of  General  Fund  dollars  to  repave  roads  in  addi on  to  the  annual  C‐Fund  reflects the City’s priori es as  alloca on.  In FY 2013, the General Fund por on began increasing, and by FY  outlined in the  Strategic  2015, $500,000 was allocated to street maintenance.  In FY 2016,  using the  Plan. This budget document  savings  from  reduced  fuel  costs  and  addi onal  monies  generated  by  a  provides useful informa on  business license cap change ini a ve for auto dealers and manufacturers, the  about the City’s financial and  alloca on  has  been  increased  to  $860,000.      The  proposed  alloca on  for  FY  performance plans, goals,  2017 is $1.1 million.  In addi on, two new pothole trucks will be added to the  vehicle fleet along with new staff resources which will be dedicated solely to  and policies.  street repair.     The growth of our community has also created many challenges within our departments.  To meet the demands  of  a  growing  area  where  there  are  more  services  being  provided  to  more  customers,  many  employees  work  addi onal hours each week to ensure we maintain the same high quality level of service.  In fact, while the city’s  popula on has grown 65.9% over the past 25 years, our workforce has only grown 11.1%.  During a recent audit,  it  was  determined  that  our  employees  work  as  many  addi onal  hours  as  36  full‐ me  employees.    To  address  these growing demands, 13 new posi ons are included in the Fiscal Year 2016 budget.  Of the new posi ons, five  were added to our U lity Funds: an Electronic Service Tech II in Power & Communica on Services to assist with  substa on  maintenance  and  opera on,  an  Engineering  Tech  III  in  Water  Engineering  to  manage  and  inspect  backflow  preventer  installa ons,  a  Crew  Worker  II  in  Water  Distribu on  to  help  meet  the  needs  of  system  expansion and the increase in services maintained, an Informa on Technology Tech to provide as‐built drawings  for water and sewer opera ons, and a Performance Manager II to serve as a Database Administrator in ITS.  This  increase in personnel will be er equip each division with the resources to provide high quality u lity services.    With the expansion of Riverwalk, the growing number of events being held at the new Novant Health BMX track,  and because of the specialized needs of the track, an addi onal Crew Worker II posi on was added to the Parks,  Recrea on  and  Tourism  Department.  A  Planning  Center  Assistant  was  added  to  our  Planning  Department  to  meet the growing demands of our customer base and to ensure the  mely issuance of building permits, while a  Meter Reader I and a Customer Service Clerk I were added to Finance to ensure customer billing con nues to be  accurate  and  mely.    A  new  Grants  Specialist  in  General  Services  will  iden fy  and  help  secure  new  funding  sources, while Public Works will u lize a new Crew Worker II slot for their enhanced road improvement ini a ve.  Finally,  two  addi onal  correc onal  officers  in  Police  will  enhance  opera ng  efficiency  in  the  jail  and  provide  a  higher  level  of  employee  and  inmate  safety.    These  new  posi ons  will  uphold  our  strategic  focus  areas  of  providing quality services, places and community.     The City has also con nued to focus on business‐friendly ini a ves this fiscal year. City Management and elected  officials  con nue  to  meet  with  the  small  business  leadership  group,  developers  and  community  members  to  determine  ways  the  City  can  best  assist  businesses.  The  City  con nues  to  offer  a  10%  discount  on  business  license  fees  to  those  who  pay  on  me.  Addi onally,  a  local  preference  ordinance  was  extended  through  this  budget year that gives an advantage to our local contractors in matching the lowest bid on City projects. Finally,  the City is keeping the business‐friendly ini a ve of reimbursing contractors who upsize water and sewer lines.   City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

9


City Manager’s Letter S P   During their annual retreat in January, Rock Hill’s City Council began to look at new data collected from ci zen,  business & employee surveys, and working with staff, began to develop a set of revised strategic ini a ves.  On  May 26, 2015, City Council adopted the new strategic plan which will guide the City through June 30, 2018.  Our  strategic  plan  provides  a  blueprint  for  the  City’s  future  by  outlining  ambi ons,  se ng  priori es,  and  providing  performance  targets  to  ensure  adequate  progress  toward  making  the  vision  a  reality.    As  Rock  Hill  is  a  city  commi ed  to  quality,  this  year’s  budget  con nues  to  support  providing  quality  services,  developing  quality  places, and fostering a quality community.                                                                                Quality  Services:  This  focus  area  includes  some  of  the  most  fundamental responsibili es we have as being the local provider for  services  such  as  fire,  police,  water,  sewer,  electricity,  public  works,  economic development, customer service, and parks, recrea on  and  tourism.       Quality Places: This focus area involves ensuring that the City offers  quality development and places for businesses and community life to  flourish.  This  includes  having  a  vibrant  downtown  and  managing  transforma ve development projects within our community, such as  Riverwalk, Knowledge Park and Tex le Corridor projects.                    Quality  Community:  This  focus  area  addresses  several  quality  of  life  ini a ves  such  as  suppor ng  neighborhoods  within  our  City,  fostering  a  diverse  and  inclusive  community,  building  public  trust,  and encouraging public engagement.       Addi onal informa on on the Strategic Plan can be found in the Performance Budget sec on of this document.  

F  S  I   Our  approved  budget  distributes  Fiscal  Year  2016  financial  resources  by  departments  and  across  strategic  ini a ves in the following manner:      Services  Places  Community  Total    General Government  $11,421,137     $270,827   $11,691,965     Office of Management & Budget  $1,504,946       $1,504,946     Human Resources  $851,559       $851,559     Planning & Develop.       $3,141,318  $3,141,318     Housing & Neighborhood Services       $1,394,105  $1,394,105     Police  $14,888,701       $14,888,701     Fire  $9,107,725       $9,107,725     Public Works  $8,534,566       $8,534,566     Finance  $3,396,967       $3,396,967     Parks, Recrea on & Tourism  $3,202,730  $3,717,447     $6,920,177     Housing Authority        $1,524,992  $1,524,992   Economic & Urban Dev.  $1,394,945  $416,751     $1,811,697   Stormwater  $2,216,635        $2,216,635   U li es  $120,851,523        $120,851,523   Debt Service  $17,587,505  $1,898,293     $19,485,798   Non‐Departmental  $6,702,188        $6,702,188   Total  $201,661,127  $6,032,492  $6,331,243  $214,024,861 

10

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


City Manager’s Letter

2012

242,372,603

18,559,618

7.66%

2011

228,345,160

17,396,594

7.60%

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

2017 Recommended

2016 Budgeted

2015 Forecast

2014 Actual

2013 Actual

2012 Actual

Revenue (in millions)

F           As  with  any  budget  process,  there  are  certain  financial  limita ons  that  are    taken  into  account.    The  City’s  financial policies govern the en re budget process. For example, the City is very cognizant of our General Fund  debt margin of 8%. With this in mind, there have been certain capital projects that the City chose to fund from  the opera ng budget instead of issuing debt. The York County Fire Training Facility, which is located in the City  limits, has great capital needs that will be staggered in the opera ng budget totaling $505,880 in FY 2016 and  $629,640 in FY 2017. The City is also funding the upgrade of the public safety dispatch equipment from opera ng  funds.  Another  example  of  how  the  City’s  financial  policies  govern  the  budget  process  is  with  our  opera ng  transfer  policy.    The  City  uses  a  formula  that  presupposes  that  utility  services  would  have  been  provided  by  a  privately‐owned  utility  instead  of  the  City’s  publicly‐owned  utility.    Such  utility  would  have  paid  municipal  ad  valorem taxes and a franchise fee to the General Fund of the City, and the utility’s investors would have been  entitled  to  a  return  on  their  investment.   For  this  reason,  the  City has  established  a policy guideline  regarding  franchise fees, payments in lieu of taxes, rates of return and operating transfers from the utility system. Both the  FY 2016 and FY 2017  budgets strictly adhere to these types of financial policies.    A F  B  H :      B  S The Fiscal Year 2016 approved budget totals $214,024,861,  a 4.8% increase over last fiscal year. The proposed  Fiscal Year 2017 budget totals $221,170,049, a 3.3% increase over Fiscal Year 2016.     Successful  business  recruitment  efforts  in  Rock Hill SC Business License Revenue our area have resulted in increased business  license  fees.  There  has  also  been  modest  $9.4 $9.2 $8.8 $10.0 $8.1 $8.4 growth  in  real  and  personal property  taxes.  $7.3 $8.0 However,  the  electric,  water,  and  $6.0 wastewater revenues were not as strong as  $4.0 projected due to mild weather pa erns.   $2.0   $0.0 Given some improvements in the economy,  for  the  fourth  me  in  six  years,  the  approved Fiscal Year 2016 budget includes a  modified  pay‐for‐performance  base  wage  increase  for  employee.  Financial  prudence  Fiscal Year requires  us  to  carefully  evaluate  our  ability  to  sustain  employee  pay‐for‐performance  increases for Fiscal Year 2016. Addi onally, fiscal years 2016 and 2017 budgets reflect a con nued restora on of  the City’s established equipment and vehicle replacement schedule.    General Fund  The approved Fiscal Year 2016 General Fund budget totals $57,687,100, an increase of 2.8% when compared to  last  year’s  approved  budget.  The  proposed  Fiscal  Year  2017  General  Fund  budget  totals  $58,880,212,  a  2.1%  increase when compared to Fiscal Year 2016.  Taxpayer Concentration   2010-2013 The  revenues  in  the  General  Fund  are  predominately  property  taxes  (42%),  charges  Total Assessed Assessed Value of % Top 10 Total for services (20%), and licenses/permits (16%).  Tax Year Value Top 10 Taxpayers Assessed Value The  property  tax  rate  remains  at  93.5  mils.   The  City’s  taxpayer  concentra on  remains  2014 251,127,874 20,583,964 8.20% favorable;  there  is  no  significant  exposure  2013 248,318,614 17,810,811 7.17% among any certain taxpayer. 

11


City Manager’s Letter U lity Enterprise Fund    The  U lity  Enterprise  Fund  consists  of  the  electric,  water,  wastewater  and  stormwater  impact  fee  funds.  Fiscal  Year  2016  expenditures  for  the  U lity  Enterprise Fund total $147,501,361, a 5.3% increase over last year’s approved  budget.  The  proposed  2017  budget  is  $153,160,741  which  represents  a  3.8%  increase  over  Fiscal  Year  2016.  Maintaining  aging  infrastructure,  expanding  infrastructure  into  growing  areas,  and  using  technology  to  enhance  service  delivery are priori es for our U lity Fund.      The  Fiscal  Year  2016  approved  budget  includes  a  5%  electric  rate  increase  to  cover a 4.5% wholesale electric rate increase and 0.5% for electric opera ons.  This  increase  is  effec ve  July  1,  2015,  and  represents  a  $6.14  increase  in  the  average residen al customer’s monthly u lity bill. Over the past twenty years,  Our accountability and transparency  the  City’s  electric  system  has  absorbed  over  $195  million  worth  of  rate  efforts won the Government Finance  increases from PMPA. Although we seek to minimize rate increases of any kind  Officers Associa on’s 2011 Award for  to our ci zens, this year’s rate increase was a necessity to keep our system in  Excellence in Government.  good standing. The Fiscal Year 2016 budget also includes a 1% water rate and  1%  wastewater  rate  increase  to  cover  system  capital  improvements.  The  average residen al customer’s monthly u lity bill will increase by $0.22 for water and $0.44 for wastewater. There is  no stormwater rate increase included in this budget.     The  proposed  Fiscal  Year  2017  budget  includes  a  1.8%  electric  rate  increase  to  cover  a  projected  wholesale  power  rate  increase,  along  with  a  3%  water  and  a  3%  wastewater  rate  increase  to  cover  addi onal  system  capital  improvements.    C   Despite  the  challenges  presented  with  balancing  the  Fiscal  Year  2016  and  Fiscal  Year  2017  budgets,  Rock  Hill’s  tradi on  of  fiscal  prudence  has  allowed  us  to  The International City/ con nue  with  progress  on  accomplishing  the  goals  County Management Asoutlined  in  the  Strategic  Plan  and  enhancing  the  sociation recognized our overall quality of service delivery to our community. I  performance management program, comparative invite  you  to  monitor  our  financial  and  strategic  plan  analysis, and transparency progress  throughout  the  year  by  visi ng  the  City’s  in awarding us the 2015 performance and financial dashboards located on the  Certificate of Excellence City’s  transparency  webpage—  cityofrockhill.com/ Award. transparency.     Respec ully submi ed,            David B. Vehaun  City Manager 

12

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Budget Highlights During Fiscal Year 2016, the City’s strategic goals will con nue to guide our focus on maintaining Rock Hill as a city  known for quality. The following funding highlights are included in the adopted budget:  Quality Services  

The budget  provides  for  increased  funding  for  road  paving  in  our  community– up $360,000 from the previous budget. Funds have also been  included  to  update  the  Fire  Training  Facility  in  order  to  help  train  firefighters.   

Quality Places  

Funding for  capital  improvement  work  in  the  Knowledge  Park  area,  including  u lity  work.  The  approved  budget  also  includes  funding  for  increased opera ons in Fountain Park and Downtown. 

Quality Community  

The Fiscal  Year  2016 budget  includes  funding  for the  con nua on  of the  successful Weed & Seed  program  which  is a  comprehensive  approach to  community revitaliza on that uses coordinated crime reduc on ac vi es  combined  with  a  mix  of  social,  economic,  and  housing  improvement  programs in targeted neighborhoods.  

Budget Challenges this year:   

 Increasing full‐cost paving         ‐Historically, the City budgeted  $500,000 for    full‐cost paving; however, there con nues to    be an ever increasing need for resources to    maintain the roadways within the City limits.                  ‐Using the savings from reduced fuel costs and    addi onal monies generated by a business license    cap change ini a ve for auto dealers and    manufacturers, an addi onal $360,000 was added    to the FY16 budget, along with 2 new pothole patch    trucks and a crew worker  in the Streets Division, all    resources dedicated solely to street repair.     Increasing personnel to meet demands of growth       ‐In the past 25 years, the City’s popula on has    grown 65.9%; however, the City workforce has only    grown 11.1%. 

City Financial Profile   

2013/2014

2014/2015

2015/2016

Total Budget 

$192,409,564

$204,138,506

214,024,861

General Fund  Budget 

$53,475,881

$56,099,326

$57,687,100

Total Employees 

913

934

947

Property Tax  Millage Rate 

93.5

93.5

93.5

Quick Numbers  

      ‐To meet the demands of a growing area where    there are more services being provided to more    customers, 5 new posi ons were added to our    U lity Funds  for FY2016 while 8 new posi ons    were added to our General Fund .              Con nuing business‐friendly ini a ves        ‐Con nued reduc on of business license fees by    10% if paid on  me  



Millage Rate remains at 93.5 mils  5% Electric Rate increase to cover 4.5%  purchased  power and 0.5% for electric opera ons.  The increase  for the average, residen al customer will be  $6.14.    1% Water and 1% Wastewater Rate increases will go  towards funding system capital improvements.  The  increase for the average, residen al customer will be  $0.22 for water and $0.44 for wastewater. 



Stormwater and Sanita on Rates remained the same. 

‐Extension of the Local Preference policy for  purchasing to give local contractors an  advantage for City projects. 



Business License Discount offers a 10% reduc on for  on‐ me payment. 

‐ Developers are reimbursed for the cost of  upsizing  water and sewer lines. 



Fiscal Year 2015‐2016 Budget‐ $214,024,861 

           

 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

13


Rock Hill at a Glance Rock Hill was founded in 1852 when the Charlo e/Columbia/Augusta Railroad line was being con‐ structed through the area. Rail crews encountered a small, flinty hill and dubbed the spot “Rock  Hill.” The village was incorporated in 1892.     Rock Hill is a business‐savvy blend of historic charm and responsibly implemented expansion. The  city is located in the north‐central area of South Carolina approximately 20 miles south of Char‐ lo e, North Carolina along the I‐77 corridor.    The City operates under the council‐manager form of government. Under this organiza onal struc‐ ture, the Mayor and Council set policy direc on and appoint a city manager who is responsible for  implemen ng those policies efficiently and effec vely.     The governing board is composed of a  mayor elected at large and six council members elected by  ward, each for four‐year staggered terms. All officials are elected on a non‐par san basis.    

 E

P

 

 Rock Hill is served by Rock Hill School District 3 and is home to     three colleges and universi es.     With a student enrollment  of  over  17,400  and  2,400  employees,  Rock  Hill  School  District  3  is  the  largest  of  York  County’s  four school systems. 

   

Area Vicinity Map 

 Winthrop  University  has  been a Rock Hill landmark  since  1886.  Winthrop’s  100‐acre  tree‐lined  main  campus  is  complemented  by a nearby 450 acre    sports  and  recrea on  facility.    Winthrop  has  an  es mated  enrollment  of  6,130  students  with  ap‐ proximately  18%  of  these  students pursuing post       graduate degrees.  

York Technical  College is a public ins tu on offering both tech‐ nical and college transfer courses.  The College is one of 16 state‐ funded technical colleges.   

Under the supervision of the AME Zion Church, Clinton  College,  formerly Clinton Junior College,  (founded in 1894) offers associ‐ ate degrees in business, divinity, child development, natural sci‐ ences and liberal arts.  In 2013, Clinton added two four‐year pro‐ grams to their course offerings, including, a Bachelor of Science  in  Business  Administra on  and  a  Bachelor  of  Arts  in  Religious  Studies. 

14

C

A

P

The arts  are  an  important  part  of  the  quality  of  life  in  any  community.  In  Rock  Hill,  the  Arts  Council  of  Rock  Hill  and  York County serves as the hub of cultural ac vi es. The Arts  Council provides a network for coopera on between cultural  organiza ons and provides the public with a central loca on  for informa on and  ckets.   

Through the School of Visual and Performing Arts, Winthrop  University offers a variety of arts programs each year.  Win‐ throp  Galleries,  located  in  Rutledge  Building  and  McLaurin  Hall, exhibits the work of local, regional and na onal ar sts.  The  Department  of  Music  and  the  Department  of  Theatre  and  Dance  schedule  campus  performances  by  guest  ar sts,  faculty, and students throughout the year.     

The Rock  Hill  Community  Theatre  (RHCT)  is  dedicated  to  providing  quality  theatrical  entertainment  for  the  residents  of York County.  The RHCT annually stages between four and  six  performances.  The  80‐voice  York  County  Choral  Society  (YCCS) is annually accompanied by members of the Charlo e  Symphony  and  provides  4‐6  per‐ formances.  Final‐ ly, the York Coun‐ ty  Concert  Ballet  offers  two  full‐ length  ballets  each year.     Addi onally, the  Old Town Associa‐ on hosts the The Old Town Amphitheater Concert Series.  The Concert Series offers na onal entertainment, on a local  level scale, in its 1,200 capacity outdoor concert/event facility. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Rock Hill at a Glance D

P

1.  Wells Fargo Home Mortgage 

2,171

2.  Ross Distribu on 

1,790

3.  Piedmont Medical Center 

1,550

4.  Rock Hill School District Three 

1,537

5.  Duke Power– Catawba Nuclear Sta on 

1,228

6.  Winthrop University 

1,219

7.  York County Government 

1,000

8.  Fort Mill School District 

981

9.  Schaeffler Group USA, Inc..   

900

10.  City of Rock Hill 

851

Source: York County Economic Development  h p://www.ycedb.com/_fileUploads/files/York%20County%20Industrial% 20Directory_2014.pdf 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

2014

2013

2012

2011

2010

2009

2008

2007

2006

2005

2004

2003

2002

Population

The United States Census Bureau’s July 1, 2014, popula on es mate for Rock Hill is 69,967.      Rock Hill Population    U.S. Census Bureau Estimates       75,000 69,967   69,210 70,000     65,000   60,000   55,000   54,916   50,000   45,000     40,000   35,000     30,000       Year     The following table sets forth the 10 largest employers located in the County.        Major Employers in York County  Unemployment Rate for                                     Rock Hill  Employer  Number of Employees    Year 

Unemployment Rate 

2005

7.9%

2006

7.5%

2007

6.4%

2008

8.1%

2009

14.7%

2010

13.0%

2011

12.2%

2012

10.6%

2013

8.7%

2014

6.9%

15


Rock Hill at a Glance E

P

 

Real Property

Personal Property 

Total

Tax Levy  Year 

Assessed Value 

Es mated   Actual Value 

Assessed Value 

Es mated   Actual Value 

Assessed Value 

Es mated Actual Value 

2014^ 2013  2012  2011*  2010  2009  2008  2007  2006*  2005 

192,274,209 190,793,708  188,688,215  186,482,809  175,709,840  167,855,603  158,437,437  154,070,543  129,105,803  120,531,406 

3,896,906,167 3,879,472,067  3,989,786,667  3,853,110,908  3,777,761,558  3,608,895,467  3,316,099,627  3,224,700,346  2,702,188,890  2,355,935,382 

58,853,665 60,611,827  58,934,597  55,889,794  52,635,320  55,540,885  55,006,000  52,326,124  46,873,797  48,473,002 

653,530,909 678,364,299  654,185,094  592,206,186  575,525,917  608,761,825  614,380,306  584,447,242  523,557,505  503,565,564 

251,127,874 251,405,5351  241,959,335  231,535,982  228,345,160  223,396,488  213,443,497  206,396,667  175,979,600  169,004,408 

4,550,437,107 4,557,836,366  4,603,681,528  4,456,036,014  4,353,287,475  4,217,657,292  3,930,479,933  3,809,147,588  3,225,746,395  2,859,500,946 

Classifica on of Property 

   ___________________     * Year of Reassessment     ^ Projected 

2014 Assessed Value* 

Real Property  (Non‐manufacturing) 

                       

190,087,632

Vehicles

26,998,074

Manufacturing   (Real/Personal) 

7,681,238 

Marine/Aircra

  694,865 

Business Personal Property  U li es 

13,373,988 7,196,878  246,032,6751 

Total *projected

 

                                           

Computa on of General Fund Legal Debt Margin*  2014/2015  Total Assessed Value  Debt Limit– 8%  of Total Assessed Value  Total Amount of Debt Applicable to Debt Limit  Legal Debt Margin 

251,127,8741 20,090,230  (16,430,000)  $3,660,230 

*projected

 

Note: The City is authorized by state statute to exceed the legal debt margin of 8% , if such addi onal debt is    approved by ci zens  of the City of Rock Hill.  1

The gross assessed value for property taxes is the assessed value found in the City’s audit and is how the  8% debt limit is calculated. Budgetary purposes, however, only show the assessed value of  property less  Industrial Abatement. For 2014, Industrial Abatement is es mated to be $5,095,199.  

16

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Rock Hill at a Glance E

P

     City Financial Profile          Total Budget      Total General Fund Budget    Total Employees      Total Employees per  1,000      Popula on    Property Tax Millage Rate                 *popula on es mated                             

2012/2013

2013/2014

2014/2015

2015/2016

$183,222,542

$192,409,564

$204,138,506

214,024,861

$51,641,018

$53,475,881

$56,099,326

$57,687,100

900

913

934

947

13.22

13.21

13.25*

13.26*

93.5

93.5

93.5

93.5

Property Tax Rates  Direct and Overlapping Governments  Last Ten Tax Years 

  City General  Fund 

Rock Hill School   District #3   and   County* Purpose 

  Total 

2015*

93.5

298.1

391.6

2014

93.5

298.1

391.6

2013

93.5

287.9

381.4

2012

93.5

286

379.5

2011

93.5

286

379.5

2010

95.0

289

384.0

2009

95.0

286

381.0

2008

95.0

284

379.0

2007

95.0

275

370.0

2006

102.0

262

364.0

Year

* County rate es mated 

Top Five Taxpayers   Taxpayer 

2014 Property Taxes 

Assessed Value 

Comporium Inc.

$536,020  

$5,732,836

AMISUB of SC Inc.

$321,266  

$3,435,996

Ross Dress for Less Inc.

$217,215  

$2,323,159

Piedmont Medical Center

$188,414  

$2,015,124

Atotech USA Inc.

$186,935  

$1,999,310

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

17


Rock Hill at a Glance U

S

P

The combined  u lity  system,  which  provides  electrical,  water,  and  sewer  services  within  the  City  and  its  surrounding  areas,  is  municipally  owned  and  operated.  Rates  are  set  by  City  Council.    The  system  presently  serves  approximately  95,000 people, including residen al and commercial customers of the City and its suburbs. The Rock Hill City Council is  the rate se ng body for all u li es– no State or other authority regulates the City’s u lity rates.    

                            

                                     

Electric System 

Water System 

The City  has  operated  the  electric  system  since  1911.  The electric system consists of seven substa ons which  serve  31  distribu on  feeder  circuits  of  25,000  volts.   The  City  purchases  electric  power  from  Piedmont  Municipal  Power  Agency  (PMPA)  and  Southeastern  Power Administra on at wholesale rates and retails to  local  consumers  through  the  City‐owned  distribu on  lines.    A  mutual  assistance  agreement  with  20  other  members  provides  for  mutual  assistance  in  extreme  emergencies. 

The City  withdraws  water  from  Lake  Wylie,  a  Duke  Energy Company lake constructed in 1915.   The water  division  currently  maintains  507  miles  of  waterline,  2,972 hydrants, 36,294 water meters, 6,545 valves and  5  elevated  water  tanks.    Within  the  water  system,  4  million  gallons  of  elevated  storage  and  3  million  gallons  of  ground  storage  are  provided.    The  water  system  serves  both  residen al  and  industrial  customers.       

Number of Customers ‐ Electric System 

Number of Customers ‐ Water System 

Last Ten Fiscal Years  

Last Ten Fiscal Years  

                   2006 

      31,156 

                   2006 

    26,927 

                   2007 

      32,409 

                   2007 

    28,075 

                   2008 

      32,917 

                   2008 

    28,688 

                  2009 

      32,873 

                   2009 

    28,779 

                  2010 

      33,204   

                   2010 

    29,288 

                  2011 

      33,126 

                   2011 

    29,209 

                  2012 

      33,142 

                   2012 

    29,427 

                 2013 

      33,548 

                   2013 

    29,950 

                 2014 

       33,859 

        2014 

    30,243 

                  2015 

       34,361 

        2015 

    30,719 

Wastewater System   

The City’s wastewater and a significant amount of wastewater collected by York County is treated at the Manchester Creek  Treatment Facility.  Manchester is a  combina on trickling filter and ac vated sludge plant with a 24 million gallons per day  capacity. The sewer division maintains 482 miles of sewer line, 10,185 manholes and a low pressure sewer system. Number of Customers ‐ Wastewater System  Last Ten Fiscal Years  

 

18

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

27,735

28,828

29,541

29,786

30,286

30,561  

30,824

31,296

31,600

32,228

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Rock Hill at a Glance

    M          2   Electricity     Sanita on including recycling      Water3    4   Sewer     Taxes5    

I

T

 U

R

T

R

2012/2013

2013/2014

2014/2015

2015/20167

$104.96

$109.19

$115.76

$122.71

$128.85

$18.59

$18.59

$18.59

$18.59

$18.59

$21.46

$21.46

$21.46

$21.46

$21.68

$42.22

$44.33

$44.33

$44.33

$44.77

$31.16

$31.16

$31.16

$31.16

$31.16

$2.37

$3.08

$3.08

$233.67

$241.33

$248.13

$2.37 $2.37    Stormwater     Total  $220.77  $227.10      Assump ons    1  Reassessment year and rollback of millage rate  2  Usage of 1,000 kWh    3  Usage of 7,500 gallons    4  Charged on 7,500 gallons    5 Based on a home valued at $100,000     6 Based on a lot size of less than 10,000 sq.  .    7 Reassessment year (millage rate remained the same)    M  I    T    U  R        2011/20121  2012/2013    2 $2,353.50  $2,447.64     Electricity  

Total

2011/20121

6

Sanita on3    4   Water     Sewer5      Taxes6    7   Business License      Stormwater8   

H

T

B

2013/2014

2014/2015

2015/20169

$2,594.50

$2,750.17

$2,887.68

$388.96

$388.96  

$388.96  

$388.96

$388.96

$66.09

$66.09  

$66.09  

$66.09

$66.75

$136.40

$143.22  

$143.22  

$143.22

$144.65

$118.75

$118.75  

$118.75  

$118.75

$118.75

$74.37

$78.74

$78.74

$78.74

$78.74

$5.46

$5.46

$5.46

$6.55

$6.55

$3,143.53

$3,248.86

$3,395.72

$3,552.48

$3,692.08

Assump ons 1  Reassessment year and rollback of millage rate  2  Usage of 24,000 kWh  3  Five day pick up and 8 cu yd. container  4  Usage of 38,700 gallons. Rock Hill uses a conserva on water rate structure in which there is a lower charge per kgal during non‐peak  months (November through April); reflects a typical bill during a non‐peak month.  5  Charged on 38,700 gallons  6  Based on a business structured valued at $250,000   7 Based on $1,000,000 in sales and includes the ‘On‐Time Payment Discount’ of 10%  8 Based on a developed building with 9,000 sq.  . total area and a .6 weight factor.  9 Reassessment year (millage rate remained the same) 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

19


Budget Process Each year,  the  City  of  Rock  Hill’s  budget  is  devel‐ oped in conjunc on with the Mayor and City Coun‐ cil,  the  Office  of  Management  and  Budget  (OMB),  and  all  other  city  departments,  with  opportuni es  for ci zen feedback.    B  P    

Developing the Budget   

Strategic planning  sessions  precede  the  official  budget process. During these sessions, Council and  staff  discuss  goals  and  priori es.  Every  three  years  these  goals  and  priori es  are  evaluated  and  modi‐ fied extensively with only minor adjustments occur‐ ring in the other years. Informa on from these ses‐ sions  are  then  carried  over  to  the  budge ng  pro‐ cess.     The  budget  process  begins  in  October  with  a  spe‐ cial,  comprehensive  work  session  in  which  OMB  meets  with  all  departments  to  discuss  current  and  future trends, needs, and goals of the City.  During  this  mee ng,  the  City’s  budget  calendar  is  re‐ viewed.      Departments  are  then  responsible  for  preparing  requests for programs, projects, and ini a ves they  would  like  to  have  considered  for  the  upcoming  budget year. The Strategic Plan serves as a guide by  which  each  department  prepares  its  expenditure  requests.  During  this  me,  OMB  prepares  revenue  es mates  for  both  the  current  and  upcoming  two  fiscal years.      Each  department  meets  individually  with  OMB  to  review program budgets and expenditure requests.  During  these  mee ngs,  the  goals  of  each  depart‐ ment  are  reviewed  and  expenditure  requests  are  evaluated  to  determine  their  alignment  with  the  strategic goals and the fiscal resources necessary to  fund the requests.                       

20

Following  these  mee ngs,  the  Office  of  Man‐ agement  and  Budget  meets  to  prepare  a  dra   budget for submission to City Council being sure  that  the  priori es  and  goals  discussed  in  the  strategic  planning  sessions  are  appropriately  reflected  in  the  recommended  budget.  This  dra   budget  is  submi ed  to  the  Mayor  and  Council  at  formal  budget  workshops  held  in  April and May.      Adop ng the Budget   

The public  has  an  opportunity  to  comment  on  the  budget  during  the  first  and  second  reading  of the ordinance to adopt the budget.  Two pub‐ lic  hearings  and  two  readings  are  required  for  formal  adop on  of  the  budget.    State  law  re‐ quires  the  City  Council  to  adopt  a  balanced  budget, in which current revenues equal current  expenditures,  prior  to  June  30  of  each  year.   Amendments to the budget are allowable under  South  Carolina  law  and  are  made  throughout  the year as necessary.      The budget calendar is provided on the follow‐ ing page.    T ‐Y  B    

The City of Rock Hill uses a two‐year budge ng  process with the governing body approving the  year  one  budget  and  being  made  aware  of  the  projected  budget  for  year  two.  The  two‐year  budge ng  process  has  several  benefits;  one  of  the most obvious benefits is demonstra ng how  financial  decisions  in  one  year  affects  the  fu‐ ture.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Budget Calendar  

January 15, 2015    January 23, 2015    February 2, 2015    February 5, 2015    February 9, 2015    February 20, 2015 

       

FISCAL YEAR 2016 & FISCAL YEAR 2017 BUDGET DEVELOPMENT CALENDAR           Budget kick‐off mee ng     Departments will be provided personnel informa on     Personnel confirma ons & edits due     Departments will be provided expenditure baselines and, if applicable, revenue  projec ons     Risk Management provides Office of Management and Budget the city‐wide  FY2013, FY2014, and FY2015 projected costs for property, auto, liability, and  works compensa on insurance     Revenue and Expenditure data due. This includes: 

     *October through June 2014 revenue projec ons (if applicable) 

      March 6, 2015 

     *October through June 2014 expenditure projec ons        *FY2015 & FY2016 revenue projec ons (if applicable)        *FY2015 & FY2016 expenditure baseline realloca ons     Issue papers due 

Requests for new posi ons to be added to the Pay and Classifica on manual due 

   

Requests for re‐organiza ons due  Requests for re‐classifica ons due    

March 23‐April 3, 2015 

Departmental budget reviews with Office of Management and Budget 

 

April 6‐20, 2015 

Budget Office prepares dra  budget for submission to City Council 

April 21, 2015    May 22, 2015    May 26, 2015   

  First City Council Workshop     Adver se projected budget totals in newspaper     Second City Council Workshop   

June 8, 2015 

Public hearing and budget ordinance first reading at regular City Council mee ng 

June 22, 2015    July 1, 2015 

  Budget ordinance for second reading and adop on     New fiscal year begins 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

21


Budgetary Fund Structure The annual budget is comprised of many different types of funds. In crea ng the annual budget, the City appropriates funds  for the General Fund, various Enterprise Funds, and a few Impact Fee Funds. Although there are other funds, like debt service  or special revenue, they have specific revenues/expenditures that limit their uses. Therefore, the chart below only includes  funds for which the City allocated its funds. 

NON‐ENTERPRISE FUNDS   The General Fund accounts for all financial resources that are not accounted for in other funds. This includes the com‐   

mon City func ons such as Police, Fire, Finance, Public Works, etc.   The Tax Increment Surplus Fund accounts for special districts throughout the City. This Fiscal Year includes the following  districts: Downtown, Tex le Corridor, and Riverwalk.  State Accommoda ons Tax is a 2% tax on overnight lodging throughout the state of South Carolina. These monies can be  spent on tourism‐related expenses.   The Local Op on Hospitality Tax is a City tax on lodging, food and beverage sales. The proceeds of this tax are used to  fund tourism‐related ac vi es including local fes vals and tourism facili es. 

ENTERPRISE FUNDS   The Stormwater U lity Fund maintains and operates the City’s stormwater system.   The Electric U lity Fund maintains and operates the City’s electrical system.   The Water U lity Fund maintains and operates the City’s public water supply.   The Wastewater U lity Fund maintains and operates the City’s wastewater system.   

IMPACT FEE FUNDS   Fire Impact Fees are collected on new development projects to pay for addi onal capital expenditures related to the Fire   

Master Plan.   Water Impact Fees are collected on new development projects to pay for addi onal water system capital expenditures.  Wastewater Impact Fees are collected on new development projects to pay for addi onal wastewater system capital  expenditures. 

Non‐Enterprise   Funds 

Enterprise Funds 

General Fund 

Tax Increment    Surplus 

Stormwater

Water

State  Accommoda ons 

Local Op on   Hospitality Tax 

Electric

Wastewater

Impact Fees 

Fire

Water

Wastewater

22

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Financial Policies & Strategies Rock Hill budget and financial polices and strategies are governed by South Carolina state law, the City Charter, and gener‐ ally  accepted  accoun ng  principles.  These  laws,  strategies,  principles,  and  policies  describe  ways  to  amend  the  budget  a er  adop on,  provide  for  budget  controls  and  budget  repor ng,  and  iden fy  appropriate  methods  for  budge ng,  ac‐ coun ng, and repor ng.     B  A     The  City  Manager  is  authorized  to  transfer  any  sum  from  one  budget  line  item  to  another,  or  from  one  department  or  division to another department or division; provided, however, that no such transfer shall (1) be made from one fund to  another fund, (2) conflict with any exis ng Bond Ordinance, or (3) conflict with any previously adopted policy of the City  Council. Any change in the budget which would increase or decrease the total of all authorized expenditures must be ap‐ proved by City Council.     B  C    R     All  excess  material  revenue  collected  by  the  City  of  Rock  Hill  that  exceeds  the  projected  budget  revenue  figure  from  a  specific  revenue  category  for  each  fiscal  repor ng  period  must  be  reported  to  City  Council  on  a  monthly  basis.  The  ex‐ penditure of any and all excess revenue will be at Council’s discre on and cannot be u lized within the City budget with‐ out Council’s approval.      E  F  T    Y  E  C       In addi on to building cash reserves, the City has also successfully met its goal of reducing the amount of transfers from the  enterprise fund to the general fund.  By aggressively containing costs in General Fund departments and adhering to the estab‐ lished financial policies, the City has been able to reduce the General Fund’s dependency on the u li es fund transfer. From a  1992 high of covering 42% of general fund expenditures, the Fiscal Year 2016 budgeted u li es transfer adheres to the policy  and covers 12.39% ($7,144,515) of general fund expenditures.    

Enterprise Fund Transfer to General Fund:  Percent of Gerneral Fund Expenditures Covered

Percentage of General Fund Expenses  Covered

30.0%

28.0%

25.0% 20.0% 15.0%

12.39%

10.0% 5.0%

8.40%

0.0% 7 6 5 4 1 6 3 3 2 2 5 9 4 8 7 1 0 0 9 8 00 00 00 00 00 01 01 01 01 01 99 00 99 00 01 99 00 00 01 00 /1 7/1 8/1 9/2 0/2 1/2 2/2 3/2 4/2 5/2 6/2 7/2 8/2 9/2 0/2 1/2 2/2 3/2 4/2 5/2 6 0 0 0 1 1 1 9 0 1 0 1 1 0 9 0 9 0 0 9 0 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 19 19 19 20 20 20 19 20 20

Year

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

23


Financial Policies & Strategies B  A  S     The accoun ng policies of the City of Rock Hill conform to generally accepted accoun ng principles (GAAP) as applicable to governmental units.  The  Governmental  Accoun ng  Standards  Board  (GASB)  is  the  accepted  body  for  establishing  governmental  accoun ng  and  financial  repor ng  principles.  The following is a summary of the more significant policies applicable to revenues and expenditures.    Fund Accoun ng    The accounts of the City are organized on the basis of funds and account groups, each of which is considered a separate accoun ng en ty.  Fund  accoun ng is designed to demonstrate legal compliance and to aid financial management by segrega ng transac ons related to certain govern‐ ment func ons or ac vi es.      The opera ons of each fund are accounted for with a separate set of self‐balancing accounts that comprise its assets, liabili es, fund equity, reve‐ nues and expenditures or expenses, as appropriate.     Funds    Governmental  Funds  are used to account for all or most of a government's general ac vi es. Examples of these ac vi es include public safety,  parks, and sanita on services.  These revenues come from property taxes, user fees, licenses, and permits. Within the category of Governmental  Funds, Rock Hill maintains General, Special Revenue, and Capital Projects Funds.    General Fund‐ The General Fund is the City's general opera ng fund and is used to account for all financial transac ons except those required  to be accounted for in another fund.  Principle sources of revenue are property taxes, licenses and permits, intergovernmental revenues, and  sanita on service charges.  The expenditures in the General Fund are administra on, budget, finance, economic development, fleet mainte‐ nance, public safety, general government, public works, housing authority, and parks and recrea on.    Special Revenue Fund‐ The Special Revenue Fund is used to account for the proceeds from specific revenue sources (other than funding for  major capital projects) that are legally restricted to expenditures for specified purposes.  The City does not adopt a budget for the Special  Revenue Fund because it primarily serves as a pass‐through for federal grants.    Capital  Projects  Fund‐  The  Capital  Projects  Fund  accounts  for  financial  resources,  including  bond  proceeds  and  intergovernmental  grants,  used for the acquisi on, construc on, or improvement of major general government facili es.  The City does not adopt a formal budget for  the Capital Projects Fund, although par cular projects are detailed within this budget in the "Bond Schedule" sec on.    Enterprise Funds are used to account for the business‐type ac vi es of a government.  These are ac vi es which are financed and operated in a  manner where the intent of the governing body is that the costs (expenses, including deprecia on) of providing goods and services to the general  public on a con nuing basis be financed or recovered primarily through user charges. The funds include the Electric, Water, Wastewater, Storm‐ water, and Impact Fee funds.      Basis of Accoun ng    The accoun ng and financial repor ng applied to a fund are determined by its measurement focus.  All governmental funds are accounted for  using a current financial resources measurement focus.  Only current assets and current liabili es generally are included on the balance sheet.      Governmental fund revenues and expenditures are recognized on the modified accrual basis.  Revenues are deemed suscep ble to accrual and  are recognized in the period when they become measurable and available.  Expenditures are recognized when the fund liability is incurred, except  principal and interest on general long‐term debt which is recognized when due or when funds have been made available for payment.    The proprietary fund is accounted for on a flow of     economic resources measurement focus.  With this measurement focus, all assets and liabili‐ es associated with the opera on of these funds are included on the balance sheet.  Unlike modified accrual basis, this basis includes deprecia‐ on, amor za on, capital assets donated by private par es, and capital asset purchases are treated as expenses. Fund equity is segregated into  contributed capital and retained earnings components.  Proprietary fund‐type opera ng statements present increases (revenues) and decreases  (expenses) in net total assets.    Basis of Budge ng    In accordance with the General Statutes of the State of South Carolina, the City Council is required by state statute to adopt an annual balanced  budget ordinance for the Combined General and Enterprise Opera ng Funds prior to July 1. Project ordinances are adopted for the Special Reve‐ nue  and  Capital  Projects  Funds  when  necessary.  All  budgets  are  prepared  using  the  modified  accrual  basis  of  accoun ng.  City  Council  has  the  authority to amend the budget ordinance. Appropria ons lapse at the end of the budget year.    Appropria ons are authorized in the annual budget ordinance generally at the department level. The legal level of budgetary  control is at the  fund level; however, in prac ce, the City maintains control at the department level. Administra ve control is further maintained through more  detailed line‐item budgets. The City adopts this budget for the General Fund (Fund 500) and the Enterprise Fund (Fund 700). 

24

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


General Fund 

 

  Tax Inc.  Accom.  Surplus  Tax Fund  Fund 

 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016    

 

5,646,017  

 

3,331,850  

$57,687,100  $580,000  $2,085,383   $5,646,017  $3,331,850  

 

2,085,383  

 

 

57,687,100   580,000  

605,141  

 

1,755,688  

 

2,085,383  

     TOTAL USES OF  FUNDS 

1,050,035    

    

 

    

    

       

        2,726,709    

Debt Service     TOTAL EXPENDITURES/ EXPENSES 

     3,890,329    

    

Purchased Power              Parks, Recrea on & Tourism  6,920,177   580,000     Non‐Departmental     1,207,574        General and Administra ve  (3,705,463)       Transfer  Opera ng Transfer             

       

          

  18,348,940     25,331,271     8,534,566    

          

 

             

     EXPENDITURES/ EXPENSES:  General Government  Public Safety  Public Works 

 

107,912,228  

3,650,883  

621,442   1,418,493  

 

15,056,805  

4,543,265  

1,153,817   2,426,696  

     1,243,158              15,139,649   6,832,802                            85,225,209           613,394   100,225  

 

20,545,478  

4,615,403  

1,447,651     3,299,327    

     136,947    

        11,046,150    

 

275,000  

275,000  

    

       

          

$525,000  $107,912,228  $15,056,805   $20,545,478   $275,000  

 

525,000  

525,000  

 

 

 

20,544,904           574    

$275,000    

    

$525,000   $107,912,228   $15,056,805   $20,545,478          

    

 

           275,000              

              15,056,805        

    

 

          

    

              107,264,228               648,000    

        525,000       

    

 

214,024,861  

19,485,798  

(482,553) 7,144,516  

85,225,209   7,500,177   7,183,305  

19,592,098   25,331,271   44,279,876  

$214,024,861    

26,230,383   265,078     733,000   9,715,000   4,083,403   163,481,857   7,144,515   972,800   1,398,825  

$380,000   $214,024,861  

 

380,000  

380,000  

 

$380,000    

380,000  

    

     Water  Wastewater  Local Hosp.  Storm‐ Fire Impact  Wastewater  Total FY 15/16  Impact  Impact Fee  Electric Fund  Water Fund  Fee Fund  water Fund  Fee Fund  Fund  Budget  Fee Fund  Fund 

 

ESTIMATED REVENUES:                       Taxes:                           Property Taxes‐Ad Valorem  24,145,000     2,085,383           (.935 Millage per $1,000)    Non‐ad valorem Taxes     265,078                   Franchise Fees     733,000                 Licenses and Permits     9,190,000              Intergovernmental Revenue  2,758,403   580,000     90,000        Charges for Services     11,728,053        5,556,017   3,331,850     Opera ng Transfers     7,144,515                 Fines and Forfeitures     972,800                 Miscellaneous Revenues     750,251                 TOTAL SOURCES OF     $57,687,100   $580,000   $2,085,383   $5,646,017   $3,331,850   FUNDS                    

 

 

BUDGET SUMMARY   Fiscal Year 2015/2016   SOURCES AND USES OF FUNDS           

Sources & Uses of Funds

25


26

 

 

TOTAL USES OF FUNDS    

 

TOTAL EXPENDITURES/ EXPENSES 

 

 

    

 

       

 

 

58,880,212  

1,038,419    

 

(3,779,572)   

2,106,713  

 

 

 

 

       

 

 

 

 

 

580,000   2,106,713  

 

 

6,923,264   580,000     1,190,202       

 

18,839,656     26,043,550     8,624,693    

 

 

 

 

5,917,382  

1,751,350  

 

  4,166,032    

 

    

 

 

 

 

3,397,066  

694,467  

 

492,204    

    

 

     2,210,395    

 

 

 

$58,880,212   $580,000   $2,106,713   $5,917,382   $3,397,066  

 

525,000  

525,000  

 

 

 

 

$525,000  

    

  525,000       

 

 

    

 

 

    

Water Fund 

 

 

    

Wastewater Fund 

 

 

 

 

 

 

4,921,034  

2,526,484  

1,176,893  

  100,679  

 

 

 

21,470,472  

4,769,108  

3,441,617    

1,476,604    

  137,401    

 

           6,961,202   11,645,742    

 

 

 

111,951,911   15,686,292  

3,649,049  

1,464,473  

633,870  

  614,075  

88,014,802    

1,219,109         16,356,533  

 

 

 

$111,951,911   $15,686,292   $21,470,472  

 

275,000  

275,000  

 

 

    

 

       

 

 

 

$275,000  

  275,000                 

 

 

 

380,000  

380,000  

 

 

 

$380,000  

380,000  

221,170,049  

20,110,140  

7,432,574  

(1)

7,503,264   6,208,389  

88,014,802  

20,058,766   26,043,550   45,798,565  

$221,170,049  

743,000   10,590,000   3,472,170   169,612,089   7,432,574   967,800   1,398,825  

265,078  

26,688,513  

Water Im‐ Wastewater  Total FY 16/17  pact Fee  Impact Fee  Budget  Fund  Fund                   

                       111,303,911   15,686,292   21,469,898                       648,000     574    

Electric Fund 

$58,880,212  $580,000  $2,106,713  $5,917,382  $3,397,066   $525,000   $111,951,911  $15,686,292  $21,470,472   $275,000   $380,000   $221,170,049  

 

Parks, Recrea on & Tourism  Non‐Departmental     General and Administra ve  Transfer  Opera ng Transfer    

 

 

 

Purchased Power 

Debt Service    

 

       

EXPENDITURES/ EXPENSES: General Government  Public Safety  Public Works 

 

 

 

 

    

743,000        9,410,000        2,802,170   580,000     11,927,540        7,432,574        967,800        750,251       

 

 

    

        90,000        5,827,382   3,397,066                               

 

 

265,078    

    

Local Hosp.  Stormwater  Fire Impact  Fee Fund  Fund  Fee Fund 

2,106,713    

    

Tax Inc.  Surplus  Fund 

24,581,800    

 

Accom. Tax Fund       

 

General Fund 

 

    

 

ESTIMATED REVENUES:     Taxes:    Property Taxes‐Ad Valorem  (.935 Millage per $1,000)    Non‐ad valorem Property  Taxes    Franchise Fees     Licenses and Permits     Intergovernmental Revenue  Charges for Services     Opera ng Transfers     Fines and Forfeitures     Miscellaneous Revenues     TOTAL SOURCES OF     FUNDS 

 

BUDGET SUMMARY   Fiscal Year 2016/2017  SOURCES AND USES OF FUNDS  

Sources & Uses of Funds

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Revenue Summary R

S

: G

F

General Fund Revenues FY2015/2016‐ Total $57,681,100 Miscellaneous 1%

Fines 2%

Fiscal Year 2016 

Licenses/Permits 16%

The General Fund is budgeted at $57,681,100 for  Fiscal Year 2016. This represents a 2.82% increase  over the Fiscal Year 2015 adopted budget.     There are no general fund rate increases for Fiscal  Year  2016.  The  budget  projects  increases  in  general  property  tax  and  business  license  revenue.  A  summary  of  the  Fiscal  Year  2016  General  Fund  revenue  by  source  is  provided  in  the chart on the right.  

Property Taxes 42%

Intergovernmental 5%

Charges for  Services 20%

Operating Transfers 13%

Franchise Fees 1%

General Fund Revenues  FY2016/2017‐ Total $58,880,212 Fines 2%

Fiscal Year 2017 

Miscellaneous 1%

The General Fund is budgeted at $58,880,212 for  Fiscal Year 2017. This represents a 2.08% increase  from the Fiscal Year 2016 adopted budget.     There  are  no  general  fund  rate  increases  proposed  for  Fiscal  Year  2017.  The    proposed  Fiscal  Year  2017  budget  includes  modest  increases  in  property  taxes  and business  licenses  revenue.  A  summary  of  the  Fiscal  Year  2017  General  Fund  revenue  by  source  is  provided  on  the le .  

Licenses/Permits 16% Property Taxes 42%

Intergovernmental 5%

Charges for  Services 20% Operating  Transfers 13%

Franchise Fees 1%

M

G

F

R

S

Major revenue sources for the General Fund, property taxes, charges for services, and licenses and permits are discussed on the following page.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

27


Revenue Summary M

R

S

: G

G

Tax Rate (in mills)

Rock Hill SC Property Tax Rates

P

T

 

General property  taxes  account  for  41%  of  General Fund revenue in fiscal years 2016 and  2017. South Carolina law allows local govern‐ ments  to  levy  taxes  on  real  and  personal  property valua ons as assessed and equalized  according  to  statutory  guidelines  (Code  of  Laws of South Carolina, Chapter 12, Ar cle 3,  Sec on  38  12‐43‐220).  The  tax  rate  remains  at  93.5  mils  in  the  adopted  Fiscal  Year  2016  and recommended Fiscal Year 2017 budgets.  

100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0

Addi onal History  The local tax rate remained steady at 100 mils  un l 1998 when it was increased to 104 mils  to meet the cost of Public Safety ini a ves. An addi onal two mill tax increase was included in the Fiscal Year 2001 budg‐ et. Reassessment was completed by York County and the rollback millage, with a two mill rate increase, brought the City’s  total millage for Fiscal Year 2002 down to 98 mils. A four mill tax increase was included in the Fiscal Year 2005 budget to  cover the cost of adding Firefighters to the new fire sta on.  In Fiscal Year 2007, a three mill tax increase funded the addi‐ on of a Street Crimes Unit in the Police Department and construc on of a new fire sta on.  In Fiscal Year 2012, the tax  rate was decreased to 93.5 mils to provide a revenue neutral budget as a result of reassessment.     *Year of Reassessment  ^ Recommended 

C

S

Fiscal Year

O

T

Charges for  Services,  such  as  sanita on  fees,  cemetery  fees,  and  recrea on  fees,  significantly  support  many  city  government  opera ons.  In  Fiscal  Year  2016,  charges  for  services  represent  approximately  20%  of  total  General  Fund  revenue.  Revenue  projec ons  are  based  on  historical  trend  analysis  of  each  revenue  account  and  addi onal informa on provided by city departments.   

The opera ng  transfer  is  comprised  of  franchise  fees,  payments in lieu of taxes, and rates of return that are levied  on  the  City’s  publicly  owned  u lity  as  though  it  were  privately  held.  The  City  has  a  financial  policy,  discussed  on  page  234,  that  governs  opera ng  transfers.  Opera ng  transfers  account  for  12.4%  of  all  General  Fund  revenue  in  fiscal  year  2016  and  12.6%  of  all  General  Fund  revenue  in  fiscal year 2017.    

L

P

28

Rock Hill SC Business License Revenue Revenue (in millions)

The Business  License  Fee,  which  is  imposed  on  any  business,  occupa on,  or  profession,  in  whole  or  in  part,  within  the  City  limits,  is  the  major  source  of  revenue  within  this  category  and  accounts  for  16%  of  the  General  Fund  revenues in Fiscal Years 2016 and 2017. The fee  consists of a base rate plus a percentage of gross  income  and  varies  according  to  the  business  classifica on. License and permit projec ons are  based  primarily  on  historical  trend  analysis.  Beginning  in  Fiscal  Year  2012,  the  City  Council  adopted  an  ordinance  implemen ng  a  10%  reduc on of business license fees for businesses  who  paid  their  fees  before  the  due  date    in  an  effort to promote job growth.

$10.0  $9.0  $8.0  $7.0  $6.0  $5.0  $4.0  $3.0  $2.0  $1.0  $‐

*Projected ^ Recommended 

$6.9

$6.9

$7.3

$8.1

$8.2

$8.8

$9.2

$9.4

Fiscal Year

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Revenue Summary R

S

: U

F

Utility Funds Revenue FY2015/2016 Total $147,501,361

Fiscal Year 2016   

Stormwater Impact Fees 1% 2%

The Fiscal  Year  2016  budget  includes  a  5%  electric  rate  increase  to  Rock  Hill  customers  effec ve July 1, 2015 to cover a 4.5% wholesale  rate  increase  from  the  City’s  power  provider— Piedmont  Municipal  Power  Agency  (PMPA)  and  .5%  for  electric  opera ons.  Water  and  wastewater  rates  also  increased  1%  to  cover  system  capital  improvements.  The  approved  budget  does  not  include  any  other  rate  increases.  

Wastewater 14%

Water 10%

Electric 73%

Utility Funds Revenue FY2016/2017‐ Total $153,160,741 Stormwater 2% Wastewater 14%

Impact Fees 1%

Fiscal Year 2017    A summary of the Fiscal Year 2017 U lity  Fund  revenue  by  source  is  provided  on  the  le .  A  1.8%  electric  rate  increase  is  included in the recommended Fiscal Year  2017  budget  to  cover  an  an cipated  PMPA wholesale power rate increase.   A  3%  water  and  wastewater  rate  increase   are  also  included  to  cover  system  capital  improvements.   

Water 10%

Electric 73%

U

F

R

S

U lity fund revenue are discussed in greater detail on the following pages.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

29


Revenue Summary M

R

S

: U

Rock Hill, SC: Electric  Sales Revenue

Revenue (in millions)

$120.0  $100.0  $80.0  $60.0  $40.0  $20.0  $‐ FY2011

*Projected ^ Budgeted 

FY2012

FY2013

FY2014

FY2015* FY2016^ FY2017^

Fiscal Year

E F    Electric  sales  represent  the  single  largest  source  of revenue for the City of Rock Hill. The City mon‐ itors  the  Electric  revenues  closely  on  a  week  to  week basis in order to project with great accura‐ cy.    Fiscal  Years  2016  and  2017  es mates  are  based  on  historical  trends  of  customer  growth  that is applied to rate schedules. Electric revenue  account  for  approximately  73%  of  all  Enterprise  Fund revenues. A 5% rate increase is included in  the approved budget to cover a 4.5% increase in  purchased  power  and  a  .5%  increase  for  electric  opera ons.    A  1.8%  electric  rate  increase  is  pro‐ jected for Fiscal  Year 2017 to cover an an cipat‐ ed  PMPA wholesale power rate increase.  

Impact Fee Revenue

W  F    Wastewater fees  represent the  second  largest  source  of u lity  revenues  for  the  City. The  budget  es mates  are  based  on  historical  trends  of  customer  growth.  These  fees  comprise  approximately  14%  of  all  Enterprise  revenues.  There  is  a  1%  wastewater rate increase included in the Fiscal Year 2016 budget and a 3% increase included in the Fiscal Year 2017 budget  to cover system capital improvements.    W  F    Water revenue es mates are based on historical trends of customer growth and customer water usage pa erns. Water rev‐ enues account for approximately 10% of all Enterprise revenue. There is a 1% water rate increase included in the Fiscal Year  2016 budget and a 3% increase included in the Fiscal Year 2017 budget to cover system capital improvements.    S  F   Stormwater fees are imposed on residen al and non‐residen al customers inside the City limits. Currently, residen al prop‐ er es with gross land area less than 10,000 square feet (including apartments) are charged $2.38 per month and residen al  proper es with gross land area more than 10,000 square feet are charged $2.88 per month. These rates increased to $3.74  per month for gross land  area more than 10,000 square feet and $3.08 for gross land area less than 10,000 square feet.   Fees for nonresiden al property are based on size of property and impervious surface area and vary among proper es. Non‐ residen al proper es  are  increasing  in  the Fiscal  Year 2015  budget,  up  20‐30%  based  on  square  footage.  For commercial  proper es 1‐10,000 square feet, the minimum fee is $3.46. For commercial proper es 10,001‐100,000 square feet, the mini‐ mum monthly fee is $3.60. Commercial proper es more than 100,001 square feet, the minimum monthly fee is $3.74. The  revenues are used to fund drainage system improvements, repairs, and maintenance throughout the City. The is no storm‐ water rate increase in the Fiscal Year 2016 budget  or the proposed Fiscal Year 2017 budget.  Utility Impact Fees:   Water & Wastewater I  F    $800,000 In  Fiscal  Year  2004,  the  City  began  implemen ng   $700,000 fire,  water  and  wastewater  impact  fees  to  ensure   $600,000 that  growth  pays  for  related  infrastructure  im‐  $500,000 provements.  The  water  and  wastewater  impact   $400,000 fees  are  being  used  to  offset  a  $50  million  u lity   $300,000 revenue  bond.  This  bond  issue  has  funded  over   $200,000 $18.7 million in water improvements, mainly at the   $100,000 water  treatment  plant,  and  over  $17.9  million  in  wastewater projects.    $‐ *Projected  ^ Budgeted 

30

Fiscal Year

wastewater

water

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Revenue Detail R

D

The following pages provided more detailed informa on regarding revenue sources.   2012/2013.  Actual

2013/2014. Actual

2014/2015. Budget

2014/2015. Estimated

2015/2016. Approved

2016/2017. Proposed

General Property Taxes Real Property Taxes

19,942,336

20,382,232

20,935,727

21,156,692

21,350,000

21,669,500

Personal Property Taxes

2,085,830

2,265,561

2,320,000

2,406,007

2,450,000

2,560,000

215,618 0 812,817 23,056,600

221,190 108,000 0 22,976,982

226,720 120,001 0 23,602,448

226,720 110,586 0 23,900,004

230,000 115,000 0 24,145,000

230,000 122,300 0 24,581,800

(500) GENERAL FUND

Manchester/Tech Park LMD Assessment Revenue Manchester/Tech Park Total General Property Taxes Property Taxes ‐ not on assess value Manufacturer's Exemptions

76,828

70,254

70,254

70,683

70,254

70,254

Merchants Inventory Taxes

194,824

194,824

194,850

194,824

194,824

194,824

Total Property Taxes ‐ not on assess value

271,652

265,078

265,104

265,507

265,078

265,078

Other Taxes Franchise Taxes Total Other Taxes

720,142 720,142

733,087 733,087

705,007 705,007

751,284 751,284

733,000 733,000

743,000 743,000

Business Licenses & Permits Business Licenses Other

8,109,230 870

8,365,210 450

8,512,527 500

9,671,056 260

9,190,000 500

9,410,000 500

Total Business Licenses & Permits

8,110,100

8,365,660

8,513,027

9,671,316

9,190,500

9,410,500

Intergovernmental Aid to Subdivisions Total Intergovernmental

1,428,769 1,428,769

1,435,504 1,435,504

1,427,266 1,427,266

1,112,286 1,112,286

1,435,504 1,435,504

1,435,504 1,435,504

Federal Grants Police ‐ COPS

159,301

0

0

0

0

0

R.F.A.T.S. Federal Transit Grants FTA 5307 Grant SC‐90‐x235 Operating‐Categorical Operating‐Noncategorical Total Federal Grants

191,670 0 205,554 107,871 (3,276) 661,119

143,650 56,643 156,625 0

215,000 0 215,660 0

102,774 0 165,863 0

215,000 0 240,790 0

215,000 0 264,869 0

356,918

430,660

268,637

455,790

479,869

State Grant Planning SMTF

0

126,240

135,425

187,763

291,109

305,796

Recreation ‐ PARD Total State Government Grants

0 0

21,350 147,590

10,000 145,425

0 187,763

10,000 301,109

10,000 315,797

Local Government‐ Payment in Lieu of Taxes Housing Authority Total Local Gov ‐ Pmt in Lieu of Taxes

56,678 56,678

57,334 57,334

60,000 60,000

59,862 59,862

61,500 61,500

61,500 61,500

Charges for Services Grave Fees Monument Marker Placement Fee Sale of Cemetery Lots Zoning Permits & Fees Plan Checking Fees Planning Printing/Duplicating

128,862 2,160 111,068 19,985 85,589 (34)

116,917 984 111,901 18,990 104,477 61

112,000 2,000 118,000 0 127,650 0

139,863 1,590 126,097 24,010 134,379 146

125,000 3,000 130,000 20,000 115,000 0

128,000 3,000 130,000 20,000 115,000 0

State Government Grants

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

31


Revenue Detail 2012/2013. Actual 653,250 7,630 6,111 1,670 12,947 5,655 7,080 3,550 1,045,523

2013/2014. Actual 836,606 0 0 0 0 9,026 12,363 3,550 1,214,874

2014/2015. Budget 840,000 0 0 0 0 4,000 8,000 3,550 1,215,200

2014/2015. Estimated 1,039,242 40 0 70 (80) 8,750 14,050 0 1,488,158

2015/2016. Approved 990,000 0 0 0 0 4,000 14,000 3,550 1,404,550

2016/2017. Proposed 990,000 0 0 0 0 4,000 14,000 3,550 1,407,550

General Government Other Revenues ‐ All Others Fuel Sales to Other Agencies Miscellaneous Planning Revenue Total General Government

(24,996) 180,650 667 156,320

25,175 153,994 1,495 180,663

75,003 215,000 2,000 292,003

96,900 112,880 428 210,207

75,000 150,000 2,000 227,000

75,000 160,000 2,000 237,000

Public Safety Special Fire Protection Services Juvenile Restitution‐County Cl Jail Telephone Revenue Police Revenue ‐ Records Unit Parking Tickets Victim Assistance Police Rev Police False Alarms Fire False Alarms Failure to register alarms Reinspection Fee Total Public Safety

87,520 12,199 361 4,260 938 0 40,100 4,375 0 0 149,752

87,665 2,420 337 4,248 40 0 28,650 2,875 25 8,750 135,009

87,520 0 200 3,000 3,000 0 30,000 5,000 0 12,000 140,720

87,560 5,677 496 3,923 0 0 24,900 0 (3,429) 4,500 123,627

88,000 0 200 3,000 3,000 0 40,000 800 0 12,000 147,000

88,000 0 200 3,000 3,000 0 40,000 800 0 12,000 147,000

Sanitation Refuse Charges ‐ Residential Refuse Charges ‐ Commercial Refuse Charges ‐ Miscellaneous Refuse Chrgs‐Apts w/Dumpsters Cardboard Cardboard Container Rental Comingle Newsprint RHSD Recycling Sale of Refuse Containers Demolition Total Sanitation

4,202,191 1,813,384 56 616,737 133,838 (13,353) 10,950 18,504 0 24,285 15,300 6,821,892

4,265,208 1,823,173 5,282 621,899 164,419 (27,049) 300 24,653 0 33,705 18,009 6,929,597

4,478,864 1,911,201 59 628,125 108,000 44,001 8,000 20,000 0 40,000 12,000 7,250,251

4,341,188 1,748,930 5,848 613,886 96,285 (18,138) 3,380 8,475 0 47,510 23,016 6,870,378

4,525,000 1,925,000 60 638,500 100,000 (10,000) 8,000 20,000 0 40,000 20,000 7,266,561

4,615,500 1,963,500 61 651,270 100,000 (10,000) 8,000 20,000 0 40,000 20,000 7,408,332

Recreation Gate admission fee PRT Programs ‐ General PRT Programs ‐ Athletics Vending Concessions Regional Park Concessions Rentals Other Recreation Revenues Special Events ‐ Athletics Special Events ‐ General York County Rec assistance Accom tax gen fund portion Total Recreation

119,349 237,423 219,860 677 226,209 92,957 (3,021) 15,578 0 491,050 42,531 1,442,612

151,366 211,024 212,675 253 270,177 157,681 152 8,840 0 506,273 49,105 1,567,545

125,000 240,000 230,000 550 235,000 105,000 500 12,000 0 506,000 50,000 1,504,051

158,045 190,656 230,223 0 313,108 175,032 1,046 9,254 6,055 511,656 0 1,595,075

140,000 210,000 210,000 0 260,000 160,000 100 12,000 12,000 516,000 50,000 1,570,100

140,000 210,000 220,000 0 265,000 160,000 100 12,000 12,000 521,000 50,000 1,590,100

26,321 26,321

28,879 28,879

38,766 38,766

(7,414) (7,414)

40,000 40,000

40,000 40,000

Building Permits Plumbing Permits Electrical Permits Gas Permits Mechanical Permits Occupancy Inspection Reinspection Fees Maint & Security (Tech Park) Total Charges for Services

General Fund Charge‐Offs Charge Off Collections Total General Fund Charge‐Offs

32

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Revenue Detail 2012/2013. Actual

2013/2014. Actual

2014/2015. Budget

2014/2015. Estimated

2015/2016. Approved

2016/2017. Proposed

Court Fines Court Fines Victim Assistance Court Rev Victim Assistance Rev‐All Total Court Fines

679,791 0 116,003 795,793

614,726 0 108,359 723,085

700,000 0 125,000 825,000

582,235 0 104,734 686,969

680,000 0 103,000 783,000

680,000 0 103,000 783,000

Investment Earnings Interest Revenues‐General Interest Rev‐Bond Trustees Total Investment Earnings

1,046 153 1,199

1,369 101 1,469

0 20,001 20,001

0 205 205

0 400 400

0 400 400

Rents and Royalties Rent City Real Property‐Bldgs Rent ‐ Downtown Parking Fixed Base Operator‐Arpt Rent Aircraft Storage and Access Fuel Flow Revenue Concession Fees Owner Service Area Non‐Aviation Rents Miscellaneous Revenue Reserved‐Sullivan Tennis Reserved Clean & Green Total Rent and Royalties

26,020 29,640 111,406 21,329 15,454 5,700 97 31,641 18,612 34,319 20,287 314,507

26,351 24,255 110,460 19,852 14,524 3,600 31 36,545 74,967 47,673 23,127 381,384

36,000 35,001 112,000 22,000 15,500 3,600 200 34,000 87,543 52,000 5,000 402,844

23,254 2,530 106,388 23,317 16,284 3,500 0 43,748 205,135 4,955 19,015 448,125

30,000 21,000 113,000 22,000 16,000 3,600 200 35,000 200 48,000 15,000 304,000

30,000 21,000 114,000 22,000 16,000 3,600 200 35,000 200 48,000 15,000 305,000

Proceeds‐ Cap Asset Disposition Sale of Surplus, Scrap, Etc Sale of City Property ‐ Land Sale of Inventory Capital Leases Total Proceeds

522,165 (15,293) 0 0 506,872

584,872 206 0 0 585,078

950,000 5,000 2,000 0 957,000

720,842 (256) 0 0 720,586

555,000 5,000 2,000 0 562,000

555,000 5,000 2,000 0 562,000

Operating Transfers From Utilities Funds Total Operating Transfers

6,398,276 6,398,276

6,552,476 6,552,476

6,730,295 6,730,295

6,730,308 6,730,308

7,144,515 7,144,515

7,432,574 7,432,574

Other Revenue Other Miscellaneous Discounts 3rd Party Damages Recovered 3rd Party Damages Recov‐Police Reimbursement ‐ HA Costs Police Mortgage Loan Pymts At‐fault Accident Recovery ‐ Fire Police ‐ 3rd Party Recovery Total Other Revenue

630 0 9,603 58,194 1,555,400 1,317 0 0 1,625,145

770 0 38,586 12,709 1,610,170 2,977 0 0 1,665,212

1,000 0 30,000 0 1,626,100 4,500 0 0 1,661,600

270 77,551 40,579 21,670 1,557,849 1,333 0 0 1,699,252

1,000 0 10,000 0 1,524,992 4,500 100,000 10,000 1,650,492

1,000 0 10,000 0 1,553,707 4,500 100,000 5,000 1,674,207

$53,696,185

$54,303,431

$56,099,325

$56,782,136

$57,687,100

$58,880,212

537,994 $537,994

523,799 $523,799

570,000 $570,000

605,324 $605,324

580,000 $580,000

580,000 $580,000

TOTAL GENERAL FUND (502) ACCOMMODATIONS TAX FUND Intergovernmental Accommodations Fee‐State TOTAL ACCOMMODATIONS FUND

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

33


Revenue Detail 2012/2013. Actual

2013/2014. Actual

2014/2015. Budget

2014/2015. Estimated

2015/2016. Approved

2016/2017. Proposed

101,089 95,734 0 309,105 361,988 24 887,641 $1,755,581

101,455 91,729 0 312,395 351,468 3 1,067,079 $1,924,129

133,000 122,001 0 342,000 360,000

92,322 82,426 0 294,344 311,731

92,322 86,379 0 294,343 320,160

93,266 87,262 0 297,354 323,435

1,257,521 $2,214,522

954,608 $1,735,432

1,292,179 $2,085,383

1,305,396 $2,106,713

87,720 0 93,553 793,456 3,491,902 80,460 1,750 3,479 289,950 $4,842,269

56,183 90,765

60,001 90,000

37,105 90,668

62,000 90,000

62,000 90,000

811,983 3,939,280 98,700 0 0 289,950 $5,286,861

829,142 3,670,522 81,200 10,000 0 0 $4,740,865

907,026 4,197,849 103,275 0 0 289,950 $5,625,873

995,428 4,407,589 81,000 10,000 0 0 $5,646,016

1,045,199 4,627,968 82,215 10,000 0 0 $5,917,382

242,306 $242,306

460,651 $460,651

400,000 $400,000

608,538 $608,538

525,000 $525,000

525,000 $525,000

9,920 2,473,308 69,440 7,011 $2,559,679

8,826 2,528,257 101,610 5,377 $2,644,070

0 3,101,306 70,000 0 $3,171,306

(13,807) 3,263,774 92,025 0 $3,341,992

0 3,260,800 71,050 0 $3,331,850

0 3,326,016 71,050 0 $3,397,066

304,178 81,542,604 (20,134) 59,572 56,950 1,427,456 374,896 26,450 (4,804) 118,661 0 218,061 13,561 30,780 837,765 27,690 33,533 1,708,872 34,204 265,000 50,073 265,000 $87,370,368

228,087 89,677,673 (2,500) 122,927 86,359 1,503,166 394,231 19,800 (7,641) 192,992 1,801 215,555 14,715 30,761 878,174 29,435 15,432 398,389 38,046 265,000 2,200,515 265,000 $96,567,916

0 96,797,354 (2,000) 70,000 75,000 1,438,688 400,000 20,000 0 150,000 0 322,524 10,000 0 945,000 30,000 50,001 0 35,000 265,000 70,000 265,000 $100,941,567

535,126 96,305,246 (2,325) 87,021 74,065 1,619,104 368,268 19,582 (59,803) 150,220 0 (176,851) (16,118) 0 920,346 25,068 30,157 0 41,816 264,996 48,682 265,000 $100,499,600

250,000 103,173,720 (2,000) 50,000 46,500 1,745,033 425,000 20,000 0 175,000 0 328,974 10,000 0 995,000 30,000 50,000 0 35,000 265,000 50,000 265,000 $107,912,228

250,000 107,131,464 (2,000) 50,000 46,500 1,811,972 440,000 20,000 0 175,000 0 328,974 10,000 0 995,000 30,000 50,000 0 35,000 265,000 50,000 265,000 $111,951,911

(504) TAX INCREMENT SURPLUS FUND Downtown ‐ City Textile Corridor ‐ City LMD Assessment Revenue Downtown ‐ County Textile Corridor ‐ County Interest Revenues‐General Riverwalk Assessment Revenue TOTAL ACCOMMODATIONS FUND (506) LOCAL OPTION HOSPITALITY TAX FUND Admissions tax RZDB Subsidy RZDB Subsidy Lodging Restaurants LOP Sunday Alcohol Sales Interest Revenues‐General IF Transfers in‐____ Fund Management Fee RH Cycle Facility TOTAL HOSPITALITY FUND (553) FIRE IMPACT FEE Impact fees ‐ Fire TOTAL FIRE IMPACT FEE FUND (700) STORMWATER FUND Charge Off Collections Stormwater Revenues Stormwater Erosion Control Rev Interest Revenues‐General TOTAL STORMWATER FUND

(725)ELECTRIC FUND York Co ‐ Pennies for Progress Electric Sales Smart Switch Other Electric Revenue Electric Underground Security Lights Service Connection Fees Utility Theft Fee Charge Off Collections Traffic Signalization Reimb Other Utility Revenue Charge Off Collections Penalty‐Charge Offs Forward Purchase Contracts Late Pymt Fee Service Chrg‐Returned Checks Interest Revenues‐General Interest Rev‐Prem. Amort. Riverwalk Assessment Revenue Restricted Land Sale Revenues 3rd Party Damages Recovered Contrib to Util Oper York Cty TOTAL ELECTRIC FUND

34

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Revenue Detail 2012/2013. Actual

2013/2014. Actual

2014/2015. Budget

2014/2015. Estimated

2015/2016. Approved

2016/2017. Proposed

0 0 12,557,997 270,096 97,877 16,850 170,636 0 0 203,391 (134,117) 25,000 32,236 0 576 0 $13,240,543

81,446 341,637 12,576,150 263,300 110,690 16,157 163,977 0 0 202,971 (141,629) 0 33,684 144,802 2,201 0 $13,795,385

0 349,576 13,956,548 300,000 100,000 20,000 176,868 0 0 208,080 0 0 30,000 0 0 0 $15,141,072

0 341,111 13,542,120 292,234 242,199 28,517 150,733 0 0 203,735 0 0 (27,486) 0 0 0 $14,773,164

0 349,580 13,844,145 300,000 130,000 20,000 175,000 0 0 208,080 0 0 30,000 0 0 0 $15,056,805

0 349,850 14,473,362 300,000 130,000 20,000 175,000 0 0 208,080 0 0 30,000 0 0 0 $15,686,292

351,966 0 18,815,834 13,757 13,140 4,151 444 0 0 93,193 0 57,462 43,418 519 0 $19,393,883

0 5,400 19,146,064 14,883 10,684 3,199 0 3,829 22,907 87,170 0 61,875 8,629 2 0 $19,364,642

0 0 20,053,142 37,142 5,000 0 0 0 0 93,000 563 40,000 0 0 0 $20,228,847

0 0 19,493,092 40,462 21,381 1,194 0 16,763 97,533 117,390 0 (55,693) 0 0 0 $19,732,122

0 0 20,351,904 40,000 20,000 0 0 0 0 93,000 574 40,000 0 0 0 $20,545,478

0 0 21,276,898 40,000 20,000 0 0 0 0 93,000 574 40,000 0 0 0 $21,470,472

225,798 $225,798

270,714 $270,714

256,000 $256,000

240,450 $240,450

275,000 $275,000

275,000 $275,000

364,999 $364,999

447,400 $447,400

375,000 $375,000

375,730 $375,730

380,000 $380,000

380,000 $380,000

(726) WATER FUND York Co ‐ Pennies for Progress BABS Water Sales Irrigation sales Water Tap Fees Other Water Revenues Cellular antenna rents Water Surcharge Interest Surcharge Fort Mill Debt Service Fort Mill princ. reduction Other Utility Revenue Charge Off Collections Forward Purchase Contracts 3rd Party Damages Recovered Capital Contributions TOTAL WATER FUND (727) WASTEWATER FUND BABS Sales from warehouse inventory Sewer Charge Sewer Charge‐BOD/TSS Sewer Service Connections Sewer Capacity Fee ‐ Red River Sewer Capacity Fee - Rawlinson Sewer Capacity Fee Tools Fork Sewer Capacity Fee ‐ I‐77 Sampling & Monitoring Fee Interest Surcharge Charge Off Collections Interest Rev‐Bond Trustees 3rd Party Damages Recovered Capital Contributions TOTAL WASTEWATER FUND

(735) WATER IMPACT FEE FUND Impact fees ‐ water TOTAL WATER IMPACT FEE FUND (736) WASTEWATER IMPACT FEE FUND Impact fees ‐ sewer TOTAL WASTEWATER IMPACT FEE FUND

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

35


Revenue Detail FUND LEVEL SUMMARY General Fund Accommodations Tax Tax Increment Surplus Local Hospitality Tax Fire Impact Fee Stormwater Fund Electric Fund Water Fund Wastewater Fund Water Impact Fee Wastewater Impact Fee Fund Total Revenues

             

36

2012/2013. Actual

2013/2014. Actual

2014/2015. Budget

2014/2015. Estimated

2015/2016. Approved

2016/2017. Proposed

$53,696,185 $537,994 $1,755,581 $4,842,269 $242,306 $2,559,679 $87,370,368 $13,240,543 $19,393,883 $225,798 $364,999 $184,229,606

$54,303,431 $523,799 $1,924,129 $5,286,861 $460,651 $2,644,070 $96,567,916 $13,795,385 $19,364,642 $270,714 $447,400 $195,588,998

$56,099,325 $570,000 $2,214,522 $4,740,865 $400,000 $3,171,306 $100,941,567 $15,141,072 $20,228,847 $256,000 $375,000 $204,138,506

$56,782,136 $605,324 $1,735,432 $5,625,873 $608,538 $3,341,992 $100,499,600 $14,773,164 $19,732,122 $240,450 $375,730 $204,320,361

$57,687,100 $580,000 $2,085,383 $5,646,016 $525,000 $3,331,850 $107,912,228 $15,056,805 $20,545,478 $275,000 $380,000 $214,024,861

$58,880,212 $580,000 $2,106,713 $5,917,382 $525,000 $3,397,066 $111,951,911 $15,686,292 $21,470,472 $275,000 $380,000 $221,170,049

    Electric Rate      Water Rate    Wastewater Rate       

A F  Y  2016 R    F  C        5% increase to cover 4.5% purchased power wholesale rate increase  and .5% for electric opera ons    1% increase to cover system capital improvements    1% increase to cover system capital improvements       

    Electric Rate      Water Rate    Wastewater Rate 

P F  Y  2017 R    F  C        1.8% increase to cover projected purchased power wholesale rate   increase    3% increase to cover system capital improvements    3% increase to cover system capital improvements 

                         

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Expenditure Summary E G

O  F

General Fund  departments  con nue  to  control  costs  to  reduce  the  dependency  on  the  Enterprise  Fund  transfer.  The  transfer  for  Fiscal  Year  2016  covers  approximately  12%  of  General  Fund  expenses, down from as much as 42% in  1990.     General  Fund  expenditures  for  Fiscal  Year  2016  are  budgeted  at $57,687,100,  a  2.83%  increase  when  compared  to  Fiscal Year 2015. Personnel expenditures  (salaries  and  salary  addi ves)  make  up  65%  of  the  total  general  fund  Rock Hill’s new recycling logo wrap  expenditures  ($39.1  million).  The  Fiscal  Year 2016 budget reflects a modified pay ‐ for‐performance program with a 1.5% performance base compensa on wage increase. Personnel expenses have also  increased as a result of increasing health costs.    The approved Fiscal Year 2016 budget reflects a 25% increase in capital spending when compared to Fiscal Year 2015,                                  showing the City’s con nued commitment to inves ng in infrastructure and economic development projects including  Knowledge Park, and Bleachery area developments. Addi onally, the Fiscal Year 2016 budget includes replacing vehicles   

E

F

Despite the current challenges, the outlook for our region is s ll favorable, and the City con nues to plan for the future.  The enterprise fund outlook includes several capital projects in the Electric, Water, Wastewater, and Stormwater Funds  over  the  next  five  years.    Many  of  these  projects  will  be  funded  from  rate  increases  in  the  corresponding  funds.    The  others  will  be  funded  with  revenue  bonds.  The  Capital  Improvement  Plan  sec on  provides  more  informa on  on  these projects.    Enterprise  Fund  expenditures  are  budgeted  at  $147,501,361,  a  5.27%  increase  compared  to  Fiscal  Year  2015.  Similar  to  the  General  Fund,  personnel  expenditures  have  greatly  increased  with  healthcare  costs  and  the  modified  employee  pay‐for‐performance  program. The Fiscal Year 2016 approved  budget  includes  a  5%  electric  rate  increase  to  cover  a  4.5%  increase  in  purchased  power  and  .5%  for  electric  opera ons  .  A  1%  water  and    a  1%  wastewater  rate  increase  are  also  included  to  cover  system  capital  Rock Hill electrical crews replacing a u lity pole and traffic signal damaged  on  improvements. Herlong Avenue during a traffic accident 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

37


Expenditure Summary 2012/2013. Actual $     53,253,223 $           339,453 $       2,004,097 $       4,762,164 $           240,747 $       2,229,453 $     89,191,544 $     14,275,200 $     18,581,490 $           225,798 $           364,999  $  185,468,169 

FUND LEVEL SUMMARY General Fund Accommodations Tax Tax Increment Surplus Local Hospitality Tax Fire Impact Fee Stormwater Fund Electric Fund Water Fund Wastewater Fund Water Impact Fee Wastewater Impact Fee Fund Total Expenditures

2013/2014. Actual $     54,411,787 $           486,557 $       2,577,286 $       5,115,397 $           462,210 $       2,636,996 $     94,428,954 $     16,034,475 $     19,552,294 $           270,714 $           447,400  $  196,424,068 

2014/2015. Budget $       56,099,325 $            570,000 $         2,214,522 $         4,740,865 $            400,000 $         3,171,306 $    100,941,567 $       15,141,072 $       20,228,847 $            256,000 $            375,000  $    204,138,506 

2014/2015. Estimated $       56,802,566 $            609,279 $         1,699,453 $         5,320,311 $            401,720 $         3,027,986 $    101,131,780 $       15,534,929 $       18,969,766 $            255,996 $            375,000  $    204,128,785 

2015/2016. Approved $       57,687,100 $            580,000 $         2,085,383 $         5,646,016 $            525,000 $         3,331,850 $    107,912,228 $       15,056,805 $       20,545,478 $            275,000 $            380,000  $    214,024,861 

2016/2017. Proposed $       58,880,212 $            580,000 $         2,106,713 $         5,917,382 $            525,000 $         3,397,066 $    111,951,911 $       15,686,292 $       21,470,472 $            275,000 $            380,000  $    221,170,049 

*Fund totals include non‐departmental and debt service. 

Fiscal Year 2016 General Fund Expenditures by Category Capital Expense 9%

Operating Expense 26%

Personnel Expense 65%

Fiscal Year 2016 Enterprise Funds Expenditures by  Category Non‐Operating  Expense 13%

Personnel Expense 9%

Capital Expense 5%

Operating Expense 73%

38

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Expenditure Summary DEPARTMENTAL LEVEL SUMMARY       General Government   Personnel    Opera ng  Capital    Total    Management & Budget    Personnel    Opera ng  Capital    Total    Human Resources        Personnel    Opera ng  Capital    Total    Fire    Personnel    Opera ng  Capital    Total    Police      Personnel    Opera ng    Capital  Non‐opera ng    Total    Public Works      Personnel    Opera ng  Capital    Total    Finance      Personnel    Opera ng  Capital    Total    Parks, Recrea on, Tourism   Personnel    Opera ng  Capital    Total    Economic & Urban Development    Personnel    Opera ng  Capital     

Total

2013/2014.   Actual    

2014/2015.   Budget    

2014/2015. Es mated    

2015/2016. Approved    

2016/2017. Proposed    

1,082,531 254,072  8,389  $1,344,992      634,780  190,865  0  $825,645  

3,385,889 1,822,431  199,481  $5,407,802      1,188,756  246,690  16,582  $1,452,028      655,001  179,693  0  $834,693  

3,370,020 2,301,682  122,425  $5,794,127      1,233,485  226,595  16,420  $1,476,500      678,781  144,129  0  $822,910  

3,595,191 2,153,399  309,610  $6,058,200      1,240,526  238,767  25,654  $1,504,946      663,111  188,448  0  $851,559  

3,697,756 2,059,286  319,104  $6,076,146      1,274,103  239,609  17,369  $1,531,082      678,438  233,381  0  $911,819  

6,973,902 873,473  349,058  $8,196,433  

7,184,614 714,442  582,255  $8,481,311  

7,270,938 878,990  549,539  $8,699,467  

7,370,197 682,015  1,055,513  $9,107,725  

7,481,256 665,694  1,299,025  $9,445,975  

3,254,196  2,049,058  145,977  $5,449,231  

  9,760,071  3,046,470  1,024,574  15,823  $13,846,938  

  10,718,844  3,055,566  1,154,881  25,751  $14,955,042  

  3,060,436  3,257,132  1,571,055  $7,888,623  

  3,289,933  2,971,080  1,915,274  $8,176,287  

  2,362,332  742,710  57,525  $3,162,567  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  3,066,965  2,740,402  2,817,326  $8,624,693  

2,563,646 833,321  0  $3,396,967  

3,725,553 3,348,666  281,838  $7,356,057  

  11,012,018  2,940,430  1,202,260  25,752  $15,180,461  

3,097,718 2,786,501  2,650,347  $8,534,566  

2,532,231 787,938  36,104  $3,356,273  

3,554,581 3,063,470  285,932  $6,903,983  

  10,883,469  2,871,659  1,107,821  25,752  $14,888,701  

3,016,616 2,851,710  1,847,461  $7,715,786  

2,359,848 824,678  45,000  $3,229,527  

3,504,137 3,093,906  153,896  $6,751,939  

  10,048,628  3,551,226  1,115,338  28,834  $14,744,027  

  2,610,296  828,326  16,640  $3,455,263  

  3,323,271  3,281,188  315,718  $6,920,177  

 

  3,362,616  3,292,459  268,189  $6,923,264  

 

 

1,063,847 721,696  39,080 

1,001,585 840,833  25,000 

1,005,700 794,679  31,579 

982,619 829,077  0 

997,598 911,077  66,547 

$1,824,623  

$1,867,418  

$1,831,958  

$1,811,697  

$1,975,222  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

39


Expenditure Summary DEPARTMENTAL LEVEL SUMMARY    Housing Authority 

    Personnel    Opera ng  Capital    Total    Planning and Development    Personnel    Opera ng  Capital    Total    Housing & Neighborhood Svcs  P   ersonnel    Opera ng  Capital    Total    Stormwater    Personnel  Opera ng      Capital  Non‐opera ng*    Total    Electric     P   ersonnel    Opera ng    Purchased Power    Capital  Non‐opera ng*    Total    Water     P   ersonnel    Opera ng    Capital  Non‐opera ng*    Total    Wastewater     P   ersonnel    Opera ng    Capital  Non‐opera ng*    Total        

2013/2014.   Actual    

2014/2015.   Budget    

2014/2015. Es mated    

2015/2016. Approved    

2016/2017. Proposed    

1,557,726 56,330  0  $1,614,056  

1,514,237 57,913  0  $1,572,150  

1,497,246 49,612  0  $1,546,858  

1,472,702 52,290  0  $1,524,992  

1,501,339 52,368  0  $1,553,707  

1,964,321 574,214  75,507  $2,614,042  

2,157,133 862,022  131,981  $3,151,135  

2,130,972 811,539  64,316  $3,006,827  

2,268,341 837,627  35,350  $3,141,318  

2,347,249 852,429  140,230  $3,339,908  

  867,765  360,848  43,425  $1,272,038  

  974,203  322,692  45,000  $1,341,895      854,320  555,527  697,781  1,063,678  $3,171,306  

742,255 1,034,502  424,950  435,289  $2,636,996      5,795,764  8,198,410  72,713,106  1,710,283  6,011,391  $94,428,954  

  6,378,388  8,231,925  79,418,207  1,496,491  5,416,557  $100,941,568  

1,904,772  8,481,570  2,469,052  3,179,081  $16,034,475  

 

 

  1,948,349  8,120,853  1,913,713  3,703,378  $15,686,292  

  2,502,013  5,155,754  3,525,331  9,362,380  $20,545,478  

 

  7,370,427  8,600,277  88,014,802  2,219,013  5,747,392  $111,951,911  

1,917,718 7,732,332  1,826,243  3,580,513  $15,056,805  

2,457,631 11,197,205  228,536  5,086,394  $18,969,766     

 

 

 

  1,068,663  344,961  0  $1,413,624      864,049  389,962  956,384  1,186,671  $3,397,066  

7,136,694 8,655,134  85,225,209  1,204,374  5,690,817  $107,912,228  

1,897,127 9,851,663  298,099  3,488,040  $15,534,929  

2,297,255 4,512,071  4,227,157  9,192,365  $20,228,847     

 

 

 

  1,049,497  344,608  0  $1,394,105      849,927  389,711  1,004,518  1,087,694  $3,331,850  

6,375,754 10,134,016  78,701,846  806,725  5,113,439  $101,131,780  

2,025,887 8,241,598  1,385,546  3,488,042  $15,141,072  

2,215,120 5,130,303  4,773,116  7,433,755  $19,552,294  

  1,004,930  314,132  18,052  $1,337,114      651,565  1,625,566  583,070  167,784  $3,027,986  

  2,544,232  5,152,123  4,708,115  9,687,329  $21,470,472  

 

*Includes non‐departmental and debt service.  Divisional level expenditure informa on is available on pages 88‐150.   

40

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

 


Performance Budget Overview Performance Budgets   FY2016—2018 Strategic Plan 

  City of Rock Hill Strategic Plan 

42

  Quality Services 

49

  Quality Places 

65

  Quality Community 

75

Performance Budget Overview 

  Introduc on to Performance Budgets 

86

  FY2015 Performance Results 

86

  Accountability & Transparency Efforts  

87

Performance Budgets 

  General Government  

88

  Office of Management & Budget 

95

  Human Resources 

98

  Planning and Development 

101

  Housing and Neighborhood Services 

106

  Police  

110

  Fire  

114

  Public Works 

118

  Finance 

124

  Parks, Recrea on, and Tourism 

129

  Economic and Urban Development 

133

  Housing Authority 

135

  Stormwater Fund 

136

  Electric Fund 

137

  Water Fund 

143

  Wastewater Fund 

147

   Statement of Revenues, Expenses, and Changes in Fund Balance/Net Assets 

152

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

41


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

Our award‐winning Strategic  Plan has enhanced our organi‐ za on’s transparency and ac‐ countability.  42 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

43


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

44

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

45


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

46

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

47


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

48

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

49


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

50

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

51


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

52

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

53


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

54

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

55


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

56

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

57


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

58

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

59


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

60

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

61


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

62

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

63


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

64

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

65


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

66

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

67


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

68

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

69


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

70

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

71


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

72

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

73


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

74

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

75


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

76

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

77


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

78

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

79


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

80

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

81


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

82

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

83


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

84

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets: FY2016-2018 Strategic Plan

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

85


Performance Budget Overview

I

P

 B

 

This sec on  of  the  budget  document  details  how  the  City  of  Rock  Hill  will allocate financial and personnel resources. The City’s Strategic Plan  assists  with  the  alloca on  of  resources  by  reminding  City  leaders  and  staff  of  the  established  priori es,  consequently  improving  the  City’s  ability  to  accomplish  its  goals.  There  are  four  sub‐sec ons  included  in  the Performance Budget sec on:     

FY2015 Year‐End  Performance  Results  Summary—provides  a  high  level  summary of the City’s progress at accomplishing performance goals that  were  due  within  Fiscal  Year  2015.  The  full  report  is  available  at  cityofrockhill.com/transparency.   

Accountability &  Transparency  Efforts– provides  informa on  on  the  various  efforts  the  City  has  undertaken  to  champion  open  and  accessible  government.  Our  efforts  earned  the  Government  Finance  Officers Associa on’s (GFOA) 2011 A    E    G  and the Alliance for Innova on’s 2010 O A    I  A . 

Performance Budgets— provides high level summaries of  performance measurement, expenditure, and personnel informa on  for departments and divisions.    

FY2016—FY2018 Strategic Plan—while the performance budget sec on highlights a few performance measures, the Strategic  Plan sec on provides the City’s official Strategic Plan in its en rety. Our Strategic Plan and Performance Dashboard earned the  Interna onal City/County Management Associa on (ICMA) 2015 C    E    P  M .  

F

Y

2015 P

R

S

 

The City met 74% of the performance targets that were due in Fiscal Year 2015. The Year‐End results suggest that the City  experienced  both  successes  and  challenges.  The  results  further  solidify  that  the  Strategic  Plan’s  goals  and  targets  were  developed  with  appropriate  rigor.    During    Fiscal  Year  2016,  the  City  will  con nue  to  use  its  resources  to  address  the  priori es set forth in the newly adopted FY2016‐FY2018 Strategic Plan.  

Strategic Focus Area  

FY2015 Performance Results  Targets Met  (Percent) 

Targets Not Met  Unavailable  (Percent) 

All Focus Areas 

74%

24%

2%

Quality Services 

80%

17%

3%

Quality Places 

52%

48%

0%

Quality Community 

76%

24%

0%

The City’s Year‐End Performance Report is available at   cityofrockhill.com/transparency.   

86

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets A    T  E         To  assist    with  providing  the  community  with  updates  on  revenues,  expenditures,  and  progress  at  addressing  the  goals  and  mee  ng the targets within the Strategic Plan, the City has  Performance and Financial Dashboards available on our website.      What are the Dashboards?  The  Performance Dashboard  is  a  tool to communicate and  track  the  City’s  progress  on  addressing  many  of  the  performance  targets  included  in  the  Strategic  Plan.    The  Financial  Dashboard  communicates  revenue  and  expenditure informa on specific to Rock Hill.     What informa on is provided on the Dashboards?  Informa on on the City’s progress at mee ng performance  targets  ranging  from  reducing  crime  to  mee ng  milestone  dates  for  major  projects  is  included  on  the  Performance  Dashboard. Summaries of expenditures by department and  revenues  by  source  are  included  on  the  Financial  Dashboard.    

Progress is communicated using various types of graphs and  melines with narra ve informa on.        When  available,  historical  performance  data  are  included  to offer added context.       How o en are the Dashboards updated?  The  Financial  Dashboard  is  updated  monthly.  The  Performance  Dashboard  as  a  whole  is  updated  monthly;  however,  the  frequency of updates for individual performance targets vary. Some targets are evaluated and updated on a monthly basis (e.g.,  tax  base  growth),  while  others  are  evaluated  quarterly  (e.g.,  stormwater  master  planning,  public  safety  response  mes)  or  annually (e.g., code enforcement voluntary compliance rate).          How to access the Dashboards?   Visit cityofrockhill.com/transparency.    

The City  of  Rock  Hill  is  commi ed  to  using  performance  measurement  to  provide  data  to  complement  decision  making,  improve  performance,  communicate  progress,  and  provide accountability. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

87


Performance Budgets G

G

Department Descrip on  City Council is responsible for direc ng the government through policy ac ons and legisla ve decisions. The Municipal  Court strives to render fair, impar al judicial decisions on all traffic viola ons and certain criminal offenses which occur  within City limits. The Solicitor’s Office works to secure safety and jus ce for the ci zens of Rock Hill and prosecutes  cases in the Municipal Court, including jury trials and environmental code viola ons. The Grants division is responsible  for securing grants for various City opera ons and ensuring compliance with grant requirements. The Purchasing/Fleet  division oversees bid management and fleet maintenance for the en re organiza on. The City A orney is a contracted  service  which  provides  legal  support  to  all  City  Departments,  Council,  Boards,  and  Commissions;  to  ensure  City  property  is  well  maintained;  to  provide  professional  cemetery  services  to  the  public.  Building  Maintenance  and  Custodial  Services  maintain  the  cleanliness  and  upkeep  of  City  buildings.  The  Airport  division  is  responsible  for  opera ng the municipal airport.         Mayor     &         Cemetery  City Council    Municipal   Services  Court        Airport      Solicitor’s    Office      General  Custodial   Services 

Government   City A orney 

Building   Maintenance 

Purchasing &  Fleet 

General Elec on 

Grants 

GENERAL GOVERNMENT DEPARTMENT PROGRAM EXPENDITURES TOTAL 2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

Personnel

3,140,178

3,254,196

3,385,889

3,370,020

3,595,191

3,697,756

Operating Capital Total

2,019,657 46,221 $5,206,057

2,049,058 145,977 $5,449,231

1,822,431 199,481 $5,407,802

2,301,682 122,425 $5,794,127

2,153,399 309,610 $6,058,200

2,059,286 319,104 $6,076,146

Full Time Part Time Total

51 8 59

52 10 62

55 9 64

55 9 64

57 8 65

57 8 65

Expenditures by Category

Personnel Count

88

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets G

G

(con nued)  Target

FY2011

FY2012

FY2013

FY2014

FY2015

50%

68%

68%

47%

67%

67%

Cases disposed >  Cases filed

Disposed 13,414 >  Filed 13,363

Disposed 14,234 >  Filed 13,943

Disposed 16,963 >  Filed 15,699

Disposed 12,877 >  Filed 12,648

Disposed 11,976 >  Filed 11,871

53%

52%

48%

53%

51%

43%

265

N/A

267

285

313

347

Objective: Efficiently manage the Solicitor’s Office operations.

•Dispose of jury trials within 180 days

•Number of cases disposed of, and under conditional  disposition, exceed the number of cases filed

Objective: Efficiently manage Municipal Court’s operations. •Increase the gross collection rate for fines imposed  by 2% annually  Objective: Promote practives to improve air quality •Maintain the number of vehicles and equipment  using alternative fuel

         

       

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Strategic Plan revision  Update Court and Solicitor’s processes  Con nued maintenance of City‐owned facili es  Airport Taxiway Rehabilita on and ALP Update  Con nued Grant applica ons  Con nued vehicle replacement program and  maintenance 

Financial Highlights:  Building Maintenance— $277,000  City Hall East Wing Chiller—$130,000  Cemetery Maintenance‐ $110,000  Deck Maintenance‐ $50,000 

Rock Hill City Hall 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

89


Performance Budgets G

G

 

(con nued) 

Division: City Council   

Mission: To  serve  the  ci zens  of  Rock  Hill  as  the  governing  body  of  the  City;  responsible  for  formula ng  and  enac ng  public  policy  which  provides  for  the  growth  and  development  of  the  community  and  directs  the  government to provide services which meet the needs of the ci zens and enhance the quality of life.    CITY COUNCIL EXPENDITURES (DIVISION - 1101)   2013 2014 2015 2015 2016 2017   Actual Actual Budget Projected Approved Proposed Expenditures       Personnel 122,631 145,056 171,053 169,712 180,755 188,293   Operating 77,184 81,583 87,902 115,124 90,073 90,379   Capital 0 0 0 0 0 0   Actual Expenditures $199,815 $226,639 $258,955 $284,836 $270,827 $278,672     Personnel   Full-time 0 0 0 0 0 0   Part-time

7

7

7

7

7

7

Actual Personnel

7

7

7

7

7

7

Division: Municipal Court   

Mission: To serve the public in the administra on of law; to render judicial decisions fairly and impar ally; and to  administer  the  Municipal  Court  in  a  dignified,  professional,  customer  focused  and  efficient  manner  consistent  with the expecta ons of the ci zens of Rock Hill.  MUNICIPAL COURT EXPENDITURES (DIVISION - 1201) 2013

2014

2015

2015

2016

2017

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

577,231

593,356

689,911

613,711

642,896

666,496

Operating

213,563

199,415

123,871

190,465

220,008

269,041

Expenditures

Capital

0

0

0

0

0

0

$790,794

$792,771

$813,781

$804,176

$862,904

$935,536

Full-time

10

10

11

11

11

11

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

10

10

11

11

11

11

Actual Expenditures

Personnel

     

90

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets G

G

(con nued) 

Division: Solicitor’s Office   

Mission: To provide professional and responsive prosecu on of criminal cases in the Rock Hill Municipal Court; to  approach each ci zen who has been the vic m of a crime with a sense of compassion and understanding; to work  in  coopera on  with  the  Rock  Hill  Police  Department  and  other  law  enforcement  agencies,  including  Winthrop  University Police,  in the prepara on, presenta on, and disposi on of criminal cases and provide legal assistance  to all departments of the City.    SOLICITOR'S OFFICE EXPENDITURES (DIVISION - 1202) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

321,240

359,758

364,866

372,455

417,237

425,790

Operating

107,389

36,490

55,241

32,418

54,705

55,788

Capital

0 $428,630

0 $396,248

0 $420,107

0 $404,874

0 $471,941

0 $481,578

Full-time

5

5

6

6

6

6

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

5

5

6

6

6

6

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

Division: Purchasing & Fleet   

Mission: To provide compe ve and  mely purchase of supplies, materials, equipment and services which meet  the  needs  of  departments  and  adhere  to  state  and  municipal  procurement  guidelines  and  regula ons  and  to  ensure the safe and reliable use of City vehicles by providing quality, cost‐effec ve fleet maintenance services.  PURCHASING & FLEET EXPENDITURES (DIVISION - 4305) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

1,012,507

999,830

1,007,137

1,028,309

1,153,572

1,173,901

Operating

119,594

128,826

-9,540

157,631

-13,370

-13,518

7,523

0

0

0

0

26,517

$1,139,624

$1,128,656

$997,597

$1,185,940

$1,140,202

$1,186,900

18

18

18

18

19

19

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel Full-time Part-time

1

1

1

1

1

1

Actual Personnel

19

19

19

19

20

20

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

91


Performance Budgets G

G

(con nued) 

Division: Grants   

Mission: The Grants Division has the responsibility of researching, wri ng, and administering grants for the City of  Rock  Hill  as  well  as  coordina ng  the  annual  federal  legisla ve  program.  Responsibili es  associated  with  this  include  working  in  collabora on  with  City  staff  and  project  stakeholders  on  needs,  and  fostering  posi ve  rela onships with funders and United Sates Congressional delega on.  GRANTS EXPENDITURES (DIVISION - 1320) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

229,769

265,697

215,418

248,660

191,258

215,796

Operating

49,611

27,734

73,257

42,108

35,007

35,055

0 $279,380

2,594 $296,025

0 $288,675

0 $290,768

0 $226,265

0 $250,851

Full-time

3

3

4

4

4

4

Part-time

0 3

2 5

1 5

1 5

0 4

0 4

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Actual Personnel

Division: City A orney   

Mission: To  serve  as  legal  counsel  and  provide  legal  services  to  City  Council,  City  Manager,  Municipal  Clerk,  boards and commissions, and all departments of the City.    CITY ATTORNEY EXPENDITURES (DIVISION - 1601) Expenditures

2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

0

0

0

0

0

0

Operating

353,726

354,784

289,001

483,249

300,100

300,100

Capital

0 $353,726

0 $354,784

0 $289,001

0 $483,249

0 $300,100

0 $300,100

Actual Expenditures

Division: Elec ons    GENERAL ELECTION EXPENDITURES (DIVISION - 1401) Expenditures

2014

2015

2015

2016

2017

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

0

0

0

0

0

0

Operating

0

12,347

5,000

0

5,000

5,000

Capital

0 $0

0 $12,347

0 $5,000

0 $0

0 $5,000

0 $5,000

Actual Expenditures

92

2013 Actual

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets G

G

(con nued) 

Division: Buildings Maintenance   

Mission: To provide effec ve maintenance of all City facili es to ensure their op mal use by employees and the  public.  BUILDING MAINTENANCE EXPENDITURES (DIVISION - 3310) 2013

2014

2015

2015

2016

2017

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

287,852

317,001

350,726

366,106

419,287

427,133

Operating

551,403

684,510

592,646

717,239

793,988

709,108

Capital

0 $839,255

102,235 $1,103,746

131,172 $1,074,544

92,145 $1,175,491

267,260 $1,480,535

225,237 $1,361,478

4

4

4

4

5

5

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel Full-time Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

4

4

4

4

5

5

Division: Cemetery Services   

Mission: To provide professional cemetery services at a cost that is reasonable to the public and responsive to  customer needs.    CEMETERY SERVICES EXPENDITURES (DIVISION - 3315) Expenditures

2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

129,569

72,856

114,049

82,320

112,608

114,442

Operating

217,744

200,938

244,258

229,334

317,699

257,788

Capital

11,974 $359,286

12,536 $286,330

29,929 $388,235

30,280 $341,934

12,350 $442,658

12,350 $384,580

Full-time

2

2

2

2

2

2

Part-time

0 2

0 2

0 2

0 2

0 2

0 2

Actual Expenditures

Personnel

Actual Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

93


Performance Budgets G

G

(con nued) 

Division: Custodial Services   

Mission: To provide custodial services in a manner that ensures  clean buildings.  CUSTODIAL SERVICES EXPENDITURES (DIVISION - 3320) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

365,155

409,129

376,557

398,260

378,963

385,461

Operating

81,848

67,918

80,388

81,026

70,066

70,157

0 $447,003

0 $477,047

0 $456,945

0 $479,286

0 $449,029

0 $455,618

Full-time

9

9

9

9

9

9

Part-time

0 9

0 9

0 9

0 9

0 9

0 9

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Actual Personnel

Division: Airport    

Mission: To  promote,  operate,  and  maintain  the  City’s  airport  to  ensure  the  facility  is  safe  and  up‐to‐date  to  a ract air travelers to the area.    AIRPORT EXPENDITURES (DIVISION - 2405)     2013 2014 2015 2015 2016 2017   Actual Actual Budget Projected Approved Proposed Expenditures    

Personnel

94,224

91,513

96,174

90,487

98,615

100,445

Operating

247,596

254,513

280,406

253,087

280,124

280,388

Capital

26,724 $368,544

28,612 $374,638

38,380 $414,960

0 $343,574

30,000 $408,739

55,000 $435,833

Full-time

1

1

1

1

1

1

Part-time

0 1

0 1

0 1

0 1

0 1

0 1

Actual Expenditures

Personnel

Actual Personnel

94

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets O

M

B

Department Descrip on  The Administra on division provides professional leadership and direc on in the administra on and execu on of  all  polices,  supervises  City  departments  to  ensure  high  quality  community  services,  and  communicates  public  informa on to keep the public informed on City programs, policies, and ini a ves.     The Budget Office is responsible for developing and managing the City’s budget, capital improvement plan, and  strategic planning efforts.       

                               

Office of    Management  and Budget

Budget Office

Administra on

OFFICE OF MANAGEMENT AND BUDGET PROGRAM EXPENDITURES TOTAL

2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

Personnel Operating Capital Total

1,167,968 194,557 7,991 $1,370,517

1,082,531 254,072 8,389 $1,344,992

1,188,756 246,690 16,582 $1,452,028

1,233,485 226,595 16,420 $1,476,500

1,240,526 238,767 25,654 $1,504,946

1,274,103 239,609 17,369 $1,531,082

Full Time Part Time Total

10 1 11

9 1 10

11 0 11

11 0 11

11 0 11

11 0 11

Expenditures by Category

Personnel Count

*The Airport was moved from the Office of Management and Budget to General Government in Fiscal Year 2014.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

95


Performance Budgets O

M

B

(con nued) 

Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating services provided by the City of  Rock Hill as excellent or good •Percent rating public information services  provided by the City of Rock Hill as excellent or 

2003

2005

2008

2011

2014

66%

59%

61%

70%

61%

N/A

46%

62%

59%

49%

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Policy direc on  Communica on of public informa on  Develop communica on plans  Con nue television broadcasts  Budget prepara on  Capital Improvement Plan  Strategic Planning  Performance Management 

Financial Highlights:  City Hall Maintenance‐ $15,000  Communica ons Ini a ve‐ $15,000 

The City’s Twi er Page 

96

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets O

M

B

(con nued) 

Division: Administra on   

Mission: To provide professional leadership and direc on in the administra on and execu on of all policies set by  the City Council and supervise City departments to ensure low‐cost, high quality community services. To develop  mutual  understanding  and  support  between  City  government  and  the  community  by  communica ng  public  informa on,  managing  municipal  public  rela ons,  fostering  community  partnerships,  and  facilita ng  ci zen  involvement.    ADMINISTRATION EXPENDITURES (DIVISION - 2401)   2013 2014 2015 2015 2016 2017    

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

824,687

756,409

831,526

892,011

908,016

935,434

Operating

171,168

208,768

199,691

171,999

192,020

192,744

7,991 $1,003,846

8,389 $973,566

16,582 $1,047,800

16,420 $1,080,431

25,654 $1,125,690

17,369 $1,145,547

Full-time

7

7

8

8

8

8

Part-time

1

0

0

0

0

0

Actual Personnel

8

7

8

8

8

8

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Includes  historical and projected expenditures and personnel  from the former Public Affairs division

Division: Budget Office    

Mission: To develop,  implement,  monitor,  and  manage the City’s budget;  manage  the  City’s  strategic  planning  efforts;  provide  financial  and  opera ons  analysis  for  all  City  opera ons;  provide  research  on  best  prac ces;  provide technical func ons for the Mayor and Council and City departments so that the highest levels of quality  services are delivered to the residents of the City of Rock Hill in a fiscally responsible manner.      BUDGET OFFICE EXPENDITURES (DIVISION - 2410) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

343,281

326,122

357,229

341,473

332,510

338,669

Operating

23,390

45,304

46,999

54,595

46,746

46,865

0 $366,671

0 $371,426

0 $404,228

0 $396,069

0 $379,256

0 $385,534

Full-time

2

3

3

3

3

3

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

2

3

3

3

3

3

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

97


Performance Budgets H

R

D

Department Mission  To  direct  citywide  human  resources  services  in  a  manner  that  is  innova ve,  effec ve,  efficient,  and  customer  focused;  serves  as  a  conduit  through  which  City  Management  affects  comprehensive  organiza onal  change  and  quality of government; oversees employee customer service training to ensure that all employees understand the  City’s commitment to providing high quality customer service.    

                               

Human   Resources

Administra on

Personnel Services

HUMAN RESOURCES PROGRAM EXPENDITURES TOTAL

Personnel Operating Capital Total

2012/2013 Total 665,795 182,691 0 $848,486

2013/2014 Total 634,780 190,865 0 $825,645

2014/2015 Budget 655,001 179,693 0 $834,693

2014/2015 Estimated 678,781 144,129 0 $822,910

2015/2016 Approved 663,111 188,448 0 $851,559

2016/2017 Projected 678,438 233,381 0 $911,819

Full Time Part Time Total

7 2 9

7 2 9

9 1 10

9 1 10

10 0 10

10 0 10

Expenditures by Category

Personnel Count

98

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets H

R

D

(con

nued)

Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating employees' knowledge as excellent  or good •Percent rating employees' responsiveness as  excellent or good •Percent rating employees' courtesy as excellent or  good •Percent rating overall impression of employees as  excellent or good

2003

2005

2008

2011

2014

75%

77%

73%

87%

76%

71%

63%

66%

84%

79%

71%

68%

74%

81%

78%

71%

64%

72%

84%

75%

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Health Insurance cost containment  Police and Fire reten on efforts  Manage and train staff  Employee and re ree benefits  Wage and salary administra on  Employment law compliance  Youth grant programs  Recruitment  New‐hire orienta on   

Financial Highlights:  Customer Service Training‐ $4,800  Employee Training/Leadership Development ‐        $5,600 

New Customer Service Training 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

99


Performance Budgets H

R

D

(con

nued)

Division: Administra on   

Mission: To  direct  citywide  human  resources  services  in  a  manner  that  is  innova ve,  effec ve,  efficient,  and  customer  focused.  Serve  as  a  conduit  through  which  City  Management  affects  comprehensive  organiza onal  change and quality of government.    HR ADMINISTRATION EXPENDITURES (DIVISION - 1701) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

349,126

327,554

328,644

329,463

252,594

260,150

Operating

165,723

163,199

151,810

122,863

159,899

159,921

Capital

0 $514,848

0 $490,753

0 $480,454

0 $452,327

0 $412,493

0 $420,071

Full-time

3

3

4

4

3

3

Part-time

2

2

1

1

0

0

Actual Personnel

5

5

5

5

3

3

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

Division: Personnel Services   

Mission: To provide employment, training, and departmental partnerships that enable the City to excel in its goal  of being a customer‐driven organiza on.    PERSONNEL SERVICES EXPENDITURES (DIVISION - 1705) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

316,669

307,226

326,357

349,318

410,516

418,288

Operating

16,969

27,666

27,882

21,266

28,549

73,460

0 $333,638

0 $334,892

0 $354,239

0 $370,583

0 $439,065

0 $491,748

Full-time

4

4

5

5

7

7

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

4

4

5

5

7

7

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

100

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P D

D

 

Department Mission  The mission of the Planning and Development Department is to preserve and enhance Rock Hill’s economic vitali‐ ty and quality of life through though ul planning and careful management of growth and development ac vi es.  To accomplish this we strive to engage the community and further its values, communicate and collaborate with  internal and external partners at all levels, and provide the highest quality of customer service to ci zens, busi‐ nesses and investors in our community. As part of this mission we provide a one‐stop service for development  investment in the City where every regulatory ac vity from the concep on of the idea to the comple on of the  project be handled by one department in an efficient, customer‐oriented manner.   

                             

Administra on &   Customer  Service 

Infrastructure 

Zoning  Planning   &   Development 

Planning    

Building   Inspec ons 

PLANNING & DEVELOPMENT PROGRAM EXPENDITURES TOTAL 2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

Personnel Operating Capital Total

1,888,671 628,397 39,978 $2,557,046

1,964,321 574,214 75,507 $2,614,042

2,157,133 862,022 131,981 $3,151,135

2,130,972 811,539 64,316 $3,006,827

2,268,341 837,627 35,350 $3,141,318

2,347,249 852,429 140,230 $3,339,908

Full Time Part Time Total

32 2 34

32 2 34

34 0 34

34 0 34

35 0 35

35 0 35

Expenditures by Category

Personnel Count

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

101


Performance Budgets P

D

D

(con

nued)

Target FY2011 FY2012 FY2013 Objective: Promote and market Rock Hill as a business‐friendly environment that supports business growth and recruitment. •Maintain or increase the number of small  businesses owners who use the Open for Business  735 N/A 222 718 program.  Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating new development in Rock Hill as  excellent or good •Percent rating land use, planning, and zoning as  excellent or good

FY2014

FY2015

735

751

2003

2005

2008

2011

2014

N/A

58%

64%

59%

57%

N/A

37%

45%

39%

39%

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Code Enforcement  Inspec ons  Zoning enforcement  Annexa on  Permi ng  Comprehensive Plan update  Transporta on planning coordina on 

Financial Highlights:  Cherry Road Revitaliza on —$24,000 

Cherry Road Streetscape Rendering 

102

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P

D

D

(con

nued)

Division: Administra on &   Customer Service   

Mission: To provide  the  support and  overall  coordina on  for  the department,  including  the  Permit Applica on  Center, which is charged to take in every applica on that we process, and issue many permits and approvals on  the spot.     ADMINISTRATION & CUSTOMER SERVICE EXPENDITURES (DIVISION - 2301) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

497,615

578,700

590,129

595,678

669,413

681,644

Operating

65,014

70,483

113,200

68,029

105,327

105,666

0 $562,629

0 $649,183

0 $703,329

0 $663,707

0 $774,740

0 $787,310

Full-time

9

9

9

9

9

9

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

9

9

9

9

9

9

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Building Inspec ons   

Mission: To protect the health and well‐being of the community through the administra on of building‐related  codes by highly trained professionals using progressive policies and the latest technology in a customer‐focused  process.     BUILDING INSPECTIONS EXPENDITURES (DIVISION - 2305) 2013

2014

2015

2015

2016

2017

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

376,098

345,976

435,379

437,489

455,452

463,482

Operating

26,068

25,056

35,209

28,656

34,375

32,800

38,300 $440,466

25,463 $396,495

0 $470,588

0 $466,145

9,350 $499,178

32,230 $528,512

Full-time

7

7

6

6

6

6

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

7

7

6

6

6

6

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

103


Performance Budgets P

D

D

(con

nued)

Division: Zoning   

Mission: To  though ully  and  effec vely  administer  the  Zoning  Ordinance  to  foster  quality,  sustainable  growth  and economic development, and to provide thorough staff support to the Boards and Commissions that assist in  implemen ng that vision.    ZONING EXPENDITURES (DIVISION - 2310) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

540,780

580,526

505,563

595,547

519,613

528,943

Operating

19,477

23,897

55,490

38,633

42,060

42,134

Expenditures

Capital

1,678

0

2,000

0

2,000

2,000

$561,936

$604,423

$563,053

$634,180

$563,673

$573,077

Full-time

6

6

7

7

7

7

Part-time

1

1

0

0

0

0

Actual Personnel

7

7

7

7

7

7

Actual Expenditures

Personnel

Division: Planning   

Mission: To  support  the  long‐range  vision  of  the  City  through  development  and  implementa on  of  the  Comprehensive  Plan  and  other  special  studies,  and  through  the  administra on  of  the  Rock  Hill‐Fort  Mill  Area  Transporta on Study (RFATS) and other transporta on‐related ac vi es.      PLANNING EXPENDITURES (DIVISION - 2315) 2013

2014

2015

2015

2016

2017

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

273,964

231,252

385,012

257,781

376,420

416,458

Operating

495,485

439,469

633,060

661,793

632,476

648,436

Capital

0 $769,449

0 $670,721

111,981 $1,130,054

46,264 $965,838

24,000 $1,032,896

106,000 $1,170,894

Full-time

4

4

5

5

6

6

Part-time

1

1

0

0

0

0

Actual Personnel

5

5

5

5

6

6

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

104

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P

D

D

(con

nued)

Division: Infrastructure   

Mission: To ensure the adequacy and quality construc on of newly developed public and private infrastructure,  including  landscaping,  streets,  u li es  and  stormwater  management  facili es,  through  the  administra on  of  development standards and coordina on with affected departments and agencies.     INFRASTRUCTURE EXPENDITURES (DIVISION - 2320) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

200,213

227,867

241,048

244,477

247,443

256,722

Operating

22,352

15,309

25,062

14,429

23,389

23,394

0 $222,566

50,044 $293,220

18,000 $284,111

18,052 $276,958

0 $270,832

0 $280,115

Full-time

6

6

7

7

7

7

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

6

6

7

7

7

7

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

105


Performance Budgets H

N

S

 

Department Mission  The Housing and Neighborhood Services Department helps create partnerships between neighborhood residents,  the business community, and local government to create a safer, healthier, and friendlier environment. Through  programs, training, and support, these partnerships encourage responsible homeownership, provide a means of  revitalizing neighborhoods, support community pride, and develop personal empowerment.   

                         

Neighborhood  Empowerment 

Housing &  Neighborhood  Services   

Neighborhood Development  Services 

Neighborhood Inspec ons

HOUSING & NEIGHBORHOOD SERVICES PROGRAM EXPENDITURES TOTAL

Expenditures by Category Personnel Operating Capital Total

2012/2013

2013/2014

2014/2015

2014/2015

2015/2016

2016/2017

Total

Total

Budget

Estimated

Approved

Projected

954,010 210,725 -5,839 $1,158,897

867,765 360,848 43,425 $1,272,038

974,203 322,692 45,000 $1,341,895

1,004,930 314,132 18,052 $1,337,114

1,049,497 344,608 0 $1,394,105

1,068,663 344,961 0 $1,413,624

10 8 18

10 9 19

18 1 19

18 1 19

18 1 19

18 1 19

Personnel Count Full Time Part Time Total

106

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets H

N

S

D

(con nued) 

Target FY2011 FY2012 Objective: Evaluate and implement practices that contribute to the maintenance and vibrancy of neighborhoods. •Provide owner occupied rehabilitations within Old  25 37 28 Town Neighborhoods At least 5 homes in  •Paint homes with Rolling in Rock Hill each year Weed and Seed  7 5 areas At least 5 homes in  •Paint homes with Rolling in Rock Hill each year Weed and Seed  7 5 areas Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating their neighborhoods as an excellent  or good place to live •Percent rating code enforcement as excellent or  good

FY2013

FY2014

FY2015

38

29

22

9

12

14

9

12

14

2003

2005

2008

2011

2014

68%

72%

70%

75%

69%

30%

30%

36%

35%

39%

2015 World Changers Week 

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Neighborhood Stabiliza on Program  Rehabilitate owner‐occupied proper es falling  within low income guidelines  Windshield Surveys    

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

Financial Highlights:  Fully implemented Mobile 311 technology—  $4314   

107


Performance Budgets H

N

S

D

(con nued) 

Division: Administra on    

Mission: Provide  support  to  the  Neighborhood  Development,  Neighborhood  Inspec ons,  and  Neighborhood  Empowerment divisions of the Housing and Neighborhood Services Department.      ADMINISTRATION EXPENDITURES (DIVISION - 2001)   2013 2014 2015 2015 2016 2017   Actual Actual Budget Projected Approved Proposed Expenditures     Personnel 140,737

87,704

0

0

0

0

54,801

56,559

0

5,502

0

0

0 $195,538

0 $144,263

0 $0

0 $5,502

0 $0

0 $0

Full-time

2

2

0

0

0

0

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

2

2

0

0

0

0

Operating Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Neighborhood Empowerment   

Mission: To  stabilize  and  revitalize  neighborhoods  by  encouraging  and  assis ng  ci zens  with  developing  neighborhood  organiza ons,  so  they  may  be er  access  City  services  and  iden fy  and  leverage  community  resources. Neighborhood Empowerment serves as a link between City government and Rock Hill neighborhoods  and works to build a sense of community and partnership within and between neighborhoods, the City of Rock  Hill, and other public and private stakeholders.      NEIGHBORHOOD EMPOWERMENT EXPENDITURES (DIVISION - 2005) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

300,240

306,956

298,874

328,069

348,024

353,929

Operating

73,962

67,249

79,078

71,551

77,163

77,189

0 $374,202

0 $374,205

0 $377,952

0 $399,620

0 $425,187

0 $431,118

2

3

5

5

5

5

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel Full-time

108

Part-time

2

2

0

0

0

0

Actual Personnel

4

5

5

5

5

5

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets H

N

S

D

(con nued) 

Division: Neighborhood Inspec ons   

Mission: To provide customer‐focused community development and housing services in a cost‐effec ve manner  that ensure quality development and living standards for all ci zens. To improve health, safety, and community  appearance through educa on and ordinance enforcement.    NEIGHBORHOOD INSPECTIONS EXPENDITURES (DIVISION - 2010) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

181,065

127,386

233,645

257,452

310,337

316,277

Operating

40,429

216,901

143,730

147,967

163,082

163,157

Expenditures

Capital Actual Expenditures

18,245

18,425

20,000

18,052

0

0

$239,739

$362,712

$397,376

$423,472

$473,419

$479,433

1

1

7

7

7

7

Personnel Full-time Part-time

5

5

0

0

0

0

Actual Personnel

6

6

7

7

7

7

Division: Neighborhood Development   

Mission: To provide customer‐focused community development and housing services in a cost‐effec ve manner  that ensure quality development and living standards for all ci zens. To improve health, safety, and community  appearance  through  educa on  and  to  plan  and  implement  quality  programs  which  involve  the  public  in  community improvement, waste reduc on, li er control, and environmental educa on.    NEIGHBORHOOD DEVELOPMENT EXPENDITURES (DIVISION - 2015) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

331,968

345,719

441,684

419,409

391,137

398,457

Operating

41,533

20,139

99,884

89,111

104,362

104,616

-24,084 $349,418

25,000 $390,858

25,000 $566,568

0 $508,519

0 $495,499

0 $503,073

Full-time

5

5

6

6

6

6

Part-time

1

1

1

1

1

1

Actual Personnel

6

6

7

7

7

7

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

109


Performance Budgets P

D

Department Mission  Members  of  the  Rock  Hill  Police  Department  are  dedicated  to  delivering  high  quality  police  services  through  meaningful  community  partnerships  and  problem  solving.  The  Police  Department  is  built  on  a  philosophy  that  includes the values of: community, excellence, integrity, loyalty, and teamwork.    

                     

Administra on   

Inves ga ons 

Technical Services 

Police   Department 

Professional  Standards   

Patrol 

POLICE PROGRAM EXPENDITURES TOTAL

Expenditures by Category Personnel Operating Capital Non-Operating Total

2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

9,130,339

9,760,071

10,718,844

10,048,628

10,883,469

11,012,018

2,785,791 558,984 $27,072 $12,502,185

3,046,470 1,024,574 $15,823 $13,846,938

3,055,566 1,154,881 $25,751 $14,955,042

3,551,226 1,115,338 $28,834 $14,744,027

2,871,659 1,107,821 $25,752 $14,888,701

2,940,430 1,202,260 $25,752 $15,180,461

184 1

191 1

199 1

199 1

202 0

206 0

185

192

200

200

202

206

Personnel Count Full Time Part Time Total

110

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P

D

(con nued) 

Target FY2011 Objective: Reduce the crime rate and improve the community's perception of safety. •Respond to Priority 1 calls within 5 minutes 70% 51% •Reduce violent crime per capita from three year  < 5.8 6.8 trend •Reduce property crime per capita from three year  < 41.2 44.4 trend

FY2012

FY2013

FY2014

FY2015

46%

49%

57%

65%

6.3

5.7

5.4

5.4

46.6

38.9

43.4

37.1

Na onal Night Out 2015 

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Addi onal correc onal officers  New patrol officer assigned to Downtown  Reducing property crime and responding to   Priority One calls within five minutes  CALEA site visit  Officer Recruitment       

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

Financial Highlights:  Dispatch console upgrade (amor zed cost) —  $42,000  Cellular Connec vity Enhancement—$120,000 

111


Performance Budgets P

D

(con

nued)

Division: Administra on   

Mission: Members  of  the  Rock  Hill  Police  Department  are  dedicated  to  delivering  high‐quality  police  services  through meaningful community partnerships and problem solving. The Police Department is built on a philosophy  that includes the values of community, excellence, integrity, loyalty, and teamwork.     ADMINISTRATION EXPENDITURES (DIVISION - 2101) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

9,128,212

9,760,046

10,718,844

10,048,628

10,883,469

11,012,018

Operating

1,847,454

1,903,548

1,974,316

1,966,369

1,900,894

1,897,306

558,984 $11,534,650

1,024,573 $12,688,167

1,154,881 $13,848,040

1,115,338 $13,130,335

1,107,821 $13,892,185

1,202,260 $14,111,584

Full-time

184

191

199

199

202

206

Part-time

1

1

1

1

0

0

185

192

200

200

202

206

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Actual Personnel

1

To be er  reflect  police  enforcement  strategies  and  subsequent  frequent  reassignment  of  personnel    in  the    Police  Department, all Police personnel expenditures are reflected in the Administra on Division.

Division: Inves ga ons    

Mission: Members  of  the  Criminal  Inves ga ons  Division  are  dedicated  to  conduc ng  thorough,  fair,  and  impar al  inves ga ons  against  persons  and  property.  Division  members  take  a  proac ve  approach  toward  focusing resources on crime detec on, inves ga on, and apprehension of criminal offenders.    INVESTIGATIONS EXPENDITURES (DIVISION - 2105) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

0

0

0

0

0

0

Operating

42,096

41,338

45,281

44,657

45,149

45,149

0

0

0

0

0

0

$42,096

$41,338

$45,281

$44,657

$45,149

$45,149

Expenditures

Capital Actual Expenditures

112

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P

D

(con

nued)

Division: Patrol   

Mission: The members  of  the  Patrol Division  are  dedicated  to  providing  mely  and professional  service  to  the  ci zens of Rock Hill. Our goal is to improve the quality of life for our ci zens and to enhance traffic safety within  our community.    PATROL EXPENDITURES (DIVISION - 2110)   Expenditures

2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

2,127

25

0

0

0

0

Operating

31,618

35,230

24,463

27,565

13,963

86,323

Capital Actual Expenditures

0

0

0

0

0

0

$33,744

$35,255

$24,463

$27,565

$13,963

$86,323

Division: Professional Standards  Mission:  The  members  of  the  Professional  Standards  Division  are  dedicated  to  being  responsive,  fair,  and  impar al  to  the  needs  of  the  community  and  the  employees  of  the  agency  when  conduc ng  inves ga ons.  Professional Standards is also dedicated to delivering high quality police services through meaningful community  partnerships and leading the department in problem solving. The Division also strives to provide the most up‐to‐ date and relevant training possible to all employees of the agency.    PROFESSIONAL STANDARDS EXPENDITURES (DIVISION - 2120) Expenditures

2013

2014

2015

2015

2016

2017

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

0

0

0

0

0

0

Operating

447,863

457,821

459,347

463,710

432,421

432,421

Capital Non-Operating Actual Expenditures

0

0

0

0

0

0

27,072 $474,935

15,823 $473,644

25,751 $485,098

28,834 $492,544

25,752 $458,173

25,752 $458,173

Division: Technical Services  Mission:  Members  of  the  Informa on  Management  Division,  as  the  first  point  of  contact,  are  commi ed  to  providing  the  ci zens  of  Rock    Hill  a  professional  customer  service  experience.  Members  will  provide  accurate  and  near  real‐ me  crime  analysis  and  maintain  records  and  archives  as  required  by  state  law.    In  addi on,  members will provide for the implementa on and maintenance of technology systems, u lizing state of the art  technology as needed to assist in reducing crime.    TECHNICAL SERVICES EXPENDITURES (DIVISION - 2125) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

0

0

0

0

0

0

Operating

416,760

608,533

552,159

976,146

479,231

479,231

0

1

0

0

0

0

416,760

608,534

552,159

976,146

479,231

479,231

Expenditures

Capital Actual Expenditures

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

113


Performance Budgets F

D

Department Mission  To provide a range of programs and services designed to protect the lives and property of those who live, visit, or  invest  in  the  City  of  Rock  Hill  from  the  adverse  effects  of  fires,  medical  emergencies,  and  other  hazardous  condi ons, natural and man‐made.   

                             

Administra on  

Fire     

Firefigh ng/ Suppression 

Preven on/ Inspec ons

FIRE PROGRAM EXPENDITURES TOTAL

Personnel Operating Capital Total

2012/2013 Total 6,861,841 864,347 301,782 $8,027,969

2013/2014 Total 6,973,902 873,473 349,058 $8,196,433

2014/2015 Budget 7,184,614 714,442 582,255 $8,481,311

2014/2015 Estimated 7,270,938 878,990 549,539 $8,699,467

2015/2016 Approved 7,370,197 682,015 1,055,513 $9,107,725

2016/2017 Projected 7,481,256 665,694 1,299,025 $9,445,975

Full Time Part Time Total

122 0 122

123 0 123

124 0 124

124 0 124

124 0 124

124 0 124

Expenditures by Category

Personnel Count

114

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets F

D

(con nued) 

Target FY2011 Objective: Enhance fire services and the community’s satisfaction with fire services.  •Respond to top priority fire suppression calls  90% 90% within 5 minutes •Respond to top priority medical emergency calls  90% 90% within 5 minutes •Provide fire safety education to elementary school  7,000 7,715 students Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating fire service as an excellent or good •Percent rating fire prevention as excellent or good

2003 89% 72%

2005 89% 76%

FY2012

FY2013

FY2014

FY2015

90%

90%

93%

95%

90%

90%

93%

95%

6,818

10,208

7,375

8,173

2008 90% 77%

2011 95% 77%

2014 86% 69%

Rock Hill Fire Sta on 6 

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Financial Highlights:  Fire inspec on regula ons  Fire Training Facility‐ $505,880  Fire safety awareness     Inspec ons  Performance targets such as responding to 90% of  fire suppression and medical calls within five  minutes 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

115


Performance Budgets F

D

(con nued) 

Division: Administra on   

Mission: To provide leadership, administra ve support, planning services, and training for all opera ons in the  Fire  Department  to  ensure  the  ci zens  and  businesses  of  Rock  Hill  receive  high  quality  fire  protec on  and  fire  preven on services.    ADMINISTRATION EXPENDITURES (DIVISION - 2201)   2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

293,184

305,254

285,657

296,687

287,887

293,714

Operating

225,841

237,733

210,448

289,024

247,683

248,436

Capital

0 $519,025

54,810 $597,797

106,318 $602,423

76,190 $661,901

509,647 $1,045,218

633,357 $1,175,507

Full-time

3

3

3

3

3

3

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

3

3

3

3

3

3

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

Division: Fire Figh ng/Suppression   

Mission: To  minimize  the  loss  of  life  and  property  in  the  community  through  immediate  and  effec ve  deployment  of  personnel  and  equipment  at  fires,  medical  emergencies,  and  other  dangerous  condi ons  including hazardous material spills and rescues.     FIRE FIGHTING/SUPPRESSION (DIVISION - 2205)   2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

6,259,596

6,308,911

6,525,618

6,593,962

6,687,085

6,785,222

Operating

607,311

604,567

468,843

559,641

402,464

385,308

296,708 $7,163,615

294,248 $7,207,726

454,937 $7,449,399

450,437 $7,604,040

537,974 $7,627,523

639,056 $7,809,586

Full-time

112

113

114

114

115

115

Part-time

0

0

0

0

0

0

112

113

114

114

115

115

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Actual Personnel

116

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets F

D

(con nued) 

Division: Fire Preven on/Inspec ons  Mission:  The  Fire  Preven on/Inspec ons  Division  ensures  a  fire–safe  community  through  effec ve  fire  code  enforcement, fire preven on educa on, and fire inves ga on.   FIRE PREVENTION/INSPECTIONS EXPENDITURES (DIVISION - 2210) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

309,060

359,737

373,339

380,289

395,224

402,320

Operating

31,196

31,173

35,150

30,325

31,868

31,950

5,073 $345,329

0 $390,910

21,000 $429,489

22,912 $433,526

7,892 $434,984

26,612 $460,882

Full-time

6

7

7

7

6

6

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

6

7

7

7

6

6

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

117


Performance Budgets P

W

D

Department Mission  To improve the health, safety, and appearance of the community by cleaning, marking, and resurfacing roadways,  by  collec on  and  disposing  of  solid  waste  and  recyclable  materials,  and  by  suppor ng  other  City  departments  with manpower, equipment, and exper se.   

                         

Administra on 

Construc on 

Recycling 

Street   Maintenance      Public Works   

Curbside 

Residen al  Sanita on   

Commercial Sanita on 

PUBLIC WORKS PROGRAM EXPENDITURES TOTAL 2012/2013

2013/2014

2014/2015

2014/2015

2015/2016

2016/2017

Total

Total

Budget

Estimated

Approved

Projected

Personnel Operating Capital Total

3,372,908 3,195,563 1,609,903 $8,178,374

3,060,436 3,257,132 1,571,055 $7,888,623

3,289,933 2,971,080 1,915,274 $8,176,287

3,016,616 2,851,710 1,847,461 $7,715,786

3,097,718 2,786,501 2,650,347 $8,534,566

3,066,965 2,740,402 2,817,326 $8,624,693

Full Time Part Time Total

69 3 72

68 3 71

63 3 66

63 3 66

64 2 66

64 2 66

Expenditures by Category

Personnel Count

118

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P

W

D

(con nued) 

Target FY2011 Objective: Evaluate sidewalk infrastructure and address concerns in a methodical manner.  •Replace damaged sidewalk annually At least 2,000 feet 4,995 •Upgrade intersection ramps to comply with ADA  At least 35 ramps  37 requirements annually Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating sidewalk maintenance as an  excellent or good •Percent rating street repair as excellent or good •Percent rating garbage collection as excellent or  good •Percent rating recycling as excellent or good •Percent rating yard waste pick‐up as excellent or  good

FY2012

FY2013

FY2014

FY2015

3,480

2,982

2,586

2,500

34

33

30

31

2003

2005

2008

2011

2014

36%

43%

38%

44%

42%

23%

25%

29%

24%

22%

75%

74%

76%

84%

79%

69%

75%

69%

81%

76%

60%

61%

70%

68%

66%

Pro Patch Pothole Truck 

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Streets, sidewalks, curbs and gu ers  Striping  Refuse collec on  Dumpster rental  Yard waste  Recycling educa on 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

Financial Highlights:  Full Cost Paving‐ $860,000  2 Pothole Trucks (amor zed cost) ‐ $51,608  2 Leaf Trucks (amor zed cost) ‐ $56,292 

119


Performance Budgets P

W

D

(con nued) 

Division: Administra on   

Mission: To provide administra ve leadership, supervision, support, and direc on for all programs in the Public  Works Department, so that services are delivered in a quality, cost‐effec ve manner while emphasizing friendly  and professional customer service.    ADMINISTRATION EXPENDITURES (DIVISION - 3101) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

155,821

88,458

186,920

154,145

80,775

83,230

Operating

19,710

54,032

33,627

41,237

30,994

31,295

0 $175,531

0 $142,490

0 $220,547

0 $195,381

125,000 $236,770

0 $114,525

Full-time

3

3

2

2

1

1

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

3

3

2

2

1

1

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Street Maintenance    

Mission: To provide for the safe and efficient movement of traffic and pedestrians by maintaining and cleaning  the City’s streets, sidewalks, and curb and gu er in a manner that meets the high standards of the community.  STREET MAINTENANCE EXPENDITURES (DIVISION - 3105) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

801,150

678,334

585,432

623,183

661,294

672,689

Operating

230,794

207,847

285,853

199,950

261,997

262,155

551,545 $1,583,488

487,793 $1,373,974

665,284 $1,536,570

619,129 $1,442,262

1,079,951 $2,003,242

1,350,991 $2,285,835

15

15

14

14

15

15

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel Full-time

120

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

15

15

14

14

15

15

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P

W

D

(con

nued)

Division: Residen al Sanita on   

Mission: To promote the environmental health and safety of the community by providing household solid waste  removal at a cost that is reasonable to the public and is responsive to ci zens’ needs.    RESIDENTIAL SANITATION EXPENDITURES (DIVISION - 3115) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

426,679

371,980

439,602

385,009

443,569

450,873

Operating

848,814

962,296

908,922

869,496

847,958

800,539

516,606 $1,792,098

453,751 $1,788,027

572,237 $1,920,761

566,577 $1,821,082

578,018 $1,869,545

591,326 $1,842,738

Full-time

9

9

9

9

9

9

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

9

9

9

9

9

9

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Commercial Sanita on     Mission: To provide cost‐effec ve, high‐quality bulk container sanita on service to business, industry, and mul ‐ family housing units within the City of Rock Hill.      COMMERCIAL SANITATION EXPENDITURES (DIVISION - 3120) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

400,474

387,904

399,389

405,508

402,344

409,018

Operating

1,062,119

1,044,942

941,610

955,799

915,790

916,000

148,848

141,903

183,334

181,521

210,735

209,205

$1,611,441

$1,574,749

$1,524,333

$1,542,827

$1,528,868

$1,534,223

Full-time

7

7

7

7

7

7

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

7

7

7

7

7

7

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

121


Performance Budgets P

W

D

(con nued) 

Division: Curbside   

Mission: To promptly and properly collect and dispose of all household trash and yard waste in a cost‐effec ve,  expedient manner for the ci zens of Rock Hill.   CURBSIDE EXPENDITURES (DIVISION - 3125) 2013

2014

2015

2015

2016

2017

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

741,196

681,002

788,679

654,410

673,909

685,107

Operating

553,127

502,445

409,148

427,472

378,330

378,691

129,373 $1,423,696

211,331 $1,394,778

149,545 $1,347,372

148,066 $1,229,948

277,641 $1,329,881

325,081 $1,388,879

Full-time

16

16

15

15

14

14

Part-time

1

2

2

2

2

2

Actual Personnel

17

18

17

17

16

16

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Recycling   

Mission: To provide an efficient, cost‐effec ve collec on service for residen al recycling, corrugated cardboard,  office paper, and restaurant cans and bo les. The recycling collec ons program provides a significant diversion to  products normally des ned for the landfill and creates substan al savings in associated  pping fees.      RECYCLING EXPENDITURES (DIVISION - 3130)   2013 2014 2015 2015 2016 2017   Actual Actual Budget Projected Approved Proposed Expenditures     Personnel 386,508 382,058 452,134 367,025 397,756 320,651   Operating 329,939 309,535 215,778 204,296 189,796 189,902   Capital 151,904 189,475 263,749 261,140 300,539 261,542   Actual Expenditures $868,351 $881,068 $931,660 $832,461 $888,091 $772,094     Personnel

122

Full-time

8

7

7

7

7

Part-time

2

1

0

0

0

7 0

Actual Personnel

10

8

7

7

7

7

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P

W

D

(con nued) 

Division: Construc on   

Mission: To construct and maintain City streets, sidewalks, and curb and gu er infrastructure in a manner that is  safe and efficient.      CONSTRUCTION EXPENDITURES (DIVISION - 3145)   2013 2014 2015 2015 2016 2017   Actual Actual Budget Projected Approved Proposed Expenditures     Personnel 461,080 470,700 437,778 427,337 438,070 445,398   Operating 151,060 176,035 176,141 153,459 161,636 161,821   Capital 111,628 86,802 81,125 71,028 78,463 79,181   Actual Expenditures $723,769 $733,537 $695,044 $651,825 $678,169 $686,400     Personnel   Full-time

11

11

10

10

10

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

11

11

10

10

10

10

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

10

123


Performance Budgets F

D

Department Mission  Ensure  the  sound  financial  management  of  the  City’s  funds  by  planning  and  furnishing  accountable  financial  records management, including treasury management, audi ng, audi ng, and tax administra on and to provide  high quality customer services through effec ve billing, collec ons, account management, and customer service.  To  provide  high  quality  customer  services  through  effec ve  billing,  collec ons,  account  management,  and  customer service.     

                           

Administra on &  Archives   

Billing   &  Metering 

Accoun ng

Finance 

Account   Management 

Risk   Management 

Customer  Services 

Central   Collec ons 

FINANCE PROGRAM EXPENDITURES TOTAL 2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

Personnel Operating Capital Total

2,451,769 707,173 41,147 $3,200,090

2,362,332 742,710 57,525 $3,162,567

2,359,848 824,678 45,000 $3,229,527

2,532,231 787,938 36,104 $3,356,273

2,563,646 833,321 0 $3,396,967

2,610,296 828,326 16,640 $3,455,263

Full Time Part Time

42 5

38 5

42 2

42 2

44 2

44 2

Total

47

43

44

44

46

46

Expenditures by Category

Personnel Count

*

Beginning in Fiscal Year 2012, the Customer Service and Finance departments were consolidated into one department under  the leadership of the Chief Financial Officer.  The  financial and personnel informa on shown for fiscal year 2011 is reflec ve of  the divisions that are now included in the Finance Department. Addi onally, in Fiscal Year 2014, the four members of the call  center team were moved to the General Services Division. 

124

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets F

D

(con nued) 

•Maintain a high collection rate for utility receivables  Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating customer service as an excellent or  good •Percent rating value of services for taxes paid as  excellent or good

Target Minimum of 98.5%  utility receivables

FY2014

FY2015

98.5%

99.2%

2003

2005

2008

2011

2014

71%

64%

72%

84%

65%

N/A

46%

42%

47%

45%

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Accoun ng  Internal Control  Financial Repor ng  Customer Service 

Financial Highlights:  Technological Upgrades ‐ $41,878   

2015 Outstanding CPA in Government, awarded to Anne Harty, Chief Financial Officer   

Division: Administra on   

Mission: To provide leadership, supervision, support, and direc on for all programs in the Finance Department.  To serve as the Municipal Clerk to City Council and provide support services which include maintaining all records  of  the  City,  codifica on  of  ordinances,  and  compila on  of  minutes.  To  oversee  the  development  and  implementa on  of  legal  and  ethical  customer  service  policies  and  procedures  and  coordinate  efforts  appropriately.     ADMINISTRATION PROGRAM EXPENDITURES (DIVISION - 4001; PRIOR TO FY12 DIVISION 4201 & 4001) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

317,753

331,143

340,678

344,095

369,353

376,537

Operating

48,758

32,012

47,078

42,395

44,505

44,594

0 $366,511

0 $363,155

0 $387,756

0 $386,489

0 $413,858

0 $421,131

Full-time

3

3

3

3

3

3

Part-time

1

1

1

1

1

1

Actual Personnel

4

4

4

4

4

4

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

125


Performance Budgets F

D

(con nued) 

Division: Accoun ng   

Mission: To  provide  City‐wide  accoun ng,  internal  control,  and  financial  repor ng  services.  To  perform  all  necessary accounts payable and payroll func ons of the City. To invest all funds of the City to maximize returns.  ACCOUNTING EXPENDITURES (DIVISION - 4005) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

439,407

448,069

445,688

451,787

458,324

466,769

Operating

108,046

104,428

120,281

109,452

121,579

121,762

0

0

0

0

0

0

$547,453

$552,497

$565,969

$561,238

$579,903

$588,531

Full-time

6

6

6

6

6

6

Part-time

1

1

1

1

1

1

Actual Personnel

7

7

7

7

7

7

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Risk Management   

Mission: To implement and administer a comprehensive risk management program with the highest concern for  employee  safety,  public  safety,  preven on  of  financial  losses  from  liability  claims  and  contractual  ma ers,  and  the  reduc on  of  physical  damage  to  property.  To  promote  citywide  safety  through  inspec ons,  training,  and  other loss preven on/reduc on techniques.    RISK MANAGEMENT EXPENDITURES (DIVISION - 4010) 2013

2014

2015

2015

2016

2017

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

169,789

170,765

172,716

185,356

178,796

182,041

Operating

128,625

126,883

183,144

174,458

193,477

193,544

Capital

0 $298,414

0 $297,648

0 $355,860

0 $359,814

0 $372,273

0 $375,585

Full-time

2

2

3

3

3

3

Part-time

1

1

0

0

0

0

Actual Personnel

3

3

3

3

3

3

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

126

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets F

D

(con nued) 

Division: Customer Services     Mission:  The  Customer  Service  area  is  charged  with  assis ng  customers  in  establishing  and  maintaining  their  u lity services while ensuring that all City policies and procedures related to these transac ons are followed.    CUSTOMER SERVICES EXPENDITURES (DIVISION - 4015) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

414,294

240,833

249,007

248,507

343,451

349,565

Operating

33,526

39,954

67,670

36,860

63,950

64,017

Expenditures

Capital Actual Expenditures

0

0

0

0

0

0

$447,820

$280,787

$316,677

$285,367

$407,401

$413,581

8

8

6

6

6

6

Personnel Full-time Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

8

8

6

6

6

6

Division: Central Collec ons   

Mission: The Central Collec ons Division has the responsibility of collec ng all monies due to the City with the  excep on  of  property  taxes.  Central  Collec ons  is  commi ed  to  the  proper  processing  of  payment  and  reimbursements to ensure that both the customer’s account is maintained properly and that the City’s cash flow  process is correct and intact and meets all audit standards.    CENTRAL COLLECTIONS EXPENDITURES (DIVISION - 4020) 2013

2014

2015

2015

2016

2017

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

371,563

376,802

388,233

381,904

351,523

357,920

Operating

76,708

66,174

76,105

75,922

77,287

70,302

0 $448,271

0 $442,976

0 $464,338

0 $457,826

0 $428,810

16,640 $444,861

Full-time

7

7

8

8

8

8

Part-time

1

1

0

0

0

0

Actual Personnel

8

8

8

8

8

8

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

1

Prior to Fiscal Year 2014, 4205 was known as Call Center and Customer Services. With the new fiscal year, the name was shortened to “Customer Services” and the call center employees were moved to the General Services division.

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

127


Performance Budgets F

D

(con nued) 

Division: Account Management   

Mission: Account Management assists and responds to ci zens during  mes of financial difficulty. The staff of  this area set terms for customers to avoid interrup on of service, and further, have developed rela onships with  dozens of agencies willing to offer helping hands to customers in need. Account Management further facilitates  the coordina on of efforts to bring assistance agencies and those in need together.    ACCOUNT MANAGEMENT EXPENDITURES (DIVISION - 4025) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

236,160

225,703

190,256

232,577

234,027

238,029

Operating

5,844

7,247

14,028

8,236

12,441

12,472

0 $242,003

0 $232,950

0 $204,284

0 $240,813

0 $246,468

0 $250,502

Full-time

3

3

4

4

4

4

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

3

3

4

4

4

4

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Billing & Metering   Services   

Mission: The Billing and Metering Services Division is the area charged with producing accurate and  mely u lity  invoices for all u lity customers. These efforts represent the single largest revenue source for the City. This group  also  inves gates  customer  inquires  regarding  u lity  charges  and  also  carefully  regulates  the  termina on  of  service for those customers who are outside of the terms of payment required by municipal code.  BILLING & METERING EXPENDITURES (DIVISION - 4030) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

502,803

569,017

573,270

688,006

628,171

639,435

Operating

305,667

366,012

316,372

340,616

320,082

321,636

Capital

41,147 $849,617

57,525 $992,554

45,000 $934,642

36,104 $1,064,725

0 $948,254

0 $961,072

Full-time

13

13

12

12

14

14

Part-time

1

1

0

0

0

0

Actual Personnel

14

14

12

12

14

14

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

128

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P D

, R

,

T

 

Department Mission  To  provide  wholesome  program  of  leisure,  recrea onal,  tourism,  and  cultural  opportuni es  and  facili es  to  enhance the quality of life for Rock Hill residents and visitors.   

                             

Parks 

PRT   Department       

 

Recrea on

Tourism

PARKS, RECREATION, AND TOURISM PROGRAM EXPENDITURES TOTAL 2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

Personnel Operating Capital Total

3,473,988 3,120,733 263,291 $6,858,011

3,504,137 3,093,906 153,896 $6,751,939

3,554,581 3,063,470 285,932 $6,903,983

3,725,553 3,348,666 281,838 $7,356,057

3,323,271 3,281,188 315,718 $6,920,177

3,362,616 3,292,459 268,189 $6,923,264

Full Time Part Time

64 84

66 84

68 84

68 84

78 75

78 75

Total

148

150

152

152

153

153

Expenditures by Category

Personnel Count

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

129


Performance Budgets P

, R

,

T

D

(con nued) 

Target 2011 2012 2013 2014 Objective: Evaluate and communicate the economic impact of sports tourism.   •Increase the financial impact of sports tourism  By at least $1   $           14,889,318   $           18,359,654   $              17,393,499   $           20,481,431  (calendar year) million per year •Quantify the number of hotel nights (calendar  ‐ N/A 14,012 15,638 13,376 Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent of residents who used Rock Hill recreation  centers •Percent rating recreation centers or facilities as  excellent or good •Percent rating recreation program or classes as  excellent or good •Percent of residents who visited a City park •Percent rating City parks as excellent or good

2003

2005

2008

2011

2014

63%

59%

57%

52%

59%

57%

61%

68%

76%

61%

57%

69%

71%

69%

57%

88% N/A

85% 73%

87% 81%

83% 85%

83% 73%

Manchester Meadows 

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Recrea on Centers  Special Events  Tournament Complexes  Neighborhood parks  Marke ng  Hospitality services 

130

Financial Highlights:  Gym Floor Refurbishment (Boyd Hill, Emme   Sco  & Northside) —$19,000  Pool Repairs—$10,200  Power Equipment & Implements —$25,000  Addi onal bleachers at BMX—$90,000  Trails construc on—$80,000 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets P

, R

,

T

D

(con nued) 

Division: Parks   

Mission: To  develop  and  operate  the  City’s  regional  facili es  to  offer  the  public  ac ve  and  passive  leisure  opportuni es and events that create tourism and economic impact.    PARKS EXPENDITURES (DIVISION - 5135)     2013 2014 2015 2015 2016 2017   Actual Actual Budget Projected Approved Proposed Expenditures     Personnel 1,138,760 1,087,305 1,457,585 1,466,362 1,150,039 1,171,625   Operating   2,033,849 2,006,251 2,179,176 2,140,417 2,289,434 2,300,169 Capital   219,406 124,677 247,538 243,478 277,974 225,675 Actual Expenditures

$3,392,016

$3,218,233

$3,884,299

$3,850,257

$3,717,447

$3,697,469

Full-time

35

36

37

37

42

42

Part-time

27

27

28

28

24

24

Actual Personnel

62

63

65

65

66

66

Personnel

Division: Recrea on   

Mission: To provide diversified and quality recrea onal ac vi es and special events for individual neighborhoods  as  well  as  the  en re  community, for  ci zens  of  all  ages and  economic statuses.  To  provide  year‐round,  quality  leisure services to the senior ci zen and handicapped popula ons of the community by designing, planning, and  conduc ng ac vi es to meet the specific needs of these ci zens.    RECREATION EXPENDITURES (DIVISION - 5110) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

595,714

571,501

632,910

584,956

694,362

706,657

Operating

650,833

607,452

564,943

637,502

665,365

665,550

17,920 $1,264,467

25,825 $1,204,778

35,000 $1,232,853

35,000 $1,257,458

25,000 $1,384,728

25,000 $1,397,207

Full-time

10

10

9

9

8

8

Part-time

16

16

17

17

16

16

Actual Personnel

26

26

26

26

24

24

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

131


Performance Budgets P

, R

,

T

D

(con nued) 

Division: Tourism  Mission:  To provide leadership and administra ve support to all divisions of the Parks, Recrea on, and Tourism Department,  to ensure efficient and effec ve opera ons, and to promote leisure and tourism opportuni es to increase public par cipa on  and tourism.  TOURISM EXPENDITURES (DIVISION - 5101) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

1,739,513

1,845,331

1,464,086

1,674,235

1,478,869

1,484,334

Operating

436,051

480,203

319,351

570,747

326,389

326,741

25,965 $2,201,529

3,394 $2,328,928

3,394 $1,786,831

3,360 $2,248,343

12,744 $1,818,002

17,514 $1,828,588

22

23

24

24

28

28

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel Full-time Part-time

38

38

37

37

35

35

Actual Personnel

60

61

61

61

63

63

Giordana Velodrome 

132

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets E

U

D

Department Mission  To  strengthen  the  City’s  role  as  a  place  for  economic  ac vity  through  job  crea on,  business  loca on  and  expansion, redevelopment, and tourism.     

                         

Old Town  Marke ng  and   Events 

Administra on 

Economic and Urban   Development 

Infrastructure/ Redevelop‐ ment 

Business   and   Jobs   Recruitment 

ECONOMIC AND URBAN DEVELOPMENT PROGRAM EXPENDITURES TOTAL

Expenditures by Category Personnel Operating Capital Total

2012/2013 Total 1,057,791 725,173 55,316 $1,838,280

2013/2014 Total 1,063,847 721,696 39,080 $1,824,623

2014/2015 Budget 1,001,585 840,833 25,000 $1,867,418

2014/2015 Estimated 1,005,700 794,679 31,579 $1,831,958

2015/2016 Approved 982,619 829,077 0 $1,811,697

2016/2017 Projected 997,598 911,077 66,547 $1,975,222

12 1 13

12 1 13

12 0 12

12 0 12

12 0 12

12 0 12

Personnel Count Full Time Part Time Total

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

133


Performance Budgets E

U

D

(con nued) 

Target FY2011 Objective: Evaluate sidewalk infrastructure and address concerns in a methodical manner.  New job  announcements‐  •Assist in the creation of new jobs 269 cumulative since  June 2010 •Solicit and support business investment  Dollar business   ‐  throughout the city investment Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating employment opportunities as  excellent or good •Percent rating economic development services as  excellent or good

FY2012

FY2013

FY2014

FY2015

481

1,333

1,656

1,754

‐ 

$           118,500,000   $           43,300,000   $           57,285,000 

2003

2005

2008

2011

2014

27%

29%

29%

24%

25%

50%

43%

46%

40%

41%

Summer Concert Series 

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Development projects: Knowledge Park, including  redevelopment of Bleachery site and Woolworth  Bldg  Assis ng private  investment  Job crea on  RH Economic Development Corpora on 

134

Financial Highlights:  Downtown Façade Rehabilita on ‐ $15,000  Knowledge Park Innova on Center—$33,600  Knowledge Park Workforce Development— $28,500  Downtown Business Assistance—$22,000 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets H

A

Department Mission  The Housing Authority provides, maintains, and oversee governmental housing units in the City so that eligible,  low‐income families are afforded adequate housing.     

                         

Housing  Authority

HOUSING AUTHORITY PROGRAM EXPENDITURES TOTAL 2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

Personnel Operating Capital Total

1,559,073 59,872 0 $1,618,944

1,557,726 56,330 0 $1,614,056

1,514,237 57,913 0 $1,572,150

1,497,246 49,612 0 $1,546,858

1,472,702 52,290 0 $1,524,992

1,501,339 52,368 0 $1,553,707

Full Time Part Time Total

22 4 26

22 4 26

22 4 26

22 4 26

22 4 26

22 4 26

Expenditures by Category

Personnel Count

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Manage public housing  Partner with Boys and Girls Club of York County  Voucher assistance to families and individuals  Affordable housing programs 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

135


Performance Budgets S

D

Department Mission  To improve drainage throughout the City by performing improvement projects, rou ne maintenance and repair  on the City’s stormwater drainage system.     

                     

Stormwater 

STORMWATER PROGRAM EXPENDITURES TOTAL

2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

715,898 436,420 620,056 $457,080 2,229,453

742,255 1,034,502 424,950 $435,289 2,636,996

854,320 555,527 697,781 $1,063,678 3,171,306

651,565 1,625,566 583,070 $167,784 3,027,986

849,927 389,711 1,004,518 $1,087,694 3,331,850

864,049 389,962 956,384 $1,186,671 3,397,066

Full Time Part Time

14 0

14 0

14 0

14 0

14 0

14 0

Total

14

14

14

14

14

14

Expenditures by Category Personnel Operating Capital Non-Operating Total Personnel Count

Includes Non‐Departmental and Debt Service Expenditures 

Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating storm drainage as excellent or good

2003 42%

2005 41%

2008 59%

2011 55%

2014 48%

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Stormwater Master Plan  Drainage system maintenance  Sediment/Erosion control inspec ons  Public educa on– water quality, water pollu on   

136

Financial Highlights:  $4,023,000 Stormwater Bond to fund 4 major  capital improvement projects, including:    Charlo e/Park    Pinevalley/Midbrook  Hagins/Allen    Rawlinson Acres II 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets U

D

‐ E

F

 

Department Mission  To provide the most reliable and efficient service of electrical power, traffic signaliza on, and street ligh ng with  the  best  possible  service  and  support  to  our  customers;  to  coordinate  recovery  from  storms,  disasters,  emergencies;  to  develop  and  implement  security,  emergency,  and  disaster  plans.    To  support  the  business  opera ons  of  the  City  through  the  opera onal  and  administra ve  assistance  of  its  projects  and  technology  endeavors  for  all  City  opera ons.    To  promote  the  efficient  u liza on  of  resources  and  investments  through  training and procurement.   

                           

Project   Management 

Opera ons Administra on 

U li es   Administra‐ on 

Electric   Services 

Electric Fund 

General   Services 

Electric   Engineering 

Informa on Technology  Power &   Communica on  Services 

ELECTRIC FUND PROGRAM EXPENDITURES TOTAL 2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

Personnel

5,359,049

5,795,764

Operating Capital Purchased Power Non-operating Total

9,206,175 431,873 67,808,030 6,386,417 89,191,544

8,198,410 1,710,283 72,713,106 6,011,391 94,428,954

Full Time

68

Part Time Total

3 71

Expenditures by Category

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

6,378,388

6,375,754

7,136,694

7,370,427

8,231,925 1,496,491 79,418,207 5,416,557 100,941,568

10,134,016 806,725 78,701,846 5,113,439 101,131,780

8,655,134 1,204,374 85,225,209 5,690,817 107,912,228

8,600,277 2,219,013 88,014,802 5,747,392 111,951,911

73

89

89

94

94

3 76

1 90

1 90

0 94

0 94

Personnel Count

Includes Non‐Departmental and Debt Service Expenditures 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

137


Performance Budgets U

D

– E

F

(con nued) 

Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating street lighting as excellent or good •Percent rating traffic signal timing as excellent or  good •Percent rating electric service as excellent or good

2003 42%

2005 44%

2008 48%

2011 60%

2014 54%

37%

43%

39%

45%

42%

N/A

N/A

68%

66%

59%

Electrical crews on Cherry Road replacing u lity poles damaged during a storm  

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Capital projects throughout Old Town, Tex le  Corridor, and Knowledge Park   Overhead to underground conversion  Minimize outages and improve service 

138

Financial Highlights:  Air Core Reactors at Delivery 5 ‐ $160,000  Distribu on SCADA Automa on—$70,000     

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets U

D

– E

F

(con nued) 

Division: U li es Administra on   

Mission: To provide administra ve leadership, supervision, support, and direc on for all programs in the Electric,  Water, and Wastewater Funds.    UTILITIES ADMINISTRATION EXPENDITURES (DIVISION - 3501) Expenditures

Personnel

2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

502,144

425,083

286,703

307,784

339,855

345,746

Operating

209,962

367,069

141,195

170,646

147,156

147,258

Capital

-149,652

16,210

0

-370

0

0

1,301,545 $1,863,999

1,362,769 $2,171,131

1,246,830 $1,674,728

1,246,836 $1,724,897

1,418,493 $1,905,503

1,464,473 $1,957,477

Full-time

3

3

2

2

2

2

Part-time

1

1

0

0

0

0

Actual Personnel

4

4

2

2

2

2

Non-Operating Actual Expenditures

Personnel

Division: Electrical Services   

Mission: To  provide  the  most  reliable  and  efficient  service  of  electrical  power,  traffic  signaliza on,  and  street  ligh ng with the best possible service and support to our customers.  ELECTRICAL SERVICES EXPENDITURES (DIVISION - 3575) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

1,269,398

1,255,186

1,228,827

1,248,324

1,336,489

1,360,116

Operating

3,827,740

3,947,017

3,357,606

4,171,879

4,007,915

4,008,526

Expenditures

Capital

9,053

147,861

111,542

116,845

174,842

271,184

Purchased Power

67,808,030

72,713,106

79,418,207

78,701,846

85,225,209

88,014,802

Non-Operating

0 $72,914,221

0 $78,063,170

300,003 $84,416,184

0 $84,238,893

0 $90,744,456

0 $93,654,629

Full-time

20

20

18

18

18

18

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

20

20

18

18

18

18

Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

139


Performance Budgets U

D

– E

F

(con nued) 

Division: Electric Engineering   

Mission: To provide engineering and project management services to our customers and coworkers. Design and  manage  an  electrical  system  that  is  safe,  reliable,  and  efficient.  To  set  a  standard  of  excellence  in  customer  service, design applica ons, project management, and commitment to accomplishing the City’s strategic goals.    ELECTRIC ENGINEERING EXPENDITURES (DIVISION - 3576)   2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

506,303

523,000

464,774

335,032

458,640

467,349

Operating

1,734,953

917,959

974,143

2,190,643

992,288

1,012,295

Capital

70,588 $2,311,843

930,124 $2,371,083

903,494 $2,342,411

44,309 $2,569,984

525,606 $1,976,534

771,321 $2,250,964

Full-time

5

6

6

6

6

6

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

5

6

6

6

6

6

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

Division: Power and Communica on Services   

Mission: To provide the most reliable and efficient service of electrical power and street ligh ng with the best  possible service and support to our customers while promo ng safety and training as electrical professionals. To  provide the greatest reliability for emergency genera on at City facili es and reduce power costs by u lizing load  control device and genera on equipment during peak  mes.    POWER AND COMMUNICATION SERVICES (DIVISION - 3580; PREVIOUSLY TRAFFIC SIGNALS & SCADA) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

1,097,675

1,155,425

1,361,907

1,445,293

1,489,911

1,545,855

Operating

849,342

679,221

860,054

782,573

872,828

896,970

263,778 $2,210,795

227,132 $2,061,778

231,464 $2,453,426

248,299 $2,476,164

257,315 $2,620,054

283,934 $2,726,760

Full-time

15

17

24

24

25

25

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

15

17

24

24

25

25

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Beginning in FY2015, Dispatch/SCADA merged with Traffic Signals to make Power & Communica on Services (division 3580). 

140

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets U

D

– E

F

(con nued) 

Division: Informa on Technology Services   

Mission: To support technology endeavors in hardware and so ware throughout the organiza on. Informa on  Technology Services strives to provide high quality customer service in an efficient and effec ve manner.   INFORMATION TECHNOLOGY SERVICES EXPENDITURES (DIVISION - 4130) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

1,425,585

1,485,487

1,498,696

1,517,138

1,752,942

1,858,175

Operating

1,317,298

1,174,500

1,782,310

1,662,477

1,613,586

1,513,771

Capital

233,659 $2,976,541

375,250 $3,035,237

238,000 $3,519,007

385,630 $3,565,246

150,000 $3,516,528

150,000 $3,521,947

Full-time

20

18

18

18

21

21

Part-time

1

1

1

1

0

0

Actual Personnel

21

19

19

19

21

21

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

Division: Opera ons Administra on    Mission: To provide oversight to all func ons housed at the City’s Opera ons Center.    OPERATIONS ADMINISTRATION EXPENDITURES (DIVISION - 3590)   2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

465,032

448,946

425,968

450,068

449,238

458,043

Operating

22,575

17,880

16,575

40,223

20,775

20,799

315 $487,921

9,913 $476,739

8,198 $450,741

8,256 $498,547

8,198 $478,211

0 $478,842

Full-time

4

5

6

6

6

6

Part-time

1

0

0

0

0

0

Actual Personnel

5

5

6

6

6

6

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

141


Performance Budgets U

D

– E

F

(con nued) 

Division: General Services*   

Mission: To support City U lity Services through key account  and business support func ons.    GENERAL SERVICES EXPENDITURES (DIVISION - 2415) Expenditures

2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

56,845

471,895

1,077,512

1,040,162

629,362

641,663

Operating

92,961

106,707

137,803

149,573

172,237

172,298

4,134 $153,940

3,793 $582,395

3,793 $1,219,109

3,755 $1,193,491

3,793 $805,392

3,793 $817,754

Full-time

1

7

15

15

8

8

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

1

7

15

15

8

8

Capital Actual Expenditures

Personnel

*

Prior to Fiscal Year 2014,  2415 was known as Hometown Security. In FY2014,  it was given a new name, General Services. A part of this re‐ organiza on was moving four call center employees from Public Services Administra on and the Key Accounts Manager to this new division.  In FY2015, General Services also housed the newly created Project Management Team, which became a separate division in FY2016. 

Division: Project Management   

Mission:   To support City opera ons through the efficient management of capital projects.      PROJECT MANAGEMENT EXPENDITURES (DIVISION - 2420) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

0

0

0

0

646,256

658,799

Operating

0

0

0

0

102,756

102,767

Capital

0 $0

0 $0

0 $0

0 $0

84,620 $833,632

738,781 $1,500,347

0

0

0

8

8

8

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel Full-time

142

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

0

0

0

8

8

8

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets U

D

‐ W

F

 

Department Mission  To provide customers with reliable and safe water that meets their needs in a cost‐effec ve manner and to plan,  design, and expand the water system to support regional growth.              Engineering                  Water Fund    Water   Treatment  Plant   

Water  Distribu on 

WATER FUND PROGRAM EXPENDITURES TOTAL 2012/2013

2013/2014

2014/2015

2014/2015

2015/2016

2016/2017

Total

Total

Budget

Estimated

Approved

Projected

2,015,937 2,974,153

1,904,772 3,622,357

2,025,887 3,031,207

1,897,127 4,990,464

1,917,718 3,189,067

1,948,349 3,199,819

1,418,147 8,033,605 $14,441,842

2,469,052 8,038,294 $16,034,475

1,385,546 8,698,433 $15,141,072

298,099 8,349,239 $15,534,929

1,826,243 8,123,778 $15,056,805

1,913,713 8,624,412 $15,686,292

Full Time

33

33

29

29

30

30

Part Time

0

0

1

1

1

1

Total

33

33

30

30

31

31

Expenditures by Category Personnel Operating Capital Non-operating Total Personnel Count

Includes Debt Service, Water Impact Fee  and Non‐departmental expenditures 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

143


Performance Budgets U

D

– W

F

(con nued) 

Target FY2011 FY2012 FY2013 FY2014 Objective: Evaluate the efficiency and effectiveness of water operations in order to address the system's maintenance and expansion needs.   •Comply with EPA and DHEC drinking water  100% 100% 100% 100% 100% standards •Remain above the median for MGD water  Above median  Above median   Above median   Above median   Above median  delivered per employee (AWWA) Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating drinking water as excellent or good

2003 49%

2005 60%

2008 68%

2011 65%

FY2015 100% Above median 

2014 60%

Water Filter Plant  Water Filter Plant 

Fiscal Year 2015 Key Issues  Focus:  Water meter installa on  Pump maintenance  Rate study  Design phase of Water Filter Plant expansion  (from 36 to 48 mgd) 

144

Financial Highlights:  Cel‐River Water Phase I‐ $495,000  White Street Improvements ‐ $410,587  Distribu on System Projects ‐ $92,000 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets U

D

– W

F

(con nued) 

Division: Water Engineering   

Mission: To  design,  manage,  survey,  or  inspect  water,  sewer,  and  other  heavy  construc on  for  the  ci zens  of  Rock Hill in order to maintain current infrastructure and ensure quality growth.  WATER ENGINEERING EXPENDITURES (DIVISION - 3505) Expenditures

2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

91,336

88,522

178,023

37,153

41,328

42,060

Operating

76,074

98,140

98,130

45,635

54,971

55,061

2,648 $170,059

277,318 $463,980

3,000 $279,153

0 $82,788

3,000 $99,298

3,000 $100,121

Full-time

3

3

1

1

1

1

Part-time

0

0

1

1

1

1

Actual Personnel

3

3

2

2

2

2

Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Water Distribu on   

Mission: To effec vely repair, replace, and expand the City’s water system to allow an adequate, uninterrupted  supply of safe water for domes c, industrial, and fire protec on needs of the community.      WATER DISTRIBUTION EXPENDITURES (DIVISION - 3510)   2013 2014 2015 2015 2016 2017   Actual Actual Budget Projected Approved Proposed Expenditures     Personnel   1,228,749 1,184,811 1,209,301 1,221,371 1,238,713 1,257,766   Operating 944,424 1,361,110 740,974 2,193,581 761,603 761,924 Capital

1,584,041 $3,757,214

1,664,783 $4,210,704

1,377,546 $3,327,822

297,525 $3,712,477

1,808,802 $3,809,118

1,875,472 $3,895,163

Full-time

20

20

20

20

21

21

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

20

20

20

20

21

21

Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

145


Performance Budgets U

D

– W

F

(con nued) 

Division: Water Treatment Plant *   

Mission: To provide residents and customers with an adequate, high quality supply of drinking water through the  effec ve opera on of the water filter plant.    WATER TREATMENT EXPENDITURES (DIVISION - 3530)   2013 2014 2015 2015 2016 2017   Expenditures

Actual

Actual

Budget

Projected

Approved

Proposed

Personnel

670,604

610,944

615,863

617,270

614,977

625,369

Operating

1,909,698

2,131,420

2,149,052

2,819,623

2,251,918

2,262,257

Capital

39,064 $2,619,366

526,951 $3,269,315

5,000 $2,769,914

574 $3,437,467

14,441 $2,881,335

35,241 $2,922,867

Full-time

10

10

8

8

8

8

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

10

10

8

8

8

8

Actual Expenditures

Personnel

*

In Fiscal Year 2016,  Raw Water Pump Sta on, Division 3525, was merged with Water Treatment. 

146

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets U

D

‐ W

F

 

Department Mission  To provide customers with reliable and safe wastewater services in a cost‐effec ve manner and to plan, design,  and expand the wastewater system to support regional growth.   

                           

Wastewater  System

Wastewater Treatment  Plant 

Li   Sta ons   

Wastewater Fund 

Environmental  Monitoring   

Industrial   Pretreatment 

WASTEWATER FUND PROGRAM EXPENDITURES TOTAL 2012/2013 Total

2013/2014 Total

2014/2015 Budget

2,147,677

2,215,120

4,518,270 4,849,803 7,065,741 $18,581,490

5,130,303 4,773,116 7,433,755 $19,552,294

Full Time Part Time

36 2

Total

38

Expenditures by Category Personnel Operating Capital Non-operating Total

2014/2015 Estimated

2015/2016 Approved

2016/2017 Projected

2,297,255

2,457,631

2,502,013

2,544,232

4,512,071 4,227,157 9,192,365 $20,228,847

11,197,205 228,536 5,086,394 $18,969,766

5,155,754 3,525,331 9,362,380 $20,545,478

5,152,123 4,086,788 9,687,329 $21,470,472

36 2

36 2

36 2

39 0

39 0

38

38

38

39

39

Personnel Count

Includes Debt Service, Water Impact Fee  and Non‐departmental expenditures 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

147


Performance Budgets U

D

– W

F

(con nued) 

Target FY2011 FY2012 FY2013 FY2014 Objective: Evaluate the efficiency and effectiveness of wastewater operations in order to address the system's maintenance and expansion needs.   •Comply with EPA and DHEC wastewater treatment  100% 99% 100% 100% 100% standards •Remain above the median for MGD water  Above median  Above median   Above median   Above median   Above median  delivered per employee (AWWA) Rock Hill's Ratings from the National Citizen Survey •Percent rating sewer service as excellent or good

2003 61%

2005 60%

2008 73%

2011 72%

FY2015 100% Above median 

2014 69%

Fiscal Year 2016 Key Issues  Focus:  Maintain sewer pipes  Maintain li  sta ons  Analyze pretreatment samples  Design phase of Wastewater Treatment Plant  expansion   

Financial Highlights:  Manchester Ou all Replacement—$800,000  Sanitary Sewer Infrastructure Condi on Assess‐ ment— $425,000  Pickens/Pendleton Sewer Rehabilita on— $300,000 

Wastewater Treatment Facility 

148

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets U

D

– W

F

(con nued) 

Division: Wastewater System   

Mission: To  provide  quality  sewer  service  to  customers  by  ensuring  the  integrity  and  reliability  of  the  system  through quick response to the problems that arise in the collec on system and maintenance and expansion of  the system to meet future needs.    WASTEWATER SYSTEM EXPENDITURES (DIVISION - 3535) Expenditures

Personnel Operating

2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

784,954

798,454

831,273

861,965

869,730

883,318

856,060

908,368

895,647

3,750,413

895,437

895,029

4,450,730 $6,091,744

3,879,557 $5,586,379

4,173,105 $5,900,024

142,344 $4,754,723

3,351,107 $5,116,274

3,997,408 $5,775,755

Full-time

15

15

15

15

15

15

Part-time

1

1

0

0

0

0

Actual Personnel

16

16

15

15

15

15

Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Wastewater Treatment Plant   

Mission: To  protect  the  public  health  and  preserve  the  environment  by  effec vely  trea ng  the  community’s  wastewater and producing clean water for discharge into the Catawba River.    WASTEWATER TREATMENT PLANT EXPENDITURES (DIVISION - 3555) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

461,970

491,097

519,076

623,202

670,435

682,326

Operating

3,062,407

3,531,669

2,685,824

3,438,902

3,217,354

3,217,772

Capital

353,801 $3,878,179

412,775 $4,435,541

24,000 $3,228,900

60,507 $4,122,611

26,970 $3,914,758

47,607 $3,947,704

Full-time

13

13

6

6

8

8

Part-time

1

1

1

1

0

0

Actual Personnel

14

14

7

7

8

8

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

149


Performance Budgets U

D

– W

F

(con nued) 

Division: Industrial Pretreatment   

Mission: To monitor and control the discharge from industries u lizing the City’s treatment plant to protect the  environment and plant from any unauthorized or harmful discharge.    INDUSTRIAL PRETREATMENT EXPENDITURES (DIVISION - 3560) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

155,435

157,468

164,757

162,372

165,996

169,129

Operating

30,672

31,875

42,557

31,306

47,696

47,723

33,888 $219,995

13,424 $202,767

17,552 $224,866

14,097 $207,774

17,552 $231,244

12,071 $228,923

Full-time

3

3

3

3

3

3

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

3

3

3

3

3

3

Expenditures

Capital Actual Expenditures

Personnel

Division: Environmental Monitoring   

Mission: To  generate  analy cal  data  u lized  by  the  wastewater  treatment  plant  in  process  control  and  in  sa sfying the federal and state environmental program requirements.    ENVIRONMENTAL MONITORING EXPENDITURES (DIVISION - 3565) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

215,122

205,813

201,553

234,417

205,309

209,044

Operating

110,571

113,228

154,299

114,534

139,579

139,816

Capital

7,508 $333,201

2,015 $321,056

8,000 $363,852

10,153 $359,104

8,000 $352,887

8,000 $356,859

Full-time

3

3

4

4

4

4

Part-time

0

0

0

0

0

0

Actual Personnel

3

3

4

4

4

4

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel

150

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets U

D

– W

F

(con nued) 

Division: Li  Sta ons   

Mission: To manage and maintain the li  sta ons in proper working condi ons at an economical cost to provide  for the effec ve delivery of sewage to the treatment plant.    LIFT STATIONS EXPENDITURES (DIVISION - 3570) 2013 Actual

2014 Actual

2015 Budget

2015 Projected

2016 Approved

2017 Proposed

Personnel

504,948

541,793

557,896

554,341

567,843

577,262

Operating

414,602

495,938

690,694

408,485

698,391

694,485

Capital

3,876 $923,426

60,345 $1,098,076

4,500 $1,253,090

1,437 $964,262

121,702 $1,387,936

21,702 $1,293,449

2

2

8

8

9

9

Expenditures

Actual Expenditures

Personnel Full-time Part-time

0

0

1

1

0

0

Actual Personnel

2

2

9

9

9

9

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

151


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENDITURES, AND CHANGES IN FUND BALANCES‐ GENERAL FUND

REVENUES: Property taxes Accomodations and hospitality taxes Licenses and permits Fines and forfeitures Intergovernmental Charges for services Investment earnings Management fees Other         Total revenues

2012/2013 Actual 25,024,261 4,453,538 8,791,708 867,011 2,735,582 10,523,984 3,488 289,950 1,782,163 54,471,685

2013/2014 Actual 24,832,196 4,685,146 9,202,204 739,249 2,617,829 10,831,970 1,878 289,950 2,300,433 55,500,855

2014/2015 Projected 25,446,590 5,245,255 10,710,748 774,118 5,044,286 10,798,017 2,000 289,950 1,950,227 60,261,191

2015/2016 Budget 26,495,461 6,226,017 9,715,000 972,800 2,758,403 11,728,053 0 0 1,483,251 59,378,985

2016/2017 Budget 26,953,591 6,497,382 9,935,000 967,800 2,802,169 11,927,540 0 0 1,493,251 60,576,733

16,218,244 20,241,928 7,053,907 9,606,425

16,229,454 21,138,549 6,800,239 9,569,888

17,525,020 21,591,395 6,254,248 10,074,258

18,348,970 23,996,426 8,534,566 6,920,177

18,839,656 26,043,550 8,624,693 6,923,264

EXPENDITURES  Current      General government      Public safety      Public works      Parks, recreation, and tourism   Capital outlay      Operating budget capital      Lease purchase capital   Debt service:      Principal       Interest and fees     Capital lease payments         Total expenditures

600,749 2,968,686

672,260 3,199,812

552,683 3,477,176

1,101,880 2,714,000

1,232,187 1,928,670

2,346,585 1,777,607 1,992,439 62,806,570

2,912,707 2,288,990 2,380,589 65,192,488

2,390,421 2,520,376 2,850,500 67,236,077

2,411,284 2,647,646 3,299,733 69,974,682

2,511,887 2,554,608 3,501,086 72,159,600

REVENUES OVER (UNDER) EXPENDITURES

(8,334,885)

(9,691,633)

(6,974,886)

(10,595,697)

(11,582,867)

6,401,755 (1,190,898)

6,552,476 (951,060) 3,250,000 2,662,797 (3,170,000) 8,344,213

6,730,308 (220,830) 0 3,926,309 0 10,435,787

7,144,515 0 0 4,390,000 0 11,534,515

7,432,574 0 0 3,567,710 0 11,000,284

(1,347,420)

3,460,901

938,818

OTHER FINANCING SOURCES:    Transfers in     Transfers out     Tax Increment financing bonds issued     Proceeds from capital lease     Payments to refunded capital lease banks         Total other financing sources REVENUES AND OTHER FINANCING SOURCES OVER (UNDER) EXPENDITURES

9,437,456 (5,675,720) 8,972,593

637,708

(582,583)

FUND BALANCE, BEGINNING OF YEAR

8,596,753

9,234,461

7,887,041

11,347,942

12,286,759

FUND BALANCE, END OF YEAR

9,234,461

7,887,041

11,347,942

12,286,759

11,704,176

Note: Presented on a GAAP basis. Actuals include activites not included in operating budget.

152

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2013 Bus i nes s ‐type Acti vi ti es  ‐ Enterpri s e Funds El ectri c, Wa ter a nd Sewer Stormwa ter Tota l s OPERATING REVENUES:     El ectri c s a l es     Wa ter s a l es     Sewer cha rges     Impa ct fees     Stormwa ter cha rges     Government gra nts     Other us er cha rges         Tota l  opera ti ng revenues

656,144 4,031,242 118,464,714

OPERATING EXPENSES:     Purcha s ed power     Sys tem opera ti ons     Depreci a ti on a nd a morti za ti on     Genera l  a nd a dmi ni s tra ti ve         Tota l  opera ti ng expens es

67,808,030 20,586,101 11,125,727 6,861,115 106,380,973

OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES)     Interes t i ncome     Interes t expens e     Ga i n (l os s ) on di s pos a l  of ca pi ta l  a s s ets         Tota l  non‐opera ti ng revenues  (expens es ) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS

81,542,604 12,828,093 18,815,834 590,797 2,542,748 9,920 2,552,668

81,542,604 12,828,093 18,815,834 590,797 2,542,748 656,144 4,041,162 121,017,382

2,118,296

67,808,030 21,882,627 11,947,497 6,861,115 108,499,269

12,083,741

434,372

12,518,113

606,724 (5,502,764) (4,896,040)

7,011 (293,296) (43,567) (329,852)

613,735 (5,796,060) (43,567) (5,225,892)

7,187,701

104,520

7,292,221

1,296,526 821,770

CAPITAL CONTRIBUTIONS

856,855

856,855

TRANSFERS IN

265,000

265,000

(6,398,276)

(6,398,276)

TRANSFERS OUT CHANGE IN NET ASSETS

1,911,280

104,520

2,015,800

TOTAL NET POSITION ‐ BEGINNING

218,887,290

11,479,661

230,366,951

TOTAL NET POSITION ‐ END

220,798,570

11,584,181

232,382,751

Note:  Pres ented on a  GAAP ba s i s

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

153


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2014 Bus ines s ‐type Activi ti es  ‐ Enterpri s e Funds El ectri c, Wa ter  a nd Sewer Stormwa ter Tota l s OPERATING REVENUES: El ectric s a les Wa ter s a l es Sewer cha rges Impa ct fees Stormwa ter cha rges Government gra nts Other us er cha rges Tota l  opera ti ng revenues

651,170 6,356,151 129,388,622

OPERATING EXPENSES: Purcha s ed power Sys tem opera tions Depreci a tion a nd a mortiza ti on Genera l  a nd a dmi ni s tra ti ve Tota l  opera ti ng expens es

72,713,106 21,450,106 10,936,144 6,757,507 111,856,863

89,677,673 12,839,450 19,146,064 718,114 2,629,867 8,826 2,638,693

89,677,673 12,839,450 19,146,064 718,114 2,629,867 651,170 6,364,977 132,027,315

2,754,778

72,713,106 23,371,965 11,769,063 6,757,507 114,611,641

1,921,859 832,919

OPERATING INCOME (LOSS)

17,531,759

(116,085)

17,415,674

NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES) Interes t i ncome Interes t expens e Sa l e of la nd Ga i n (los s ) on dis pos a l  of ca pita l  a s s es ts Tota l  non‐opera ting revenues  (expens es )

816,810 (4,377,898) 854,845 (7,528) (2,713,771)

5,377 (156,243) (10,978) (161,844)

822,187 (4,534,141) 854,845 (18,506) (2,875,615)

INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS

14,817,988

(277,929)

14,540,059

CAPITAL CONTRIBUTIONS TRANSFERS IN 

1,723,434

1,723,434

265,000

265,000

TRANSFERS OUT

(6,659,463)

CHANGE IN NET POSITION

10,146,959

(277,929)

9,869,030

220,798,570

11,584,181

232,382,751

(2,473,953)

(28,229)

(2,502,182)

TOTAL NET POSITION ‐ BEGINNING RESTATED

218,324,617

11,555,952

229,880,569

TOTAL NET POSITION ‐ END

228,471,576

11,278,023

239,749,599

TOTAL NET POSITION ‐ BEGINNING, RESTATED RESTATEMENT

(6,659,463)

Note: Pres ented on a  GAAP ba s is

154

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2015 ‐ PROJECTED Bus i nes s ‐type Acti vi ti es  ‐ Enterpri s e Funds El ectri c, Wa ter  a nd Sewer Stormwa ter Tota l s OPERATING REVENUES: El ectri c s a l es Wa ter s a l es Sewer cha rges Impa ct fees Stormwa ter cha rges Other us er cha rges Tota l  opera ti ng revenues

4,332,452 134,283,602

OPERATING EXPENSES: Purcha s ed power Sys tem opera ti ons Depreci a ti on a nd a morti za ti on Genera l  a nd a dmi ni s tra ti ve Tota l  opera ti ng expens es

78,885,963 24,232,032 11,155,000 6,888,141 121,161,136

96,305,246 13,542,120 19,487,604 616,180 3,359,799 3,359,799

96,305,246 13,542,120 19,487,604 616,180 3,359,799 4,332,452 137,643,401

2,630,290

78,885,963 26,012,322 12,005,000 6,888,141 123,791,426

13,122,466

729,509

13,851,975

231,921 (5,900,000)

(108,165)

231,921 (6,008,165)

(5,668,079)

(108,165)

(5,776,244)

INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS

7,454,387

621,344

8,075,731

CAPITAL CONTRIBUTIONS

1,800,000

0

1,800,000

OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES) Interes t i ncome Interes t expens e Ga i n (l os s ) on di s pos a l  of fi xed a s s es Tota l  non‐opera ti ng revenues  (expens es )

TRANSFERS IN  TRANSFERS OUT CHANGE IN NET ASSETS

1,780,290 850,000

265,000

265,000

(6,730,308)

(6,730,308)

2,789,079

621,344

3,410,423

TOTAL NET ASSETS‐ BEGINNING

228,471,576

11,278,023

239,749,599

TOTAL NET ASSETS‐ END

231,260,655

11,899,367

243,160,022

Note: Pres ented on a  GAAP ba s i s

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

155


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA INCOME STATEMENT‐ BUDGET BASIS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2016 ‐ PROJECTED

Bus i nes s ‐type Acti vi ti es  ‐ Enterpri s e Funds El ectri c, Wa ter  a nd Sewer OPERATING REVENUES: El ectri c s a l es Wa ter s a l es Sewer cha rges Impa ct fees

Stormwa ter

Tota l s

103,173,720 13,844,145 20,351,904

103,173,720 13,844,145 20,351,904

655,000

655,000

Stormwa ter cha rges Other us er cha rges Tota l  opera ti ng revenues

6,144,742 144,169,511

3,260,800 71,050 3,331,850

3,260,800 6,215,792 147,501,361

OPERATING EXPENSES: Purcha s ed power Sys tem opera ti ons Genera l  a nd a dmi ni s tra ti ve Tota l  opera ti ng expens es

85,225,209 27,237,420 11,803,815 124,266,444

2,216,636 510,074 2,726,710

85,225,209 29,454,056 12,313,889 126,993,154

19,903,067

605,140

20,508,207

51,000 (5,186,958) (7,622,594) (12,758,552)

(108,165) (496,975) (605,140)

51,000 (5,295,123) (8,119,569) (13,363,692)

7,144,515

0

7,144,515

OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES) Interes t i ncome Interes t expens e Pri nci pa l  pa yments Tota l  non‐opera ti ng revenues  (expens es ) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS TRANSFERS OUT NET INCOME

(7,144,515) 0

(7,144,515) 0

0

Note: Thi s  s chedul e i s  pres ented on a  budget (ca s h) ba s i s  a nd excl udes  depreci a ti on a nd a morti za ti on.  Addi ti ona l l y, whi l e the a ctua l  GAAP fi na nci a l  s ta tements  do not i ncl ude pri nci pa l  pa yments , thi s  s ta tement i s   pres ented us i ng a  budget ba s i s  whi ch i ncl udes  pri nci pa l  pa yments .

156

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2016 ‐ PROJECTED

Bus i nes s ‐type Acti vi ti es  ‐ Enterpri s e Funds El ectri c, Wa ter  a nd Sewer Stormwa ter Tota l s OPERATING REVENUES: El ectri c s a l es Wa ter s a l es Sewer cha rges Impa ct fees Stormwa ter cha rges Other us er cha rges Tota l  opera ti ng revenues OPERATING EXPENSES: Purcha s ed power Sys tem opera ti ons Depreci a ti on a nd a morti za ti on Genera l  a nd a dmi ni s tra ti ve Tota l  opera ti ng expens es OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES) Interes t i ncome Interes t expens e Ga i n (l os s ) on di s pos a l  of fi xed a s s es Tota l  non‐opera ti ng revenues  (expens es ) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS

103,173,720 13,844,145 20,351,904 655,000 6,144,742 144,169,511

3,260,800 71,050 3,331,850

103,173,720 13,844,145 20,351,904 655,000 3,260,800 6,215,792 147,501,361

85,225,209 27,237,420 11,155,000 11,803,815 135,421,444

2,216,636 850,000 510,074 3,576,710

85,225,209 29,454,056 12,005,000 12,313,889 138,998,154

8,748,067

(244,860)

8,503,207

51,000 (5,186,958)

(108,165)

(5,135,958)

(108,165)

51,000 (5,295,123) 0 (5,244,123)

3,612,109

(353,025)

3,259,084

CAPITAL CONTRIBUTIONS

400,000

400,000

TRANSFERS IN 

265,000

265,000

TRANSFERS OUT

(7,144,515)

(7,144,515)

CHANGE IN NET ASSETS

(2,867,406)

(353,025)

(3,220,431)

TOTAL NET ASSETS‐ BEGINNING

231,260,655

11,899,367

243,160,022

TOTAL NET ASSETS‐ END

228,393,249

11,546,342

239,939,591

Note: Pres ented on a  GAAP ba s i s

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

157


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA INCOME STATEMENT‐ BUDGET BASIS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2017 ‐ PROJECTED Bus i nes s ‐type Acti vi ti es  ‐ Enterpri s e Funds El ectri c, Wa ter  a nd Sewer Stormwa ter Tota l s OPERATING REVENUES: El ectri c s a l es Wa ter s a l es Sewer cha rges Impa ct fees

107,131,464 14,473,362 21,276,898 655,000

Stormwa ter cha rges

107,131,464 14,473,362 21,276,898 655,000 3,326,016

3,326,016

71,050 3,397,066

6,298,001 153,160,741

Other us er cha rges Tota l  opera ti ng revenues

6,226,951 149,763,675

OPERATING EXPENSES: Purcha s ed power Sys tem opera ti ons Genera l  a nd a dmi ni s tra ti ve Tota l  opera ti ng expens es

88,014,802 29,125,005 12,605,382 129,745,189

2,182,650 519,949 2,702,599

88,014,802 31,307,655 13,125,331 132,447,788

20,018,486

694,467

20,712,953

51,000 (5,000,434) (8,338,757) (13,288,191)

(99,451) (595,016) (694,467)

51,000 (5,099,885) (8,933,773) (13,982,658)

6,730,295

0

6,730,295

OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES) Interes t i ncome Interes t expens e Pri nci pa l  pa yments Tota l  non‐opera ti ng revenues  (expens es ) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS TRANSFERS OUT NET INCOME

(6,730,295) 0

(6,730,295) 0

0

p g ( ) p Addi ti ona l l y, whi l e the a ctua l  GAAP fi na nci a l  s ta tements  do not i ncl ude pri nci pa l  pa yments , thi s  s ta tement i s   pres ented us i ng a  budget ba s i s  whi ch i ncl udes  pri nci pa l  pa yments .

158

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Performance Budgets CITY OF ROCK HILL, SOUTH CAROLINA STATEMENT OF REVENUES, EXPENSES AND CHANGES IN FUND NET ASSETS FOR THE YEAR ENDED JUNE 30, 2017 ‐ PROJECTED Bus i nes s ‐type Acti vi ti es  ‐ Enterpri s e Funds El ectri c, Wa ter a nd Sewer Stormwa ter Tota l s OPERATING REVENUES:     El ectri c s a l es     Water s a l es     Sewer cha rges     Impa ct fees     Stormwa ter cha rges     Other us er cha rges

107,131,464 14,473,362 21,276,898 655,000 3,326,016

107,131,464 14,473,362 21,276,898 655,000 3,326,016

6,226,951

71,050

6,298,001

       Tota l  operati ng revenues

149,763,675

3,397,066

153,160,741

OPERATING EXPENSES:     Purcha s ed power     Sys tem opera ti ons     Depreci a ti on and a morti za ti on     General  a nd a dmi ni s tra ti ve         Tota l  operati ng expens es

88,014,802 29,125,005 11,400,000 12,605,382 141,145,189

2,182,650 865,000 519,949 3,567,599

88,014,802 31,307,655 12,265,000 13,125,331 144,712,788

8,618,486

(170,533)

8,447,953

51,000 (5,000,434)

(99,451)

(4,949,434)

(99,451)

51,000 (5,099,885) 0 (5,048,885)

3,669,052

(269,984)

3,399,068

OPERATING INCOME (LOSS) NON‐OPERATING REVENUES (EXPENSES)     Interes t i ncome     Interes t expens e     Ga i n (l os s ) on di s pos a l  of fi xed a s s ets         Tota l  non‐opera ti ng revenues  (expens es ) INCOME BEFORE CONTRIBUTIONS AND TRANSFERS CAPITAL CONTRIBUTIONS

400,000

400,000

TRANSFERS IN

265,000

265,000

TRANSFERS OUT

(6,730,295)

(6,730,295)

CHANGE IN NET ASSETS

(2,396,243)

(269,984)

(2,666,227)

TOTAL NET ASSETS‐ BEGINNING

228,393,249

11,546,342

239,939,591

TOTAL NET ASSETS‐ END

225,997,006

11,276,358

237,273,364

Note:  Pres ented on a  GAAP ba s i s

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

159


Debt Service As the City’s capital needs have grown, varied financing models have been implemented to address the need for   capital  investment  while  preserving  the  City’s  financial  health.  These  financial  models  include  using  opera ng  funds and issuing bunds to pay for capital projects.  The bonds have been used to fund both revenue‐producing  facili es and general purpose facili es. As of July 1, 2015, the City of Rock Hill’s total principal bond debt service  outstanding was $192,127,058 most of which consists of Revenue Bonds ($119,073,274), Tax Increment Financing  ($23,587,526) and General Obliga on Bonds ($16,430,000). 

     

               The City has a legal debt limit of 8% of the total assessed value. The City is authorized by state statute to exceed the legal    debt margin if the addi onal debt is approved by the City’s ci zens.        

L

                                     

D

M

General Obliga on Debt Margin  City’s Legal Debt Margin  Tax Year 2012 

Tax Year 2013 

Tax Year 2014* 

Assessed Value 

247,622,812

251,405,535

251,127,874

8% Debt Limit 

19,809,825

20,112,443

20,090,230

(16,405,000)

(17,375,000)

(16,430,000)

$3,460,825

$2,737,443

$3,660,230

         

Total Amount of Debt   Applicable to Debt Limit  Legal Debt Margin                        *projected 

   

F

D

In Fiscal Year 2016, the City plans to issue $5 million in a Bond An cipa on Note to begin the design phase for the expansion of  the exis ng wastewater plant facili es and flow equaliza on basin.   Financing for the FY2016 Equipment Lease Purchase, totaling  $4.39  million,  was  finalized  in  early  August    to  fund  vehicle  replacements  and  needed  equipment.    A  second  equipment  lease  purchase for $5 million is expected later in the year to fund an AMI Pilot program.    Beginning in Fiscal Year 2017 and con nuing over the next seven years, the City plans to issue approximately $253 million in debt  for the purpose of comple ng improvements and addi ons for the City’s Combined U lity System.  The expansion of the current  water  and  wastewater  facili es,  along  with  the  construc on  of  a  new  wastewater  facility,  will  be  financed  through  the  State  Revolving  Fund;  however,  electric  infrastructure  enhancements,  totaling  $10  million,  will  be  financed  through  U lity  Revenue  Bonds. These improvements are needed not only to manage the current demand but also the an cipated demand on our system  due to growth.  U lity system rate increases between 2016 and 2019 will help service the future debt and con nue to fund pay‐ as‐you‐ go projects. As the cost of the U lity System improvements have dras cally increased in the last few years, the City will  con nue  to monitor the need for further rate increases to help pay the an cipated debt service.  

160

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service

R

B

All revenue  bonds  are  payable  from  the  net  revenues  of  the  City’s  combined  u lity  system.    The  various  bond  indentures  contain  significant  limita ons  and  restric ons  on  annual  debt  service  requirements  and  minimum  revenue  bond  coverage.  Revenue bond  repayment  is  generally  structured  so  that  interest  is  payable  semi‐annually  on  the  first  of  January and  July.  Principal payments are paid in a lump sum on the first of January. The City is in compliance with all such significant financial  limita ons and restric ons. Highlights of outstanding U lity Revenue Bonds consist of:   

 In October  2009,  the  City  issued  $30,210,000  in  U lity  System  Revenue  Bonds.  The  bonds  were  issued  to  fund  improvements to the water and waster water systems, refund the outstanding  Combined U lity System Revenue Bond  An cipa on Notes, Series 2008 and Revenue Bonds 1998C,  2000A, and 2000C.  In December 2010, the City issued $13 million in Bond An cipa on Notes. The revenue was used to fund the comple on  of the City’s New Opera ons Center, which houses the City’s public works and u li es employees as well as the City’s  equipment and fleet.      In 2013, the City refinanced $20 million of old U lity System Revenue Bonds in order to take advantage of lower interest  rates.  The  City  also  issued  $9  million  in  new  money  to  purchase  three  addi onal  substa ons,  paint  the  Herlong  Tank,  replacement of the Myrtle Dr. Waterline and the Bleachery Ou all project.   

Combined Utility System Revenue Bonds Principal Debt Service Requirements

Principal Debt Service Requirements

$10,000,000 $9,000,000 $8,000,000 $7,000,000 $6,000,000 $5,000,000 $4,000,000 $3,000,000 $2,000,000 $1,000,000

15/16 16/17 17/18 18/19 19/20 20/21 21/22 22/23 23/24 24/25 25/26 26/27 27/28 28/29 29/30 30/31 31/32 32/33 33/34 34/35 35/36 36/37 37/38 38/39 39/40 40/41 41/42

$0

Fiscal Year

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

161


Debt Service R

B

D

S

 

$652,500

January 1, 2024 

$902,500

January 1, 2017 

$677,500

January 1, 2025 

$945,000

January 1, 2018 

$702,500

January 1, 2026 

$985,000

January 1, 2019 

$730,000

January 1, 2027 

$1,027,500

January 1, 2020 

$760,000

January 1, 2028 

$677,500

January 1, 2021 

$790,000

January 1, 2029 

January 1, 2022 

$822,500

$152,500      

January 1, 2023 

$860,000

January 1, 2028 

$395,000   January 1, 2035 

$1,427,500  

January 1, 2029 

$965,000   January 1, 2036 

$1,487,500  

Issued: September 30, 2009 

January 1, 2030 

$1,162,500   January 1, 2037 

$1,550,000  

Amount of Issue: $16,300,000 

January 1, 2031 

$1,210,000   January 1, 2038 

$1,615,000  

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $16,300,000 

January 1, 2032 

$1,262,500   January 1, 2039 

$1,682,500  

January 1, 2033 

$1,315,000   January 1, 2040 

$857,500  

Interest Rate: 4.31% 

January 1, 2034 

$1,370,000  

January 1, 2016 

$495,000  

January 1, 2020 

$582,500  

January 1, 2017 

$512,500  

January 1, 2021 

$297,500  

January 1, 2018 

$535,000  

January 1, 2019 

$557,500  

Issued: September 30, 2009  Amount of Issue: $13,910,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $10,685,000  Interest Rate: 4.31% 

               

               

           

January 1, 2016 

Combined U lity System Revenue Bonds,   Series 2009A 

Combined U lity System Revenue Bonds,   Series 2009B 

Combined U lity System Revenue Bonds,   Series 2009C  Issued: October 28, 2009  Amount of Issue: $14,390,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $2,980,000 

Interest Rate: 3.47% 

162

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service R                

B

D

S

(C

Combined U lity System Revenue Bonds,   Series 2012A  Issued: March 22, 2012  Amount of Issue: $38,280,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $33,925,000  Interest Rate: Variable (2‐5.25%) 

        Combined U lity System Revenue Bonds,     Series 2012B    Issued: October 17, 2012    Amount of Issue: $27,950,000   

Remaining Principal Outstanding as of July 1,    2015: $24,935,000        Interest Rate: Variable      

 

) January 1, 2016  $1,985,000

January 1, 2024 

$2,040,000

January 1, 2017  $2,065,000

January 1, 2025 

$2,145,000

January 1, 2018  $2,125,000

January 1, 2026 

$2,230,000

January 1, 2019  $2,175,000

January 1, 2027 

$2,350,000

January 1, 2020  $2,265,000

January 1, 2028 

$2,475,000

January 1, 2021  $2,380,000

January 1, 2029 

$2,610,000

January 1, 2022  $2,480,000

January 1, 2030 

$2,040,000

January 1, 2023  $2,560,000

January 1, 2016  $2,925,000 

January 1, 2030 

$495,000

January 1, 2017  $3,035,000 

January 1, 2031 

$515,000

January 1, 2018  $3,105,000 

January 1, 2032 

$540,000

January 1, 2019  $1,655,000 

January 1, 2033 

$565,000

January 1, 2020  $1,720,000 

January 1, 2034 

$595,000

January 1, 2021 

$370,000

January 1, 2035 

$625,000

January 1, 2022 

$380,000

January 1, 2036 

$655,000

January 1, 2023 

$395,000

January 1, 2037 

$690,000

January 1, 2024 

$410,000

January 1, 2038 

$725,000

January 1, 2025 

$425,000

January 1, 2039 

$760,000

January 1, 2026    January 1, 2027 

$440,000

January 1, 2040 

$800,000

$460,000

January 1, 2041 

$830,000

January 1, 2028 

$470,000

January 1, 2042 

$865,000

January 1, 2029 

$485,000

The City’s Opera on Center 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

163


Debt Service R

B

D

S

(C

)

January 1, 2016 

$835,000

January 1, 2025 

$1,185,000

January 1, 2017 

$865,000

January 1, 2026 

$0

January 1, 2018 

$900,000

January 1, 2027 

$0

January 1, 2019 

$935,000

January 1, 2028 

$0

Amount of Issue: $20,000,000 

January 1, 2020 

$975,000

January 1, 2029 

$0

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $20,000,000 

January 1, 2021  $1,015,000 

January 1, 2030 

$675,000

January 1, 2022  $1,055,000 

January 1, 2031 

$2,985,000

Interest Rate: Variable     

January 1, 2023  $1,095,000 

January 1, 2032 

$3,105,000

January 1, 2024  $1,140,000 

January 1, 2033 

$3,235,000

           

January 1, 2016 

$340,000

January 1, 2025 

$480,000

January 1, 2017 

$350,000

January 1, 2026 

$500,000

January 1, 2018 

$365,000

January 1, 2027 

$520,000

January 1, 2019 

$380,000

January 1, 2028 

$540,000

Amount of Issue: $9,000,000 

January 1, 2020 

$395,000

January 1, 2029 

$565,000

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $8,675,000 

January 1, 2021 

$410,000

January 1, 2030 

$585,000

January 1, 2022 

$430,000

January 1, 2031 

$610,000

January 1, 2023 

$435,000

January 1, 2032 

$635,000

January 1, 2024 

$465,000

January 1, 2033 

$660,000

October 1, 2015 

$184,765

October 1, 2025 

$219,407

State Revolving Funds,   July 2014 

October 1, 2016 

$187,957

October 1, 2026 

$223,225

October 1, 2017 

$191,207

October 1, 2027 

$227,113

Issued: July 2014 

October 1, 2018 

$194,514

October 1, 2028 

$231,071

Amount of Issue: $4,372,905 

October 1, 2019 

$197,882

October 1, 2029 

$235,102

October 1, 2020 

$201,310

October 1, 2030 

$239,205

October 1, 2021 

$204,802

October 1, 2031 

$243,382

October 1, 2022 

$208,354

October 1, 2032 

$247,635

October 1, 2023 

$211,974

October 1, 2033 

$251,967

October 1, 2024 

$215,656

October 1, 2034 

$256,377

               

 

Combined U lity System Revenue Bonds,   Series 2013A  Issued: August 7, 2013 

Combined U lity System Revenue Bonds,   Series 2013B  Issued: August 2013 

Interest Rate: Variable          

               

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $4,188,140 

Interest Rate: Variable (1.73% blended)          

164 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service              

G

O

B

The full  faith,  credit,  and  taxing  power  of  the  City  are  pledged  for  the  payment  of  General  Obliga on  Bonds.  General  Obliga on  Bonds  have  interest  payable  semi‐annually  on  the  first  of  October  and  April,  as  well  as  a  principal lump sum payable on the first of April.  Highlights of outstanding General Obliga on Bonds include:      Series  2008,  outstanding  principal  in  the  amount  of  $1,855,000,  was  used  for  construc on  of  a  new  fire  sta on.   Series 2011, outstanding principal in the amount of $9,820,000, was issued to fund the General Obliga on  debt por on for the construc on of the City’s Opera ons Center.   Series  2013A, outstanding  principal  in  the amount  of $1,655,000,  was used  for  the  expansion  of  the  City’s  Law Center.   Series 2013B was a refinancing of two older General Obliga on Bonds: 1997 and 2003. The 1997 Series, was   issued to complete the first phase of the Fire Master Plan, including construc on of a new fire sta on and  various improvements to the three exis ng fire sta ons; The 2003 Series, was used for the construc on of  two new fire sta ons.   

 

            

   

General Obligation Principal Debt Service Requirements

Principal Debt Service Requirements

$1,200,000

$1,000,000

$800,000

$600,000

$400,000

$200,000

35/36

34/35

33/34

32/33

31/32

30/31

29/30

28/29

27/28

26/27

25/26

24/25

23/24

22/23

21/22

20/21

19/20

18/19

17/18

16/17

15/16

$0

Fiscal Year

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

165


Debt Service G

               

O

B

D

S

General Obliga on Bonds,   2008  Issued: December 30, 2008  Amount of Issue: $2,700,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $1,855,000 

April 1, 2016 

$165,000

April 1, 2021 

$215,000

April 1, 2017 

$175,000

April 1, 2022 

$225,000

April 1, 2018 

$185,000

April 1, 2023 

$240,000

April 1, 2019 

$195,000

April 1, 2024 

$250,000

April 1, 2020 

$205,000

Interest Rate: 4.3% 

               

April 1, 2016 

$310,000 April 1, 2027 

$470,000

April 1, 2017 

$315,000 April 1, 2028 

$495,000

General Obliga on Bonds,   2011 

April 1, 2018 

$330,000 April 1, 2029 

$515,000

April 1, 2019 

$345,000 April 1, 2030 

$535,000

Issued: August 3, 2011 

April 1, 2020 

$355,000 April 1, 2031 

$555,000

Amount of Issue: $10,700,000 

April 1, 2021 

$365,000 April 1, 2032 

$580,000

April 1, 2022 

$375,000 April 1, 2033 

$605,000

April 1, 2023 

$395,000 April 1, 2034 

$630,000

April 1, 2024 

$415,000 April 1, 2035 

$660,000

April 1, 2025    April 1, 2026   

$430,000 April 1, 2036 

$690,000

Remaining Principal Outstanding as of July 1, 

2015: $9,820,000          

$450,000  

Rock Hill Fire Sta on  166 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service G

O

B

D

S

           

General Obliga on Bonds,   2013A 

 

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $1,655,000 

Issued: June 27, 2013  Amount of Issue: $1,800,000 

        

(C

) April 1, 2016 

$65,000 April 1, 2026 

$95,000

April 1, 2017 

$70,000 April 1, 2027 

$100,000

April 1, 2018 

$70,000 April 1, 2028 

$100,000

April 1, 2019 

$75,000 April 1, 2029 

$105,000

April 1, 2020 

$75,000 April 1, 2030 

$110,000

April 1, 2021 

$80,000 April 1, 2031 

$115,000

April 1, 2022 

$85,000 April 1, 2032 

$120,000

April 1, 2023 

$85,000 April 1, 2033 

$125,000

April 1, 2024 

$90,000  

April 1, 2025 

$90,000  

The City’s Law Center 

               

General Obliga on Bonds,   2013B 

April 1, 2016 

$420,000 April 1, 2020 

$350,000

Issued: June 27, 2013 

April 1, 2017 

$415,000 April 1, 2021 

$340,000

Amount of Issue: $3,935,000 

April 1, 2018 

$460,000 April 1, 2022 

$385,000

April 1, 2019 

$355,000 April 1, 2023 

$375,000

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $3,100,000 

  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

167


Debt Service              

T

 

              

I

F

B

Taxes generated from the construc on of businesses in these areas are being used to re re the debt on these  bonds.  To  the  extent  that  debt  service  requirements  on  the  bonds  exceed  the  incremental  property  taxes  revenues, u lity net revenues are pledged. Currently, Rock Hill has three Tax Increment Bond areas: Downtown,  Tex le Corridor, and Red River. The debt service requirements for these three tax increment districts will be met  through the construc on of businesses and u li es generated by those businesses. The debt service payments  for each TIF bond are due at different  mes throughout the year. Highlights of outstanding Tax Increment Bonds:      Series 2012A, outstanding principal of $2,665,000.   Series 2013A, outstanding principal of $6,315,000.   Series 2013B, outstanding principal of $3,275,000.   Series 2014, outstanding principal of $3,080,000.   Series 2015, outstanding principal of $8,885,000.    The  2013A  and  2013B  Tax  Increment  Financed  Bonds  were  issued  for  the  building  of  Fountain  Park  and  the  associated  parking  deck  in  the  heart  of  Downtown  Rock  Hill.  The  Series  2014  was  a  refinancing  of  the  2011A   Tex le TIF and the Series 2015 was a refinancing of the  2009 Red River TIF, both which were done in order to  take advantage of lower interest rates.   

 

Tax Increment Principal Debt Service Requirements

Principal Debt Service Requirements

$1,800,000 $1,600,000 $1,400,000 $1,200,000 $1,000,000 $800,000 $600,000 $400,000 $200,000

37/38

36/37

35/36

34/35

33/34

32/33

31/32

30/31

29/30

28/29

27/28

26/27

25/26

24/25

23/24

22/23

21/22

20/21

19/20

18/19

17/18

16/17

15/16

$0

Fiscal Year

168

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service D

/T

C

TIF D

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

169


Debt Service TIF D

               

S

—D

/T

 

Tax Increment Bonds,  Series 2012 (Tex le Corridor) 

May 1, 2016 

$140,000

May 1, 2023 

$200,000

May 1, 2017 

$145,000

May 1, 2024 

$205,000

Issued: May 18, 2012 

May 1, 2018 

$150,000

May 1, 2025 

$215,000

May 1, 2019 

$160,000

May 1, 2026 

$220,000

May 1, 2020 

$165,000

May 1, 2027 

$230,000

May 1, 2021 

$170,000

May 1, 2028 

$240,000

May 1, 2022 

$180,000

May 1, 2029 

$245,000

Amount of Issue: $3,035,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $2,665,000 

Interest Rate: 3.62‐4.42%   

           

C

Tax Increment Bonds,  Catawba Regional Brownfields #1 

September 30, 2015 

Issued: July 2, 2013 

September 30, 2016 

Amount of Issue: $455,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $255,855 

March 30, 2016 

March 30, 2017  September 30, 2017  March 30, 2018 

$22,684   September 30, 2018 

$23,373  

$22,797  

March 30, 2019 

$23,490  

$22,911   September 30, 2019 

$23,607  

$23,026  

March 30, 2020 

$23,725  

$23,141   September 30, 2020 

$23,844  

$23,257  

Interest Rate: 1.00%   

           

Tax Increment Bonds,  Catawba Regional Brownfields #2 

December 27, 2015 

Issued: July 2, 2013 

December 27, 2016 

 

Interest Rate: 1.00% 

170

Amount of Issue: $350,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $214,174 

June 27, 2016 

June 27, 2017  December 27, 2017  June 27, 2018 

$17,362   December 27, 2018 

$17,890  

$17,449  

June 27, 2019 

$17,979  

$17,536   December 27, 2019 

$18,069  

$17,624  

June 27, 2020 

$18,160  

$17,712   December 27, 2020 

$18,250  

$17,801

$18,342  

June 27, 2021 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service TIF D

               

S

—D

/T

C

(C

)

April 1, 2018 

$80,000

April 1, 2029 

$300,000

April 1, 2019 

$95,000

April 1, 2030 

$325,000

Tax Increment Bonds,  Series 2013A  

April 1, 2020 

$110,000

April 1, 2031 

$350,000

April 1, 2021 

$125,000

April 1, 2032 

$400,000

Issued: July 2, 2013 

April 1, 2022 

$155,000

April 1, 2033 

$425,000

Amount of Issue: $6,315,000 

April 1, 2023 

$160,000

April 1, 2034 

$450,000

April 1, 2024 

$180,000

April 1, 2035 

$490,000

April 1, 2025 

$200,000

April 1, 2036 

$520,000

April 1, 2026 

$215,000

April 1, 2037 

$585,000

April 1, 2027 

$260,000

April 1, 2038 

$620,000

April 1, 2028   

$270,000  

Remaining Principal Outstanding as of July 1,    2015: $6,315,000 

  Interest Rate: 4.89%      

April 1, 2016 

75,000

April 1, 2028 

140,000

April 1, 2017 

105,000

April 1, 2029 

145,000

April 1, 2018 

75,000

April 1, 2030 

155,000

April 1, 2019 

80,000

April 1, 2031 

165,000

April 1, 2020 

85,000

April 1, 2032 

175,000

April 1, 2021 

90,000

April 1, 2033 

185,000

April 1, 2022 

95,000

April 1, 2034 

200,000

April 1, 2023 

105,000

April 1, 2035 

210,000

April 1, 2024 

110,000

April 1, 2036 

225,000

   

April 1, 2025 

115,000

April 1, 2037 

235,000

125,000

April 1, 2038 

250,000

April 1, 2026    April 1, 2027 

130,000

               

Tax Increment Bonds,  Series 2013B  Issued: July 2, 2013  Amount of Issue: $3,360,000 

Remaining Principal Outstanding as of July 1,    2015: $3,275,000    Interest Rate: 6.13% 

               

Tax Increment Bonds,  Series 2014 

May 1, 2016 

$175,000

May 1, 2023 

$220,000

May 1, 2017 

$180,000

May 1, 2024 

$225,000

Issued: May 1, 2014 

May 1, 2018 

$190,000

May 1, 2025 

$235,000

May 1, 2019 

$190,000

May 1, 2026 

$245,000

May 1, 2020 

$200,000

May 1, 2027 

$260,000

May 1, 2021 

$205,000

May 1, 2028 

$265,000

May 1, 2022 

$215,000

May 1, 2029 

$275,000

Amount of Issue: $3,250,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $3,080,000 

Interest Rate: 3.04%    City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

171


Debt Service TIF D

               

S

—R

Tax Increment Bonds,  Series 2015 (Red River) 

May 1, 2016 

$529,000

May 1, 2023 

$640,000

May 1, 2017 

$544,000

May 1, 2024 

$657,000

Issued: May 1, 2015 

May 1, 2018 

$559,000

May 1, 2025 

$675,000

May 1, 2019 

$574,000

May 1, 2026 

$693,000

May 1, 2020 

$590,000

May 1, 2027 

$712,000

May 1, 2021 

$606,000

May 1, 2028 

$732,000

May 1, 2022 

$622,000

May 1, 2029 

$752,000

Amount of Issue: $8,885,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $8,885,000 

Interest Rate: 2.74%   

172

R

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service  

S

B

All Stormwater  revenue  bonds  are  payable  from  the  net  revenues  of  the  City’s  Stormwater  system.    The  various  bond  indentures contain significant limita ons and restric ons on annual debt service requirements and minimum revenue bond  coverage.  The  City  is  in  compliance  with  all  such  significant  financial  limita ons  and  restric ons.  Highlights  of  outstanding  Stormwater Revenue Bonds consist of:     Series 2006 (April), outstanding principal of $3,281,505.  Series 2006 (July), outstanding principal of $1,767,020.    As  the  City  learns  more  about  its  Stormwater  system,  there  is  an  increased  need  to  tackle  some  of  the  larger  stormwater  issues. Therefore, the City is exploring financing op ons to fund some large future stormwater projects.  

 

Stormwater Bonds General Obligation Principal Debt Service Requirements

Principal Debt Service Requirements

$600,000

$500,000

$400,000

$300,000

$200,000

$100,000

25/26

24/25

23/24

22/23

21/22

20/21

19/20

18/19

17/18

16/17

15/16

$0

Fiscal Year

    City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

173


Debt Service S

               

               

D

S

Stormwater Bonds,  April 2006 

April 1, 2016 

$265,991

April 1, 2022 

$304,321

Issued: December 2005 

April 1, 2017 

$272,026

April 1, 2023 

$311,226

April 1, 2018 

$278,199

April 1, 2024 

$318,288

April 1, 2019 

$284,511

April 1, 2025 

$325,510

April 1, 2020 

$290,967

April 1, 2026 

$332,897

April 1, 2021 

$297,569

May 1, 2016 

$139,639

May 1, 2022 

$159,761

May 1, 2017 

$142,807

May 1, 2023 

$163,386

May 1, 2018 

$146,048

May 1, 2024 

$167,094

Amount of Issue: $2,850,000 

May 1, 2019 

$149,362

May 1, 2025 

$170,885

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $1,767,020 

May 1, 2020 

$152,751

May 1, 2026 

$174,763

May 1, 2021 

$156,217

August 1, 2026 

$44,307

Amount of Issue: $5,310,559  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $3,281,505  Interest Rate: 3.25% 

Stormwater Bonds,  July 2006  Issued: December 2005 

Interest Rate: 2.25% 

Stormwater Replacement 

174

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service

           

H

T

R

B

The Hospitality  Tax  is  a  fee  imposed  on  the  sale  of  prepared meals and beverages sold in establishments.  These bonds are payable from the net revenues of the  City’s  Local  Hospitality  Tax.    The  various  bond  indentures  contain  significant  limita ons  and    restric ons  on  annual  debt  service  requirements  and    minimum  revenue  bond  coverage.  The  City  is  in    compliance  with  all  such  significant  financial    limita ons  and  restric ons.  Highlights  of  outstanding  Hospitality Tax Bonds consist of:            Series  2013:  BMX,  outstanding  principal  of    $5,215,000    Series  2013:  Manchester  Meadows,  outstanding    principal of $5,925,000     Series  2013:  Glencairn  Gardens,  outstanding    principal of $2,230,000 

 

The City’s BMX Supercross Track 

Hospitality Tax Revenue Bonds General Obligation Principal Debt Service Requirements

Principal Debt Service Requirements

$1,400,000 $1,200,000 $1,000,000 $800,000 $600,000 $400,000 $200,000

32/33

31/32

30/31

29/30

28/29

27/28

26/27

25/26

24/25

23/24

22/23

21/22

20/21

19/20

18/19

17/18

16/17

15/16

$0

Fiscal Year

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

175


Debt Service H

T

R

B

D

S

April 1, 2016 

$195,000

April 1, 2025 

$285,000

April 1, 2017 

$200,000

April 1, 2026 

$300,000

April 1, 2018 

$205,000

April 1, 2027 

$315,000

April 1, 2019 

$215,000

April 1, 2028 

$330,000

April 1, 2020 

$225,000

April 1, 2029 

$350,000

April 1, 2021 

$235,000

April 1, 2030 

$365,000

April 1, 2022 

$245,000

April 1, 2031 

$385,000

April 1, 2023 

$260,000

April 1, 2032 

$405,000

April 1, 2024 

$275,000

April 1, 2033 

$425,000

April 1, 2016 

$490,000

April 1, 2021 

$600,000

April 1, 2017 

$505,000

April 1, 2022 

$625,000

April 1, 2018 

$525,000

April 1, 2023 

$655,000

April 1, 2019 

$545,000

April 1, 2024 

$690,000

April 1, 2020 

$565,000

April 1, 2025 

$725,000

Hospitality Tax Revenue Bonds,  Glencairn Gardens 

April 1, 2016 

$210,000

April 1, 2021 

$255,000

Issued: April 18,2013 

April 1, 2017 

$215,000

April 1, 2022 

$270,000

Amount of Issue: $2,650,000 

April 1, 2018 

$225,000

April 1, 2023 

$280,000

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $2,230,000 

April 1, 2019 

$235,000

April 1, 2024 

$295,000

April 1, 2020 

$245,000

           

Hospitality Tax Revenue Bonds,  BMX 

 

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $5,215,000 

Issued: April 18,2013  Amount of Issue: $5,615,000 

  Interest Rate: 2‐5%        

               

               

176

Hospitality Tax Revenue Bonds,  Manchester Meadows  Issued: April 18,2013  Amount of Issue: $6,895,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $5,925,000  Interest Rate: 2‐5% 

Interest Rate: 2‐5% 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service N

M

R

B

Used to finance the Velodrome. In year 8, the A‐1 loan will be refinanced for the principal value of $3,780,000. Also in year 8,  the B Principal of $1,200,000 will be forgiven. The A‐2 loan will be interest only for the first eight years.   

               

                  

 

The City’s Giordana Velodrome 

Recovery Zone Designa on  Velodrome Loan A‐1 

Recovery Zone Designa on  Velodrome Loan A‐2 

Issued: August 2010 

Issued: August 2010 

Amount of Issue: $3,780,000 

Amount of Issue: $20,000 

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $3,780,000 

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $20,000 

Principal payments deferred un l a er 2018. In‐ terest payable semi‐annually on the fi h of Janu‐ ary and July. 

Principal payments deferred un l a er 2018. Pay‐ off in 2051. Interest payable semi‐annually on the  fi h of January and July. 

Recovery Zone Designa on  Velodrome Loan B  Issued: August 2010  Amount of Issue: $1,200,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $1,200,000  Principal forgiven in 2018. Interest payable semi‐ annually on the fi h of January and July. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

177


Debt Service                  

E

L

P

Each fiscal  year,  the  City  has  entered  into  a  larger  lease‐purchase  agreement  for  several  cars  and  trucks.  This  con nues to be a favorable method of vehicle and equipment acquisi on. This type of debt is incurred on an annual  basis in order to maintain our fleet according to a replacement schedule. Typically vehicles that are financed in this  way are at least $30,000 and have an es mated useful life of at least three years. Recently, the City has refinanced  some older lease purchase deals in order to take advantage of lower interest rates.    

 

Equipment Lease Purchase Principal Debt Service Requirements

Principal Debt Service Requirements

$5,000,000 $4,500,000 $4,000,000 $3,500,000 $3,000,000 $2,500,000 $2,000,000 $1,500,000 $1,000,000 $500,000 24/25

23/24

22/23

21/22

20/21

19/20

18/19

17/18

16/17

15/16

$0

Fiscal Year

              

 

178

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service E          

         

         

L

P

 

Equipment Lease Purchase Agreement,  2010 

February 1, 2016 

$126,000 February 1, 2019 

$49,000

Amount of Issue: $2,100,000 

February 1, 2017 

$107,000 February 1, 2020 

$49,000

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $380,000 

February 1, 2018 

$49,000

Equipment Lease Purchase Agreement,  2011 

February 1, 2016 

$387,000

Amount of Issue: $2,050,000 

February 1, 2017 

$115,000

Equipment Lease Purchase Agreement,  2012A 

February  1, 2016 

$586,200

Amount of Issue: $2,931,000 

February  1, 2017 

$586,200

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $502,000 

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $1,172,400 

A City Fire Truck 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

179


Debt Service E

         

         

L

P

(C

)

Equipment Lease Purchase Agreement,  2012B 

February 1, 2016 

$117,929  February 1, 2018 

$117,929

Amount of Issue: $825,500 

February 1, 2017 

$117,929  February 1, 2019 

$117,926

February  1, 2016 

$122,100 February  1, 2020 

$122,100

February  1, 2017 

$122,100 February  1, 2021 

$122,100

February  1, 2018 

$122,100 February  1, 2022 

$122,100

February  1, 2019 

$122,100

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $471,713 

Equipment Lease Purchase Agreement,  2012C  Amount of Issue: $1,221,000  Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $854,700 

       

Equipment Lease Purchase Refinancing,  2013 

 

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $3,025,000 

Amount of Issue: $5,667,000  February  1, 2016  $1,200,000 

The 2013 Equipment Lease Purchase Refinancing     includes:     2006 Suntrust WI‐FI Equipment 

February  1, 2017  $1,230,000  February  1, 2018 

$595,000

     2007 First Ci zens Lease Purchase     

180

  

2008A Suntrust AMI   2008B Suntrust Lease Purchase  2009 Suntrust Lease Purchase 

 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Debt Service E

         

         

L

P

(C

)

Equipment Lease Purchase Agreement,  2013A 

February 1, 2016 

$386,200 February 1, 2018 

Amount of Issue: $1,841,000 

February 1, 2017 

$386,200

Equipment Lease Purchase Agreement,  2013B 

February  1, 2016 

$177,700 February  1, 2019 

$177,700

Amount of Issue: $1,244,000 

February  1, 2017 

$177,700 February  1, 2020 

$177,800

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $888,600 

February  1, 2018 

$177,700

February  1, 2016 

$825,296 February  1, 2021 

$401,704

February  1, 2017 

$825,296 February  1, 2022 

$241,704

$386,200

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $1,158,600 

       

Equipment Lease Purchase Agreement,  2014  Amount of Issue: $5,655,000 

February  1, 2018 

$825,296 February  1, 2023 

$241,704

 

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $4,829,704 

February  1, 2019 

$825,296 February  1, 2024 

$241,704

February  1, 2020 

$401,704

February  1, 2016 

$695,915 February  1, 2021 

$286,847

February  1, 2017 

$695,915 February  1, 2022 

$286,847

February  1, 2018 

$695,915 February  1, 2023 

$112,244

February  1, 2019 

$695,915 February  1, 2024 

$112,244

February  1, 2020 

$695,915 February  1, 2025 

$112,244

Amount of Issue: $4,390,000 

     

Remaining Principal Outstanding as of July 1,  2015: $4,390,000 

 

Equipment Lease Purchase Agreement,  2015 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

181


Debt Service

SUMMARY SCHEDULE OF TOTAL DEBT SERVICE REQUIREMENTS    FISCAL YEAR  PRINCIPAL  INTEREST  TOTAL  15/16  $14,946,849   $7,886,853   $22,833,703   16/17  $15,441,979   $7,543,671   $22,985,650   17/18  $13,704,697   $7,140,243   $20,844,940   18/19  $12,241,941   $6,478,229   $18,720,170   19/20  $11,387,613   $6,043,787   $17,431,400   20/21  $10,095,746   $5,629,075   $15,724,821   21/22  $9,973,327   $5,282,826   $15,256,153   22/23  $9,363,620   $4,880,159   $14,243,778   23/24  $9,064,516   $4,487,170   $13,551,687   24/25  $8,872,403   $4,124,216   $12,996,619   25/26  $7,784,414   $3,767,904   $11,552,318   26/27  $7,117,783   $3,447,150   $10,564,933   27/28  $7,204,234   $3,074,535   $10,278,769   28/29  $6,151,820   $2,770,229   $8,922,048   29/30  $5,344,797   $2,499,539   $7,844,336   30/31  $6,018,706   $2,251,446   $8,270,152   31/32  $7,423,579   $1,968,702   $9,392,281   32/33  $7,734,221   $1,626,889   $9,361,109   33/34  $5,490,022   $1,269,073   $6,759,094   34/35  $3,473,026   $1,004,236   $4,477,262   35/36  $3,670,556   $810,650   $4,481,206   36/37  $3,128,089   $606,355   $3,734,444   37/38  $2,358,123   $424,658   $2,782,781   38/39  $2,462,500   $282,630   $2,745,130   39/40  $1,672,500   $139,109   $1,811,609   TOTAL  $192,127,058   $85,439,332   $277,566,390  

     General Fund  Enterprise Fund  Other Debt  Total 

182

Fiscal Year 2016  Principal  Interest       $  960,000  $    613,731       $7,486,218   $5,255,378       $6,500,631  $2,017,744   $14,946,849  $7,886,853 

Fiscal Year 2017  Principal  Interest  $    975,000  $    588,223  $8,146,542   $5,009,130   $6,320,436  $1,946,319  $15,441,978  $7,543,672 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan

C

I

P

The Capital  Improvement  Plan  (CIP)  is  used  to  plan,  budget,  and  finance  the  purchase  and/or  construc on  of  large  capital  infrastructure, facili es, equipment, and other fixed assets. Through a process that  es in closely with the annual budget, the CIP  helps our elected officials and management be er allocate resources for sustained quality services, places, and community here  in Rock Hill. Our five year plan not only iden fies, but priori zes our community’s capital needs according to a system that puts  great emphasis on suppor ng the goals of our strategic plan.    

The CIP informs all of our stakeholders about the key investments the City plans to make in the coming years. It serves in mul ple  capaci es:  as  a  long‐term  financial  plan,  a  support  of  strategic  goals,  and  a  planning  document. Although this plan does not  appropriate financial resources, it does give our leaders relevant informa on to make informed decisions. It is also important to  recognize that this document is an ever‐changing document. As priori es shi , unexpected events happen, and new technologies  change business as usual, we must adapt our capital plans to provide the Quality our ci zens expect.    

The City of Rock Hill defines a capital item as a project  or  piece  of  equipment  with  a  cost  that  exceeds  $100,000 that the City  plans to build, improve, or purchase between Fiscal Year 2016 and Fiscal Year 2020.   

                         

The CIP  is broken up into two different types of capital  categories: Non‐Rou ne Capital Items and Annual/Rou ne  Opera ng Capital Items. Non‐Rou ne items are capital  equipment or construc on projects that exceed $100,000  and have a useful life of many years, such as a building or a  park.  

P

          Annual/Rou ne items are capital needs of a recurring na‐ ture, such as office equipment or motor vehicles, that are  more than $10,000. Yearly, the City reviews all capital  items that are scheduled for replacement (based on their  useful life) to plan for what replacements will be made in  the coming budget years.  

Departments submit  capital  item  requests  during  the  budget  process.  Their  requests  include  a  descrip on  of  the  capital  item/ project, how their project works towards the goals of the strategic plan, the useful life (if applicable), and any projected addi onal  opera ng costs.    

S

P

C

The CIP was developed in a way that directly relates our future capital plans to our Strategic Plan. Every three years, the  City’s Strategic Plan is updated. Currently, there are three major tenets:       Provide quality services      Develop quality places      Foster a quality community  Every project or piece of equipment that the City seeks to build, improve, or purchase should uphold one of the Quality  goals. In total, there are thirteen goals within these three tenets. In addi on to upholding the values of the Strategic  Plan, the CIP also directly relates to the City’s Comprehensive Plan. Vision 2020 is a long‐range plan that seeks to provide  further vision and policies to guide decision making in Rock Hill. Completed in 2010, there are three core ideas:       Grow inside first      Well‐designed, sustainable neighborhoods      Be er connec ons  These values aim for the City to grow with an inward focus, enhance our  neighborhoods, and connect our community strategically through trans‐ porta on needs.   City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

183


Capital Improvement Plan– Ongoing Impact I               The City makes an effort to proac vely plan for all capital projects. However, a large part of the capital plan is  accoun ng  for  the  ongoing  impact  of  capital  investments  on  future  opera ng  budgets.  Non‐recurring  capital  investments  can  have  a  drama c  impact  on  the  opera ng  budget  for  the  new  fiscal  year,  as  well  as  years  to  come.    In planning for the result of these recurring expenses on the opera ng budget, the City has made sure to best  calculate ongoing expenses.  To highlight how the City proac vely budgets for costs due to capital investments,  the sec on below explains the impact in future years from the addi on of a new fire training facility.    Burn Building & Fire Training Tower  In November 2015, York County will vacate a fire training facility they built decades ago on property they leased  from the City.  The current 4‐story burn building and training tower will be demolished and replaced with a more  modernized, universal burn building and training tower capable of increasing the ability of the fire department to  train  in  more areas,  such as  technical  rescue (high  angle  rescue/low  angle  rescue/confined  space), fire  figh ng  (search  and  rescue/fire  a ach/ven la on)  and  HAZMAT  (hot  zone  entry/recon/mi ga on).      Once  the  County  vacates this property, it will then become the responsibility of the Fire Department.  In addi on to the $505,880  included in the FY2016 budget and $1.48 million needed in future budgets to cover renova ons to the facility,  there  is  ongoing  opera onal  expenses  that  will  need  to  be  included  in  future  budgets  to  fund  the  day‐to‐day  opera ons  of  the  facility.      Though  there  will  be  no  addi onal  personnel  cost  associated  with  the  new  facility;  when  renova ons  are  complete,  the  department  will  need  an  addi onal  $35,000  annually  to  cover  u li es,  maintenance,  insurance  and  supplies  (outlined  on  page  186).    All  expenditures  will  be  covered  by  the  General  Fund.   

184

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Non-routine Fiscal Year 2016 Capital Improvement Projects 

Fiscal Year 2017 Capital Improvement Projects 

The direct impact of capital improvements on the Fiscal  Year  2016  budget  is  $13,060,479  in  the  opera ng  budget. This figure includes pay‐go capital projects, lease  payments,  u lity  infrastructure,  computer  infrastructure,  etc.    For  Fiscal  Year  2016,  there  are  significant and non‐rou ne capital expenditures that will  have  an  addi onal  impact  on  the  opera ng  budget  beyond the direct cost. Fiscal Year 2016 includes capital  highlights such as:            Fire Training Facility Improvements—$505,880   Building Maintenance—$212,000   Electric Infrastructure Improvements—$508,252   Water Infrastructure Improvements—$1,423,354   Wastewater  Plant  Design  &  Flow  Equaliza on— $3,333,000 

The direct  impact  of  capital  improvements  on  the  Fiscal  Year  2017  budget  is  $15,322,588  in  the  opera ng  budget.  This  figure  includes  pay‐go  capital  projects,  lease  payments,  u lity  infrastructure,  computer  infrastructure,  etc.  Although  the  year  two  budget  is  not  approved,  it  does  allow  the  City  to  be  proac ve  in  funding  its  needs–  including  capital.  There  are  significant  and  non‐rou ne  capital  expenditures  that  will  have  an  addi onal  impact  on  the  opera ng  budget  beyond  the  direct  cost.  Fiscal  Year 2017 includes capital highlights such as:      Fire Training Facility Improvements—$629,640   Building Maintenance—$200,000   Electric Delivery 3 Substa on —$2,500,000   Water  Distribu on  System  Improvements— $794,766   Wastewater  Replacement  and  Reloca on— $1,834,516 

Breakdown of City Expenses 

FY2013 and FY2014 are actual expenses. FY2015, FY2016, FY2017 are budgeted expenses. 

The subsequent pages provide more informa on on non‐rou ne capital projects in City departments. Informa on  is included about capital projects in the next five years including project cost, descrip on, rela on to City goals,  etc.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

185


Capital Improvement Plan– Non-routine Fire   Over  the  next  five  years,  the  Fire  Department’s  capital  projects  revolve  around  mee ng  the  Strategic  Plan  goal  of  “Providing High Quality Public Safety and Judicial Service.” These projects are mainly centered around the renova on  of a fire training facility, building a new fire sta on and replacing equipment.    Fire capital projects are es mated to cost $10,112,159 over the next five years. The majority of funding comes from  the  General  Fund.  Currently,  the  City  is  developing  a  plan  to fully  fund  these  fire  ini a ves  through  pay‐as‐you‐go  and debt financing.      Future  opera ng  budgets  will  feel  the  impact  of  the  staggered  costs  of  replacing  such  items  as  radios,  SCBAS,  LifePaks and vehicles through a yearly cost along with increased maintenance costs which will be incurred through  the replacement of these items. However, acquisi on and renova on of a training facility and the opening of a new  fire sta on will have significant annual opera ng impact. Early es mates are roughly $1,048,562 per year to cover  the addi onal 12‐staff, debt service payments, new equipment and opera onal costs required for the new sta on  and $35,000 per year to cover addi onal opera onal costs for the new training facility.    Fire Department Projects

FY2016

FY2017

FY2018

FY2019

FY2020

FY2021-2025

Total Cost

Annual Operating Impact

$505,880

$629,640

$847,330

$0

$0

$0

$1,982,850

See note 1

$0

$0

$0

$2,700,000

$1,750,000

$0

$4,450,000

See note 2

SCBA Replacement

$0

$65,000

$65,000

$65,000

$65,000

$390,000

$650,000

Routine

LifePak 15 Replacement

$0

$0

$29,000

$29,000

$29,000

$203,000

$290,000

Routine

Burn Building & Training Tower Renovation Station 7

Radio Replacement Vehicle Replacement TOTAL

$0

$0

$60,000

$60,000

$60,000

$420,000

$600,000

Routine

$545,866

$605,668

$619,398

$664,629

$716,748

$4,122,919

$7,275,228

Routine

$1,051,746

$1,300,308

$1,620,728

$3,518,629

$2,620,748

$5,135,919

$15,248,078

$1,083,562

FY2016

FY2017

FY2018

FY2019

FY2020

FY2021-2025

$1,051,746

$1,300,308

$1,620,728

$818,629

$2,620,748

$5,135,919

$0

$0

$0

$2,700,000

$0

$0

$2,700,000

$1,051,746

$1,300,308

$1,620,728

$3,518,629

$2,620,748

$5,135,919

$15,248,078

Revenue Sources General Fund Future GO Bonds TOTAL

Total Revenues $12,548,078

       

The annual opera ng impact  of all iden fied projects is currently es mated at  $1,083,562 and is outlined below.  Note 1

Burn Building & Training Tower

utilities maintenance burn panels insurance

$35,000

Total Impact

Note 2

Station 7

Total Impact

186

$12,000 $10,000 $8,000 $5,000

service contracts utilities fuel personnel maintenance insurance debt service

$25,000 $15,000 $6,000 $800,000 $5,000 $5,000 $192,562 $1,048,562

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Non-routine Planning   Over the next five years, the Planning Department is managing many capital projects that revolve around mee ng the  Comprehensive goal of “Be er Connec ons”. Part of be ering connec ons is done through the Conges on Mi ga on  and Air Quality Improvement (CMAQ) program.  CMAQ projects are funded through the federal government that seek  to improve air quality and assist with conges on relief in high traffic areas.  Because of the nature of the work, these  projects span over mul ple fiscal year budgets, so the sources are listed by type and usually not by year.    The Planning CMAQ projects are es mated to cost  $15,747,221  over the next five years. The majority of funding for  these projects is reimbursed through CMAQ funds; however, some of the funding requires a local match, which is paid  through General Funds.  Generally, there are some minimal impacts on future opera ng budgets in the form of extra  road maintenance for addi onal lanes, but typically those costs are not realized for ten or more years depending on the  quality of the construc on and the amount and type of vehicle traffic.  Because these roads are state‐maintained, any  opera onal impact would realized by the state.   

Project Name

Funding Source

Amount

Dave Lyle Interchange SC Ramp and Chamberside Add storage and right turn lane on I-77 SB ramp, a signalized dual right turn at Dave Lyle, and a second left lane to Chamberside [Target]. SCDOT

$

100,000

RFATS - Guideshare

$

1,694,000

PE/Design - 5/30/2014

RFATS - CMAQ (80%)

$

400,000

Begin Construction - 4/1/2015

General Fund (20%) - FY14

$

100,000

Finish Construction 9/15/2015

Project Name

Funding Source Totals

$

2,294,000

Project Cost:

$

2,294,000

Funding Diff:

$

Funding Source

-

Amount

Princeton/Springsteen/Anderson Road Intersection improvement-Add turn lanes on both Springsteen and Princeton at Anderson signal to reduce congestion from mall traffic. SCDOT (Safety)

$

200,000

RFATS - CMAQ (80%): (A) - FY12

$

960,266

PE/Design - 6/15/2012

General Fund (20%): (A) - FY12

$

179,300

Begin Construction - 9/1/2015

RFATS - CMAQ (80%): (B)

$

146,100

Finish Construction 11/1/2015

Unfunded (20%): (B)

$

36,495

Funding Source Totals

$

1,485,666

Project Cost:

$

1,522,161

Funding Diff:

$

Project Name

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

Funding Source

(36,495)

Amount

187


Capital Improvement Plan– Non-routine Planning (con nued)      Riverview/Riverchase I & II Intersection improvements to reduce congestion between I-77 and Automall Parkway, add turn lanes, add access control and provide alternate access to Riverview at Ligon

PE/Design - 5/30/2014 Begin Construction - 12/31/2015 Finish Construction 9/30/2016

Project Name

RFATS - Guideshare

$

1,956,500.00

RFATS - CMAQ (100%)

$

1,020,000.00 650,000.00

RFATS - CMAQ (80%)

$

General Fund (20%)

$

162,500.00

Funding Source Totals

$

3,789,000.00

Project Cost:

$

3,789,000

Funding Diff:

$

Funding Source

Amount

-

White Street East‐ SC 72 Intersection Intersection Improvements to add turn lanes on White and Firetower to reduce congestion on SC 72/SC 121. RFATS - CMAQ (100%)

$

150,000.00

RFATS - CMAQ (80%): (A)

$

1,381,924.00

PE/Design - 9/30/2015

General Fund (20%): (A)

$

345,394.00

Begin Construction - 9/1/2016

RFATS - CMAQ (80%): (B)

$

851,792.00

Finish Construction 7/1/2017

CoRH - Civil Projects Budget (20%): (B) - FY16

$

212,950.00

Funding Source Totals

$

2,942,060.00

Project Cost:

$

2,942,060.00

Funding Diff:

Project Name Celanese Road (161) at India Hook Rd. Intersection  Improvement

$

Funding Source

-

Amount

Intersection improvements on SC 161 (Celanese Road) at S-30 (India Hook Road) to increase traffic flow through the intersection.

188

Guideshare

$

868,000.00

SCDOT (20% Guideshare match)

$

217,000.00

PE/Design - 9/1/2017

Currently Unfunded

$

4,115,000.00

Begin Construction - TBD

Funding Source Totals

$

1,085,000.00

Finish Construction TBD

Project Cost:

$

5,200,000.00

Funding Diff:

$

(4,115,000)

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Non-routine Parks, Recrea on and Tourism    Over the next five years, the Parks, Recrea on and Tourism Department’s capital projects revolve around mee ng the  Strategic  Plan  goal  of  “Providing  high  quality  parks,  recrea on  and  tourism  services.”  These  projects  are  mainly  centered around upgrading exis ng parks beyond general maintenance and planning for future parks.    Parks,  Recrea on  and  Tourism  capital  projects  are  es mated  to  cost  $13,025,000  over  the  next  five  years.  The  majority of funding comes from the Hospitality Tax, with some funding from the General Fund and grants. Yearly, the  City evaluates hospitality tax revenues and does ten year projec ons to help be er plan for these future expenses.      PRT Department Projects

FY2016

FY2017

FY2018

FY2019

Hargett Park - Athletic Field (drainage & fencing)

$0

$0

$750,000

$0

$0

Future Regional Park - India Hook

$0

$0

$0

$1,600,000

$0

$0

$0

$3,000,000

$0

Future Regional Park

$0

Trails & Greenways System

$150,000

$150,000 $150,000

FY2020 FY2021-2025

$150,000 $150,000

Total Cost

Annual Operating Impact

$0

$750,000

$0

$0

$1,600,000

See Note 1

$0

$3,000,000

See Note 2

$750,000

$1,500,000

See Note 3

Parking Lot Expansion (Crest, Edgemont)

$450,000

$0

$0

$0

$0

$0

$450,000

See Note 4

Tennis Center Plaza (storage & 4 courts)

$500,000

$0

$0

$0

$0

$0

$500,000

See Note 5

River Park Canoe/Kayak Launch

$250,000

$0

$0

$0

$0

$0

$250,000

$0

Riverwalk Trail Washrooms/Parking

$500,000

$0

$0

$0

$0

$0

$500,000

See Note 6

BMX Parking

$300,000

$0

$0

$0

$0

$0

$300,000

See Note 6

$1,800,000

$0

$0

$0

$0

$0

$1,800,000

See Note 6

Criterium Course Criterium RV Parking

$1,750,000

$0

$0

$0

$0

$0

$1,750,000

See Note 6

Cherry Park Improvements (Infrastructure, Lighting)

$1,375,000

$0

$0

$0

$0

$0

$1,375,000

$0

$750,000

$13,775,000

$2,045,200

TOTAL

Revenue Sources

$7,075,000 $150,000 $900,000 $4,750,000 $150,000

FY2016

FY2017

FY2018

FY2019

$0

$0

$750,000

$0

General Fund

FY2020 FY2021-2025 Total Revenues   $0 $0 $750,000

  Hospitality Tax $150,000 $150,000 $150,000 $150,000 $150,000 $750,000 $1,500,000   Private Funding $1,300,000 $0 $0 $0 $0 $0 $1,300,000   TOTAL $5,775,000 $150,000 $900,000 $4,750,000 $150,000 $750,000 $13,775,000     The annual opera ng impact  of all iden fied projects is currently es mated at  $2,045,200 and is outlined below.      Note 1 Future Regional Park - India Hook (17 acre) utilities $42,000   personnel $343,000 * start up expense only Future Hospitality Tax Bond

$5,625,000

Total Impact

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

$0

$0

$4,600,000

$0

$0

$10,225,000

maintenance

$15,000

landscaping

$10,000

equipment *

$100,000 $510,000

189


Capital Improvement Plan– Non-routine Parks, Recrea on and Tourism (con nued)        Note 2 Future Regional Park (60 acre)   * start up expense only

utilities

$168,000

personnel

$645,000

maintenance

$50,000

landscaping

$50,000

equipment *

$225,000 $1,138,000

Total Impact Note 3 Trails & Greenways System

personnel landscaping

$50,000 $5,000 $55,000

personnel maintenance landscaping equipment *

$16,000 $2,000 $10,000 $5,000 $33,000

utilities personnel maintenance landscaping equipment *

$9,600 $56,000 $10,000 $5,000 $15,000 $95,600

utilities personnel maintenance landscaping equipment *

$2,400 $116,200 $40,000 $20,000 $35,000 $213,600

Total Impact Note 4 Parking Lot Expansion (Crest, Edgemont) * start up expense only

Total Impact Note 5 Tennis Center Plaza (storage, 4 courts) * start up expense only

Total Impact Note 6 Riverwalk Trail Washrooms/Parking ^ BMX Parking ^ Criterium Course ^ Criterium RV Parking ^ Total Impact ^ will fall under the Rock Hill Outdoor Center Maintenance Team * start up expense only

190

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Non-routine General Services    General  Services  encompasses  many  func ons  of  City  government.  The  projects  in  this  sec on  are  broken  up  by  division, which includes the Airport, Informa on Technology, and Project Management.    AIRPORT  Over  the  next  five  years,  the  Airport’s  capital  projects  revolve  around  mee ng  the  Comprehensive  Plan  goal  of  “Providing  for  a  Coordinated  Transporta on  System  that  Supports  the  City’s  Growth  Goals.”  These  projects  are  mainly centered around preparing for a runway extension in FY2019.    Airport  capital  projects  are  es mated  to  cost  $7,021,000  over  the  next  five  years  with  ten‐year  funding  needs  at  $12,733.000. The majority of funding comes from outside City resources. Funding is broken down as follows: FAA ‐  90%; SCAC ‐ 5%, York County ‐ 2.5%; Rock Hill ‐ 2.5%. The City es mates the General Fund contribu on for Airport  projects to be $175,525 from FY2016‐FY2020.  The General Fund contribu on for FY2016 is $57,325 and for FY2017 is  projected to be $27,975.    Future  opera ng  budgets  will  feel  the  impact  of  the  runway  extension  project,  which  is  not  projected  to  be  completed un l a er FY2020. Early es mates are roughly $6,372 per year to cover the addi onal opera onal costs  which include pavement maintenance and electrical expenses for addi onal runway, taxiway lights and airfield  signs.  Airport Projects Taxiway Rehabilitation & Fillet Widening (Design, Repackage, Construction) Glideslope and Localizer Replacement Drainage Improvements (Design)

FY2016

FY2017

FY2018

FY2019

FY2020

FY2021-2025

Total Cost

Annual Operating Impact

$2,293,000

$0

$0

$0

$0

$0

$2,293,000

$0

$0

$0

$0

$1,119,000

$0

$0

$1,119,000

$0

Drainage Improvements (Construction)

$0

$0

$990,000

$0

$0

$0

$990,000

$0

North Apron Expansion (Design and Construction) Environmental Assessment for Runway Extension 500' Runway Extension - Phase I Grading and Drainage (Design); RPX Land Acquisition (Associated with Runway Extension) 500' Runway Extension - Phase I Grading and Drainage (Construction)

$0

$0

$0

$1,019,000

$0

$0

$1,019,000

$0

$0

$0

$0

$0

$1,600,000

$0

$1,600,000

$0

$0

$0

$0

$0

$0

$4,300,000

$4,300,000

$0

500' Runway Extension - Paving & Lighting (Design) 500' Runway Extension - Paving & Lighting (Construction)

$0

$0

$0

$0

$0

$175,000

$175,000

$0

$0

$0

$0

$0

$0

$1,237,000

$1,237,000

See Note 1

$2,293,000 $1,119,000 $990,000 $1,019,000 $1,600,000 $5,712,000

$12,733,000

$6,372

TOTAL

  FAA Funding $2,063,700 $1,007,100 $891,000 $917,100 $1,440,000 $5,140,800 $11,459,700   State Funding $114,650 $55,950 $49,500 $50,950 $80,000 $285,600 $636,650   General Fund $57,325 $27,975 $24,750 $25,475 $40,000 $142,800 $318,325   County Funding $57,325 $27,975 $24,750 $25,475 $40,000 $142,800 $318,325   TOTAL $2,293,000 $1,119,000 $990,000 $1,019,000 $1,600,000 $5,712,000 $12,733,000     The annual opera ng impact  of all iden fied projects is currently es mated at  $6,372 and is outlined below.    Note 1 500' Runway Extension utilities $1,597     $4,775 maintenance   $6,372 Total Impact Revenue Sources

FY2016

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

FY2017

FY2018

FY2019

FY2020

FY2021-2025 Total Revenues

191


Capital Improvement Plan– Non-routine Project Management    Over  the next five  years,  the  Project Management  Team in  General  Services  has  many capital  projects  that  revolve  around many Comprehensive and Strategic Plan goals.  Key among those goals are:      Support the study and development of key city corridors    Crea ng a vibrant Knowledge Park Area    Provide for a coordinated transporta on system that supports the City’s growth goals.    Be er Connec ons    Project Management capital projects are es mated to cost $36,933,124 over the next five years with ten‐year funding  needs at $43,063,124. The funding comes from many local, state, federal and even private sources, including General  and  Enterprise  pay‐as‐you‐go  funds,  U lity  Bonds,  Downtown  TIF  issuances,  Pennies  for  Progress  funding,  Transporta on Enhancement Program, CMAQ, and even grants and private sources. The General Fund contribu on  for  G‐Fund  Paving  was  increased  from  $500,000  in  FY15  to  $860,000  in  FY2016  and    is  es mated  at  $1,100,000  in  FY2017.     As the Project Management Team assists departments across the City with their capital projects, there are twenty‐ three  projects  that  this  team  solely  manages.    Future  opera ng  budgets  will  feel  the  direct  impact  of  having  to  maintain eight of those projects, including: Antrim‐Paddock Parkway, Cel‐River Road, East White Street, Hagins/Fewell  Streets, Laurel/Peachtree Streets, Oakland Avenue and the Woolworth Walkway. Opera ng monies will be allocated  to help maintain these facili es and pay for the increased cost of u li es.    Project Management Projects

FY2016

FY2017

FY2018

FY2019

FY2020

FY2021-2025

Total Cost

Annual Operating Impact See Note 1

Antrim-Paddock Parkway Relocation

$367,570

$0

$0

$0

$0

$0

$367,570

Bleachery Environmental

$400,000

$80,000

$0

$0

$0

$0

$480,000

$0

Cel-River Road Phase I

$2,609,892

$2,609,892

$8,409,892

$0

$0

$0

$13,629,676

See Note 2

C-fund Paving Projects

$629,512

$0

$0

$0

$0

$0

$629,512

$0

Community Street Crossing & Poplar Street Widening

$300,000

$1,215,000

$185,000

$0

$0

$0

$1,700,000

$0

Constitution/White Roundabout

$177,264

$3,825,722

$0

$0

$0

$0

$4,002,986

$0

$0

$0

$300,000

$0

$0

$0

$300,000

$0

Dave Lyle Boulevard Sidewalk: Galleria Blvd to Chamberside East White Street Phase 1

$867,898

$0

$0

$0

$0

$0

$867,898

See Note 3

East White Street Phase 2

$168,587

$312,816

$0

$0

$0

$0

$481,403

$0

$0

$0

$0

$0

$0

$630,000

$630,000

$0

$860,000

$1,100,000

$10,760,000

$0

Frank P. Gaston Blvd Realignment G-Fund Paving Projects

$1,100,000 $1,100,000 $1,100,000 $5,500,000

Hagins Street/Fewell Street

$484,069

$0

$0

$0

$0

$0

$484,069

See Note 4

Laurel Street/Peachtree Street

$196,055

$0

$0

$0

$0

$0

$196,055

See Note 5

Laurelwood Cemetery House

$60,000

$0

$0

$0

$0

$0

$60,000

$0

Oakland Avenue Improvements

$181,450

$0

$0

$0

$0

$0

$181,450

See Note 6

Operations Center Overflow Parking Lot

$0

$0

$425,000

$0

$0

$0

$425,000

$0

Quantz/Poe Realignment & RR Crossing

$413,000

$1,702,000

$0

$0

$0

$0

$2,115,000

$0

$1,112,534

$3,112,466

$0

$0

$0

$0

$4,225,000

$0

Sidney Street Improvements

$169,746

$146,800

$0

$0

$0

$0

$316,546

$0

White Street Parking Lot

$275,000

$0

$0

$0

$0

$0

$275,000

See Note 7

White Street Pedestrian Improvements

$14,000

$205,547

$0

$0

$0

$0

$219,547

$0

Woolworth Walkway

$541,412

$0

$0

$0

$0

$0

$541,412

See Note 8

$0

$0

$175,000

$0

$0

$0

$175,000

$0

$43,063,124

$30,350

Sidetrack Extension

York Tech Connector from Baxter Hood to existing trail TOTAL

$9,827,989 $14,310,243 $10,594,892 $1,100,000 $1,100,000 $6,130,000

The  annual  opera ng  impact    of  all  iden fied  projects  is  currently  es mated  at    $30,350  and  is  outlined  on  the  following page. 

192

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Non-routine Project Management  (con nued)  Revenue Sources 2010 Utility BAN

FY2016

FY2017

FY2018

FY2019

FY2020

$196,055

$0

$0

$0

$0

FY2021-2025 Total Revenues $0

$196,055

2016 Utility BAN

$797,534

$0

$0

$0

$0

$0

$797,534

C Fund

$423,088

$78,000

$0

$0

$0

$0

$501,088

CDBG Fund

$409,746

$234,816

$0

$0

$0

$0

$644,562

$0

$3,112,466

$0

$0

$0

$0

$3,112,466

CMAQ Downtown TIF - 2007

$351,812

$0

$0

$0

$0

$0

$351,812

Downtown TIF - 2013

$435,000

$0

$0

$0

$0

$0

$435,000

Enterprise Fund

$1,911,344

$348,400

$185,000

$0

$0

$270,000

$2,714,744

EPA Grant

$400,000

$0

$0

$0

$0

$0

$400,000

General Fund

$1,105,498

$1,166,547

Hospitality Tax

$80,000

$60,600

$0

$0

$0

$0

$140,600

$0

$6,305,722

$5,800,000

$0

$0

$0

$12,105,722

Private Funds

$912,570

$0

$0

$0

$0

$270,000

$1,182,570

RFATS

$2,609,892

$2,609,892

$2,609,892

$0

$0

$0

$7,829,676

Pennies for Progress

$1,100,000 $1,100,000 $1,100,000 $5,500,000

$11,072,045

TAP - Assistance

$0

$247,000

$0

$0

$0

$0

$247,000

TEP Enhancement

$181,450

$146,800

$0

$0

$0

$0

$328,250

Unfunded

$14,000

$0

$900,000

$0

$0

$90,000

$1,004,000

TOTAL

     

$9,827,989 $14,310,243 $10,594,892 $1,100,000 $1,100,000 $6,130,000

Note 1 Antrim-Paddock Parkway Relocation

utilities maintenance

$1,000 $8,000 $9,000

Note 2 Cel-River Road Phase I Total Impact

maintenance

$8,000 $8,000

Note 3 East White Street Phase 1 Total Impact

maintenance

$1,000 $1,000

Note 4 Hagins Street/Fewell Street Total Impact

utilities

Note 5 Laurel Street/Peachtree Street

utilities maintenance

$500 $2,000 $2,500

maintenance

$2,000

Total Impact

Total Impact Note 6 Oakland Avenue Improvements

$850 $850

$2,000

Total Impact Note 7 White Street Parking Lot Total Impact

maintenance

$1,000 $1,000

Note 8 Woolworth Walkway

utilities

$1,000

maintenance

$5,000 $6,000

Total Impact City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

$43,063,124

193


Capital Improvement Plan– Non-routine Informa on Technology    Informa on  Technology  capital  projects  are  es mated  to  cost  $13,999,839  over  the  next  five  years.    In  providing  support and tools in which the City accomplishes its strategic goals,  IT capital projects are very important. Although  many  projects  have  been  iden fied,  the  City  is  currently  working  on  a  way  in  which  to  handle  these  capital  needs  financially and logis cally.   Information Technology Projects WiFi Mesh Refresh Project AC Units for City Hall & Manchester Computer Rooms

FY2016

FY2017

$0

$0

FY2018

FY2019

FY2020

FY2021-2025

$1,347,260 $1,347,260 $1,347,260 $2,694,520

Total Cost

Annual Operating Impact

$6,736,300

See Note 1

$30,000

$0

$45,000

$0

$0

$0

$75,000

See Note 2

PBX Phone System Upgrade

$0

$0

$156,267

$156,267

$156,267

$0

$468,801

See Note 3

Video Camera Systems

$0

$0

$75,000

$75,000

$0

$0

$150,000

See Note 4

Core Edge Network Expansion

$0

$0

$95,000

$95,000

$69,750

$0

$259,750

See Note 5

Windows EA Expansion

$0

$0

$55,000

$50,000

$45,000

$65,000

$215,000

See Note 6

Body Cameras

$0

$0

$675,000

$172,500

$0

$0

$847,500

See Note 7

Time Attendance System

$0

$0

$221,000

$221,000

$0

$0

$442,000

See Note 8

Load Balances & Firewall Upgrade

$0

$0

$125,000

$0

$0

$0

$125,000

See Note 9

Operations Center Data Center UPS

$0

$0

$75,000

$0

$0

$0

$75,000

See Note 10

Core Storage Array Expansion & Document Mgmt

$0

$0

$152,113

$130,382

$152,113

$0

$434,608

See Note 11

Boyd Hill/Fewell Park/Northside Fiber Connection

$0

$0

$75,000

$0

$0

$0

$75,000

See Note 12

Virtual Data Center Core for Operations Center

$0

$0

$100,000

$0

$0

$0

$100,000

See Note 13

$110,000

$110,000

Digital Signage

$0

$0

ERP Financial & Utility Management System

$0

$0

Virtual Desktop Project

$0

$0

Video-Sensor Smart City Project

$4,500,000 $1,000,000

$0

$0

$220,000

See Note 14

$0

$0

$5,500,000

See Note 15

$248,400

See Note 16

$787,000

See Note 17

$16,759,359

$1,281,839

$124,200

$124,200

$0

$0

$262,333

$262,333

$262,334

$0

$0

$0

$30,000

$0

Revenue Sources

FY2016

FY2017

General Fund

$30,000

$0

$0

$0

$8,193,173 $3,743,942 $2,032,724 $2,759,520

$16,729,359

$30,000

$0

$8,193,173 $3,743,942 $2,032,724 $2,759,520

$16,759,359

TOTAL

Unfunded TOTAL

$8,193,173 $3,743,942 $2,032,724 $2,759,520 FY2018

FY2019

FY2020

$0

$0

$0

FY2021-2025 Total Revenues $0

$30,000

         

The annual opera ng impact  of all iden fied projects is currently es mated at  $1,281,839  and is outlined below.    Note 1 WiFi Mesh Refresh

maintenance

$336,815 $336,815

maintenance

$13,500

Total Impact Note 2 A/C Units for City Hall & Manchester Computer Rooms

$13,500

Total Impact Note 3 PBX Phone System Upgrade Total Impact

194

maintenance

$70,320 $70,320

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Non-routine Informa on Technology (con nued)        Note 4 Video Camera System   Total Impact

maintenance

$27,000 $27,000

Note 5 Core/Edge Network Expansion Total Impact

maintenance

$38,963 $38,963

Note 6 Windows EA Expansion Total Impact

maintenance

$21,500 $21,500

Note 7 Body Cameras Total Impact

maintenance

$101,700 $101,700

Note 8 Time-Attendance System Total Impact

maintenance

$53,040 $53,040

Note 9 Load Balancer & Firewall Upgrade Total Impact

maintenance

$10,000 $10,000

Note 10 Operations Center Data Center UPS Total Impact

maintenance

$4,500 $4,500

Note 11 Core Storage Array Expansion & Document Management Total Impact

maintenance

$65,191 $65,191

Note 12 Boyd Hill/Fewell Park/Northside Fieber Connection Total Impact

maintenance

$6,000 $6,000

Note13 Virtual Data Center Core for Operations Center Total Impact

maintenance

$15,000 $15,000

Note 14 Digital Signage Total Impact

maintenance

$33,000 $33,000

Note 15 ERP Financial & Utility Management System Total Impact

maintenance

$330,000 $330,000

Note 16 Virtual Desktop Project Total Impact

maintenance

$37,260 $37,260

Note 17 Video-Sensor Smart City Project Total Impact

maintenance

$118,050 $118,050

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

195


Capital Improvement Plan– Non-routine Enterprise Funds P

R

I

In the 2000’s, the City began proac vely planning for future plant expansions for water and wastewater treatment.   Originally,  the  plant  expansions  were  planned  for  Fiscal  Year  2013.  Knowing  that  the  plant  expansions  would  be  very expensive, the City created a plan in order to have small, incremental rate increases over many years. These  increases would avoid rate shock to our customers by raising the necessary funding to pay the ul mate debt service  over  me. In the mean me, the plan allows for pay‐as‐you‐go projects and debt service every year. The revenue  raised is compounded over the course of  me to allow for more pay‐as‐you‐go projects up un l the debt for the  plant upgrades is issued.  From July 2007 to June 2015, these rate increases have resulted in over $45 million worth  of capital improvements to the u lity system.      Over the course of  me, however, the projected date for the large bond issuance for water and wastewater plant  expansions  slipped.  This  was  due  to  a  number  of  reasons.  One  of  the  biggest  factors  was  weak  revenue  growth.  Growth in electric revenues has been hampered by yearly purchase power increases (upwards of 6.7% in the last  few  years).  Addi onally,  water  revenues  have  declined  due  to  a  mentality  shi   in  water  consump on.  For  three  years,  from  2007  to  2010,  the  City  was  in  a  drought,  and  the  ci zens  learned  conserva on  techniques.  Equally,  wastewater growth has been very mild. The plant expansions were also delayed due to a greater cost. There have  been  more  state  and  federal  regula ons  that  have  increased  the  cost.  Also,  as  me  progressed,  there  has  been  some unexpected infla on. Es mated costs for expansion of our current facili es are right at $79 million while the  construc on of a new wastewater plant is at an addi onal expense of $163 million, all improvements needed  to  manage the an cipated demand on  our system due to growth.    P  R  I    

In preparing for future debt service, City leaders wanted to ensure there was a reasonable plan for genera ng more  revenue. The schedule included on the next page shows rate increase proposals in order to fund future debt service  on $242 million for plant expansions. Beginning in Fiscal Year 2017, water and wastewater rates will experience a  flat 3% increase for three years. In Fiscal Year 2018, there is a 1% rate increase on electric rates.  This staggered  effect  will  help  customers  avoid  ‘rate  shock’  and  will  also  allow  for  more  pay‐as‐you‐go  projects  between  Fiscal  Years  2017‐2019.  In  Fiscal  Years  2017‐2022,  the  City  will  issue  $201  million  for  the  wastewater  plant  and  $42.3  million for the water plant.   Future Debt Service Proposed FY2016 BAN $5m (Design Wastewater Plant and Flow Equalization) Proposed FY2016 Bond $5m (AMI Pilot) **** Proposed FY2017 Bond $10.5m (AMI Expansion) **** Proposed FY2017 Bond $3.21m (WTP Expansion) * ^ Proposed FY2017 Bond $10m (Electric Projects) *** Proposed FY2017 Bond $6m (Sewer Flow Equalization + WWTP design) * Proposed FY2018 Bond $21.4m (WTP Expansion) * ^ Proposed FY2018 Bond $23.9m (WWTP Expansion + new WWTP) Proposed FY2019 Bond $17.7m (WTP Expansion) * ^ Proposed FY2019 Bond $20m (WWTP Expansion + new WWTP)

Proposed FY2020 Bond $44.3m (New WWTP) * Proposed FY2021 Bond $52m (New WWTP) * Proposed FY2022 Bond $54.7m (New WWTP) *

FY2016 $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐

FY2017 $                  100,000 $                  542,171 $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐

FY2018 $                           ‐ $                  542,171 $               1,138,559 $                  196,313 $                  613,915 $                  267,900 $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐

FY2019 $                           ‐ $                  542,171 $               1,138,559 $                  196,313 $                  613,915 $                  267,900 $               1,308,754 $               1,067,133 $                           ‐ $                           ‐

FY2020 $                           ‐ $                  542,171 $               1,138,559 $                  196,313 $                  613,915 $                  267,900 $               1,308,754 $               1,067,133 $               1,082,474 $                  892,998

FY2021 FY2022 FY2023 FY2024 FY2025 $                108,434 $                  108,434 $                108,434 $                  108,434 $                  108,434 $                         ‐ $                  227,712 $                227,712 $                  227,712 $                  227,712 $                         ‐ $                           ‐ $                267,900 $                  267,900 $                  267,900

* SRF Bonds ‐ Water ‐ 20 years @ 2%                      ** Sewer ‐ 30 years @ 2%  *** Revenue Bonds ‐ Electric ‐ 30 years @ 4.5%  **** Equipment Lease ‐ AMI ‐ 10 years @ 1.5%  ^  Debt service for WTP Expansion will go to $2,123,493/yr if we have to use Revenue Bonds at 4.4% for 30 yrs 

196

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Non-routine Enterprise Funds Proposed Rate Increases FY2016‐2020  Sources All Electric Revenues All Water Revenues All Wastewater Revenues AMI Adjustment Base Sources Total

FY2016 $                      107,372,667 $                        14,906,237 $                        20,340,023 $                              220,839 $                      142,839,766

FY2017 $          110,511,619 $            15,065,135 $            20,620,903 $               1,033,354 $          147,231,011

FY2019 $          118,451,447 $            15,520,479 $            21,453,987 $               1,040,948 $          156,466,861

FY2020 $          122,632,783 $            15,753,286 $            21,883,067 $               1,044,888 $          161,314,024

Proposed Water Rate Increase (1% in FY16‐ average residential monthly impact $0.22) Proposed Water Rate Increase (3% in FY17‐ average residential monthly impact $0.65) Proposed Water Rate Increase (3% in FY18‐ average residential monthly impact $0.67) Proposed Water Rate Increase (3% in FY19‐ average residential monthly impact $0.69) Proposed Wastewater Rate Increase (1% in FY16‐ average residential monthly impact $0.44) Proposed Wastewater Rate Increase (3% in FY17‐ average residential monthly impact $1.34) Proposed Wastewater Rate Increase (3% in FY18‐ average residential monthly impact $1.38) Proposed Wastewater Rate Increase (3% in FY19‐ average residential monthly impact $1.43) Proposed Electric Rate Increase (.5% in FY16‐ average residential est. monthly impact $0.62) Proposed Electric Rate Increase (1.5% in FY17‐ average residential est. monthly impact $1.93) Proposed Electric Rate Increase (1% in FY18‐ average residential est. monthly impact $1.31) Proposed Rate Increase Total TOTAL SOURCES with Proposed Rate Increases Uses Personnel Operating   Purchased Power Operating Transfers PAYgo Projects Budgeted Additional Available for PAYgo Other Capital (Equip, including ITS & Project Mgmt) Other Non‐Operating G&A Transfer All Existing Debt Impact Fees AMI Savings AMI Project Contingencies AMI Annual Maintenance Base Uses Total

$                              150,568 $                  150,568 $                  150,568 $                  150,568 $                  470,589 $                  470,589 $                  470,589 $                  477,368 $                  477,368 $                  484,249 $                              205,455 $                  205,455 $                  205,455 $                  205,455 $                  644,114 $                  644,114 $                  644,114 $                  656,487 $                  656,487 $                  669,107 $                              539,561 $                  539,561 $                  539,561 $                  539,561  $               1,674,543  $               1,674,543 $               1,674,543 $               1,166,268 $               1,166,268 $                              895,584 $               3,684,830 $               5,984,952 $               7,138,308 $                      143,735,350 $          150,915,841 $          157,759,169 $          163,605,169 FY2016 FY2017 FY2018 FY2019 $                        11,556,425 $            11,863,008 $            12,159,583 $            13,368,973 $                        16,788,824 $            17,395,416 $            17,830,301 $            19,565,841 $                        85,225,209 $            88,014,802 $            91,121,725 $            94,338,321 $                          7,144,516 $               7,432,574 $               7,581,225 $               7,732,850 $                          5,472,295 $               6,255,880 $                                ‐ $                                ‐ $                                31,967 $               1,579,196 $               7,931,907 $               8,097,489 $                          1,083,653 $               1,963,634 $               2,022,543 $               2,083,219 $                                            ‐ $                                ‐ $                                ‐ $                                ‐ $                          3,222,910 $               3,287,367 $               3,385,988 $               3,487,568 $                        13,464,551 $            13,994,191 $            12,151,464 $            11,366,787 $                            (655,000) $                 (655,000) $                 (655,000) $                 (655,000) $                 (789,133) $                 (792,486) $                 (795,923) $                              116,667 $                 (234,932) $                 (274,972) $                 (281,846) $                              283,333 $                  166,667 $                  100,000 $                  100,000 $                      143,735,350 $          150,273,670 $          152,562,279 $          158,408,279

$                  150,568 $                  470,589 $                  477,368 $                  484,249 $                  205,455 $                  644,114 $                  656,487 $                  669,107 $                  539,561 $               1,674,543 $               1,166,268 $               7,138,308 $          168,452,332 FY2020 $            13,703,197 $            20,054,987 $            97,668,464 $               7,887,507 $                                ‐ $               9,195,748 $               2,145,716 $                                ‐ $               3,592,195 $            10,650,967 $                 (655,000) $                 (799,446) $                 (288,893) $                  100,000 $          163,255,442

Proposed FY2016 BAN $5m (Design Wastewater Plant and Flow Equalization) Proposed FY2016 Bond $5m (AMI Pilot) **** Proposed FY2017 Bond $10.5m (AMI Expansion) **** Proposed FY2017 Bond $3.21m (WTP Expansion) * ^ Proposed FY2017 Bond $10m (Electric Projects) *** Proposed FY2017 Bond $6m (Sewer Flow Equalization + WWTP design) * Proposed FY2018 Bond $21.4m (WTP Expansion) * ^ Proposed FY2018 Bond $23.9m (WWTP Expansion + new WWTP) Proposed FY2019 Bond $17.7m (WTP Expansion) * ^ Proposed FY2019 Bond $20m (WWTP Expansion + new WWTP) Proposed FY2020 Bond $44.3m (New WWTP) * Proposed FY2021 Bond $52m (New WWTP) * Proposed FY2022 Bond $54.7m (New WWTP) * New Uses Total

$                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                       ‐ $                                            ‐

$                           ‐ $                  542,171 $               1,138,559 $                  196,313 $                  613,915 $                  267,900 $               1,308,754 $               1,067,133 $               1,082,474 $                  892,998 $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $               5,196,890

TOTAL USES

$                      143,735,350 $          150,915,841 $          157,759,169 $          163,605,169 $          168,452,332

SOURCES LESS USES

$                                         (0) $                           ‐

$                  100,000 $                  542,171 $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                  642,171

FY2018 $          114,412,679 $            15,291,112 $            21,033,321 $               1,037,104 $          151,774,216

$                           ‐ $                  542,171 $               1,138,559 $                  196,313 $                  613,915 $                  267,900 $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $               5,196,890

$                           ‐ $                  542,171 $               1,138,559 $                  196,313 $                  613,915 $                  267,900 $               1,308,754 $               1,067,133 $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $                           ‐ $               5,196,890

$                              (0) $                              (0) $                               0

The City  will  con nue  to  monitor  growth,  revenue,  and  capital  projec ons  in  a  way  that  best  prepares  our  community for needed improvements. The subsequent pages specifically outline exis ng bonds and the projects  associated with them, as well as the upcoming pay‐as‐you‐go projects for electric, water, and sewer funds.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

197


Capital Improvement Plan– Non-routine Existing Bonds/Electric Bond Funded El ectric Projects

2008 BAN

Sa l uda  St. Ga tewa y   Heckl e Bl vd Street Li ghti ng   Pri ma ry Feeders  from Subs ta ti on to Bl ea chery   Downtown Ea s t Fi ber Opti c Li nes    Oa kl a nd/Bl a ck Si gna l  Upgra de  Oa kl a nd/Whi te Si gna l  Upgra de Oa kl a nd/Ma i n Signa l  Upgra de Bl a ck/Ha mpton Si gna l  Upgra de Da ve Lyl e/Bl a ck Si gna l Upgra de  Del i very 1 Subs ta ti on   Al bri ght Rd Wi deni ng El ectric   Bl a ck/Eli za beth Si gna l  Upgra de   Ma i n/El i za beth Si gna l Upgra de   Downtown Subs ta tion (Stewa rt)   Old Town Ea s t El ectri c Li ne Reloca ti on   Ri verwa l k Subs ta ti on   Del i very 2 Subs ta ti on  Del i very 2, Ri verwa l k & Stewa rt Upgra des  ??? Evergreen to Cons ti tuti on OH to UG (Col l ege Town Acti on Pl a n) Ci ty Ha l l/La w Center Site Genera tor Spa re/Porta ble Subs ta ti on Tra ns former Di s tributi on Extens i on to Newl a nd S. Cherry Rd. OH to UG Convers i on (Cons ti tuti on to Heckl e)  Del i very 3 Subs ta ti on  Subtota l

$2,477 $1,168 $60,508 $33,300 $130,000 $150,000 $150,000 $150,000 $60,000 $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐ 

2009 BABs  $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐ 

$‐ 

$‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐  $1,450,000  $‐ 

$‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐  $737,453

2010 BAN

$‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐  $1,450,000

2012B

$‐  $26,993  $‐  $276,834  $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐  $60,000  $‐  $130,000  $‐  $130,000  $‐  $326,503 $2,496,503  $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐  $950,330 $2,496,503

SRF 2013  $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐ 

2013B Utility  Bond  $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐  $226,000  $‐   $‐  $2,731,652  $‐  $1,922,273  $‐  $1,922,273  $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐  $0 $226,000 $6,576,198 TIF 

2017 Utility  Bond  $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐   $‐  $3,000,000 $1,500,000 $800,000 $700,000 $1,500,000 $2,500,000 $10,000,000

10‐Year Electric Project Plan: July 1, 2016‐June 30, 2025 Operating Budget Projects Detail

Sources

2015/16 2016/17 2017/18 2018/19 2019/20 $           612,830   $       2,413,044   $       1,910,357   $   1,910,357   $   1,910,357 

Electric Projects ‐ Operating Budget Di s tributi on SCADA Automa ti on Recl os er Repl acement/Upgra de to Smart Gri d Ca pa bl e Prima ry UG Ca bl e Repla cement  Sma ll  Conductor Reconductor Projects Sma rt Fa ul t Indi ca tors New Subs ta ti on Feeders OH to UG Prima ry Convers i ons Rel i a bi l ity Improvement Projects Albri ght Rd. Cros s i ngs  Shil a nd OH to UG Ol d Town Ea s t El ectri c Line Rel oca ti ons   Prima ry Feeders  from Subs tati on to Bl eachery DOCs  for Raw Wa ter Inta ke DOCs  for Wi l dca t Air Core Reactors  a t Deli very 5 Hi gh Effi ci ency Street Li ghti ng Arres tor Repl a cement Cel‐Ri ver El ectric  Heckle Blvd Street Li ghting Herl ong/Fra nk Ga s ton Si gna l  Upgrade Sma rt Swi tch Ins tal l ati on WWTP Genera tors  Swi tchgea r Repl acement Whi te St/Cons tituti on Rounda bout Da ve Lyl e Ext. Streetl ighti ng (pas t Waterford Pkwy. Inters ecti on) Whi te St Si gnal  Upgrade (Spruce to Jones ) Pa ra gon & Cel ‐Ri ver Si gna l Upgra de Ci ty Ha l l Ea s t Wi ng Genera tor Upgrade Del i very 4 Rel a y Pa nel Princeton/Spri ngs tei n Ma s t Arm Air Core Reactors  a t Deli very 1, Del i very 4 SCADA Upgrade Ani ma l Gua rd for Deli very 1 Fi ber to SCADAMATE Swi tches Pa int Steel  at Del i very #1 (FY16) Subtotal

2015/16 $             70,000   $             20,000   $             28,270   $             16,500   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $           160,000   $             14,000   $                    ‐     $             84,482   $             60,000   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $             55,000   $                    ‐     $           104,578   $                    ‐     $                    ‐     $                      ‐   $           612,830 

2016/17 $          100,000   $            20,000   $          500,000   $            50,000   $                    ‐     $            90,000   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $          759,077   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $            48,567   $            50,000   $            57,700   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐    $                  ‐  $                    ‐     $                    ‐     $          120,000   $            60,000   $            57,700   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $          500,000   $                    ‐     $                    ‐     $                      ‐   $       2,413,044 

2017/18 $          100,000   $            20,000   $          503,562   $          115,715   $            10,000   $          150,000   $                    ‐     $          166,340   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $            44,740   $            50,000   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $          250,000   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $          500,000   $                    ‐     $                    ‐     $                      ‐   $       1,910,357 

2018/19 $      100,000   $        20,000   $      417,961   $      100,000   $        20,000 

2019/20 $      100,000   $        20,000   $      694,163   $      100,000   $        20,000 

$      200,000   $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $        50,000   $        50,000   $        82,818   $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $        25,000   $                ‐     $                ‐     $                ‐     $        50,000   $                ‐     $      150,000   $      500,000   $        50,000   $        44,578   $        50,000   $   1,910,357 

$      200,000   $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $        50,000   $        50,000   $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $                ‐     $      126,194   $      500,000   $        50,000   $                ‐     $                  ‐   $   1,910,357 

Surplus or (cuts  needed)  $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                ‐     $                ‐   

198

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Non-routine Water 10‐Year Water Project Plan:  July 1, 2015‐June 30, 2025 Operating Budget Projects Detail

Sources Wa ter Fund Subtota l

2015/16 2016/17 2017/18 2018/19 2019/20 $          1,952,063   $              2,215,102   $          3,039,000   $           807,560   $          1,056,020 

Water Projects ‐ Operating Budget Maintenance Projects WFP‐Repl a ce Pi l ot Li ghts  on 4 Tra ck‐Va c Pa nel s  on Ba s i ns WFP‐Ins ta l l  Hea t Shi el d or Roof over (4) Fl occul a tor Dri ve Pa nel s  to keep Dri ves  from goi ng out Ma i ntena nce Projects  (s ee l i s t bel ow)

2015/16 $ 18,000 $                       ‐     $                       ‐     $               18,000 

2016/17 $ 73,400 $                           ‐     $                           ‐     $                   73,400 

2017/18 $ 92,000 $                       ‐     $                       ‐     $               92,000 

2018/19 $ 50,000 $                    ‐     $                    ‐     $             50,000 

2019/20 $ ‐ $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐   

Water Filter Plant/ Intake Projects La ke Wyl i e Inta ke WFP‐Prel i mi na ry Archi tectura l  Des i gn Study for Top Fl oor of WFP WFP: Al um Sl udge Dewa teri ng Fa ci l i ty WFP ‐ VFD for HSPS#2 ‐ Pump 6 (ga p) WFP: chemi ca l  meter pump repl a cement Va ri a bl e frequency dri ve for HSPS #4 w/ pi pi ng modi fi ca ti ons WFP: Repl a ce exi s ti ng l i me‐feed s ys tem  Cover/roof for s ettl i ng ba s i ns   Fl ow meter for fi l ters  1‐4 Va cuum pump s ys tem repl a cement El ectri ca l /Pump/Dri ve/SCADA for Ra w Wa ter Inta ke Fence a t Ra w Wa ter Inta ke Lot ‐ Securi ty WFP: el ect. upgra des , repl a ce chemi ca l  feed s ys tem, vent for off ga s s i ng of the Fl  ta nk, pl a ce a  l a dder on Fl  ta nk ($150,000) WFP: Pl a ci ng a ctua tors  on the ba s i n va l ves  ($80,000) Aera ti on s ys tem for cl ea rwel l s  a t WFP (3 @ $150K ea ) WFP: Va ri a bl e s peeds  on the exi s ti ng hi gh s ervi ce pump s ta ti on (#5)

$ 170,000 $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $             170,000   $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐   

$ 775,000 $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                   50,000   $                 350,000   $                 250,000   $                           ‐     $                           ‐     $                 125,000   $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐   

$ 760,000 $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $               50,000   $                       ‐     $                       ‐     $             280,000   $             200,000   $                       ‐     $                       ‐     $             150,000   $                       ‐     $               80,000   $                       ‐     $                       ‐   

$ 450,000 $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $             50,000   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $           400,000   $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐   

$ 400,000 $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $             400,000 

Miscellaneous Projects Wa ter & Sewer Uti l i ty Ra te ($35,000) a nd Ca pa ci ty Fee ($25,000) Study  ‐ Sewer Budget $42,500 & Wa ter Budget $17,500 Wa ter Model i ng to Es ta bl i s h Di s tri buti on Sys tem Fl us hi ng Progra m

$                      ‐     $                          ‐     $                      ‐     $                    ‐     $                      ‐     $                       ‐     $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐   

Distribution System Projects Sma l l Di a meter Wa ter Li ne Repl a cement Country Cl ub ‐ Country Cl ub Dr. Loop Country Cl ub ‐ Oa kda l e Rd. Loop Country Cl ub ‐ La kes i de Dr. Loop  Corpora te Boul eva rd Wa ter Ma i n Extens i on   Ma i n Street Wa ter Ma i n Repl a cement  Mi xers  a t Les s l i e Ta nk & Herl ong Ta nk Newport Ti e Wa l ‐Ma rt to 274 Eden Terra ce Wa terl i ne Upgra de (Eden Terr ‐ Myrtl e Dr) Spri ngs teen Roa d Wa ter Li ne Loop Pa i nt Wa terl i ne ‐ Oa kl a nd Avenue Bri dge over Da ve Lyl e Boul eva rd & Ra i l roa d (bri dge a nd pi pe) Fi retower Roa d Loop Red Ri ver Roa d Wa ter Li ne Upgra de, Pha s e II (Cherry St to Wa terford Pkwy) Long Mea dow Loop Mt. Ga l l a nt ‐Indi a  Hook/Jos l yn Pa rk (cl ea ns  up mi s ‐ma tched 8" & 12" pi pe to 16" pi pe) Penni ngton Roa d Loop ($700K‐Devel oper/Dema nd dri ven project) ‐ SC Rte. 161  to Chel s ea  Woods Church Roa d (24‐Inch Wa terl i ne) – Sturgi s  Roa d to Neel y Store Roa d (8,120 l f) Sys tem betterments , l i ne repl a cements , & upgra des  for ci vi l  projects

$ 432,709 $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $               92,000   $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $             340,709 

Civil Projects Oa kl a nd Avenue Wa ter Servi ces  Repl a cement (Whi te Street to Bl a ck Street) Whi te Street (Ph 1: El i za beth Avenue to Spruce Street), 3/27/2015es t Whi te Street (Ph2: Jones  Street to Cummi ngs  Street) Whi te Street (Ph3: North Spruce to Jones  Street) TBD Schuyl er Avenue s ervi ces ‐SCDOT (Enti re Length) ‐ 2013‐2014 C‐Fund Project                                   Si dney Street Wa ter (Servi ce Repa i r/Repl a cement Onl y) Arca de Mi l l  Wa ter Pi pe Repl a cement (Ma teri a l s  onl y) Cel ‐Ri ver Wa ter, Pha s e I (des i gn FY 15 pl us  cons tructi on FY16) betterments Cons ti tuti on/Whi te Rounda bout (non rei mburs a bl e from Penni es )  Mt. Ga l l a nt ‐ Anders on to DLB betterments  (TBD ~ Ma y 2015)   Anders on/Spri ngs teen/Pri nceton Inters ecti on Improvements  by SCDOT, pl a cehol der va l ue  Subtota l

$ 1,331,354 $ ‐ $ ‐ $ ‐ $ ‐ $               11,000   $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $             242,000   $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $             168,587   $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $               52,500   $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $               25,000   $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $               10,000   $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $             495,000   $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $             147,751   $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐     $             179,516   $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐    $1,952,063  $2,215,102  $3,039,000  $807,560  $1,056,020 

$ 1,366,702 $                 124,300   $                 137,700   $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                 512,649   $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                           ‐     $                 592,053 

$ 2,187,000 $             100,000   $                       ‐     $             422,000   $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $             100,000   $             600,000   $             340,000   $             300,000   $                       ‐     $                       ‐     $             325,000   $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐   

$ 307,560 $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $                    ‐     $           251,775   $                    ‐     $                    ‐     $             55,785 

$ 656,020 $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $             550,000   $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $                       ‐     $             106,020 

Surpl us or (cuts  needed)  $                       ‐     $                           ‐     $                       ‐     $                    ‐     $                       ‐   

Other Funded Wa ter Projects

Lake Wylie Raw Water Intake from Drew PAC Feed System/Lake Wylie Intake Laurel St. Improvements Laurel St. Water Tank & Line Upgrades High Service Pumps Herlong Tank Painting Myrtle Dr. Waterline Replacement (may be less than funded) Old Town East Water/Sewer Upgrade  Cel‐River Road Water Main Relocation Ph I Cel‐River Water, Phase I Reimbursable by Pennies (HDR estimate 9/17/2014) McConnells Hwy Water (PFP relocation) Poe/Quantz Waterline Relocation (Campco 2014‐06‐05 Cost Estimate‐Reimbursable by Pennies White/Constitution/Camden Roundabout Campco 2014‐06‐05 Est.‐ Reimbursable by Pennies Anderson/Princeton/Springsteen Intersection (TBD) Subtota l

2013B Utility  PFP  SC state  SCDOT  Bond Reimbursement Appropriation Reimbursement  $              1,201,603   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐  2009 BABs

2010 BAN

2012B

SRF 2013

TIF

$                 663,184   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $             525,000   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $          4,956,563   $                       ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $          4,021,028   $                       ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $            813,295   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $            732,710   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $           258,668   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $                        ‐ 

$         1,000,000   $                        ‐ 

$                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $                        ‐   $            610,000   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $                        ‐   $            550,584   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $                        ‐   $            105,000   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $                        ‐   $            140,000   $                        ‐   $                        ‐   $                             ‐   $                         ‐   $                      ‐   $                         ‐   $                       ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $                        ‐   $              1,864,787   $             525,000   $                      ‐   $          8,977,591   $           258,668   $         1,546,005   $         1,405,584   $         1,000,000   $                      ‐   

The Water and Wastewater Funds have projects scheduled out un l FY2025. Due to space constraints, the schedules shown  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

199


Capital Improvement Plan– Non-routine Wastewater 10‐Year Wastewater Project Plan:  July 1, 2015‐June 30, 2025 Operating Budget Projects Detail

Sources Wa s tewa ter Fund Subtota l

2015/16 2016/17 2017/18 2018/19 2019/20 $      3,252,689   $      3,858,747   $       5,175,071   $       2,019,198   $       1,459,509 

Wastewater Projects ‐ Operating Budget Maintenance Projects Ma nches ter WWTP Genera tor Swi tchgea r Repl a cement Ha rbor Inn Li ft Sta ti on ‐ New Control  Pa nel , Ins ta l l a ti on a nd Demo of ol d equi pment Roya l  Oa ks  Li ft Sta ti on ‐ Control  Pa nel  Repl a cement (1PH to 3PH Ca pa ci tor Pa nel  to Cha nge to VFD's  & i nc. El ec Svc  cos ts ) Upgra de Ra di o Sys tem Fi ber Opti c & SCADA Upgra des  for the Ma nches ter Creek WWTF          Upgra de SCADA Pa nel s  / Ha rdwa re  $5,000.00 X 28 PLC Pa nel s SCADA Progra mmi ng for Control    $4,000.00 X 28 PLC's   Ma nches ter WWTP OH to UG Convers i on Ma i ntena nce Projects  (s ee bel ow)

2015/16 2016/17 2017/18 2018/19 2019/20 $ 63,000 $ 1,274,231 $ ‐ $ ‐ $ ‐ $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $           35,000   $           28,000   $                   ‐     $                   ‐   

$                   ‐     $                   ‐     $           75,000   $           60,000   $      1,131,231   $             8,000 

$                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐   

$                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐   

$                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐   

Wastewater Treatment Plant Projects Bore for New Fi ber ‐ Ma nches ter Creek WWTF                            North & South Thi ckener Bl dg. ‐ Abl e Pumps  7.5HP Dri ve Pa nel s  Repl a cement WWTP: Proces s  Opti mi za ti on Study Wa s tewa ter Pl a nt 20 to 30 MGD Si ti ng/Al terna tes  (engr) Screen & gri t cha i n repl a cement (one) Upgra de meteri ng va ul t a t ba ck of WWTP (medi um) Tri ckl i ng Fi l ter Equi pment New entra nce to WWTP Li me Si l o feed s ys tem repl a cement Infl uent Pump Sta ti on Modi fi ca ti ons Reci rcul a ti on pump a nd va l ve repl a cement Pump & Va l ve Repl a cement/repa i rs  (for pri ma ry, tri ckl i ng fi l ter, a nd pres s  feed) Seconda ry Cl a ri fi er component Repl a cement (#1) Control  Bui l di ng Equi pment Modi fi ca ti on/Upgra des

$ 670,000 $                   ‐     $                   ‐     $         160,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $         310,000   $         200,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐   

$ 750,000 $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $         250,000   $         500,000 

$ 1,962,000 $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $          972,000   $                   ‐     $                   ‐     $          990,000 

$ 972,000 $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐   

$ ‐ $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐   

Seconda ry Cl a ri fi er component Repl a cement (#2)

$                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $          972,000   $                   ‐   

Miscellaneous Projects

$ ‐ $ ‐ $ ‐ $ ‐ $ ‐

Wa ter & Sewer Uti l i ty Ra te ($35,000) a nd Ca pa ci ty Fee ($25,000) Study ‐ Sewer Budget $42,500 & Wa ter Budget $17,500

$                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐   

Collection System Replacement & Relocation Projects Sa ni ta ry Sewer Infra s tructure Condi ti on As mt (Wi l dca t Ck FM, Fewel l , Bea ty, Greenfi el d & 17‐Acres  S/D)   Fewel l  Pa rk Sewer Reha bi l i ta ti on   Bea ty Es ta tes  Sewer Li ni ng   Greenfi el d Sewer Li ni ng   17‐Acre Subdi vi s i on Sewer Li ni ng   Bl ea chery Outfa l l  Project‐Al l en to Stewa rt/Whi te   PAC Feed ga p   Pi ckens /Pendl eton Sewer Reha bi l i ta ti on   Ma nches ter Outfa l l  Repl a cement Pha s e II   Ma nches ter Outfa l l  Repl a cement Pha s e III/Tech Pa rk Outfa l l  (Des i gn+ Cons tructi on)   Indi a  Hook/Gl enda l e Sewer Reha bi l i ta ti on   Ol d Town Outfa l l  (Wi l s on to Whi te) ‐ Pha s e I   Ol d Town Outfa l l  (Wi l s on to Whi te) ‐ Pha s e II   Sha dowbrook Sewer Outfa l l  (Ph II ‐ Lower, Ph III ‐ Upper)   Cel a nes e/Ros ewood Outfa l l  ‐ Cl ea ned/Recl ea n ‐ Eva l ua te & Pos s i bl e Poi nt Repa i r   Sturgi s  Es ta tes  (Cha rl es  La ne) Sewer Reha bi l i ta ti on   Cherry Rd (Cha rl otte to Evergreen) Sewer Reha bi l i ta ti on   Ca ta wba  Terra ce (McDow, El l en, Bos e) Sewer Reha bi l i ta ti on   Anna frel  (Whi te to Wi l l owbrook) Sewer Reha bi l i ta ti on   Boyd Hi l l  Outfa l l    Ara gon Mi l l  Sewer Reha bi l i ta ti ons    Luca s /Cha rl otte/YMCA Sewer Rel oca ti on   Wi l dca t Creek Ba s i n Sewer Li ne Repl a cements    Cherry Rd (Burton/Cel a nes e) Sewer Outfa l l  ‐ LOW PRIORITY   Dutchma n Creek Ba s i n Sewer Li ne Repl a cements    Mi l l  Vi l l a ges  & Ol der Nei ghborhood Sewer Repl a cement/Reha bi l i ta ti on   Sys tem betterments , s ervi ce repl a cements  a nd upgra des  for ci vi l  projects  

$ 1,597,020 $         425,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $         300,000   $                   ‐     $         800,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $           72,020 

$ 1,834,516 $                   ‐     $                   ‐     $         690,000   $         150,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $         600,000   $         175,000   $                   ‐     $                   ‐     $         100,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $         119,516 

$ 3,213,071 $                   ‐     $          300,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $          350,000   $          265,000   $       1,000,000   $          455,000   $                   ‐     $          300,000   $          475,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $            68,071 

$ 1,047,198 $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $          150,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $          250,000   $                   ‐     $          500,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $          147,198 

$ 1,459,509 $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $          750,000   $                   ‐     $          150,000   $          500,000   $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $            59,509 

Civil Projects Cons ti tuti on/Whi te Rounda bout Ca mpco 2014‐06‐05 Es t.‐ Betterment Upgra des    Oa kl a nd Avenue Streets ca pe Project  Whi te Street Sewer Reha bi l i ta ti on (Ph 1 ‐ El i za beth to North Spruce), 3/27/2015es t Whi te Street Sewer Reha bi l i ta ti on (Ph 2 ‐ Jones  to Cummi ngs ) Whi te Street Sewer Reha bi l i ta ti on (Ph 3 ‐ North Spruce to Jones ) TBD  Si dney St. Sewer (Servi ce Repa i r/Repl a cement Onl y) SCDOT project  Whi te Street Pa rki ng Lot Sewer Repl a cement  Cel ‐Ri ver Sewer Pha s e I ‐ betterments  ($0)   Mt. Ga l l a nt ‐ Anders on to DLB betterments  (TBD ~ Ma y)   Anders on/Spri ngs teen/Pri nceton Inters ecti on Improvements  by SCDOT, pl a cehol der va l ue   Subtota l  

$ 922,669 $           29,513   $           20,000   $         220,000   $         297,128   $                   ‐     $           25,000   $         131,028   $                   ‐     $                   ‐     $         200,000  $3,252,689

$ ‐ $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐    $3,858,747

$ ‐ $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐    $5,175,071

$ ‐ $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐    $2,019,198

$ ‐ $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐    $1,459,509

Surpl us or (cuts  needed)  $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐     $                   ‐   

200

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Non-routine Stormwater S

P

In recent  years,  there  have  been  numerous  studies  to  determine  City  stormwater  issues.  From  these  studies,  there  are  two  main  plans:  The Stormwater Master Plan and The  Stormwater  Opera ng  Plan.  The  Stormwater  Master  Plan  focuses  on  larger  issues,  and  the  Stormwater  Opera ng  Plan  focuses  on  smaller,  neighborhood issues. Although these  plans  are  constantly  changing  whenever new stormwater issues are  found, they are crucial to our capital  program development.    The  Master  Plan  currently  has  iden fied over 111 major stormwater  issues  in  the  City.  However,  these  Stormwater issues are very expensive  and  me‐consuming  to  fix.  Therefore,  the  City  will  bond  $4  million  in  Fiscal  Year  2016  to  begin  work on the top four projects. Future  plans  are  s ll  being  developed  in  order  to  con nue  working  on  the  many  large  stormwater  issues.    The  annual  opera ng  impact  for  these  projects  includes  the  debt  service  payment.  

Stormwater Master Plan Map– Top 20 Projects

Stormwater Operating Plan Map—Top 20 Projects

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

 In  City  neighborhoods,  there  are  also  many  stormwater  issues.  Some  of  these  projects  are small and can be fixed for a  few  thousand  dollars.  Other  projects,  though  small  in  size,  can  cost  upwards  of  a  million  dollars.  As  funding  and  me  allow,  City  staff  are  dedicated  to examining ways to deal with  these  iden fied  stormwater  issues  .    Of  the  36  projects  iden fied  to  date,  seven  have  been completed.    The  opera onal  impact  will be  realized  through  the  debt  service  payments  which  total  $515,815  annually  through  2027. 

201


Capital Improvement Plan– Annual/Routine A /R R     There are two groups of annual/rou ne capital items that the City proac vely plans for: Equipment/Vehicles and  Maintenance.  Equipment/Vehicles  is  a  standardized  schedule  that  is  a  part  of  Fleet  Maintenance  in  general.  Quarterly,  the  Budget  Office  and  the  Fleet  Maintenance  division  meet  to  discuss  any  changes  to  the  fleet  and  project  out  future  fleet  replacement.  The  Maintenance  program  is  a  part  of  the  CIP.  Building  Maintenance  and  Parks, Recrea on, and Tourism complete detail sheets on their maintenance related items to ensure budget funds  are available.   

E /V The  City  maintains  a  fleet  maintenance  schedule  that  replaces  equipment  or  vehicles  based  on  their  useful  life.  Equipment  that  is  less  than  $30,000  is  typically  paid  for  in  cash,  whereas  equipment  over  $30,000  is  paid  for  through  a  yearly  lease  purchase  agreement;  however,  the  cap  for  purchase  was  placed  at  $21,000  in  FY2016.   Future projec ons for vehicle costs are projected out with a 2% infla on factor.   For Fiscal Year 2016, the City is replacing $213,580 worth of cash vehicles and a lease purchase deal of $4,328,330.  The lease purchase deal includes:  Division  Number Planning Admin 2301

Division Name

Vehicle Number

Planning Administration 892

Vehicle Description

Make

Explorer

Loan Model  Useful Life  Term  (years) Year (years)

Ford

2013

10

TBD Chevy Ford

2016 2005 2005

10 10 10

TBD Chevy Ford Ford Chevy

2016 2013 2012 2012 2013

10 10 10 10 10

Dodge Ford

2005 2014

10 10

What Fiscal  Year Will it Be  Most Likely  Replaced Purchase Price

FY2016

FY2017

FY2018

FY2019

FY2020

$22,300 $22,000 $20,000

$4,739

$4,739 $22,880

$4,739

$4,739

$4,739

2026 2024 2023 2023 2024

$22,300 $20,000 $20,000 $20,000 $20,000

$4,739

$4,739

$4,739

$4,739

$4,739

2018 2025

$18,000 $18,051

$9,478

$9,478

2023

$27,000

5

2026 2017 ?

5

Building Inspections

Building Inspections Building Inspections Building Inspections Building Inspections Building Inspections

# TBD, replacing  221 222 282 ‐ spare # TBD, replacing  357 359 905 906 907

Pick‐up 4x4 to replace 05  Chevy Pkup Pick‐up C1500 Pick‐up F‐150 Pick‐up 4x4 to replace 04  Chevy Pkup Pick‐up Pick‐up Pick‐up Pick‐up

Zoning Zoning

272 835

Stratus Pick‐up F‐150

2305 2305 2305

Building Inspections Building Inspections Building Inspections

2320 2320 2305 2305 2320 2310 2310

Zoning

TOTAL PLANNING ‐ reconciled 5.18.15

 

Purchase w/cash

Type Automated single arm 1‐man leaf truck  Automated trash truck w/arm feature  Backhoe 4x4 95hp in 1 bucket & extra dig  Backhoe 4x4 95hp in 1 bucket & extra dig  Bucket truck w/40' boom  Bucket truck w/50' boom  Caprice, marked w/police package  Caprice, unmarked w/police package  Container truck w/rota on device  Crew Cab Pickup  Digger truck w/u lity body, 4x4  Dump truck small single axle w/1 yard hydr bed  Dump truck w/auto tarp system & warning light  Explorer SUV   Explorer SUV w/special service package  Extended cab pickup w/trailer towing package  Forkli , 3500 lb li  w/side shi  heavy duty  res  Gang mower w/mul ple cu er heads  Heavy duty crew cab truck w/dual wheels, tow  Heavy duty pickup w/u lity body & crew cab 

202

To be  Most likely price  Lease purchased  at next purchase in FY16

Quan ty 2  2  1  1  2  2  3  4  1  2  1  1  2  1  1  1  1  1  2  1 

$21,600

$9,478

$32,358

To be replaced in  FY16 lease

$31,078

Type

Quan ty

Heavy duty u lity body pickup w/tow  Interceptor sedan w/police package  Mini van w/3rd row sea ng & 2nd sliding door  Motorola MCC 7500 Public Safety Dispatch Equip  One ton dual rear wheel u lity body trk w/tow  Pickup 4x4 regular cab  Pickup extended cab 4x4 w/towing  Pickup heavy duty w/towing  Pickup trk w/towing & extra cab  Pickup trk w/towing & extra cab 4x4  Pickup truck w/4x4 & towing  Pickup truck w/extra cab & towing  Pot hole truck w/patch body & a achments  Ram X trench compactor w/remote  Rear loading trash truck  Small 35hp backhoe w/4in1 bucket  Standard u lity body truck w/tow package  Suburban; unmarked heavy duty  Truck w/automated body & packer  U lity body truck w/4 wheel drive, heavy duty  Vacuum for meter box cleaning trk w/gas engine 

1 6  2  1  1  2  1  1  1  1  2  1  2  1  1  1  1  1  1  1  1 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Capital Improvement Plan– Annual/Routine G M     General maintenance mainly involves City‐owned proper es. The following chart describes rou ne work over the  next five years.    Maintenance Improvement Projects

General Services

HVAC Replacement 

General Services

Roof Replacement

General Services

Park Deck Improvments/Repairs

General Services

Cemetery Improvements

General Services

CIP Information  *This was compiled prior to the Property Assessment Report, which will be completed in Nov/Dec 2015.   **This information does not include maintenance/service contracts, ie HVAC service, extinguisher inspections, elevator maint, pest control, etc… 

Funding Uses City Hall Carpeting ‐ final phase

FY 2017  Proposed 

FY2016

FY2018

FY2019

FY2020

$        115,000

Total $            115,000

City Hall Walls/Infrastructure/Misc flooring

$100,000

$        100,000

$        100,000

$        100,000

$            400,000

City Hall Fire Panel Replacement

$           15,000

$               15,000

City Hall MIS HVAC

$           30,000

$               30,000

City Hall EW Chiller

$        130,000

$            130,000

City Hall EW Roof Replacement

$           75,000

Ops Center Dispatch HVAC

$           12,000

Courtroom HVAC

$           30,000

Replace Misc. HVAC Units 

$           30,000

Replace Emmett Scott HVAC Misc Building Repair Maintenance

$               75,000 $               30,000

$              30,000

$           30,000

$           30,000

$           30,000

$           50,000

$           55,000

$           60,000

$              30,000 $           42,000

Getty's Building Electrical

$              45,000 $              15,000

$            252,000 $               15,000

$150,000

Getty's Elevator Controller

$            150,000 $               30,000

Replace Roof Getty's Building

$            150,000

$100,000

$            100,000

Misc Capital Projects

$           10,000

$              25,000

$           25,000

Repairs to Fire Station Restrooms

$           20,000

$              15,000

$           15,000

$               50,000

$30,000

$               30,000

RHPD Add Energy Mgmt System to HVAC RHPD Fire Panel Replacement

$           25,000

$           25,000

$           10,000

Replace RHPD Roof $           15,000

Misc Roof Maintenance

$           20,000

$               10,000 $            290,000

$29,000

$               29,000 $               15,000

$              20,000

Replace Roof HNS

$           20,000

$           25,000

$           25,000

$           70,000

WWTP Chlorine Building Roof Replace Replace Roof Northside Center

$               18,000 $        115,000

$              50,000

$           50,000

$            115,000

Black St. Parking Deck

$           50,000

Cemetery House Paving Project

$           60,000

$               60,000

Cemetery Shed Relocation

$           50,000

$               50,000

$           50,000

$           50,000

$              75,000

$            250,000

$               75,000

Forest Hills Brick Pond Stablization 

$           25,000

$               25,000

Laurelwood Fence Repairs

$           40,000

$               40,000

Barber Fence Addition Cemetery Property Acquisition 

$           28,000

$           50,000

$        773,000

$        485,000

$               78,000

$              75,000 $        639,000

$            817,000

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

$  374,000 RHPD 

$            110,000 $               70,000

$              18,000

Cemetery Realignment Project

$  265,000 Getty's

$            110,000

$            290,000

Replace RHPD Warehouse Roof Replace Roof Hagins Substation

$  765,000 City Hall 

$               12,000

$               75,000 $        290,000

$         2,786,000

203


Personnel Summary

     

The approved Fiscal Year 2016 budget includes 13 new posi ons. Eight of the new posi ons are spread  throughout the General Fund  with the remaining in the Enterprise Fund  .  The City has worked efficiently with  given staff in the past, but increased service needs have dictated that addi onal staff is needed. Even with the  addi on of 13 new posi ons, the City remains dedicated to providing Quality services with a growing popula‐ on. This is demonstrated by the trend line represen ng the number of employees per 1,000 popula on in the  chart below.   

1000

20

900

18

800

16

700

14

600

12

500

10

400

8

300

6

200

4

100

2

0 Total Employees Employees per 1,000 population

1996

1997

1998

1999

00/01

01/02

02/03

03/04

04/05

05/06

06/07

07/08

08/09

09/10

10/11

11/12

12/13

13/14*

14/15*

15/16*

821

815

775

774

773

791

802

835

861

850

863

867

871

883

891

900

900

913

934

946

17.89

17.4

16.22

15.87

15.32

14.92

14.60

14.80

14.85

14.27

14.01

13.37

12.93

13.61

13.47

13.35

13.22

13.21

13.25

13.25

Employees per 1,000 population

Total Employees

Employment Efficiences

0

         

                  

 

204

General Fund    •  2 Correc onal Officers  •  2 Crew Worker II  •  Customer Service Clerk I  •  Grants Specialist  •  Meter Reader I  •  Permit Center Assistant    Enterprise Fund  •  Crew Worker II  •  Electronic Service Tech II  •  Engineering Tech III  •  Informa on Technology Tech  •  Performance Manager II 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Personnel Summary P

S

B  F

FY2013/14

FY2014/15

FY2015/16

FY2016/17

Approved

Approved

Approved

Projected

General Fund 

752

762

769

773

Stormwater Fund 

14

14

14

14

Electric fund 

76

90

94

94

Water Fund 

33

30

31

31

Wastewater

38

38

39

39

Total Approved Posi ons   

913

934

947

951

 

 

 

 

Fund

Departmental Overview 

General Government 

62

64

65

65

Office of Management & Budget 

10

11

11

11

Human Resources 

9

10

10

10

Housing & Neighborhood Services 

19

19

19

19

Police

192

200

202

206

Fire

123

124

124

124

Planning & Development 

34

34

35

35

Public Works 

71

66

66

66

Finance

43

44

46

46

Parks, Recrea on, and Tourism 

150

152

153

153

Housing Authority 

26

26

26

26

Economic and Urban Development 

13

12

12

12

Stormwater Fund 

14

14

14

14

Electric Fund 

76

90

94

94

Water Fund 

33

30

31

31

Wastewater Fund 

38

38

39

39

Total Citywide  

913

934

947

951

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

205


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number

Description (Pay Grade)

FY2013/14         Approved

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

GENERAL FUND

9169 9159

4004 4005 4006 1032 4001 1413 4010 1410 1023

4008 4007 1450 4036 1030

1038 1039 6505 2002 1312 2001 1040 9879

2024 1306 6230 6227 1202 6226 1203 6225 1412 1204 1012 6224 6223 9019

206

GENERAL GOVERNMENT City Council Mayor (994) Council Member (993) Total City Council    Municipal Court City Recorder (33) Court Administrator (23) Senior Ministerial Recorder (13) Executive Secretary (11) Ministerial Recorder (11) Municipal Court Assistant (10) Bailiff (8) Customer Service Technician (8) Office Assistant (8) Total Municipal Court    Solicitor’s Office Senior Solicitor (33) City Solicitor (23) Administrative Assistant (13) Court & Training Advocate (11) Administrative Secretary (9) Total Solicitor’s Office      Grants Assistant to the City Manager (24) Grants Coordinator (21) Construction Maintenance Supervisor (15) Planning Technician II (13) Accounting Clerk III (11) Grants Administrator/Planning Tech (10) Grants Specialist (10) Special Projects Intern (908) Total Grants Purchasing/Fleet  Performance Manager (31) Financial Analyst (19) Fleet Maintenance Superintendent  (17) Lead Service Technician (14) Warehouse Supervisor (13) Service Technician II (12) Purchasing Specialist (10) Service Technician I (10) Customer Service Clerk III (9) Senior Warehouse Clerk (8) Customer Service Clerk I (7) Preventive Maintenance Specialist (6) Tire Technician (5) Seasonal Crew Worker (5) Total Purchasing/Fleet

1 6 7

1 6 7

1 6 7

PT PT

1 6 7

1 1 2 0 2 1 1 1 1 10

1 1 2 0 2 2 1 1 1 11

1 1 2 1 1 2 1 0 2 11

FT FT FT FT FT FT FT FT FT

1 1 2 1 1 2 1 0 2 11

1 2 0 1 1 5

1 2 2 1 0 6

1 2 2 1 0 6

FT FT FT FT FT

1 2 2 1 0 6

1 0 0 0 1 1 0 2 5

1 1 1 1 0 0 0 1 5

0 1 1 1 0 0 1 0 4

FT FT FT FT FT FT FT PT

0 1 1 1 0 0 1 0 4

1 0 1 2 1 4 1 2 0 2 1 2 1 1 19

1 0 1 2 1 4 1 2 0 2 1 2 1 1 19

1 1 1 2 1 4 0 3 1 1 1 2 1 1 20

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT PT

1 1 1 2 1 4 0 3 1 1 1 2 1 1 20

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number

Description (Pay Grade)

FY2013/14         Approved

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

2029 2024 6418 5325 6202

Building Maintenance Performance Manager II (33) Performance Manager (31) Electronic Service Tech III (16) Maintenance Specialist (15) Maintenance Mechanic II (10) Total Building Maintenance

0 1 0 1 2 4

0 1 0 1 2 4

1 1 1 1 1 5

FT FT FT FT FT

1 1 1 1 1 5

6544 6020

Cemetery Services Crew Supervisor II (13) Crew Leader (9) Total Cemetery Services

1 1 2

1 1 2

1 1 2

FT FT

1 1 2

6503 6020 6002

Custodial Services  Crew Supervisor (12) Crew Leader (9) Custodial Worker II (5) Total Custodial Services

1 1 7 9

1 1 7 9

1 1 7 9

FT FT FT

1 1 7 9

1461

Airport Services Airport Administrator (23) Total Airport Services

1 1

1 1

1 1

FT

1 1

52 10 62

55 9 64

57 8 65

1 1 0 1 1 1 0 1 0 1 7

1 1 0 2 1 1 1 0 0 1 8

1 1 1 1 1 1 1 0 1 0 8

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT

1 1 1 1 1 1 1 0 1 0 8

1

1

1

FT

1

1 1 3

1 1 3

1 1 3

FT FT

1 1 3

9 1 10

11 0 11

11 0 11

GENERAL GOVERNMENT TOTAL Full Time Part Time

9149 1439 2022 1506 1458 1037 1450 1032 1012 1011

1464 2022 1038

OFFICE OF MANAGEMENT & BUDGET Administration City Manager (992) Deputy City Manager (48) Project Manager (25) Senior Programmer/Analyst (21) Sr. Teleproduction Admin (20) Executive Assistant (16) Administrative Assistant (13) Executive Secretary (11) Clerk III (7) Clerk II (5) Total Administration Budget Office Office of Management & Budget Director  (39) Project Manager (25) Assistant to the City Manager (24) Total Budget Office OFFICE OF MANAGEMENT & BUDGET Full Time Part Time

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

57 8 65

11 0 11

207


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number

2127 2024 1032 2103 9889

2024 2121 1312 1032 2103 1110

Description (Pay Grade)

2024 4060 4057 2010 1462

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

HUMAN RESOURCES Administration    Human Resources Director (39) Performance Manager (31) Executive Secretary (11) Personnel Technician (10) Senior Projects Intern (11) Total Administration 

1 1 1 0 2 5

1 1 2 0 1 5

1 0 1 1 0 3

FT FT FT FT PT

1 0 1 1 0 3

Personnel Performance Manager (31) Personnel Analyst (19) Accounting Clerk III (11) Executive Secretary (11) Personnel Technician (10) Office Services Specialist (7) Total Personnel

1 1 0 0 1 1 4

1 1 1 0 1 1 5

2 1 1 1 1 1 7

FT FT FT FT FT FT

2 1 1 1 1 1 7

7 2 9

9 1 10

10 0 10

1 1 2

0 0 0

0 0 0

FT FT

0 0 0

0 1 1

0 1 1

1 0 1

FT FT FT

1 0 1

0 3 5

0 3 5

1 2 5

FT FT

1 2 5

HUMAN RESOURCES TOTAL Full Time Part Time

2010 1462

FY2013/14         Approved

HOUSING & NEIGHBORHOOD SERVICES Administration Housing & Neigh Services Director (33) Planning Technician II (13) Total Administration Neighborhood Empowerment Performance Manager (31) Neigh. Empowerment Supervisor (25) Neighborhood Redevelopment Coordinator  (16) Planner I (16) Project Specialist (13) Total Neighborhood Empowerment

10 0 10

4061 2024 2307 2010 2027 1449 1415 2001 3006 9884

Neighborhood Development Performance Manager II (33) Performance Manager (31) Development Coordinator (17) Planner I (16) Rehab Specialist (15) Program Supervisor (14) Development Assistant (13) Planning Technician II (13) Project Specialist (13) Special Projects Intern (908) Total Neighborhood Development

0 1 1 1 1 0 1 0 0 1 6

1 1 1 1 1 0 1 1 0 1 8

1 0 0 0 1 1 1 1 1 1 7

FT FT FT FT FT FT FT FT FT PT

1 0 0 0 1 1 1 1 1 1 7

2037 2307 1449 3006 6517 6504

Neighborhood Inspections Project Manager (25) Development Coordinator (17) Neigh. Environ. Inspections Supervisor (14) Project Specialist (13) Environmental Inspector II (10) Environmental Inspector (8) Total Neighborhood Inspections

0 0 1 1 1 3 6

0 0 1 1 1 3 6

1 1 0 1 4 0 7

FT FT FT FT FT FT

1 1 0 1 4 0 7

208

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number

Description (Pay Grade)

HOUSING & NEIGHBORHOOD SERVICES TOTAL Full Time Part Time

4050 4049 2037 4047 4054 4044 4071 4072 1037 4073 4071 4043 1446 4031 1450 4041 1032 4035 4040 2106 4012 1311 1030 4011 1504 2105 1410 1022 1310 2104 1019 1011 4075

POLICE Police Chief (39) Police Major (28) Project Manager (25) Police Captain (24) Police Lieutenant (20) Police Sergeant/Detective (18) Criminalist (17) Senior Police Officer (17) Executive Assistant (16) Accredita ti on Mana ger/Gra nts  Manager (15)

Master Police Officer II (15) Master Police Officer (14) Sr. Administrative Assistant (14) Telecommunications Div. Supervisor (14) Administrative Assistant (13) Police Officer II (12) Executive Secretary (11) Law Enforcement Victim Advocate (11) Police Officer I (11) Telecommunications Operator III (11) Correctional Officer II (10) Accounting Clerk II (9) Administrative Secretary (9) Correctional Officer (9) Systems Operator (9) Telecommunications Operator II (9) Customer Service Technician (8) Secretary  (8) Accounting Clerk I (7) Telecommunications Operator I (7) Records Clerk (6) Clerk II (5) Parking/Customer Service Officer (5) POLICE TOTAL Full Time Part Time

4133 4126 1412

4136 4135 4131 4104

FIRE Fire Administration Fire Chief (34/134) Logistics Officer (118) Customer Service Clerk II (9) Total Fire Administration Fire Fighting/Suppression Sr. Battalion Chief (125) Battalion Chief II (124) Battalion Chief (123) Fire Captain (118)

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

FY2013/14         Approved

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

10 9 19

18 1 19

18 1 19

18 1 19

1 2 0 4 13 17 1 6 0 1 10 14 0 1 0 35 1 1 46 4 4 1 4 4 1 7 1 1 2 7 1 1 1

1 2 0 4 14 17 1 6 0 1 10 14 0 1 2 35 1 1 51 4 4 1 4 4 1 7 1 1 2 7 1 1 1

1 2 1 4 13 17 1 10 1 1 10 14 1 1 1 35 1 1 48 4 4 1 3 6 1 7 1 1 2 7 2 0 0

191 1 192

199 1 200

202 0 202

1 1 1 3

1 1 1 3

1 1 1 3

FT FT FT

1 1 1 3

0 4 1 24

2 3 1 24

2 3 2 24

FT FT FT FT

2 3 2 24

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT PT

1 2 1 4 13 17 1 14 1 1 10 14 1 1 1 35 1 1 48 4 4 1 3 6 1 7 1 1 2 7 2 0 0

206 0 206

209


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number 4106 4103 4102 4101

4131

Description (Pay Grade)

Sr. Driver Engineer (113) Driver‐Engineer (112) Firefighter II (110) Firefighter I (109) Total Fire Fighting/Suppression Fire Prevention/Investigation Battalion Chief  (123) Fire Prevention Supervisor/Fire Marshall  (19) Fire Prevention‐Captain (17) Fire Inspector III (13) Fire Inspector II (12) Fire Inspector I (10) Total Fire Prevention & Investigation

FY2014/15         Approved 0 24 30 30 114

FY2015/16         Position Status Approved 3 FT 21 FT 30 FT 30 FT 115

FY2016/17         Projected 6 18 30 30 115

1 1

2 0

1 0

FT FT

1 0

1 1 2 1 7

1 1 2 1 7

2 3 0 0 6

FT FT FT FT

2 3 0 0 6

123 0 123

124 0 124

124 0 124

PLANNING AND DEVELOPMENT   Administration & Customer Service   Development Services Director (39) City Engineer I (27) Permit Center Manager (21) Building Plans Examiner (17) Planning Assistant (16) Development Assistant (13) Planning Technician II (13) Executive Secretary (11) CIS Technician II (10) Administrative Secretary  (9) Total Administration & Customer Service

1 1 1 1 0 1 0 1 2 1 9

1 1 1 1 0 1 0 1 2 1 9

1 0 1 1 1 1 1 1 2 0 9

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT

1 0 1 1 1 1 1 1 2 0 9

2310 2308 2304 2303

Building Inspections Building Official (24) Building Plans Examiner (17) Building Inspector II (16) Building Inspector I (13) Total Building Inspections

1 1 4 1 7

1 1 4 0 6

1 1 4 0 6

FT FT FT FT

1 1 4 0 6

2011 2017 2016 2036 2002 2303 2001

Zoning Senior Planner (25) Planner III (23) Planner II (21) Plans Reviewer (17) Planning Technician II (13) Inspector I (11) Planning Technician I (10) Total Zoning

1 1 2 0 1 1 1 7

1 1 2 0 1 1 1 7

1 1 2 1 1 1 0 7

FT FT FT FT FT FT FT

1 1 2 1 1 1 0 7

2030 3012 2011 2017 2016 2001

Planning Planning Services Manager (36) City Engineer I (27) Senior Planner (25) Planner III (23) Planner II (21) Planning Technician I (10) Total Planning 

1 0 1 1 1 1 5

1 0 1 1 1 1 5

1 1 1 1 2 0 6

FT FT FT FT FT FT

1 1 1 1 2 0 6

4124 4123 4122 4121 4120

FIRE TOTAL Full Time Part Time

2033 3012 2040 2308 2009 1415 2002 1032 3016 1030

210

FY2013/14         Approved 0 24 30 30 113

124 0 124

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number 3022 3021 2304 2304 3004 3024

Description (Pay Grade)

Infrastructure City Engineer III (32) City Engineer II (29) Building Inspector II (16) Planner I (16) Engineering Technician III (15) Engineering Technician I (10) Total Infrastructure

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

1 0 1 0 4 1 7

1 0 0 1 4 1 7

32 2 34

34 0 34

35 0 35

1 1 0 1 3

1 0 1 0 2

1 0 0 0 1

FT FT FT FT

1 0 0 0 1

Cons truction Ma intenance Superintendent  (21)

1

0

0

FT

0

Construction Maintenance Supervisor (15) Crew Supervisor (12) Maintenance Mechanic III (11) Maintenance Mechanic II (10) Equipment Operator III (9) Crew Worker II (6) Crew Worker I (5) Total Street Maintenance

1 1 2 1 1 7 1 15

1 1 2 1 1 7 1 14

1 1 2 1 1 8 1 15

FT FT FT FT FT FT FT

1 1 2 1 1 8 1 15

PUBLIC WORKS Administration Public Works Director (38) Construction Maintenance Supervisor (15) Crew Supervisor (12) Customer Service Technician (8) Total Administration

FT FT FT FT FT FT

FY2016/17         Projected

0 1 0 0 4 1 6

PLANNING AND DEVELOPMENT TOTAL Full Time Part Time

6530 6505 6503 1410

FY2013/14         Approved

1 0 0 1 4 1 7

35 0 35

Street Maintenance 6525 6505 6503 6203 6202 6103 6011 6010

6501 6107 6020 6106 6011

Residential Waste Sanitation Supervisor  (14) Refuse Truck Operator III (11) Crew Leader (9) Refuse Truck Operator II (9) Crew Worker II (6) Total Residential Waste

1 4 0 3 1 9

1 4 1 3 0 9

1 4 1 3 0 9

FT FT FT FT FT

1 4 1 3 0 9

6501 6107 6202

Commercial Waste Sanitation Supervisor  (14) Refuse Truck Operator III (11) Maintenance Mechanic II (10) Total Commercial Waste

1 5 1 7

1 5 1 7

1 5 1 7

FT FT FT

1 5 1 7

2037 6523 6020 6106 6504 6105 6010 9029 9019

Curbside Trash Project Manager (25) Sanitation Superintendent (14) Crew Leader (9) Refuse Truck Operator II (9) Environmental Inspector (8) Refuse Truck Operator I (7) Crew Worker I (5) Seasonal Crew Leader (9) Seasonal Crew Worker (5) Total Curbside Trash

0 1 1 5 1 3 5 1 1 18

1 0 2 5 1 3 3 1 1 17

0 0 2 5 1 3 3 1 1 16

FT FT FT FT FT FT FT PT PT

0 0 2 5 1 3 3 1 1 16

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

211


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number

Description (Pay Grade)

6501 6503 6107 6106 6350 9869

 Recycling/Beautification Sanitation Supervisor (14) Crew Supervisor (12) Refuse Truck Operator III (11) Refuse Truck Operator II (9) Refuse Truck Operator I (7) Special Intern (905)   Total Recycling/Beautification

6503 3024 6020 6103 6011 6101 6010

Construction Crew Supervisor (12) Engineering Tech I (10) Crew Leader (9) Equipment Operator III (9) Crew Worker II (6) Equipment Operator I (6) Crew Worker I (5) Total Construction

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

1 0 1 5 0 1 8

0 0 1 5 0 1 7

0 1 1 5 1 0 8

FT FT FT FT FT PT

0 1 1 5 1 0 8

1 1 1 1 4 1 2 11

1 0 1 1 4 1 2 10

1 0 1 1 4 1 2 10

FT FT FT FT FT FT FT

1 0 1 1 4 1 2 10

68 3 71

63 3 66

64 2 66

FINANCE Administration Finance Director/Municipal Clerk (39) Performance Manager (31) Secretary (8) Special Projects Intern (908) Total Administration

1 1 1 1 4

1 1 1 1 4

1 1 1 1 4

FT FT FT PT

1 1 1 1 4

2029 1308 1313 1304 1312 1311 9869

Accounting Performance Manager II (33) Controller (31) Accountant III (21) Accountant I (16) Accounting Clerk III (11) Accounting Clerk II (9) Special Intern (905) Total Accounting

0 1 2 1 1 1 1 7

1 0 2 1 1 1 1 7

1 0 2 1 1 1 1 7

FT FT FT FT FT FT PT

1 0 2 1 1 1 1 7

2013 1316 1422 1412 1410 1012

Customer Services Business Analyst (21) Central Collections Coordinator (20) Billing Services Coordinator (12) Customer Service Clerk II (9) Customer Service Technician (8) Clerk III (7) Total Customer Services

0 0 1 2 1 0 4

1 1 0 2 1 1 6

1 1 0 4 0 0 6

FT FT FT FT FT FT

1 1 0 4 0 0 6

1316 1505 1033 1412 1410 1411 9859

Central Collections Central Collections Coordinator (20) Programmer/Analyst (18) Central Collections Specialist (12) Customer Service Clerk II (9) Customer Service Technician (8) Customer Service Clerk I (7) Intern (903) Total Central Collections

1 0 1 2 1 2 1 8

0 1 0 2 2 3 0 8

0 1 0 1 2 4 0 8

FT FT FT FT FT FT FT

0 1 0 1 2 4 0 8

PUBLIC WORKS TOTAL Full Time Part Time

1320 2024 1022 9879

212

FY2013/14         Approved

64 2 66

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number 1447 1422 1421 1412 1448 1411

1431 1446 1422 1448 1410 1420 1012 1411 1419 9859

1425 1035 1011

Description (Pay Grade)

Account Management Recovery Specialist (13) Billing Services Coordinator (12) Meter Reader Coordinator (10) Customer Service Clerk II (9) Recovery Service Technician (9) Customer Service Clerk I (7) Total Account Management   Billing & Metering Services Billing/Customer Service Supervisor (20) Senior Administrative Assistant (14) Billing Services Coordinator (12) Recovery Service Technician (9) Customer Service Technician (8) Meter Reader II (8) Clerk III (7) Customer Service Clerk I (7) Meter Reader I (6) Intern (903) Total Billing & Metering Services Risk Management Risk Manager/Safety Supervisor (18) Insurance & Safety Specialist (12) Clerk II (5) Total Risk Management FINANCE TOTAL Full Time Part Time

5315 2029 2029 2022 5311 5305 1037 6019 5302 5304 5310 3006 5314 9389 1312 1032 6022 5309 5306 1023 9379 9389 9885 9379 9339

PARKS, RECREATION & TOURISM Tourism Parks, Recreation & Tourism Director (34) Performance Manager II (33) Performance Manager (31) Project Manager (25) Recreation Superintendent (20) Center Supervisor III (17) Executive Assistant (16) Grounds Superintendent (16) Park Supervisor II (16) Center Supervisor II (14) Program Supervisor (14) Park Supervisor I (13) Recreation Coordinator II (12) Recreation Programmer II (12) Accounting Clerk III (11) Executive Secretary (11) Horticulturist II (11) Recreation Coordinator I (10) Program Coordinator I (9) Office Assistant (8) Recreation Programmer I (7) Recreation Programmer II (12) Senior Projects Intern (11) Recreation Programmer I (7) Recreation Leader I (3) Total Tourism

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

FY2013/14         Approved

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

1 0 1 0 1 0 3

1 1 0 0 1 1 4

1 1 0 1 1 0 4

FT FT FT FT FT FT

1 1 0 1 1 0 4

1 1 1 1 1 3 1 0 4 1 14

1 1 1 1 1 3 0 0 4 0 12

1 1 1 1 1 3 0 1 5 0 14

FT FT FT FT FT FT FT FT FT PT

1 1 1 1 1 3 0 1 5 0 14

1 1 1 3

1 1 1 3

1 1 1 3

FT FT FT

1 1 1 3

38 5 43

42 2 44

44 2 46

1 0 1 1 1 1 1 0 2 1 2 1 1 0 1 1 1 4 2 1 0 1 2 2 33 61

1 0 1 1 1 1 1 0 2 1 3 1 2 0 1 2 1 3 1 0 1 1 2 1 33 61

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 3 1 3 1 1 2 1 3 1 0 2 0 1 1 33 63

44 2 46

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT PT PT PT PT

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 3 1 3 1 1 2 1 3 1 0 2 0 1 1 33 63

213


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number

Description (Pay Grade)

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

5311 5302 5304 5303 5309 5333 9379 9339 9389 9379 9339 9539

Recreation Recreation Superintendent (20) Park Supervisor II (16) Center Supervisor II (14) Center Supervisor I (13) Recreation Coordinator I (10) Special Populations Supervisor (10) Recreation Programmer I (7) Recreation Leader I (3) Recreation Programmer II (12) Recreation Programmer I (7) Recreation Leader I (3) Recreation Specialist III (904) Total Recreation

0 1 3 1 1 2 2 0 1 0 6 9 26

0 1 3 1 1 2 1 0 1 1 6 9 26

0 1 3 1 0 2 0 1 1 1 5 9 24

FT FT FT FT FT FT FT FT PT PT PT PT

0 1 3 1 0 2 0 1 1 1 5 9 24

2029 5311 6521 6019 5302 5310 3006 3006 6204 6022 6202 5306 6020 6021 6201 6011 1314 6010 9029 9369 9019 9339 9539

Parks Performance Manager (31) Project Manager (25) Grounds Maintenance Superintendent (18) Grounds Superintendent (16) Park Supervisor II (16) Program Supervisor (14) Park Supervisor I (13) Project Specialist (13) Maintenance Mechanic IV (12) Horticulturist II (11) Maintenance Mechanic II (10) Recreation Coordinator I (10) Crew Leader (9) Horticulturist I (9) Maintenance Mechanic I (7) Crew Worker II (6) Cashier I (5) Crew Worker I (5) Seasonal Crew Leader (9) Recreation Leader III (7) Seasonal Crew Worker (5)  Recreation Leader I (3) Recreation Specialist III (904) Total Parks

0 1 1 0 1 1 1 1 1 4 1 1 3 5 1 4 1 9 1 1 2 12 11 63

0 1 1 1 1 2 1 0 1 4 1 0 3 6 1 4 1 9 1 1 2 12 12 65

1 0 1 2 0 2 1 0 1 4 1 0 4 6 2 5 1 11 0 0 0 12 12 66

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT PT PT PT PT PT

1 0 1 2 0 2 1 0 1 4 1 0 4 6 2 5 1 11 0 0 0 12 12 66

66 84 150

68 84 152

78 75 153

1 1 1 2 5 4 1 2 2 3 3 1

1 1 1 2 5 4 1 2 2 3 3 1

1 1 1 2 5 4 1 2 2 3 3 1

PARKS, RECREATION AND TOURISM TOTAL Full Time Part Time

4401 4406 6508 6503 4437 4409 4413 4435 4419 4434 9359 9019

214

FY2013/14         Approved

HOUSING AUTHORITY Housing Authority Director (36) Housing Inspector (16) Maintenance Superintendent I (16) Crew Supervisor (12) Maintenance Mechanic (10) Occupancy Specialist I (7) Applications Coordinator (6) Crew Worker II (6) Clerk Stenographer (5) Crew Worker I (5) Recreation Leader III (7) Seasonal Crew Worker (5)

78 75 153

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT PT PT

1 1 1 2 5 4 1 2 2 3 3 1

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number

Description (Pay Grade)

HOUSING AUTHORITY TOTAL Full Time Part Time

2012 2024 2020 2041 2022 2014 2010 3006 1032 1455 5314 9869

ECONOMIC & URBAN DEVELOPMENT Administration Economic & Urban Develop. Director (39) Performance Manager (31) Textile Coord Redev Mgr (31) Technology Incubator Director (29) Project Manager (25) Economic Development Coordinator (22) Planner (16) Project Specialist (13) Executive Secretary (11) Graphic Designer (11) Program Coordinator (9) Office Assistant (8) ECONOMIC & URBAN DEVELOPMENT TOTAL Full Time Part Time

FULL TIME PART TIME

FY2013/14         Approved

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

22 4 26

22 4 26

22 4 26

1 2 0 0 5 1 1 0 0 1 1 1

1 1 0 0 5 1 1 0 0 1 1 1

1 1 1 1 3 1 1 1 1 0 1 0

12 1 13

12 0 12

12 0 12

12 0 12

677 92 769

681 92 773

GENERAL FUND TOTAL 630 657 105 122 752 762

22 4 26

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT

1 1 1 1 3 1 1 1 1 0 1 0

ENTERPRISE FUNDS STORMWATER FUND 3022 6523 3009 3003 3002 6103 6122 6011 6101 6010

City Engineer III (32) Sanitation Superintendent (21) Staff Professional Engineer (21) Engineering Technician II (11) Engineering Technician I (10) Equipment Operator III (9) Equipment Operator II (7) Crew Worker II (6) Equipment Operator I (6) Crew Worker I (5) STORMWATER TOTAL Full Time Part Time

1 1 0 1 1 4 2 1 1 2

1 1 0 1 1 4 2 1 1 2

1 1 0 1 1 4 2 1 1 2

14 0 14

14 0 14

14 0 14

1 1 2

2 0 2

2 0 2

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT

1 1 0 1 1 4 2 1 1 2

14 0 14

ELECTRIC FUND 6531 9010

Administration Public Utilities Director (42) Operations Supervisor (17) Total Administration

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

FT PT

2 0 2

215


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number

Description (Pay Grade)

1439 1037 1032 1412 1023 6405

Operations Administration Deputy City Manager (48) Executive Assistant (16) Executive Secretary (11) Customer Service Clerk II (9) Office Assistant (8) Utilities Services Coordinator (8) Total Operations Administration

1515 2029 1507 2024 3018 1512 1511 3020 1510 3003 2001 9881

Information Technology  Chief Information Officer (42) Performance Manager II (33) Information Systems Supervisor (31) Performance Manager (31) GIS Manager (27) Information Technology Engineer II (24) Information Technology Engineer (20) GIS Program Analyst II (19) Information Technology Technician (13) Engineering Technician II (11) Planning Technician (10) Special Projects Intern (908) Total Information Technology 

FY2013/14         Approved

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

1 0 1 1 1 1 5

1 0 1 2 1 1 6

1 1 0 2 1 1 6

FT FT FT FT FT FT

1 1 0 2 1 1 6

1 0 1 2 1 8 2 1 0 1 1 1 19

1 0 1 2 1 9 1 1 1 1 0 1 19

1 1 1 2 1 9 1 1 3 1 0 0 21

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT PT

1 1 1 2 1 9 1 1 3 1 0 0 21

1 0 0 0

1 1 2 1

1 1 1 0

FT FT FT FT

1 1 1 0

Key Accounts Manager (21) Planner II (21) Engineering Technician III (15) Project Specialist (13) Engineering Technician II (11) Engineering Tech I (10) Customer Service Clerk II (9) Total General Services

1 0 0 1 0 0 4 7

1 1 1 1 1 1 4 15

0 0 0 1 0 0 4 8

FT FT FT FT FT FT FT

0 0 0 1 0 0 4 8

2029 2024 2025 2016 3004 3003

Project Management Performance Manager II (33)  Performance Manager (31) Project Manager (25) Planner II (21) Engineering Technician III (15) Engineering Technician II (11) Total Project Management

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

1 1 2 1 2 1 8

FT FT FT FT FT FT 0

1 1 2 1 2 1 8

6506 6424 6423 3003

Electric Services Electric Line Crew Supervisor (22) Lineworker IV (17) Lineworker III (15) Engineering Technician II (11) Total Electric Services

1 5 13 1 20

1 5 12 0 18

1 5 12 0 18

FT FT FT FT

1 5 12 0 18

6533 2024 2025 6525 1460 2016 3004 3006 3003 3024 1412

216

General Services  Public Services Administrator (43) Performance Manager (31) Project Manager (25) Cons truction Ma intenance Superintendent  (21)

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number 2024 3008 1443 3004 6423 3003

6506 6516 6415 6411 6331 6329

6551 3004 1412

2026 6516 6418 6551 6423 6415 6411 6331 6202 1412 1411 6329

Description (Pay Grade)

Electric Engineering Performance Manager (31) Engineering Technician IV (17) City Forester (16) Engineering Technician III (15) Lineworker III (15) Engineering Technician II (11) Total Electric Engineering

FY2013/14         Approved

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

1 1 1 0 1 2 6

1 1 1 1 2 0 6

1 1 1 3 0 0 6

FT FT FT FT FT FT

1 1 1 3 0 0 6

1 2

0 0

0 0

FT FT

0 0

5 2 2 2 14

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

FT FT FT FT

0 0 0 0 0

1 1 1 3

0 0 0 0

0 0 0 0

FT FT FT

0 0 0 0

0 0

1 2

1 2

FT FT

1 2

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1 3 1 5 4 2 1 1 1 2 24

1 3 1 6 4 2 1 1 1 2 25

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT

1 3 1 6 4 2 1 1 1 2 25

73 3 76

89 1 90

94 0 94

Engineering City Engineer III (32) Maintenance Superintendent I (16) Engineering Technician III (15) Operations Supervisor (17) Total Engineering

2 1 0 0 3

1 0 0 1 2

0 0 1 1 2

FT FT FT PT

0 0 1 1 2

Water Distribution Operations Superintendent (25) Maintenance Superintendent II (18) Maintenance Superintendent I (16)

0 0 1

1 1 0

1 1 0

FT FT FT

1 1 0

Electric Traffic Signals Electric Line Crew Supervisor (22) Electronic Service Technician Supervisor  (18) Electronic Service Technician II (14) Electronic Service Technician I (13) Maintenance Technician III (11) Maintenance Technician I (7) Total Electric Traffic Signals Dispatch/SCADA Maintenance Superintendent (16) Engineering Technician III (15) Customer Service Clerk II (9) Total Dispatch/SCADA Power & Communication Services Project Manager‐ Electric (25) Electronic Service Technician Supervisor  (18) Electronic Service Technician III (16) Maintenance Superintendent (16) Lineworker III (15) Electronic Service Technician II (14) Electronic Service Technician I (13) Maintenance Technician III (11) Maintenance Mechanic II (10) Customer Service Clerk II (9) Customer Service Clerk I (7) Maintenance Technician I (7) Total Power & Communication Services ELECTRIC FUND TOTAL Full Time Part Time

94 0 94

WATER FUND 3022 6508 3004 9010

6231 6512 6508

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

217


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number 6503 6331 6202 6103 6201 6011

6514 6507 6312 6311 6334 6333 6331 6360

Description (Pay Grade)

Crew Supervisor (12) Maintenance Technician III  (11) Maintenance Mechanic II (10) Equipment Operator III (9) Maintenance Mechanic I (7) Crew Worker II (6) Total Water Distribution Water Treatment Plant Water/Wastewater Superintendent (23) Environmental Lab Supervisor (16) Water Plant Operator III (15) Water Plant Operator II (14) Environmental Lab Technician III (13) Environmental Lab Technician II (11) Maintenance Technician III  (11) Maintenance Technician II (10) Total Water Treatment Plant WATER FUND TOTAL Full Time Part Time

FY2013/14         Approved 3 0 10 3 3 0 20

FY2014/15         Approved 3 1 8 3 3 0 20

FY2015/16         Position Status Approved 3 FT 1 FT 8 FT 3 FT 3 FT 1 FT 21

1 0 2 3 1 1 1 1 10

1 0 2 3 1 1 0 0 8

1 1 2 3 0 1 0 0 8

33 0 33

29 1 30

30 1 31

FT FT FT FT FT FT FT FT

FY2016/17         Projected 3 1 8 3 3 1 21

1 1 2 3 0 1 0 0 8

30 1 31

WASTEWATER FUND 6512 6508 6503 3003 6202 6103 6201 6329

Wastewater System Maintenance Superintendent II (18) Maintenance Superintendent I (16) Crew Supervisor (12) Engineering Technician II (11) Maintenance Mechanic II (10) Equipment Operator III (9) Maintenance Mechanic I (7) Maintenance Technician I (7) Total Wastewater System

0 1 3 1 5 2 3 1 16

1 0 3 0 6 2 3 0 15

1 0 3 0 6 2 3 0 15

FT FT FT FT FT FT FT PT

1 0 3 0 6 2 3 0 15

3022 6231 1508 6508 6312 6411 6320 6503 6330 6319 9879

Wastewater Treatment Plant City Engineer III (32) Operations Superintendent (25) Operations Supervisor (17) Maintenance Superintendent I (16) Wastewater Plant Operator III (15) Electronic Service Technician I (13) Wastewater Plant Operator II (13) Crew Supervisor (12) Maintenance Technician II (10) Wastewater Plant Operator I (10) Special Projects Intern (908) Total Wastewater Treatment Plant

0 1 1 2 1 1 3 1 3 0 1 14

1 0 1 0 1 0 3 0 0 0 1 7

2 0 1 0 1 0 3 0 0 1 0 8

FT FT FT FT FT FT FT FT FT FT PT

2 0 1 0 1 0 3 0 0 1 0 8

6430 6333 6335

Industrial Pretreatment Environmental Education Specialist II (14) Environmental Lab Technician II (11) Industrial Pretreatment Field Technician (9) Total Industrial Pretreatment

0 0 3 3

1 0 2 3

1 1 1 3

FT FT FT

1 1 1 3

218

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Personnel Summary Positions Detail By Fund And Department Job  Number 6507 6334

6508 6503 6250 6330 6329 6329

Description (Pay Grade)

Environmental Lab Environmental Lab Supervisor (16) Environmental Lab Technician III (13) Total Environmental Lab Lift Stations Maintenance Superintendent I (16) Crew Supervisor (12) Maintenance Technician III (11) Maintenance Technician II (10) Maintenance Technician I (7) Maintenance Technician I (7) ` Total Lift Stations WASTEWATER FUND TOTAL Full Time Part Time

FY2013/14         Approved

FY2014/15         Approved

FY2015/16         Position Status Approved

FY2016/17         Projected

1 2 3

1 3 4

1 3 4

FT FT

1 3 4

0 0 2 0 0 0

1 1 2 4 0 1

1 1 2 4 1 0

FT FT FT FT FT PT

1 1 2 4 1 0

2

9

9

9

36 2 38

36 2 38

39 0 39

39 0 39

177

ENTERPRISE FUNDS TOTAL FULL TIME PART TIME

FULL TIME PART TIME

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

156

168

177

5

4

1

1

161

172

178

178

CITYWIDE TOTAL 786 825 109 127 913 934

854 93 947

858 93 951

219


Budget Ordinance

220

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Budget Ordinance

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

221


Budget Ordinance

222

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Budget Ordinance

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

223


Budget Ordinance

224

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Budget Ordinance

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

225


Appendix GLOSSARY OF TERMS  Accoun ng System:  The total set of records and procedures which are used to record, classify, and report informa on on  the financial status and opera ons of an en ty.    Accounts Payable:  A liability account reflec ng amounts on open account owing to private persons or organiza ons for  goods and services received by a government (but not including amounts due to other funds of the same government or  to other governments).   

Accounts Receivable:  An asset account reflec ng amounts owing to open accounts from private persons or organiza ons  for goods and services furnished by a government.   

Accrual Basis of  Accoun ng:  A  basis  of  accoun ng  in  which transac ons  (debts  and  credits)  are  recognized  at  the  me  they are incurred, as opposed to when cash is received or spent.   

Ac vity:  A specific and dis nguishable line of work performed by one or more organiza onal component of a government  for  the  purpose  of  accomplishing  a  func on  for  which  the  government  is  responsible  (i.e.  The  Police  Department  is  an  ac vity within the public safety func on).   

Adop on:  Formal ac on by the City Council that sets the spending limits for the fiscal year.   

Ad Valorem: La n for “value of”.  Refers to the tax assessed against real (land and buildings) and personal (equipment and  furniture) property.   

Alloca on:  The por on of an appropria on which is designated for expenditure by specific organiza on units and/or for  specific purposes.    Amor za on: Repayment of principal over the course of  me for a loan.   

Annual Opera ng  Budget:    The  City’s  plan  of  current  expenditures  and  the  proposed  means  of  financing  them.    The  annual opera ng budget is the primary controlling document for most of the City’s spending, financing, and/or acquisi on  ac vi es.   

Appropria on:  The legal authoriza on granted by a legisla ve body (the City Council) to make expenditures and to incur  obliga ons for specific purposes.  An appropria on is usually limited in both amount and  me.   

Appropria on Ordinance: The City’s legal instrument by which budgets are set and adopted on a line‐item basis.     

Arbitrage:  The interest earnings derived from invested bond proceeds or debt service fund balances.   

Assessed Valua on:  The  es mated  value  placed  on  real  and  personal  property  by  the  chief  appraiser  of  the  appraisal  district  as  the  basis  for  levying  property  taxes.  All  appraisal  ac vity  is  the  responsibility  of  The  York  County  Assessor's  Office.   

Audit: A methodical examina on of the use of resources. It concludes in a wri en report of its findings, and it is a test of  management's accoun ng system to determine the extent to which internal accoun ng controls are both available and  being used.    

Balanced budget: A budget in which current revenues equal current expenditures   

Balance Sheet:  The basic financial statement which discloses the assets, liabili es, and equi es of an en ty at a specified  date in conformity with GAAP.   

Bond: A wri en promise to pay a specified sum of money, called the face value or principal amount, at a specific date or  dates in the future, called the maturity date(s), together with periodic interest at a specified rate.    

Budget: A comprehensive financial plan of opera on which incorporates an es mate of proposed expenditures for a given  period and the proposed means of financing them.   

Budget Calendar: The schedule of key dates or milestones which the City follows in the prepara on and adop on of the  budget.  226 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix Budget Message:  A  general  discussion  of  the  proposed  budget  presented  in  wri ng  as  a  part  of  the  budget  document.  The  budget  message  explains  principal  budget  issues  against  the  background  of  the  present  economy  and  financial  experience  in  recent years.      Budgetary Control: The control or management of a governmental unit or enterprise in accordance with an approved budget for  the purpose of keeping expenditures within the limita ons of available appropria ons and available revenues.    Capital Improvement Program (CIP):  A plan for purchasing, leasing, and/or construc ng the equipment or property needed to  complete the City’s long‐term improvement projects.  The plan details by year (over a fixed number of years) for each project.   The plan also specifies the resources es mated to be available to pay for the project expenditures.     Capital Outlay: Equipment with a value in excess of $5,000 and an expected life of more than one year.    Capital Project: Construc on, purchase or major renova on of City infrastructure with a cost of at least $20,000, or equipment  purchase with a cost of at least $50,000, and which results in a fixed asset.    Cash Basis of Accoun ng:  A basis of accoun ng under which revenues are recognized when cash is received and expenditures  incurred when cash is paid.      Cer ficates  of  Par cipa on  (COPS):  A  financing  instrument  by  which  cer ficates  or  securi es  are  sold  to  investors  who  underwrite a project. The issuance of COPs is secured by lease‐purchase agreements to which the City is a party.    Consumer Price Index (CPI):  A sta s cal descrip on of price levels provided by the U.S. Department of Labor.  The index is used  as a measure of the increase in the cost of living.    Cost:    The  amount  of  money  or  other  considera on  exchanged  for  property  or  services.    Costs  may  be  incurred  even  before  money  is  paid;  that  is,  as  soon  as  liability  is  incurred.    Ul mately,  however,  money  or  other  considera on  must  be  given  in  exchange.    Current  Assets:    Those  assets  which  are  available  or  can  be  made  readily  available  from  current  opera ons  or  to  pay  current  liabili es.    Those  assets  which  will  be  used  up  or  converted  to  cash  within  one  year.    Some  examples  are  cash,  temporary  investments and taxes receivable which will be collected within one year.    Current Liabili es:  Debt or other legal obliga on arising out of transac ons in the past which must be liquidated, renewed, or  refunded within one year.    Current Taxes: Taxes levied and due within one year.    Debt: An obliga on resul ng from borrowed money or from the purchase of goods and services. Debts of government include  bonds and notes.    Debt Limit: The maximum amount of general obligated debt which is legally permi ed. The State of South Carolina forbids ci es  from incurring debt in excess of 8% of the total assessed valua on of taxable property within the City.     Debt Service: The payment of principal and interest on borrowed funds, such as bonds.    Debt  Service  Requirement:    The  amount  of  money  required  to  pay  the  interest  currently  due  on  outstanding  debt,  and/or  principal por on due on debt maturing in the up‐coming year.  The city’s debt service requirement may also include required  annual contribu ons to sinking funds set up to accumulate monies for the re rement of term bonds.      Delinquent Taxes: Taxes that remain unpaid on and a er the date they are due and which include a penalty for nonpayment.      

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

227


Appendix Department: A major administra ve unit of the City which manages an opera on or group of related opera ons  within a func onal area.     Deprecia on: The decrease in value of physical assets due to use and the passage of  me.    Division: A sub‐unit of a Department having responsibility for a specific func on within the Department.    Encumbrance:  Commitments related to unperformed contracts for goods or services.  Encumbrances represent  the  es mated  amount  of  expenditures  ul mately  to  result  if  the  unperformed  contracts  are  completed.   Encumbrances  are  used  for  budgetary  purposes  only  and  are  not  expenditures  under  generally  accepted  accoun ng principles (GAAP).    Enterprise Fund: A fund established to account for opera ons: (a) financed through user charges and operated in  a manner similar to private businesses, where the intent is to cover the cost of providing goods and services to  the general public on a con nuing basis; or (b) where the governing body has decided that periodic determina on  of revenues earned, expenses incurred, and/or net income is appropriate for capital maintenance, public policy,  or other purposes. The City’s Enterprise Funds are for water, wastewater, storm water, and electric u li es.    Es mated Revenue:  The amount of projected revenue to be collected during the fiscal year.    Exempt:    Personnel  not  eligible  to  receive  over me  pay  and  who  are  expected  to  put  in  whatever  hours  are  necessary to complete their job assignments.  Compensatory  me off, as par al compensa on for over me hours  worked, may be allowed by the respec ve department head.    Expenditures/Expenses: The amount of cash paid or to be paid for a service rendered, goods received or an asset  purchased.    Federal Emergency Management Agency (FEMA):  A federal agency that provides disaster relief.    Fiscal  Year  (FY):  A  12‐month  period  to  which  the  annual  opera ng  budget  applies  and  at  the  end  of  which  a  government determines its financial posi on and the results of its opera ons.  The City of Rock Hill’s fiscal year  begins July 1st and ends the following June 30th.       Fixed Asset:   Assets of a long‐term character which are intended to con nue to be held or used, such as land,  buildings, improvements other than buildings, machinery and equipment.     Full  Time  Equivalent  (F.T.E.):    Number  of  staff  posi ons  calculated  on  the  basis  that  one  FTE  equates  to  2080  hours a year.      Full  Accrual  Basis  of  Accoun ng:    The  method  of  accoun ng  where  revenues  are  recognized  when  earned,  expenditures are recognized when incurred and fixed assets are depreciated over their es mated useful life.  All  enterprise and internal service funds are accounted for using this method of accoun ng.      Fund:  An  fiscal  and accoun ng  en ty  that has  self‐balancing  set of  accounts  recording  cash  and  other  financial  resources,  together  with  all related  liabili es  and  residual  equi es  or  balances,  and  changes  therein,  which  are  segregated  for  the  purpose  of  carrying  on  specific  ac vi es  or  a aining  certain  objec ves  in  accordance  with  special regula ons, restric ons, or limita ons.      Fund Balance:  The difference between governmental fund assets and liabili es, also referred to as fund equity.     GASB 34:  Statement number 34 issued by GASB.  A new repor ng model that will require government financial  statements to be wri en in a format similar to private business.    Generally Accepted Accoun ng Principles (GAAP):  A body of accoun ng and financial repor ng standards set by  the Governmental Accoun ng Standards Board (GASB) for state and local governments.    228 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix General Fund:  The fund used to account for all financial resources except those required to be accounted for in another  fund.    General Ledger:  A book, file or other device which contains the accounts needed to reflect the financial posi on and  the  results  of  opera ons  of  an  en ty.    In  double  entry  bookkeeping,  the  debits  and  credits  in  the  general  ledger  are  equal; therefore, the debit balances equal the credit balances.    General Obliga on (GO) Bonds:  When the City pledges its full‐faith and credit to the repayment of the bonds it issues,  then those bonds are general obliga on (G.O.) bonds. Some mes the term is used to refer to bonds which are repaid  from taxes and other general revenue.     Goal:  A statement of broad direc on, purpose or intent on the needs of the community.  A goal is general and  meless.    Governmental  Accoun ng  Standards  Board  (GASB):    The  authorita ve  accoun ng  and  financial  repor ng  standard‐ se ng body for government en es.    Governmental Funds:  Those funds through which more governmental func ons typically are financed.  The acquisi on,  use and financial resources and the related current liabili es are accounted for through governmental funds (General,  Special Revenue, Capital Projects, and Debt Service Funds).    Grant: A contribu on by a government or other organiza on to support a par cular func on. Grants may be classified  as either categorical or block, depending upon the amount of discre on allowed the grantee.    Infiltra on & Inflow (I&I):  A situa on where storm water enters the sewer system.    Interfund  Transfers:    Amounts  transferred  from  one  fund  to  another,  generally  for  expenses  incurred  but  paid  from  another fund for services rendered or for account tracking purposes.    Intergovernmental Revenue:  Revenue received from other governments, whether local, state or federal, usually in the  form of grants, en tlements, shared revenues or payments in lieu of taxes.    Insurance Service Office (ISO):  Provides ra ngs based on industry standards for fire services.    Kilovolt (KV):  Equals 1,000 volts of electricity.    Kilovolt‐ampere (KVA): The unit of measurement for power used for circuit sizing.    Levy:  To impose taxes, special assessments, or service charges for the support of City ac vi es.    Long Term Debt: Any unmatured debt that is not a fund liability since it is not currently due, such as outstanding bonds  issued by the City.    Maintenance and Opera on (M&O) Costs:  The day‐to‐day opera ng and maintenance cost of a municipality including  such  things  as  personnel,  gas,  electric  u lity  bills,  telephone  expense,  reproduc on  costs,  postage,  and  vehicle  maintenance.    Mill:  A tax rate based on the valua on of property. A tax rate of one mill produces one dollar of taxes on each $1,000 of  property valua on.    

Modified Accrual Accoun ng:  A basis of accoun ng in which expenditures are accrued but revenues are accounted for  on  a  cash  basis.  This  accoun ng  technique  is  a  combina on  of  cash  and  accrual  accoun ng  since  expenditures  are  immediately incurred as a liability while revenues are not recorded un l they are actually received or are "measurable"  and available. It is recommended as the standard for most governmental funds.   

Nephelometric Turbidity Units (NTU):  The scien fic unit of measure for fine par cles in water.  City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

229


Appendix

Net Assets:  Total assets minus total liabili es.   

Non‐Exempt:  Personnel eligible to receive over me pay when over me work has been authorized or requested by  the supervisor.   

Objec ves:  A desired outcome that is measurable and that can be achieved within a specific  me frame.   

Opera ng Budget: A financial plan for the City’s general opera ons, such as salaries, u li es and supplies.   

Opera ng Transfers:    Legally  authorized  transfers  from  a  fund  receiving  revenue  to  the  fund  through  which  the  resources are to be expended.  An example would be the transfer of funds from the general fund or an enterprise  fund to an internal service fund to finance the services provided by the internal service fund.   

Ordinance:  A formal legisla ve enactment by the governing board of a municipality (the City Council).  If it is not in  conflict with any higher form of law, such as, a State statute, a Federal law, or cons tu onal provision, it has the full  force  and  effect  of  law  within  the  boundaries  of  the  municipality  to  which  it  applies.    The  difference  between  an  ordinance and a resolu on is that the la er requires less formality and has a lower legal status.  Ordinarily, the City’s  statutes or charter will specify or imply those legisla ve ac ons which must be by ordinance and those which may be  by resolu on.    Performance Budget:  A  budget format that  includes  (1) performance goals  and  objects  and (2) demand,  workload,  efficiency, and effec veness measures for each governmental program.    Performance  Indicators:    Sta s cal  informa on  which  denotes  the  demands  for  services  within  a  department/ division.   

Performance Measurement:  A  method  of  evalua on  that  uses  measurable  performance  of  ac vi es  to  determine  achievement of goals.   

Personnel Services:  The costs associated with compensa ng employees for their labor.   

Program:   An  organized  set  of  related  work  ac vi es  that  are  directed  toward  a  common  purpose  or  goal  and  represent well‐defined uses of city resources.   

Property Tax:    Property  taxes  are  levied  on  both  real  and  personal  property  according  to  the  property's  assessed  valua on and the tax rate applied.   

Proposed Budget:  The budget as formulated and proposed by the budget‐making authority (the City Manager).  It is  submi ed to the legisla ve body (the City Council) for review and approval.      Proprietary Fund: A fund used to account for the proceeds of specific revenue sources that are legally restricted to  expenditure for specified purposes.   

Purchase Order:    A  document  which  authorizes  the  delivery  of  specified  merchandise  or  the  rendering  of  certain  services and the making of a charge for them.   

Reserve:  An account used to earmark a por on of the fund balance.  This may be done for various reasons.  The most  common are to indicate that a por on of the fund balance is not available for general expenditures or the amount has  been legally segregated for specific future use.   

Resolu on:   A  special  or  temporary  order  of  a  legisla ve  body  (the  City  Council).    This  ac on  requires  less  legal  formality than an ordinance.    Resources:    Total  monies  available  for  appropria on  purposes  to  include  revenues,  fund  balances,  transfers,  and  other financing services (e.g. bond proceeds).     

230

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix Restricted Assets:   Monies  or  other  resources  whose use  is  restricted by  legal or  contractual  requirements.    In  governmental accoun ng, special treatment is given to restricted assets arising out of  revenue bond indentures  in enterprise funds.    Retained  Earnings:    An  equity  account  reflec ng  the  accumulated  earnings  of  an  enterprise  or  internal  service  fund.  For budge ng purposes, the working capital defini on of fund balance is used.    Revenue: Income received or an cipated from taxes or other sources, such as business licenses, user fees, fines,  and investments.    Revenue  Bonds:    When  a  government  issues  bonds  which  do  not  pledge  the  full  faith  and  credit  of  the  jurisdic on, it issues limited liability revenue bonds.  Typically, pledges are made to dedicate one specific revenue  source to repay these bonds. Revenue bonds are not included in the 8% general obliga on debt limit set by the  State. The City’s revenue bonds are repayable from u lity user charges.    Rock Hill‐Fort Mill Area Transporta on Study (RFATS):  A transporta on planning area in the northeast sec on of  York County.    Rock Hill Economic Development Commission (RHEDC):  The purpose  of which  is to transi on  the community  from dependence on the tex le industry to more diverse economic opportuni es.    Services:  The costs related to services performed for the City by individuals, business, or u li es.    Sexual Assault Nurse Examiner (SANE): A grant from South Carolina Department of Public Safety’s Stop Violence  Against Women program.    Short Term Debt: Any debt obliga on of five years or less dura on, such as short term loans or lease/purchase  agreements for equipment purchases.    Sinking Fund:  A group of accounts established to account for the accumula on of resources for, and the payment  of,  long‐term  bond  principal  and  interest.    Bonds  issued  in  such  a  fund  contain  an  agreement  requiring  the  governmental  unit  to  periodically  set  aside  a  sum  which,  when  compounded  with  interest,  will  be  sufficient  to  redeem the debt at the stated maturity date.  Bonds of this type are commonly known as term bonds.    Special  Assessments:  A  compulsory  levy  made  against  certain  proper es  to  defray  part  or  all  of  the  cost  of  a  specific improvement or service deemed to primarily benefit those proper es.    Special  Revenue  Fund:    A  fund  used  to  account  for  the  proceeds  of  specific  revenue  sources  that  are  legally  restricted to expenditure for specified purposes.    Supervisory Control and Data Acquisi on (SCADA):  A technology of automa c radio transmissions of data from a  remote source to a receiving sta on for recording and analysis.  Used in providing a monitoring mechanism for  water and sewer systems.      Supplies:    A  cost  category  for  minor  items  (individually  priced  at  less  than  $500)  required  by  departments  to  conduct their opera ons.    Supplemental Appropria on:  An addi onal appropria on made by the legisla ve body (the City Council) a er  the budget year has begun.     

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

231


Appendix Support Services:    The  expenditure  class  for  charges  paid  by  one  City  department  or  agency  to  another  for  services rendered or materials supplied.    Taxes:    Compulsory  charges  levied  by  a  government  for  the  purpose  of  financing  services  performed  for  the  common benefit, such as police and fire services, planning, parks and recrea on, etc. This term does not include  specific charges such as special assessments or user charges.    Unencumbered  Balance:  The  amount  of  an  appropria on  that  is  neither  expended  nor  encumbered.  It  is  essen ally the amount of money s ll available for future use.    User Charges:  The payment of a fee for direct receipt of a public service by the party benefi ng from the service  (e.g. fees paid for periodic refuse pick‐up).    Working Capital:  An amount calculated by subtrac ng current liabili es from current assets.  An indicator of the  liquidity of an en ty.  

232

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix GLOSSARY OF ACRONYMS 

ADA:   Americans with Disabili es Act    BS:  Balance Sheet    CA:  Current Assets    CAFR: Comprehensive Annual Financial Report    CALEA: Communica ons Assistance for Law Enforcement Act    CL:  Current Liabili es    CIP:  Capital Improvement Program     CDBG: Community Development Block Grant    COPS:  Cer ficates of Par cipa on     CPI: Consumer Price Index     DCC: Development Coordina ng Center    DHEC:  (South  Carolina)  Department  of  Health  and  Environ‐ mental Control    DOA: (South Carolina) Department of Avia on    DS:  Debt Service    DSR:  Debt Service Reserve    EPA: Environmental Protec on Agency    FAA: Federal Avia on Administra on    FBO: Fixed Base Operator    FEMA:  Federal Emergency Management Agency    FY:  Fiscal Year      F.T.E.:  Full Time Equivalent     GAAP:  Generally Accepted Accoun ng Principles     GASB:  Governmental Accoun ng Standards Board    GFOA: Government Finance Officers Associa on   GO:  General Obliga on Bonds    City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

GIS: Geographic Informa on System    ICMA: Interna onal City/County Management Associa on    I & I:  Infiltra on and inflow    ISO: Insurance Service Office     KV: kilovolt    KVA: Kilovolt‐ampere    M & O:  Maintenance and Opera on Costs    MGD: Millions Gallons per Day    NE: Neighborhood Empowerment program    NPDES: Na onal Pollutant Discharge Elimina on System    NTU: Nephelometric Turbidity Units    OSHA: Occupa onal Safety and Health Administra on    PARD: (South Carolina) Parks and Recrea on Department    PMPA: Piedmont Municipal Power Agency    PO:  Purchase Order    RE:  Retained Earnings    RFATS: Rock Hill‐Fort Mill Area Transporta on Study    RHEDC: Rock Hill Economic Development Commission    SANE: Sexual Assault Nurse Examiner program    SCADA: Supervisory Control and Data Acquisi on    SCLGIP: South Carolina Local Government Investment Pool    WWTP: Wastewater Treatment Plant 

233


Appendix Financial Policies     The City of Rock Hill has developed a comprehensive set of financial policies that are consistent with the City’s goals and  objectives.  Specific attention has been given to make sure that these policies are both consistent and relationally sound.  Financial policies are an integral part of the development of service, capital, and financial plans and the budget. They provide  the basis for decision‐making and continue Rock Hill’s tradition of financial stability.     FP 1:  Fund Balances     The City will maintain stabilization funds at levels sufficient to protect the City's credit as well as its financial position from  emergencies.     The  City  of  Rock  Hill  seeks  to  maintain  a  prudent  level  of  financial  resources  to  protect  against  reducing  service  levels  or  raising taxes and fees because of temporary revenue shortfalls or unpredicted one‐time expenditures. Stabilization funds are  called  by  many  names  including  rainy  day  funds,  unreserved,  undesignated  fund  balances,  and  contingency  funds.  These  funds  are  used  at  a  government’s  discretion  for  many  purposes:  to  address  temporary  cash  flow  shortages;  to  fund  emergencies; unanticipated economic downturns; and one‐time opportunities.     These funds provide flexibility to respond to unexpected opportunities that may help a government achieve its goals.  The  minimum and maximum amounts to be accumulated are based on the types of revenue, the level of uncertainty associated  with revenues, the condition of capital assets, or the City’s level of security with its financial position. It is the goal of the City  of Rock Hill to maintain a General Fund Balance equal to at least 15% of the total audited General Fund expenditures from  the previous fiscal year and to maintain Enterprise Fund Unrestricted Net Assets equal to at least 20% of total Enterprise  Fund  operating  expenses  for  the  previous  fiscal  year.  The  State  of  South  Carolina  does  not  provide  any  local  government  constraints regarding the establishment of stabilization funds.     The following summarizes the City's policy on different types of fund balances:     Nonspendable     The  nonspendable  fund  balance  includes  amounts  that  cannot  be  spent  because  they  are  either  not  in  spendable form, such as supplies inventories, or are legally or contractually required to be maintained intact,  such  as  principal  donated  to  the  City  to  be  invested  and  held  in  a  permanent  fund  from  which  only  the  investment earnings can be spent.      Restricted    Fund  balance  is  reported  as restricted  when  constraints placed  on  the use  of  resources  are  either  externally  imposed by creditors (such as through debt covenants), grantors, contributors, or laws or regulations of other  governments or is imposed by law through constitutional provisions or enabling legislation (City ordinances).  Enabling  legislation  includes  a  legally  enforceable  requirement  that  those  resources  be  used  only  for  the  specific purposes stipulated in the legislation. Legal enforceability means that the City can be compelled by an  external  party  to  use  resources  created  by  enabling  legislation  only  for  the  purposes  specified  by  the  legislation.    Committed    The  committed  fund  balance  classification  includes  amounts  that  can  be  used  only  for  the  specific  purposes  imposed  by  formal  action  of  City  Council.  Those  committed  amounts  cannot  be  used  for  any  other  purpose  unless  City  Council  removes  or  changes  the  specified  use  by  taking  the  same  type  of  action  it  employed  to  previously  commit  those  amounts.  In  contrast  to  fund  balance  that  is  restricted  by  enabling  legislation,  committed  fund  balance  classification  may  be  redeployed  for  other  purposes  with  appropriate  due  process.  Constraints  imposed  on  the  use  of  committed  amounts  are  imposed  by  City  Council,  separate  from  the  authorization to raise the underlying revenue; therefore, compliance with these constraints is not considered  to be legally enforceable. Committed fund balance also incorporates contractual obligations to the extent that  existing  resources  in  the  fund  have  been  specifically  committed  for  use  in  satisfying  those  contractual  requirements. 

234

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix   Assigned     Amounts in the assigned fund balance classification are intended to be used by the City for specific  purposes but do not meet the criteria to be classified as restricted or committed. In governmental  funds other than the General Fund, assigned fund balance represents the remaining amount that is  not  restricted  or  committed.  In  the  General  Fund,  assigned  amounts  represent  intended  uses  established by City Council or the City Manager or his designee.    Unassigned    Unassigned  fund  balance  is  the  residual  classification  for  the  General  Fund  and  includes  all  spendable amounts  not  contained  in  the  other  classifications.  In  other  governmental  funds,  the  unassigned  classification  is  used  only  to  report  a  deficit  balance  resulting  from  overspending  for  specific purposes for which amounts had been restricted, committed, or assigned.    FP 2:  Revenue     The City will design, maintain and administer a revenue system that will assure a reliable, equitable, diversified  and sufficient revenue stream to support desired City services.     Since  the  principle  revenue  stream  for  the  government  is  determined  by  the  fees  and  charges  that  are  established, it is important that the City adopt policies that identify the manner in which fees and charges are set  and  the  extent  to  which  they  cover  the  cost  of  the  service  provided.    A  revenue  system  that  requires  the  identification of both the cost of the program and the portion of the cost that will be recovered through fees &  charges allows the City and its citizens to develop a better understanding of the cost of services and to consider  the appropriateness of established fees and charges.       To that end, the City has established the following goals that are used to accomplish this policy:     1.  The  City  will  seek  to  establish  all  user  charges  fees  at  a  level  related  to  the  full  costs  (operating,  direct,  indirect  and  capital)  of  providing  the  service.  The  City  will  review  these  fees  &  charges  annually in the budget process and target rates that meet the cost to serve – particularly in the City’s  key  businesses  (Public  Safety,  Public  Works,  Electric,  Water,  Wastewater,  and  Parks,  Recreation  &  Tourism).  In any event, all enterprise funds will be self‐supporting.     2.  Costs of service include direct and indirect costs such as operating and maintenance costs, overhead,  and  charges  for  use  of  capital  (depreciation  and  debt  service).  A  government  may  choose  not  to  recover  all  costs,  but  it  should  identify  such  costs.  Reasons  for  not  recovering  full  costs  should  be  identified and explained. State and local law may govern the establishment of fees and charges.     3.  The City will consider market rates and charges levied by other businesses and municipalities for like  services in establishing rates, fees and charges.  These fees will be reviewed through the City’s annual  rate survey.     4.  One‐time or special revenues shall not be used to finance ongoing City operations but rather be used  for the funding of special projects.     5.  An  aggressive  policy  of  seeking  the  collection  of  delinquent  utility  and  license  fee  accounts  will  be  maintained.     6.  Citizen  input  into  decisions  relating  to  revenues  will  be  solicited  during  the  annual  budget  public  hearing  process  and  will  be  made  available  for  public  review  prior  to  City  Council  consideration  of 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

235


Appendix first reading.     7.  In determining revenue projections ‐ and where judgment is required ‐ conservatism shall be the rule.     FP 3:  Diversified Revenue Base     The City will annually review its revenue source to maintain a diversified revenue base     The  City  of  Rock  Hill  is  committed  to  a  diverse  revenue  base.    Since  all  revenue  sources  have  particular  characteristics in terms of stability, growth, sensitivity to inflation or business cycle effects, and impact on tax and  rate payers ‐ a diversity of revenue sources can improve a government’s ability to handle fluctuations in revenues  and potentially help to better distribute the cost of providing services.     The City will identify approaches that will be used to improve revenue diversification. In accomplishing this policy,  the City will analyze the sensitivity of revenues to changes in rates, the fairness of the tax or fee, administrative  aspects of the revenue source, and other relevant issues.     Over time the City will strive to improve its revenue diversity to the extent feasible. Since the City is statutorily  limited  as  to  the  types  of  revenues  it  may  raise,  it  may  consider  options  to  enhance  flexibility  within  the  constraints of available revenue sources. For example, The City will seek to diversify the tax base on which the  property tax is levied.     FP 4:  Use of One‐Time Revenue    The City will limit the use of one‐time revenues to pay for ongoing expenditures of the government    By definition, one‐time revenues cannot be relied on in future budget periods. Since the use of one‐time revenues  can have disruptive effects on services due to non‐recurrence of these sources, the City will dedicate one‐time  revenues  (e.g.  infrequent  sales  of  government  assets,  bond  refunding  savings,  infrequent  revenues  from  development,  and  grants)  to  be  used  on  expenditures  appropriate  startup  costs,  stabilization,  special  projects,  and capital purchases.     Any  use  of  revenue  that  adds  to  the  ongoing  expenditure  base  will  be  carefully  reviewed  and  minimized  (e.g.,  capital expenditures that significantly increase ongoing operating expenses without a sustainable and offsetting  long‐term revenue plan).     FP 5:  Revenue Classification    The  City  will  annually  evaluate  all  revenues,  determine  those  that  are  considered  to  be  unpredictable,  and  determine the best use of those revenues    A financial plan for governments should take into account the unpredictable nature of key revenues. This ensures  that a government understands the potential impact on its ability to cover service costs and develops contingency  plans in advance to address unpredictable revenue fluctuations. Specific allocation and contingency plans do not  have  to  be  developed  for  all  unpredictable  revenues,  but  become  increasingly  necessary  as  the  size  or  unpredictability of the revenue source increases.     The City will annually identify major revenue sources it considers unpredictable and define how these revenues  may be used. Unpredictable revenue sources cannot be relied on as to the level of revenue they will generate.  Particularly with major revenue sources, it is important to consider how significant variation in revenue receipts  will affect the government’s financial outlook and ability to operate programs in the current and future budget  periods.  

236

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix For each major unpredictable revenue source, the City will identify those aspects of the revenue source that make  the revenue unpredictable. Most importantly, the City will identify the expected or normal degree of volatility of  the revenue source. For example, revenues from a particular source may fluctuate, but rarely, if ever, fall below  some predictable minimum base. The City will decide, in advance, on a set of tentative actions to be taken if these  revenue  sources  generate  revenues  substantially  higher  or  lower  than  projected.  The  plans  should  be  publicly  discussed and used in budget decision making.     FP 6:  Operating Transfers    The City will quantify operating transfers from the utility system to cover general fund expenses    The City has traditionally made operating transfers from the Utility Fund to the General Fund.  City Council has  determined that the City needs to maintain the competitiveness of the utility system and to reduce the General  Fund’s  need  for  Utility  Fund  transfers.    These  transfers  should  be  established  at  a  level  that  is  supportable  by  current utility business practices.    In  quantifying  these  transfers,  the  City  uses  a  formula  that  presupposes  that  utility  services  would  have  been  provided  by  a  privately‐owned  utility  instead  of  the  City’s  publicly  owned  utility.    Such  utility  would  have  paid  municipal ad valorem taxes and a franchise fee to the General Fund of the City and the utility’s investors would  have been entitled to a return on their investment.  For this reason, the city has established the following policy  guideline  regarding  franchise  fees,  payments  in  lieu  of  taxes,  rates  of  return  and  operating  transfers  from  the  utility system:      1.  Franchise Fees. The City shall budget annually a franchise fee from the Utility Fund that equals the  franchise fee that would have been paid had electric, water and sewer services been provided by an  investor‐owned utility.  The franchise fee shall be calculated by multiplying all gross revenues of the  electric,  water  and  sewer  systems  made  within  the  City’s  corporate  boundaries  by  the  current  franchise fee the City charges to private utility providers (5%).  The franchise fee shall be reported as  an expense of the electric, water and sewer system and as a revenue of the General Fund.      2.  Payment in Lieu of Taxes.  The City shall budget annually a payment in lieu of taxes from the electric,  water,  and  sewer  systems  to  the  General Fund  that  approximates  the  amount  of ad valorem  taxes  that  would  have  been  paid  had  utility  services  been  provided  by  an  investor‐owned  utility.    The  payment  in  lieu  of  taxes  shall  be  calculated  by  multiplying  the  gross  fixed  assets  of  the  system  reported in the City’s most recent audited financial statements by the appropriate assessment ratio  and then by the City‐wide tax rate included in the City’s most recent budget ordinance.  The resulting  product shall be multiplied by the estimated percentage of electric, water and sewer fixed assets that  are located within the City’s corporate boundaries.  The payment in lieu of taxes amount calculated  under this section shall be reported as an expense of the electric, water and sewer system and as a  revenue of the General Fund.      3.  Rate of Return.  The City may budget annually a rate of return on the gross operational revenues of  the  electric,  water  and  sewer  systems.    This  rate  of  return  will  be  based  on  5%  of  gross  utility  revenues  and  may  be  adjusted  by  City  Council  to  meet  the  current  competitive  utility  business  environment.    The  rate  of  return  amount  calculated  under  this  section  shall  be  reported  as  an  expense of the electric, water and sewer system and as revenue of the General Fund.      4.  Exceptions.  The amount to be paid from the electric, water and sewer systems under this resolution  may be increased or reduced upon approval of the City Council.        

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

237


Appendix FP 7:  Operational Reporting     City staff will provide to the City Council a report on the operating results of the City      All  excess  revenue  collected  by  the  City  of  Rock  Hill  that  exceeds  the  projected  budget  revenue  figure  from  a  specific  revenue  category for  each  fiscal  reporting  period  must  be  reported  to  City Council  on  a monthly  basis.   The expenditure of any and all excess revenue will be at Council’s discretion and cannot be utilized within the City  budget without Council’s approval.     Likewise,  all  expenditures  that  exceed  the  projected  budget  expense  figures  in  excess  of  $5,000  on  a  departmental level must be reported to Council in writing by the next scheduled Council meeting.  Expenditures  that  would  cause  an  increase  above  the  $5,000  cap  on  a  departmental  level  cannot  be  made  without  prior  approval of Council.     Cost  savings  that  may  occur  within  a  specific  department  can  be  utilized  within  that  particular  department;  however, this cost savings cannot be transferred to another department without prior approval of Council.     FP 8:  Adoption of Balanced Budget     The City will annually adopt a Balanced Operating Budget     According to the laws of the State of South Carolina, the City will adopt a balanced operating budget and provide  full disclosure when a deviation from a balanced operating budget is planned or when it occurs.   This balanced  budget will ensure that all operating revenues are equal to, or exceed, all operating expenditures at adoption and  at  year‐end.  Any  increase  in  expenses,  decrease  in  revenues,  or  combination  of  the  two  that  would  result  in  a  budget  imbalance  will  require  budget  revision,  rather  than  spending  unappropriated  surpluses  or  designated  reserves to support ongoing operations. Any year end operating surpluses will revert to unappropriated balances.    The City of Rock Hill annual budget appropriation will cover the twelve‐month period beginning July 1 and ending  June 30 of  the  following year.    The  proposed  budget document  is  to  be  presented  to  the  City  Council  for  their  consideration no later than June 1 with adoption of the approved ordinance by June 30.  According to state law,  any required public hearings will be scheduled to receive input on the development of the budget.  Special public  hearings are also required to consider the issue of a tax increase.    Budgets  shall  be  prepared  at  the  department  level  and  provide  the  basis  for  the  City’s  financial  management  system.  The  adopted  appropriations  by  fund  shall  constitute  the  maximum  expenditure  authorization  for  that  fund and can be amended only by action of the City Council. The budget shall be developed in conjunction with a  stated  program  of  performance  objectives  and  measures  with  which  to  gauge  progress  towards  meeting  those  objectives.     The following guidelines will be used in the preparation of the budget document:     1.  Current appropriations in all funds are limited to the sum of available, unencumbered cash balances  and revenues estimated to be received in the current budget period.     2.  General Fund expenditures and subsidy appropriations for mandated and priority programs are to be  made  against  current  revenue  sources,  and  not  dependent  upon  uncertain  reserves  or  fluctuating  prior period cash balances.     3.  Special  Revenue  Funds  are  supported  by  special  levies  and  fees,  grants  or  intergovernmental  revenues.  Expenditures  in  these  funds  are  strictly  limited  to  the  mandates  of  the  funding  source.  Special Revenue Funds are not to be used to subsidize other funds, except as required or permitted 

238

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix by program regulations.     4.  All operations of the Enterprise Fund will be self‐supporting entities.  The City will conduct an annual  review of fee structures, charges for services, and other operating revenues and expenditures.     5.  Multi‐year operating cost projections shall be prepared and updated each year to identify the impact  on resources.     6.  A ten‐year Capital Improvements Program shall be prepared and updated each year. The operating  impact  of  each  project  shall  be  identified  and  incorporated  into  annual  operating  budgets.  Capital  assets  shall  be  purchased  and  maintained  on  a  regular  schedule.  Within  legal  limits  and  the  constraints  of  operating  budgets,  debt  shall  be  issued  for  the  purchase  of  capital  assets,  including  major renovations.     7.  For  purposes  of  this  policy,  the  cash  basis  of  accounting  are  used  in  defining  revenues  and  expenditures.      8.  It will be the duty of the City Manager to take action to bring the budget into balance if adjustments  are needed in the course of a fiscal period.          FP 9:  Delivery of Services     The  City  will  Identify  priority  services,  establish  appropriate  service  levels,  and  administer  the  expenditure  of  available resources to assure fiscal stability and the effective and efficient delivery of services.     The  City  will  operate  on  a  current  funding  basis.  Expenditures  shall  be  budgeted  and  controlled  so  as  not  to  exceed current revenues plus the planned use of fund balance accumulated through prior years.     The City shall take immediate corrective actions if at any time during the fiscal year expenditure and revenue re‐ estimates  are such  that  an  operating  deficit  is  projected at  year‐end.  Corrective  actions  are  outlines  separately  within  these  policies.  Expenditure  deferrals  into  the  following  fiscal  year,  short‐term  loans,  or  use  of  one‐time  revenue sources to balance the budget will be avoided.     The Finance Director is charged with performing periodic staff and third‐party reviews of City programs for both  efficiency and effectiveness. Privatization and contracting with other governmental agencies will be evaluated as  alternatives  to  service  delivery.  Programs  that  are  determined  to  be  inefficient  and/or  ineffective  are  to  be  reduced in scope or eliminated.     The City of Rock Hill makes every effort to maximize any discounts offered by creditors / vendors. Staff shall also  use competitive bidding to attain the best possible price on goods and services.     FP 10:  Debt Policy     The  City  will  adhere  to  a  debt  policy  that  ensures  that  debt  is  issued  and  managed  prudently  in  order  to  maintain a sound fiscal position and protect credit quality     Issuing  debt  commits  the  City’s  revenues  several  years  into  the  future,  and  may  limit  the  City’s  flexibility  to  respond  to  changing  service  priorities,  revenue  inflows,  or  cost  structures.    A  debt  policy  sets  forth  the  parameters for issuing debt and managing outstanding debt and provides guidance to decision makers regarding  the timing and purposes for which debt may be issued, types and amounts of permissible debt, method of sale  that may be used and structural features that may be incorporated.  

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

239


Appendix The City  plans  long‐  and  short‐term  debt  issuance  to  finance  its  capital  program  based  on  its  cash  flow  needs,  sources  of  revenue,  capital  construction  periods,  available  financing  instruments  and  market  conditions.  The  Director of Finance oversees and coordinates the timing, issuance process and marketing of the City’s borrowing  and capital funding activities required in support of the capital improvement plan.     This  debt  policy  recognizes  a  binding  commitment  to  full  and  timely  repayment  of  all  debt  as  an  intrinsic  requirement  for  entry  into  the  capital  markets.    Adherence  to  a  debt  policy  helps  to  ensure  that  the  City  maintains  a  sound  debt  position  and  that  credit  quality  is  protected.      Components  of  the  debt  policy  are  as  follows:    The  City  will  confine  its  long‐term  borrowing  to  capital  improvements  and  follow  a  policy  of  full  disclosure  on  every  financial  report  and  bond  prospectus.  In  no  case  will  General  obligation  debt  will  not  be  used  for  self‐ supporting enterprise activity. The City will use voter‐approved general obligation debt to fund general‐purpose  public improvements that cannot be financed from current revenues.      Capital  Planning.  The  City  will  have  an  annual  capital  planning  process  that  outlines  major  projected  capital  expenditures  over  the  next  ten  years.    The  capital  budget  identifies  revenue  sources  and  capital  expenditures  and  projects  this  information  for  each  of  the  ten  years.    This  information  is  updated  annually.     Financing Team. The City often employs outside financial specialists to assist it in developing a bond issuance  strategy,  preparing  bond  documents  and  marketing  bonds  to  investors.  The  key  players  in  the  City’s  financing  transactions  include  its  bond  counsel,  the  underwriter  and  underwriters  counsel  (on  a  negotiated  sale),  the  City  attorney  and  City  representatives  (the  Director  of  Finance  and  other  City  representatives as may be appointed by the City Manager).  Other outside firms, such as those providing  paying  agent/registrar,  trustee,  credit  enhancement,  auditing,  or  printing  services,  are  retained  as  required.  The financing team will meet at least annually to review the overall  financing strategy of the  City and make recommendations to the City Manager.     Term of Debt Repayment. Borrowings by the City shall mature over a term that does not exceed the economic  life of the improvements that they finance. General Obligation Bonds shall be issued with a term not to  exceed 25 years;  Revenue  Bonds  with  a  term  not  to  exceed  30 years; and  tax  increment  bonds  with  a  term not to exceed 25 years.  The City does not finance improvements with a probable useful life less  than twenty years, using pay‐as‐you‐go funding for such needs.      Call  provisions.  The  City  seeks  to  minimize  the  protection  from  optional  redemption  given  to  bondholders,  consistent with its desire to obtain the lowest possible interest rates on its bonds. The City’s bonds are  generally subject to optional redemption. The City seeks early calls at low or no premiums because such  features have allowed it in the past to refinance debt more easily for debt service savings when interest  rates  dropped.  The  City  will  annually  evaluate  optional  redemption  provisions  for  each  issue  to  assure  that the City does not pay unacceptably higher interest rates to obtain such advantageous calls.    Interest rates. In most cases, the city will use fixed‐rate debt to finance it capital needs; however, the City may  issue up to 25% of its total debt portfolio in variable rate debt.    Method of Sale.  The City will select a method of sale that is the most appropriate in light of financial, market,  transaction‐specific and issuer‐related conditions.    Competitive  Sales.  General  obligation  debt  obligations  are  issued  through  a  competitive  sale  –  according  to  state law. For these bonds – and any other bonds that the City may deem necessary ‐ the City will set the  terms  of  the  sale  to  encourage  as  many  bidders  as  possible.  By  maximizing  bidding,  the  City  seeks  to  obtain the lowest possible interest rates on its bonds.  The following conditions may favor the use of a  competitive sale: 

240

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix   1.   2.   3.  4.   5.   6.   7.   8.   9. 

The market is familiar with the issuer;  The issuer is a stable and regular borrower in the public market;  There is an active secondary market with a broad investor base for the City’s bonds;  The issue has a non‐enhanced credit rating of A or above or can obtain a credit enhancement  prior to the competitive sale;  The  debt  structure  is  backed  by  the  issuer’s  full  faith  and  credit  or  a  strong,  known  or  historically performing revenue stream;  The  issue  is  neither  too  large  to  be  easily  absorbed  by  the  market  nor  too  small  to  attract  investors without a concerted sale effort;  The  issue  does  not  include  complex  or  innovative  features  or  require  explanation  as  to  the  bonds’ security;  The  issue  can  be  sold  and  closed  on  a  schedule  that  does  not  need  to  be  accelerated  or  shortened for market or policy reasons; and  Interest  rates  are  stable,  market  demand  is  strong,  and  the  market  is  able  to  absorb  a  reasonable amount of buying or selling at reasonable price changes 

Negotiated Sales. When certain conditions favorable for a competitive sale do not exist and when a negotiated   sale  will  provide  significant  benefits  to  the  City  that  would  not  be  achieved  through  a  competitive      sale,  the  City  may  elect  to  sell  its  debt  obligations  through  a  private  or  negotiated  sale.  Such  determination may be made on an issue‐by‐issue basis, for a series of issues, or for part or all of a specific  financing program. The following conditions may favor the use of a negotiated sale:     1.  Insure  fairness  by  using  a  competitive  underwriter  selection  process  through  a  request  for  proposals where multiple proposals are considered;  2.   Remain  actively  involved  in  each  step  of  the  negotiation  and  sale  processes  to  uphold  the  public trust;  3.   Insure  that  either  an  employee  of  the  issuer,  or  an  outside  professional  other  than  the  issue  underwriter,  who  is  familiar  with  and  abreast  of  the  condition  of  the  municipal  market,  is  available to assist in structuring the issue, pricing, and monitoring sales activities;  4.   Require that the financial advisor used for a particular bond issue not act as underwriter of the  same bond issue;  5.   Require that financial professionals disclose the name or names of any person or firm, including  attorneys,  lobbyists  and  public  relations  professionals  compensated  in  connection  with  a  specific bond issue;  6.   Request  all  financial  professionals  submitting  joint  proposals  or  intending  to  enter  into  joint  accounts or any fee‐splitting arrangements in connection with a bond issue to fully disclose to  the  issuer  any  plan  or  arrangements  to  share  tasks,  responsibilities  and  fees  earned,  and  disclose  the  financial  professionals  with  whom  the  sharing  is  proposed,  the  method  used  to  calculate the fees to be earned, and any changes thereto; and  7.   Review the “Agreement among Underwriters” and insure that it is filed with the issuer and that  it governs all transactions during the underwriting period.     Refinancing. The City may undertake refinancing of outstanding debt under the following circumstances:     Debt Service Savings. The City may refinance outstanding long‐term debt when such refinancing allows the City  to realize significant debt service savings without lengthening the term of refinanced debt and without  increasing debt service in any subsequent fiscal year.    Defeasance.  The  City  may  refinance  outstanding  debt,  either  by  advance    refunding  to  the  first  call  or  by  defeasance  to  maturity,  when  the  public  policy  benefits  of  replacing  such  debt  outweigh  the  costs  associated with new issuance as well as any increase in annual debt service. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

241


Appendix Conduit  Financings.  Conduit  financings  are  securities  issued  by  a  government  agency  to  finance  a  project  of  a    third  party,  such  as  a  non‐profit  organization  or  other  private  entity.  The  City  may  sponsor  conduit    financings for those activities (e.g., economic development, housing) that have a general public purpose    and are consistent with the City’s overall service and policy objectives. Unless a compelling public policy    rationale exists, such conduit financings will not in any way pledge the City’s faith and credit.    Credit Ratings    Rating Agency Relationships. The Director of Finance is responsible for maintaining relationships with the rating  agencies that assign ratings to the City’s various debt obligations. This effort includes providing periodic updates  on the City’s general financial condition along with coordinating meetings and presentations in conjunction with a  new debt issuance.    Quality  of  Ratings.  The  City  requests  ratings  prior  to  the  sale  of  securities  from  each  of  the  two  major  rating  agencies for municipal bond issues: Moody’s Investors Service and Standard & Poor’s Corporation.  The City may  provide a written and/or oral presentation to the rating agencies to help each credit analyst make an informed  evaluation. The City will make every reasonable effort to maintain its high quality credit ratings.    Rebate  Reporting/Covenant  Compliance/Reporting  Practices.  The  Director  of  Finance  is  responsible  for  maintaining a system of record keeping and reporting to meet the arbitrage rebate compliance requirements of  the  federal  tax  code.  Additionally,  general  financial  reporting  and  certification  requirements  embodied  in  bond  covenants are monitored to ensure that all covenants are complied with.  The City will comply with the standards  of  the  Government  Finance  Officers  Association  for  financial  reporting  and  budget  presentation  and  the  disclosure requirements of the Securities and Exchange Commission.    Checklist of Debt Policy Considerations.  The City will observe the following GFOA checklist in determining the  appropriateness of debt issuance  1.   How long is the capital planning period?  2.   Have all non‐debt sources of funds been considered?  3.   How are borrowing plans reviewed internally?  4.   What level of debt is manageable in order to maintain or improve the government’s credit quality?  5.   How much “pay‐as‐you‐go” financing should be included in the capital plan?  6.   How  much  short‐term  borrowing  will  be  undertaken,  including  both  operating  and  capital  borrowings?  7.   How much debt will be issued in the form of variable‐rate securities?  8.   How  does  the  redemption  schedule  for  each  proposed  issue  affect  the  overall  debt  service  requirements of the government?  9.   What  types  of  affordability  guidelines  will  be  established  to  help  monitor  and  preserve  credit  quality?  10.  What provisions have been made to periodically review the capital plan and borrowing practices?  11.  What is the overlapping debt burden on the taxpayer?  12.  How will the formal debt policies be integrated into the capital planning and funding process?     FP 11:  Debt Limit     The city will establish thresholds for the maximum amount of debt and debt service that should be outstanding  at any one time.      Policies  guiding  the  amount  of  debt  that  may  be  issued  by  a  government  help  ensure  that  outstanding  and  planned  debt  levels  do  not  exceed  an  amount  that  can  be  supported  by  the  existing  and  projected  tax  and  revenue base. Because of this, the City has developed distinct policies for general obligation debt, debt supported  by revenues of government enterprises, and other types of debt such as special assessment bonds, tax increment  financing bonds, short‐term debt, variable‐rate debt, and leases.  

242

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix General Obligation Debt Affordability Measures. The City examines four statistical measures to determine debt    capacity  and  compares  these  ratios  to  other  cities,  rating  agency  standards  and  Rock  Hill’s  historical    ratios to determine debt affordability:    This  is  the  only  measure  that  is  prescribed  by  state  law,  which  provides  that  the  City’s  general  obligation  debt  cannot exceed 8% of the City’s total assessed value (excluding tax anticipation notes and other indebtedness with  a  maturity  of one  year  or  less;  bonds  or  other  indebtedness  of  the  City  payable  from  taxes  levied  from  special  taxing areas; and self‐supporting bonds or other debt.)    Total general obligation debt as measured against the population on a per‐capita basis cannot exceed $225.    Total annual general obligation debt as measured as a percent of current expenditures cannot exceed 12%.      Utility  Enterprise  Debt  Affordability  Measures.    The  City’s  Revenue  debt  level  shall  not  exceed  a  debt  service    coverage  ratio  of  1.20  times  of  the  annual  net  pledged  revenues  to  annual  debt  service.    In  addition    additional bonds should not have a negative impact on the City’s overall credit ratings.     Tax  Increment  Debt  Affordability  Measures.  The  City’s  Tax  Increment  debt  level  shall  not  exceed  the  current    available revenues or revenues projected within the district from projects that have obtained a building    permit.       FP 12:  Contingency Planning     The  City  will  develop  practices  to  guide  the  financial  actions  it  will take  in  the  event  of  emergencies,  natural  disasters, or other unexpected events.      When emergencies or unexpected events occur, having a policy that can be applied, or at least serve as a starting  point, for financial decisions and actions improves the ability of a government to take timely action and aids in the  overall  management  of  such  situations.   Policies  on contingency  planning are  used  as  a general guide  when  an  emergency or unexpected event occurs. A set of actions and strategies are identified for each type of situation.  Examples  of  financial  emergencies  that  require  contingency  plans  are  sudden  and  severe  decreases  in  locally  collected  revenues  or  intergovernmental  aid,  and  unexpected  major  capital  maintenance  requirements.  Development of a contingency plan in advance of such situations may be viewed positively by the rating agencies  when evaluating a government’s credit quality. This can also help expedite relief efforts when an emergency does  occur  and  allow  the  government  to  recover  funds  more  quickly  or  more  effectively  in  the  event  of  a  natural  disaster.      The following is a summary of the phase classifications and the corresponding actions to be taken.     Alert. An anticipated net reduction in available reserves or reduction in major revenue source(s) from 1%  up to 9%. The actions associated with this phase would best be described as delaying expenditures where  reasonably possible, while maintaining the "Same Level" of service. Each department will be responsible  for monitoring its individual budgets to ensure that only essential expenditures are made.      Minor. A reduction in reserves in excess of 9%, but less than 23%. The objective at this level  is still  to  maintain "Same Level" of service where possible. Actions associated with this level would be:  a. Implementing the previously determined "Same Level" Budget.  b. Intensifying the review process for large items such as contract services, consulting services,       and capital expenditures including capital improvements.  c. Closely scrutinizing hiring for vacant positions, delaying the recruitment process, and using       temporary help to fill in where possible. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

243


Appendix Moderate. A reduction in reserves in excess of 23%, but less than 50%. Initiating cuts of service levels by:    a. Requiring greater justification for large expenditures.  b. Deferring capital expenditures.  c. Reducing CIP appropriations from the affected fund.  d. Hiring to fill vacant positions only with special justification and authorization.  e. Closely monitoring and reducing expenditures for travel, seminars, retreats and bonuses.    Major. A reduction in reserves of 50% to 100%. Implementation of major service cuts.  a. Instituting a hiring freeze.  b. Reducing the temporary work force.  c. Deferring merit wage increases.  d. Further reducing capital expenditures.  e. Preparing a strategy for reduction in force.     Crisis. Reserves have been 100% depleted and potential for having a deficit is present.  a. Implementing reduction in force or other personnel cost‐reduction strategies.  b. Eliminating programs.  c. Eliminating capital improvements.    In the event that an economic uncertainty is expected to last for consecutive years, the cumulative effect  of  the  projected  reduction  in  reserves  will  be  used  for  determining  the  appropriate  phase  and  corresponding actions.    FP 13:  Accounting Functions    The City of Rock Hill will perform accounting functions that shall conform to the generally accepted accounting  principles as applicable to governments.     The diverse nature of governmental operations and the necessity of assuring legal compliance preclude recording  all governmental financial transactions and balances in a single accounting entity. Therefore, from an accounting  and  financial  management  viewpoint,  a  governmental  unit  is  a  combination  of  several  distinctly  different  fiscal  and accounting entities, each having a separate set of accounts and functioning independently of each other.    The City will comply with prevailing federal, state, and local statutes and regulations.  The City will also conform  to  generally  accepted  accounting  principles  as  promulgated  by  the  Governmental  Accounting  Standards  Board  (GASB),  the  American  Institute  of  Certified  Public  Accountants  (AICPA),  and  the  Government  Finance  Officers  Association (GFOA).     In general, it will be the policy of the City to:    Prepare  and  present  regular  reports  that  analyze,  evaluate,  and  forecast  the  City’s  financial  performance  and  economic conditions.  This information will be made available to the public for their inspection.    With  available  resources,  the  City  will  seek  out  and  employ  the  assistance  of  qualified  financial  advisors  and  consultants in the management and administration of the City’s financial functions.      An independent audit will be performed annually.     The City will issue annual financial reports in accordance with generally accepted accounting principles (GAAP) as  outlined in the Governmental Accounting, Auditing and Financial Reporting (GAAFR) publication.     

244

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix The basis  of  accounting  refers  to  the  point  at  which  revenues  or  expenditures/expenses  are  recognized  in  the  accounts and reported in the financial statements. It relates to the timing of the measurements made regardless  of  the  measurement  focus  applied.  As  in  the  basis  of  budgeting,  accounting  records  for  the  City  of  Rock  Hill  governmental funds are maintained on a modified accrual basis with the revenues being recorded when available  and measurable and expenditures being recorded when the services or goods are received and the liabilities are  incurred. In contrast to the basis of budgeting, accounting records for proprietary funds are maintained on the  accrual basis in which revenues are recognized when earned and expenses are recognized when incurred.     The City of Rock Hill’s accounting system is organized and operated on a "fund" basis. Each accounting entity is  accounted  for  in  a  separate  "fund”  which  is  defined  as  a  fiscal  accounting  entity  with  a  self‐balancing  set  of  accounts  recording  cash  and  other  financial  resources  together  with  related  liabilities  and  residual  equities  or  balances, and changes therein. Two fund types defined in the “Description of Budgeted Funds are further defined  below as well as the addition of Fiduciary Funds.     Classification Fund Type  Governmental Funds General  Special Revenue  Debt Service  Capital Projects  Proprietary Funds Enterprise     Fiduciary Funds Agency  Expendable Trust    Governmental  Funds.  These  funds  are,  in  essence,  accounting  segregations  of  financial  resources.  Expendable    assets are assigned to the various governmental funds according to the purposes for which they may or    must  be  used;  current  liabilities  are  assigned  to  the  fund  from  which  they  are  to  be  paid;  and  the    differences  between  governmental  fund  assets  and  liabilities  (the  fund  equity)  is  referred  to  as  "Fund    Balance".  The  primary  measurement  focus  is  “flow  of  current  financial  resources.”  Increases  in    spendable  resources  are  reported  in  the  operating  statement  as  revenues  or  other  financing  sources,    and decreases are reported as expenditures or other financing uses.    Proprietary  Funds.  These  funds  are  sometimes  referred  to  as  "income  determination,"  "non  expendable,"  or    "commercial  type"  funds  and  are  used  to  account  for  a  government's  on‐going  organizations  and    activities  which  are  similar  to  those  often  found  in  the  private  sector.  All  assets,  liabilities,  equities,    revenues,  expenses,  and  transfers  relating  to  the  government's  business  and  quasi‐business  activities,    where net income and capital maintenance are measured, are accounted for through proprietary funds.    The  generally  accepted  accounting  principles  here  are  those  applicable  to  similar  businesses  in  the    private  sector,  and  the  measurement  focus  is  the  economic  condition  of  the  fund  as  a  result  of  the    events and transactions of the period. Events and transactions that improve the economic position of a    proprietary fund are reported as revenues or gains in the operating statement. Those that diminish the    economic position are reported as expenses or losses.     Fiduciary  Funds.  These  funds  account  for  assets  held  by  the  City  in  a  trustee  capacity  or  as  an  agent  for  other  governmental units and for other funds. Each trust fund is accounted for as either a governmental or a  proprietary fund. Fiduciary funds are not budgeted in the annual budget process.     Account Groups. These represent another accounting entity used to establish control and accountability for the  City's  general  fixed  assets  and  the  outstanding  principal  of  its  general  long‐term  debt  (General  Fixed  Assets Account Group and General Long‐ Term Debt Account Group).  These records are accounted for in  a self‐balancing group of accounts because the City's general fixed assets ‐‐ all fixed assets except those  accounted  for  in  Proprietary  Funds  or  Trust  Funds.  These  account  groups  are  not  financial  resources  available  for  expenditures.  The  outstanding  principal  of  the  general  long‐term  debt  and  general  long‐ term liabilities not accounted for in the Proprietary Funds or Trust Funds do not require an appropriation 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

245


Appendix FP 14:   Economic Development Incen ve Policy    The City of Rock Hill will provide economic development incen ves with the goals of targe ng economic and geo‐ graphic sectors; promo ng business reten on and recruitment; encouraging job crea on; increasing property tax  revenue; and improving blight, economically distressed areas, and environmental condi ons.     In general it will be the policy of the City to maintain a fund, replenish the fund, and provide financial incen ves pro‐ grams in accordance with the strategic goals of the City.      Financial Incen ve Programs:  Growth Management Incen ves  Façade Grants  Job Crea on  Land Acquisi on  Environmental Tes ng and/or Cleanup  Gap Financing  Infrastructure extensions  Other Business Incen ves at the discre on of the City Council    Guidelines for Limits to Incen ves:  Growth Management incen ves:  as approved by City Council in the Growth Management Incen ve Policy  Façade Grants: to specific geographic areas  Infrastructure:  in general, to a 5 year payback from U lity revenues    Fund Establishment and Replenishment:  The Economic Development Incen ve Fund was established from the land sale proceeds of City property in the Dave  Lyle/Manchester area.     The following revenue sources are iden fied to replenish the fund:  Interest income from the fund  Cell tower rental revenues from Hwy 901 Water Tank Site  Proceeds from the sale of property in City Business Parks:   Tech Park – 50% of land sale proceeds  Southway Industrial Park – 100% of land sale proceeds  Proceeds from the sale of property in the Dave Lyle/Manchester area  Proceeds from the sale of other City owned property at the discre on of Council    Performance Monitoring:  The effec veness of the overall economic development incen ve fund and each project funded shall be measured  and reported annually to ensure that the overall goals of the program are met.         FP 15:    Wri en Procedures Related to the Issuance of Tax‐Exempt Bonds    Post‐issuance tax compliance begins with the debt issuance process itself and provides for a con nuing focus on  investments of bond proceeds and use of bond‐financed property. It requires iden fying exis ng policies, the re‐ sponsible people, the applicable procedures, and the affected popula on.     I.  Procedures    The City Manager or the Chief Financial Officer (the “City Representa ve”) of the City of Rock Hill, South Carolina (the  “City”) will be responsible for post‐issuance tax compliance and steps to be taken to transfer that responsibility and  accumulated informa on in the future.   

246

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


Appendix The City Representa ve may delegate to his/her staff  responsibility for different aspects, for example investment of  bond proceeds and expenditure of bond proceeds on projects, coordinate record‐keeping and review; however, the  City Representa ve will be ul mately responsible.    II.  Issuance     The City Representa ve will:    Obtain and store the Transcript of Proceedings prepared by bond counsel.    Confirm filing of Form 8038‐G with the Internal Revenue Service, usually overseen by bond counsel at or soon  a er closing.    III.  Recordkeeping     The City Representa ve will:    Establish plan for keeping relevant books and records as to investment and expenditure of bond proceeds.    Keep accurate records including:  ‐ Basic records rela ng to the bond transac ons (including the bond ordinances, closing cer ficates,  and bond counsel opinion);  ‐ Documenta on evidencing expenditure of bond proceeds;  ‐ Documenta on evidencing use of bond‐financed property by public and private sources (i.e., copies  of management contracts use agreements);  ‐ Documenta on evidencing all sources of payment or security for the bonds; and  ‐ Documenta on pertaining to any investment of bond proceeds (including the purchase and sale of   securi es, SLGS subscrip ons, yield calcula ons for each class of investments, actual investment  income received from the investment of  proceeds, guaranteed investment contracts, and rebate  calcula ons).    Keep all records in a manner that ensures their complete access to the IRS so long as they are material.  While   this is typically accomplished through the maintenance of hard copies, records may be kept in an electronic   format if certain requirements are sa sfied, in accordance with the guidelines in Rev Proc 97‐22, 1997‐1 C.B.   652.    Keep records for as long as the bonds are outstanding plus three years a er the final redemp on date of the   bonds.    IV.  Arbitrage     The City Representa ve will:    

Engage services of an arbitrage/rebate consultant for assistance in compliance with arbitrage related issues.    Monitor compliance with “temporary period expecta ons” for expenditure of bond proceeds, typically three  years for new money bonds, and provide for yield restric on of investments or “yield reduc on payments” if  expecta ons are not sa sfied.    Ensure investments acquired with bond proceeds are purchased at fair market value. This can include use of  bidding procedures under regulatory safe harbor.     

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

247


Appendix Consult with the City’s bond counsel prior to the crea on of funds which would reasonably be expected to be  used to pay debt service on bonds to determine in advance whether such funds must be invested at     restricted yield.    Consult with the City’s bond counsel before engaging in post‐issuance credit enhancement transac ons (e.g.,  bond insurance, le er of credit) or hedging transac ons (e.g., interest rate swap, cap).    Consult with the City’s bond counsel and arbitrage consultant to iden fy situa ons in which compliance with   applicable yield restric ons depends upon later investments, (e.g., purchase of 0% SLGS from U.S. Treasury),  and monitor implementa on.    Work with the City’s arbitrage consultant to arrange for  mely computa on of rebate liability and, if rebate is  payable, for  mely filing of Form 8038‐T and payment of rebate. Rebate is ordinarily due at 5‐year intervals.   The arbitrage consultant’s report will be reviewed by bond counsel.    V.  Private Use of Bonds‐Funded Facili es     The City Representa ve will:    Create and maintain records of which proceeds of bond issues were used to finance which facili es.  These  records shall track refunding or par al refunding of any bond issues.    Accurately record the alloca on of bond proceeds to expenditures, including reimbursements.  These records  will be used for arbitrage purposes.    Record the alloca on of bond proceeds and funds from other sources in connec on with any bond funded  project.  Review expenditure of bond proceeds with bond counsel to ensure bond proceeds are used for  qualifying costs.    Keep records of private use, if any, of bond financed facili es to ensure the amount of private use of bond  financed facili es.  Private use of bond‐financed facili es shall be reviewed once a year (in connec on  with the prepara on of annual financial statements).  If a change in private use occurs, bond counsel will  be consulted to determine of remedial ac on is necessary.    Review with bond counsel prior to the sale or lease of a bond‐financed facility, or the gran ng of a license or  management contract, or any other arrangement allowing private use of a bond financed facility.    VI.  Reissuance     The City Representa ve will:    Consult  with  bond  counsel  to  iden fy  any  post‐issuance  change  to  the  terms  of  bonds  which  could  be  treated as a current refunding of “old” bonds by “new” bonds, o en referred to as a “reissuance.”      Consult with bond counsel to determine whether any “remedial ac on” in connec on with a “change of use”  must be treated as a “reissuance.”   

248

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 


FY2015/2016 Approved Budget

Monitor Rock Hill’s financial and strategic plan progress by visi ng the City’s Financial and Performance Dash‐ boards located on the City’s transparency webpage at: cityofrockhill/transparency. 

City of Rock Hill, South Carolina—Fiscal Year 2015/2016 

249

Budget20152016  
Read more
Read more
Similar to
Popular now
Just for you