Issuu on Google+

www.sb-sb.com

FOREX in BELIZE Forex license in Belize

-

trading in financial and commodity-based derivative instruments and other securities (e.g., futures, options, interest rates, foreign exchange instruments, shares, stock, contracts for differences etc.);

-

brokerage, consultancy or advisory services in any of the above services.

Перевод на русский язык 2013 год.

© SBSB. All rights reserved. 2013

1


www.sb-sb.com

Международная Финансовая Комиссия Белиза («International Financial Services Commission»)  Международная Финансовая Комиссия Белиза (далее – Комиссия, Регулятор) уполномочена выдавать лицензии на Форекс деятельность, а также на другие виды финансовой деятельности;  Веб сайт Комиссии:  Белиз не является государством членом директивы Мифид. Поэтому работать онлайн можно с клиентами из Европы, Азии и т.д. (кроме США). Но, в тоже время нужно ясно понимать, что открыто, не через Интернет, рекламировать деятельность не на территории Белиза нельзя.

© SBSB. All rights reserved. 2013

2


www.sb-sb.com

Порядок получения лицензии на Форекс  Регистрация компании в Белизе;  Открытие счета в банке Белиза для внесения денег в уставной капитал компании. Для любых других целей можно открыть счет в любом банке;  Подача аппликационной формы вместе сопутствующими документами;  Оплата за подачу аппликационной формы.

со

всеми

остальными

Получателям белизской лицензиии нельзя работать с Белизскими клиентами, за исключением Белизских лицензированных банков, а также правительства Белиза или государственного предприятия.

© SBSB. All rights reserved. 2013

3


www.sb-sb.com

Аппликационная форма и сопутствующие документы  Аппликационную форму вместе с сопутствующими документами можно подать почтой, непосредственно передать в Комиссию;  Процесс заполнения аппликационной формы не сильно сложный (http://www.ifsc.gov.bz/forms/formation_trusts_licence2.pdf );  Автобиографический аффидавит (досье), который заполняется на каждого директора, акционера;  Подтверждение оплаты за подачу аппликационной формы: 500 долларов США (сумма для Форекс). Эта сумма не подлежит возврату;

 Любые другие документы, которые может обязать предоставить Комиссия.

© SBSB. All rights reserved. 2013

4


www.sb-sb.com

Политики Форекс компании Компании необходимо будет предоставить Комиссии:  бизнес-план (на ближайшие 5 лет. Бизнес-план должен включать информацию об истории бизнеса компании; структуру группы, информацию о всех «дочках» компании; информацию о всех регуляторах, перед которыми сама компания, или любая компания из группы, отчитывается; источники дохода компании; планируемая бизнес деятельность компании; маркетинговая стратегия; функциональная и организационная структура менеджмента и персонала компании; планируемые доходы и расходы компании на ближайшие 2 года);  политику по противодействию отмыванию денег;  политику «знай своего клиента».

Комиссия имеет право запросить предоставить дополнительные документы.

© SBSB. All rights reserved. 2013

5


www.sb-sb.com

Требования к персоналу  Компания должна иметь одного директора, который может быть нерезидентом Белиза;  Директор обязан иметь образование в сфере деятельности компании и соответствующий опыт работы;  Акционеры, другие директора компании также обязаны иметь соответственное финансовое образование и опыт работы;

 Директор, акционер обязаны предоставить Комиссии детализированные резюме, а также не менее чем 2 два рекомендательных письма, подтверждающих соответствующий опыт работы и образование. Диплом, или любой другой подтверждающий документ можно приложить к резюме;  Нет требования по назначению сотрудника по жалобам («complaints officer»).

© SBSB. All rights reserved. 2013

6


www.sb-sb.com

Контроль Регулятора за деятельностью компании Уже после получения лицензии Комиссия будет контролировать деятельность через отчетность компании . Отчеты подавать их нужно ежемесячно. Разрешается подача отчетов посредством электронной почты, факса (до 10-го числа текущего месяца за предыдущий):  отчет по транзакциям;

 отчет о доходах и убытках;  отчет о состоянии капитала компании. В редких случаях Комиссия может запросить Компанию предоставить какой-либо другой отчет. Что важно: один раз в год резидентный директор обязан явиться в офис Комиссии для обсуждения состояния дел по текущему году и планов на будущий год.

© SBSB. All rights reserved. 2013

7


www.sb-sb.com

Офис и веб сайт Форекс компании  Офис компании не обязательно должен находится в Белизе. Но обязательно нужно иметь зарегистрированную компанию и юридический адрес в Белизе;  Нет никаких специальных требований к веб сайту компании. Главное, что бы на веб сайте не было информации, которая является неправдивой и вводит в заблуждение клиентов.

© SBSB. All rights reserved. 2013

8


www.sb-sb.com

Уставной капитал Для Форекс деятельности Уставной капитал составляет 100 000 долларов США. Капитал должен быть размещен на банковском счете компании и оплачен исключительно денежными средствами.

© SBSB. All rights reserved. 2013

9


www.sb-sb.com

Конфликтология. Разрешение споров с клиентами. Отзывы лицензии.  Компания обязана уведомить Комиссию в течении 5 рабочих дней с того момента, как произошло следующее событие: поступила письменная жалоба от клиента с обвинением в мошенничестве, краже и/или растрате имущества клиента; и/или компания является ответчиком по уголовному и/или гражданскому делу, на сумму превышающею 25 000 долларов США;  Компанию могут «наказать» за ведение деятельности без лицензии или с лицензией, но уже недействительной – ориентировочная сумма штрафа 20 000 долларов США;

 Компанию могут «наказать» за ложные, недостоверные или вводящие в заблуждение данные, не раскрытие существенных фактов или обстоятельств, а также за любые другие нарушения норм Комиссии: штраф (не больше чем 20 тысяч долларов), и/или отозвание лицензии;  Компания обязана незамедлительно уведомлять Комиссию о поступивших жалобах клиентов и делать все возможное, что бы урегулировать конфликт с клиентом. © SBSB. All rights reserved. 2013

10


www.sb-sb.com Сроки  На законодательном уровне сроки не установлены, но из практики получение лицензии форекс на Белизе занимает от 6 до 10 недель с момента подачи всех надлежаще оформленных документов нашими специалистами в Комиссию;  Срок подготовки всех документов в среднем– около 2 недель;  Регистрация компании в Белизе – 3- 5 рабочих дней.

© SBSB. All rights reserved. 2013

11


www.sb-sb.com

Ежегодная плата за продление лицензии Сразу после получения лицензии компания обязана заплатить Регулятору пошлину в размере 5 000 долларов США. В дальнейшем ежегодно компания за продление лицензии обязана будет платить аналогичные суммы.

© SBSB. All rights reserved. 2013

12


www.sb-sb.com СТОИМОСТЬ УСЛУГ

ЧТО ВХОДИТ В СУММУ

USD 13,000

Регистрация компании, предоставление юридического адреса и агента на год, открытие банковского счета для внесения уставного капитала, подача документов в Комиссию и сопровождение в получении лицензии.

USD 5,500 - государственный сбор; ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОПЛАЧИВАЕТСЯ USD 3,500 - бизнесплан; USD 2,000 - политика противодействия отмыванию денег;

РАСХОДЫ НА ПОДДЕРЖАНИЕ КОМПАНИИ

СРОКИ

USD 5,000 - продление лицензии на год; USD 2,500 - продление компании на год USD 6,000 - администрирование компании и ежемесячная подготовка и сдача отчетности;

2 месяца со дня подачи полного пакета документов Комиссии, включая срок на создание компании

Предложений готовых компаний с лицензией нет. Компании с готовой лицензией очень дорого стоят и сам процесс ПОКУПКА КОМПАНИИ С ЛИЦЕНЗИЕЙ переоформления владельца и самой структуры занимает не мало времени. Стоимость готовой компании стартует от USD 500,000

© SBSB. All rights reserved. 2013

13


www.sb-sb.com

Контакты: © SBSB. All rights reserved. 2013

14


Forex belize