Además, impartimos el curso sobre lavado de dinero, el cual es un requisito internacional, al 100% de nuestro personal. Es importante mencionar que tenemos un Plan Contra el Lavado de Dinero, el cual cuenta con procedimientos específicos para la verificación del lavado de dinero, el que deberá hacerse: • Cuando se inicie una nueva relación comercial, • Durante el proceso de aceptación de clientes y servicios para clientes recurrentes, • Será necesario evaluar al cliente directo y a cualquier otra parte que pudiese estar involucrada indirectamente en la operación, • Toda documentación que se obtenga del proceso de revisión deberá ser guardada por 5 años. Asimismo, contamos con políticas explícitas relacionadas, como son: • Política N°1. Conducir CDD (Client Due Diligence) en la evaluación de todos los clientes y potenciales clientes. • Política N°2. Verificación de interesados indirectos para casos en los que sea necesario. • Política N°3. Si el cliente no tuviese presencia física en Perú. • Política N°4. Si el cliente es o ha sido un funcionario público. Hemos creado una base de registro de incidentes en este aspecto con el objetivo de que todo empleado pueda reportar las ocurrencias de lavado de dinero tanto de clientes como de nuestra Firma, elevándolas a la Gerencia de Recursos Humanos y ésta al Comité de Ética, que dependiendo del caso, toma la decisión más conveniente de acuerdo a la normativa. A la fecha no hemos tenido ninguna incidencia en este tema, ni ningún caso de colaboradores amonestados o despedidos por corrupción, ni incidentes relacionados.
Reporte de sostenibilidad por el año terminado al 30 de junio de 2013
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