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FORMATO MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: GESTIÓN DEL DESARROLLO LOCAL (ALCALDÍA LOCAL MARTIRES)

OBJETIVO DEL PROCESO: Atender las necesidades de la comunidad a través de la entrega oportuna de bienes y servicios

VERSIÓN DE LA MATRIZ: 1.0

RESPONSABLE DEL PROCESO: Alcalde Local

VIGENCIA DE LA MATRIZ: diciembre 2009

ANÁLISIS Y VALORACIÒN DE RIESGOS

IDENTIFICACION DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

CAUSAS

RELACION DE CAUSAS

40

IMPACTO

PERFIL RIESGO

ZONA DE RIESGO

Retraso en la emisión de los certificados de disponibilidad

4

Retraso en la expedición del registro presupuestal

Error en la afectación presupuestal

BUENO

ACEPTABLE

DEFICIENTE

MALO

CALIF

x

50

20

0

70

x

x

50

0

0

50

afectacion en el clima organizacional

Campañas de publicidad

x

x

x

50

0

0

50

Contratar el personal idoneo

x

x

x

50

0

0

50

Incluir temas necesarios

x

x

x

50

0

0

50

Mal manejo

MEDIA

Presupuesto sobreestimado o subestimado

No llega a un adecuado término

Se incluyen iniciativas sin fuente de financiamiento

No hay logros

2

CATASTROFICA

20

40

IMPORTANTE

No aplica

x

x

x

50

0

0

50

Financiación de presupuesto

x

x

x

50

0

0

50

aumento en costos

Seguimiento periódico al cumplimiento de metas

x

x

x

50

0

0

50

Deficiencias metodológicas o procedimentales para la formulación y presentación de los proyectos

perdida de imagen y credibilidad

Reporte trimestral a la Secretaría Distrital de Planeación

x

x

x

50

0

0

50

Desactualización o perdida de vigencia de los Proyectos formulados

afectaciòn en el clima organizacional

Revisión de los conceptos de viabilidad técnica por parte del Director de Planeación.

x

x

x

50

0

0

50

Diagnósticos o estudios previos tecnicamente mal elaborados (debiles, inconsistentes o inexistentes)

perdida de activos

Seguimiento a los Resultados de la aplicación de la Metología para la formulación de proyectos del Banco Distrital de programa Distrital……..

x

x

x

50

0

0

50

Reporte semestral y anual a la Contraloría.

FALSO

0

0

0

Evaluación periódica de la efectividad y articulación delos canales de comunicación articulados efectivos

FALSO

0

0

0

Las caracteristicas técnicas, legales o económicas no son consistentes con el diagnóstico o con el plan de desarrollo de la localidad (Alcance insuficiente, Objetivo mal determinado, Acciones o actividades inconsistentes con objetivos o metas, metas mal proyectadas, recursos mal estimados)

Revisión por parte del coordinador administrativo o financiero.

FALSO

0

0

0

No hay cronogramas para la formulación y entrega de proyectos ( o incumplimiento de los mismos)

Seguimiento del cronograma por parte del coordinador

FALSO

0

0

0

Proyecto tecnicamente, legal o economicamente mal formulado por deficiencia en la asesoría

Reformulación de proyectos

FALSO

0

0

0

Retrazos en las UEL para revisión y aprobación

Seguimiento por parte del ente coordinador

FALSO

0

0

0

FALSO

0

0

0

Dezplazamiento a la secretaria de hacienda para generar el certificado de disponibilidad y de registro presupuestal en caso de ser necesario

FALSO

0

0

0

Aprobacion de la distribución entre los funcionarios del área para agilizar el proceso

FALSO

0

0

0

Verificación del cumplimiento de las normas

FALSO

0

0

0

Cambios en el entorno que generan cambios en las condiciones técnicas, legales o económicas de los proyectos

Imposibilidad de ejecutar un proyecto por falta de recursos humanos,tecnologicos y financieros.

MEDIA

Inadecuada coordinación con otros ejecutores o entidades de apoyo técnico

Retrasos en la información base para la emisión del CDP.

* Incumplimiento de metas del gestión del proceso

MEDIA

2

2

CATASTROFICA

CATASTROFICA

20

20

40

40

IMPORTANTE

IMPORTANTE

Documento no se allegue a la oficina de presupuesto

MEDIA

2

CATASTROFICA

20

40

IMPORTANTE

Se traspapele el documento soporte para sacar el registro. por

parte

de los

* Alteración ejecución

en

los

indicadores

de

* Posibles requerimientos del ente de control

Errores en la digitación.

MEDIA

2

CATASTROFICA

20

40

IMPORTANTE

Verificación de los soportes contra la minuta del compromiso

MEDIA

2

CATASTROFICA

20

40

Desplazamiento a la secretaria de hacienda para generar el certificado de disponibilidad y de registro presupuestal en caso de ser necesario

Revisión al documento previa a la firma del responsable del presupuesto

FALSO

0

0

0

FALSO

0

0

0

FALSO

0

0

0

FALSO

0

0

0

FALSO

0

0

0

IMPORTANTE

no sean

Soportes no lleguen en los términos previstos, o que lleguen incompletos o mal diligenciados.

Seguimiento al cumplimiento del cronograma de tiempos definido a cada uno de los funcionarios del área

sopores entreguen por fuera del término.

Envio de limite limite de fechas para radicación de cuentas a los interesados

FALSO

0

0

0

Fallas en el aplicativo

Verificar el cumplimiento del instructivo de procedimiento para el trámite de los pagos que se le entrega a los supervisores

FALSO

0

0

0

No este programado en el PAC del mes respectivo.

Verificar el registro oportuno de la programación de recursos en el PAC

FALSO

0

0

0

MEDIA

2

CATASTROFICA

Fecha de Aprobación de la matriz de riesgos

Firma Facilitador de Calidad:

CALIF

x

Retraso en los pagos

Nombre Facilitador de Calidad:

UNA CAUSA

CALIFICACION DEL CONTROL

x

Los documentos soporte presentados consistentes con lo pactado previamente.

Firma Responsable del Proceso:

x

ALGUNAS CAUSAS

30

x

Inexactitud de los pagos

Nombre Responsable del Proceso:

CUBRE TODAS LAS CAUSAS

36

Programas Capacitación y Actualización

Errores en la información insumo generada

7

CALIF

4

Llevar registros de entradas y salidas

PROCESO

Falta de claridad por parte de los gestores sobre la información y posibilidad de gasto en cada rubro.

6

DIVULGADO

10

aumento en costos

Desactualización de normas funcionarios del proceso. 5

APROBADO

40

perdida de activos

Sobreestimar o subestimar los ingresos y gastos para el Presiones indebidas para incluir iniciativas cuyo origen establecimiento del presupuesto no son las necesidades ciudadanas anual

3

AUTOEVALUACION DEL CONTROL (CALIFICACION LÍDER DE PROCESO)

20

TIPO DOCUMENTADO

RIESGO RESIDUAL

No hay suficiente participación o representación de sectores

Talento humano que no sea competente para el ejercicio de las funciones

2

SUFICIENTE

50

RIESGO CONTROLADO

La metodología no es adecuada o no se aplica adecuadamente

Inoportuna identificación de necesidades ciudadanas

Imposibilidad de ejecutar los proyectos

OFICIAL CONTROL

FRECUENCIA

1

280

EFECTOS

% DE CONTROL

% DE CONTROL POR PROCESO

IDENTIFICACIÒN Y VALORACION DE CONTROLES

RIESGO INHERENTE DE PROCESO No.

RIESGO INHERENTE

20

40

IMPORTANTE

9

12

2009

DD

MM

AAAA

Luis Ernesto Rincón Ascencio

Matriz entregada en comité de Control Interno el 9 de diciembre de 2009

10

% DE CONTROL POR RIESGO

RIESGO CONTROLADO

RIESGO RESIDUAL INDIVIDUAL

53

21

19

20

8

32

0

0

40

0

0

40

0

0

40

0

0

40

0

0

40

Matriz de Riesgo - gestion de desarrollo local  

matriz de riesgo de la gestion de desarrollo local

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