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5-12-2018

AuditorĂ­a de Redes Departamento de Costos y Presupuesto de Ingenio la UniĂłn, S.A.

BMV Auditores y Consultores


DICTAMEN PRELIMINAR


INFORME DE AUDITOR INDEPENDIENTE

Señores: Ingenio La Unión, S.A.

Hemos realizado nuestra auditoría de redes en el departamento de Costos y Presupuesto de Ingenio La Unión, S.A. Me permito remitir a usted el dictamen preliminar de la auditoría practicada al departamento de Costos y Presupuesto de su empresa, con especial énfasis en las evaluaciones de Infraestructura, de entorno, hardware, software y seguridad física y lógica de los sistemas y el departamento de TI, misma que se llevó a cabo del 9 de abril al 5 de mayo de 2018. De los resultados obtenidos durante la evaluación me permito informarle las situaciones relevantes encontradas durante el proceso en el documento adjunto, para que las mismas sean resueltas a la brevedad posible.

Licda. Mirla Callejas BMVE Auditores y Consultores 11 de mayo de 2018


CÉDULA DE DESVIACIONES DETECTADAS Ingenio La Unión,S.A. Área: Departamento de costos y presupuestos

ASPECTOS RELACIONADOS AL ÁREA DE INFORMÁTICA No.

Situaciones

Causas

Solución

Referencia

No se encontraron situaciones ASPECTOS RELACIONADOS AL HARDWARE No. 1

Situaciones Los equipos no se encuentran identificados

Causas Sustracción de equipos

Solución Identificar cada equipo con una numeración que lo vincule con la empresa

Referencia DD-1

ASPECTOS RELACIONADOS AL SOFTWARE No.

Situaciones

1

Un mismo usuario conectado en diferentes computadoras.

2

El sistema Biosalc está abierto todo el dia aunque no se registre ninguna operación

Causas Extracción o manipulación de información por personal no autorizado Extracción o manipulación de información por personal no autorizado

Solución

Referencia

Implementar controles correctivos, que no permitan utilizar un mismo usuario en diferentes computadoras.

DD-2

Programar el sistema para que se cierre despues de cierto periodo de inactividad

DD-3

ASPECTOS RELACIONADOS AL PERSONAL DE COSTOS Y PRESUPUESTOS No.

Situaciones

Causas

Solución

Referencia

No se encontraron situaciones ASPECTOS RELACIONADOS A LAS INSTALACIONES DE ELECTRICIDAD E INSTALACIONES DE RED No.

Situaciones

Causas

Cables expuestos en pared y Cortos cicuitos suelo Mala ubicación del UPS

Solución Realizar nuevamente la instalación eléctrica, para que todo quedo resguardado.

Es vulnerable a Colocarlo en un lugar adecuado o hacer una base para cualquier que esté en alto. desastre natural

Referencia DD-4

DD-5

ASPECTOS RELACIONADOS A LA SEGURIDAD FÍSICA Y LÓGICA No.

Situaciones

Causas

Solución

No se encontraron situaciones

Referencia

Dictamen preliminar Auditoria en Sitemas  
Dictamen preliminar Auditoria en Sitemas  
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